Криминалистика
Т. В. Аверьянова, Р. С. Белкин, Ю. Г. Корухов, Е. Р. Россинская
Криминалистика
Учебник для вузов
Рекомендован Министерством
общего и профессионального образования
Российской Федерации в качестве учебника
для студентов высших учебных заведений,
обучающихся по специальности "Юриспруденция"
Под редакцией
заслуженного деятеля науки Российской Федерации, профессора Р. С. Белкина
Издательство НОРМА (Издательская группа НОРМА–ИНФРА • М) Москва, 2001
ББК 67.99(2)94 А 19
Криминалистика: Учебник для вузов / Т.В. Аверьянова, Р.С. Белкин, Ю.Г. Корухов, Е.Р. Россинская ; Под ред. Р. С. Белкина. – М.: НОРМА ( НОРМА–ИНФРА М), 2001. – 990 с.
ISBN 5-89123-302-9 (НОРМА)
ISBN 5-86225-949-Х (ИНФРА - М)
Учебник, написанный известными российскими учеными, отражает современное состояние и перспективы развития отечественной криминалистики. Это наиболее полное в настоящее время изложение всех разделов криминалистики, отвечающее требованиям государственного стандарта высшего юридического образования. Наряду с изложением традиционных тем курса, учитывающим достижения смежных областей научного знания, ряд глав посвящен новым методам и средствам собирания и исследования доказательств, методикам расследования новых составов преступлений, предусмотренных Уголовным кодексом Российской Федерации.
Для студентов, аспирантов и преподавателей юридических вузов и факультетов, курсантов и слушателей высших учебных заведений силовых ведомств, практических работников правоохранительных органов.
ISBN 5-89123-302-9 (НОРМА)
ISBN 5-86225-949-Х (ИНФРА • М)
© Т. В. Аверьянова, Р. С. Белкин, Ю. Г. Корухов, Е. Р. Россинская, 1998
© Издательство НОРМА, 1998
Содержание
Раздел I ИСТОРИЯ И
МЕТОДОЛОГИЯ КРИМИНАЛИСТИКИ
Глава 1. История криминалистики и криминалистических учреждений
§ 1. Консолидация криминалистических знаний
§ 2. Криминалистика в период между мировыми войнами
§ 3. Этап формирования частных криминалистических теорий в отечественной науке
§ 4. Современный этап развития криминалистики (этап формирования общей теории науки)
§ 5. Экспертные и научные криминалистические учреждения
Глава 2. Предмет, объекты и система криминалистики
§ 1. Предмет и объекты криминалистики
§ 3. Криминалистические категории
§ 4. Криминалистические классификации
Глава 3. Задачи, принципы и законы развития криминалистики
§ 1. Общая, специальные и конкретные задачи криминалистики
§ 3. Законы развития криминалистики
Глава 4. Методы криминалистики
§ 1. Всеобщий метод криминалистической науки
§ 2. Общенаучные методы криминалистики
§ 3. Специальные методы криминалистики
Глава 5. Природа криминалистики, ее место в системе научного знания и тенденции развития
§ 1. Современные представления о природе криминалистики
§ 2. Место криминалистики в системе научного знания
§ 3. Современные тенденции развития криминалистики
Глава 6. Содержание и структура общей теории криминалистики
Глава 7. Криминалистическая идентификация
§ 1. Понятие и научные основы криминалистической идентификации
§ 2. Криминалистическое учение о признаках
§ 3. Стадии криминалистической идентификации
Глава 8. Криминалистическая диагностика
§ 1. Понятие и задачи криминалистической диагностики
§ 2. Теоретические основы криминалистической диагностики
§ 3. Экспертные диагностические задачи
§ 4. Диагностика в работе следователя
Глава 9. Теории криминалистического прогнозирования и временных связей и отношений
§ 1. Содержание теории криминалистического прогнозирования
§ 2. Криминалистическая теория временных связей и отношений
Раздел II КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТЕХНИКА И ТЕХНОЛОГИЯ
Глава 10. Концептуальные положения криминалистической техники и технологии
§ 1. Понятие, система и правовые основания применения средств криминалистической техники
§ 3. Методы и средства предварительного и экспертного исследования вещественных доказательств
Глава 11. Основы криминалистического учения о фиксации доказательственной информации
§ 1. Понятие фиксации доказательственной информации
§ 2. Общая характеристика форм, методов и средств фиксации доказательственной информации
§ 3. Вербальная и графическая формы фиксации доказательственной информации
§ 4. Предметная и наглядно-образная формы фиксации доказательственной информации
Глава 12. Криминалистическая фотография
§ 1. Понятие криминалистической фотографии, ее значение в следственной и экспертной практике
§ 2. Методы судебно-следственной фотографии
§ 3. Частные приемы фотографирования
§ 4. Виды фотосъемок и особенность фотографирования криминалистических объектов
§ 5. Судебно-экспертная фотография
§ 6. Процессуальное оформление применения криминалистической фотографии
Глава 13. Криминалистическая видеозапись
§ 1. Видеозапись как средство фиксации криминалистически значимой информации
§ 2. Современная видеотехника, используемая в следственной практике
§ 3. Применение видеозаписи при производстве следственных действий
§ 4. Видеозапись как документ или вещественное доказательство
Глава 14. Учение о следах (трасология)
§ 1. Общие положения трасологии. Классификация следов, их криминалистическое значение
§ 2. Следы человека (антропоскопия)
§ 3. Следы орудий взлома, инструментов
§ 4. Следы производственных механизмов
§ 6. Установление целого по частям
§ 7. Следы транспортных средств
§ 1. Понятие судебной баллистики и ее значение для расследования преступлений
§ 2. Криминалистическое исследование огнестрельного оружия
§ 3. Криминалистическое исследование патронов
§ 4. Криминалистическое исследование следов выстрела
§ 5. Взрывные устройства и следы их применения
§ 6. Криминалистическое исследование холодного оружия и следов его применения
Глава 16. Судебное почерковедение и судебное автороведение
§ 3. Подготовка почерковедческой экспертизы
§ 4. Методика судебно-почерковедческой экспертизы
Глава 17. Технико-криминалистическое исследование документов
§ 1. Понятие и задачи технико-криминалистического исследования документов
§ 2. Исследование бланков документов
§ 3. Исследование машинописных текстов
§ 4. Исследование оттисков печатей и штампов
§ 5. Исследование частично измененных документов
§ 6. Установление скрытой информации
Глава 18. Криминалистическое исследование веществ и материалов
§ 1. Понятие криминалистического исследования веществ и материалов и его задачи
§ 2. Обнаружение, фиксация и изъятие веществ и материалов при производстве следственных действий
Глава 19. Криминалистическое исследование внешних признаков человека (габитоскопия)
§ 1. Общие положения криминалистического отождествления личности по признакам внешности
§ 2. Методика описания признаков внешности человека (метод словесного портрета)
§ 3. Методы и средства собирания информации о внешних признаках человека
§ 4. Криминалистическая портретная экспертиза
Глава 20. Криминалистическая фоноскопия
§ 1. Понятие криминалистической фоноскопии
Глава 21. Криминалистическая регистрация
§ 1. Понятие, содержание и правовые основы криминалистической регистрации
§ 4. Справочно-вспомогательные учеты
Глава 22. Нетрадиционные средства получения значимой для расследования преступлений информации
Глава 23. Использование специальных познаний в деятельности органов следствия и дознания
§ 1. Проведение экспертизы на предварительном следствии
§ 2. Возможности судебных экспертиз в раскрытии и расследовании преступлений
§ 3. Общая теория судебной экспертизы, ее концептуальные основы
§ 1. Использование универсальных программных средств в раскрытии и расследовании преступлений
§ 3. Автоматизация экспертиз и исследований
§ 4. Автоматизация процесса расследования преступлений
Раздел III КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТАКТИКА И ТЕХНОЛОГИЯ
Глава 26. Концептуальные положения криминалистической тактики и технологии
§ 1. Основные понятия криминалистической тактики
§ 2. Криминалистическая тактика в системе научного знания
§ 3. Криминалистическая тактика и практика борьбы с преступностью
>§ 4. Тактика процессуального действия
Глава 27. Криминалистические версии и планирование расследования
§ 1. Криминалистические версии
§ 2. Планирование расследования
Глава 28. Розыскная деятельность следователя
§ 2. Организация и осуществление розыска
Глава 29. Взаимодействие участников раскрытия и расследования преступлений
§ 1. Понятие, принципы и субъекты взаимодействия
Глава 30. Следственная ситуация и тактические комбинации
§ 1. Понятие, содержание и виды следственных ситуаций
§ 2. Деятельность следователя в условиях тактического риска
§ 3. Тактические комбинации (операции)
Глава 31. Фактор внезапности, его учет и использование в процессе расследования
§ 1. Фактор внезапности, его смысл и формы использования в расследовании
§ 2. Тактика действий следователя с использованием фактора внезапности
§ 3. Учет влияния фактора внезапности на деятельность следователя
§ 4. Влияние фактора внезапности на полноту и достоверность доказательственной информации
§ 1. Понятие тактического решения
§ 2. Подготовка к принятию тактического решения
§ 3. Принятие тактического решения
§ 4. Некоторые специальные вопросы принятия тактических решений
Глава 33. Тактика и технология следственного осмотра и освидетельствования
§ 1. Сущность и виды следственного осмотра
§ 2. Осмотр места происшествия
§ 3. Наружный осмотр трупа на месте его обнаружения
§ 4. Другие виды следственного осмотра
Глава 34. Тактика и технология обыска и выемки
§ 1. Сущность, задачи и порядок проведения обыска
§ 3. Общие положения тактики обыска
§ 1. Понятие, значение и виды допроса
§ 3. Общие положения тактики допроса свидетелей и потерпевших
§ 4. Общие положения тактики допроса подозреваемых и обвиняемых
§ 5. Особенности тактики допроса при изобличении во лжи
§ 6. Особенности тактики допроса несовершеннолетних
§ 7. Тактика иных видов допроса
§ 8. Фиксация хода и результатов допроса
Глава 36. Тактика проверки и уточнения показаний на месте
§ 1. Понятие проверки и уточнения показаний на месте
§ 2. Подготовка к проверке и уточнению показаний на месте
§ 3. Тактические приемы проверки и уточнения показаний на месте
§ 4. Фиксация процесса и результатов проверки и уточнения показаний на месте
Глава 37. Тактика следственного эксперимента
§ 1. Понятие и сущность следственного эксперимента
§ 2. Виды следственных экспериментов
§ 3. Участники следственного эксперимента
§ 4. Подготовка к проведению следственного эксперимента
§ 5. Тактика проведения следственного эксперимента
§ 6. Фиксация хода и результатов следственного эксперимента
§ 7. Оценка результатов следственного эксперимента
Глава 38. Тактика предъявления для опознания
§ 1. Сущность, задачи и порядок предъявления для опознания
§ 2. Виды предъявления для опознания
§ 3. Субъекты предъявления для опознания
§ 4. Тактика предъявления для опознания живых лиц
§ 5. Тактика предъявления для опознания трупов
§ 6. Тактика предъявления для опознания предметов
§ 7. Тактика проведения опознания по фотоснимкам
§ 8. Тактика предъявления для опознания животных
§ 9. Процессуальное оформление результатов предъявления для опознания
Глава 39. Тактика задержания и ареста
§ 1. Правовые основания задержания и ареста
§ 2. Подготовка к задержанию и аресту
§ 3. Тактические приемы задержания
Глава 40. Технология получения образцов для сравнительного исследования
§ 1. Понятие и виды образцов для сравнительного исследования
§ 2. Технология получения образцов для сравнительного исследования
Глава 41. Технология прослушивания и записи телефонных переговоров
§ 1. Сущность и процедура прослушивания и записи переговоров
§ 2. Технология прослушивания и записи переговоров
Раздел IV КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ МЕТОДИКА
Глава 42. Концептуальные положения криминалистической методики
§ 1. Понятие криминалистической методики
§ 2. Принципы и исходные положения формирования частных криминалистических методик
§ 3. Структура и содержание частных криминалистических методик
§ 1. Понятие, содержание и субъекты противодействия расследованию
§ 3. Формы и способы "внешнего" противодействия расследованию
§ 4. Средства и методы преодоления противодействия расследованию
Глава 44. Расследование преступлений против жизни и здоровья
§ 2. Расследование причинения вреда здоровью
Глава 45. Расследование преступлений против половой неприкосновенности и половой свободы личности
§ 1. Расследование изнасилований
§ 2. Расследование насильственных действий сексуального характера
Глава 46. Расследование преступлений против собственности
§ 1. Родовая криминалистическая характеристика преступлений
§ 3. Расследование грабежей и разбойных нападений
§ 4. Расследование мошенничества
§ 5. Расследование вымогательства
§ 6. Расследование присвоения или растраты имущества
Глава 47. Расследование преступлений в сфере экономической деятельности
§ 2. Расследование лжепредпринимательства
§ 4. Расследование фальшивомонетничества
§ 5. Расследование контрабанды
Глава 48. Расследование налоговых преступлений
§ 2. Выявление признаков преступлений, проверочные действия, возбуждение уголовного дела
§ 3. Построение и проверка версий. Первоначальные следственные действия
§ 4. Назначение и проведение судебных экспертиз по делам о налоговых преступлениях
§ 5. Обеспечение возмещения ущерба, причиненного налоговыми преступлениями
Глава 49. Расследование преступлений против общественной безопасности
§ 2. Расследование хулиганства
§ 3. Расследование незаконного оборота оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств
§ 4. Расследование незаконного оборота наркотических, сильнодействующих и ядовитых веществ
§ 5. Расследование поджогов и преступных нарушений правил пожарной безопасности
§ 6. Особенности расследования уголовных дел, возбужденных по фактам взрывов
§ 7. Расследование нарушений правил безопасности движения и эксплуатации транспортных средств
Глава 50. Расследование должностных преступлений
§ 1. Родовая криминалистическая характеристика должностных преступлений
§ 2. Выявление признаков преступления, тактика проверочных действий, возбуждение уголовного дела
§ 3. Планирование расследования, первоначальные следственные действия
§ 4. Последующие следственные действия
Глава 51. Особенности расследования преступлений "по горячим следам"
§ 1. Правовые и организационные основы раскрытия преступлений "по горячим следам"
§ 2. Первоначальные следственные действия
§ 3. Особенности последующих следственных действий
Глава 52. Особенности расследования преступлений несовершеннолетних
§ 1. Криминалистическая характеристика преступлений несовершеннолетних
§ 2. Возбуждение уголовного дела и планирование расследования
§ 3. Особенности тактики отдельных следственных действий
§ 4. Профилактическая деятельность следователя по делам о преступлениях несовершеннолетних
Глава 53. Особенности расследования преступлений организованных преступных сообществ
§ 1. Предварительные замечания
§ 2. Исходная информация о совершении преступления организованной группой
§ 4. Выдвижение версий о совершении преступления группой лиц и планирование расследования
§ 5. Допрос как средство получения информации о совершении преступления организованной группой
Глава 54. Особенности расследования преступлений, совершенных иностранцами и против иностранцев
§ 1. Правовое положение иностранцев в России
§ 2. Особенности производства следственных действий с участием иностранцев
§ 1. Понятие невменяемости и дефектов психики (психических недостатков)
§ 2. Возбуждение уголовного дела и первоначальные следственные действия
§ 3. Особенности последующих следственных действий
Глава 56. Особенности расследования преступлений в сфере движения компьютерной информации
§ 1. Родовая криминалистическая характеристика преступлений
§ 2. Особенности тактики следственных действий
Глава 57. Профилактическая деятельность следователя
§ 1. Понятие и содержание следственной профилактики
§ 2. Средства выявления и доказывания обстоятельств, способствовавших совершению преступления
§ 3. Предупредительные меры, принимаемые следователем на стадии расследования
Т. В. Аверьянова, Р. С. Белкин, Ю. Г. Корухов, Е. Р. Россинская
Криминалистика
Учебник для вузов
Издательство НОРМА
Лицензия № 03206 от 10 ноября
101831, Москва, Колпачный пер., 9а
Тел./факс (095) 921-62-95 E-rnail: norma@norma-verlag.corn
Подписано в печать 10.09.01
Формат 70x100/16. Усл. печ. л. 79,98
Тираж 60 000 экз. (6-й завод 27 001 - 35 000)
Заказ № 1860
Издательский Дом ИНФРА • М
Лицензия № 070824 от 21 января
127214, Москва, Дмитровское ш., 107
Тел. (095) 485-70-63; 485-76-18
Отпечатано в полном соответствии
с качеством предоставленных диапозитивов
в ОАО «Можайский полиграфический комбинат».
Раздел I ИСТОРИЯ И
МЕТОДОЛОГИЯ КРИМИНАЛИСТИКИ
Глава 1. История криминалистики и криминалистических учреждений
§ 1. Консолидация криминалистических знаний
Все, чем характерен XIX век ("век пара") – быстрый научно-технический и бурный промышленный рост, либерализация властных режимов, массовый исход крестьян в города, ослабление патриархальных устоев, люмпенизация и обогащение граждан, интенсивный оборот, концентрация капиталов, их "прозрачность" для стороннего взгляда, предприимчивость как залог успеха и риск как норма жизни, разделение труда, его профессионализация и т. п., – вся эта смесь доселе невиданных факторов положила начало еще одному феномену: профессиональной и в дальнейшем – организованной преступности.
Вооружившись новейшими средствами связи, транспорта, прочей техники, используя все более изощренные, в том числе наукоемкие методы совершения и сокрытия преступлений, она захлестнула Германию, Францию, Англию, США. Карательные органы, прежде работавшие на основе житейского опыта, здравого смысла, теперь оказались бессильны. Отсюда – социальный заказ на систему, способную противостоять преступности нового качества. На этот заказ государства и общества наука ответила созданием отрасли знания, которую австрийский судебный следователь, ставший затем университетским профессором, Ганс Гросс в конце XIX в. назвал криминалистикой (от лат. crimen – преступление).
Отдельные рекомендации подобного рода известны давно. Они встречаются в законодательных памятниках, в сочинениях по уголовному и гражданскому судопроизводству, по наследственному праву, а с начала XIX в. – особенно часто в трудах по уголовному процессу, практических руководствах и инструкциях для следователей, чинов полиции и жандармерии. Так, в 1838–1841 гг. во Франкфурте было издано двухтомное "Руководство по судебному расследованию" Людвига фон Ягеманна. Первый том посвящен теории расследования. Во втором томе на 344 примерах из практики рассмотрена сущность "прагматики расследования", т. е. даны советы и наставления по его производству, ряд из которых носит отчетливо криминалистический характер. Издавались подобные работы и в России: "Основания уголовного судопроизводства с применением к российскому уголовному судопроизводству" Я. Баршева (1841), "Правила и формы о производстве следствий, составленные по Своду законов" Е. Колоколова (1850) и др. В литературе появились рекомендации по обнаружению дописок, подчисток, иных изменений в завещаниях, купчих и других документах о сделках.
2 Глава 1. История криминалистики
Развитие судебной медицины – научной дисциплины, первой поставленной на службу правосудию, – вызвало к жизни процессуальную фигуру сведущего лица: судебные врачи стали непременными участниками следственных дел о посягательствах на жизнь и телесных повреждениях. Затем на помощь начали призываться сведущие лица из других областей науки, техники, ремесла. Активно формируется институт судебной экспертизы, что послужило еще одним стимулом развития и использования криминалистических знаний.
Тенденция консолидации этих знаний с особенной силой проявилась в конце XIX и начале XX вв. Свое выражение она нашла в трудах целой плеяды полицейских и судебных чиновников и ученых – пионеров формирующейся науки. Эта деятельность шла по трем направлениям:
а) разработка и совершенствование средств уголовной регистрации (как тогда именовалась криминалистическая регистрация) и розыска преступников, в чем особенно были заинтересованы органы полиции;
б) разработка научных методов исследования вещественных доказательств;
в) разработка и систематизация приемов и методов организации и планирования расследования, средств, приемов и методов обнаружения, фиксации и использования доказательств.
Первое направление было представлено преимущественно исследованиями в области антропометрии, дактилоскопии, описания внешности человека, фотографии. <
В
Но почти сразу обнаружились существенные недостатки антропометрического метода. Достичь необходимой точности измерений тела для полицейских чиновников, особенно провинциальных, было сложно, весьма вероятны были ошибки. Помехой была и изменчивость роста человека, причем Бертильон считал, что он продолжается до 23 лет, другие же ученые называли иные цифры – и 30, и 35 лет. К несовершеннолетним этот метод не мог применяться вообще, а измерить голову женщин было трудно из-за длинных волос.
Практически одновременно с
бертильонажем возникает дактилоскопический метод регистрации, пионерами
которого были Вильям Гер-шель (1877), Генри Фолдс (1879, 1880), Френсис
Гальтон, Эдвард Генри, Жуан (Иван) Вучетич, в России – В. И. Лебедев, который в
В
§ 1. Консолидация криминалистических знаний 3
полицией, а в
Заслуги Бертильона перед наукой не ограничивались антропометрией. Он разработал методы сигналетической (приметоописательной) и метрической фотосъемки на месте происшествия и аппаратуру для них. Ему принадлежит и идея "словесного портрета" (1885) – систематизированного описания внешности человека с помощью унифицированной терминологии, впоследствии усовершенствованного и упрощенного швейцарским криминалистом Рудольфом Арчибальдом Рейссом.
Второе направление – разработка методов исследования вещественных доказательств, которые образно называли "немыми свидетелями", – связано с именами таких ученых, как Е. Ф. Буринский (1849–1912), Рейсе (Швейцария), Ломброзо и Оттоленги (Италия), Гейндль (Германия), Локар (Франция) и др.
Е. Ф. Буринского по праву именуют
"отцом судебной фотографии", но, в сущности, его роль в становлении и
развитии отечественной криминалистики более значительна: с полным правом Е. Ф.
Буринского можно считать одним из ее основателей. В
Особенное внимание ученых в те годы
привлекала проблематика экспертного исследования рукописных документов – самых
распространенных в гражданском и уголовном судопроизводстве. В
Внесли свой вклад в исследование письма и почерка Бертильон и Локар. Сочетание предложенных ими методов предложил Оттоленги. Однако впоследствии все они, как не имеющие достаточных научных оснований, были отвергнуты криминалистикой и экспертной практикой.
Третье направление – разработка и систематизация средств и методов сбора доказательств, организации и планирования расследования – связано прежде всего с именем Ганса Гросса (1847–1915).
Австриец по происхождению, Гдосс в
течение 20 лет был судебным следователем, затем стал преподавателем
университета в Черно-вицах, а с
4 Глава 1. История криминалистики
Бертильонаж – первый научный метод уголовной регистрации
Рис. 1. Процедура измерений по методу Бертильона.
Рис. 2. Комплект инструментов для измерений.
§ 1. Консолидация криминалистических знаний 5
Рис. 3. Установка Бертильона для сигналетической фотосъемки.
Рис. 4. Сигналетическая фотосъемка трупа в парижском морге.
6 Глава 1. История криминалистики
доказательствами, разработал ряд оригинальных рекомендаций по обнаружению, изъятию и исследованию следов и иных вещественных доказательств, описал быт и жаргон профессиональных преступников, наиболее распространенные в практике способы совершения и сокрытия преступлений и сформулировал основы методики раскрытия и расследования ряда опасных преступлений. Заметим, что уже в 1895– 1896 гг. в Смоленске тремя выпусками был издан русский перевод второго издания "Руководства".
Третье издание книги Гросса вышло под измененным названием "Руководство для судебных следователей как система криминалистики" (1898), но введенный им в научный обиход и практику термин "криминалистика" был принят не сразу и не всеми: в ряде стран и тогда, и д£же теперь популярны термины "полицейская техника", "научная полиция", "судебные науки".
Идеи Гросса завоевали
многочисленных сторонников: А. Вейнгарта (Германия), Ничефоро (Италия), А.
Рейсса и др. Последний основал в Лозанне своеобразную школу для чинов полиции и
судебного ведомства. В 19.11–1912 гг. его лекции слушала группа
высокопоставленных российских судебных деятелей, в числе которых был С. М.
Потапов – будущий лидер советской криминалистики. Активным популяризатором идей
Гросса и Рейсса был С. Н. Трегубов, юрисконсульт МЮ России и ординарный
профессор Военно-юридической академии и Училища правоведения –
привилегированных юридических вузов. В
Отечественная криминалистическая литература в годы, предшествовавшие первой мировой войне, скудна. В сущности, оригинальными можно считать лишь упомянутую работу Е. Ф. Буринского и брошюру Б. Л. Бразоля "Очерки по следственной части. История. Практика" (1916), в которой излагались некоторые вопросы тактики следственного осмотра и обыска.
§ 2. Криминалистика в период между мировыми войнами
Развитие криминалистики западных стран в основном заключалось в разработке средств и методов исследования вещественных доказательств. Лишь в Германии некоторое внимание уделялось вопросам теоретического характера и проблемам криминалистической тактики и методики.
Широкую известность в эти годы
получило фундаментальное исследование Э. Локара "Руководство по
криминалистике", последний (седьмой) том которого вышел накануне второй
мировой войны (сокращенный однотомный перевод на русский язык вышел в
§ 2. Криминалистика в период между мировыми войнами 7
В Германии Ганс Шнейкерт, начальник
Берлинского уголовного розыска, разрабатывал вопросы описания внешности
преступников и приемы работы со следами. Его книги "Учение о приметах для
опознавания" и "Введение в уголовную технику" вышли в русском
переводе в 1925 и 1926 гг. Совместно с В. Штибером он издает "Практическое
руководство для работников уголовного розыска" (русское издание
В эти же годы широкую известность
приобретают труды другого немецкого криминалиста – Роберта Гейндля:
"Уголовная техника. Из мастерской уголовного розыска" (русский
перевод
Этот период развития отечественной криминалистики характерен ярко выраженным практическим уклоном, решением самых неотложных задач борьбы с преступностью, постановкой работы следственных аппаратов, сотрудники которых не обладали еще ни достаточными зна^ ниями,. ни достаточным опытом. В криминалистической литературе в начале этого периода преобладали переводные работы, чтобы хоть как-то удовлетворить спрос и вооружить молодых следователей и экспертов. Но даже в эти годы в первых отечественных работах, отмеченных еще влиянием западной криминалистики, имеется ряд оригинальных теоретических положений. Они встречаются в работах Г. Ю. Маннса (1921) и П. С. Семеновского (1923). И. Н. Якимов в своем первом руководстве к расследованию преступлений (1924) излагает некоторые теоретические основы осмотра и делает попытку конструирования общего метода расследования по косвенным уликам. Н. П. Макаренко рассматривает теоретические основы дактилоскопии, некоторые общие вопросы тактики осмотра (1926). Даже в таком, по существу, справочном пособии, как работа П. П. Михеева и Н. Н. Семенова "Криминалистика. Уголовный и уголов-но-процессуальный кодексы в вопросах и ответах" (1926), можно встретить положения, которые содержат характеристику предмета криминалистики, целей, задач и системы этой науки, ее основных частей.
Разумеется, наиболее сложной и в то же время наиболее важной для становления и развития отечественной криминалистики была задача определения ее предмета и содержания.
Первые определения предмета
находились под явным влиянием взглядов западных и дореволюционных русских
криминалистов. Так, Г. Ю. Манне, попытавшийся еще в
1 Манне Г. Ю. Криминалистика как прикладная дисциплина и предмет преподавания // Труды профессоров и преподавателей Иркутского государственного университета. Отд. I Вып. 2. Иркутск, 1921.
8
Глава 1. История криминалистики
криминалистики, предложенном в
Г. Ю. Манне, И. Н. Якимов, а впоследствии В. М, Натансон оценивали криминалистику как прикладную, вспомогательную дисциплину. По мнению последнего, предметом криминалистики являются способы собирания и закрепления доказательств виновности, а ее целью – изучение способов раскрытия преступлений2, Н. Д. Вороновский в качестве предмета криминалистики называл способы регистрации преступников, технику производства осмотров и методы исследования материальных улик3.
Влияние взглядов западных
криминалистов было частично преодолено в первом коллективном отечественном
учебнике по криминалистике для юридических вузов, вышедшем в
Для этапа становления отечественной криминалистики характерен взгляд на нее как на техническую или естественно-техническую науку. Представляется, что причиной такой оценки природы криминалистики являлось стремление отмежеваться от классической правовой уголовно-процессуальной науки. Подчеркивая, что криминалистика – это прикладная техническая дисциплина, сторонники этой концепции тем самым хотели доказать необходимость размежевания криминалистических и процессуальных знаний. С таких позиций данная концепция играла, по нашему мнению, прогрессивную роль.
Подобной точки зрения в 20-х гг. придерживался и Г. Ю. Манне5. Позднее М. С. Строгович утверждал, что криминалистика – это неправовая дисциплина, изучающая научно-технические приемы собирания и исследования доказательств, подсобное техническое средство6.
1 Якимов И. Н. Криминалистика. М., 1925. С. 3.
4 Криминалистика. Книга I. Техника и тактика расследования преступлений. М., 1935. С. 6.
§ 2. Криминалистика в период между мировыми войнами 9
Наряду с формированием понятия предмета высказывались мнения о системе криминалистической науки. И. Н. Якимов полагал, что она слагается из двух частей – уголовной техники и тактики. Правда, в составе последней он различал "общую часть, по содержанию напоминающую криминалистическую тактику более позднего времени, и особенную часть (научный метод расследования), в основном совпадающую с современными представлениями о криминалистической методике"1.
В
В. И. Громов ввел термин "методика расследования преступлений", наряду с которым впоследствии стал употребляться .термин "частная методика". Правда, в той же работе он нередко смешивал методику с методологией, употребляя эти понятия как равнозначные, но существо дела от этого не менялось: он писал именно о методических рекомендациях.
Вводя в науку новый термин, В. И.
Громов не предлагал изменить систему криминалистики. Однако его публикация
вызвала именно эти последствия, и уже в учебнике
Хронологические границы каждого из этапов развития криминалистической теории, как и в любой периодизации, весьма условны. Поэтому уже на этапе накопления эмпирического материала можно говорить о появлении работ, принадлежавших следующему этапу развития теории – разработке частных криминалистических теорий или учений. Это ряд произведений С. М. Потапова, В. И. Громова.
Оценивая значимость этапа накопления эмпирического материала и роль первых отечественных ученых-криминалистов в становлении криминалистической науки, необходимо, как нам кажется, исходить из следующих положений.
1 Якимов И. Н. Криминалистика. Уголовная тактика. М., 1929.
2 Громов В. И. Методика расследования преступлений. Руководство'для органов милиции и уголовного розыска. М., 1929. С. 6.
10
Глава 1. История криминалистики
Возникновение и развитие криминалистической теории стало возможным только в силу того, что в распоряжении науки оказался огромный эмпирический материал – как положительный, так и отрицательный опыт применения криминалистических средств и методов. Именно таким путем возникли эмпирические предпосылки криминалистической теории как в виде отдельных данных, так и в виде некоторых эмпирических закономерностей.
Особую роль в становлении отечественной криминалистики сыграли работы этого периода двух выдающихся ученых-криминалистов – И. Н. Якимова и В. И. Громова, на творчестве которых мы считаем необходимым остановиться особо.
Иван Николаевич Якимов родился в
С 1917 по 1919 гг. Иван Николаевич
работает в органах Наркомпрода. В
Касаясь последующего периода жизни И. Н. Якимова, один из его биографов, М. В. Швецов, пишет: "После окончания гражданской войны и перехода советского государства к мирному строительству, когда перед страной стояла задача укрепления законности, одним из важных условий выполнения этой задачи была подготовка квалифицированных кадров советских юристов. В соответствии с этим дальнейшая деятельность Ивана Николаевича Якимова в течение 13 лет проходила в двух направлениях: первое из них – практическая работа в органах НКВД; второе – преподавание в различных юридических учебных заведениях страны и напряженная научно-исследовательская работа в области криминалистики" 1.
В 1924–1937 гг. Иван Николаевич работает в Московском уголовном розыске и в Центральном управлении уголовного розыска НКВД.
Практическую работу в уголовном розыске Иван Николаевич сочетает с педагогической деятельностью: преподает криминалистику в Высшей милицейской школе НКВД и в Московском государственном университете – на факультете общественных наук и на правовом факультете, а после закрытия последнего – в Правовой академии. В 1935– 1941 гг. он – доцент, а затем профессор Московского юридического института.
В годы Великой Отечественной войны Иван Николаевич работает старшим военным следователем Военной прокуратуры Московского гарнизона.
1 Швецов М. В, Иван Николаевич
Якимов – выдающийся советский криминалист // Труды Высшей школы МВД СССР. Вып.
11
§ 2. Криминалистика в период между мировыми войнами
С
Творческий путь И. Н. Якимова отмечен созданием ряда капитальных трудов по широкому кругу проблем криминалистики.
"Практическое руководство к расследованию преступлений"1 представляло собой изложение цикла лекций сотрудникам Центророзыска. Книга состояла из трех частей: уголовной техники, уголовной тактики и раздела, именовавшегося "Применение научных методов уголовной техники и тактики к расследованию преступлений". Уголовная техника подразделялась на три отдела. В первом отделе "Технические способы регистрации преступников" излагались основы сигналетической фотографии, словесного портрета, дактилоскопии и письменной регистрации. Во втором – "Технические методы производства отдельных розыскных действий" – шла речь об осмотрах и обысках. В третьем – "Технические методы обнаружения и закрепления следов преступления" приводились данные об обнаружении, фиксации, изъятии и исследовании следов человека и иных следов (животных, колес, орудий взлома, оружия, подделок и подлогов, горючих веществ и зажигательных приборов при поджогах), а также давались рекомендации по хранению предметов со следами преступления.
Уголовная тактика подразделялась на четыре отдела: преступник, средства борьбы с преступниками, преследование преступника и применение к розыску преступников собак. Здесь изучались типы преступников и их классификации по роду преступлений, поведение на воле и при задержании, способы тайных сношений преступников, давалась характеристика качеств, необходимых для агента уголовного розыска и его деятельности, описывались приемы наблюдения за преступниками и их задержания. По существу уголовной тактикой автор называл оперативно-розыскную деятельность органов дознания.
Третья часть подразделялась на два отдела: общий метод расследования по косвенным доказательствам (уликам) и приложение общего метода к расследованию отдельных преступлений. Во втором отделе содержались методические указания по расследованию преступлений против личности, имущественных преступлений и преступлений против общества (подделка денег, подлог). К книге прилагалась схема расследования преступления.
Сразу же после выхода в свет "Руководства", тираж которого (3000 экз.) не мог удовлетворить потребности практических работников, а качество, видимо, самого автора, И. Н. Якимов приступил к подготовке переработанного и дополненного издания. Оно вышло под названием: "Криминалистика. Руководство по уголовной технике и тактике", и также было одобрено и рекомендовано ОУР ЦПУ НКВД2.
1924.
М., 1925 (тираж 6000 экз.).
12
Глава 1. История криминалистики
Еще в середине 20-х гг. И. Н.
Якимов задумал создание научного труда, охватывающего всю систему
криминалистики, как он ее себе представлял, т. е. и уголовную технику, и
уголовную тактику. По неизвестным причинам он не смог реализовать свой замысел
в полном объеме и ограничился изданием лишь второго тома этого труда, который
увидел свет в
И. Н. Якимов разделил содержание уголовной тактики на общую и особенную части. Общую часть он подразделил на три отдела: современный преступник, совершаемые им преступления и борьба с ними; работник уголовного розыска и его деятельность по борьбе с преступниками и преступлениями; тактика следственно-розыскных действий. Новыми (по сравнению с предыдущим изданием) были таблица распределения преступников по роду преступлений (гл. 1 отд. 1), весь второй отдел, включая гл. 2 "Деятельность розыскных работников по предупреждению и пресечению преступлений", раздел "Психология допроса" в главе о допросе из третьего отдела.
Можно констатировать, что И. Н. Якимов первым из отечественных криминалистов обратился к проблеме предупреждения и пресечения преступности и постарался решить ее в оперативно-розыскном и криминалистическом аспектах. То же можно сказать и об основах психологии допроса. Незадолго до выхода рассматриваемой книги он издал специальное практическое пособие по допросу, материал которого использовал в указанной главе2.
Особенная часть книги состояла из двух отделов: I. "Научное следствие" (научный метод расследования преступлений) и П. "Расследование отдельных преступлений". Первый отдел был дополнен историческим очерком, в котором автор рассмотрел методы следствия, предложенные А. Вейнгардтом, А. Ницефоро и Э. Аннушатом. Второй отдел пополнился методическими указаниями по расследованию половых преступлений, конокрадства, карманных краж, вымогательства и шантажа.
В последующие годы И. Н. Якимов
особенно детально разрабатывает проблемы следственного осмотра. В
И. Ф. Крылов справедливо замечает, что "даже беглый биографический очерк И. Н. Якимова говорит о всесторонности его научных интересов"5.
Имя Владимира Иустиновича Громова – ученого, внесшего значительный вклад в становление и развитие советской криминалистики, в течение многих лет было незаслуженно забыто. Между тем роль его научного творчества в формировании советской криминалистической
5 Крылов И. Ф. Очерки истории криминалистики и криминалистической экспертизы. ЛГУ, 1975. С. 160.
13
§ 2. Криминалистика в период между мировыми войнами
науки такова, что позволяет поставить В. И. Громова в один ряд с такими учеными того времени, как И. Н. Якимов и С. М. Потапов.
В. И, Громов родился в
После революции В. И. Громов работает инспектором-ревизором Военно-хозяйственного совета Наркомвоена и Наркомпрода (1917–1918), главным юрисконсультом и управляющим юридическим отделом Госконтроля и Рабкрина (1918–1924). В последующие несколько лет – следователем по важнейшим делам Прокуратуры РСФСР, старшим инспектором и консультантом Главного экономического управления ВСНХ.
С 1926 по 1935 гг. В. И. Громов
целиком посвящает себя научно-исследовательской работе в области криминалистики
и уголовного процесса в Институте советского права, Институте по изучению
преступника и преступности, Институте уголовной политики. В
С 1938 по 1950 гг. В. И. Громов –
на преподавательской работе: сначала в Московском юридическом институте, где в
Свою научную деятельность В. И.
Громов начал еще до революции1, однако по-настоящему его талант ученого
проявился в 20–30-х гг. Первой крупной работой, принесшей ему широкую
известность в кругах юридической общественности, была книга "Дознание и
предварительное следствие (теория и техника расследования преступлений)",
вышедшая в
Книга подразделялась на две части. В первой шла речь об органах расследования и пределах их деятельности, общих условиях и основных задачах деятельности органов дознания и предварительного следствия и методах работы органов расследования. Во второй части автор анализировал отдельные акты расследования и их технику, организацию следственных действий, описывал научную технику уголовных расследований и ее особенности в отношении некоторых видов преступлений.
В. И. Громову принадлежит заслуга разработки учения о криминалистической версии и планировании расследования.
В
14
Глава 1. История криминалистики
та для криминалистической методики. Но ее роль заключалась не только в этом. Конструируя свою "методику расследования", автор стремился изложить типичные методы расследования определенных видов преступлений, доступные каждому работнику "без отношения к его личным индивидуальным качествам и способностям", т. е. превратить искусство расследования в науку расследования. Разумеется, с высоты современного уровня многое в этой книге выглядит наивным. Но не следует забывать, что она была написана, когда в литературе господствовали догматические схемы процесса расследования.
В. И. Громов в этой работе обозначил важнейшие стадии процесса расследования и сформулировал общие положения тактики различных следственных действий (осмотра, обыска, освидетельствования и др.).
Круг научных интересов В. И.
Громова чрезвычайно широк, его творческая активность поражает. Достаточно
сказать, что помимо названных работ в
В 1935/36 и 1938/39 гг. вышли
первые отечественные учебники по криминалистике для юридических вузов, в
подготовке которых принимали участие все ведущие криминалисты того времени: С.
М. Потапов, И. Н. Якимов, В. И. Громов, С. А. Голунский, А. И. Винберг, Б. М.
Шавер, Е. У. Зицер и др. В
Большое значение для формирования теории криминалистики имели статьи Б. М. Шавера "Об основных принципах частной методики" и "Предмет и метод советской криминалистики", а также статья С. М. Потапова "Принципы криминалистической идентификации", положившая
торговом аппарате. М., 1934.
г> См.: Тройное Вл. Следственная
практика в примерах. М., 1937; 2-е изд. –
15
§ 3. Этап формирования частных криминалистических теорий
начало формированию этёй важнейшей криминалистической теории. Вопрос о природе криминалистики в эти годы специально не рассматривался; была принята трехчленная система науки: техника, тактика и методика, а после публикации статьи Б. М. Шавера о предмете науки – двухчленная, состоящая из общей и особенной частей.
Период между двумя мировыми войнами для отечественной криминалистики был преимущественно временем накопления эмпирического материала, решалась задача распространения криминалистических знаний среди работников правоохранительных органов, создания практических руководств и пособий. В то же время закладывались научные основы криминалистической экспертизы (работы А. И. Винбер-га, Б. М. Комаринца, Б. И. Шевченко, С. М. Потапова и др.), в известной степени изучался зарубежный опыт применения научных средств и методов раскрытия преступлений, формировалась тактика следственных действий. Был положительно решен вопрос о самостоятельном характере криминалистики, что, правда, встречало возражения со стороны некоторых ученых.
§ 3. Этап формирования частных криминалистических теорий в отечественной науке
С середины 40-х гг. в отечественной криминалистике начался процесс активного формирования частных криминалистических теорий, отражающих различные стороны ее предмета.
Были отвергнуты концепции естественно-технической
природы криминалистики (Г. Ю. Манне, Е. У. Зицер), двойственной –
естественно-технической и юридической природы (П. И. Тарасов-Родионов) и в
результате дискуссий 50-х гг. утвердился взгляд на криминалистику как науку
юридическую (С. П. Митричев, А. И. Винберг, А. Н. Васильев, С. А. Голунский и
др.). До конца 50-х гг. криминалисты придерживались взгляда Б. М. Шавера на
систему науки, подразделяя ее по примеру других правовых наук на две части:
общую (техника и тактика) и особенную (методика). Однако верх в конце концов
взяла традиционная система науки, и в учебном пособии, подготовленном
коллективом кафедры криминалистики Всесоюзного юридического заочного института
под руководством С. П. Митричева в
В
Формируются научные основы криминалистической техники в целом и таких ее отраслей, как судебная фотография, трасология, исследование документов, баллистика и др. Существенную роль сыграла работа Б. И. Шевченко "Научные основы современной трасологии" (1947), а также монография Г. Л. Грановского "Основы трасологии" (общая и
16
Глава 1. История криминалистики
особенная части, 1965, 1974 гг.). Были предложены обоснованные классификации следов, изучен механизм следообразования, разработаны принципы и процедуры трасологической идентификации.
В
Основы экспертизы письма в ее современном варианте были заложены работой А. И. Винберга "Криминалистическая экспертиза письма" (1940) и статьей С. М. Потапова "Научное почерковедение", впоследствии в этой области плодотворные исследования вели В. Ф. Орлова, Р. М. Ланцман, С. И. Тихенко, Б. И. Пинхасов и др. Итогом стала докторская диссертация и монография В. Ф. Орловой "Теория судебно-почерко-ведческой идентификации" (1973). Основы автороведческой экспертизы были заложены работами Э. У. Бабаевой, В. Н. Белова, С. М. Вула.
Велись активные изыскания в области
технико-криминалистического исследования документов. В
Разрабатывались научные основы и
методики исследования машинописи, печатей и штампов, полиграфической продукции
(
Если Шевченко использовал положения теории идентификации для разработки основ трасологии, то Б. М. Комаринец сделал то же самое в области баллистики. Наиболее значительными стали его труды "Криминалистическое отождествление оружия по стреляным гильзам" (1955) и "Идентификация огнестрельного оружия по выстреленным пулям" (1961). В эти же годы выходят работы судебных медиков В. Ф. Чернакова "Очерки судебной баллистики" и С. Д. Кустановича "Судебная баллистика" (1953 и 1956 гг.).
Менее активно разрабатывались в эти
годы проблемы отождествления по чертам внешности. В
17
§ 3. Этап формирования частных криминалистических теорий
дидатская диссертация
"Установление личности по признакам внешности"; экспертами НТО Москвы
было подготовлено пособие по словесному портрету (Н. С. Троицкий и 3. С. Юхвед,
1951) и аналогичное пособие для слушателей Высшей школы милиции в
Еще менее разработанной оказалась
область криминалистической регистрации. Буквально за несколько дней до войны
Учение о версии и планировании
расследования стало активно разрабатываться с середины 50-х гг., хотя первое
определение следственной версии было предложено Б. М. Шавером еще в
Велась активная разработка тактики
всех следственных действий. Вышел ряд фундаментальных пособий, таких, например,
как "Следственный осмотр", написанный коллективом авторов кафедры
криминалистики ВШ МВД под руководством А. И. Винберга (1957), "Осмотр
места происшествия" коллектива сотрудников ВНИИ Прокуратуры СССР (I960),
"Осмотр места происшествия" В. И. Попова (1966). В
Первые работы в области тактики следственного эксперимента принадлежали перу П. И. Тарасова-Родионова. После войны, в 50-х гг., они стали предметом кандидатской диссертации Л. Е. Ароцкера (1951), Н. И. Гуковской (1958); рассматривались они и в трудах Р. С. Белкина (1959, 1961).
Активно велась разработка тактики допроса и его разновидностей. В области тактики предъявления для опознания вышли работы Г. И. Ко-чарова, П. П. Цветкова, А. Я. Гинзбурга; тактики обыска – Е. М. Лифшиц (1954) и А. Р. Ратинова (1961).
Криминалисты положили начало интенсивному анализу вопросов использования в расследовании положений психологии, что послужило стимулом для "оживления" (после многолетнего перерыва) судебной психологии (А. Р. Ратинов, А. В. Дулов, В. Л. Васильев и др.).
Основным направлением в этот период была разработка частных методик расследования отдельных видов преступлений. Она велась в двух аспектах: диссертационные исследования и подготовка методических пособий для следователей.
Наиболее существенными были докторские диссертации С. И. Ти-хенко по проблемам борьбы с хищениями (1957) и В. П. Колмакова о методике расследования убийства (1962).
18
Глава 1. История криминалистики
Методические пособия для следователей готовились в основном сотрудниками ВНИИ криминалистики Прокуратуры СССР. Вышла в свет серия работ по методике расследования хищений в различных отраслях народного хозяйства, пособия по расследованию взяточничества, пожаров и поджогов, дорожно-транспортных происшествий и др. Что же касается исследования общеметодических основ этого раздела криминалистики, то они развернулись только в конце 60-х и 70-х гг.
Для того чтобы получить представление о том, как протекал процесс становления частных криминалистических теорий, рассмотрим вкратце некоторые из них.
Учение о механизмах следообразования прошло несколько этапов.
На первом внимание криминалистов привлекали только сами следы как источник информации преимущественно о личности преступника и некоторых его действиях. Понятие следа не формулировалось, механизм следообразования детально не анализировался; следы классифицировались в основном по объектам.
Первое определение следа в советской литературе предложил И. Н. Якимов. Он писал: "Следом называется отпечаток на чем-нибудь предмета, позволяющий судить о его форме или о его назначении"1. От следа он отличает пятно, которое "позволяет судить только об оставившем его веществе, так как оно само является частицей этого вещества"2. Однако, как уже отмечалось, это различие между следом и пятном И. Н. Якимов в своей классификации не учитывал.
В
Второй этап мы связываем с появлением работ С. М. Потапова по теории криминалистической идентификации, о научных основах учения о следах, которое он тогда именовал трасологией, А. И. Винберга об основных принципах криминалистической экспертизы.
Уже в своей первой работе о принципах криминалистической идентификации С. М. Потапов подразделил все объекты, участвующие в данном процессе, на идентифицируемые и идентифицирующие. Эту классификацию он неоднократно иллюстрирует на примере различных следов и оставивших их объектов5.
Выделение следов в самостоятельную
категорию послужило посылкой для создания таких классификаций, в которых
основанием являлся бы не вид следообразующего объекта, а свойства самого следа
или механизм его образования. Для решения этой проблемы необходимо было
определить, что следует понимать под следом в криминалистике. Такое определение
сформулировал в
"Следы, – писал он, – отражения на материальных предметах признаков явлений, причинно связанных с расследуемым событием. Следы
1 Якимов И. Н. Осмотр. М., 1935. С. 44.
2 Там же.
19
§ 3. Этап формирования частных криминалистических теорий
могут возникать от людей, отдельных предметов и от действия сил природы"1. Это определение впоследствии Б. И. Шевченко оценил как впервые предпринятую попытку раскрыть значение слова "след" в качестве криминалистического термина2. Нам кажется, что такая оценка была ошибочной.
Мы уже указывали, что первое
определение следа было предложено И. Н. Якимовым на 10 лет раньше, в
Определение С. М. Потапова характеризовалось как криминалистическое в сущности только потому, что в нем речь шла о явлениях, "причинно связанных с расследуемым событием". Но как раз это, по нашему мнению, не способствовало его точности. Как показало дальнейшее развитие криминалистики, объекты ее исследования, в том числе и следы, необязательно связаны с преступлением причинно. Кроме того, это определение никак не отграничивало следы от других доказательств. Нам кажется, что как раз в силу того, что определение С. М. Потапова было весьма общим, оно косвенно способствовало укоренению в криминалистике двух понятий следа – в широком (по существу, бытовом) и узком (трасологическом) смысле.
Из трасологического понимания следа как отображения внешнего строения и исходил Б. И. Шевченко при разработке научных основ тра-сологии3. Положения, которые он сформулировал, вкратце сводились к следующему.
1. В следообразовании участвуют два объекта. Объект, который вызывает свое отображение на другом, был назван Б. И. Шевченко "образующим", а получающий отображение – "воспринимающим".
2. В следе отображается только часть поверхности образующего объекта, которая вошла в соприкосновение, а при расположении объектов на расстоянии – была обращена к воспринимающему объекту. Эту часть поверхности образующего объекта и противостоящую ей поверхность воспринимающего объекта автор предложил называть "контактными поверхностями".
3. Изменения на воспринимающем объекте могут возникать в пределах его контактной поверхности и за ее пределами. Следы, образующиеся в первом случае, Б. И. Шевченко назвал следами локального, во втором – периферического воздействия.
4. Б. И. Шевченко ввел понятие следового контакта – статического и динамического. Как разновидность статического он рассматривал контакт качения.
5. Следовой контакт приводит к изменениям воспринимающего объекта двух видов – объемному или поверхностному4.
1 Краткий юридический словарь. М., 1945.
3 Понятие следа в узком (трасологическом) значении этого термина зачастую стали рассматривать как понятие следа в криминалистике вообще. Такое определение термина "следы" дано, например, в "Юридическом словаре": "Следы – в криминалистике отображения внешнего строения объектов, их оставивших,'с целью идентификации" (М., 1953. С. 607).
20
Глава 1. История криминалистики
С учетом всех указанных факторов Б. И. Шевченко и построил классификацию следов, уделив особое внимание следам локального механического воздействия, с которыми наиболее часто сталкивается практика. Объемные следы такого воздействия он разделил на оттиски – статические и динамические; последние – на одиночные, линейные и плоскостные; особо выделены следы качения, разрезы и пробоины. Поверхностные следы локального механического воздействия также подразделялись на статические и динамические, а обе эти группы – на отпечатки (наслоения) и отслоения1.
Из изложенного видно, что Б. И. Шевченко подошел к характеристике следов и их классификации с позиции изучения механизма следо-образования. Научность и плодотворность такого подхода не замедлили сказаться: сформулированные им принципы легли, по существу, в основу трасологии как научной теории и оказали решающее влияние на ее развитие.
Предложенная им классификация следов, основанная на механизмах их образования, оказалась пригодной и для судебной баллистики. Исследуя механизм образования следов на стреляных пулях, Г. А. Глас-сон отмечал, что следы от стенок канала ствола "по классификации, разработанной Б. И. Шевченко, относятся к "динамическим оттискам", т. е. к той группе объемных следов, которые характеризуются ... главным условием образования их в процессе контактного движения воспринимающего следы объекта по образующему эти следы объекту"2. На общий характер разработанной Б. И. Шевченко классификации указывали впоследствии и другие авторы3.
Третий, современный, этап развития учения о следах начался с уточнения некоторых понятий и терминов. Объекты, участвующие в процессе следообразования, получили название следообразующего и еле-довосприиимающего*. Их перечень был дополнен еще одним объектом – веществом следа5. Уточняется и развивается понятие следа. Вносятся предложения об изменении их классификации. Так, Л. К. Литвиненко предложил дополнить следы механического воздействия следами разрыва-разлома, а подгруппу объемных следов – следами скольжения, распила и сверления6.
Углубленное исследование механизмов следообразования в настоящее время приводит к постановке вопроса о перестройке особенной части учения о следах, выделения таких его разделов, как гомеоско-
2 Глассон Г. А. К вопросу о механизме образования следов на стреляных пулях // Вопросы советской криминалистики. М., 1951. С. 59.
21
§ 3. Этап формирования частных криминалистических теорий
пия и механическая трасология1, механоскопическая часть трасологии2, транспортная трасология3, неидентификационная трасология4.
По-прежнему продолжается детальное изучение следов в зависимости от видов объектов и механизмов следообразования.
Изучению следов рук посвящены работы В. А. Адриановой, многочисленные статьи Г. Л. Грановского, работы Е. И. Зуева, Г. А. Самойлова, А. И. Миронова, Л. Г. Эджубова и других авторов. Следы ног особенно детально рассматриваются в работах Е. И. Зуева, зубов – А. И. Миронова, орудий взлома и инструментов – С. И. Поташника и Ю. П. Голдован-ского, транспортных средств – М. Г. Богатырева и Ф. П. Совы. Изучение процессов следообразования при трасологической экспертизе повреждений на одежде предпринимает X. М. Тахо-Годи.
В судебной баллистике механизмы следообразования освещаются в работах Б. М. Комаринца, А. И. Устинова, Б. Н. Ермоленко и других авторов.
Анализ современной литературы в области криминалистической техники показывает, что независимо от рода и вида следообразующих объектов, качественных особенностей следовоспринимающих поверхностей есть нечто общее, объединяющее все элементы процесса следообразования и в то же время отражающее динамику процесса, позволяющее проникнуть в сущность следа как объекта познания, выявить его генезис и, следовательно, объяснить его, т. е. решить задачу науки. Этим общим является механизм следообразования. Именно на базе познания механизма следообразования развивается практика исследования следов, безразлично, идет ли речь о следах ног, саней, огнестрельного оружия или оттисках печатей. Совершенно прав И. И. Пророков, когда пишет, что "знание механизма образования следов, их классификации позволяет судить о способе совершения определенных действий, результатом которых данные следы являются, и об особенностях объектов, образовавших эти следы"5, т. е. является необходимой предпосылкой получения доказательственной информации. Это в равной степени относится к трасологии, баллистике и другим системам средств и приемов криминалистической техники, так или иначе имеющим дело со следами-отражениями. Основываясь на сказанном, можно заключить, что общей, теоретической частью всех этих отраслей является криминалистическое учение о механизмах следообразования – одна из частных криминалистических теорий.
Теория криминалистической
идентификации является одной из самых разработанных. С момента формулирования
С. М. Потаповым в
2 Термин "механоскопия" был заимствован у зарубежных авторов.
4 Термин предложен Г. Л. Грановским (Основы трасологии. М., 1965).
5 Пророков И. И. Общие положения трасологии // Криминалистическая экспертиза. Вып. 6. Разд. 8. Трасология. М., 1968. С. 7.
22
Глава 1. История криминалистики
1965 гг. издается 69 работ, принадлежащих перу сорока ученых. За последние десять лет число публикаций по общим и частным вопросам теории идентификации продолжает расти. Этой проблематике специально посвящают свои докторские диссертации В. Я. Колдин, М. И. Сегай, В. С. Митричев, М. В. Салтевский, И. Д. Кучеров, разновидности процесса идентификации рассматриваются в докторских диссертациях Г. Л. Грановского, В. Ф. Орловой, Б. М. Комаринца, В. А. Снеткова.
Такой пристальный интерес объясняется несколькими причинами.
Теория криминалистической идентификации исторически оказалась первой частной криминалистической теорией, выступавшей не как сумма отдельных теоретических построений, а как систематизированное знание, как упорядоченная система понятий. Такая систематизация открывала перспективы дальнейших исследований, давала наглядное представление о "белых пятнах'5, нерешенных проблемах и, таким образом, позволяла сравнительно легко определить точки приложения сил и привлечь эти силы.
По мере формирования этой теории становилась все очевиднее ее важная методологическая роль в криминалистике и смежных областях знания и большое практическое значение. К этому следует добавить, что философское осмысление ключевых вопросов криминалистики не могло не затронуть и теории криминалистической идентификации, дававшей обильный материал и открывавшей широкие возможности для применения законов и категорий диалектики.
В развитии теории криминалистической идентификации можно различить три этапа. Первый, охватывающий примерно десятилетие – с 1940 по 1950 гг., – это этап формирования общих основ теории, ее исходных положений и принципов. Второй – с начала 50-х до конца 60-х гг. – формирование на базе общих положений "объектовых" теорий: теории судебно-трасологической идентификации, судебно-графи-ческой идентификации и т. п. Для третьего периода, продолжающегося в настоящее время, характерен как пересмотр, уточнение и дополнение нескольких общих постулатов теории криминалистической идентификации, так и исследование ее частных приложений. Предпринимаются и обосновываются попытки расширить круг объектов идентификации, рассматриваются возможности, открывающиеся с применением новых методов идентификации, изучаются ее информационный, доказательственный и логический аспекты. Начались математизация и кибернетизация этого процесса.
Термин "идентификация" (отождествление), употреблявшийся еще А. Бертильоном1, встречается в самых первых работах советских крими-
1 Характеризуя роль А. Бертильона в области разработки проблем идентификации, С. М. Потапов писал: "Именно Бертильону принадлежит открытие и некоторое теоретическое обоснование общего метода криминалистики – метода идентификации. роль которого во всех его видоизменениях в зависимости от свойств исследуемых объектов состоит в судебном доказательстве тождества. Бертильон впервые применил его к установлению личности рецидивистов, создав антропометрию в ее специальном назначении, словесный портрет и сигналетическую фотографию, и, таким образом, обосновал возможность быстрого для того времени, точного и объективного судебного доказательства рецидива". (Потапов С. М. Роль методов криминалистики в доказательственном праве. Рукопись (Архив семьи Потаповых). М., 1943. С. 36). Представляется, что С. М. Потапов несколько преувеличил значение работ А. Бертильона для теории идентификации, так как они носили сугубо эмпирический характер, хотя А. Бертильон, бесспорно, был пионером в области научного обоснования результатов отождествления.
23
§ 3. Этап формирования частных криминалистических теорий
налистов. И. Н. Якимов в 1924–1925 гг. пишет об идентификации преступников, охотнее, впрочем, употребляя термин "опознание"1. Е. У. Зи-цер среди целей криминалистической техники называл идентификацию лиц и предметов, фигурирующих в следственных делах2. В работах Н. П. Макаренко, А. И. Винберга, Б. М. Комаринца, Б. И. Шевченко и других авторов описывались приемы и стадии процесса идентификации различных объектов. Это был эмпирический путь решения проблемы, центральной для криминалистики с первых дней ее существования как науки. И именно благодаря обилию накопленного эмпирического материала, наблюдений и практических выводов из повседневных процедур отождествления стало возможным возникновение теории криминалистической идентификации.
Начало формированию этой теории
положила статься С. М. Потапова "Принципы криминалистической
идентификации", опубликованная в первом номере журнала "Советское
государство и право" за
Выдающийся советский криминалист
Сергей Михайлович Потапов родился в
С 1900 по 1912 гг. С, М. Потапов
работал судебным следователем. В
В сентябре
С
Далее библиография первого периода развития теории криминалистической идентификации выглядит следующим образом: 1943 – неопубликованная монография С. М. Потапова "Роль методов криминалистики в доказательственном праве"; 1946 – брошюра С. М. Потапова "Вве-
24
Глава 1. История криминалистики
дение в криминалистику"; 1947 – монография Б. И. Шевченко "Научные основы современной трасологии"; докторская диссертация А. И. Вин-берга "Основы советской криминалистической экспертизы"; 1948 – статья Н. В. Терзиева "Идентификация в криминалистике"; 1949 – монография А. И. Винберга "Основные принципы советской криминалистической экспертизы"; Учебник для юридических школ А. И. Винберга и Б. М, Шавера "Криминалистика"; 1950 – глава Н. В. Терзиева "Идентификация в советской криминалистике" в учебнике по криминалистике для юридических вузов; учебное пособие А. И. Винберга "Криминалистика" (§ 4 "Криминалистическое отождествление").
По концепции С. М. Потапова, основные положения теории криминалистической идентификации заключались в следующем.
1. Главную задачу и основную цель всех методов криминалистики составляет получение судебного доказательства тождества в результате исследования, называемого идентификацией. Термин "идентификация" по своему содержанию шире термина "отождествление". Последний обычно означает уже установленное тождество, тогда как первый – определенный процесс исследования, который может привести к выводу не только о наличии, но и об отсутствии тождества.
2. Метод идентификации является способом точного узнавания предметов и явлений; он объединяет в систему частные криминалистические методы и в различных видах и формах представляет собственно методологию криминалистического исследования.
3. Основанием метода идентификации является возможность мысленного отделения признаков от вещей и изучения их как самостоятельного материала. Идентификации могут подлежать всевозможные материальные предметы и явления, их роды и виды, количества и качества, участки пространства и моменты времени, человеческая личность в целом, ее отдельные признаки^ физические свойства, умственные способности, внешние действия человека и его психические акты.
4. С точки зрения способов идентификации в практике встречаются:
а) объекты, по отношению к которым вопрос о тождестве или отсутствии тождества решается непосредственно следователем или судом;
б) объекты, по отношению к которым тот же вопрос решается при помощи каких-либо систем регистрации, и в) объекты, по отношению к которым решение этого вопроса достигается экспертным путем.
5. Принципами идентификации являются: а) строгое разделение объектов на идентифицируемые и идентифицирующие; б) разделение объектов идентификации на изменяемые и относительно неизменяемые;
в) применение наиболее глубокого и детального, объединенного с синтезом анализа объектов идентификации; г) каждый сравниваемый признак исследуется в движении, т. е. устанавливается зависимость наблюдаемого состояния данного свойства от предшествующих и сопутствующих условий.
6. Существуют четыре формы применения единого метода криминалистической идентификации: приметоописательная (сигналетическая), аналитическая, экспериментальная, гипотетическая.
Попытаемся теперь проследить, как были восприняты эти положения авторами работ, отнесенных нами к первому периоду развития теории криминалистической идентификации.
25
§ 3, Этап формирования частных криминалистических теорий
С серьезной критикой концепции С. М. Потапова выступил Б. И. Шевченко, положивший без каких-либо уточнений выводы С, М. Потапова в основу своей теории трасологической идентификации, применительно к содержанию последней сузил круг идентифицируемых объектов до трех видов: неодушевленные предметы, которые имеют и способны сохранять определенное внешнее строение, люди и животные1.
Критиковал концепцию С. М. Потапова и Н. В, Терзиев. Отметив заслуги С. М. Потапова, он выразил свое несогласие с его трактовкой понятия идентификации, согласно которой "рамки идентификации раздвигаются так далеко, что понятие идентификации охватывает все познавательные акты. Получается, что всякое суждение, всякое исследование представляет собой идентификацию. Это построение представляется нам искусственным и ненужным. Понятие идентификации теряет присущий ему ясный смысл и становится весьма расплывчатым"2.
Н. В. Терзиев отверг утверждение С. М. Потапова о том, что идентификация является специальным методом криминалистики. ''Идентификация, – писал Н. В. Терзиев, – не является ни универсальным методом в криминалистике, ни специальным методом этой науки, ни вообще методом. Общим методом советской криминалистики, как и всех наших наук, является метод материалистической диалектики – единственный общий метод криминалистики. Идентификация не является "специальным" методом криминалистики, поскольку в криминалистике идентификация в принципе не отличается от идентификации в других науках – химии, физике и др. Наконец, сомнительно, чтобы идентификация могла рассматриваться вообще как "метод", поскольку она является задачей исследования"3. Ограничение объектов идентификации предметами, людьми и животными, введенное Б. И. Шевченко для трасоло-гии, Н. В. Терзиев распространил на идентификацию вообще.
Оспорив некоторые положения концепции С. М. Потапова, Н. В. Терзиев в то же время дополнил ее характеристикой значения групповой (родовой и видовой) идентификации, указанием на варианты наличия идентифицируемого объекта при осуществлении акта идентификации, дал определение образцов для сравнения и описал предъявляемые к ним требования, обосновал наличие идентификации трех родов: по мысленному образу, по описанию или изображению, по следам или иным вещественным проявлениям, отображающим свойства идентифицируемого объекта4.
А. И. Винберг дополнил концепцию С. М. Потапова описанием стадий процесса идентификации в криминалистической экспертизе, дал детальную характеристику видов криминалистической идентификации и подчеркнул, что "неподвижного тождества не существует, в свойствах объектов происходят изменения, которые путем анализа могут быть обнаружены и затем исследованы с точки зрения закономерности их образования и развития при помощи наблюдения и эксперимента"5.
2 Терзиев Н. В. Идентификация в криминалистике // Советское государство и право. 1948. №12. С. 44.
3 Там же. С. 44–45.
4 Положения указанной статьи легли
затем в основу написанной Н. В. Терзиевым главы об идентификации в учебнике
5 Винберг А. И. Основные принципы советской криминалистической экспертизы. М., 1949. С. 121–122.
26
Глава 1. История криминалистики
На втором и третьем этапах своего развития теория криминалистической идентификации пополнилась рядом общих положений, наиболее существенные из которых заключались в следующем:
1. В процессе уточнения понятия родовой (видовой) идентификации большинство авторов склонилось к необходимости замены этого понятия другим – установление групповой принадлежности. Толчком к пересмотру послужило замечание Г. М. Миньковского и Н. П. Яблокова о том, что термин "групповая идентификация" неправилен, "так как марксистская философия учит, что объект может быть тождествен только самому себе. В данном случае речь идет о принадлежности объекта к определенной группе, т. е. о его сходстве с некоторыми другими объектами. Поэтому надо говорить об "установлении групповой принадлежности" (подобия, сходства)"1. Приняв это замечание, Н. В. Терзиев впоследствии писал: "Некоторые криминалисты применяют термин "идентификация" в широком смысле, обозначая им как установление единичного объекта, так и определение групповой принадлежности. При этом исследования первого вида называют "индивидуальной", а второго вида – "групповой" идентификацией, Однако в криминалистике в настоящее время более принято ограничивать понятие идентификации установлением индивидуального объекта"2.
В то же время в литературе этого этапа отмечается, что различие в терминологии – установление тождества и установление групповой принадлежности – не означает, что эти процессы изолированы, оторваны друг от друга. Установление групповой принадлежности рассматривается в общей форме как первоначальная стадия идентификации и лишь в некоторых случаях как самостоятельный процесс исследования.
2. То, что С. М. Потапов называл принципами идентификации, при ближайшем рассмотрении оказалось либо классификацией объектов исследования, либо приемами или условиями правильного мышления. По этому поводу А. И. Винберг писал: "Все четыре так называемых научных принципа криминалистической идентификации, сформулированные С. М. Потаповым, по существу, не являются специфическими и присущими именно процессу идентификации, а представляют собой непременные условия для осуществления любого научного исследования в любой области науки и техники. Очевидно, что без научной классификации объектов в любой науке, без применения правильного мышления, анализа, синтеза, обобщения, абстракции, без рассмотрения изучаемых явлений в их взаимосвязи вообще не может иметь место никакое научное исследование. Правильнее будет указать на эти условия научного исследования как на условия, применяемые в криминалистической идентификации, и отказаться в дальнейшем от попыток возводить эти условия в специфические принципы криминалистической идентификации"3.
1 Минъковский Г.,Яблоков Н. Рецензия на учебник "Криминалистика" для юридических высших учебных заведений // Социалистическая законность. 1951. № 7. С. 83.
2 Терзиев Н. В. Идентификация и определение родовой (групповой) принадлежности. М., 1961. С. 4.
3 Винберг А. И. Криминалистическая экспертиза в советском уголовном продессе. М., 1956.С. 42–43.
27
§ 3. Этап формирования частных криминалистических теорий
3. Наряду с предложенными Н. В. Терзиевым родами идентификации употребляется понятие "формы отождествления" (В. Я. Колдин).
Различаются две формы отождествления – по материально-фиксированным и по чувственно-конкретным отображениям. К первой относятся все случаи идентификации по следам рук, ног, транспорта, орудий и инструментов и т. п. Ко второй – случаи идентификации по отображению отождествляемых объектов в памяти человека. Материально-фиксированное отображение всегда является непосредственным объектом исследования; чувственно-конкретное отображение воспринимается опосредствованно – через воспроизведение образов носителем отображения. Разграничение форм идентификации лежит в основе методики криминалистической идентификации1.
4. Перечень объектов идентификации, предложенный Б. И. Шевченко и Н. В. Терзиевым (предметы, люди, животные), был поставлен под сомнение по ряду оснований.
Во-первых, по мнению некоторых авторов, его следовало дополнить такими объектами, как трупы и участки местности.
Во-вторых, родовое понятие "предметы" нуждалось в уточнении. Предмет – любое материальное тело, находящееся в любом агрегатном состоянии, обладающее любой степенью сложности. Но любое ли материальное тело может быть объектом идентификации? Здесь мнения криминалистов разделились.
Сторонники одной точки зрения пришли к выводу, что сюда могут быть отнесены лишь твердые тела, обладающие явно выраженными внешними признаками, т. е. индивидуально-определенные. "В отношении таких объектов, как материалы, ткани, краски, чернила и т. п., в большинстве случаев сама постановка вопроса об индивидуальном тождестве "предмета" невозможна. Речь может идти здесь лишь о выделении некоторого объема или массы материала"2.
Авторы, придерживающиеся другой точки зрения, включили в перечень сыпучие, жидкие и газообразные тела3. Наряду с идентификацией предмета, разделенного на части, теперь фигурирует и идентификация сложного предмета путем установления принадлежности ему частей, а также установление принадлежности предмета комплекту4.
5. Было высказано мнение, что попытка рассматривать все вопросы идентификации лишь в аспекте диалектической логики неправильна. "Нам представляется, – писал А. И. Винберг, – что существенной ошибкой является отказ от использования законов формальной логики... Формальная логика, являясь частью, моментом диалектической логики, отражает устойчивость объектов, их качественную определенность, что и является сущностью для всего процесса криминалистической идентификации, призванного доказать тождество данного конкретного объекта... "5.
2 Винберг А. И., ЭйсманА. А. Криминалистическая идентификация в теории судебных доказательств // Советское государство и право. 1966. № 2. С. 110.
4 Там же. § 4, 5.
5 Винберг А. И. Некоторые вопросы теории криминалистической идентификации. Вопросы криминалистики. Сб. 1–2. М., 1961. С. 26, 30.
28
Глава 1. История криминалистики
6. Расширился и обогатился понятийный аппарат теории идентификации. В. Я. Колдин предложил различать среди идентифицируемых объектов "искомый", т. е. объект, свойства которого изучаются по отображению – вещественному доказательству, и "проверяемый" объект, свойства которого изучаются по образцам или непосредственно по объекту, представленному на экспертизу1. М. Я. Сегай ввел в обиход понятие идентификационной связи2. Появились термины "идентификационный период", "идентификационное поле" и др.
7. Наряду с разработкой общих проблем идентификации по материально-фиксированным отображениям углубились исследования процессов идентификации по мысленным образам. Этот аспект теории получил отражение главным образом в работах по тактике предъявления для опознания (Г. И. Кучеров, П. П. Цветков, А. Я. Гинзбург, Н. Г. Бритвич, А. Н. Колесни-ченко) и частично в работах по тактике других следственных действий – осмотра, обыска, проверки и уточнения показаний на месте.
Отрицая правомерность представления о криминалистической идентификации как о процессе, целиком относящемся к исследованию вещественных доказательств, А. И. Винберг выдвинул тезис о том, что "общее учение о криминалистической идентификации в равной степени должно занять свое место в криминалистической тактике" и что "игнорирование такой методики доказывания, как идентификация, возможно только при пренебрежительном отношении к анализу научных средств и логическому аппарату доказывания"3.
Он предложил включить в содержание общих положений тактические основы криминалистической идентификации – учение об идентификации в следственной работе и идентификационные признаки, учитываемые следователем при установлении фактических данных4.
Углубленное исследование
тактического аспекта теории криминалистической идентификации потребовало
привлечения данных психологии (А. Р. Ратинов, В. Е. Коновалова, А. В. Дулов),
теории доказательств (А. И. Винберг, А. А. Эйсман, Р. С. Белкин), метода
моделирования (И. М. Лузгин). Более полно стали реализовываться общие положения
теории криминалистической идентификации. Так, еще в
§ 4. Современный этап развития криминалистики (этап формирования общей теории науки)
С середины 60-х гг. приоритетное направление в криминалистике получило исследование общетеоретических проблем. Возникли эмпи-
3 Винберг А. И. О научных основах криминалистической тактики // Советское государство и право. 1965. № 3. С. 82.
4 Там же. С. 81.
;) См.: Белкин Р. С. Предъявление для опознания. Гл. в учебнике "Криминалистика".
М., 1959. С. 313.
6 Теория доказательств в советском уголовном процессе. Часть общая. М., 1966. С. 184.
29
§ 4. Современный этап развития криминалистики
рические и теоретические предпосылки формирования общей теории науки, объединяющей частные криминалистические теории, по-новому, исходя из требований времени и достижений науки, определяющей предмет криминалистики.
Новая концепция предмета через указание на изучаемые ею закономерности объективной действительности была предложена Р. С. Белкиным (1967), аргументирована в его совместной с Ю. И. Краснобаевым статье в том же году и затем в развернутрм виде представлена в ряде работ. Большинство отечественных криминалистов присоединились к новой трактовке предмета криминалистики, иногда с теми или иными редакционными уточнениями или модификациями,
Впервые концепция и структура общей теории криминалистики была изложена Р. С. Белкиным в работе "Ленинская теория отражения и методологические проблемы советской криминалистики" (1970), а затем развита им в трехтомном "Курсе советской криминалистики" (1977– 1979), в других работах.
Термин "общая теория криминалистики" вошел в научный обиход, а содержание этой теории составило первый раздел в системе науки. Впоследствии коррективы в содержание и структуру общей теории вносили А. А. Эйсман, Н. А. Селиванов и некоторые другие ученые, но в целостном виде она в их работах представлена не была.
Формирование общей теории криминалистики дало толчок к целенаправленному исследованию ее составных частей (диссертационные и монографические исследования Г. Г. Зуйкова, В. Ф. Орловой, А. А. За-катова, С. И. Цветкова, И. А. Алиева, Н. Н. Лысова, В. М. Пешкова, Л. Г. Горшенина и др.).
Современный этап развития криминалистики, помимо разработки проблем общей теории, характеризуется и углубленным исследованием общетеоретических вопросов других разделов науки.
В области криминалистической
техники появились работы, содержащие анализ и характеристику
технико-криминалистических средств и методов работы с доказательствами,
использования специальных познаний в судопроизводстве, проблем судебной
экспертизы (И. А. Селиванов,
В области криминалистической тактики внимание ученых было обращено на проблематику следственных ситуаций (И. Ф. Герасимов, Л. Я. Драп-кин, О. Я. Баев, В. К. Гавло, В. И. Шиканов и др.), тактических комбинаций (операций) и иных криминалистических комплексов (А. В. Дулов, Р. С. Белкин, В. А. Жбанков и др.), тактического решения и тактического риска (С. И. Цветков, Р. С. Белкин, Ю. Ю. Осипов, Г. А. Зорин).
В области криминалистической методики были сформулированы представления о концептуальных основах этого раздела науки (А. Н. Ко-лесниченко, И. Н. Возгрин, В. А. Образцов), продолжалась разработка вопросов изучения личности обвиняемого и потерпевшего в процессе расследования (Ф. В. Глазырин, П. П. Цветков, В. В. Вандышев и др.).
30
Глава 1. История криминалистики
На стыке между тактикой и методикой велись исследования познавательной природы расследования (И. М. Лузгин, Н. А. Якубович, В. Е. Коновалова, А. А. Эйсман и др.), организационных основ расследования и его эффективности (Л. А. Соя-Серко, А. И. Михайлов, А. Б. Соловьев), системы следственных действий (И. Е. Быховский), применения данных криминалистики в различных областях правоприменительной деятельности (Ю. Г. Корухов).
В силу своей специфической природы криминалистика в советский период менее других общественных наук была идеологизирована и легко освободилась от редких "родимых пятен" классового подхода. Можно с уверенностью! констатировать, что по своему уровню и достижениям отечественная криминалистика не только не уступает уровню этой науки в других странах, но и во многом превосходит его.
§ 5. Экспертные и научные криминалистические учреждения
Первыми экспертными криминалистическими учреждениями с известной степенью условности можно считать бюро идентификации, создававшиеся по примеру парижского бюро Бертильона при полицейских префектурах ряда столичных городов Европы, а позднее – полицейские лаборатории.
В Россия-первым криминалистическим
экспертным учреждением стала лаборатория, созданная в
Возрастающие потребности в
использовании специальных познаний обусловили принятие в
После Великой Отечественной войны
были восстановлены Киевский и Харьковский институты, а взамен институтов в
Одессе и Минске созданы научно-исследовательские криминалистические экспертные
лаборатории, впоследствии вновь преобразованные в НИИ. В
В 50-е гг. создаются НИИ судебных экспертиз в Баку, Вильнюсе, Ташкенте, Алма-Ате, в 90-е гг. – во Львове и Донецке. В других республиках бывшего СССР экспертные учреждения представлены республиканскими лабораториями.
31
§ 5. Экспертные и научные криминалистические учреждения
Ныне в систему, возглавляемую РФЦСЭ, входит свыше 60 центральных, республиканских, краевых, областных экспертных лабораторий и их филиалов.
Параллельно функционирует система
экспертных криминалистических подразделений органов внутренних дел. Первый
кабинет научно-судебной экспертизы начал работать с марта
В конце
В зарубежных странах экспертные криминалистические учреждения находятся, как правило, в системе органов полиции, а в некоторых – органов юстиции. В небольших государствах это обычно общенациональный институт или лаборатория, обслуживающая всю страну. Такова, например, Национальная криминалистическая лаборатория в Осло (Норвегия). В США ФБР имеет Центральную криминалистическую лабораторию и разветвленную сеть региональных лабораторий. В Великобритании существуют восемь региональных полицейских криминалистических лабораторий и Центральная лаборатория лондонской полиции.
Глава 2. Предмет, объекты и система криминалистики
§ 1. Предмет и объекты криминалистики
Понятие предмета науки относится к числу динамично развивающихся, отражающих состояние науки на каждом этапе ее существования. Не является исключением и криминалистика. От определения ее предмета как "науки о реальностях уголовного права" (Г. Гросс, 1898) и как средства приспособления к нуждам судопроизводства достижений естественных и медицинских наук (И. Н. Якимов, 1924) наука пришла к современному определению своего предмета через специфическую группу объективных закономерностей действительности, методы и средства их познания и использования его результатов в уголовном судопроизводстве (Р. С. Белкин, 1987).
Криминалистика возникла и развивается как наука, способствующая своими положениями деятельности правоприменительных органов по установлению истины в судопроизводстве, отправлению правосудия и предупреждению преступлений. Разработка этих положений – результат изучения двух видов человеческой деятельности: преступной, деятельности по подготовке, совершению и сокрытию преступлений и ее антипода – деятельности по выявлению, раскрытию, расследованию преступлений и судебному разбирательству уголовных дел. Соответственно криминалистика изучает те специфические закономерности, которые управляют этими видами деятельности, разрабатывая рекомендации практике борьбы с преступностью, под которой понимается вся работа органов дознания, следствия, суда, экспертных учреждений по установлению истины в судопроизводстве.
Итак, объекты криминалистики – преступность, с одной стороны, и предварительное расследование, судебное разбирательство, профилактика преступлений – с другой.
В современных условиях рекомендации криминалистики нередко используются при разрешении гражданско-правовых и арбитражных споров. Можно ли считать, что'появились новые объекты, изучаемые криминалистикой?
На этот вопрос следует ответить отрицательно. Использование данных криминалистики в иных, кроме уголовного судопроизводства, сферах правоприменительной деятельности происходит не за счет разработки специфических для этих сфер криминалистических средств и методов, а путем отбора из уже разработанных тех, которые могут быть эффективно использованы: это главным образом те или иные средства и методы собирания и исследования материальных носителей информации, Получения и проверки вербальной (словесной) информации. Пользователи криминалистических рекомендаций в этих случаях лишь отбирают их из
33
§ 1. Предмет и объекты криминалистики
арсенала криминалистики и используют в непреобразованном виде, подобно тому, как применяют данные криминалистики другие науки: археология, археография, судебная медицина и др.
Объекты криминалистики изучаются и другими науками: преступность, преступления – уголовным правом, криминологией, судебной статистикой и др.; процесс раскрытия и расследования преступлений – наукой уголовного процесса, теорией оперативно-розыскной деятельности, судебной психологией и иными областями знания. Каждая из наук изучает эти объекты для решения своих специфических задач. Свои цели преследует и криминалистика.
Преступление привлекает криминалистов не вообще, не как сложное социальное явление, а как противоправная деятельность, как акт человеческого поведения. Объектом криминалистики является функциональная сторона противоправной деятельности, та система действий и отношений, которая составляет содержание механизма преступления,
Механизм преступления – сложная динамическая система, включающая субъект преступления, его отношение к своим действиям и их последствиям, к соучастникам; предмет посягательства; способ совершения и сокрытия преступления; преступный результат и др. Как всякая объективная реальность, механизм преступления формируется и функционирует под воздействием определенных закономерностей, из числа которых к предмету криминалистики относятся:
а) закономерности формирования, выбора и реализации способов подготовки, совершения и сокрытия преступления;
б) закономерности возникновения и развития связей между элементами механизма преступления;
в) закономерности возникновения и развития явлений, связанных с преступлением (до, во время и после его совершения), значимых для решения задач судопроизводства.
Все элементы механизма преступления, будучи взаимосвязаны и отражаясь друг в друге и в окружающей среде, образуют многочисленные следы преступления, содержащие информацию о нем и его участниках.
Закономерности возникновения такой информации выражаются и базируются на следующих положениях.
Известно, что в фундаменте самого здания материи существует способность, сходная с ощущением, – свойство отражения. Формы проявления этого свойства тем выше и сложнее, чем выше и сложнее форма движения материи.
Поскольку отражение присуще всей материи, всякий материальный процесс отражается в других материальных процессах, связанных с ним. Из закона диалектики о взаимосвязи и взаимообусловленности явлений можно сделать вывод о том, что взаимосвязь при отражении есть одна из необходимых и универсальных связей объективной действительности: если всякий материальный процесс связан необходимостью с другими процессами, то не существует изолированных, а следовательно, и принципиально не отражаемых явлений.
Событие преступления есть один из материальных процессов действительности. Для того чтобы узнать о событии, мы должны выделить связанные с ним изменения. Связь изменений с событием существует объективно. Эти изменения в среде, связанные с событием, есть резуль-
34
Глава 2. Предмет, объекты и система криминалистики
тат взаимодействия между ними, результат отражения события в среде. Только по ним можно судить о содержании события. Применительно к процессу доказывания изменения в среде есть информация о событии, те самые фактические данные, с помощью которых только и можно судить о событии преступления. Следовательно, сам процесс возникновения информации есть процесс отражения, а информация – результат этого процесса. Поскольку же любое событие преступления необходимо (как и любой процесс) отражается в окружающей среде, и процесс возникновения информации о преступлении носит необходимый, повторяющийся, устойчивый и общий характер, т. е. является закономерностью. Закономерность процесса возникновения информации о преступлении есть одна из объективно существующих предпосылок установления истины в судебном исследовании – проявления принципа познаваемости мира.
Отражаемыми объектами в процессе возникновения информации становятся элементы преступления. Однако не все они играют одинаковую роль в акте отражения. Строго говоря, непосредственно отражаемыми объектами являются субъект и объективная сторона преступления. Субъект преступления как личность отражается через свои свойства (как проявление личности) и через средства и способы действия; действия (или бездействие) отражаются через средства и способы их осуществления. Таким образом, свойства личности, средства и способы действий выступают как средство отражения. Складывается следующая система взаимосвязей в этом акте отражения:
Данная система выражает только процесс возникновения информации о событии, а не отношений субординации между объектами одной категории. В уголовно-правовом аспекте субъект преступления проявляется (представляется, репрезентируется) только через действия, т. е. сам отражаемым объектом не становится. В криминалистическом же аспекте, когда речь идет об установлении конкретного человека, совершившего преступление, необходимо рассматривать все формы выраже-
35
§ 1. Предмет и объекты криминалистики
ния личности вовне, т. е. не только его поведение, но и свойства, по отражению которых, например, на окружающей обстановке можно идентифицировать субъекта. Поэтому мы и рассматриваем субъект преступления как самостоятельный отражаемый объект.
В сложных связях выступают в акте возникновения информации о событии и объект преступления, и субъективная сторона – мотив, цель, вина преступника. Объект, на который посягает преступник, репрезентируется в акте отражения действиями, обстановкой действий и предметом посягательства, субъективные же моменты – действиями. Таким образом, они участвуют в процессе возникновения информации о преступлении опосредованно: и через отражаемые и отражающие объекты, и через средства отражения.
Судить по отражению (информации) об отражаемом (о преступлении) можно только в том случае, если отражение обладает содержательной стороной, если связь изменений с событием можно обнаружить, выявить, понять по содержанию этих изменений. Содержание изменений, их характер есть информация об этих изменениях. Последние несут в себе сведения о том, каковы они, т. е. информацию о всем процессе отражения, результатом которого становятся изменения • – материальные носители, "хранилище" информации о событии.
Информация как мера связи события и вызванных этим событием изменений в среде не может существовать без материальной основы, или, как принято говорить, вне информационного сигнала, под которым понимают единство материального носителя и средства передачи информации. Таким образом, изменения – это информационный сигнал, имеющий свое содержание – информацию, и форму выражения – информационный код. Информационным кодом служит и человеческая речь (словесный код).
В процессе изменений информационный сигнал может выступать в предметной (вещественной) и мысленной (образной) формах. Обе формы есть разновидности "отпечатков", события в среде.
Мысленная (образная) форма информационного сигнала является субъективной формой психического отражения.
Если изменение среды является материальным носителем информации, то сама эта информация после надлежащей процедуры становится доказательственной и составляет содержание доказательства.
Поскольку среда, в которой преступление вызывает изменение, не есть нечто монолитное, не один объект, а комплекс объектов, процессов, явлений, и отражение преступления, его "отпечаток" содержится не на одном отражающем объекте, а на их комплексе. Информация о событии распределена, таким образом, по всем объектам отражающего комплекса, т. е. по всем будущим доказательствам. Каждое из них содержит только порцию этой информации. Объем информации, содержащейся в конкретном доказательстве, зависит от того, насколько значительны те изменения среды, которые она выражает; эти изменения тем больше, чем теснее взаимосвязь с конкретным отражающим объектом отражаемого объекта – субъекта или действий. Поэтому, например, предмет посягательства содержит значительный объем информации о событии, орудие преступления – также, а информация о событии, содержащаяся в показаниях свидетеля-неочевидца, – более скудный, ибо этот свидетель событие не воспринимал, т. е. в акте отражения не участвовал.
36
Глава 2. Предмет, объекты и система криминалистики
Совокупность всей доказательственной информации в принципе адекватна полному отражению преступления. Мы говорим "в принципе" потому, что в действительности полного отражения быть не может. Еще более неполной по сравнению с моделью является информация, ставшая известной следователю, ибо объем ее обусловлен не только полнотой отражения, но и теми возможностями, которыми он обладает, и ограниченностью источников, допускаемых законом.
Процесс возникновения информации о событии, как всякий процесс отражения, носит ситуационный характер, т. е. зависит от условий, в которых он протекает. Ситуационность этого процесса и обусловливает то, что управляющие им закономерности проявляются (что вообще присуще проявлению объективных закономерностей) как тенденция. Степень осуществления этой тенденции зависит от конкретной обстановки. Отображение не может существовать без отображаемого, но отображаемое существует независимо от отображающего. При этом отображение никогда не может всецело сравняться с отображаемым даже в тех случаях, когда отображающим выступает сознание человека. Именно поэтому можно себе представить, что в отдельных случаях отражение будет настолько неполным, искаженным и т. п., что возникшая информация будет недостаточной для установления истины по делу. Какие же конкретно закономерности "управляют" процессом возникновения отражений, следов преступления?
Во-первых, это закономерная повторяемость процесса возникновения следов события. Она заключается в том, что при наличии определенных условий процесс отражения, в итоге которого возникают следы преступления, необходимо повторяется. Например, прикосновение руки к полированной поверхности оставляет следы пальцев, ходьба по пыльному полу – следы ног, восприятие внешности преступника – его мысленный образ в сознании наблюдателя и т. п.
Во-вторых, это логика связи между действиями преступника и преступным результатом, который будет являться доказательством по делу. Это означает, что преступный результат доказывает наличие преступного деяния и его характер, что закономерность наступления данного преступного результата позволяет отправляться от него к доказываемому событию.
В-третьих, это закономерность связи между способом совершения преступления и следами применения этого способа, т. е. возможность, исходя из знания способа, судить о тех следах, которые неизбежно возникают, а не иных, которые в свою очередь характерны для другого способа совершения преступления.
В-четвертых, это закономерная зависимость выбора способа от конкретных, известных обстоятельств субъективного и объективного характера, з&висимость, позволяющая, отправляясь от способа, играющего роль доказательства, устанавливать эти обстоятельства и, наоборот, по обстоятельствам, выступающим в качестве доказательства по делу, судить о способе совершения преступления.
Способ не случайно играет такую важную роль в процессе возникновения информации о преступлении. Способ, понимаемый как система действий по подготовке, совершению и покрытию преступления, будучи в целом отражаемым объектом, в то же время своими составляющими
37
§ 1. Предмет и объекты криминалистики
(действия, средства действий) отражается в среде события преступления.
Возникнув, информация о преступлении становится объективно существующим явлением материального мира. Его существование (как и любого явления) обусловлено объективными закономерностями действительности.
Изменение среды, будучи отражением события преступления, результатом взаимосвязи объектов, участвующих в акте отражения, есть конечная фаза этого процесса. Но диалектически уже в тот момент, когда процесс отражения завершен и возник "отпечаток" отражаемого объекта, начинается противоположный процесс – уничтожение, "снятие", "отрицание" отражения. Этот процесс исчезновения информации под влиянием объективных и субъективных факторов так же естествен, как и ее возникновение. Единство противоположных процессов – возникновения и исчезновения информации о преступлении – отражает противоречивые силы и тенденции всякого явления.
Хотя процесс уничтожения, рассеивания информации начинается одновременно с завершением процесса ее возникновения, в определенный промежуток времени изменения среды объективно существуют, т. е. сохраняют в необходимом объеме свои свойства носителей доказательственной информации.
Фаза существования отражения характеризуется непрерывным убыванием, исчезновением содержащейся в нем информации. В конце этой фазы отражающий объект в силу присущих ему свойств может вернуться в свое прежнее состояние, произойдет "снятие" отражения. Случится то, что будет с резиновым бруском, о который-ударится металлический шар: шар образует вмятину на поверхности бруска, но затем вмятина исчезнет. Это так называемая упругая деформация. Нечто похожее, хотя, разумеется, под действием совершенно иных законов, происходит и с памятью человека. Отражение в памяти воспринятого объекта постепенно стирается, исчезает, отражение "снимается".
Отражения могут исчезнуть, могут быть уничтожены и внешними по отношению к ним воздействиями объективного характера (природных сил и т. п.). Таковыми могут быть и новые изменения, накладывающиеся на прежние в результате другого акта отражения, например след машины, проехавшей по следу ноги преступника.
И, наконец, отражения могут быть умышленно уничтожены заинтересованными лицами или преступником (воздействия субъективные). На отражение могут быть наложены новые изменения, например механически уничтожены следы пальцев или ног, изменена обстановка на месте происшествия, переделаны похищенные вещи и пр.
Возникновение информации о преступлении и его участниках служит связующим звеном между преступной деятельностью и деятельностью по раскрытию и расследованию преступлений. Криминалистика рассматривает последнюю также в своем специфическом аспекте: как работу с информацией о преступлении и его участниках – придание ей статуса судебных доказательств, собирание этих доказательств, их исследование, оценка и использование в целях доказывания истины.
Закономерности возникновения, существования и исчезновения информации выступают базовыми по отношению ко второй группе объективных закономерностей – закономерностям доказывания.
38
Глава 2. Предмет, объекты и система криминалистики
Как всякое объективно существующее явление материального мира, доказательство принципиально всегда может быть обнаружено. Возможность обнаружения доказательств, их собирания – одна из закономерностей объективной действительности, принципиальной познаваемости этой действительности, отражения ее субъектом судебного исследования.
Здесь необходимо сделать отступление, чтобы пояснить следующее.
Точно так же, как при совершении преступления, возникают, строго говоря, не доказательства, а информация о преступлении, которая может приобрести, а может и не приобрести (в силу тех или иных причин) значения доказательства, так и при собирании доказательства речь идет фактически о сборе информации о преступлении, которая, будучи исследована и оценена следователем, может получить статус доказательства. Однако закон в данном случае говорит уже о собирании доказа-тельстЬ, хотя по тексту ст. 70 УПК РСФСР представляется, что речь идет о "будущих" доказательствах. В этом убеждает и сопоставление, например, ст. 179 и 84 УПК: в первой идет речь о предметах, обнаруженных при осмотре и обыске, которые еще не именуются вещественными доказательствами, во второй – о процессуальной процедуре придания этим предметам значения вещественных доказательств. Руководствуясь данными соображениями, мы также будем употреблять термин "доказательство", придавая ему в контексте значение и "будущего" доказательства, и доказательства в процессуальном смысле слова.
Обнаружение доказательств – это их поиск и выявление. Как всякая деятельность, базирующаяся на знании определенных закономерностей, поиск доказательств становится деятельностью сознательной и целеустремленной. Эффективность этой деятельности обусловлена самой возможностью обнаружения доказательств.
Определение круга ситуационно типичных доказательств на базе закономерностей- их возникновения воздает необходимые объективные предпосылки к их распознанию в той среде, где они находятся. "Отпечаток", отражение преступления вычленяется из среды, отделяется от отражающего объекта. Становится в принципе возможным из многообразия явлений на основе познания закономерностей механизма отражения выделить только те явления, факты, которые могут стать доказательствами – результатом акта отражения, т. е. находятся в необходимой взаимосвязи с преступлением. Возможность обнаружения доказательств становится действительностью, закономерным явлением, ибо приобретает необходимый, повторяющийся, устойчивый и всеобщий характер. Но и эта закономерность, как и всякая объективная закономерность, проявляется как тенденция, т. е. прокладывает себе путь через случайные отступления от нее, когда в силу тех или иных объективных или субъективных моментов доказательства остаются необнаруженными.
Итак, в каких же случаях закономерность обнаружения доказательств может не проявиться, не реализоваться?
Во-первых, такое возможно, если процесс возникновения доказательств под влиянием тех или иных условий сам протекал с отступлениями от присущих ему закономерностей, носил случайный характер.
Во-вторых, закономерность обнаружения доказательств может не проявиться, если "отпечатки" события были уничтожены. Заметим при этом, что уже само знание условий, при которых закономерность обна-
39
§ 1. Предмет и объекты криминалистики
ружения доказательств "не действует", знание исключений из правила подтверждает объективный характер данной закономерности, всеобщность и повторяемость ее проявлений.
В информационном аспекте обнаружение доказательств есть выделение, отбор из имеющихся лишь такой группы информационных сигналов, которые содержат только определенную, а именно – доказательственную информацию. При этом могут быть обнаружены только те доказательства, смысл которых может быть понят, расшифрован с помощью существующих на данном уровне знаний средств раскодирования. Чем шире круг таких средств, тем шире круг обнаруживаемых доказательств. Ясно, что информативность доказательства создает лишь необходимые предпосылки к его обнаружению. Сам же отбор информационных сигналов есть сложный нейрофизиологический и психологический процесс. Поэтому объективные предпосылки обнаружения доказательств реализуются через субъективное – через сознательную деятельность.
Субъективными факторами, которые способствуют воплощению объективно существующей возможности обнаружения доказательств в действительность, являются:
знание субъектом доказывания общих закономерностей возникновения информации о преступлении;
знание им ситуационных, особенностей механизма возникновения этой информации;
знание того, что может представлять собой в данной ситуации доказательство, по крайней мере как типичное, общее (разумеется, один и тот же объект может иметь и не иметь доказательственного значения, поэтому его "свойство доказательственности" само имеет ситуационный характер и становится проявлением определенной тенденции);
знание приемов и средств отбора информационных сигналов, т. е. обнаружения доказательств, и умение применить эти приемы и средства;
обладание необходимыми субъективными качествами (наблюдательность, внимание, способность логически мыслить и пр.).
Роль специалиста, участвующего в процессе обнаружения доказательств, как раз и заключается в восполнении своими субъективными качествами – знанием и умением – субъективных качеств лица, осуществляющего собирание доказательств.
Доказывание как специфическая познавательная деятельность есть в конечном счете оперирование доказательствами. Совершенно очевидно, что обнаружение, собирание доказательств – только начальный этап этой деятельности. Для того чтобы собранные доказательства можно было применить как средства установления истины, их необходимо исследовать, оценить и только после этого использовать.
Направленность и проявление закономерностей этой деятельности характеризуются следующими положениями.
Исследование доказательств есть частный случай процесса познания объективной действительности. Любая разновидность процесса познания подчинена общим закономерностям. Но поскольку предмет, условия и средства познания придают данному виду познавательной деятельности специфические черты, общие закономерности процесса познания не могут не испытывать влияния этой специфики. Исходя из этого закономерности исследования доказательств:
40
Глава 2Г Предмет, объекты и система криминалистики
определяют содержание процесса познания объектов, выражающих не любые изменения среды, а лишь связанные с преступлением;
проявляются в специфических условиях судебного исследования, ограниченного сроками, средствами и кругом участников;
отражают специфику методов судебного исследования, в том числе таких, которые применяются только при исследовании доказательств (криминалистических, судебно-медицинских и иных методов);
отражают своеобразие цели исследования доказательств, совпадающей с общей целью судебного исследования: установление истины в процессе судопроизводства по конкретному делу.
Сущность исследования доказательств заключается в том, что познается их содержание (включая и проверку достоверности этого содержания) и устанавливается согласуемость доказательств по одному делу между собой.
Содержание доказательства – это заключающаяся в нем информация, которая дает ответ не только на вопрос, что устанавливается данным доказательством, но и позволяет выяснить, согласуется ли оно с другими доказательствами по делу.
В результате исследования доказательств в распоряжении субъекта доказывания оказывается соответствующим образом интерпретированная и доступная по своему смысловому выражению доказательственная информация. Она подлежит оценке и последующему использованию.
Оценка доказательств – логический процесс, мыслительная деятельность, связанная с суждением о ценности доказательственной информации. Она предпринимается для того, чтобы выяснить:
допустимо ли использование информации в качестве доказательства, не противоречит ли это закону, принципам доказывания;
относится ли оцениваемая информация к делу и каков характер ее связи с уже оцененными доказательствами;
каково значение оцениваемой информации по делу;
как может быть использовано оцениваемое доказательство в дальнейшем.
Под использованием доказательств следует понимать оперирование ими в целях доказывания. В своей основе оперирование доказательствами также является логическим процессом, подчиняющимся всем закономерностям рационального мышления. Оперирование доказательствами может заключаться в их демонстрации (предъявлении) в целях подтверждения доказанности того или иного обстоятельства; оно необходимо в целях проверки других доказательств, их исследования; наконец, их использование может оказаться необходимым для получения иных доказательств и установления их источников. Использование доказательств, оперирование ими и есть собственно доказывание, накопление доказательственной информации до такого предела, пока на ее основе не сформируется убеждение в доказанности искомых положений.
Закономерности оценки и использования доказательств проявляются:
в доказывании нужного, т. е. только того, что требуется обстоятельствами дела, следовательно, в направленности доказывания;
в доказывании всестороннем и полном, следовательно, в обеспечении качества доказывания;
41
§ 1. Предмет и объекты криминалистики
в учете всех значимых, связей между доказательствами, их причинной и иной обусловленности;
в поступательном развитии процесса их накопления до уровня доказанности, что и означает установление истины по делу.
Такова в общих чертах характеристика закономерностей собирания, исследования, оценки и использования доказательств, представляющих собой часть предмета криминалистической науки.
Изучение всех названных объективных закономерностей не является самоцелью. Их познание необходимо для того, чтобы криминалистика могла выполнить свою основную служебную функцию – содействовать практике борьбы с преступностью. На базе познания этих закономерностей криминалистика целеустремленно разрабатывает технико-криминалистические средства, тактические приемы и методические рекомендации по работе с доказательствами, организации и планированию предварительного расследования и судебного разбирательства, предотвращения преступлений. Эти средства, приемы и рекомендации составляют четвертый элемент предмета криминалистики.
Криминалистические методы и средства различаются по источнику происхождения, содержанию, целям и субъектам применения.
По источнику происхождения они могут быть результатом развития практики борьбы с преступностью. Криминалистика, изучая эту практику, учитывая в то же время и опыт отрицательный, допускаемые ошибки и упущения, обобщает, анализирует, а затем совершенствует применяемые средства, приемы и рекомендации.
Другим важным источником происхождения криминалистических методов и средств служат достижения иных наук. Часть этих данных используется в непреобразованном виде в качестве научной основы или элемента криминалистического метода или средства; другая часть трансформируется в криминалистические методы и средства. Но в обоих случаях происходит процесс не механического заимствования, а активного, творческого приспособления этих данных для решения задач, стоящих перед криминалистикой.
Наконец, источником происхождения криминалистических методов и средств служат результаты собственных научных разработок.
По содержанию криминалистические методы и средства подразделяются на технические, тактические и методические. Их совокупности, надлежащим образом систематизированные, соответственно образуют криминалистическую технику, криминалистическую тактику и криминалистическую методику – разделы науки.
По целям применения различают криминалистические методы и средства: судебного исследования; предотвращения преступлений. Это деление носит условный характер, поскольку в ряде случаев одни и те же методы и средства могут использоваться как в тех, так и в других целях.
Когда идет речь о классификации криминалистических методов и средств по субъекту применения, обычно имеют в виду их использование оперативным сотрудником, следователем, судом, экспертом. Однако, как и в предыдущем случае, такая классификация в целом весьма условна, поскольку не основана на законе, который не запрещает, например, следователю использовать средства, применяемые преимущественно экспертом, и т. п.
42
Глава 2. Предмет, объекты и система криминалистики
Все сказанное позволяет следующим образом определить предмет криминалистики:
Криминалистика – наука о закономерностях механизма преступления, возникновения информации о преступлении и его участниках, закономерностях собирания, исследования, оценки и использования доказательств и основанных на познании этих закономерностей специальных методах и средствах судебного исследования и предотвращения преступлений.
§ 2. Система криминалистики
Для того чтобы система науки удовлетворяла требованиям, предъявляемым к научному знанию, она должна адекватно отражать структуру предмета данной науки и ее социальную функцию. Сказанное полностью относится и к системе криминалистических знаний.
Система криминалистики – это составляющие ее части или разделы, выделенные на определенных основаниях и характеризующиеся наличием внутренних связей между элементами их содержания, а также внешних устойчивых связей между частями или разделами.
Современные представления о содержании криминалистической науки позволяют выделить в ее системе четыре раздела: 1 – общая теория криминалистики; 2 – криминалистическая техника; 3 – криминалистическая тактика; 4 – криминалистическая методика (или методика расследования и предотвращения отдельных видов преступлений).
Общая теория криминалистики – это система ее методологических принципов, теоретических концепций^ категорий, понятий и определений, методов и связей, представляющая научную интерпретацию предмета криминалистики как целого. Ее содержание отражает современный уровень познания предмета криминалистики.
Основные элементы общей теории следующие:
1. Введение в общую теорию криминалистики. Оно содержит положения, формирующие представления о предмете криминалистики, ее задачах, принципах, законах развития и месте в системе научного знания. Это науковедческая часть общей теории.
2. Частные криминалистические теории (учения). Это научные положения, отражающие результаты познания объективных закономерностей действительности, составляющих предмет криминалистики и являющихся базой для разработки криминалистических средств, приемов, методик и рекомендаций по их использованию в практике борьбы с преступностью.
К числу частных криминалистических теорий (учений) относятся такие, как учение о механизме преступления, учение о способе совершения и сокрытия преступления, учение о признаках, теории криминалистической идентификации и диагностики, криминалистическое учение о розыске и т. п. Система этих теорий – открытая, поскольку их перечень может быть исчерпывающим лишь в данный момент: развитие общей теории и практики борьбы с преступностью неизбежно приводит к возникновению новых частных теорий.
3. Учение о методах криминалистики – методология криминалистики в узком смысле этого понятия.
4. Учение о языке криминалистики.
43
§ 2. Система криминалистики
Язык криминалистики – это система понятий и их определений, а также обозначающих их терминов и знаков.
Среди понятий выделяются наиболее общие и значимые для науки криминалистические категории; в аспекте системы это понятия криминалистической техники, тактики и методики.
5. Криминалистическая систематика – принципы распределения криминалистических знаний по разделам науки, начиная от системы науки в целом, систем ее разделов и кончая частными криминалистическими системами и классификациями. К числу последних относятся классификации различных объектов (следов, оружия, документов и пр.), признаков (почерка, папиллярных узоров, подделки документов и др.), процессов, отношений, понятий.
Формирование общей теории – результат развития криминалистики на современном этапе, длящийся процесс, отражающий динамизм науки.
Криминалистическая техника – система научных положений и разрабатываемых на их основе технических (в широком смысле) средств, приемов и методик, предназначенных для собирания, исследования и использования доказательств и иных мер расследования и предупреждения преступлений.
На заре криминалистики в понятие криминалистической ("уголовной", как тогда ее называли) техники вкладывали все содержание формирующейся науки.
Различают такие отрасли криминалистической техники, как криминалистическую фотографию, кинематографию и видеозапись, учение о следах (трасологию), криминалистическую регистрацию и др. По мере развития науки формируются новые отрасли криминалистической техники.
Криминалистическая тактика – система научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и планированию предварительного расследования и судебного следствия, определению линии поведения лиц, собирающих и исследующих доказательства, и приемов проведения следственных и судебных действий.
Как и техника, тактика вначале именовалась "уголовной". Эволюция представлений о содержании тактики заключалась в постепенном исключении из нее знаний, не относящихся к предмету криминалистики, например учения о современном преступнике. Наряду с этим происходил и обратный процесс – включения положений, расширяющих сферу использования криминалистических методов и средств, например в суде, результатов использования данных других наук, у г-' лубленного изучения следственной практики и т. п. В настоящее время в содержание тактики включают учение о криминалистической версии и планировании судебного исследования, криминалистическое учение о розыске, принципы взаимодействия субъектов доказывания, в том числе системы тактических приемов проведения отдельных следственных и судебных действий.
Криминалистическая методика – система научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и осуществлению расследования и предотвращению отдельных видов преступлений.
В ее содержание входят концепция криминалистической характеристики преступления, методики изучения проходящих по делу лиц, воп-
44
Глава 2. Предмет, объекты и система криминалистики
росы программирования деятельности следователя. Основное содержание этого раздела криминалистики составляют частные криминалистические методики расследования и предотвращения отдельных видов преступлений – убийств, разбойных нападений, краж, мошенничества и др.
Существует неразрывная связь между всеми разделами криминалистической науки. Общая теория служит методологической и научной основой техники, тактики и методики. Тактические приемы и рекомендации призваны обеспечить наиболее полное и эффективное применение приемов и средств криминалистической техники. Отдельные тактические приемы и тактика того или иного следственного действия изменяются в зависимости от характера используемых при их проведении средств криминалистической техники. В свою очередь возникающие перед криминалистической тактикой и методикой проблемы, изменение их задач, использование новых данных смежных наук вызывают к жизни появление новых или изменение существующих технико-криминалистических средств, приемов и методик.
Криминалистическая техника и тактика реализуются в жизни, в практической деятельности органов дознания, следствия и суда через криминалистическую методику. Именно в этом разделе науки учитываются те особенности, которые характеризуют применение положений криминалистической техники и тактики при расследовании того или иного вида преступлений.
§ 3. Криминалистические категории
Как уже указывалось, криминалистические категории – это наиболее общие, наиболее значимые для науки и практики понятия криминалистики. К ним в первую очередь относятся понятия разделов криминалистики – общей теории, техники, тактики и методики, рассмотренные в предыдущем параграфе. Помимо них к числу основных криминалистических категорий относятся понятия технико-криминалистического средства, криминалистического приема, криминалистической рекомендации, тактической комбинации (операции), следственной ситуации, тактического решения, способа совершения и сокрытия преступления, криминалистической характеристики преступления и некоторые другие1.
Технико-криминалистическое средство – устройство, приспособление или материал, используемые для собирания и исследования доказательств или для создания условий, затрудняющих совершение преступлений.
В криминалистике и практике борьбы с преступностью применяются технические средства трех видов: а) универсальные или общетехнические, используемые б криминалистических целях без приспособления или переделки, например бытовая фотоаппаратура, обычные средства связи или осветительные приборы и т. п.; б) специально приспособлен-
1 Разумеется, категориальное значение для криминалистики имеют такие общенаучные понятия, как тождество и сходство, причина и следствие, необходимость и случайность, вещи, их свойства и признаки, отношения и связи и др. Однако их трактовка в криминалистике не отличается существенной спецификой и поэтому в данном учебнике они фигурируют лишь при рассмотрении отдельных проблем или теорий.
45
§ 3. Криминалистические категории
ные для криминалистических целей (лупа с подсветкой, приспособления для метрической или масштабной фотосъемки и др.); в) специально разработанные для целей криминалистики. К числу технико-криминалистических средств относятся средства двух последних групп.
Криминалистический прием –- наиболее рациональный и эффективный способ действия или наиболее целесообразная линия поведения при собирании, исследовании, оценке и использовании доказательств и предотвращении преступлений.
Различают технико-криминалистические и тактико-криминалистические (тактические) приемы. К первым относятся приемы использования технико-криминалистических средств (например, приемы работы со сравнительным микроскопом) и приемы использования научных положений криминалистической техники (например, приемы обнаружения следов). Ко вторым – приемы организации и планирования расследования, подготовки и-осуществления отдельных следственных и судебных действий. Тактическим может быть и поведенческий прием, т. е. выбор субъектом доказывания наиболее целесообразной линии поведения.
На признание того или иного способа действия наиболее эффективным и целесообразным влияет ряд субъективных и объективных факторов, к числу которых относятся:
а) системность операций, составляющих в своей совокупности способы действий, последовательность их выполнения;
б) разрешающая способность используемых технико-криминалистических средств и иных технических устройств;
в) параметры используемых технических средств (вес, размеры, возможность перемещения и т. п.);
г) физические и психические возможности человека, от которых зависит содержание и условия применения приема;
д) индивидуальные особенности субъекта, применяющего прием, наличие у него необходимых знаний, навыков, опыта, от чего зависит выбор приема.
Условиями применения технико-криминалистических средств и криминалистических приемов являются их научная обоснованность и допустимость. О допустимости речь уже шла, когда приводились критерии оценки методов криминалистики: сказанное относится и к допустимости средств и приемов. Научная же обоснованность средства или приема означает, что они основаны на положениях той или иной науки, удовлетворяют соответствующим требованиям, что результаты их применения обладают необходимой достаточностью и достоверностью.
В процессе расследования могут возникнуть такие ситуации, когда для решения задачи потребуется применить не разрозненные тактические приемы, а их сочетания, обусловленные определенным замыслом. Такие сочетания именуются в криминалистике тактическими комбинациями (иногда употребляют термин "операция", семантически менее точный).
Тактическая комбинация – это определенное сочетание тактических приемов или следственных и иных действий, преследующее цель решения конкретной задачи расследования и обусловленное этой целью и следственной ситуацией.
Тактические комбинации подразделяются на простые, или элементарные, и сложные. Первые представляют собой сочетание приемов в
46
Глава 2. Предмет, объекты и система криминалистики
рамках одного следственного действия, вторые – сочетание следственных и иных (оперативно-розыскных, организационно-технических) действий по конкретному уголовному делу.
Тактическая комбинация может состоять из одноименных или разноименных действий. Если в ходе расследования, особенно на начальном его этапе, реализуются данные, полученные оперативным путем, то тактическая комбинация может представлять собой сочетание оперативно-розыскных меро-приятий и следственных действий, объединенное единым замыслом. Такую комбинацию можно назвать оперативно-тактической. Но при этом нужно иметь в виду следующее.
Оперативно-розыскные мероприятия как элемент комбинации служат целям создания условий, обеспечивающих результативность, целеустремленность и безопасность входящих в структуру комбинации следственных действий. Оперативно-розыскные меры и следственные действия сочетаются, а не смешиваются друг с другом. Следователь при этом не приобретает права на участие в оперативно-розыскных мероприятиях, он не определяет и методы их осуществления. Оперативно-тактическая комбинация осуществляется путем взаимодействия между следователем и оперативным сотрудником, каждый из которых действует строго в пределах своей компетенции и своими методами.
Криминалистическая рекомендация – научно обоснованный и апробированный практикой совет, касающийся выбора и применения средств, приемов и методик собирания, исследования, оценки и использования доказательств.
Рекомендации могут быть общими, т. е. такими, использование которых возможно: а) любым участником доказывания; б) в любой ситуации, независимо от обстоятельств дела. Рекомендации могут быть и специальными, рассчитанными на определенного адресата (следователя, эксперта и др.) или на конкретную ситуацию.
В обиходе этот термин нередко употребляется для обозначения всех разработок криминалистики.
Следственная ситуация – совокупность условий, обстановка, в которой в данный момент протекает процесс доказывания. По своему содержанию следственная ситуация представляет собой совокупность следующих компонентов:
1) психологического характера: результат конфликта между следователем и противостоящими ему лицами; психологическое состояние следователя; противодействие установлению истины со стороны проходящих по делу лиц или "их связей" и др.;.
2) информационного-характера: осведомленность следователя об обстоятельствах преступления и его участниках, возможных доказательствах, местах сокрытия искомого, замыслах лиц, проходящих по делу, и т. п.;
3) процессуального и тактического характера: состояние производства по делу; доказательства и их источники; возможность избрания нужной меры пресечения, изоляции обвиняемых друг от друга и др.;
4) материального и организационно-технического характера: наличие в данный момент в распоряжении органа дознания необходимых сил, средств, времени и возможность их использования оптимальным образом; наличие коммуникаций между дежурной частью органа внутренних
47
§ 3. Криминалистические категории
дел и следственно-оперативной группой; наличие средств передачи информации из учетно-регистрационных аппаратов ОВД и др.
Сочетание всех этих компонентов обусловливает индивидуальность, неповторимость конкретной следственной ситуации.
Следственные ситуации могут быть разделены на исходные, промежуточные и конечные; конфликтные и бесконфликтные, а в смысле их значения для расследования – на благоприятные и неблагоприятные. Среди последних выделяется ситуация тактического риска.
Тактический риск – возможность негативного результата при проведении следственного действия или тактической комбинации. Задача следователя – действовать, избегая риска, но поскольку это практически невозможно, стремиться к тому, чтобы его минимизировать. Этой цели должно служить и тактическое решение.
Тактическое решение – выбор цели тактического воздействия на следственную ситуацию в целом или на ее отдельные компоненты, на ход и результаты расследования и его элементы и определение методов, приемов и средств достижения этой цели. Целями тактического воздействия могут быть:
изменение следственной ситуации или отдельных ее компонентов в благоприятную для следствия сторону;
максимально эффективное использование неблагоприятной следственной ситуации;
достижение превосходства в ранге рефлексии над противоборствующей стороной;
использование фактора внезапности, особенно на исходном этапе расследования;
сведение на нет или минимизация тактического риска;
обеспечение методичности и наступательности расследования.
Процесс подготовки и принятия тактического решения проходит следующие этапы: сбор исходной информации – определение цели тактического воздействия; формулирование задачи – выбор средств и методов достижения цели – формулирование решения. Далее следуют реализация решения и оценка полученных результатов.
Тактическое решение должно удовлетворять требованиям законности, своевременности, обоснованности, нравственности и реальности использования.
Механизм преступления – сложная, многокомпонентная, динамическая система, образуемая: действиями субъекта преступления, направленными на достижение определенного результата в отношении конкретного предмета преступного посягательства; действиями потерпевшего и лиц, оказавшихся случайными участниками (активными или пассивными) события, происходящего в конкретных условиях и обстоятельствах, совокупность которых детерминирует способ совершения и сокрытия преступления, связи и отношения между элементами механизма преступления.
Важнейшую роль в механизме преступления играет способ совершения и сокрытия преступления.
Способ совершения преступления – это детерминированная личностью, предметом и обстоятельствами преступного посягательства система действий субъекта, направленная на достижение преступной цели и объе-
48
Глава 2. Предмет, объекты и система криминалистики
диненная единым преступным замыслом. В этой системе могут быть выделены действия по подготовке, непосредственно совершению и сокрытию следов преступления. В тех случаях, когда преступление совершается без предварительной подготовки или когда субъект преступления не планирует действий по его сокрытию, налицо неполноструктурный способ совершения преступления. При этом возможно формирование самостоятельного способа сокрытия преступления.
Одной из центральных криминалистических категорий является понятие следа.
След преступления (преступника) – отражение в обстановке преступного деяния элемента механизма преступления, материальные и идеальные отображения события, подлежащего расследованию.
Криминалистически значимые свойства следа заключаются, во-первых, в системности следов преступления, обусловленной генетически: все они происходят из одного источника – события преступления; во-вторых, в их информативности: каждый след несет информацию о той или иной стороне преступления, а в системе – о преступлении в целом; в-третьих, в возможности их классификации по различным основаниям, что способствует их исследованию и оценке их доказательственного значения.
Помимо названных существуют и другие криминалистические категории, например криминалистическая характеристика преступления, криминалистическая версия и пр., рассмотрение которых целесообразно при изложении вопросов криминалистической техники, тактики и методики.
§ 4. Криминалистические классификации
Помимо своего гносеологического значения как одного из средств познания, криминалистические классификации являются одним из средств практической деятельности, разрабатываемых специально для борьбы с преступностью.
Рассмотрим основные из них.
Классификация лиц. Объектами данной классификации являются известные и неизвестные преступники. Ее основанием обычно служит, во-первых, вид совершенного преступления, во-вторых, способ совершения данного вида преступления. Цели классификации:
сузить круг лиц, среди которых следует искать преступника;
предоставить в распоряжение следователя или оперативного работника имеющуюся информацию о личности разыскиваемого;
идентифицировать лицо по его материально-фиксированным признакам.
Сфера практической деятельности – розыск и отождествление.
Классификация предметов включает:
1. Классификации следов. Эти классификации в зависимости от видов следов могут различаться по:
характеру следообразующего объекта (следы рук, ног, обуви, транспортных средств, инструментов и т. п.);
49
§ 4. Криминалистические классификации
механизму следообразования (следы давления, скольжения, качения, отделения);
видам изменений, внесенных в воспринимающий объект (поверхностные, объемные);
виду отображения в них признаков (позитивные и негативные).
Возможны и иные классификации следов, иногда по смешанным основаниям или производные (более дробные) от приведенных классификаций. Так, Б. И. Шевченко предложил следующую классификацию следов:
объемные следы локального механического воздействия (оттиски, разрезы, пробоины);
поверхностные следы локального механического воздействия (отпечатки и отслоения статические и динамические);
объемные и поверхностные следы локального химического и термического воздействия;
объемные и поверхностные следы периферического воздействия1.
В этой классификации одновременно используется несколько оснований деления.
Примером дробной (многоступенчатой) служит классификация следов обуви и ног, предложенная Е. И. Зуевым2. При этом он различает следующие основания деления: вид следообразующего объекта, полнота отображения контактных поверхностей следообразующих объектов, механизм следообразования, характер отображения рельефа следообразующих объектов, взаимосвязь следов на месте происшествия.
2. Классификация документов по:
способу исполнения – рукописные, машинописные, типографские и др.;
источнику – официальные и частные;
способу передачи информации – открытые и кодированные;
юридической природе – подлинные и поддельные.
В зависимости от цели и основания возможны и иные классификации документов.
3. Классификация оружия.
4. Классификация образцов для сравнительного исследования.
5. Классификация некоторых орудий совершения преступлений.
6. Классификация технико-криминалистических средств работы с доказательствами.
Этот перечень не является, разумеется, исчерпывающим.
Классификация свойств и признаков. В тех случаях, когда свойства или признаки не выступают основанием для классификации предметов, они сами могут стать объектом криминалистической классификации.
Криминалистические классификации свойств отличаются от их логических классификаций. Основанием для последних обычно служит экстенсивность или интенсивность свойства, причем под экстенсивностью подразумевают величину множества вещей, обладающих каким-либо конк-
50
Глава 2. Предмет, объекты и система криминалистики
ретным свойством, а под интенсивностью – характер проявления свойства. Так, по интенсивности различают одномерные, многомерные и точечные свойства. В этом случае основанием для классификации становится количество направлений, в которых могут одновременно изменяться свойства: одномерные – это такие свойства, которые, будучи присущи предмету, всегда имеют определенную интенсивность и могут изменяться лишь в сторону уменьшения или увеличения этой интенсивности (длина, вес, масса, мощность и пр.); к двухмерным и другим многомерным свойствам относятся такие, которые способны изменяться в двух или многих направлениях, и т. п.
Криминалистические классификации свойств основываются на качественной их характеристике и предназначены либо для выделения предмета из группы подобных или отнесения его к группе, либо для обоснования доказательственного значения производных от этих свойств качеств. Такова, например, классификация свойств папиллярных узоров, одно из значений которой заключается в том, что она создает предпосылки общей возможности папилляроскопической идентификации.
Основой криминалистической классификации могут быть как необходимые, так и случайные свойства (признаки). Возможны классификации, базирующиеся на тех и других признаках в комплексе. Примером служит классификация зубов, в которой сочетаются и необходимые признаки (общая форма зубного ряда, количество жевательных бугорков и др.), и случайные, например: наличие протезов, величина смещения зуба относительно общей линии зубного ряда или окклюзионной плоскости.
Назначение криминалистических классификаций лиц, предметов, свойств и признаков заключается в том, что они либо служат целям розыска, идентификации (иногда того и другого вместе), либо позволяют определить правильное направление процесса доказывания. Розыскным целям, например, служит классификация внешних признаков человека. Для идентификации разработаны различные криминалистические классификации признаков следов, письма и почерка и др.
Классификации действий и процессов. К ним могут быть отнесены следующие классификации:
1) следственных действий – на первоначальные и последующие;
2) следственных действий – по их разновидностям:
допрос: потерпевшего, свидетеля, подозреваемого, обвиняемого, эксперта; допрос на очной ставке;
осмотр: места происшествия, трупа, вещественных доказательств, документов, помещений и участков местности, не являющихся местом происшествия, живых лиц (освидетельствование);
обыск: личный, помещений, местности, транспортных средств;
экспертиза: по отраслям знаний, первоначальная, повторная, дополнительная, единоличная, комиссионная, комплексная и т. п. Аналогично могут быть классифицированы и иные следственные действия;
3) способов совершения и сокрытия преступлений;
4) способов или методов фиксации доказательств;
5) технико-криминалистических и тактических приемов.
51
§ 4. Криминалистические классификации
Эти классификации направлены непосредственно на обеспечение процесса доказывания.
Логико-криминалистические классификации. Так условно можно назвать группу классификаций, оперирующих логическими категориями, которые в силу различных причин приобрели специфическое значение в криминалистике. К их числу относятся классификации:
версий (по субъекту выдвижения, по объему);
выводов эксперта (по степени определенности);
отношений (взаимосвязи между объектами).
Для криминалистики особенно важна классификация отношений, в соответствии с которой они подразделяются на отношения тождества, сходства, пространственные, временные, причинные и др.
Глава 3. Задачи, принципы и законы развития криминалистики
§ 1. Общая, специальные и конкретные задачи криминалистики
При возрастающей роли науки, превращении ее в непосредственную производительную силу, без которой нельзя решить ни одной задачи в области экономической и социальной жизни людей, с особой остротой ставится вопрос о ее назначении, целях и задачах развития. Для чего существует конкретная область научного знания? Без четкого ответа на этот вопрос трудно представить себе целеустремленную научную деятельность и еще труднее определить отношение общества к данной науке, т. е. ее общественную необходимость.
Известно, что само возникновение криминалистики было обусловлено потребностями в научных методах раскрытия, расследования и предотвращения преступлений. Удовлетворение этой потребности стало служебной функцией криминалистики с первых дней ее существования, определило закономерности ее развития.
Борьба с преступностью – общая, или главная, задача всех наук, изучающих преступность, среди которых важное место занимает криминалистика.
Необходимо отметить: из совершенно правильного общего положения о том, что наука стала одной из производительных сил общества, не следует, что криминалистика играет теперь иную роль в борьбе с преступностью, что изменилась ее служебная функция. Ни криминалистика, ни науки уголовного процесса и права не "участвуют" в борьбе с преступностью. Криминалистика не "партнер" следователя и судьи, а один из "инструментов" их деятельности по установлению истины.
Итак, общая задача криминалистики – содействие борьбе с преступностью своими специфическими силами и средствами. В этом – цель ее существования и развития.
Из общей задачи вытекают специальные, характерные именно для данной науки:
дальнейшее изучение объективных закономерностей действительности, составляющих основу предмета криминалистики;
развитие ее общей и частных теорий как базы криминалистических средств и методов судебного исследования и предотвращения преступлений;
разработка новых и совершенствование существующих технико-криминалистических средств, тактических приемов и методических рекомендаций по собиранию, исследованию и использованию доказательств;
разработка и совершенствование организационных, тактических и методических основ предварительного и судебного следствия, организационных и методических основ криминалистической экспертизы;
53
§ 2. Принципы криминалистики
разработка и совершенствование криминалистических средств и методов предотвращения преступлений;
изучение и использование зарубежного опыта в данной сфере.
Общая и специальные задачи криминалистики реализуются через решение конкретных задач, т. е. поставленных на данном этапе и имеющих более или менее временный характер. Конкретную задачу может решать как криминалистика в целом, так и один из ее разделов (частей этого раздела). Объем конкретных задач может быть различным, причем сами они могут относиться и к теории науки, ее связям с другими областями знания, и к научной "продукции".
На начальном этапе развития криминалистики, когда интенсивно накапливался эмпирический материал, конкретные задачи ученых сводились в основном к разработке отдельных технико-криминалистических средств, криминалистических приемов, отбору тех данных, которые могли быть использованы. На этапе возникновения частных криминалистических теорий и формирования предпосылок к созданию общей теории криминалистики характер конкретных задач науки несколько изменился.
Наряду с задачами, стоящими перед криминалистикой в целом, на этом этапе возникли и более узкие: разработка методики расследования хищений государственного и общественного имущества, научных основ отдельных видов криминалистической экспертизы, применения методов физики в криминалистике, исследования микрочастиц, разработка проблем криминалистической версии и планирования расследования и др.
В начале современного этапа развития криминалистики – создания общей теории науки – наряду с задачами чисто теоретического характера формулируются конкретные задачи практического содержания: расширение объема используемых в криминалистической тактике данных психологии и логики, применение достижений кибернетики, разработка вопросов предварительного исследования объектов экспертизы, методики установления в процессе расследования причин и условий, способствующих совершению преступлений.
Наконец, в настоящее время называют такие конкретные задачи науки, как пересмотр системы тактических приемов, классификация способов совершения преступлений, разработка тактики судебных действий, рекомендаций по использованию в расследовании фактора внезапности, тактики новых следственных действий и др.
§ 2. Принципы криминалистики
Под принципом (от латинского ртгпсгргит – основа, начало) обычно понимается какое-либо исходное положение теории, учения, науки и т. п. либо внутреннее убеждение человека, его взгляд на вещи. Под принципами криминалистической науки надо понимать те основные условия, которые определяют гносеологическую направленность криминалистических научных исследований, рассматривая при этом последние как одну из разновидностей единого процесса научного познания. Такое понимание криминалистики позволяет сделать вывод о том, что в указанном смысле нет и не может быть никаких специфических принципов
54
Глава 3. Задачи, принципы и законы криминалистики
данной отрасли знания, а есть применение общих принципов науки к познанию специфического предмета криминалистики:
объективность;
историзм;
системность науки.
Принцип объективности означает, что криминалистическая наука существует и развивается на фундаменте материалистической диалектики как общей философской методологии, опирается на критерий практики при решении научных проблем, исходит из понимания своей органической связи с материалистической философией. Реализация принципа объективности в криминалистике с этой точки зрения означает философскую разработанность ее проблем, применение категорий и законов диалектики для исследования различных сторон предмета данной науки.
Ни одну конкретную частную науку невозможно отделить от той или иной философской концепции как способа подхода к решению задач этой науки. В природе не существует "чистой" науки, не связанной с мировоззрением ее представителей, ибо философский и конкретно-научный подходы к изучению предмета науки существуют в единстве.
Выражением принципа объективности в криминалистике служит непримиримость к ошибкам и недостаткам в научных исследованиях, высокая требовательность к рекомендациям науки практике. Реализации этой стороны принципа объективности способствует дух творческой свободной дискуссии, присущий криминалистике, отсутствие в ней монополизма и диктаторского навязывания своих взглядов.
Принцип историзма отражает диалектическое требование рассмотреть предмет познания с позиций его возникновения, развития, исчезновения. Ни одно явление не может быть изучено и понято, если рассматривать его изолированно от всего окружающего, вне связи с другими явлениями, в отрыве от его истории.
Принцип системности науки означает такой подход к предмету познания, при котором криминалистика в целом, отдельные ее разделы и направления, изучаемые ею объекты и явления и т. п. рассматриваются как элементы, т. е. взаимосвязанные и взаимообусловленные части целого.
Принцип системности науки отражает действие такого всеобщего закона ее развития, как закон непрерывности накопления научного знания. Реализация этого принципа обеспечивает и поступательное развитие науки, ибо позволяет увязывать имеющиеся знания с новыми и ожидаемыми.
§ 3. Законы развития криминалистики
Правильная трактовка содержания закона науки опирается на известное положение о том, что наше сознание есть лишь образ внешнего мира и поэтому отображение (в данном случае закон науки) не может существовать без отображаемого – законов действительности, т. е. закономерностей познаваемого наукой реального мира.
Помимо законов науки – идеализированных образов объективных законов, результата познания наукой своего предмета, существуют законы развития науки как отражение тех факторов, условий, принци-
55
§ 3. Законы развития криминалистики
пов, которые определяют направленность изменений науки в качестве общественного явления и формы познания. Существуют законы развития науки вообще:
закон непрерывности накопления научного знания;
закон интеграции и дифференциации научного знания;
закон связи и взаимного влияния науки и практики;
закон ускорения развития науки в условиях научно-технического прогресса.
Трем общим законам развития науки в криминалистике соответствуют такие специфические законы ее развития, как:
связь и преемственность между существующими и возникающими криминалистическими концепциями;
активное творческое приспособление для целей судопроизводства современных достижений тех наук, чьи положения не могут быть прямо, непосредственно использованы в практике борьбы с преступностью;
обусловленность криминалистических рекомендаций потребностями практики и совершенствование этой практики на базе положений криминалистической науки.
Четвертый общий закон – ускорение темпов развития науки в условиях НТП – действует в криминалистике в прямом, а не преобразованном виде и специфических особенностей не приобретает.
Рассмотрим детальнее законы развития криминалистики в свете общих законов.
I. Закон связи и преемственности между существующими и возникающими криминалистическими концепциями. Наука развивается непрерывно, постепенно накапливая знания, опираясь на достигнутое. Как указывал Ф. Энгельс, развитие науки осуществляется "пропорционально массе знаний, унаследованных ею от предшествующего поколения"1. Именно в силу кумулятивного характера процесса познания, в силу того, что научная мысль не может двигаться по воле случая, хаотически, а идет вперед строго логическим путем, от простого к сложному, каждая возникающая научная концепция опирается на предшествующие. Криминалистические концепции не являются исключением. Свидетельством этого может служить известный процесс формулирования предмета криминалистики, представление о котором складывалось и уточнялось по мере развития самой науки.
Диалектические принципы подхода к изучению- объективной действительности диктуют необходимость уточнения и совершенствования сложившихся понятий и определений, в том числе и о предмете науки. Совершенно естественно, что этот процесс не может не касаться и весьма бурно развивающейся криминалистики.
Роль закона связи и преемственности заключается в том, что его действие обеспечивает поступательное движение криминалистической мысли от явления к сущности последующего порядка, сохраняя в то же время все накопленные наукой ценности.
II. Закон активного творческого приспособления для целей судопроизводства достижений различных наук. Криминалистика возникла в результате того, что наука должна была отвечать на вопросы судебно-
1 Маркс К., Энгельс Ф. Соч. Т. 1. С. 568.
56
Глава 3. Задачи, принципы и законы криминалистики
следственной практики. Задача максимально полного удовлетворения этих потребностей стала одной из тенденций, определяющих пути развития криминалистики. В этой тенденции проявился такой общий закон, как интеграция и дифференциация научного знания. Причем если для периода накопления эмпирического материала внешне более заметной была дифференциация наук, соответствующая тому уровню познания, при котором явления преимущественно описывались и классифицировались, то для этапа построения развитых теорий характерной оказалась интеграция научного знания. Дифференциация неизбежно привела к своей противоположности – к интеграции.
На современном этапе обе эти противоречивые тенденции проявляются в диалектическом единстве. Так, появление новых областей знания на стыках старых, классических наук означает уже не только дальнейшую дифференциацию науки, но и свидетельствуют об обратном – о возникновении новых связей между обособленными ранее, самостоятельными областями научного знания, об объединении, синтезе "частиц" этих наук в новую область знания.
В развитии криминалистики эти тенденции проявились весьма своеобразно. На этапе ее становления дифференциация, с одной стороны, выражала отношение криминалистики к другим юридическим наукам, а с другой – отношение консолидированных криминалистических знаний к данным других наук, обслуживающих потребности уголовного судопроизводства: судебной медицины, судебной психиатрии, судебной химии и т. п. Этот процесс привел к определению места криминалистики в системе юридических наук и к ее отмежеванию от родственных областей естественных наук. Интеграция знаний на этом этапе выражалась преимущественно в приспособлении криминалистикой для нужд судопроизводства данных естественных и технических наук, становившихся в преобразованном виде частью содержания криминалистической науки. Так возникли дактилоскопия, судебная фотография, трасология, судебное почерковедение и др.
На современном этапе процессы дифференциации и интеграции научного знания приобрели качественно иной характер. Дифференциация оказалась направленной не столько вовне, сколько внутрь самой криминалистики, что привело к возникновению на стыках между нею и смежными науками новых областей знания: судебной психологии, логики следствия и т. п. "Частицы" предмета криминалистики переместились в предметы этих новых наук. Интеграция знания получила двоякое выражение. Она по-прежнему обнаруживается преимущественно в активном творческом использовании криминалистикой данных иных наук и привнесении их в уголовное судбпроизводство, но к этому добавились процессы, которые в конечном счете привели к изменению самой природы криминалистики, превращению ее в науку интегрального характера.
Для изучения одного и того же объекта теперь используются методы и средства исследования самых различных наук. Зачастую без такой комплексности невозможно получить принципиально новое знание. Это приводит к тому, что все большее число объектов становится общим для двух и более отраслей знания, каждая из которых исследует их в комплексе с другими или отдельно, в своем аспекте и исходя из своих целей. Все большее распространение в разных науках получают одни и
57
§ 3. Законы развития криминалистики
те же методы. Специфика методов познания и средств исследования как признак самостоятельности той или иной науки играет все меньшую роль. Наконец, интеграция наук объясняется теперь не только общностью объектов, средств и методов познания, но и общественной функцией науки как производительной силы общества.
На современном этапе развития криминалистики преобладают комплексные исследования, осуществляемые такими коллективами, в состав которых, помимо криминалистов, входят специалисты самых различных областей знаний: физиологии и бионики, кибернетики и математики, биологии, химии, антропологии и т. д. При этом с позиций решения задач криминалистики таким путем развивается именно данная наука.
Явления интеграции обнаруживаются и в возросшем числе объектов исследования, общих как для криминалистики, так и для других юридических наук. В криминалистике заметно больше внимания стало уделяться изучению норм уголовного и уголовно-процессуального права, доказательственного права и положений теории доказательств, принципов научной организации труда следователей и экспертов, ревизионной деятельности и т. д. Наряду с этим расширилась сфера употребления методов, применяемых в других науках. Здесь прежде всего можно указать на процесс "математизации" криминалистики.
Процесс использования компьютерно-математических методов исследования охватил сегодня большинство областей научного знания. Гарантируя высокую точность результатов, позволяя обоснованно прогнозировать развитие предмета познания, открывая новые возможности научного поиска, такие методы обеспечивают более полное познание – как количественное, так и качественное – тех объективных закономерностей, которые изучаются частными науками.
Математические методы исследования в криминалистике распространились не только на криминалистическую технику, но частично и на тактику, и стали одним из перспективных направлений развития криминалистической науки.
И проведение комплексных научных исследований, и использование математических и иных методов исследования, и иные явления интеграции научного знания в криминалистике подчинены основной функции – активному творческому приспособлению данных наук для нужд судопроизводства. При этом само судопроизводство носит также интегральный характер.
Необходимо различать использование разработок других наук в це-i лях развития самой криминалистики и активное приспособление криминалистикой данных наук для целей уголовного судопроизводства. В первом случае речь идет о проявлении общего закона интеграции научного знания. Во втором – об активном, творческом преобразовании средств и методов естественных, технических и других наук и создании на их базе криминалистических методов работы с доказательствами – это качественно иной процесс, нежели обычная интеграция научного знания, ибо его итогом является создание рекомендаций для практики борьбы с преступностью, т. е. знание, качественно отличное от исходного как по содержанию, так и по целям.
Все сказанное относится к творческому приспособлению криминалистикой тех положений иных наук, которые не могут быть использова-
58
Глава 3. Задачи, принципы и законы криминалистики
ны в судопроизводстве прямо, непосредственно. В тех же случаях, когда такие положения используются в борьбе с преступностью без посредничества криминалистики, изменяется и характер взаимодействия между криминалистикой и этими науками. Так, положения судебной медицины, судебной психиатрии, судебной психологии и некоторых других областей знания следователь и суд применяют, так сказать, из первоисточника. Здесь задача криминалистики – учитывать положения этих наук при разработке криминалистических рекомендаций практике.
III. Обусловленность криминалистических рекомендаций потребностями практики борьбы с преступностью и совершенствование этой практики на основе криминалистики. Положение о том, что служебная функция криминалистики – обеспечить потребности практики в научных методах борьбы с преступностью, является общепризнанным. Разработка криминалистических рекомендаций обусловлена запросами практики, их целесообразность и эффективность проверяются практикой. Такая зависимость носит необходимый, общий и устойчивый характер, определяя направление научного поиска, т. е. являясь одним из законов развития криминалистической науки.
Практика для криминалистической науки, разумеется, прежде всего – объект исследования, а исследование практики, в свою очередь, обусловливает проведение криминалистических научных изысканий, так как только таким путем возможно:
а) выявить тенденции развития самой практики, средств и методов осуществления данной разновидности человеческой деятельности, определить возможности влияния на практику криминалистической теории;
б) определить потребности практики и, следовательно, перспективы развития криминалистической теории;
в) выявить формы и тенденции объективных закономерностей возникновения, собирания, исследования, оценки и использования доказательств, убедиться в необходимости и повторяемости их проявлений;
г) накопить необходимый для анализа, обобщения и построения системы общей теории криминалистики эмпирический материал, ибо, как отметил Ф. Энгельс, нельзя конструировать связи и вносить их в факты, а надо извлекать их из фактов и, найдя, доказывать их, насколько это возможно, опытным путем;
д) получить материал для выбора оптимальных вариантов коммуникативных связей между исследователями, т. е. для развития языка криминалистики;
е) составить представление об ошибках практики для установления их причин, разработки в теории путей преодоления ошибок, а также новых методов повышения эффективности практики.
В информационном аспекте исследование, анализ практики – это извлечение и накопление информации, которая систематизируется и перерабатывается. Это этап обобщения, теоретического осмысления практики, этап уточнения и совершенствования теории на основе практических данных.
Возникнув на базе практики, теория практикой же и проверяется. Степень соответствия практике зависит от уровня теории и глубины проникновения в предмет исследования. Стремление к максимально полному и правильному отражению действительности всегда было идеалом научной
59
§ 3. Законы развития криминалистики
теории. Однако достижение этого идеала зависит не только от науки, но и от других факторов, среди которых – и уровень развития техники, и разработанность методов научного исследования.
Определяя роль практики для криминалистической теории, необходимо также указать, какая имеется в виду практика, можно ли в данном случае свести ее только к практике доказывания, да и то понимаемой в суженном виде.
Прежде всего надо признать, что практика доказывания, как критерий истинности криминалистической теории, должна включать в себя все те разновидности этой деятельности, в которых применяются положения криминалистики, т. е. следственную, судебную практику и практику экспертных исследований, а также профилактику преступлений. Так как деятельность по предотвращению преступлений лишь частично протекает в сфере доказывания, то ее необходимо упоминать специально.
Формой практики, имеющей существенное значение для теории криминалистики, являются также криминалистические научные исследования, в том числе научный эксперимент.
В процессе развития любой науки то теория опережает практику научных исследований, когда собранный практикой материал уже осмыслен и на его базе возникло представление о сущности предмета исследования, что открывает перспективы для дальнейших практических научных изысканий, для новых научных экспериментов, то, наоборот, результаты научных разработок опережают теорию, т. е. не укладываются в существующие теоретические объяснения. Это закономерно для развития любой науки.
Формой практики, имеющей прямое отношение к криминалистике, стали также -разработки в тех областях знания, данные которых криминалисты используют для более глубокого изучения своего предмета. Критерием истинности положений различных наук, заимствуемых криминалистикой, соответственно выступает практика их научных исследований. Научный эксперимент по проверке таких положений может быть проведен и в криминалистике – для того, чтобы убедиться в приемлемости "чужого" научного опыта для целей криминалистических исследований.
При единстве методологических основ использования критерия практики и в этой области существуют известные различия между наукой и практической деятельностью. В борьбе с преступностью критерий практики может выступать в следующих видах.
1. Коллективная практика органов дознания, следствия, экспертных учреждений, суда в области расследования, раскрытия и предотвращения преступлений, которая проявляется в:
организации расследования, раскрытия и предотвращения преступлений;
совершенствовании структуры органов, осуществляющих борьбу с преступностью, в четкой организации их деятельности на базе обобщенного опыта работы;
возникновении и реализации новых форм и методов собирания, исследования и оценки доказательств, новых следственных и судебных действий, приемов проведения оперативно-розыскных мероприятий и предотвращения преступлений;
60
Глава 3. Задачи, принципы и законы криминалистики
оценке эффективности научных рекомендаций по борьбе с преступностью;
содержании нормативных актов, закрепляющих наиболее эффективный, целесообразный, оправдавший себя и допустимый с точки зрения законности порядок расследования, раскрытия и предотвращения преступлений.
2. Личный житейский и профессиональный опыт работника органа дознания, следователя, судьи, эксперта, который проявляется:
в правильном понимании своих задач и обязанностей;
в знании жизни, психологии людей, в умении установить необходимый контакт с теми, кто может способствовать обнаружению истины или чьи интересы связаны с ее обнаружением, а также с теми, кто замышляет совершить преступление;
в знании способов совершения преступлений, в умении определить их по тем последствиям, которые влечет за собой тот или иной способ; в знании приемов сокрытия преступлений, в том числе и путем инсценировки иного преступления или события, не имеющего криминального характера;
в умении собирать, исследовать и оценивать доказательства, т. е. доказывать, в знании форм, приемов, методов доказывания, процессуальных условий этой деятельности, требований, предъявляемых к ней; в способности предотвратить преступление.
3. Учет при планировании расследования, оперативно-розыскной деятельности и судебного разбирательства всех возможных объяснений механизма события, оценка реальности версий и их исследование по существу. В этом проявляются и коллективная практика установления истины, и личный опыт.
4. Использование новейших разработок естественных и технических наук, так сказать, овеществленной практики (например, применение специального поискового прибора).
В современных условиях применение данных из области естественных и технических наук играет важную роль в борьбе с преступностью. Это выражается в том, что:
а) расширяется круг объектов, имеющих доказательственное значение (например, в результате применения новых синтетических масс для получения копий существенно расширился круг производных вещественных доказательств, так как стало возможным копировать новые виды объектов);
б) повышается результативность процессуальных действий, направленных на собирание доказательств (так, применение более эффективных технических средств при осмотре, обыске, розыске и т. п. способствует обнаружению большего количества доказательств);
в) повышается эффективность мероприятий, позволяющих получать оперативную информацию о готовящихся и совершенных преступлениях, открываются новые возможности предотвращения и пресечения преступлений;
г) повышается эффективность и расширяются возможности экспертизы как средства получения и исследования доказательств.
Следует отметить, что данные естественных и технических наук, используемые в борьбе с преступностью, фактически проходят двои-
61
§ 3. Законы развития криминалистики
ную проверку практикой: в тех областях знаний, к которым они относятся, и в процессе следственной, оперативной, экспертной и судебной практики. Обе проверки необходимы: первая – для установления истинности этих данных, а вторая – для определения эффективности и истинности результатов их применения в криминалистических целях.
Критерий практики в борьбе с преступностью, и особенно при доказывании, нельзя понимать упрощенно, как некую оценочную категорию или меру истины, с которыми сопоставляются полученные фактические данные, доказательства (порознь или в совокупности). В сфере судопроизводства критерий истины в основном выступает опосредствованно, как обобщенная историческая практика, подтверждающая адекватность мышления вообще, а не отдельной мысли данного субъекта.
Влияние криминалистической науки на практику борьбы с преступностью составляет вторую сторону проявления закона развития криминалистики. Развитие криминалистики, совершенствование тех рекомендаций, которые она разрабатывает, необходимо отражаются на уровне практики.
Таким образом, рассматриваемый закон отражает двустороннюю связь криминалистической науки и практики борьбы с преступностью, их взаимовлияние. Достижения и рекомендации криминалистики становятся элементом практики, и именно таким образом-7 криминалистика выполняет свою служебную функцию как наука практическая, наука прикладная, призванная обслуживать нужды практики и сама совершенствующаяся на ее основе.
IV. Ускорение темпов развития
криминалистической науки в условиях научно-технического прогресса. Еще в
Причинами ускорения темпов развития криминалистики в условиях научно-технического прогресса, на наш взгляд, являются:
а) возрастающий объем фундаментальных и частнотеоретических исследований в криминалистике;
б) ускоренное развитие тех областей знания, данные которых творчески используются в криминалистике;
в) повышение общественной значимости криминалистики в связи с актуальностью проблемы борьбы с преступностью;
г) растущий под влиянием объективных факторов научно-технического прогресса потенциал криминалистики как науки.
1 Маркс К., Энгельс Ф. Соч. Т. 1. С. 568.
Глава 4. Методы криминалистики
§ 1. Всеобщий метод криминалистической науки
Криминалистика, как и другие науки, решает стоящие перед ней задачи, используя определенные методы научного исследования. Метод – в широком смысле – это способ познания действительности, изучения явлений природы или общественной жизни, способ достижения какой-либо цели, решения задачи. Учение о методах криминалистики является разделом общей теории этой науки.
Методология криминалистических исследований базируется на диалектическом подходе. Фундаментальную роль в криминалистике играют положения диалектики о способности материи к отражению, о взаимосвязи и взаимообусловленности явлений. Например', в процессе расследования преступлений возможен анализ самых разных форм отражения: начиная от простейших, связанных с контактным взаимодействием двух объектов, и до психофизиологических, когда факты и обстоятельства запечатлеваются в сознании людей. Основу метода криминалистической идентификации составляет учение о единичном (объект тождествен только самому себе) и особенном (установление групповой принадлежности объекта). Этот перечень может быть продолжен.
Поскольку законы материалистической диалектики имеют всеобщее значение и присущи любой форме движения материи – развитию природы, общества, мышления, диалектический метод является всеобщим, равно применимым во всех разновидностях процесса познания. Методологическое значение диалектики для криминалистики не исчерпывается тем, что ее законы и категории служат основой, исходным положением научного исследования. Диалектический метод позволяет вскрывать философскую сущность проблем, специфических для криминалистики, выяснить, какую роль играет практика как в научном криминалистическом исследовании, так и в деятельности следователя или судьи, основывающейся на рекомендациях и выводах криминалистической науки и т. п.
Важнейшее значение диалектического метода состоит в том, что он является базовым: на нем основаны и из него вытекают все другие методы, применяемые для изучения и овладения предметом науки, изучения конкретных объектов познания – отдельных фактов и явлений объективной действительности. Диалектический метод, не подменяя собой специальных инструментов исследования, позволяет сконструировать систему методов частной науки, пронизывает их содержание и входит сам в эту систему в качестве основополагающего элемента.
Рассматривая роль приемов логического мышления в познании, отметим, что анализ и синтез, индукция и дедукция, гипотеза и аналогия и другие категории формальной логики, выражая процесс движения мыс-
63
§ 2. Общенаучные методы криминалистики
ли, не связаны с предметом исследования. Независимо от того, что анализируется, операция анализа с логической точки зрения одинакова. То же относится к абстрагированию, гипотезе и т. д. Таким образом, все эти категории – более высокого порядка, чем методы исследования, если под последними понимать мыслительную деятельность человека.
С другой стороны, учитывая, что формальная логика является составной частью логики диалектической, а последняя есть всеобщий метод познания, категории формальной логики можно рассматривать как элементы диалектического метода, т. е. применительно к криминалистике – как элементы всеобщего метода. Соблюдение законов формальной логики – это условие, а не метод познания, поскольку она обеспечивает лишь правильность мышления по форме, а не его истинность, правильность сочетаний мыслей, мыслительных операций, но не соответствие мыслей объективной действительности. В то же время сами приемы логического мышления играют и роль методов познания как на теоретическом, так и на эмпирическом уровнях, поскольку при условии истинности посылок формальная логика позволяет получить знание не только правильное по форме, но и новое по существу. Однако логические методы не обращены непосредственно к материальной действительности и являются элементами всеобщего метода.
Таким образом, в структуру всеобщего метода криминалистики входят:
1) категории и законы диалектической (философской) логики;
2) формально-логические методы познания.
§ 2. Общенаучные методы криминалистики
Методы, разрабатываемые и используемые криминалистикой, весьма разнообразны и могут быть классифицированы по многим логическим основаниям. По степени охвата методы криминалистики делятся на общие (общенаучные) и специальные.
Общие, или общенаучные, методы – это методы, используемые во всех (или в очень многих) науках и сферах практической деятельности. Не отличаясь от них по существу, общие методы криминалистики и процесса доказывания имеют некоторые особенности, определяемые характером тех закономерностей, которые составляют предмет криминалистики, целями этой науки, содержанием процесса доказывания как разновидности человеческой деятельности, т. е. особой формы практики.
К числу общенаучных относятся в первую очередь чувственно-рациональные методы, сочетающие в себе и чувственное, и рациональное познание, поскольку воспринимается не просто сумма отдельных, изолированных друг от друга элементов, а их совокупность, систематизированная определенным образом. Рассмотрим эти методы подробнее.
Наблюдение, под которым понимают восприятие какого-либо объекта, явления, процесса, осуществляемое преднамеренно и целенаправленно. В криминалистических научных исследованиях объектами наблюдения являются элементы вещной обстановки (следы преступника и преступления, их копии, документы, отдельные предметы и пр.); люди, признаки их сущности, проявления их .характера, темперамента, эмоционального состояния и пр.; действия людей, в том числе и такие, кото-
64
Глава 4. Методы криминалистики
рые образуют способ совершения и сокрытия преступления; явления и процессы (например, процесс следообразования). Субъектом наблюдения является ученый-криминалист. Он может наблюдать лично (непосредственное наблюдение). Однако криминалистика имеет дело не только с вещественными образованиями, но и с людьми, их состоянием, эмоциями, поступками, действиями, часть из которых может быть недоступна для непосредственного восприятия. В этих случаях используется опосредованное наблюдение, когда информацию о наблюдаемом объекте, событии, факте получают от других лиц. В этом случае субъект исследования вынужден решать иную задачу: проверить, насколько полученные сведения соответствуют тому, что эти лица наблюдали в действительности.
Описание, при котором указываются признаки объекта. Это могут быть все установленные признаки (существенные и несущественные) или только некоторые, имеющие значение для данного исследования. Описываемые признаки устанавливаются путем наблюдения или при помощи других методов и являются средством фиксации полученных сведений. Различают непосредственное и опосредованное описание. Под непосредственным понимают фиксацию (описание) признаков, воспринимаемых самим исследователем в процессе наблюдения. Опосредованное описание включает признаки объектов, воспринимавшиеся другими лицами, т. е. фиксируются результаты опосредованных наблюдений. Описание считается методом познания потому, что с его помощью информация обозначается и систематизируется. Систематизация может достигаться путем использования разных видов описаний, начиная с типовых, в которых систематизируются обобщенные знания о группе событий, явлений, фактов. Далее на основании типового описания обозначается исследуемое событие, причем указываются не только типовые, но и индивидуальные признаки, а затем происходит пополнение типового описания новыми признаками.
Сравнение – это сопоставление свойств или признаков двух или нескольких объектов. Объектами сравнения могут быть конкретные материальные образования, мысленные образы, выводы и предположения, результаты действий и пр. При этом содержание и значение сравниваемых объектов познаются путем их сопоставления. Следовательно, объекты сравнения должны быть сопоставимы, т. е. обладать общими признаками.
Объектами сравнения могут быть:
фактические данные и их источники, в том числе материальные образования, вещи, обстановка, последствия действия;
мысленные образы, представления, понятия;
выводы и предложения;
результаты действий.
Поскольку цель данного метода – выявление того общего, что есть у сравниваемых объектов, они интересуют исследователя с какой-то определенной стороны, которая и составляет содержание данной деятельности.
Эксперимент – воспроизведение явления или события с целью установить природу наблюдаемого явления, его сущность и происхождение, пути и методы управления им. Посредством эксперимента исследуе-
65
§ 2. Общенаучные методы криминалистики
мое явление выделяется из многообразия других явлений и фактов и может изучаться изолированно от связанных с ним причин и следствий, а из многообразия взаимоотношений причинных связей выделяется интересующая исследователя зависимость, которая и будет объектом изучения.
Научный эксперимент используется во всех отраслях криминалистики. Путем постановки экспериментов создаются методики исследования вещественных доказательств, разрабатываются тактические приемы проведения следственных действий, определяются наиболее эффективные пути расследования отдельных видов преступлений.
Моделирование, суть которого состоит в замене объекта-оригинала моделью, т.- е. специально созданным аналогом. Это могут быть модели предметов, устройств, систем, явлений и процессов. При этом под моделью понимается устройство, воспроизводящее, имитирующее строение и действие какого-либо другого (моделируемого) устройства, а также любой образ (мысленный или условный: изображение, описание, схема, чертеж, график, план, карта и т. п.) какого-либо объекта, процесса или явления (оригинала модели). К моделированию прибегают в тех случаях, когда изучение самого объекта, явления, процесса по тем или иным причинам невозможно или нецелесообразно.
С моделью производятся необходимые исследования, а результаты затем экстраполируются на оригинал. В криминалистике используют многие виды моделирования: мысленное (например, при разработке следственных версий и планировании расследования); физическое (создание материальных моделей, макетов, муляжей, предметов-аналогов); математическое (моделирование условий протекания процессов и явлений с помощью соответствующих расчетов).
Положения, разрабатываемые на основе этого метода, применяются затем в следственной и судебной практике при производстве различных процессуальных действий.
Частным случаем моделирования является реконструкция, т. е. восстановление первоначального вида, состояния, облика объекта по остаткам или письменным источникам. Возможно как материальное реконст-руирование, осуществляемое с помощью макетирования или натурной реконструкции (например, воссоздание облика по черепу), так и мысленное – логическое моделирование на основе отражений наглядных образов, возникающих у субъекта в результате ознакомления с определенными объектами и (или) их описаниями.
Вторая группа общенаучных методов объединяет математические методы: измерение, вычисление, геометрические построения, уже упомянутое математическое моделирование.
При измерении путем сравнения исследуемой величины с однородной ей (обычно принимаемой за единицу измерения и называемой мерой) устанавливают количественное соотношение известной и неизвестной величин. Объектами измерения в криминалистике являются различные физические характеристики предметов, явлений, процессов, такие, как: размеры, масса, объем, температура, временные интервалы, скорость движения, спектральные характеристики и т. п.
Для установления этих параметров часто используются вычисления. Необходимы они и при проведении математического моделирования.
66
Глава 4. Методы криминалистики
Составление планов, чертежей, схем в криминалистике невозможно без применения общенаучного метода, использующего геометрические построения. Этот метод необходим, когда проведение непосредственных измерений затруднено (например, на месте происшествия имеется крутой обрыв и нельзя просто измерить расстояние между объектами).
Новая группа общенаучных методов, активно внедряемых в криминалистику, – кибернетические методы. Не следует путать их с математическими, поскольку вычисления и математическое моделирование – это только часть задач, решаемых с помощью кибернетики. Новые информационные технологии, основанные на использовании этих методов, позволяют осуществлять поиск и автоматическую обработку информации (например, в криминалистических учетах и картотеках), компьютерное моделирование (используемое для выбора типичных следственных версий или реконструкции элементов вещной обстановки до преступления, сопряженного с большими ее изменениями вследствие, например, взрыва, пожара, технологической аварии).
§ 3. Специальные методы криминалистики
Под специальными понимают такие методы, сфера применения которых ограничена одной или несколькими науками. Система специальных методов криминалистики состоит из двух групп.
Первую группу составляют собственно криминалистические методы, как первоначально разработанные криминалистической наукой и используемые только ею. Среди них выделяют технико-криминалистические методы, применяемые в области технико-криминалистических научных исследований: трасологических (в том числе дактилоскопических), одорологических, баллистических и других отраслей криминалистической техники.
Базой этих методов обычно служат естественные и технические науки. Если метод опирается лишь на законы этих наук, но разработан криминалистикой – это оригинальный криминалистический метод, не имеющий аналогов в других науках. Если же в его основе лежит специальный метод, разработанный этими науками (соответствующим видом практической деятельности) – это трансформированный технико-криминалистический метод. Однако такая трансформация является не простым приспособлением, а качественным преобразованием метода, осуществленным именно в криминалистике за счет интеграции естественнонаучных, технических и криминалистических знаний. В итоге возникают новые собственно криминалистические методы, которые при этом сохраняют связь с теми областями знания, где они возникли. Например, метод исследования микрообъектов (волокон, частиц лакокрасочных покрытий и пр.).
В группе собственно криминалистических выделяют также структурно-криминалистические методы, т. е. методы построения в криминалистике определенных систем (систем основных элементов планирования расследования преступлений, приемов, образующих тактику следственных действий, рекомендаций, составляющих основные методики расследования отдельных видов преступлений и т. п.). Это методы накопления исходной информации, необходимой для построения структуры, опреде-
67
§ 3. Специальные методы -криминалистики
ления путей ее развертывания и использования в практической деятельности. Источником исходной информации при этом являются нормы уголовного и уголовно-процессуального закона, сведения о способах совершения и сокрытия преступлений, признаках применения этих способов, о направлениях практики раскрытия и расследования преступлений. Такая информация является основой алгоритмов действий следователя.
Вторую группу составляют специальные методы других наук. Они могут быть использованы без модификации (например, многие фотографические или микроскопические методы) или приспособлены для решения специфических криминалистических задач (метод цветоделения как модификация фотографического или составления композиционных портретов как модификация антропологического метода).
К наиболее часто используемым специальным методам других наук относятся:
физические, химические и физико-химические методы, предназначенные для анализа морфологии (внешнего строения), состава (элементного, молекулярного, фазового – качественного и количественного), структуры, физических и химических свойств веществ и материалов;
биологические методы, используемые для исследования объектов биологического происхождения (крови, частиц эпидермиса, выделений, волос, частиц растений и пр.);
антропологические и антропометрические методы, необходимые при установлении личности погибшего по костным останкам, при формализованном описании внешности человека для его розыска и выработки критериев последующего опознания и пр.;
социологические методы, такие, как анкетирование при изучении уголовных дел или интервьюирование работников правоохранительных органов. Целями этих исследований обычно являются изучение причин и условий, способствующих совершению и сокрытию преступлений, анализ способов преступлений, сбор информации о результативности тех или, иных тактических приемов и рекомендаций;
психологические методы, используемые при разработке тактических приемов и комбинаций, а также многие другие.
Возможность использования существующих и вновь возникающих методов других наук в криминалистических исследованиях оценивается с точки зрения ряда критериев:
научность метода, под которой понимается достоверность получаемых результатов, их точность и надежность (положительные ответы на вопросы о соответствии средств и методов этим требованиям должны содержаться в базовой науке, где они испытаны первоначально). Недопустимы методы, не имеющие научной основы либо опирающиеся на псевдонаучные "теории", например астрология, гадание и пр.;
безопасность метода: его применение не должно угрожать жизни и здоровью людей. Многие методы требуют высокого электрического напряжения, использования вредных для здоровья реактивов или излучений, что выдвигает на первый план необходимость соблюдения техники безопасности. В противном случае применение метода недопустимо;
законность и этичность метода. Допустимость методов не исчерпывается их безопасностью. Поскольку они используются в сфере уголовно-
68
Глава 4. Методы криминалистики
го судопроизводства, объектами исследования могут быть не только предметы, но и люди. Поэтому возможно применение только таких методов, которые отвечают конституционным принципам законности и нравственным критериям общества, т. е. не ущемляют права граждан, не унижают их достоинства, исключают насилие и не приводят к нарушению норм уголовно-процессуального права;
эффективность метода. Метод эффективен, если он позволяет в оптимальные сроки с наибольшей продуктивностью достигнуть намеченной цели. Кроме того, метод должен быть рентабельным – затраченные силы и средства должны соразмеряться с ценностью полученных результатов.
Следует различать методы криминалистики как науки и методы практической деятельности, опирающейся на положения криминалистики. Практическая деятельность органов дознания, следствия и суда, экспертных учреждений, теоретическую основу которой составляют ряд наук, в том числе и криминалистика, по своему содержанию, целям, средствам и условиям отличается от научного исследования. И в той, и в другой сфере могут применяться методы, сущность которых остается одной и той же независимо от сферы познания. Так, наблюдение всегда представляет собой планомерное, целеустремленное восприятие. Сущность его не изменится от того, будет ли осуществлять наблюдение следователь или ученый-криминалист. Однако условия применения этого метода познания, объект и цель наблюдения будут различными, и это не может не отразиться на приемах наблюдения, его роли в процессе познания, достоверности результатов применения этого метода.
Различие в методах научного исследования и практической деятельности по доказыванию в процессе расследования и судебного разбирательства уголовных дел становится более разительным, когда речь идет о применении не общих, а специальных методов криминалистики. Некоторые из них могут оказаться вообще неприменимы при собирании, исследовании и оценке доказательств как в силу самого содержания этих методов, так и в силу требований законности, допускающих использование при доказывании только предусмотренных законом средств.
Ни один из методов криминалистики нельзя превращать в единственно возможный, универсальный. Только использование их в совокупности обеспечивает познание истины и в науке, и в процессе расследования уголовных дел.
Глава 5. Природа криминалистики, ее место в системе научного знания и тенденции
развития
§ 1. Современные представления о природе криминалистики
Определяющую роль в развитии наук на современном этапе научно-технической революции играют процессы интеграции и дифференциации научного знания, расширения и углубления фундаментальных наук. В результате пересматриваются традиционные представления о природе некоторых частных наук, их месте в системе научного знания. Одной из таких наук является криминалистика. С момента ее зарождения •представления о предмете этой науки несколько раз изменялись.
Первоначально выделение криминалистики из уголовно-процессу-альной науки осуществлялось на основании представлений о ней как о научной дисциплине технико-прикладного характера (Р. А. Рейсе, Э. Ло-кар). Первые отечественные'криминалисты – Г. Ю, Манне, В. И. Громов, Е. У. Зицер не считали криминалистику правовой наукой. Так, по мнению Г. Ю. Маннса, криминалистика – прикладная техническая дисциплина, хотя и ведет свое происхождение от уголовно-процессуальной теории и тесно связана с уголовно-процессуальным правом. В. И. Громов называл криминалистику "научной техникой расследования". Сторонники концепции криминалистики как технической дисциплины в своем стремлении отмежеваться от уголовно-процессуальной науки доказывали, что в ее рамках невозможно существование и развитие криминалистики. В то время такой подход, несомненно, способствовал утверждению криминалистики как самостоятельной науки.
Но в дальнейшем взгляд на криминалистику как на техническую науку начал сдерживать ее развитие и ограничивать сферу даваемых рекомендаций. Необходимость повышения эффективности борьбы с преступностью обусловила разработку тактики и методики расследования и, как результат, пересмотр представлений о природе криминалистики. Одновременно возникли две концепции.
Одна из них рассматривала криминалистику как науку чисто юридическую. Согласно другой криминалистика признавалась наукой двойственной природы – правовой и технической. Наиболее четко эта двойственность была сформулирована П. И. Тарасовым-Родионовым. Он писал о двух направлениях, существующих в криминалистической науке: раскрытие и расследование преступлений и методы исследования вещественных доказательств, причем указывал, что эти "исследования производятся на основании переработанных и приспособленных в этих целях данных естественных и технических наук". В результате бурной дискуссии, развернувшейся в 1952–1955 гг., возобладало мнение о юридической природе криминалистики, что четко определило ее место в системе юридических научных дисциплин, продемонстрировало роль криминалисти-
70
Глава 5. Природа криминалистики
ческих научных знаний в процессе уголовного судопроизводства. В доказательство правильности этой концепции приводились многочисленные аргументы, которые могут быть сведены к следующим:
криминалистика – правовая наука, поскольку ее предмет и объект познания, решаемые ею задачи лежат в правовой сфере;
все рекомендации, разрабатываемые криминалистикой для практики, носят правовой характер, основаны на законе, соответствуют его духу и букве;
наиболее тесно криминалистика связана с правовыми науками, исторически зародилась в недрах уголовно-процессуальной науки. Связи же с естественными и техническими науками хотя и существуют, но носят частный и локальный характер.
Однако не все ученые полностью разделяли эту точку зрения. В некоторых работах (А. Р. Шляхов, А. А. Эйсман, B.C. Митричев и др.) упоминалось о том, что в криминалистике имеются разделы не чисто юридической природы. Однако это были всего лишь упоминания и не более; практически до середины 90-х гг. концепция юридической природы криминалистики не подвергалась ревизии, пока один из наиболее активных ее сторонников – Р. С. Белкин не усомнился в бесспорности вышеприведенных положений, переосмыслив свое отношение к природе этой науки. Поскольку его точка зрения в настоящее время разделяется многими криминалистами (в том числе и остальными авторами учебника), приведем основные аргументы в ее поддержку.
Далеко не все объективные закономерности, составляющие предмет криминалистики, лежат в правовой сфере. Анализ закономерностей, которые согласно вышеприведенному определению составляют предмет криминалистики, показывает, что далеко не все они имеют правовую природу. Многие из них вообще относятся к любой человеческой деятельности. Если сама цель этой деятельности является противоправной, то закономерности, например, следообразования не будут иметь такой специфики. В самом деле, следы частей оружия, из которого совершено убийство, могут не отличаться от оставленных при стрельбе в тире. В том и в другом случае следы – результат действия одних и тех же закономерностей. Что касается закономерностей исследования и оценки доказательств, то это общие закономерности содержательного и оценочного познания. Специфическими являются лишь условия и объекты познания. Нельзя однозначно считать криминалистику юридической наукой и на основании анализа решаемых ею задач, поскольку на разработку средств и методов раскрытия, расследования и предотвращения преступлений направлены и другие науки, например судебная медицина, судебная психиатрия, не перестающие из-за этого быть естественнонаучными отраслями знания. Конечно, есть задачи, разрешаемые исключительно криминалистической наукой и носящие ярко выраженный правовой характер, однако этими задачами не исчерпывается все содержание криминалистики.
Отнюдь не все рекомендации, даваемые криминалистикой, можно рассматривать как правовые. Правовой характер имеет процессуальная процедура проведения, например, допроса или осмотра места происшествия, но не криминалистические рекомендации по их осуществлению. Еще меньше юридического в правилах обнаружения, фиксации и изъя-
71
§ 2. Место криминалистики в системе научного знания
тия следов рук, ног, орудий и инструментов и пр. Безусловно, криминалистические рекомендации должны разрабатываться в соответствии с принципом законности, но большинство технических средств собирания и исследования доказательств безразлично для закона. Аналогичная ситуация складывается и в отношении многих тактических и методических рекомендаций (например, по планированию расследования).
Тезис же о том, что связи криминалистики с естественными и техническими науками – частные и локальные, тогда как правовые науки являются ее питательной средой, опровергнут самой жизнью. Криминалистика сегодня в силу интеграции и комплексности научного знания является основным проводником достижений естественных и технических наук в сферу судопроизводства. Даже если оставить в стороне качественное расширение возможностей криминалистической техники и рассматривать только .состояние тактики и методики, становится ясно, что развитие этих разделов невозможно без интеграции в них достижений информатики, теории принятия решений, психологии и т. п.
Приведенный выше анализ показывает, что в криминалистике нельзя выделить чисто правовые и чисто естественнонаучные или технические разделы, комплексы знаний, как некие фиксированные структуры. Она представляет собой единый сплав знаний, а не совокупность наук, и является наукой не комплексной (поскольку это предполагает объединение отдельных знаний без их слияния), а синтетической природы.
В соответствии с этим подходом рассмотрим теперь соотношение криминалистики и других наук.
§ 2. Место криминалистики в системе научного знания
Из юридических наук криминалистика наиболее тесно связана с науками процессуального права, особенно с теми их разделами, которые посвящены теории доказательств и процессуальному порядку проведения следственных и судебных действий. Процессуальные науки определяют пределы и условия применения криминалистических рекомендаций в сфере судебного исследования, компетенцию различных участников процесса в использовании криминалистических средств, приемов, методик и пр. Положения этих наук в известном смысле обозначают служебную роль криминалистики как прикладной, практической. Тесная связь с наукой уголовного процесса обусловлена также тем, что криминалистика на начальном этапе возникла и развивалась в рамках этой науки – до тех пор, пока накопленный эмпирический материал и сделанные на его основе научные обобщения не пришли в противоречие с представлениями о предмете науки уголовно-процессуального права.
В то же время тенденции к построению правового государства, возникновение большого количества новых субъектов хозяйственной деятельности обусловливают стойкую тенденцию к увеличению объемов производства по гражданским делам, как в судах общей юрисдикции, так и в арбитражных. Объективизация процесса рассмотрения гражданских дел требует внедрения в эту сферу передовых научных достижений. Поэтому нет никаких препятствий для значительно более активного распространения криминалистических подходов к собиранию, исследованию, оцен-
72
Глава 5. Природа криминалистики
ке и использованию доказательств на гражданский и арбитражный процессы, административное производство.
По нашему мнению, приведенное выше определение предмета криминалистики на данном этапе не требует уточнений, поскольку рост области применения криминалистических рекомендаций пока не повлек за собой появления новых объектов, изучаемых криминалистикой.
В дальнейшем, очевидно, будет создано криминалистическое обеспечение, специфическое для каждой из этих областей.
Тесная связь существует .между криминалистикой и наукой уголовного права. Без определения признаков составов преступлений, содержащихся в уголовном праве, невозможна разработка методик их расследования, ибо, например, прежде чем решить вопрос, какими путями установить событие преступления, нужно знать, какое событие следует установить, каковы его элементы, т. е. признаки состава преступления.
Смежной для криминалистики является и наука административного права, особенно в части, посвященной собиранию, исследованию, оценке и использованию доказательств по делам об административных правонарушениях. Кроме того, связаны с криминалистикой разделы, посвященные системе управления правоохранительной сферой (органами внутренних дел, прокуратурой и пр.), без знания которой нельзя правильно организовать раскрытие и расследование преступлений.
Положения уголовно-исполнителъного права учитываются при раскрытии и расследовании преступлений, совершаемых в условиях уголов-но-исполнительных учреждений, что определяет связь этой науки с криминалистикой.
Неразрывные связи существуют у криминалистики с теорией оперативно-розыскной деятельности, которая возникла и развивалась вначале как часть криминалистики. В последние годы была обоснована необходимость формулирования самостоятельного предмета этой науки, отличного от предмета криминалистики, хотя и тесно с ним связанного. Эта взаимосвязь выражается в том, что при разработке проблем криминалистической тактики и методики расследования учитываются возможности оперативно-розыскной деятельности, определяемые ее теорией, а при разработке последней – положения и рекомендации криминалистики.
Современную криминалистику невозможно представить в отрыве от таких общественных наук, как философия, этика, логика, судебная психология.
На основе философских категорий строится общая теория науки криминалистики, формируются представления о системе ее методов, определяются те закономерности судебного исследования, которые должны быть учтены в целях повышения эффективности и практической значимости криминалистических рекомендаций. На положениях этики как науки о морали, нравственности, о системе норм и правил поведения в обществе основана разработка проблем криминалистики, определяющих линию поведения оперативного работника, следователя, судьи при собирании, исследовании и использовании доказательств, их действий и отношений в процессе доказывания.
Связь с логикой проявляется в том, что криминалистические научные исследования невозможны без анализа и синтеза, дедукции и индукции, абстракции, аналогии и т. п. Положения логики* и особенно такого
73
§ 2. Место криминалистики в системе научного знания
ее раздела, как логика доказывания, являются отправными при решении многих тактических и методических вопросов, например, при установке последовательности применения тактических приемов и проведения следственных действий, выборе тех или иных средств фиксации доказательств; при оценке доказательств и выборе путей их использования и т. п.
Очень много точек соприкосновения у криминалистики с судебной психологией, данные которой активно используются при разработке тактико-криминалистических приемов и рекомендаций, а также при анализе проблем и создании методик расследования отдельных видов преступлений, например убийств при отсутствии трупа потерпевшего.
Поскольку криминалистика обеспечивает своими рекомендациями выбор наиболее эффективных способов действий и их последовательности, наиболее целесообразной линии поведения при собирании, исследовании и использовании доказательств, т. е. в конечном счете нацелена на оптимизацию расследования и судебного разбирательства, она вступает в определенные связи и отношения с наукой управления и ее разделом – научной организацией труда.
Криминалистику многое связывает с такими специальными отраслями естественных наук, как судебная химия (токсикология), судебная медицина, судебная психиатрия. Их роднит и цель применения – борьба с преступностью, и общность многих объектов исследования, а также взаимопроникновение и взаимодополнение средств и приемов исследования. Данные этих наук учитываются криминалистикой при разработке практических рекомендаций. Например, разрабатывая тактику осмотра трупа на месте происшествия, принимают во внимание характеристику трупных явлений и их динамику во времени, признаки, по которым можно судить об орудии, которым причинено повреждение. В свою очередь судебная медицина все шире использует данные, например, трасологии для решения собственных задач.
Естественные и технические науки наиболее тесно связаны с разделом криминалистической техники. Их влияние на тактику и методику опосредовано через применение технических средств, приемов и методов в производстве процессуальных действий и в методиках расследований отдельных видов преступлений. Основные новации (даже по традиционным "чисто криминалистическим" направлениям, таким как дактилоскопия, микротрасология, технико-криминалистическое исследование документов и пр.) в криминалистической технике и экспертизе возникают при интеграции в них достижений этих наук. Например, для выявления латентных следов рук используются портативные твердотельные лазеры, вакуумное напыление металлов, разнообразные химические реагенты. Обнаружение и исследование микрочастиц и микроследов сейчас уже трудно представить без использования электронной сканирующей микроскопии. Исследования материалов документов основаны в первую очередь на физико-химических методах (рентгеноспектральном и рентге-ноструктурном анализе, молекулярной спектроскопии, хроматографии). Причем подобная деятельность производится как с помощью стандартных приемов и методик, используемых в базовых естественных и технических наук, так и (преимущественно) по специально разработанным криминалистическим методикам с учетом специфики объектов (вещественных доказательств) и возможностей методов.
74
Глава 5. Природа криминалистики
Тесное соприкосновение криминалистики с другими науками не означает слияния или поглощения одной науки другой. Каждая из них занимает свою "нишу", определенную ее предметом и задачами. В качестве примера можно назвать связь криминалистики и находящейся на стадии формирования новой синтетической науки – общей теории судебной экспертизы, которая возникла в недрах криминалистики. Для теории и практики экспертизы криминалистика играет роль обосновывающего знания, как и другие науки, например физическая химия, молекулярная биология. Поэтому связь криминалистики (как и других наук) и общей теории судебной экспертизы выступает как взаимодействие, а не подчиненность.
В сферу взаимодействия с криминалистической наукой включаются все новые области знания, но в то же время и разработанные ею методы и средства начинают использоваться другими науками и в других сферах практической деятельности (археологии, искусствоведении, банковском деле и пр.).
§ 3. Современные тенденции развития криминалистики
Тенденции развития общей теории криминалистики определяются в первую очередь современными представлениями о синтетической природе науки и, соответственно, включают:
дальнейшее изучение закономерностей, составляющих ее предмет, , т. е. закономерностей механизма преступления; движения потоков криминалистически значимой информации (и в этой связи возможности новых информационных технологий) и другие;
развитие методологических основ криминалистики – изучение возможностей интеграции в криминалистику новых научных методов и разработка на их основе криминалистических методик;
совершенствование криминалистической систематики и унификация языка науки на основе интеграции в нее компьютерных технологий;
пополнение системы частных криминалистических теорий новыми за счет творческого использования ею достижений фундаментальных и прикладных наук.
Изменение взгляда на природу криминалистики особенно сильно влияет на тенденции развития криминалистической техники, поскольку имеет самое конкретное практическое значение. Если, придерживаясь взглядов некоторых ученых, считать криминалистику наукой чисто юридической, то, следовательно, как полагает, например, Н. П. Ябло-ков, "она использует и приспосабливает в своих целях достижения современных естественных и технических наук"1, другими словами, использует уже готовые разработки. Такой подход формирует потребительское и поверхностное отношение к новым технологиям – неюридическую материю развивать для судопроизводства должен кто-то другой, а 'криминалисты – только использовать. Однако, к сожалению,
1 Яблоков Н. Я. О некоторых дискуссионных вопросах, касающихся основ криминалистики и судебной экспертизы // Проблемы криминалистики и методики ее преподавания. М., 1994.
75
§ 3. Современные тенденции развития криминалистики
период, когда можно было просто черпать технические решения из "большой" науки, давно закончился. По этой причине во многих исследованиях по криминалистической технике ставятся проблемы, обосновывается актуальность их разработки, но редко даются конкретные методики их решения (исключением являются работы по судебной экспертизе узко методического характера), что приводит к серьезным негативным последствиям: техническая оснащенность растет, а раскры-ваемость преступлений – нет.
Попытки включения в криминалистическую технику новых разделов обычно вызывают бурную дискуссию: является ли это направление криминалистическим или нет. Причем основным критерием разграничения считается доминирующая роль криминалистических методов. Утверждается, что раз криминалистика – наука юридическая, то разделы, где превалируют естественнонаучные методы, в нее включать нельзя. Однако это разделение в значительной мере искусственно, о чем уже говорилось выше.
Другим критерием является традиция, исторический аспект. Какие-то направления традиционно включались з криминалистическую технику, например технико-криминалистическое исследование документов, а какие-то нет, например исследование наркотических веществ, хотя в них могут использоваться те же методы и методики.
Безусловно, криминалистическая техника не беспредельна. Новые разделы, чтобы быть включенными в нее, должны реально существовать, а добавление слова "криминалистическая" к какому-либо разделу науки еще не означает, что такое направление уже имеется.
По каким же критериям можно судить о том, сформировалось ли новое направление криминалистической техники или нет? По нашему мнению, во главу угла должны быть поставлены три аспекта:
решение специфических криминалистических задач, которые не ставятся при исследовании подобных объектов в других сферах человеческой деятельности;
специфика объектов исследования и в то же время их распространенность, частая встречаемость на местах происшествий;
методологическая и методическая разработанность данного направления.
Этим критериям соответствуют уже достаточно сформировавшиеся (хотя несколько десятков лет все еще называемые новыми) направления, становление которых отражает тенденции развития криминалистической техники:
криминалистическая фоноскопия, где описываются звуковые следы человека и их криминалистическое значение, акустический и лингвистический анализ устной речи, диагностические и идентификационные задачи, разрешаемые при фоноскопических исследованиях, и получаемая при этом криминалистически значимая розыскная и доказательственная информация;
криминалистическая одорология, позволяющая анализировать следы запаха, разрабатывающая правила отбора проб и приемы одорологи-ческой идентификации с помощью собак – биодетекторов и рекомендации по использованию результатов исследования в раскрытии преступлений;
76
Глава 5. Природа криминалистики
криминалистическое исследование веществ и материалов, включающее изучение как макро-, так и микроколичеств наиболее распространенных в следственной практике веществ и материалов, таких, как наркотические вещества и лекарственные средства, лакокрасочные покрытия, металлы и сплавы, волокна, нефтепродукты и горюче-смазочные материалы.
Безусловно, в дальнейшем будет происходить пополнение этого перечня, а также развитие уже существующих направлений криминалистической техники за счет расширения арсенала методов и средств, разработки новых методик собирания и исследования вещественных доказательств в уголовном процессе, а также за счет применения этих (и, возможно, разработки новых) методик при производстве по гражданским делам и делам об административных правонарушениях.
Тенденции развития криминалистической тактики включают следующее.
1. Теоретическое уточнение содержания криминалистической тактики (в соответствии с современными представлениями о природе криминалистики), ее границ, связей с иными областями научного знания. Углубленная разработка особенностей следственных ситуаций с использованием современных информационных технологий. Будучи подсистемой криминалистики, криминалистическая тактика претерпевает изменения, связанные с расширением возможностей предварительных и экспертных исследований и разработкой научно обоснованных рекомендаций по этому направлению. В связи с интенсивной разработкой научных основ оперативно-розыскной деятельности все более насущной становится проблема установления границ между криминалистической и оперативно-розыскной тактикой, о чем упоминалось ранее.
2. "Технизация" и "психологизация" криминалистической тактики, т. е. тенденция к использованию точных экспериментальных методов естественных, технических, экономических наук и судебной психологии (совершенствование психологических основ следствия, разработка различных вариантов линии поведения следователя, оперативного работника и судьи в процессе доказывания). Другим направлением является использование: математической логики – для оптимизации производства конкретного следственного действия; теории информации – для изучения процессов возникновения и передачи информации, разработки новых эффективных тактических приемов допроса и других следственных действий.
3. Совершенствование существующих и разработка новых тактических приемов и типичных тактических комбинаций. Эта тенденция обусловлена непрерывным совершенствованием практики борьбы с преступностью, а также влиянием на тактику других разделов криминалистики или иных наук. Необходимость в новых тактических приемах возникает еще и как результат соответствующих изменений процессуального законодательства.
4. Разработка тактики судебного следствия, поскольку рекомендации криминалистики могут быть с успехом использованы судом для исследования и оценки имеющихся и собирания новых доказательств.
5. Разработка путей и форм использования рекомендаций криминалистической тактики в гражданском, административном и арбитраж:-
77
§ 3. Современные тенденции развития криминалистики
ном производстве. В первую очередь это касается рекомендаций по получению и проверке вербальной информации и тактическим приемам, связанным с применением технико-криминалистических средств и методов.
Тенденции развития методики расследования отдельных видов преступлений в первую очередь связаны с изменением уголовного законодательства. Принятие нового Уголовного кодекса требует корректировки существующих и разработки новых методик расследования отдельных видов преступлений.
Весьма перспективно использование информационных и, в частности, компьютерных технологий, которые позволяют произвести информатизацию и алгоритмизацию самого процесса расследования преступления.
Глава 6. Содержание и структура общей теории криминалистики
При определении содержания и структуры общей теории кримина-листки необходимо следовать принципу ее соответствия содержанию и структуре познаваемого объекта. Исходя из этого основными элементами общей теории криминалистики являются следующие.
1. Положения, в которых формулируются понятия предмета криминалистики, ее задач, целей и места в системе научного знания, понятие и содержание ее общей теории. Назовем этот раздел введением в данную область знания.
2. Положения, отражающие закономерности механизма преступления в аспекте криминалистики.
3. Положения, отражающие объективные закономерности возникновения информации о преступлении и преступнике, закономерности собирания, оценки и использования доказательств.
Эти положения можно сгруппировать в четыре раздела, обозначив их как криминалистические учения о закономерностях:
а) возникновения информации о преступлении и преступнике;
б) собирания доказательств;
в) исследования доказательств;
г) оценки и использования доказательств.
Эти разделы содержат общие положения, отражающие сущность, характер, направленность и формы проявления данной группы закономерностей, и систему частных криминалистических теорий, опирающихся на эти положения и выражающих, во-первых, результаты познания перечисленных закономерностей, а во-вторых, формы, пути и цели использования этих результатов познания в плане решения задач, стоящих перед криминалистической наукой. К их числу могут быть отнесены частные криминалистические теории:
о навыках;
о способе совершения и сокрытия преступлений;
о механизмах следообразования;
о признаках;
о фиксации доказательственной информации;
О криминалистической регистрации;
криминалистической идентификации;
о розыске;
причинности;
о криминалистической версии и о планировании расследования;
криминалистического прогнозирования и др.
Приведенный перечень, что вполне очевидно, нельзя считать'ни исчерпывающим, ни окончательным.
Частные криминалистические теории служат методологической базой исследования и разработки средств, приемов и методик расследова-
79
Глава 6. Содержание и структура общей теории криминалистики
ния и предотвращения преступлений. Эти средства, приемы и методики группируются в соответствующие системы и образуют разделы или отрасли: криминалистическую технику, криминалистическую тактику и криминалистическую методику (методику расследования и предотвращения отдельных .видов преступлений). Каждый из этих разделов состоит из системы определенных научных положений, именуемых в литературе "общими" и основанных на этих положениях систем средств, приемов и методик работы с доказательствами и т. д. Возникает вопрос: каково теоретическое значение общих положений техники, тактики и методики и в какой связи они находятся с общей и частными криминалистическими теориями?
По нашему мнению, общие положения каждого из разделов криминалистики представляют собой систему тех положений, тех элементов частных криминалистических теорий, которые относятся к данной совокупности средств, приемов и методик. Это своеобразный "экстракт" из содержания частных криминалистических теорий, состав которого зависит от того, где он будет применяться: в технике, тактике или в частной методике. Все, о чем говорится в "общих положениях", содержится в частных криминалистических теориях, взятых в совокупности; в то же время не все содержание частных криминалистических теорий входит в общие положения. Они включают лишь специфическое только для данного раздела криминалистики, а общее для всех ее разделов в них не входит. Из этого следует, что общие положения, хотя и являются системой теоретических знаний, самостоятельного методологического значения по отношению к частным криминалистическим теориям не имеют. Как системы элементов частных теорий общие положения входят в состав общей теории криминалистики, но не на правах ее самостоятельных структурных частей, а лишь как условные группировки некоторых ее категорий и понятий. Именно так следует оценивать и методологическое значение общих положений.
Вместе с тем и частные криминалистические теории не исчерпывают собой содержания общей теории криминалистики.
Теория науки не может обойтись без своего терминологического аппарата – языка науки. Научная терминология – это языковая форма предметного выражения мысли.
На базе естественного (обычного) языка создаются те или иные термины и символы, принятые в конкретной области научного знания и обладающие, в отличие от обычного языка, необходимыми для научного познания строгостью и однозначностью. Касаясь этого вопроса, Н. Бор писал, что, например, язык математики можно признать усовершенствованием общего языка, оснащающим его удобным средством для отображения таких зависимостей, для которых обычное словесное выражение оказалось бы неточным или слишком сложным. В связи с этим можно подчеркнуть, что необходимая для объективного описания однозначность определений достигается при употреблении математических символов именно благодаря тому, что таким способом избегают ссылок на сознательный объект, которыми пронизан повседневный язык. А. Эйнштейн и Л. Инвельд выразили ту же мысль еще более выпукло: "Научные понятия часто начинаются с понятий, употребляемых в обычном языке повседневной жизни, но они развиваются совершенно иначе. Они преоб-
80
Глава 6. Содержание и структура общей теории криминалистики
разуются и теряют двусмысленность, связанную с обычным языком, они приобретают строгость, что и позволяет применять их в научном мышлении"1.
В настоящее время криминалистика обладает большим терминологическим аппаратом. Однако некоторым ее терминам еще свойственна многозначность общеязыковых понятий, что порождает их нечеткость и расплывчатость. Упорядочение терминологии, ее систематизация и унификация – задача общей теории криминалистики. В связи со все более расширяющимся процессом использования в криминалистике методов и понятий теории информации, формальной и математической логики, теории вероятностей и т. п. возникает проблема разработки знаковых систем в криминалистике. Исследование тенденций такой разработки также следует считать задачей общей теории криминалистики.
К числу общетеоретических вопросов криминалистики относится и ее методология в узком смысле – учение о методах криминалистических научных исследований, "инструментарий" исследователя-криминалиста, с помощью которого познается предмет науки. Учение о методах отражает: а) особенности применения в криминалистике общенаучных методов; б) сущность и содержание специальных методов криминалистики; в) формы трансформации методов криминалистических научных исследований в методы практической деятельности, в том числе в сфере судебного исследования.
Наконец, элементом общей теории выступает систематика науки. В криминалистике она выражается, во-первых, в общей систематизации научных знаний, т. е. в системе науки. Это означает деление науки на части или разделы с указанием оснований такого деления, выяснение внутренних связей между элементами, составляющими содержание каждой такой части или раздела науки, и внешних связей между частями или разделами. Во-вторых, систематика в криминалистике – это совокупность частных систем, каждая из которых объединяет только одну группу явлений, процессов, сторон объективной действительности. Таковы, например, системы приемов проведения тех или иных процессуальных действий, системы рекомендаций по расследованию отдельных видов преступлений, структуры таких объективных процессов, как планирование расследования и т. п. И в-третьих, систематика – это различные криминалистические классификации объектов, их свойств и признаков, связей и отношений, категорий и понятий, с которыми приходится иметь дело.
Перечисленные три раздела: учение о языке криминалистики, учение о методах криминалистических научных исследований и криминалистическая систематика – самостоятельные части общей теории криминалистики, которая в таком виде может быть соотнесена с предметом криминалистики в структурном соответствии с ним.
Характеристика общей теории криминалистики была бы неполной без рассмотрения ее функций. При этом обычно говорят об объяснительной и предсказательной функциях. Иногда к ним добавляют синтезирующую, описательную, информационную, а также эвристическую и рет-росказательную функции общей теории криминалистики.
1 Эйнштейн А., Инфелъд Л. Эволюция физики. М., 1956. С. 48.
81
Глава 6. Содержание и структура общей теории криминалистики
Под функциями общей теории криминалистики следует понимать типы решаемых ею научных задач. Функции, в свою очередь, есть необходимое условие для выполнения криминалистической наукой социальной, служебной роли (функции) – научного обеспечения борьбы с преступностью, т. е. решения данной наукой ее общей и специальных задач (в чем и заключен смысл криминалистики).
Прежде всего следует сказать о методологической, мировоззренческой функции общей теории криминалистики. Эта функция обеспечивает правильное понимание предмета и содержания криминалистической науки, ее связи со всеобщей методологией – материалистической диалектикой, позволяет установить верное соотношение теории и практики. На этой функции основывается эвристическое и ретросказательное1 значение общей теории криминалистики. Познание, проникновение в сущность предмета исследования – не самоцель; они необходимы криминалистике для решения главной задачи – способствования практической деятельности по борьбе с преступностью. Будучи одной из научных основ такой деятельности, криминалистика вооружает следователя, эксперта, оперативного работника, судью знанием того, как нужно поступать в будущем для познания преступления (т. е. прошлого), или для того, чтобы не допустить преступления (т. е. не допустить в будущем того, что опять-таки было в прошлом). Систематизированное, обобщенное знание того, как следует поступать в будущем, и есть эвристическая сторона содержания общей теории криминалистики.
Таким образом, этой своей стороной общая теория криминалистики обращена в будущее, к тем ситуациям, которые могут возникнуть и возникают при расследовании и предотвращении преступлений, к той деятельности, которая будет необходима в этих ситуациях. Основой для такого знания (как поступать в будущем) служит информация о том, как поступали в прошлом и поступают в настоящем, т. е. практика, опыт, рассматриваемые в самых различных аспектах.
Эвристическая сторона общей теории криминалистики неотделимо связана с ее ретросказательной стороной. Моделируемая криминалистикой будущая деятельность – это деятельность с целью либо познать прошлое, либо не допустить "рецидива", повторения прошлого (по предупреждению преступлений). В этом смысле можно говорить, что общая теория криминалистики обращена наряду с будущим и в прошлое, играя роль методологической основы ^познания прошлого (процесса ретросказа-ния). Исследуя закономерности возникновения доказательств и работы с ними, общая теория криминалистики показывает пути перехода от знания о настоящем к знанию о прошлом. В этом и заключается смысл ее ретросказательной стороны.
Но помимо методологической функции общая теория криминалистики, как и составляющие ее частные теории, выполняет еще и ряд эмпирических функций, т. е. тех, которые проявляются ею по отношению к данным практики, результатам эксперимента, самому процессу научного исследования. Рассмотрим эти функции.
1 Под эвристикой понимают науку, изучающую закономерности построения новых действий в новой ситуации. Ретросказание – получение знаний о прошлом на основе знания о настоящем или о другом прошлом событии, факте.
82
Глава 6. Содержание и структура общей теории криминалистики
Объяснительная функция заключается в раскрытии сущности предмета познания, его сторон и элементов. Именно в этом состоит научное отражение предмета криминалистической науки. Теория в процессе объяснения выступает в форме модели объясняемого явления с указанием на его сущность. Так, не только констатируется существование, например, объективных закономерностей работы с доказательствами, но и показывается механизм проявления этих закономерностей, результат их действия, характер связей между причиной и результатом.
Описание и регистрирование фактов, явлений не выступают самостоятельными функциями теории, а представляют собой необходимые предпосылки, можно даже сказать – начальные этапы объяснения.
Описание как познавательная процедура – это сообщение о некотором предмете, выполненное с такой степенью точности, которая позволяет отличить этот предмет от других. Выделение отличительных признаков необходимо предшествует объяснению причин этих отличий, т. е. проникновению в сущность предмета. За описанием следует регистрирование описанного как момент накопления эмпирического материала, условие его дальнейшего осмысливания.
В научном объяснении различают две части: первая – экспланандум (то, что объясняется); вторая – эксплананс (то, что объясняет). Экспланандум – это данные практики, научных исследований, в нашем случае– практики борьбы с преступностью, применения криминалистических средств и методов судебного исследования и предотвращения преступлений. Экспланансом служит либо общая теория криминалистики (когда речь идет о предмете науки в целом), либо положения частных криминалистических теорий. Научное объяснение помогает установить взаимную связь между объясняемым и криминалистической теорией. Объясняемое явление включается в структуру теории.
Синтезирующая функция есть отражение общих процессов синтеза научного знания. Формы выражения этой функции общей теории состоят в следующем:
1. Упорядочение накопленного криминалистикой эмпирического материала путем его синтеза, выявляющего внутреннее единство полученных сведений. Условиями такого синтеза служат систематизация и обобщение материала, которые играют роль необходимых предпосылок синтеза, подобно тому, как описание и регистрация фактов играют роль предпосылок объяснения. Систематизация и обобщение на современном уровне также являются не самостоятельными функциями криминалистической теории, а предпосылками или начальными этапами осуществления синтезирующей функции.
2. Возрастающее влияние концепций общей теории криминалистики на теоретические основы смежных областей знания, проникновение ее положений в теорию уголовно-процессуальной науки и других правовых наук.
3. Объединение частных криминалистических теорий в единую систему в соответствии с предметом криминалистики, отражаемым всей совокупностью теоретических построений криминалистики.
Предсказательная функция общей теории криминалистики неотделима от ее объяснительной функции. И та и другая опираются на одинаковые закономерности и существенные связи между явлениями, хотя объясне-
83
Глава 6. Содержание и структура общей теории криминалистики
ние относится к уже известным, существовавшим или существующим фактам, а предсказание – к фактам, которые будут существовать или уже существуют, но еще неизвестны. Предсказательная функция позволяет предвидеть развитие знаний о предмете исследования, определить перспективы развития криминалистики и наметить тем самым направления научных исследований в этой области.
Предсказательная функция – основа для теории криминалистического прогнозирования, одна из форм практического приложения науки к практике борьбы с преступностью.
Реализация названных функций общей теории криминалистики возможна лишь на основе глубокого анализа и обобщения практики.
Глава 7. Криминалистическая идентификация
§ 1. Понятие и научные основы криминалистической идентификации
В процессе расследования преступлений нередко возникает необходимость установить по следам и иным отображениям связь человека, предмета, иного объекта с расследуемым событием. Так, по следам рук и ног устанавливают лицо, бывшее на месте происшествия; по следам транспортного средства – скрывшийся автомобиль; по следам на пуле и гильзе определяют, не выстрелены ли они из пистолета, изъятого у подозреваемого; исследуя рукописный текст, выясняют, не выполнен ли документ конкретным лицом.
Во всех приведенных и подобных им случаях главное заключается в том, чтобы по результатам отображения идентифицировать объект, оставивший это отображение. При этом оба понятия – объект и отображение – трактуются достаточно широко. Под объектом понимают человека, предметы его одежды и обувь, орудия преступления, транспортные средства, оружие, инструменты и т. п. В качестве отображений фигурируют различные следы, документы, фотоснимки, части объектов, мысленные образы, зафиксированные в-памяти.
Идентифицировать1 объект – значит установить (выявить) его тождественность с самим собой в разные периоды времени или в разных его состояниях, используя для этих целей оставленные им отображения.
Идентичность или тождество объекта означает в первую очередь его неповторимость, индивидуальность, отличие от подобных ему. В фундаментальном исследовании "Диалектика природы" Ф. Энгельс отмечал: "Само собой разумеется, что тождество с собою уже с самого .начала имеет своим необходимым дополнением отличие от всего другого"2. Нет двух вещей в природе, которые были бы одинаковы. Можно говорить о наличии сходных объектов, которые объединяются по этому признаку в классы, роды, виды и т. п., но нельзя допустить наличия двух тождественных, совпадающих целиком и полностью объектов.
Криминалистическая идентификация (отождествление) является одним из средств установления истины в уголовном судопроизводстве. Это обстоятельство определяет ее отличие от идентификации, используемой в других науках, в технике и т. д. Отличие заключается как в самой сущности отождествления, так и в форме, в которую оно облекается.
Идентифицировать в химии, ботанике, зоологии, минералогии и т. д. – это значит установить принадлежность объекта к определенному стандартизованному классу, роду, виду, подвиду, семейству, т. е., по существу, провести классификацию объекта.
1 От латинского identificare – отождествлять (identicus – одинаковый, тождественный).
2 Маркс К., Энгельс Ф. Соч. Т. 20. С. 530.
85
§ 1. Понятие и научные основы идентификации
В отличие от этого криминалистическая идентификация имеет целью и содержанием установление индивидуального тождества, т. е. идентификацию конкретно-определенного объекта с самим собой. Определяя ее содержание, обычно подчеркивают специфичность ее целей, средств и приемов1.
Существенными признаками криминалистической идентификации могут считаться следующие; а) объекты криминалистической идентификации индивидуально определены и обладают устойчивым внешним строением; б) криминалистическая идентификация осуществляется по отображениям устойчивых свойств идентифицируемых объектов; в) криминалистическая идентификация реализуется в процессе расследования, раскрытия преступления и судебного рассмотрения дела2.
Термин "криминалистическая идентификация" употребляется в нескольких значениях. Им обозначают цель (задачу) и результат исследования ("объект "идентифицирован"). Второе значение термина – характеристика процесса идентификации, т. е. системы действий, выполняемых в определенной последовательности. И, наконец, термином "криминалистическая идентификация" обозначают также метод познания – теоретическую концепцию, включающую учение об общих принципах и приемах отождествления материальных объектов как способа установления истины по уголовному, гражданскому, административному, арбитражному делу3.
При разработке теории криминалистической идентификации использованы философские категории о тождестве объектов и явлений материального мира, их обусловленности, взаимосвязи и взаимозависимости. На этой основе в теории содержится развернутое толкование понятий тождества и различия, индивидуальности объекта; учение о признаках как выразителях свойств предмета изложены принципы и приемы анализа идентификационных признаков. При конструировании теории криминалистической идентификации широко использованы положения логики (формальной, диалектической) и теории информации.
Сущность криминалистической идентификации заключается в сопоставлении объекта и его отображений. В основе такого сопоставления – криминалистические постулаты об использовании материалистической теории отражения как свойств живой и неживой материи. В соответствии с этим учением говорят о закономерностях возникновения отображения как результата действия (в том числе преступного события), о закономерной возможности судить по отображению о свойствах отобразившегося объекта или явления; о закономерности использования полученных данных для установления истины по делу.
Сам процесс отражения обусловлен в каждом случае взаимодействием отражаемого объекта или явления (действия) с окружающей средой, в которой происходит его отражение. Эта взаимосвязь определяет как
1 Так, Н. А. Селиванов отмечает: "Криминалистической является идентификация, производимая при помощи средств и приемов, разработанных в рамках науки криминалистики" (Селиванов Н. А. Советская криминалистика: система понятий. М., 1982. С. 30).
3 Подчеркивая это значение теории криминалистической идентификации, Р. С. Белкин называет ее "криминалистическим средством работы с доказательствами" (Белкин Р. С. Там же. С 267).
86
Глава 7. Криминалистическая идентификация
форму отражения свойств объекта, так и полноту его отражения. Поэтому факт установления тождества – это, по существу, еще и факт установления взаимодействия двух систем: отражаемой и отражающей. Отсюда следует, что непременным условием успешной идентификации является познание условий отражения объекта, способа передачи его признаков в отражающей системе (отображении).
В теории и практике криминалистической идентификации различают две формы отражения: материально-фиксированную и психофизиологическую. Первая означает объективную фиксацию признаков в материальных объектах. К ним относятся следы (рук, ног, оружия, транспортных средств и т. п.); фотоснимки (живых лиц, трупов, вещественных доказательств, участков местности, строений и т. д.); описания (в том числе картотеки учета) и подобные им объекты.
Психофизиологическая форма – отображение мысленного образа предмета в памяти конкретного лица – носит субъективный характер. Поэтому субъектом отождествления (лицом, осуществляющим идентификацию) здесь может быть только человек, в сознании которого запечатлен данный образ.
Необходимым условием идентификации является метод сравнения – одновременное изучение двух или нескольких объектов с целью установления того, что их объединяет и что различает. Анализ различий в процессе отождествления очень важен. В соответствии с положениями диалектической логики, допуская возможность отождествления объекта, не следует забывать о его постоянных изменениях. "Растение, животное, каждая клетка в каждом мгновении своей жизни тождественны с собой и тем не менее отличаются от самих себя благодаря сумме непрерывных молекулярных изменений, которые составляют жизнь", – подчеркивал Ф. Энгельс, отмечая, что "... постоянное изменение, т. е. снимание абстрактного тождества с самим собой имеется также и в так называемой неорганической природе"1. Иными словами, не может существовать абстрактного тождества, оно всегда конкретно. При этом его следует понимать как момент относительного покоя в движении (изменении материи), некоторую неизменность, устойчивость. Вместе с тем даже воспринимая тождество как акт, отражающий состояние относительного постоянства, необходимо принимать в расчет всегда имеющиеся различия. "Истинное, конкретное тождество содержит в себе различие, изменение", – добавляет Ф. Энгельс. – Тождество и различие в конкретном явлении являются "односторонними полюсами", которые представляют нечто истинное только в своем взаимодействии, во включении различия в тождество"2.
Изучение неизбежных различий помогает лучше уяснить и объяснить факт тождества, определить допустимую меру различий, не исключающих вывода о тождественности предмета.
Различия могут быть обусловлены множеством факторов: природой вещества, условиями изготовления предмета, его использования и т. п. Различия могут носить естественный характер. Например, по мере старения человека изменяются черты его внешности, используемые для отождествления.
1 Маркс К., Энгельс Ф. Соч. Т. 20. С. 529–530.
2 Там же. С. 530.
87
§ 1. Понятие и научные основы идентификации
Искусственные различия являются результатом намеренных действий, следствием изменения объекта под влиянием различных воздействий. Так, в следе пальца может отобразиться шрам, возникший на пальце преступника после того, как он был в свое время зарегистрирован.
Изменения, вызывающие различия, по своему основанию подразделяются на необходимые и случайные. Необходимые – это те, которые закономерно обусловлены действием какого-либо фактора. Например, возрастное изменение; появление различий, определяемых фактом употребления вещи. Пример случайных изменений – появление неровностей в канале ствола, оставляющих следы в виде трасс на пуле. При этом всякая случайность несет в себе элементы закономерности. Неровности в канале ствола возникают как результат суммы закономерных явлений: выстрел, резкое изменение давления и температуры, отложение твердого и рыхлого нагара, воздействие физических и химических факторов. Однако распределение по поверхности канала ствола неровностей, их размеры, выраженность и т. п. носят случайный характер.
Чрезвычайно важное значение для криминалистики имеет градация различий на существенные и несущественные/Первые свидетельствуют: вещь изменилась настолько, что стала другой, или всегда отличалась от отождествляемого объекта, т. е. не была им. Несущественные различия вызваны изменением лишь некоторых свойств предмета, оставшегося в своей основе прежним.
В процессе сравнения объектов устанавливают как совпадающие, так и различающиеся признаки; определяют, какие ^з них преобладают, находятся ли различающиеся признаки в пределах допустимого, и на основе такого анализа приходят к выводу о тождестве или его отсутствии.
Явление, обратное положительной идентификации, носит название различения или дифференциации. Дифференциация, как и идентификация, является одним из актов исследования объектов с целью их узнавания (опознание по мысленному образу) или экспертного отождествления (по материально-фиксированному отображению).
Понятие различия также важно для криминалистической идентификации, как понятие сходства. В зависимости от природы различий, их качественного и количественного выражения, доли различия, в окончательном результате сравнительного исследования приходят к одному из трех выводов: а) о наличии тождества; б) о его отсутствии; в) о невозможности решения задачи.
Диалектический подход к методу и процессу идентификации позволяет отождествить объект по его отображениям в тех случаях, когда наряду с преобладающими совпадениями отмечаются несущественные, вполне объяснимые различия. В то же время существенные различия, определяющие несходство в главном, служат основанием для акта дифференциации (отрицательной идентификации).
Если же природа различий остается невыясненной, решить вопрос об отнесении их к существенным или несущественным не удается, то формулируется вывод о невозможности решения задачи идентификации (дифференциации).
88
Глава 7. Криминалистическая идентификация
Несмотря на то, что отождествление и дифференциация – два разных, взаимоисключающих вывода, путь исследования, ведущий к ним, один. Он заключается в объективном исследовании свойств сравниваемых объектов и их сопоставлении между собой.
В качестве объектов криминалистической идентификации фигурируют люди (обвиняемый, потерпевший), различные материальные предметы (орудия преступления, огнестрельное оружие, транспортные средства, здания, сооружения и т. п.), вещества (см. таблицу 1).
В зависимости от способа отображения в качестве непосредственного объекта исследования при криминалистической идентификации изучают: следы рук, ног, зубов человека и предметов его одежды, обуви; следы орудий взлома; следы от частей оружия на пулях и гильзах; следы от ходовой части транспортного средства и его выступающих частей: следы ног (копыт, подков). Так как непосредственное исследование таких следов в лабораторных условиях не всегда возможно (ввиду сложности их изъятия в натуре), то объектами исследования становятся их копии (модели, оттиски) в виде слепков, отпечатков, фотоснимков.
В качестве средств идентификации исследуют и документы, например для отождествления печати (штампа) по оттиску на документе; для отождествления лица по почерку, если документ рукописный; для отождествления пишущей машинки или типографского набора.
Участки местности, здания, сооружения могут отождествляться как путем их предъявления в натуре (например, при опознании), так и по фотоснимкам.
Разновидностью индивидуального отождествления является так называемое "установление целого по его частям (фрагментам)" или, говоря иначе, установление факта взаимопринадлежности частей единому целому. При решении этой задачи совмещают между собой фраг-ментированные части объекта (осколки, обломки, детали, клочки бумаги и т. п.) и исследуют взаимное отображение признаков внешнего строения частей на совмещающихся поверхностях разделения. Например, требуется установить, не составляли ли единое целое осколки фарного рассеивателя, обнаруженные в месте наезда и найденные при осмотре проверяемого транспортного средства.
Однако понятие целого применительно к решению идентификационных задач трактуется в криминалистике достаточно широко. Этим понятием охватываются:
предметы монолитного строения неорганического происхождения (различные изделия, материалы и т. п.);
биологические объекты (растения, куски древесины и т. п.);
механизмы и агрегаты, состоящие из комбинации взаимодействующих частей;
материальные компоненты, комплекты вещей, составляющих единый объект целевого назначения (нож и ножны, пиджак и брюки и т. п.);
хаотические системы (жидкости и сыпучие вещества, не имеющие собственной устойчивой формы).
Целое может быть разделено на части как во время преступного события (излом ножа в момент ранения, потеря каблука от подошвы обуви на месте происшествия и т. д.), так и до совершения преступления (например, обнаружение на месте убийства пыжа, изготовленного из
89
§ 1. Понятие и научные основы идентификации
страницы тетради, найденной при обыске у подозреваемого; снаряжение патрона дробью, отделенной от массы дроби, изготовленной ранее кустарным способом, и т. п.).
В любых подобных случаях установление целого методами и приемами идентификации позволяет установить связь между совершенным действием и фактом разделения целого на части, т. е. зависимость между событиями, причастность лица к совершенным действиям и т. д.
При идентификации в качестве объектов исследования могут быть использованы и данные криминалистических учетов (регистрация преступников, неопознанных трупов, без вести пропавших), картотеки отпечатков пальцев, коллекции пуль и гильз, изъятых с мест преступления.
Круг субъектов идентификации достаточно широк. Криминалистическую идентификацию могут осуществлять эксперт, следователь, судья, специалист, любой участник процесса. Однако объем их действий и значение актов идентификации неодинаковы.
Эксперт проводит идентификацию только в процессуальной форме. Заключение о наличии или отсутствии тождества, даваемое им по результатам исследования материально-фиксированных отображений объекта, имеет значение судебного доказательства и в качестве такового находит отражение в материалах дела. Следователь и суд могут осуществлять идентификацию как в непроцессуальной, так и в процессуальной форме. Например, когда следователь или судья убеждается, что перед ним именно то лицо, которое вызвано на допрос, это элементарный акт идентификации. Изымая при обыске искомые вещи, признаки которых известны из обстоятельств дела, следователь также проводит их идентификацию. Наконец, она осуществляется и при таком следственном действии, как предъявление для опознания (людей, предметов), в ходе которого опознающее лицо отождествляет объект по мысленному образу. Выводы следователя и суда о тождестве недоказательственны и используются ими для принятия соответствующих решений. Например, убедившись, что вызванное лицо является определенным гражданином, следователь (суд) приступает к его допросу. Идентифицировав вещь, обнаруженную при обыске, как похищенную, следователь принимает решение ее изъять. Обнаружив на месте происшествия след пальца с завитковым узором, следователь будет учитывать это при отборе сравнительных образцов. Если у про-, веряемых лиц нет таких узоров, то отпечатки их пальцев следователь-на экспертизу не направит.
Некоторые виды идентификации следователь и суд осуществляют на основе доказательств, которые сами содержат сведения об отождествлении. Например, экспертное заключение о тождестве, протокол предъявления для опознания.
Идентификация может осуществляться и специалистом (не экспертом). Она всегда проводится в непроцессуальной форме. Получаемые при этом результаты не имеют силы доказательства по делу и используются в оперативно-розыскных целях, а также при построении версий.
Иные участники процесса осуществляют идентификацию в ходе опознания объектов, при сопоставлении описания признаков предмета с самим предметом, и т. д.
90
Глава 7. Криминалистическая идентификация
91
§ 1. Понятие и научные основы идентификации
Таблица 1
92
Глава 7. Криминалистическая идентификация
Таким образом, при общем сходстве целей идентификации ее частные задачи предопределены субъектом исследования (его процессуальным положением). В свою очередь задачи идентификации и особенности объектов обусловливают выбор методов исследования. О видах и формах идентификации см. таблицу 2.
Таблица 2
Виды и формы проведения идентификации (по Ф. П. Сове)
Наряду с установлением индивидуально-конкретного тождества широко распространена групповая идентификация, или установление групповой принадлежности. Такое исследование позволяет установить принадлежность объекта к определенному классу, роду, виду, т. е. к некоторому множеству однородных объектов. При этом под однородными понимают объекты, которые при всех их различиях обладают одним и тем же
93
§ 1. Понятие и научные основы идентификации
набором признаков группового свойства (например, топоры одного целевого назначения, одной формы, размера и т. д.). Однородные объекты отличаются от просто сходных. Под сходными понимают объекты, имеющие лишь некоторые одинаковые признаки или не обладающие свойством эквивалентности, взаимозаменяемости (например, столы, различающиеся по форме, размерам и целевому назначению, но совпадающие по конструкции). Собирательным понятием для категорий однородных объектов является термин "группа", почему и исследования трактуют как установление групповой принадлежности. Оно осуществляется либо как первоначальный этап (первая стадия) всякого индивидуального отождествления, либо как решение самостоятельной задачи.
Иногда установление групповой принадлежности искусственно выделяют из теории криминалистической идентификации, полагая, что отождествление может касаться только индивидуально-определенного объекта. Возражая против этого и считая установление групповой принадлежнос- , ти органической частью криминалистической идентификации, можно в качестве аргумента сослаться на философскую трактовку понятия отождествления.
"Отождествление означает усмотрение одного и того же, как того же самого, в его различных проявлениях. При этом или один и тот же предмет рассматривается как тот же самый во всех своих различных состояниях, или во многих предметах усматривается одна и та же общая черта, по которой эти различные предметы сходствуют между собой, образуя ряд однородных предметов'*1. Трактовка ряда однородных предметов представляет собой не что иное, как понятие группы, а усмотрение общей черты – установление групповой принадлежности, отнесение конкретного объекта (в том числе и по его отображению) к определенной группе. Например, по следу обуви определяют, что лицо, оставившее следы на месте происшествия, было обуто в мужскую обувь 42-го размера с закругленным носком и передним срезом каблука выгнутой формы.
Установление принадлежности объекта к определенной группе проводится на основе изучения признаков объекта и сопоставления их с признаками других объектов этого же класса (группы). Так, форма пули, ее размеры, конструкция и следы, оставшиеся на ней при прохождении канала ствола, позволяют судить о том, из оружия какой системы (модели) выстрелена данная пуля. Следующим этапом (стади- • ей) может явиться индивидуальное отождествление оружия, если оно будет обнаружено и изъято. При отсутствии оружия отождествление закончится лишь- установлением групповой принадлежности, хотя в следах на пуле имелись признаки, позволяющие провести индивидуальное отождествление объекта.
Установлением групповой принадлежности приходится ограничиться и в тех случаях, когда в следах не отображены признаки, способные индивидуализировать объект. Так, по следам транспортного средства может быть установлена модель автомобиля, оставившего следы (группа, к которой он принадлежит), однако отсутствие в следах отображе-
1 Савинов А. В. Логические законы мышления. М., 1958. С. 12.
94
Глава 7. Криминалистическая идентификация
ния характерных деталей не позволит отождествить этот автомобиль, даже если он будет обнаружен.
.. Говоря об установлении групповой принадлежности, имеют в виду, что в качестве групп могут выступать существующие классифицированные системы, например, можно говорить о делении орудий и инструментов на: рубящие, колющие, режущие и т. п.; о транспортных средствах модели ВАЗ-2101, ВАЗ-2103 и т. п.
Группы могут быть и не классифицированными заранее, а создаваемыми по произвольным признакам с учетом их отображения в следе. Так, при наличии в следе автомобиля отображения трещины (дефекта) в шине заднего левого колеса следователь установит сначала объем стандартизованной группы (например, ВАЗ-21011), а затем отнесет его к произвольной группе "ВАЗ-21011 с трещиной в шине заднего левого колеса". Точно так же по степени изношенности, форме и размерам, отобразившимся в следе ботинка, может быть сформулирована группа "ботинок 42-го размера со значительной степенью изношенности заднего края каблука". Создание подобных классов (групп) имеет существенное значение, помогает сузить группу и тем самым облегчить розыск искомого объекта, а при его обнаружении с большей вероятностью судить о его связи с расследуемым преступлением. Основанием для этого является то положение, что с увеличением числа признаков, взятых за основу классификации, количество входящих в группу объектов неизменно уменьшается.
Разновидностью классификации по групповой принадлежности является определение общего источника происхождения. При таком исследовании устанавливается принадлежность двух и более объектов к одной группе (массе). Такими объектами могут быть чернила в авторучке и в штрихах текста; дробь', изъятая из трупа, и дробь в патронах подозреваемого и т. п. При этом сопоставление проводится по признакам, отражающим в основном внутренние свойства объектов, их состав, структуру и т. д.
§ 2. Криминалистическое учение о признаках
Одним из главных в теории криминалистической идентификации является понятие идентификационного признака. Признак понимают как выражение свойств предмета, как его примету, способную характеризо-
95
§ 2. Криминалистическое учение о признаках
вать объект определенным образом. Признак неотделим от самого объекта и может быть использован для его отождествления.
Каждый объект материального мира обладает суммой свойств. Эти свойства характеризуют внешнее строение объекта, его форму, размеры, материал, из которого состоит объект, и т. п. Познать все свойства объекта – задача достаточно трудная, требующая значительных затрат времени и усилий. Однако для идентификации объекта совсем не обязательно исследовать все его свойства. Объект в достаточной мере может быть охарактеризован комплексом признаков, дающих необходимое представление о нем. В качестве идентификационных могут выступать признаки внешнего строения предмета или его внутренние свойства: химический состав, плотность, твердость, электропроводность и т. д. Наконец, идентификационные признаки могут являться преобразованным отображением свойств объекта идентификации. Так, отождествление человека по почерку представляет собой идентификацию по признакам, запечатленным в рукописном тексте и отображающим систему двигательных навыков, сформировавшуюся у данного лица для письма.
Для того чтобы признак мог быть использован в качестве идентификационного, он должен отвечать нескольким условиям. Главное из них – это специфичность, оригинальность признака. Иными словами, в качестве идентификационных признаков выбирают такие, которые наиболее полно и точно отражают свойства объекта. Говоря об оригинальности идентификационного признака, имеют в виду его нетипичность, отклонение от средних величин и норм. Такие признаки имеют тем большее значение, чем реже они встречаются в однородных объектах одной группы.
Иногда утверждают, что в качестве идентификационных выступают существенные признаки объекта. Это не совсем верно. Под существенным признаком понимают такой, без которого предмет не мог бы существовать, функционировать, служить по своему прямому назначению. Однако идентификационные признаки далеко не всегда являются выразителями именно таких свойств. Они могут носить случайный для объекта характер, отражать его второстепенные свойства, если судить о них с позиции использования, но при всем этом иметь важное идентификационное значение. Например, наличие набойки на подошве ботинка не имеет важного, существенного значения для ее характеристики как таковой. Однако для целей идентификации ботинка по следу место расположения набойки и иных ее деталей чрезвычайно важно.
Таким образом, под специфичностью признака понимают его способность выделять объект, отграничивать его от группы однородных объектов.
Так как при идентификации чаще всего приходится иметь дело с анализом не самих признаков, а их отображения (в следе, копии, модели), то вторым важным условием идентификационного признака является его выраженность, способность к систематическому адекватному отображению. Признак должен быть воспроизводим в каждом случае образования следа, и его отображение должно однозначно'передавать информацию о свойствах объекта.
Третье условие, которому должны отвечать идентификационные признаки, – их относительная устойчивость. Все объекты материально-
96
Глава 7. Криминалистическая идентификация
го мира постоянно изменяются. Говоря об изменении свойств, а следовательно, и признаков вещи (предмета), разграничивают качественные превращения и качественные изменения. При качественных превращениях вещь теряет свои основные свойства, становится, по существу, другой.
При качественных изменениях основные свойства сохраняются; вещь остается той же самой, теряя лишь незначительные для нее свойства.
Говоря об относительной устойчивости идентификационных признаков, имеют в виду, что многие свойства (признаки) остаются относительно неизменными в течение длительного времени. В теории криминалистической идентификации существует понятие "идентификационный период". Это период, прошедший от момента возникновения (отображения) следа до того момента, когда осуществляется идентификация объекта по его отображению. Идентификационный период не может быть заранее определен какими-либо отрезками времени, так как изменяемость признаков объекта, равно как и их устойчивость, определяются не только и не столько длительностью отрезка времени, сколько характером возможных изменений, условиями хранения или эксплуатации объекта и т. п. Например, если из оружия совершили убийство, а затем его вычистили, смазали и положили в сухое место, то идентифицировать такое оружие по пуле (гильзе) можно спустя несколько лет. Иной пример, если топор, использованный для взлома, несколько дней находился в интенсивной эксплуатации (часть признаков микрорельефа лезвия обязательно претерпит изменения). Поэтому каждый раз при идентификации объекта по следам (отображениям) необходимо не просто принимать в расчет временной отрезок идентификационного периода, а располагать сведениями о том, в какой мере можно считать устойчивыми сохранившиеся признаки.
Идентификационные признаки могут быть классифицированы по различным основаниям. Прежде всего они делятся на общие и частные. К общим относят такие, которые свойствены (присущи) однородным объектам. Иными словами, общие признаки позволяют выделить данную группу из других подобных групп, а также отнести объект по отображению его общих признаков к данной группе. Например, общие признаки, отобразившиеся в машинописном тексте (полнота и форма шрифта, его размер, величина шага главного механизма, величина интервалов), позволяют установить модель пишущей машинки1.
В отличие от общих (групповых) частные идентификационные признаки позволяют выделить конкретный объект из группы однородных ему. В качестве частных признаков обычно фигурируют детали объекта. Однако сам по себе отдельный частный признак не идентифицирует его. Было бы неверно ставить знак равенства между понятиями "частный признак" и "индивидуальный признак". Индивидуальных признаков нет и быть не может, иначе это противоречило бы понятиям материалистической диалектики о закономерном и случайном. Каждая деталь объекта может повториться и случайно, и закономерно, реже или чаще в другом одно-
1 Иногда под общими признаками понимают признаки, характеризующие объект в целом. Однако охарактеризовать объект в целом – это значит обратить внимание на такие его признаки, как форма, размеры, вес, цвет, способ изготовления и тому подобные признаки, позволяющие сделать вывод, что объект принадлежит к группе объектов, обладающих однородными признаками. То есть вновь происходит слияние понятий "общий признак" и "групповой признак".
97
§ 2. Криминалистическое учение о признаках
родном объекте (той же группы). Индивидуализировать объект способна только сумма (комплекс) частных признаков, которую в теории криминалистической идентификации именуют индивидуальной совокупностью.
Природа частных признаков различна. Это могут быть детали живой материи, заложенные в ее основе. Так, частными признаками узора ногтевой фаланги пальца руки человека являются элементы, создаваемые папиллярными линиями (валиками кожного покрова).
Частные признаки могут сформироваться в ходе изготовления объекта. Так, на деталях огнестрельного оружия частные признаки возникают как результат индивидуальной (ручной) обработки отдельных деталей. Отображаясь при стрельбе на пулях и гильзах, они позволяют идентифицировать оружие по следам.
Наконец, частные признаки могут возникать в процессе эксплуатации (использования) предмета, например, в виде микроскопических неровностей на режущем крае лезвия ножа (топора); следов износа (ремонта) на подошвах обуви; в тексте, исполненном на пишущей машинке.
Совокупность частных признаков способна индивидуализировать объект потому, что распределение их на поверхности объекта, а иногда и их возникновение носят случайный характер, а стало быть, по теории вероятностей, практически неповторимы в данной совокупности и данной локализации.
В зависимости от своей природы частные признаки могут быть классифицированы на внешние и внутренние, о чем говорилось выше.
Идентификационные признаки делят на качественные (атрибутивные) и количественные, что призвано отразить различие в способах их восприятия, фиксации, оценки. Атрибутивные излагаются в виде терминов, содержащих качественную характеристику объекта. Это характеристика типа и разновидности папиллярного узора (завитковый, круговой); формы орудия, оставившего след отжима (прямоугольная, закругленная); способа выполнения буквы при письме (левоокружное, правоок-ружное); особенностей, отобразившихся в следе.
Количественные признаки выражаются числовыми величинами, определяющими, например, величину следа, количество нарезов ствола и наклон этих нарезов, размер шрифта пишущей машинки и т. д. Иногда идентификационные признаки объекта могут быть охарактеризованы и в количественном, и в качественном отношении. Например, характеристика цвета предмета может быть дана визуально: синий, голубой, желтый, а также получена с помощью специальных приборов (спектрофотометров), позволяющих с большой точностью измерить коэффициенты отражения света данным объектом в наличных зонах спектра.
Идентификационные признаки могут быть поделены на необходимые и случайные. В необходимых признаках проявляется сущность объекта, без них он не был бы тем, чем является. Например, признаки, характеризующие пистолет как огнестрельное оружие. Случайными будут, например, неровности, оставляющие на пуле следы в виде трасс (см. таблицу 3).
Совокупность всех идентификационных признаков, используемых в конкретном случае, образует так называемое идентификационное поле. Этим термином определяется круг признаков, запечатленных в материально-фиксированном отображении объекта и сопоставляемых с призна-
98
Глава 7, Криминалистическая идентификация
Таблица 3
ками самого объекта. Главной задачей исследователя при изучении и сопоставлении признаков, составляющих идентификационное поле, является их оценка с позиции необходимости и достаточности для вывода о тождестве.
Решение этой задачи невозможно без разграничения объектов на идентифицируемые и идентифицирующие. Идентифицируемые (отождествляемые) объекты – это те, тождество которых необходимо установить, а идентифицирующие (отождествляющие) – те, с помощью которых оно осуществляется. Например, если на месте происшествия обнаружены следы пальцев, то идентифицируемым будет человек (точнее, пальцы его руки), а идентифицирующим – следы пальцев. Если обнаружен след обуви, то идентифицируемым объектом будет обувь (точнее, ее подошва), а след – идентифицирующим.
99
§ 2. Криминалистическое учение о признаках
При идентификации целого по частям в качестве идентифицируемого объекта выступает предмет в целом, каким он был до его разделения (расчленения), а идентифицирующими объектами – его части в их состоянии на данный момент.
При отождествлении объекта по мысленному образу этот образ является идентифицирующим, а сам объект, который опознается (узнается), – идентифицируемым.
Не на каждом этапе расследования преступления можно однозначно определить, в отношении какого объекта будет осуществлена идентификация. Порой предстоит сначала разыскать такой объект среди ему подобных. Поэтому на данном этапе идентифицируемый объект именуют искомым. Для установления искомого объекта исследуют так называемые проверяемые объекты, среди которых может находиться искомый. Например, на месте происшествия найден след пальца. Подозрение в совершении преступления падает на троих: А, Б, С. Эти лица являются в данно^ ситуации проверяемыми, среди которых может быть одно искомое. Э случае идентификации гр. Б он будет установлен как искомое лицо и при этом понятия "искомый" и "идентифицируемый" сольются.
Как отмечалось ранее, сущность идентификации состоит в сопостав-л^нии признаков объекта с отражением этих признаков. Однако непосредственное сопоставление идентифицируемого и идентифицирующего объектов возможно далеко не всегда. След, возникнув в результате контактного взаимодействия, является преобразованным отображением объекта – выпуклостям объекта соответствуют вмятины следа; оттиск печати зеркален тексту, имеющемуся на ее клише, и т. п. Отображение воздействовавшей поверхности может иметь вид вообще не сопоставимый со следом. Например, в следе разруба от топора видны трассы, оставленные неровностями его лезвия, однако их нельзя сопоставить непосредственно с этими неровностями. Невозможно технически сопоставить следы на пуле с неровностями канала ствола, которые их оставили. При идентификации лица по почерку не представляется возможным сопоставить рукописный текст и какие-либо признаки самого человека, так как объектом идентификации служит система навыков.
Таким образом, при изучении самих идентификационных признаков исследователь имеет дело с прямой, непреобразованной информацией об объекте, а при изучении отображения этих признаков – с косвенной, преобразованной информацией.
Поэтому во всех вышеуказанных и подобных случаях для проведения идентификации требуются образцы для сравнительного исследования. В качестве таких образцов фигурируют несомненные отображения идентифицируемого объекта. Они могут отображать его внешнее строение (отпечатки пальцев, оттиск печати); делать возможным исследование динамических следов (следы разреза, разруба); позволяют идентифицировать по отображению внутренних свойств (образцы почерка).
В зависимости от способа получения такие образцы делят на экспериментальные и свободные. Экспериментальные получают специально для идентификации. Например, подозреваемый выполняет рукописный текст под диктовку следователя; эксперт производит отстрел пуль из проверяемого пистолета; суд запрашивает образцы оттисков печати из учреждения, выдавшего сомнительный документ.
100
Глава 7. Криминалистическая идентификация
Свободные образцы возникают вне связи с совершенным преступлением. Ценность их заключается в том, что они могут быть содержательнее по объему заключенной в них информации и более совпадать по времени происхождения с идентифицируемым объектом. Например, письма как образцы почерка; оттиск печати на документе такой же давности, что и исследуемый. В качестве образцов могут изыматься массы веществ и предметов (дробь, краска, горюче-смазочные материалы), образцы почвы, объектов растительного происхождения и т. п. Образцами могут служить и данные криминалистического учета (например, дактилоскопические карты).
§ 3. Стадии криминалистической идентификации
Стадией именуют период, этап в развитии какого-либо процесса. При осуществлении идентификации по материально-фиксированным отображениям выделяют: а) осмотр объектов; б) раздельное исследование объектов; в) эксперимент; г) сравнительное исследование (сопоставление) объектов; д) оценка признаков и формулирование вывода. Эксперимент не является обязательной стадией и может не проводиться, если в нем нет необходимости.
В стадии осмотра эксперт изучает все представленные ему объекты: идентифицируемые, идентифицирующие, сравнительные образцы. При этом он определяет: передано ли ему все необходимое для идентификации; что собой представляют объекты идентификации; соответствуют ли они тем, которые указаны в постановлении (определении) о назначении экспертизы, не претерпели ли они изменения при транспортировке; пригодны ли для идентификации.
В стадии раздельного исследования идентифицирующий и идентифицируемый объекты (в том числе сравнительные образцы) изучаются изолированно друг от друга. Цель – выявить как можно большее количество признаков (общих и частных), отразившихся в следах и характеризующих объект идентификации.
Изучая общие признаки объекта по его отображению, эксперт решает, что это за объект, каково его целевое назначение, какую он имеет форму, размеры и т. д. На основании этих данных объект относят к определенной группе.
Выявленные в следе (отображении) общие признаки сопоставляют с общими признаками идентифицируемого (проверяемого) объекта. При несовпадении общих (групповых) признаков процесс идентификации прекращается и формулируется вывод об отсутствии тождества.
Установив совпадение объектов по групповой принадлежности, приступают к анализу и синтезу частных признаков. Главная задача этой стадии – выявить идентификационные признаки. Для этого уясняют сущность каждого признака: его устойчивость (воспроизводимость), идентификационную значимость. На данной стадии эксперт широко использует сведения предметных наук, являющихся основой криминалистических экспертиз: трасологии, судебной баллистики, судебного почерковедения и т: д. В каждой из них определены общие и частные идентификационные признаки, разработаны методы их выявления и изучения.
101
§ 3. Стадии криминалистической идентификации
Стадия раздельного исследования может сопровождаться проведением эксперимента. В ходе эксперимента получают сравнительные образцы (пуль, гильз, следов разруба и т. д.). Он позволяет определить воспроизводимость признаков в следах, отграничить необходимые признаки от случайных, лучше понять механизм отображения признаков. Эксперимент осуществляют в условиях, максимально приближенных к тем, в которых протекало событие (образование следов разруба; возникновение следов близкого выстрела и т. д.). Обязательным условием эксперимента является многократное повторение опытов с целью получения стабильных результатов.
На последующих стадиях производят сопоставление частных признаков сравниваемых объектов (идентифицируемого и идентифицирующего) и их оценку. Эти этапы – самые ответственные и сложные. Трудность в оценке сопоставляемых идентифицируемых признаков и их комплексов заключается в том, что наряду с совпадениями всегда приходится иметь дело с некоторыми различиями, природа которых была рассмотрена ранее. К тому же сама оценка совпадающих .и различающихся признаков носит во многом еще субъективный характер ив значительной мере зависит от опыта эксперта.
Вместе с тем процесс оценки как совпадающих, так и различающихся признаков подчиняется определенным закономерностям. В ходе оценки проверяется соответствие и совпадение как отдельных признаков, так и индивидуализирующих комплексов в целом. Под соответствием признаков понимают такую их согласованность, при которой наблюдаемые различия не выходят за определенные допустимые пределы. Например, производится сопоставление выстреленных пуль по ширине следов от полей нарезов. Различие в ширине следа на пуле в пределах сотых долей миллиметра будет вполне допустимым и объясняется, в частности, возможными различиями (в пределах ГОСТа) диаметра пуль.
Оценивая соответствие или несоответствие признаков, эксперт должен определить, являются ли несходство, несовпадение, различия признаков существенными или нет, можно ли ими пренебречь как несущественными, предварительно объяснив причины различия. Определив соответствие признаков, он анализирует их совпадение, которое может выражаться многозначно. Прежде всего это совпадение признаков по их понятийной сущности. Например, совпадение такого частного признака папиллярного узора, как "мостик", "крючок", совпадение трасс в первичных следах на пуле и т. д. Совпадение может выражаться в пространственном совмещении конфигурации, например, по форме следа от обуви и подошвы самой обуви; размера и взаимного расположения частных признаков в следе протектора и на самом протекторе. Совпадение может быть представлено соответствием числовых величин, например числовые значения совпадающих признаков в исследуемой рукописи и в образцах почерка проверяемого лица; числовые значения размеров идентифицирующего и экспериментальных следов.
В каждом случае отождествления эксперт должен установить, что преобладает в результатах сопоставления: совпадение или различие, чем объясняются имеющиеся различия, являются ли они закономерными или случайными, естественными или искусственными, существен-
102
Глава 7. Криминалистическая идентификация
ными или несущественными; не исключают ли они возможности вывода о тождестве.
На заключительной стадии идентификации, завершая оценку совпадающих и различающихся признаков, эксперт формулирует вывод о наличии или отсутствии тождества. При этом он опирается как на результаты исследования, так и на научные основы идентификации данного рода объектов (трасология, судебная баллистика и т. д.), собственный экспертный опыт, результаты обобщения практики. Вывод эксперта должен логически вытекать из его исследования и не противоречить промежуточным выводам, к которым он приходил на разных стадиях исследования. По своей природе выводы эксперта могут быть утвердительные (устанавливающие факт тождества) и отрицательные (исключающие тождество). По форме выражения различают выводы категорические (достоверные) и вероятные (предположительные).
По характеру отношений между объектом исследования и тем, что утверждается (или отрицается) на основании процесса отождествления, выводы делят на ассерторические, проблематические, разделительные и условно-определенные. Ассерторический вывод констатирует факт, имевший место в действительности. Например: "пуля выстрелена в стволе пистолета системы Макарова № ... "; "рукописный документ выполнен гр. Н." и т. п.
Проблематические выводы устанавливают возможность существования какого-либо факта в прошлом. Например: возможность выстрела из охотничьего ружья без нажатия на спусковой крючок; возможность отпирания замка отмычкой.
Разделительные выводы допускают равную возможность оставления ' отображения одним из двух объектов, но исключают все остальные однородные с ними объекты. Естественно, что к такому выводу эксперту приходится прибегать, когда налицо два чрезвычайно сходных объекта: два человека с очень сходными почерками; фотографии близнецов и т. п.
Условно-определенные выводы формулируются в тех случаях, когда суждение эксперта выносится при отсутствии сведений об условиях, влияющих на конечный результат (исследуемый факт). Так, решая вопрос о дистанции выстрела, произведенного из охотничьего ружья, эксперт рассматривает разные варианты в зависимости от того, как был снаряжен патрон (ввод и навеска пороха, количество и размер дроби, примененные пыжи, способ снаряжения и т. д.).
§ 4. Значение криминалистического отождествления и различия для расследования и раскрытия преступлений
Значение идентификации и дифференциации для раскрытия и расследования преступлений определяется важностью для дела тех обстоятельств, которые могут быть установлены с помощью рассматриваемых методов. Доказательственное значение получаемых при этом фактов зависит от их отношения к предмету доказывания, от той роли, которую они играют в качестве промежуточных элементов доказывания.
Рассматривая преступление как один из актов отражения, а идентификацию как метод изучения взаимодействия материальных объектов, получают сведения, касающиеся технической стороны такого взаимодействия (каким объектом, в каких условиях оставлены следы, не ос-
103
§ 4. Значение криминалистического отождествления
тавлены ли они данным объектом). Устанавливаемый при этом факт физического взаимодействия оценивается в его связи с другими обстоятельствами (лицами, предметами, явлениями), фигурирующими в деле. В результате определяется не только его отношение к главному факту (предмету доказывания), но и дается правовая оценка факту взаимодействия.
Акты идентификации (дифференциации) могут касаться фактов, относящихся к любому из элементов состава преступления: объекта, объективной стороны, субъекта, субъективной стороны1.
Одним из главных элементов предмета доказывания является установление объекта преступления и обстоятельств его совершения (время, место, способ). В этом плане идентификация позволяет выявить предмет преступного посягательства, определить орудия и средства совершения преступления, место и время действия; наличие причинной связи между преступным действием и наступившими последствиями.
Анализ и идентификация (дифференциация) следов на месте преступления позволяют судить о предмете преступного посягательства: взлом сейфа, убийство человека, кража материальных ценностей. При отсутствии такого предмета о нем позволяют судить акты идентификации объектов, имеющих к нему отношение: одежды потерпевшего, обнаруженной у подозреваемого; упаковки от похищенных предметов и т. п. При расследовании убийств особое значение имеет идентификация физического лица (опознание или отождествление трупа), так как не зная, кто убит, невозможно установить все элементы состава преступления.
Существенно значима идентификация для установления способа совершения преступления (объективная сторона). Выявление групповой принадлежности орудия по его следам способствует розыску этого орудия (определению круга проверяемых объектов), а индивидуальное отождествление конкретного экземпляра – установлению факта его применения в данных условиях. По этим сведениям определяют лицо, использовавшее данное орудие.
Велика роль идентификации (дифференциации) для установления субъектов преступления. Необходимо различать три возможных варианта отождествления лица:
по следам, оставленным частями тела (рук, босых ног, зубов);
по следам, оставленным предметами человека (обувью, перчатками, орудием преступления) и по самим предметам (утерянным или брошенным вещам);
по совокупности данных, полученных путем идентификации в отношении предмета преступления, времени и способа его совершения, места преступления и т. п.2
1 Выяснению обстоятельств, относящихся к субъективной стороне, акты идентификации способствуют косвенным образом. В расчет принимаются идентификационные исследования фактических обстоятельств объективной стороны, в которых отражены волевые моменты поведения преступника (характер умысла, неосторожные действия, цели и мотивы преступления).
2 Н. А. Селиванов предлагает разграничивать эти категории по источнику происхождения и его связи с обвиняемым и расследуемым преступлением:
а) источник слит с подозреваемым, является его неотъемлемой частью (рука, нога и т. д.);
б) источник принадлежит подозреваемому или находится в его владении (пистолет, обувь);
в) источник не принадлежит подозреваемому и не находится в его владении (предприятие, изготовившее изделие массового производства, которое найдено на месте происшествия и у подозреваемого: пуговицы, куски веревки и т. д.). (См.: Селиванов Н. А. Советская криминалистика: система понятий. М., 1982. С. 32.)
104
Глава 7. Криминалистическая идентификация
Значение идентификации в каждом из вариантов будет различно, однако во всех случаях факт идентификации, взятый сам по себе, т. е. изолированно от других доказательств, не .может свидетельствовать о совершении преступления определенным лицом. Исключение составляют такие ситуации, когда действия, отраженные в идентифицирующем объекте, однозначно и очевидно связаны с преступным событием, например написание преступником клеветнического письма.
В подавляющем большинстве случаев связь отображений даже частей тела, в отношении которых проведена идентификация, не является достаточно очевидной и в силу этого нуждается в специальном доказывании. Оно включает установление фактов, подтверждающих возникновение отображения (следов рук, ног) в связи с совершенным преступлением, а также фактов, исключающих возможность оставления следов ранее или позже совершенного преступления.
Еще более сложным является процесс доказывания, когда лицо идентифицируется по отображениям принадлежащих ему предметов (обуви, транспортного средства; орудия преступления) или путем отождествления самих предметов. В подобных случаях подозреваемый (обвиняемый) обычно заявляет, что идентифицированные предметы были взяты у него кем-либо или похищены (пропали) еще до преступления. Подобные заявления должны тщательно проверяться.
Идентификация (дифференциация) играет существенную роль при исследовании объектов или продуктов незаконченной деятельности. Так, установление принадлежности исследуемого объекта к группе огнестрельного оружия является непременным актом доказывания при расследовании преступлений о незаконном изготовлении, ношении или хранении огнестрельного оружия. Точно так же требуется провести идентификацию (дифференциацию), чтобы установить принадлежность вещества к группе ядовитых или наркотических средств.
Подделка монеты может быть установлена на основании дифференциации пресс-формы, в которой она чеканилась, и пресс-форм, используемых в государственном предприятии. Дифференциация штрихов красителя, которым выполнен документ, и штрихов, дописанных впоследствии, позволяет установить приписку (исправление); дифференциация печатей и штампов служит основанием для доказывания факта подделки документа.
Значение идентификации (дифференциации) в установлении фактов по делу и причинной связи между ними определяется также формой вывода о тождестве: установлена групповая принадлежность или осуществлено индивидуальное отождествление, сформулирован вывод в категорической или в вероятной форме.
Глава 8. Криминалистическая диагностика
§ 1. Понятие и задачи криминалистической диагностики
Криминалистическая диагностика распознает состояние объектов, познает события, явления, процессы. Так, по следам ног можно не только идентифицировать человека, но и судить о направленности его движения, приблизительной скорости, о факте перетаскивания тяжести, о передвижении в темноте. По следам взлома судят не только об использованном орудии, но и о способе взлома, о навыках лица, его физической силе, затраченном времени и т. п.
Слово "диагностика" греческого происхождения и означает "распознавание", "различение", "определение". Каждый из этих терминов, не являющихся синонимами, способен охарактеризовать один из аспектов этого сложного процесса. Распознать – значит установить некое подобие уже известному. В криминалистике это установление сходства изучаемой ситуации с некоторой типовой моделью (типичной ситуацией). Различить – значит отделить, отдифференцировать эту ситуацию от других ей подобных. В медицине, например, есть понятие дифференциальной диагностики, кргда типовая форма устанавливаемого заболевания отграничивается от иных форм, обладающих сходными симптомами. И наконец, определить (заключительный этап диагностирования) – значит через сходство с типовой моделью, различение исследованного выявить индивидуально конкретное, присущее данной исследуемой ситуации.
С учетом этого общая задача криминалистической диагностики трактуется как установление (определение, раскрытие) объективной истины путем изучения и объяснения свойств и состояний объекта (явления). Следовательно, диагностика может быть определена как процесс познания, в основе которого лежат общие события (явления, факты), по их результатам. Являясь одним из методов в сложной системе судебного доказывания, диагностика полностью согласуется с его общими принципами установления истины. С познавательной стороны судебное доказывание расценивается как мысленная реконструкция прошлых событий, в ходе которой преобладают выводы так называемого обратного направлет ния: от явления – к его сущности, от следствия – к его причине, от отображения – к анализу свойств и состояния отображенного объекта. Методологической основой процесса такого познания является теория отражения.
Криминальная ситуация как объект доказывания обладает в информационном плане следующими чертами:
а) ретроспективностью, ибо познаваемое событие уже произошло;
б) уникальностью, т. е. неповторимостью, определяемой сочетанием условий и обстоятельств данной ситуации;
в) отображаемостью в материальных и идеальных формах, т. е. вещной (вещественной) обстановке события и ,в сознании людей (участников, свидетелей, потерпевших).
106
Глава 8. Криминалистическая диагностика
Рассматривая событийную ситуацию как определенную систему, в ней можно условно выделить две большие группы подлежащих установлению фактов:
относящихся к относительно стабильным компонентам ситуации. Это участники события, орудия преступления, иные предметы, средства сокрытия следов преступления;
относящихся к изменчивым компонентам ситуации. Сюда относятся состояние объектов, условия места и времени, механизм взаимодействия субъектов, предметов.
В соответствии с этим и информацию о рассматриваемых фактах можно разделить на два вида: об относительно стабильных материальных объектах, причастных к преступлению, и об изменчивых ситуативных условиях, также связанных с происшедшим событием. Если для его реконструкции необходима информация о тождестве конкретных объектов, то решаются идентификационные задачи (отождествление объекта по его следам, установление частей по единому целому, установление общего источника происхождения и т. п.). Если предметом изучения при реконструкции является установление конкретных ситуационных факторов (условия, в которых находились и взаимодействовали объекты первого вида, характер их взаимодействия, причина наблюдаемых последствий), то на первый план выходит решение диагностических задач,
В наиболее общем виде задачи криминалистической диагностики могут быть классифицированы следующим образом:
а) установление пространственной,структуры обстановки преступного события (где, в какой обстановке произошло преступление, каково точное место столкновения транспортных средств, какие из имеющихся следов относятся к совершенному преступлению и т. п.);
б) установление механизма отдельных этапов (стадий) события (направление и характер взлома преграды, взаимное положение транспортных средств в момент столкновения, способ изготовления фальшивых денежных знаков и т. п.);
в) определение вещественной структуры обстановки места происшествия (каковы свойства и состояние объектов этой обстановки, в какой мере они могли обусловить механизм преступления, выбор орудия преступления, оставить следы на преступнике и его одежде, обеспечить скрытность преступления и т. п.);
г) установление временных характеристик преступного события (когда оно произошло, сколько времени могло потребоваться для его совершения, в какой последовательности совершались действия, какие следы возникли раньше, а какие позже и т. п.);
д) определение свойств действовавших объектов (лиц, орудий, транспортных средств), их количества, характера функционирования (сколько было участников преступления; обладало ли лицо, совершившее взлом, профессиональными навыками, какое оборудование и навыки были применены при изготовлении огнестрельного оружия или взрывного устройства; исправно ли транспортное средство и если нет, то в какой связи неисправность находится с ДТП и т. п.);
е) ретроспективное исследование причинно-следственных связей (какова причина пожара, что могло явиться причиной выстрела без нажатия на спусковой крючок, имеется ли причинная связь между опреде-
107
§ 1. Понятие и задачи криминалистической диагностики
ленными действиями и наступившими последствиями, могла ли быть причиной ДТП техническая неисправность, установленная при экспертизе транспортного средства, и т. п.);
ж) прогнозирование действия причинно-следственных связей (какие последствия могли наступить в результате действий определенного лица, какие повреждения должны были остаться на скрывшемся транспортном средстве в результате ДТП и т. п.);
з) установление в целом механизма преступного события. Эта задача представляет собой интеграционное диагностирование многих из приведенных выше факторов, являясь по сути своей ситуационным анализом всего события как системы действий. Для ее решения необходимо изучить и использовать все виды информации: личностной – об участниках события; вещной – о предметах отражаемых и отражающих; операционной– о механизме действий, их условиях, обстоятельствах;
и) установление соответствия ситуации, излагаемой участником процесса (обвиняемым, потерпевшим), тому механизму происшествия, который может быть определен по следам и иным вещественным доказательствам;
к) установление криминогенных факторов, составляющих элементы причин и условий преступного события (какие обстоятельства способствовали или могли способствовать его совершению; в какой обстановке может произойти аналогичное преступление; обеспечивает ли конструкция замка его надежность, может ли он быть открыт подобранным ключом, отмычкой; какие несовершенства документов способствуют их подделке и др.).
Из приведенного перечня видно, что при всем своем многообразии диагностические задачи касаются изучения трех категорий свойств и условий: внутренних (свойства и состояние объекта); внешних, обстановочных (время, место, функционирование объектов); механизма возникновения и развития процессов (взаимодействия объектов между собой и т. п.).
С учетом изложенного предмет криминалистической диагностики можно определить как исследование свойств и состояния объекта (ситуации) с целью установления происшедших в нем изменений, определение причины этих изменений и ее связи с совершенным преступлением.
При наличии общей цели идентификации и диагностики – установление фактов, свидетельствующих о происшедшем событии преступления, – имеется немало различий в сущности решаемых при этом задач. В первом случае это установление индивидуальности объекта, во вто- -ром – определение конкретного ситуативного условия события. Оба процесса тесно связаны между собой. Так, определение условий следообра-зования всегда сопутствует отождествлению объекта по его следу-отображению. В свою очередь, при диагностическом установлении механизма следообразования всегда учитываются свойства и состояние следооб-разующего объекта. Однако решение задач обеих групп не составляет единого целого. Они могут чередоваться, перемежаться, но могут решаться и по отдельности. Например, при экспертном анализе следов взлома чередование задач и их взаимосвязь будут выглядеть следующим образом: определение направленности взлома (диагностическая задача) – определение вида использованных орудий взлома (классификационно-диагностическая) – установление свойств субъекта: сила, рост,
108
Глава 8. Криминалистическая диагностика
навыки (диагностическая) – установление групповых свойств примененного орудия взлома (идентификационная) – пригодность следов для отождествления (диагностическая) – отождествление орудия по следам (идентификационная задача). Главное заключается в том, что эти задачи не должны противопоставляться и отрываться одна от другой.
§ 2. Теоретические основы криминалистической диагностики
Первоначальное понятие диагноза связывалось с медициной, с методом распознавания болезни. По мере развития науки и техники, интеграции знаний и методов, их перенесения из одной области знания в другую появляются и реализуются понятия диагностики технической, ботанической, зоологической, психологической и др.
Например, психологическая диагностика широко используется в су-дебно-психологической экспертизе и включает методы распознавания психологических свойств и состояний человека: диагностика индивидуальных различий, личностного развития детей и подростков, интеллекта, умственной отсталости и т. п. Техническая диагностика широко применяется в судебно-автотехнической экспертизе. Все это позволяет считать, что данный термин утратил свое некогда сугубо медицинское значение.
Введению понятий "криминалистическая диагностика" и "экспертная криминалистическая диагностика" предшествовало выделение теоретических аспектов познавательной деятельности, не решающей идентификац
§ 3. Экспертные диагностические задачи
Наиболее разработана в настоящее время часть криминалистической диагностики, которая осуществляется в процессе криминалистических экспертиз. Здесь типичными задачами являются следующие.
1. Диагностические исследования свойств и состояния объекта при его непосредственном изучении.
114
Глава 8. Криминалистическая диагностика
1.1. Исследование свойств объекта, включая его соответствие определенным (заданным, установленным стандартом) характеристикам. Например, является ли объект огнестрельным оружием, может ли быть использовано по назначению данное взрывное устройство.
1.2. Определение фактического состояния объекта, наличия или отсутствия йаких-либо отклонений от его нормальных параметров. Например, исправно ли данное огнестрельное оружие, пригодно ли оно для производства выстрелов.
1.3. Установление первоначального состояния объекта. Например, какие изменения внесены в первоначальный текст исследуемого документа; подвергался ли изменению номер на кузове транспортного средства, и если подвергался, то каков был его первоначальный вид.
1.4. Определение причин и условий изменения свойств (состояния) объекта. Например, какова причина разрыва канала ствола охотничьего ружья № ...; каким способом был удален первоначальный текст в документе.
2. Диагностические исследования свойств и состояния объекта по его отображению.
2.1. Определение степени информативности следа. Например, имеют-'ся ли на бутылке следы рук, и если имеются, то пригодны ли они для идентификации; можно ли по имеющимся следам обуви определить рост лица, оставившего эти следы.
2.2. Установление свойств и состояния объекта в момент возникновения отображения. Например, в каком состоянии находился пишущий в момент выполнения рукописного текста; обладает ли профессиональными навыками лицо, отпечатавшее данный текст на пишущей машинке.
2.3. Определение причины изменения свойств или состояния объекта. Например, не подвергался ли данный текст травлению, смыванию, исправлению; какова причина слабой выраженности следов от полей нарезов канала ствола на выстреленной пуле.
3. Исследования механизмов, процессов и действий по результатам (объектам, отображениям).
3.1. Определение структуры механизма.
3.1.1. Определение возможности судить о механизме и обстоятельствах события по его результатам (последствиям, отображениям). Например, возможно ли по форме и расположению следов крови на одежде гр. N судить о механизме их возникновения; можно ли по имеющимся следам ходовой части автомобиля ВАЗ-21011, госномер ..., определить режим его движения до наезда на пешехода (осуществлялись ли торможение, маневр и другие действия).
3.1.2. Определение отдельных этапов (стадий, фрагментов) события. Например, каково, судя по следам ходовой части на дорожном покрытии, было направление движения транспортного средства до момента столкновения; из каких стадий состоял процесс изготовления данных поддельных денежных банкнот и какое требовалось оборудование для реализации каждой из этих стадий.
3.1.3. Установление механизма события в его динамике. Например, какими частями контактировали транспортные средства в момент их столкновения, как перемещались транспортные средства после этого.
115
§ 4. Диагностика в работе следователя
3.1.4. Установление возможности (невозможности) совершения определенных действий при определенных условиях. Например, возможен ли выстрел из данного охотничьего ружья при его падении на пол с высоты не более метра при условии удара тыльной стороны приклада о поверхность пола.
3.1.5. Установление соответствия (несоответствия) действий специальным правилам. Например, какие отступления от специальных правил были допущены при изготовлении бланков данного документа.
3.2. Определение условий (обстановки).
3.2.1. Определение времени (периода) или хронологической последовательности действия (события). Например, в какой последовательности, судя по следам на месте происшествия, действовал преступник.
3.2.2. Определение места действия (его .локализация, границы), позиции участников. Например, по следам на месте происшествия определить, на какой стороне проезжей части и на каком расстоянии от осевой линии произошло столкновение транспортных средств; где, на улице или в помещении, происходил разговор, записанный на магнитную ленту; каково было взаиморасположение стрелявшего и пострадавшего в момент выстрела.
3.2.3. Определение иных условий, при которых происходило событие. Например, не изготовлен ли данный рукописный документ в необычных для пишущего условиях.
3.3. Определение причинности.
3.3.1. Определение причины наблюдаемого результата. Например, какова причина неисправности замка, не явилась ли эта неисправность следствием его открывания (попытки открывания) подобранным ключом, отмычкой, иным посторонним предметом.
3.3.2. Установление причинной связи между действиями и наступившими последствиями. Например, в какой мере действия водителя транспортного средства обусловили возникновение аварийной ситуации; правильны ли утверждения гр. N о том, что изготовленное им взрывное устройство на самом деле являлось его имитацией и заведомо было непригодно для производства взрыва.
Выводы эксперта могут иметь как самостоятельное значение в качестве промежуточных доказательственных фактов в общей системе доказательств, так и быть использованы следователем для криминалистической диагностики ситуации в целом.
§ 4. Диагностика в работе следователя
Наиболее существенно элементы криминалистического диагностирования проявляются в построении и проверке следственной версии. "Версия, – по определению И. М. Лузгина, – представляет собой обоснованное предположение относительно события преступления, его отдельных элементов либо о происхождении и связи доказательственных фактов"1. В структуре следственной версии отчетливо просматриваются те же элементы, что и в диагностической гипотезе; построение и проверка версии проходят те же этапы, что и гипотеза при диагностировании.
1 Лузгин И. М. Методологические проблемы расследования. М., 1973. С. 133.
116
Глава 8. Криминалистическая диагностика
Основываясь на определенных данных, следователь формулирует версию как первую стадию создания гипотезы.
На второй стадии осуществляется анализ версии как предположения о совершенном преступлении, и даются выводы (выведение следствий) из этого предположения. Третья стадия – проверка этих выводов и сопоставление с данными, полученными в результате проведения следственных действий.
Информационной базой версии принято считать, с одной стороны, фактические обстоятельства, из которых исходит версия, т. е. реальные факты, а с другой – абстракции, выражающие такие юридические понятия, как состав преступления, его элементы, предмет доказывания, т. е. те категории, с которыми предстоит сопрягать эти факты.
Как было показано ранее, диагностирование криминальной ситуации состоит в основном в исследовании механизма преступления (его подготовки, совершения, сокрытия). С учетом этого приемы и методы криминалистического диагностирования применяются в построении и проверке частных версий, касающихся отдельных элементов состава преступления, в первую очередь его объективной стороны.
Говоря о построении следственной версии, обычно отмечают, что основой ее являются факты, фактические обстоятельства, собранные по делу. По сути это правильно, но для подлинно научного построения версии (гипотезы), в том числе на основе принципов диагностирования, этого явно недостаточно. При построении версии необходимо оперировать понятием "признак" как отражением характеристик конкретного преступления. В криминалистической литературе приводились классификации таких признаков1 по различным основаниям.
1. По содержанию: признаки приготовления к преступлению, его совершения, сокрытия; признаки использования преступных результатов.
2. По месту проявления: на месте преступления или месте происшествия (если эти места не совпадают); в иных местах; в документах федеральных, муниципальных, коммерческих и других структур; в быту и личной жизни преступников, их связях; содержащиеся в данных о других преступлениях или происшествиях.
3. По связи с событием преступления: непосредственно указывающие на возможное преступление, опосредованно свидетельствующие о нем, признаки инсценировок и иных способов сокрытия преступления.
4. По связи с предметом доказывания: оцениваемые как прямые, как косвенные доказательства (в том числе улики поведения).
5. По отношению к процессу отражения механизма преступления в окружающей среде: закономерные и случайные, общие и частные, взаимосвязанные и изолированные, специфические и неспецифические, достоверные и относительно достоверные.
Для построения версии по логическим законам создания и проверки гипотезы должны быть использованы комплексы признаков, особую ценность среди которых имеют признаки закономерные, взаимосвязанные, специфические.
117
§ 4. Диагностика в работе следователя
Обычно построение версии начинается с признаков преступления, наблюдаемых на месте происшествия. Затем эти признаки (как частное) следователь сопоставляет по законам индукции, играющей едва ли не главную роль в диагностировании, с признаками различных типовых ситуаций (общее, целое). Определив наиболее схожую типовую ситуацию, следователь осуществляет обратный процесс (дедукция): от общего он движется теперь к частному – конкретному преступному событию. В этой стадии происходит выявление недостающих признаков, способных полностью раскрыть механизм преступления, выделить то конкретное, что отличает его от типовой ситуации, объяснить вариационность признаков, найти место каждому из них в структуре доказательств.
Важнейший элемент криминалистической диагностики в работе следователя – установление причинных связей. Установление причинности может быть как целью диагностирования, так и частью этого процесса, промежуточным этапом на пути к познанию события (явления, факта).
Механизм преступления, познаваемый методами диагностики по его отображению, является одним из объектов криминалистической теории причинности.
Установление следователем события преступления по его следам (диагностика ситуации) основывается в целом на следующих положениях теории причинности:
наличие пространственной или временной связи причинности, ее неразрывный характер, представляющийся следователю в виде цепочки событий, находящихся между собой в причинно-следственных отношениях;
направленность причинной связи от причины к следствию, возможность установления этой связи между двумя известными фактами (причина и следствие) и, наоборот, выяснение того, какие последствия могла вызвать известная, имевшая место причина;
необратимость причинно-следственной связи, т. е. возможность изучать комплекс вопросов, связанных с установлением причинно-следственных связей, имевших место при совершении преступления в прошлом.
Обнаруживая следы на месте происшествия, следователь устанавливает причину их возникновения (начало создания версии). От выявления отдельных следов и объяснения причин их возникновения следователь переходит к изучению групп однородных следов (и их причин), затем – к группам разнородных следов (их причин и взаимосвязей), после чего на основе изученных признаков обстановки в целом выдвига-, ет определенную гипотезу (версию) как предположение о преступном событии. В обосновании этого предположения существенную роль играют причинно-следственные связи, установленные в ходе криминалистической диагностики.
При изучении следов как материальных носителей криминалистически значимой информации следователь устанавливает как возможность, так и обстоятельства совершения (происхождения) определенных действий – на основе анализа двух форм связи: причинной (генетической) и функциональной, производной от первой.
Первая, выражая связь между причиной и следствием, условием и обусловленным, позволяет устанавливать зависимость сущности явления и наступивших результатов (в том числе имеющихся отображений).
118
Глава 8. Криминалистическая диагностика
Вторая, функциональная, позволяет делать вывод о многих факторах, характеризующих эту зависимость: устанавливать время события (конкретный отрезок времени или некоторый временной интервал); расстояние, скорость движения (транспортного средства, человека); силу воздействия (орудия при взломе, транспортных средств при столкновении); определять взаиморасположение объектов на определенный момент и т. д. Таким образом, с помощью функциональной связи познается событие, имевшее место в прошлом. Иными словами, функциональная связь ценна тем, что позволяет раскрывать пространственные, временные, энергетические и другие более частные формы связи.
Следственная версия, претендующая на роль подлинно обоснованной гипотезы о механизме преступления, должна отражать обе формы связи – и причинную (генетическую), и функциональную.
Диагностирование механизма преступления по исследуемой материальной обстановке должно быть таким, чтобы на основе изучения элементов этой обстановки и связей между ними в конечном счете было воспроизведено все событие в целом, во всем многообразии фактов, составляющих его. Будучи, по сути, программой исследования, такая методика должна предусматривать определенную последовательность изучения механизма происшествия как структуры: от более простых элементов к более сложным, от изучения самих элементов к изучению связей между ними, от изучения очевидных связей к неявным, многоступенчатым.
Подобный системно-структурный подход нашел отражение в трактовке такого диагностического понятия, как ситуалогические (ситуационные) исследования места происшествия.
Диагностическое установление причинных связей осуществляется следователем и при производстве следственного эксперимента, проводящегося для установления возможности совершения некоторых действий в определенных условиях. Эксперимент, подобно диагностической гипотезе, опирается на прошлый опыт, используемый как для принятия решения о нем, так и для выбора тактики его осуществления. Эксперимент позволяет проверять следственную версию, вносить в нее коррективы, отвергать ее как несостоятельную.
Рассматривая следственный эксперимент с позиции криминалистической диагностики, выделим следующие его характерные черты: проверка предположения о каком-то событии (факте); построение версии, требующей проверки; анализ специфических признаков проверяемого события с целью их воспроизведения; движение от частностей, отдельных опытных действий к общему представлению о целом (т. н. реконструктивная индукция).
Как всякое диагностическое исследование, следственный эксперимент имеет своей предпосылкой известное упрощение и идеализацию исследуемого объекта. Это позволяет исключить "мешающие" факторы и сконцентрировать все внимание на выделении необходимых, достаточных (в том числе специфических) комплексов признаков. Подобно тому, как при криминалистическом диагностировании необходимо сопоставлять проверяемую ситуацию с набором типичных, при следственном эксперименте также должны быть предусмотрены все варианты возможных изменений условий, чтобы из них выбрать наиболее соответствующий про-
119
§ 4. Диагностика в работе следователя
веряемому. Подобный подход обеспечивает одно из важнейших требований, предъявляемых к следственному эксперименту, – адекватность условий его проведения тем, которые имели место при совершении преступления.
Элементы криминалистического диагностирования отчетливо просматриваются и при проведении иных следственных действий: обысков, очных ставок и др. Наблюдение следователя за поведением обыскиваемого, допрашиваемого, его реакциями при допросе должно осуществляться по схеме диагноза: анализ признаков, построение гипотезы, ее проверка.
С этих же позиций должна рассматриваться возможность применения инструментальной диагностики эмоционального состояния человека, т. е. использование полиграфа в уголовном процессе при таких следственных действиях, как допрос, обыск, эксперимент и др. В подобных случаях субъективная диагностика эмоционального напряжения по внешне наблюдаемым признакам заменяется объективной фиксацией изменений в функциональной деятельности организма (частота дыхания, пульс, артериальное давление, электропроводимость кожи и т. п.).
Глава 9. Теории криминалистического прогнозирования и временных связей и
отношений
§ 1. Содержание теории криминалистического прогнозирования
Теория отражения, определяя роль науки в познании объективно существующих закономерностей, служит базой для научного прогнозирования (прогностики). Прогностика как специальная отрасль знаний изучает общие принципы построения методов прогнозирования развития объектов любой природы и закономерности процесса разработки прогнозов. Цели прогностики – создание рабочих методов научного предвидения.
Под научным предвидением понимается обоснованное предположение о необходимости или вероятности наступления событий, процессов, которые либо еще не произошли, либо существуют, но еще не наблюдаются. Научное предвидение становится возможным при познании объективно действующих закономерностей возникновения и развития предметов, явлений, процессов и фактически является результатом отражения наукой этих закономерностей. Из этого следует, что научное предвидение становится доступным только той науке, которая от изучения явлений перешла к изучению сущности своего предмета, к изучению закономерностей, определяющих явление, т. е. обладает общей теорией. Вот почему определение предмета криминалистики только через приемы и средства расследования и предотвращения преступлений закрывало путь научному прогнозированию. Включение в предмет криминалистики закономерностей, которые управляют процессом разработки, совершенствования средств и приемов расследования и предотвращения преступлений, а также устанавливают тенденции их развития в будущем, открывает широкое поле деятельности для разработки подлинно научной теории криминалистического прогнозирования, которая может иметь чрезвычайно важное значение для практики борьбы с преступностью.
Криминалистическое прогнозирование представляет собой один из видов отраслевого прогнозирования, развивающегося на базе общей прогностики. Это процесс, результатом которого является составление прогноза как формы научного предвидения, как системы аргументированных представлений о будущем, как характеристики вероятных направлений развития.
Результатом этого процесса служит прогноз – вывод о возможном наступлении явлений, процессов, событий, основанный на анализе соответствующих данных. Прогноз характеризует тенденции и закономерности развития прогнозируемого объекта от прошлого к настоящему и от настоящего к будущему.
Содержание прогноза составляет прогностическая информация, т. е. информация о будущем.
121
§ 1. Содержание теории криминалистического прогнозирования
Следует иметь в виду, что предвидение в сфере явлений, носящих преимущественно общественный характер (а таковым является и криминалистическое прогнозирование), имеет некоторые особенности. Во-первых, здесь следует особо учитывать субъективный фактор, ибо любой общественный процесс осуществляется в результате деятельности людей, наделенных сознанием и волей.
Во-вторых, научное предвидение явлений общественной жизни опирается на законы-тенденции, поскольку индивиды любого общества действуют со своими целями и практическими интересами. Поэтому оно в первую очередь предсказывает общее направление развития того или иного явления без выяснения его частностей. При этом заметим, что закономерности возникновения, обнаружения, исследования, оценки и использования доказательств, на базе которых должны разрабатываться криминалистические прогнозы, проявляются именно как тенденции.
Наконец, в-третьих, такое научное предвидение всегда связано с интересами определенных слоев и групп общества, и поэтому они либо содействуют (при совпадении интересов), либо препятствуют осуществлению прогноза.
Гносеологической основой научного прогнозирования является философская категория причинности, отражающая одну из форм взаимосвязи явлений объективного мира. Следствие, вызываемое к жизни определенной причиной, зависит от условий, в которых развивается эта причинная связь. Такая зависимость может быть необходимой и случайной.
В случаях, когда зависимость является необходимой, прогнозирование следствия, вызываемого к жизни воздействием данной причины, приобретает характер достоверного знания. Однако прогнозирование возможно и на основе случайностей, если достигнуто глубокое понимание управляющих этими случайностями законов. Прогнозирование при этом будет носить вероятностный характер, причем если случайность относится к числу тех, в отношении которых выведены определенные статистические закономерности, то такой прогноз для массовых явлений будет достаточно точен. Прогноз исхода отдельного случайного события не может быть подчинен статическому закону, ибо в этой ситуации невозможно применить принцип статического рассмотрения, рассчитанный на массовость.
Логической основой научного прогнозирования является экстраполяция, т. е. перенесение знаний с одной предметной области на другую,. еще не исследованную. Экстраполяция знаний является сущностью та-' ких логических процедур, как индукция, дедукция, аналогия. В значительной степени экстраполяционен и такой метод исследования, как моделирование.
Применение экстраполяции в целях прогнозирования обусловлено наличием следующих элементов:
1) исходные данные для прогнозирования – знание о прошлом или настоящем объекте или процессе, его связях с другими объектами или процессами, проявившихся в прошлом или проявляющихся в настоящем;
2.) основание для прогнозирования – знание о необходимых или вероятных направлениях развития объектов или процессов, выступающее в виде теоретической системы знаний о закономерностях такого развития;
122
Глава 9. Теории криминалистического прогнозирования
3) операции по прогнозированию, под которыми следует понимать процесс переноса знаний, являющихся основой для прогнозирования, на исходные данные для этого процесса и получение прогноза;
4) оценка прогноза как с точки зрения его достоверности, так и с точки зрения его содержания, т. е. той ситуации, которая может создаться, если прогноз осуществится;
5) реализация прогноза, т. е. формулирование системы рекомендаций, способствующих и обеспечивающих (в зависимости от цели прогнозирования) осуществление или неосуществление прогноза.
В содержание теории криминалистического прогнозирования должны входить:
1) его понятие и общеметодологические основы;
2) основные направления;
3) понятие, содержание и виды исходных данных;
4) методики;
5) критерии и методы оценки прогнозов;
6) пути и формы реализации прогнозов.
Прогнозирование в криминалистике возможно в двух направлениях.
Первое – это прогнозирование научных исследований и их результатов. В этом смысле оно равнозначно прогнозированию развития науки вообще. Исходными данными для такого прогнозирования являются сведения о современном состоянии науки и потребностях практики, а основанием – общая теория криминалистики. Объектом прогнозирования могут быть и отдельные научные направления, когда определяется их перспективность, вероятная эффективность, практическая значимость.
Второе направление – прогнозирование преступности в криминалистическом аспекте этого явления, средств, форм и методов борьбы с нею. Некоторые линии этого направления выглядят следующим образом:
Исходные данные для прогнозирования
Содержание прогноза
Реализация прогноза
1. а) Данные о существующих способах совершения преступления определенной
категории и б) данные о предмете посягательства
Новый способ совершения преступлений данной категории
а) Разработка рекомендаций по предотвращению совершения преступлений новым
способом и б) разработка рекомендаций по раскрытию преступлений, совершенных
новым способом, которые не удалось предотвратить
2. а) Данные об обстоятельствах, способствовавших совершению преступлений
определенной категории и б) данные о предстоящих изменениях условий возможных
преступных посягательств
Новые обстоятельства, которые будут способствовать совершению преступления
данной категории
Разработка рекомендаций с целью недо-пустить возможности возникновения новых
обстоятельств, способствующих преступлению
123
§ 1. Содержание теории криминалистического прогнозирования
Исходные данные для прогнозирования
Содержание прогноза
Реализация прогноза
3. а) Характеристика применяющихся технико-криминалистических средств и приемов
работы с доказательствами и б) данные об эффективности применяющихся
технико-криминалистических средств и приемов
а) Определение направлений совершенствования конкретных
технико-кри-миналистических средств и приемов и б) определение точек приложения
новых средств и приемов
а) Разработка рекомендаций по совершенствованию существующих
технико-криминалистических средств и приемов и б) разработка заданий и
технических условий по созданию новых средств и приемов
4. То же, что и в п. 3 в отношении тактических приемов работы с
доказательствами
5. а) Характеристика влияния того или иного технического средства на тактику
определенного следственного действия и б) данные о новых технических средствах
Определение тенденции возможного изменения тактики конкретного следственного
действия при внедрении новых технических средств
Разработка рекомендаций тактического и организационного характера для ситуа-'
ции, которая может возникнуть при применении новых средств
6. То же, что и в п. 5 при прогнозировании обратного влияния тактики на
технику
7. а) Данные о применении в рамках определенного процессуального действия
комплекса тактических приемов, не вписывающихся в традиционную тактику
следственного действия
Зарождение на практике нового следственного действия, определение тенденций его
развития
Разработка рекомендаций тактического и организационного характера по проведению
этого действия как самостоятельного1
б) данные об "эффекте сегодняшнего дня", полученном при внедрении НОТ
в деятельность следователя, эксперта и т. п. (криминалистический аспект
вопроса)
Определение ближайших и отдаленных последствий внедрения НОТ
Разработка рекомендаций по созданию благоприятствующих для реализации прогноза
условий по наиболее целесообразной системе планирования, расследования,
использования технико-криминалистических средств и т. п.
1 Реализация криминалистического прогноза может потребовать принятия соответствующих мер по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства, например законодательной регламентации нового следственного действия.
124
Глава 9. Теории криминалистического прогнозирования
Как перечисленные, так и иные направления криминалистического прогнозирования во всех случаях должны основываться на определенном анализе и обобщении практики, а некоторые – и на анализе известных статических материалов. Так, криминалистической практике (особенно экспертной) известны многочисленные приемы прогнозирования определенных способов совершения преступлений. Прогнозирование в этих случаях подчиняется следующим правилам.
Например, в криминалистическом экспертном учреждении накапливаются материалы о взломах сейфов определенной конструкции, которые совершаются одним и тем же способом с использованием конструктивных дефектов замков сейфов. Такие материалы являются исходными данными для прогнозирования. Основанием для прогнозирования в этом случае служит знание закономерной связи между способом совершения преступления и характером предмета преступного посягательства – одной из закономерностей возникновения доказательств. Операция по прогнозированию в этом случае заключается в переносе имеющегося знания о конкретной закономерности на исходные данные и формулировании вывода о том, что сохранение предмета посягательства в неизмененном виде будет способствовать совершению аналогичных преступлений, На основе прогноза экспертное учреждение формулирует систему рекомендаций, в данном случае обеспечивающих неосуществление прогноза, в числе которых, очевидно, будет фигурировать предложение изменить конструкцию замка.
Исходные для криминалистического прогнозирования данные неоднородны по своему составу. Они могут быть подразделены следующим образом.
I. Научные данные:
положения общей теории криминалистики и частных криминалистических теорий. Так, прогноз способов совершения преступлений базируется на таких положениях учения о способе, как обоснование его детерминированности и повторяемости при сохранении комплекса детерминирующих факторов, данные о которых позволяют создавать модели возможных изменений в способах или новых способов, разрабатывать и осуществлять меры, препятствующие совершению преступления предполагаемыми способами, возникновению и распространению новых способов;
положения смежных с криминалистикой наук и наук, данные которых используются в криминалистике;
криминологические прогнозы – общие и частные, объектом которых являются возможные изменения в состоянии, структуре и динамике преступности, а также обстоятельства, способствующие этим изменениям; возможности появления новых видов преступлений и исчезновения имеющихся в настоящем факторов и обстоятельств, способных повлиять на это; возможность появления новых категорий преступников и т.п.
II. Статические данные:
количественная характеристика преступности, ее отдельных видов, ее динамики;
количественная характеристика качества работы органов, исследующих: уровень раскрываемое™ преступлений – в целом и по видам, количество дел, возвращаемых на дополнительное расследование и причины возврата, применение технико-криминалистических и иных технических средств,
125
§ 1. Содержание теории криминалистического прогнозирования
производство повторных экспертиз, нагрузку следователей и экспертов и т. д.;
количественная характеристика криминалистических научных исследований: их стоимость, число занятых работников, степень использования аппаратуры и т.п.
III. Данные практики:
информация о новых способах совершения преступлений, о новых разновидностях преступных посягательств, о новых видах предмета посягательства;
данные о причинах и условиях организационного и технического характера, способствовавших совершению преступлений;
данные о предполагаемом возникновении обстоятельств, которые могут стать причинами или условиями, способствующими совершению преступлений;
данные о недостатках и достоинствах средств и методов судебного исследования;
информация о возникших на практике новых средствах и приемах судебного исследования.
Этот перечень является примерным. Следует к тому же заметить, что, строго говоря, использование этих данных требует научного анализа, обобщения и систематизации.
Методики криминалистического прогнозирования. Определяющим компонентом методики является применяемый метод или система методов разработки прогноза. В криминалистике к числу наиболее распространенных специальных методов прогнозирования относят экстраполяцию, моделирование и экспертные оценки.
Весьма ограниченна в настоящее время возможность применить метод моделирования, в том числе математические методы, так как подавляющее большинство сведений, которые могут являться исходными данными для прогнозирования, относится к области так называемой несчитанной статистики, т. е. является информацией о таких явлениях и процессах, которые статистическим учетом не охватываются. Это, естественно, будет отражаться на точности криминалистических прогнозов, которые на данном этапе развития науки в большинстве случаев будут предположениями, а не категорическими утверждениями. Однако даже и в таком качестве они, несомненно, весьма полезны, ибо позволят вносить известные коррективы в складывающиеся направления развития как науки, так и-практики.
Учитывая сказанное, следует признать, что наиболее предпочтительным представляется метод экспертных оценок.
Следует различать научные криминалистические прогнозы и практическое, эмпирическое предвидение. Эмпирическое предвидение, осуществляемое в повседневной работе следователями, оперативными сотрудниками, экспертами, базируется на их личном профессиональном опыте, характеристике следственной ситуации, данных о личности проходящих по делу граждан и т.п. и преследует цель решения "сиюминутной" задачи: предвидеть поведение, подследственного на очередном допросе или его действия по уклонению от ареста, возможность изменения показаний свидетелем и т.д. Это не научный прогноз, поскольку такое
126
Глава 9. Теории криминалистического прогнозирования
предвидение основывается на иных исходных данных, формируется не по научной методике и может быть даже чисто интуитивным.
Эмпирическое предвидение – это прогноз, осуществляемый в условиях • реальной, конкретной практики, в чисто практических целях и реализуемый в условиях конкретного времени применительно к конкретным людям, их поведению и поступкам, к конкретным материальным объектам, явлениям, процессам. Объектами эмпирического предвидения выступают:
1) участники процесса доказывания – свидетели, потерпевшие, подозреваемые, обвиняемые, сведущие лица, понятые: их поведение, действия; акты противодействия расследованию со стороны заинтересованных в исходе дела лиц; выводы и заключения сведущих лиц;
2) материальные объекты – вещественные доказательства, документы, иные объекты, в том числе живые лица и трупы, объекты неизвестной природы: их местонахождение, природа, качества – устойчивость и неизменяемость, скорость изменений и результат изменений – естественных, искусственных;
3) результаты следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, последствия использования этих результатов в доказывании по конкретному делу; возможности минимизации тактического риска и негативных результатов; результаты тактических комбинаций; отдаленные последствия негативных результатов;
4) принимаемые процессуальные и тактические решения следователя, руководителя следственного аппарата, прокурора, суда, оперативного работника, их результаты.
Этот перечень носит примерный характер, конкретные условия расследования, доказывания могут повлечь его расширение.
Условия и цели эмпирического предвидения обусловливают специфику его оснований и пути реализации прогностических гипотез. Основаниями эмпирического предвидения служат:
а) научные криминалистические прогнозы, содержащие обобщенные представления о типичном развитии объектов, явлений, к числу которых относится конкретный объект, явление;
б) криминалистическая характеристика данного рода, вида преступлений, содержащая указание на личность вероятного преступника, служащая базовой моделью для выбора объекта эмпирического предвидения;
в) профессиональный опыт – коллективный и личный, позволяющий находить и использовать по аналогии решения, в прошлом увенчавшиеся успехом;
г) базовые знания в области криминалистики, психологии, теории рефлексии и пр.;
д) интуиция следователя.
Эмпирическое предвидение позволяет внести необходимые коррективы в принятые к проверке следственные версии, в план расследования в части перечня и последовательности следственных действий и намечаемых оперативно-розыскных мероприятий, в пути реализации данных, полученных оперативным путем, и, самое главное, выбрать те тактические приемы, которые, как предвидит следователь, дадут наибольший
127
§ 2. Криминалистическая теория временных связей и отношений
эффект. Эмпирическое предвидение –необходимый компонент действий следователя в условиях неопределенности.
В криминалистическом прогнозировании отчетливо проявляется и эвристическая функция общей теории криминалистики, разработка которой делает возможной прогностическую экстраполяцию знаний.
§ 2. Криминалистическая теория временных связей и отношений
Предметом этой частной криминалистической теории служат закономерности отражения хода времени материальными объектами и сознанием живых лиц (как носителями криминалистически значимой информации) и возможности превращения этих отражений в доказательственную информацию при расследовании преступлений, объектом же – соотношение связей между уже установленными двумя или более временными характеристиками исследуемого события. Объект выражает взаимосвязи во времени любых событий, фактов, явлений. Такой подход позволяет собрать фрагментарные, казалось бы, разрозненные изменения, зафиксировавшие в себе течение времени, в одно целое, доказав тем самым принадлежность ряда событий к одной хронологической шкале, или же, наоборот, удостовериться в простом, случайном совпадении этих событий, явлений, фактов во времени. Основные понятия этой теории:
момент времени – точка отсчета при определении его основных свойств: длительности и последовательности (понятие характеризует нахождение в пространстве объекта либо степень его изменения, а также отражение взаимодействия в сознании человека);
временной интервал – характеристика события, явления с точки зрения его длительности (к этому понятию примыкает понятие "скорость" – характеристика равномерного движения тела, равная отношению пройденного пути к промежутку времени);
временные отношения – характеристика событий, явлений в аспекте их последовательности, взаимосвязи, т. е. хронология их возникновения, развития и исчезновения. В рамках временных отношений различают два вида связи – синхроническую и полихроническую: синхроническая связь характерна для отношений сосуществования, полихроническая – для причинно-следственных отношений;
фактор времени – обобщенная характеристика его влияния на изменение объектов, событий, явлений;
след времени – такое изменение в живой и неживой природе, которое отражает момент времени, длительность и последовательность протекания определенных процессов, явлений или их фаз, периодов;
криминалистический аспект времени – характеристика преступной деятельности с позиции существования ее во времени – от преступного замысла до сокрытия следов преступления.
Основные понятия рассматриваемой теории позволяют выявить направления ее реализации:
1) установление моментов времени, характеризующих фазы развития преступной деятельности, вплоть до совершения преступления – существенного элемента предмета доказывания;
128
Глава 9. Теории криминалистического прогнозирования
2) разделение во времени момента завершения преступной деятельности и момента сокрытия ее следов в целях различения субъекта совершения преступления и субъекта его сокрытия и определения таким образом круга причастных к преступлению лиц;
3) установление полихронической связи, подтверждающей причинно-следственные отношения, имеющие значение для дела;
4) выявление связи временных отношений при доказывании;
5) выявление следов времени, свидетельствующих о наличии инсценировки события преступления или подтверждающих событие преступления, как элемент предмета доказывания;
6) использование следов времени для проверки алиби, установления мотивов преступления, как элемент предмета доказывания;
7) установление временных отношений, подтверждающих виновную связь субъекта с событием преступления, характеризующих виновность субъекта преступления, как элемент предмета доказывания.
Возможны и иные варианты использования временных отношений при доказывании.
Но криминалистический аспект времени не исчерпывается хронологией преступной деятельности. Он должен включать в себя и временную характеристику процесса доказывания, процесса выявления, раскрытия и расследования преступления.
Применительно к процессу доказывания криминалистический аспект времени означает:
а) зафиксированные моменты времени обнаружения признаков совершенного преступления и принятия предписанных законом процессуальных решений (возбуждения уголовного дела, привлечения в качестве обвиняемого, приостановления производства по делу и др.);
б) выдвижение версий о полихронических связях обстоятельств дела, о хронологии преступной деятельности;
в) определение очередности и последовательности действий по выявлению, исследованию и фиксации следов времени и содержащейся в них доказательственной информации;
г) определение длительности планируемых действий при составлении плана расследования;
д) установление момента времени в причинно-следственных связях с целью определения обстоятельств, способствовавших преступлению.
Разработка теории временных связей и отношений еще только началась, однако формулирование ее концептуальных основ и определение базовых понятий позволяет считать, что она уже вышла за рамки отдельной теоретической концепции и может быть с полным правом включена в систему частных криминалистических теорий, переживающих этап своего становления.
Раздел II КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТЕХНИКА И ТЕХНОЛОГИЯ
Глава 10. Концептуальные положения криминалистической техники и технологии
§ 1. Понятие, система и правовые основания применения средств криминалистической техники
Криминалистическая техника – одно из первых сложившихся в криминалистике понятий, основа науки на этапе ее становления (тогда она называлась "уголовной").
В настоящее время это один из разделов криминалистики, в котором дается система научных положений и основанных на них технических (в широком смысле) средств, приемов и методов, предназначенных для собирания и исследования доказательств в процессе судопроизводства по уголовным (и гражданским) делам, иных мер раскрытия и предупреждения преступлений. Средства, приемы и методики криминалистической техники представляют собой естественнонаучные и технические знания. Их естественнонаучный характер придает термину "техника" некоторую условность.
Термином "криминалистическая техника", во-первых, обозначается раздел криминалистической науки, а во-вторых, – совокупность технических средств, т. е. приборов, аппаратуры, оборудования, инструментов, приспособлений, принадлежностей и материалов, применяемых для собирания и исследования доказательств в процессе судопроизводства.
Как раздел криминалистики, она состоит из элементов, образующих собственную систему, в которую входят:
общие положения, включающие систему и задачи криминалистической техники, элементы частных криминалистических теорий и учений (например, учения о навыках, о механизме следообразования, теории идентификации и др.), общую характеристику технико-криминалистических средств, правовые основания их применения;
криминалистическая фотография, видеозапись;
габитоскопия (криминалистическое исследование внешних признаков человека);
трасология (криминалистическое исследование следов);
криминалистическое исследование оружия, боеприпасов, взрывных устройств и следов их применения;
криминалистическое исследование документов, в которое входят:
судебное почерковедение;
131
§ 1. Понятие криминалистической техники
. судебное автороведение;
технико-криминалистическое исследование документов;
криминалистическая фоноскопия (установление человека по голосу);
криминалистическая одорология (исследование запаховых следов человека);
криминалистическое исследование веществ и материалов;
криминалистическая регистрация.
Криминалистическая техника использует как общенаучные, так и специальные методы. Причем современные средства и методы этого раздела базируются на новейших достижениях не только криминалистической науки, но и неорганической, органической, физической и квантовой химии, общей физики, физики твердого тела, теплофизики, кристаллографии, общей и молекулярной биологии, математики, информатики и кибернетики, а также других естественных и технических наук.
Как раздел науки криминалистическая техника включает собственно технические средства и технико-криминалистические приемы и методики. Последние представляют собой систему операций и правил работы с техническими средствами, а также способы решения криминалистических задач (алгоритмы действий).
Интеграция в криминалистику достижений естественных и технических наук, усложнение самих технических средств, совершенствование и развитие методик их применения нередко сопряжено со сложными технологическими операциями, поэтому необходимо говорить уже не только о криминалистической технике, но и о технологии. Особенно рельефно это видно при рассмотрении вопроса о связях техники, тактики и методики расследования отдельных видов преступлений.
В самом деле, тактика многих следственных действий напрямую зависит от используемых технических средств, предназначенных для поиска и предварительного исследования объектов, которые впоследствии могут приобрести статус вещественных доказательств. Успех же определяется соблюдением методических рекомендаций по поиску и исследованию объектов, а также методики расследования данного вида преступлений.
Технико-криминалистические средства, приемы и методы по источнику происхождения и степени приспособления к нуждам уголовного судопроизводства можно разделить на три группы.
Первую составляют средства, приемы и методы, которые заимствованы из других областей науки и техники и применяются в непреобразованном виде. Они приобретают криминалистический характер лишь в связи с целями и правовой основой их применения. Таковы, например, фотоаппараты, видео- и звукозаписывающая аппаратура общего назначения, металлоискатели, ряд микроскопов, спектрометры, хроматографы и другая поисковая и исследовательская техника.
Вторая группа – средства, приемы и методы, заимствованные из других областей знания, но преобразованные, приспособленные для целей раскрытия и расследования преступлений. К ним можно причислить, например, специальные приемы фотографической съемки или фотоустановки, приспособленные для фотографирования вещественных доказа-
132
Глава 10. Концепция криминалистической техники
тельств, специальные методики исследования документов с использованием ультрафиолетовых и инфракрасных лучей и др.
Третью группу составляют средства, приемы и методы, специально разработанные для целей исследования и раскрытия преступлений. Таковы, например, сравнительные микроскопы, приборы для фоторазвертки поверхности пуль, компьютеризированные рабочие места для составления композиционных портретов или дактилоскопической регистрации и др.
Помимо средств, приемов и методов криминалистическая техника содержит и целый ряд частных классификаций криминалистически значимых объектов: оружия, документов, различных следов, признаков и т. п. Классификация систематизирует знания об этих объектах и создает основы для разработки криминалистических методов (например, на классификации внешних признаков человека базируется описание живых лиц и трупов – метод словесного портрета).
Задачи, разрешаемые с применением технико-криминалистических средств и методов, можно разделить на следующие основные группы:
обнаружение, фиксация, изъятие различных следов и иных объектов;
накопление, обработка и использование криминалистически значимой информации, содержащейся в следах преступлений (криминалистические учеты, коллекции и картотеки);
предварительное и экспертное исследование различных объектов, в том числе вещественных доказательств;
научная организация труда следователей, экспертов, судей.
Субъектами применения криминалистической техники в процессе раскрытия и расследования преступлений являются не любые участники процесса, а лишь уполномоченные на это лица: следователи (при производстве следственных действий), специалисты – сотрудники эксперт-но-криминалистических учреждений (при производстве следственных действий или оперативно-розыскных мероприятий, экспертиз и предварительных исследований, причем и в уголовном, и в гражданском, арбитражном процессах, а также в административном производстве), опера-тивные сотрудники (при проведении оперативно-следственных мероприятий).
Криминалистическая техника с успехом используется не только в уголовном, но и в гражданском и арбитражном процессе, в административном производстве. Субъектами ее применения в этом случае являются прежде всего эксперты и специалисты при производстве экспертных и предварительных исследований, а также лица, уполномоченные составлять протоколы и рассматривать дела об административных правонарушениях.
Для применения средств криминалистической техники необходимы правовые основания, под которыми следует понимать дозволенность определенных технических действий с точки зрения закона.
Закон не дает исчерпывающего перечня средств и методов криминалистической техники, применяемых в процессе расследования преступлений и судебного разбирательства. Это невозможно как в силу обширности этого перечня, так и потому, что криминалистическая техника
133
§ 1. Понятие криминалистической техники
постоянно развивается, а круг объектов, могущих приобрести значение вещественных доказательств по делу, растет.
В Уголовно-процессуальном кодексе РСФСР содержатся нормы, определяющие общие принципы допустимости использования в целях раскрытия и расследования преступлений технико-криминалистических средств, а также относящиеся к использованию некоторых из них (например, фотографирования – ч. 2. ст. 84, ст. 141 УПК; звукозаписи – ст. 1411 УПК и др.).
Применяя технические средства и специальные знания, следует руководствоваться не только прямыми указаниями закона о дозволенности их использования, но и тем, соответствует ли оно целям и принципам правосудия. Выше упоминалось о критериях допустимости использования в доказывании тех или иных криминалистических методов. Эти критерии напрямую относятся и к криминалистической технике. Поэтому ее использование не может нарушать законных прав и интересов граждан, угрожать их жизни и здоровью, противоречить нормам процессуального законодательства. Применение криминалистической техники подлежит обязательной фиксации в протоколе следственного действия или заключении эксперта. Полученные при этом фотоснимки, негативы, слепки и пр. оформляются как приложение к протоколу. Участники следственного действия уведомляются о применении технических средств перед их использованием, что исключает возможность негласного применения, ибо при этом результаты (как правило) не имеют доказательственной силы. Понятые и другие участники следственного действия должны осмысленно воспринимать работу следователя и специалистов. Поэтому кроме уведомления о предстоящем использовании технического средства необходимо кратко разъяснить, что оно собой представляет и каковы его возможности, а результаты, если их получение не связано с лабораторной обработкой, продемонстрировать. Результаты негласного применения технико-криминалистических средств в соответствии со ст. 11 Федерального закона "Об оперативно-розыскной деятельности'' могут быть использованы в доказывании только с учетом положений Уголовно-процессуального кодекса РСФСР и, в частности, ст. 69 УПК, гласящей, что доказательства по уголовному делу устанавливаются и иными документами.
Чтобы удовлетворять требованиям научности, гарантирующим научную обоснованность, достоверность, воспроизводимость, точность и надежность получаемых результатов, любой новый метод, техническое средство или методика должны, предварительно пройти апробацию и быть рекомендованы к использованию.
Проверяется также соответствие метода или технико-криминалистического средства требованиям безопасности. Разрабатываются правила техники безопасности при его использовании, включающие требования к помещению, защитным средствам, квалификации работающих. Например, применение при производстве обыска просвечивающей рентгеновской техники допускается только лицами, прошедшими специальный инструктаж.
Для решения той или иной криминалистической задачи выбирается наиболее эффективное средство (метод), позволяющее достигнуть наилучших результатов в оптимальные сроки.
134
Глава 10. Концепция криминалистической техники
Применяя то или иное техническое средство, необходимо заботиться о сохранности объектов, поскольку их уничтожение или даже изменение может сильно осложнить процесс исследования доказательств в суде. Единственным субъектом, который может использовать метод, разрушающий или видоизменяющий изучаемый объект, является эксперт.
§ 2. Технико-криминалистические средства и методы, применяемые при собирании
вещественных доказательств
Процесс собирания доказательств включает их обнаружение, фиксацию и изъятие. Технико-криминалистические средства и методы, используемые для обнаружения следов и других объектов, весьма разнообразны. Наиболее распространенные из них могут быть подразделены на несколько групп.
Рис. 1. Ультрафиолетовый осветитель.
Средства освещения – это разнообразные приборы, позволяющие создать общее рассеянное, направленное, моно- и полихроматическое освещение. В качестве источников света используются переносные фотоосветители, бытовые фонарики, электронные фотовспышки и другая осветительная аппаратура, важнейшими частями которой являются рассе-иватели, отражатели, светофильтры, защитные экраны, влияющие на направление, интенсивность, волновой диапазон и другие характеристики светового потока. К специальным источникам относятся ультрафиолетовые осветители (рис. 1), позволяющие обнаружить слабовидимые или невидимые следы крови, спермы, пота и других выделений человека, некоторых химических веществ (нефтепродуктов, клея и пр.). Под действием ультрафиолетовых лучей некоторые из этих объектов люминес-цируют или сильно отличаются по оттенку от фона. Однако следует помнить, что действие ультрафиолета должно быть кратковременным (не более 5 сек.), поскольку он может вызвать необратимые изменения объекта. Источниками инфракрасных лучей являются электронно-оптические преобразователи (ЭОП), позволяющие выявить частицы копоти, краски, металла, следы выстрела.
135
§ 2. Технико-криминалистические средства и методы
Оптические приборы – это увеличительные приспособления, позволяющие расширить диапазон чувствительности глаза. В первую очередь к ним относятся всевозможные лупы: складные, штативные, с подсветкой, измерительные, дактилоскопические и др. Значительно реже при производстве следственных действий используются микроскопы. Как правило, они применяются на стадии исследования вещественных доказательств.
Следы рук на глянцевых поверхностях выявляют при осмотре в ко-сопадающем свете, а если объект прозрачен, то при изучении его на просвет; в труднодоступных для осмотра местах используются осветитель и специальная зеркальная приставка. Невидимые и слабовидимые следы выявляются с помощью различных мелкодисперсных порошков окиси меди, окиси свинца, графита и др. (в том числе люминесцирующих в УФ-лучах), которые наносятся с помощью специальных кисточек, пульверизаторов, аэрозольных распылителей; обработкой парами йода, циа-накрилата, некоторыми специальными реактивами (например, раствором нингидрина в ацетоне). Визуализация невидимых следов рук производится также при воздействии на них лазерного излучения (которое возбуждает флюоресценцию потожирового вещества, образующего след) или путем напыления на предмет-носитель в вакууме тонких пленок тяжелых металлов.
Рис. 2. Металлоискатель.
Для обнаружения металлических объектов используются металлоис-катели индукционные армейского образца (ИМП) и специально изготовленные для криминалистических целей магнитные искатели-подъемники (МИП "ГАММА"). Их недостатком является одинаковое реагирование на черные и цветные металлы. Более удобны приборы с меняющейся системой усиления, позволяющие различать массу искомого объекта и других металлических предметов, создающих помехи (рис. 2).
136
Глава 10. Концепция криминалистической техники
Поиск тайников производится путем простукивания молотками, а также с использованием щупов, буров, металлоискателей. Для просвечивания деревянных стен, мебели, других преград используются переносные рентгеновские установки, кирпичных и железобетонных преград – радиоизотопные отражательные толщиномеры. Изучаются возможности применения для поиска тайников с неметаллическими вложениями приборов, работающих на основе звуковой локации, емкостного метода, метода сверхчастотных колебаний (радиоволн), акустической голографии.
Трупы и их части обнаруживают приборами типа "Поиск", принцип действия которых основан на измерении концентрации в почве и в воздухе сероводорода, возрастающей вблизи трупа. С этой целью используют также электрощупы, поскольку электропроводность грунта вблизи трупа значительно возрастает. В водоемах их поиск осуществляют с помощью крючьев и специальных тралов.
В настоящее время ведутся работы по изготовлению видеоинтраско-пических приборов, дающих возможность воспринимать на экране изображения объектов, находящихся в полужидких, сыпучих и твердых средах, на основе ультразвука, радиоактивного излучения и др.
Для выявления объектов биологической природы (крови, спермы, слюны и пр.) используются лупы с подсветкой (увеличение не менее чем в 3,5 раза), осветительные приборы (осмотр в косопадающем свете может существенно повысить эффективность поиска следов), переносные источники ультрафиолетового излучения.
Выявление следов крови и спермы возможно и с применением некоторых реактивов, например, в реакции с гемоФАНом или реактивом Воско-бойникова, которые наносятся на край пятна, похожего на кровь. Синее окрашивание является положительной реакцией. Следы крови в труднодоступных местах, больших помещениях, подвалах, чердаках выявляют опрыскиванием подозрительных поверхностей люминолом, вызывающим при попадании на кровь кратковременное свечение. Помещение при этом затемняется. Наличие следов спермы устанавливается с помощью специальной подложки, пропитанной реагентом "фосфотест". При положительной реакции через 20 сек. подложка окрашивается в фиолетовый цвет.
Для обнаружения микрообъектов (микрочастиц, микроследов) используются лупы с подсветкой, микроскопы, ультрафиолетовые осветители, ЭОПы. Металлические микрочастицы обнаруживают с помощью небольших постоянных магнитов.
Маркировка изделий (главным образом частей автотранспортных средств) проверяется с использованием наборов зеркал на длинных ручках с подсветкой, ультразвуковых дефектоскопов и толщиномеров, датчиков, фиксирующих изменение магнитной проницаемости металла в месте перебивки номера. Возможно также химическое травление поверхности изделий.
Помимо перечисленных выше технических средств при расследовании преступлений часто возникает потребность в электроизмерительных приборах (тестеры, измерительные клещи, индикаторы напряжения), например, при расследовании уголовных дея, связанных с авариями, пожарами и взрывами. Используются также газоанализаторы, пирометр, специальные сита для просеивания пожарного мусора, Дефекты в метал-
137
§ 2. Технико-криминалистические средства и методы
локонструкциях выявляют с помощь различных дефектоскопов и переносных рентгеновских дифрактометров. Тепловые следы на местах происшествий, показывающие, например, траекторию движения человека, предметы, которых он касался, выявляют с помощью инфракрасных ин-траскопов, тепловизоров.
Цель криминалистической фиксации – как можно точнее, объективнее и нагляднее запечатлеть, закрепить факты, события, материальные следы преступления и другие объекты, необходимые для установления истины по уголовному делу.
Используются различные формы фиксации:
вербальная – протоколирование, звукозапись;
графическая – графическое изображение (схематические и масштабные планы, чертежи, кроки, рисунки, в том числе рисованные портреты);
предметная – изъятие самого предмета, изготовление материальных моделей (реконструкция, в том числе макетирование, копирование, получение слепков и оттисков);
наглядно-образная – фотографирование (в видимых и невидимых лучах), киносъемка, видеомагнитофонная запись.
Фиксация может быть направлена как на сохранение самого объекта (консервирование), так и на запечатление определенных его сторон, свойств и качеств. Консервирование осуществляется путем укрепления структуры вещества объекта созданием специальной среды или приспособления, куда помещают объект. Так, сохранность обугленных или ветхих документов обеспечивается помещением их между двух стекол, а следов обуви на песке – обработкой их специальным лаком. В специальную среду – морозильную камеру – помещают скоропортящиеся объекты. Выявленный с помощью порошков след пальца обычно изымается на специальную дактилоскопическую пленку. Это искусственное приспособление отличается от обычных упаковочных средств тем, что оно становится неотъемлемой частью фиксируемого объекта.
Запечатлевающие способы фиксации – это составление планов и схем, изготовление копий с помощью различных веществ, фотосъемка, видеозапись, рисование. Об изготовлении копий с различных объектов, преимущественно с объемных следов, о звукозаписи, фото- и видеозаписи речь будет идти в последующих главах.,
Процессы изъятия и фиксации могут совпадать по времени. Так,-изымаемый на дактилоскопическую пленку след пальца, выявленный с* помощью порошка, одновременно фиксируется пленкой. Таким образом, технико-криминалистические средства могут выполнять двойную функцию. Например, магнитный искатель-подъемник помогает обнаружить металлический предмет и изъять его; поэтому деление технико-криминалистических средств на средства обнаружения, фиксации и изъятия является в известной степени условным.
В зависимости от характера изымаемого объекта различаются средства изъятия твердых объектов, сыпучих, жидких и газообразных веществ, макро- и микрообъектов.
Простейший набор инструментов для изъятия твердых объектов включает отвертки, пассатижи, бокорезы, стамески, стеклорез, пилы, мо-
138
Глава 10. Концепция криминалистической техники
лотки и пр. В необходимых случаях могут использоваться аппараты для газокислородной резки и электросварки.
Микрообъекты, как и другие следы, предпочтительно изымать вместе с объектом-носителем, в обязательном порядке указывая в протоколе следственного действия, на схемах и фотоснимках конкретные участки объекта-носителя, с которого они изымаются, поскольку впоследствии это может иметь решающее значение, например, при установлении факта контактного взаимодействия. Для изъятия микрообъектов применяются пленки с химически липким неактивным покрытием, микропы-лесборники. Отдельные микрообъекты (фрагменты волос, ворсинки, волокна и т. д.) изымают с помощью пинцетов, наэлектризованных эбонитовых или стеклянных палочек.
Для изъятия следов пальцев рук и босых ног, выявленных с помощью порошков либо образованных пылью, применяются специальные дактилоскопические пленки с прозрачным защитным слоем. Следы обуви, транспортных средств изымают на черную или белую отфиксирован-ную фотобумагу, эмульсионный слой которой предварительно размачивается в воде. Для этой цели можно воспользоваться и листом резины, контактирующая поверхность которого предварительно обработана наждачной бумагой.
Образцы запаха отбираются на лоскуты (салфетки) выстиранной хлопчатобумажной байки (хлопчатобумажной фланели, стерильные марлевые салфетки) размерами примерно 10x15 см, упакованные в три-четыре слоя бытовой алюминиевой фольги или в чистые стеклянные банки с металлическими или стеклянными крышками.
Все изъятые объекты должны быть соответствующим образом упакованы и доставлены к месту исследования или хранения. При этом необходимо: исключить возможность подмены; исключить потерю; сохранить от изменений, уничтожения при транспортировке и хранении, от попадания посторонних примесей.
Технико-криминалистические средства, предназначенные для обнаружения, фиксации, изъятия вещественных доказательств, как правило, комплектуются в виде специальных наборов: оперативных сумок, следственных портфелей, оперативных и следственных чемоданов. Это могут быть универсальные наборы, предназначенные для осмотра места происшествия или обыска, или специализированные комплекты, например, для работы со следами рук, для осмотров по делам о пожарах, взрывах и пр. (рис. 3, 4, 5).
Для предварительного исследования объектов на месте происшествия используются наборы химических веществ-индикаторов (установление принадлежности вещества к взрывчатым, наркотическим и пр.).
§ 3. Методы и средства предварительного и экспертного исследования вещественных
доказательств
В экспертных и предварительных исследованиях вещественных доказательств помимо общенаучных методов используются и специальные, которые, исходя из принципа общности, можно в свою очередь подраз-
139
§ 3. Методы и средства исследования доказательств
Рис. 3. Универсальный следственный чемодан.
Рис, 4. Следственный чемодан для работы с документами.
Рис. 5. Экспертный чемодан для работы
с объектами биологического
происхождения.
делить на общеэкспертные, используемые в большинстве классов судебных экспертиз и исследований, и частноэкспертные.
Система общеэкспертных методов исследования вещественных доказательств включает:
методы анализа изображений;
методы морфологического анализа;
методы анализа состава;
методы анализа структуры;
методы изучения физических, химических и других свойств.
Методы анализа изображений используются для исследования традиционных криминалистических объектов –. следов человека, орудий и
140
Глава 10. Концепция криминалистической техники
инструментов, транспортных средств, а также документов, кино-, фото-и видеоматериалов и пр.1
Под морфологией понимают внешнее строение объекта, а также форму, размеры и взаимное расположение (топография) образующих его структурных элементов (частей целого, включений, деформаций, дефектов и т. п.) на поверхности и в объеме, возникающих при изготовлении, существовании и взаимодействии объекта. Наиболее распространенными методами морфологического анализа являются оптическая микроскопия – совокупность методов наблюдения и исследования с помощью оптического микроскопа.
Среди микроскопических методов, используемых при исследовании вещественных доказательств, выделяют метод светлого поля в проходящем свете – используется для исследования прозрачных объектов с включениями. Пучок света, проходя через непоглощающие зоны препарата, дает равномерно освещенное поле. Включение на пути пучка частично поглощает его, частично рассеивает, вследствие чего изучаемая частица выглядит темным пятном на светлом'фоне. Для наблюдения прозрачных не поглощающих свет объектов, невидимых при методе светлого поля, используют метод темного поля в проходящем свете. Изображение создается светом, рассеянным элементами структуры препарата, который отличается от среды показателем преломления. В поле зрения микроскопа на темном фоне видны светлые изображения деталей. Наиболее часто методы светлого и темного поля используются в экспертном исследовании ювелирных камней и объектов биологической природы. Микроскопические исследования в проходящем свете осуществляются с помощью биологических микроскопов (типа МБИ и МБР).
Для наблюдения непрозрачных объектов применяют метод светлого поля в отраженном свете. Свет на объект падает под углом, и морфология объекта видна вследствие различной отражательной способности его элементов. Используется для изучения широкого круга вещественных доказательств: изделий из металлов и сплавов, лакокрасочных покрытий, волокон, документов, следов-отображений и пр.
Поляризационная микроскопия используется для исследования анизотропных объектов в поляризованном свете (проходящем и отраженном), например минералов, металлических шлифов, биологических объектов. Люминесцентная (флуоресцентная) микроскопия использует явление люминесценции. Объект освещается излучением, возбуждающим люминесценцию. При этом наблюдается контрастная цветная картина свечения, позволяющая выявить морфологические и химические особенности объектов.
Ультрафиолетовая и инфракрасная микроскопия позволяет проводить исследования за пределами видимой области спектра. Ультрафиолетовая микроскопия (250–400 нм) применяется для исследования биологических объектов (например, следы крови, спермы), инфракрасная (0,75– 1,2 мкм) дает возможность изучать внутреннюю структуру объектов, непрозрачных в видимом свете (кристаллы, минералы, некоторые стекла, следы выстрела, залитые, заклеенные тексты).
1 Эти методы подробно будут освещены в следующих главах.
141
§ 3. Методы и средства исследования доказательств
Стереоскопическая микроскопия позволяет видеть предмет объемным за счет рассматривания его двумя глазами (оптическая система включает два окуляра). Большинство микроскопов, используемых для изучения вещественных доказательств, являются стереоскопическими. Бинокулярные стереоскопические микроскопы (типа МБС) применимы для исследования практически всех видов объектов (следы человека и животных, документы, лакокрасочные покрытия, металлы и сплавы, волокна, минералы, пули и гильзы и т. д.) как в проходящем, так и в отраженном свете. Как правило, они снабжены насадкой для фотографирования (рис. 6). Ими в основном оснащены экспертные учреждения.
Рис. 6. Микроскоп биологический.
Сравнительные микроскопы (типа МИС, МС, МКС) имеют спаренную оптическую систему, что позволяет производить одновременное исследование двух объектов. Совмещенное изображение выявленных признаков можно сразу же сфотографировать с помощью специальной микрофотонасадки. Микроскопы специальные криминалистические типа МСК позволяют наблюдать изображение не только с помощью окуляра, но и на специальном экране. В настоящее время на вооружение в экспер-тно-криминалистические учреждения берутся сравнительные микроскопы, снабженные телекамерами и управляемые персональными компьютерами, позволяющие получать комбинированное изображение сравниваемых объектов на телеэкране (телевизионная микроскопия), исследо-
142
Глава 10. Концепция криминалистической техники
вать объекты в поляризованном свете, со светофильтрами, в инфракрасных или ультрафиолетовых лучах. Они дают возможность электронным путем изменять масштаб, контрастность и яркость изображения.
Возможности морфологических исследований резко расширились с появлением электронной микроскопии. Просвечивающая электронная микроскопия основана на рассеянии электронов без изменения энергии при прохождении их через вещество или материал. Такие приборы используют для изучения деталей микроструктуры объектов, находящихся за пределами разрешающей способности оптического микроскопа (мельче 0,1 мкм). Он позволяет исследовать объекты – вещественные доказательства в виде: тонких срезов (например, волокон или лакокрасочных покрытий для исследования особенностей морфологии их поверхности); суспензий, например горючесмазочных материалов. Микроскопы просвечивающего типа имеют разрешающую способность в несколько ангстрем1.
Растровая электронная микроскопия (РЭМ) основана на облучении изучаемого объекта хорошо сфокусированным (с помощью специальной линзовой системы) электронным пучком предельно малого сечения (зонд), обеспечивающим достаточно большую интенсивность ответного сигнала (вторичных электронов) от того участка объекта, на который попадает пучок. Разного рода сигналы представляют информацию об особенностях соответствующего участка объекта. Размер участка определяется сечением зонда (от 1–2 до десятков ангстрем). Чтобы получить информацию о достаточно большой области, дающей представление о морфологии объекта, зонд заставляют обегать (сканировать) заданную площадь по определенной программе. РЭМ, позволяющая повысить глубину резкости почти в 300 раз по сравнению с обычным оптическим микроскопом и достигать увеличения до 200 000 крат, широко используется в экспертной практике для микротрасологических исследований, изучения морфологических признаков самых разнообразных микрочастиц: металлов, лако-красочных покрытий, волос, волокон, почвы, минералов. Многие растровые электронные микроскопы снабжены так называемыми микрозондами – приставками, позволяющими проводить рентгеноспектральный анализ элементного состава изу-чаемой микрочастицы.
Рассмотрим далее методы анализа состава, структуры и свойств веществ и материалов, наиболее часто используемых в практике.
Методы элементного анализа используются для установления элементного состава, т. е. качественного или количественное содержание определенных химических элементов (таблицы Менделеева) в данном веществе или материале. Круг их достаточно широк, однако наиболее распространенными в экспертной практике являются следующие.
Эмиссионный спектральный анализ – с помощью источника ионизации вещество пробы переводится в парообразное состояние и возбуждается спектр излучения этих паров. Проходя далее через входную щель специального прибора – спектрографа, излучение с помощью призмы или дифракционной решетки разлагается на отдельные спектральные
1 Один ангстрем составляет 10~8 см.
143
§ 3. Методы и средства исследования доказательств
линии, котррые затем регистрируются на фотопластинке или с помощью детектора. Качественный эмиссионный спектральный анализ основан на установлении наличия или отсутствия в полученном спектре аналитических линий искомых элементов, количественный – на измерении интенсивности спектральных линий, которые пропорциональны концентрациям элементов в пробе. Широко используется для исследования взрывчатых веществ, металлов и сплавов, нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов, лаков и красок и др.
Лазерный микроспектралъный анализ основан на поглощении веществом сфокусированного лазерного излучения, благодаря высокой интенсивности которого начинается испарение вещества мишени и образуется облако паров – факел, служащий объектом исследования. За счет повышения температуры и других процессов происходит возбуждение и ионизация атомов факела с образованием плазмы, 'которая является источником анализируемого света. Фокусируя лазерное излучение, можно производить спектральный анализ микроколичеств вещества, локализованных в малых объемах (до 10~10 см3) и устанавливать качественный и количественный элементный состав самых разнообразных объектов практически без их разрушения.
Рентгеноспектралъный анализ. Проходя через вещество, рентгеновское излучение поглощается, что приводит атомы вещества в возбужденное состояние. Возврат к исходному состоянию сопровождается спектральным рентгеновским излучением. По наличию спектральных линий различных элементов можно Определить качественный, а по их интенсивности – количественный состав вещества. Это один из наиболее удобных методов элементного анализа, который на качественном и часто полуколичественном уровне является практически неразругцающим, только в редких случаях при исследовании ряда объектов, как правило, органической природы, могут произойти видоизменения их отдельных свойств. Используется для исследования широкого круга объектов: металлов и сплавов, частиц почвы, лакокрасочных покрытий, материалов документов, следов выстрела и пр. (рис. 7, 8).
Атомно-абсорбционный анализ – метод, основанный на поглощении излучения свободными атомами. Через слой атомных паров пробы, получаемых с помощью атомизатора (обычно это пламя или трубчатая печь) пропускают излучение в диапазоне 190–850 нм. Поглощая кванты света, атомы переходят в возбужденные энергетические состояния. Этим переходам в атомных спектрах соответствуют так называемые резонансные линии, характерные для данного элемента. Концентрация того или иного элемента определяется исходя из соотношения интенсивности излучения до и после прохождения через поглощающий слой. Для установления связи между поглощающей способностью и концентрацией вещества в атомизатор вводят несколько стандартных образцов с известным содержанием элемента и строят калибровочный график. Метод используется для количественного элементного анализа и характеризуется очень высокой чувствительностью, быстротой, простотой пробоподготовки, однако малопригоден для обзорного анализа пробы неизвестного состава.
Под молекулярным составом объекта понимают качественное (количественное) содержание в нем простых и сложных химических веществ,
144
Глава 10. Концепция криминалистической техники
Рис. 7. Переносная установка для рентгеноспектрального анализа.
Рис. 8. Стационарный рентгеновский спектрометр.
для установления которого используются методы молекулярного анализа. Это прежде всего химико-аналитические методы, которые традиционно применяются в криминалистике уже десятки лет, например капельный анализ – химические реакции, проводимые с капельными количествами растворов анализируемого вещества и реагента. Успех применения метода во многом зависит от правильного выбора и применения контрастных цветных реакций. Используют для проведения в основном предварительных исследований ядовитых, наркотических и сильнодействующих, взрывчатых и других веществ. Для этого метода созданы наборы, учитывающие работу с определенными видами следов: "Капля", "Капилляр" и др.
Другим весьма распространенным методом является микрокристаллоскопия, метод качественного химического анализа по образующимся (при действии соответствующих реактивов на исследуемый раствор) характерным кристаллическим осадкам. Используется при исследовании следов травления в документах, фармацевтических препаратов, ядовитых и сильнодействующих веществ и пр.
Однако основными методами исследования молекулярного состава вещественных доказательств являются в настоящее время молекулярная спектроскопия и хроматография. Молекулярная спектроскопия (спект-рофотометрия) – метод, позволяющий изучать качественный и количественный молекулярный состав веществ, основанный на изучении спектров поглощения, испускания и отражения электромагнитных волн, а
145
§ 3. Методы и средства исследования доказательств
также спектров люминесценции в диапазоне длин волн от ультрафиолетового до инфракрасного излучения. Включает:
инфракрасную (ИК) спектроскопию – один из наиболее информативных методов, позволяющий исследовать молекулярный состав и природу исследуемых веществ. Основан на поглощении молекулами вещества ИК излучения, что переводит их в возбужденное состояние. ИК-спектры поглощения регистрируют с помощью спектрофотометров. Используется для установления состава нефтепродуктов, лакокрасочных покрытий (связующего), парфюмерно-косметических товаров и пр. (рис. 9);
Рис. 9. Установка для молекулярной инфракрасной спектроскопии
с микроскопом.
спектроскопию в видимой и ультрафиолетовой областях спектра, которая основана на поглощении электромагнитного излучения соединениями, содержащими хромофорные (определяющие окраску вещества) и ауксохромные (не определяющие поглощения, но усиливающие его интенсивность) группы. По спектрам поглощения судят о к.а*--чественном составе и структуре молекул. Количественный (спектрофо-тометрический) анализ основан на: переводе вещества, если оно бесцветно, в поглощающее световой поток окрашенное соединение с помощью определенных реактивов; измерении оптической плотности с помощью специального прибора – фотометра. Оптическая плотность при одинаковой толщине слоя тем больше, чем выше концентрация вещества в растворе. По электронным спектрам устанавливают, например, состав примесей и изменения, происходящие в объекте под воздействием окружающей среды.
Хроматография используется для анализа сложных смесей веществ. Она основана на различном распределении компонентов между двумя фазами – неподвижной и подвижной (элюентом). В зависимости от агрегатного состояния элюента различают газовую или жидкостную хрома-
146
Глава 10. Концепция криминалистической техники
тографию. В газовой хроматографии в качестве подвижной фазы используется газ. Если неподвижной фазой является твердое тело (адсорбент), хроматография называется газоабсорбционной, а если жидкость, нанесенная на неподвижный носитель, – газожидкостной. В жидкостной хроматографии в качестве подвижной фазы используется жидкость. Аналогично газовой различают жидкостно-абсорбционную и жидкостно-жид-костную хроматографию. Хроматографическое разделение проводят в трубках, заполненных сорбентом (колоночная хроматография), в капиллярах длиной в несколько десятков метров (капиллярная хроматография), на пластинках, покрытых слоем абсорбента (тонкослойная хроматография), на бумаге (бумажная хроматография). Методы хроматографии используются при исследовании широкого круга объектов судебных экспертиз, например чернил и паст шариковых ручек, наркотических препаратов, пищевых продуктов и напитков, взрывчатых веществ, красителей, горюче-смазочных материалов и многих других (рис. 10).
Рис. 10. Хроматограф.
Под фазовым составом понимают качественное или количественное содержание определенных фаз в данном объекте. Фаза – это гомогенная часть гетерогенной системы, причем сданной химической системе фазы могут иметь одинаковый (а-железо и у-железо в охотничьем ноже) и различный (закись и окись меди на медном проводе) химический состав. Фазовый состав всех объектов, имеющих кристаллическую структуру, устанавливается с помощью рентгенофазового анализа, который успешно применяется в экспертной практике для неразрушающего -исследования самого широкого круга объектов: металлов и сплавов, строительных, лакокрасочных материалов, фармацевтических препаратов, парфю-мерно-косметических изделий, взрывчатых веществ и др. Метод основан на неповторимости расположения атомов и ионов в кристаллических струк-
147
§ 3. Методы и средства исследования доказательств
турах веществ, которая отражается в соответствующих рентгенометрических данных. Анализ этих данных и позволяет устанавливать качественный и количественный фазовый состав.
Часто фазовый состав одновременно дает представление и о структуре объектов. Металлографический и рептгеиоструктуриый анализы используются для изучения кристаллической структуры объектов. С помощью металлографического анализа изучаются изменения макро- и микроструктуры металлов и сплавов в связи с изменением их химического состава и условий обработки. Рентгеноструктурный анализ позволяет определять ориентацию и размеры кристаллов, их атомное и ионное строение, измерять внутренние напряжение, изучать превращения, происшедшие в материалах под воздействием давления, температуры, влажности и на основании полученных данных судить о "биографии" той или иной детали, по разрушениям определять причины пожара, взрыва или автодорожного происшествия.
Методы исследования отдельных свойств объектов могут быть самыми разнообразными. При исследовании вещественных доказательств анализируется, например, электропроводность объектов (электропроводов или обугленных остатков древесины при определении очага пожара), магнитная проницаемость (для диагностики изменения маркировки), микротвердость (для исследования следов газокислородной резки, сварных швов и шлаков при установлении механизма вскрытия металлических хранилищ), концентрационные пределы вспышки и воспламенения, температура воспламенения и самовоспламенения и многое другое.
Глава 11. Основы криминалистического учения о фиксации доказательственной
информации
§ 1. Понятие фиксации доказательственной информации
Фиксация доказательственной информации1 – одна из важнейших в комплексе проблем, связанных с изучением и использованием закономерностей собирания доказательств – базовой,стадии процесса доказывания.
В употреблении термина, обозначающего понятие фиксации, имеются различия. В процессуальной литературе чаще говорят о "закреплении доказательств", об их "процессуальном оформлении". В криминалистической литературе акцент делается на указании объектов фиксации – преимущественно материальных образований, а также на средствах и методах фиксации. Это понятие и рассматривается чаще всего применительно к конкретному виду объектов фиксации.
Формулирование понятия фиксации доказательств требует его анализа. С гносеологической точки зрения зафиксировать доказательство – значит дать максимально полное представление о нем, адекватно передать те его свойства и признаки, которые, собственно, и делают его доказательством. Полнота этого процесса зависит от его условий и средств отражения, а также от тех целей, которые преследует субъект отражения. Поэтому при фиксации оно носит избирательный характер: отражается только то и в таком объеме, что представляется необходимым для данного субъекта.
Поскольку доказательства суть отражения преступления в окружающей среде, результат их фиксации будет отражением отражения, т. е., если можно так выразиться, производным отражением. В информационном аспекте речь идет о переносе информации с одного объекта (доказательства) на другой – материальное средство фиксации.
Информационная сущность фиксации доказательств заключается в том, что:
а) производится перекодировка доказательственной информации, содержащейся в ее материальном носителе, и перенос ее на средство фиксации;
б) обеспечивается сохранение доказательственной информации для неоднократного использования в процессе доказывания;
в) обеспечивается возможность накопления информации до пределов, выражающих полное установление предмета доказывания, т..е. до момента доказанности всех входящих в него обстоятельств;
1 Говоря о фиксации доказательственной информации, мы имеем в виду и фиксацию источников доказательств как ее материальных носителей, "хранилищ". По ходу изложения мы пользуемся обоими терминами, в каждом конкретном случае выбирая тот из них, который более соответствует аспекту рассмотрения вопроса или традиционному словоупотреблению.
149
§ 1. Понятие фиксации доказательственной информации
г) получает свое материальное выражение отбор информации о событии: фиксируется не вся информация, поступающая к следователю и суду, но лишь:
относящаяся к предмету доказывания (относимая информация),
допускаемая законом (допустимая информация),
существенная с точки зрения предмета доказывания;
д) запечатлевается не только сама доказательственная информация, но и сведения о путях, способах ее получения как необходимое условие признания ее допустимости по делу.
В процессуальном плане фиксация доказательственной информации есть выражение удостоверительной деятельности субъекта доказывания.
В науке уголовного процесса неоднократно отмечалось, что доказывание – это одновременно и познавательная, и удостоверительная деятельность. Но, помимо удостоверения фактов, фиксация доказательств преследует цель их запечатлить. Причем на первый план здесь выступает процессуальная форма удостоверения и запечатления, поэтому данное определение в известном смысле можно считать формальным. Отсюда и распространенное среди процессуалистов представление о фиксации доказательств как об их оформлении в установленном законом порядке, т. е. придании им законной формы.
В отличие от процессуального криминалистический аспект понятия фиксации доказательств носит содержательный характер. Здесь делается упор на действия по фиксации доказательств и средства этой фиксации.
Анализ содержания понятия фиксации доказательств в уголовном судопроизводстве позволяет сделать вывод, что его определение должно содержать не только объекты и средства фиксации, но и указание на процессуальный характер этой деятельности (на оформление фиксации в установленном законом порядке). С учетом этого можно определить фиксацию доказательств как систему действий по запечатлению в установленных законом формах фактических данных, имеющих значение для правильного разрешения уголовного дела, а также условий, средств и способов их обнаружения и закрепления. Из этого определения следует, что:
1) фиксация доказательств – это в известном смысле физическая деятельность, система действий, а не чистр мыслительная процедура запоминания каких-то фактов, явлений, процессов;
2) объектом фиксации являются не всякие фактические данные, а лишь те, "на основе которых в определенном законом порядке органы дознания, следователь и суд устанавливают наличие или отсутствие общественно опасного деяния, виновность лица, совершившего это деяние, и иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела" (ст. 69 УПК РСФСР);
3) эта, деятельность направлена на запечатление объекта фиксации в определенных (процессуальных) формах. Следовательно, не всякая форма запечатления удовлетворяет требованиям фиксации доказательств (отвечает этому понятию), а только установленная уго-ловно-процессуальным законом;
150
Глава 11. Основы учения о фиксации информации
4) в понятие фиксации доказательств входит не только запечатле-ние самих фактических данных, но и действия по их обнаружению, ибо допустимость доказательств зависит от допустимости их источников, средств и способов обнаружения. Для суждения же об их допустимости необходима соответствующая информация, запечатление которой и осуществляется при фиксации доказательств; .
5) наконец, поскольку фиксация доказательств есть облечение фактических данных в соответствующую процессуальную форму, необходимо запечатлеть информацию о самом процессе, т. е. о его условиях, применявшихся средствах и способах фиксации. Без этого невозможно достаточно полно и объективно оценить результаты фиксации.
Из сказанного можно заключить, что объектами запечатления при фиксации доказательств являются:
а) сами фактические данные;
6) действия по их обнаружению и фиксации;
в) условия их обнаружения и фиксации;
г) средства и способы обнаружения и фиксации фактических данных и остальных объектов запечатления.
Следует также отметить, что процессуальная форма требует указания и субъектов фиксации.
Доказательственная информация и данные о ее получении и запе-чатлении – это основные объекты фиксаций в процессе доказывания. Однако наряду с этой основной используется и информация дополнительная, играющая существенную роль в установлении истины по делу. Во-первых, ориентирующая информация, полученная- оперативно-розыскным путем (органами дознания), а также в результате организационно-технических и розыскных действий следователя либо его консультаций со специалистами. Во-вторых, вспомогательная информация, которая служит целям идентификации и розыска и содержится преимущественно в образцах для сравнительного исследования.
Фиксация ориентирующей информации заключается в ее запечатлении – в порядке и формах, установленных Законом об ОРД и подзаконными ведомственными актами. Что касается вспомогательной информации, то фиксируется порядок и способы ее получения, характеристика объекта – ее носителя, а в последующем – ее содержание в сопоставлении с доказательственной информацией и результаты такого сопоставления.
§ 2. Общая характеристика форм, методов и средств фиксации доказательственной
информации
Различают следующие формы фиксации доказательственной информации:
вербальную (словесную);
графическую;
предметную;
наглядно-образную.
Возможны различные комбинации этих форм, например: сочетание вербальной и графической, наглядно-образной и вербальной и др.
151
§ 2. Формы, методы и средства фиксации
Основными методами фиксации из числа общих (общенаучных) методов познания, применяемых в доказывании, являются измерение, описание и моделирование. Техническими приемами реализации этих методов служат:
,при вербальной форме – протоколирование, звукозапись;
при графической – графическое отображение (схематические и масштабные планы, чертежи, кроки, рисунки, в том числе рисованные портреты);1
при предметной – изъятие предмета в натуре и его консервация, изготовление материальных моделей (реконструкция), в том числе макетирование, копирование, получение слепков и оттисков;
при наглядно-образной – фотографирование (в видимых и невидимых лучах), кино- и видеосъемка.
Аналогично комбинации форм возможно сочетание методов фиксации и технических приемов, их комплексное применение, например: протоколирование и реконструкция, протоколирование, фотосъемка и копирование, и т. д.
Использование любой формы фиксации, применение ее методов и технических приемов, поскольку речь идет о процессе доказывания, обусловлены определенными процессуальными требованиями.
Процессуальный порядок фиксации, как правило, жестко регламентирован законом. Предусматривается процессуальная форма, в которую должны быть облечены результаты фиксации, ее реквизиты, последовательность, способ приобщения к делу результатов фиксации, способы их удостоверения, порядок последующего использования их в процессе фиксации, но в законе, естественно, нет перечня технических средств фиксации.
С соблюдением процессуального порядка закон связывает доказательственное значение результатов фиксации.
Процессуальные формы и способы фиксации доказательств. В уго-ловно-процессуальной науке различают три формы фиксации доказательств: составление протокола, приобщение к делу иных документов, приобщение к делу вещественных доказательств. Применительйо к этим формам говорят об основном и дополнительных, обязательных или необязательных способах фиксации. Под основным понимается протоколирование, в качестве дополнительных называют фотографирование, получение слепков и оттисков следов. Такое деление исходит из представления о том, что результаты применения иных, кроме протоколирования, процессуальных способов фиксации не приобретают значения источников доказательств. Широкая дискуссия по этому вопросу показала несостоятельность подобных взглядов. Представляется, что с процессуальной точки зрения есть смысл делить способы фиксации доказательств на обязательные (например, протоколирование), т. е. императивно предписанные законом, и необязательные, которые применяются по усмот-
1 Строго говоря, зарисовка объекта (в том числе и изготовление рисованных портретов) является техническим приемом наглядно-образной формы фиксации, так как по своей информационной природе рисунок представляет собой не кодированное, а, скорее, упрощенное изображение. В данном контексте рисунки упоминаются применительно к графической форме фиксации лишь в силу того, что при их изготовлении и изготовлении схем и планов используются обычно одни и те же средства графики.
152
Глава 11. Основы учения о фиксации информации
рению следователя и суда. Другие их классификации не будут носить процессуального характера.
Характеризуя в целом технические средства фиксации, можно разделить их на следующие группы:
средства фиксации вербальных данных (средства изготовления протоколов, звукозаписывающие устройства);
средства создания идеальных моделей – планов, чертежей, рисунков, схем;
средства создания материальных моделей (средства консервации, слепочные массы, фотокиновидеоаппаратура, комплекты для создания синтетических портретов и др.).
В развитии технических средств проявляются общие тенденции развития техники в целом и криминалистической техники в частности, хотя отмечается некоторое отставание технических средств фиксации доказательств от средств их исследования.
§ 3. Вербальная и графическая формы фиксации доказательственной информации
Вербальная форма является наиболее распространенной, что даже дало основание некоторым авторам говорить о протоколировании как о главной форме фиксации доказательств. Ее распространенность объясняется несколькими причинами.
Во-первых, этому способствует позиция законодателя, обязывающего составлять протоколы всех следственных и некоторых иных процессуальных действий.
Во-вторых, распространенность вербальной формы обусловлена многообразием объектов фиксации, которые могут быть запечатлены путем их словесного описания: заявления, показания и замечания; действия и процессы; материальные образования, их признаки, свойства и состояния: люди, трупы, животные, вещи, документы, обстановка, транспортные средства и др.
Эта форма фиксации исторически является самой старой и сравнительно самой простой, что делает ее общедоступной. Технические приемы ее осуществления – протоколирование и звукозапись.
Протоколирование. В его основе лежит описание как метод фиксации. Различают непосредственное и опосредствованное описание. Под непосредственным понимается такое описание, которым субъект доказывания выражает результаты непосредственного наблюдения или измерения. Оно производится как в процессе наблюдения или измерения, а применительно к фиксации показаний – в процессе их получения (сопутствующее описание), так и после них, по запечатленным в памяти результатам следственного действия (последующее описание). При этом описание 'может быть полным, когда сразу же фиксируются все необходимые признаки объекта или явления, и фрагментарным, при котором в момент восприятия фиксируются .лишь важнейшие признаки, а полное описание производится позже. Фрагментарное описание представляет собой промежуточную форму, сочетающую сопутствующее и последующее описания. Последнее всегда менее полно и точно. Его д£-
153
§ 3. Вербальная и графическая формы фиксации
фекты обусловлены влиянием ряда психологических факторов, относящихся к процессам запоминания и воспроизведения.
Вторая форма – опосредствованное описание. В процессе доказывания оно также осуществляется самим следователем, но в него входит указание признаков объектов и явлений, которые воспринимались другими лицами: свидетелями, подозреваемыми и др. Для последующего непосредственного и любого опосредствованного описания запечатленные признаки объекта должны быть воспроизведены, ибо иначе они не будут доступны для описания. При последующем непосредственном описании такое воспроизведение носит мысленный, как правило, образный характер. Следователь мысленно представляет признаки объекта описания и фиксирует их. При опосредствованном описании только одного мысленного представления уже недостаточно, поскольку образ объекта возникает у другого лица. Информация, содержащаяся в этом образе, должна быть передана следователю источником информации.
Между воспроизведенным в памяти образом и описанием объекта возникает еще одна ступень – передача информации. Передача информации от ее источника к следователю может происходить в форме речевого (словесного) выражения мысленного образа объекта: его графического выражения, узнавания запечатленного в памяти объекта или указания на аналогичный объект (узнавание подобного).
Полнота и точность описания при речевом выражении зависит уже не только от самих процессов запоминания и воспроизведения, но и от таких факторов, как глубина познания объекта, его назначение, признаки; степень речевой культуры субъекта, размеры и состав его словарного запаса, образность и точность .формулировок; дисциплинированность мышления, умение последовательно излагать воссозданное памятью, способность отделить воспроизводимое в памяти от выводов из него.
При затруднительности речевого выражения источник информации может по собственной инициативе или по предложению следователя прибегнуть к графическому выражению мысленного образа. При невозможности или недостаточности словесной или графической передачи информации описание может быть проведено при помощи такого средства, как узнавание запечатленного объекта при восприятии объекта в натуре или его изображения (опознание); как указание на аналогичный объект, обладающий -теми же признаками, что и описываемый (например, предъявление следователю потерпевшим изделия, аналогичного украденному, описание которого необходимо для розыска).
Звукозапись как прием вербальной формы фиксации. Применение звукозаписи в советской следственной практике было узаконено в конце 60-х гг.
Звукозапись позволяет зафиксировать не только содержание показаний, но и акустическую сторону допроса, которая не получает отражения в протоколе. Воспроизведение звукозаписи оказывает большее эмоциональное воздействие, нежели оглашение протокола допроса. Наконец, звукозапись, обеспечивает передачу особенностей речи допрашиваемого, индивидуальность его языка, что также бывает затруднительно, а иногда и невозможно отразить в протоколе.
154
Глава 11. Основы учения о фиксации информации
Однако в ряде отношений звукозапись уступает протоколированию. В ней содержится большее количество избыточной, ненужной информации; пользование ею, поиск нужного места технически затруднен; она требует особых условий долговременного хранения, специальных мер предосторожности. Сложность доказывания принадлежности записанных на фонограмме показаний данному лицу при сомнении или оспаривании этого обстоятельства сводит, на цет многие преимущества звукозаписи. К этому нужно добавить и неоправданно усложненный процессуальный порядок звукозаписи.
Графическая форма фиксации доказательств заключается в запе-чатлении доказательственной информации путем зарисовки объектов или исполнения графических знаков, выражающих обусловленным образом фиксируемую информацию (рисунки, планы, схемы, чертежи, графики, карты и др.).
Зарисовка как прием фиксации исторически предшествовала применению технических средств (фото- и киносъемки, слепочных масс). В тот период, когда не было иных возможностей наглядно выразить объект фиксации, зарисовка следов и иных вещественных доказательств, трупа, обстановки места происшествия практиковалась сравнительно широко. В настоящее время она чаще всего производится в "аварийных" ситуациях, когда по каким-либо причинам не представляется возможным применить технические средства запечатления внешнего вида объектов.
Зарисовка сохраняет свое значение как средство материализации мысленного образа, содержащего доказательственную информацию.
Наиболее распространенный прием графической формы фиксации доказательств – составление схем и планов. Схемы и планы могут быть изготовлены как лицом, передающим информацию субъекту доказывания (свидетелем, потерпевшим, обвиняемым, экспертом и др.), так и самим субъектом доказывания при опосредствованном или непосредственном описании:
а) схемы и планы, фиксирующие обстановку места производства следственного действия: осмотра места происшествия, следственного эксперимента, обыска и др.;
б) схемы и планы, указывающие размещение технических средств фиксации при производстве следственных действий, если это имеет доказательственное значение или необходимо для оценки зафиксированной информации.
§ 4. Предметная и наглядно-образная формы фиксации доказательственной
информации
Ранее отмечалось, что при фиксации доказательств в предметной форме применяются такие приемы, как изъятие предмета в натуре, а также реконструкция (в том числе макетирование), копирование, получение слепков и оттисков, т. е. изготовление материальных моделей. Рассмотрим эти приемы.
Изъятие предмета в натуре с последующей (при необходимости) его консервацией следует считать предпочтительным по следующим основаниям:
155
§ 4. Предметная и наглядно-образная формы фиксации
а) этот прием сводит к минимуму потери доказательственной информации, неизбежные при копировании, получении слепков и применении других приемов фиксации;
б) обеспечивается возможность непосредственного восприятия участниками процесса изъятого предмета, что исключает сомнения^ могущие возникнуть при восприятии производных от него объектов;
в) создаются условия для более полного исследования содержащейся в предмете информации;
г) сохраняется возможность получения копий, если, разумеется, характер предмета, допускает его многократное копирование.
Копирование и получение слепков и оттисков. Различие между Этими понятиями чисто условное: копирование (откопирование) в практике понимается как получение плоскостных отображений, хотя в буквальном смысле слова копией является и объемное отображение оригинала (слепок, оттиск).
При копировании происходит перенос информации с объекта-носителя на искусственную подложку – следокопировальную пленку, специально подготовленную для этой цели фотобумагу, лейкопластырь, а при копировании документов – на обычную или специальную бумагу. При получении слепков и оттисков информация переносится на объемное отображение из гипса, различных слепочных масс и т. д. Степень потери информации при таких приемах зависит от свойств копируемого объекта и, главным образом, от свойств и разрешающей способности применяемых технических средств. Современные средства выявления и копирования поверхностных следов, получения копий документов, изготовления слепков и оттисков обеспечивают высокую степень сохранности переносимой информации.
Применение слепочных материалов должно обеспечить соблюдение необходимых принципов моделирования: достижение должного сходства или геометрического подобия оригиналу. В процессуальном аспекте при получении копий, слепков или оттисков следов информация должна фиксироваться таким образом и с соблюдением такой процессуальной процедуры, чтобы результаты фиксации могли быть оценены как производное доказательство.
Предметное моделирование внешнего облика человека. Этот прием фиксации может быть сходен с описанным выше графическим приемом, когда облик человека воссоздается зарисовкой по мысленному образу. Различие здесь лишь в средствах моделирования: в рассматриваемом случае речь идет об изготовлении синтетических портретов с помощью специальных технических средств. Но предметное моделиро-• вание внешнего облика человека возможно и на материальном объекте, как это бывает при пластической реконструкции лица .по черепу.
По нашему мнению, не во всех случаях предметного моделирования внешнего облика человека полученная информация носит доказательственный характер. Если рисованный портрет исполняется самим допрашиваемым и как любой подобный объект такого рода прилагается к протоколу, то содержащаяся в нем информация может быть доказательственной. Портреты, изготовленные художником или с помощью специальных технических средств, в ходе процедуры, не-предусмотренной
156
Глава 11. Основы учения о фиксации информации
процессуальным законом (например, с помощью фоторобота, информационного комплекта рисунков и т. д.), является средством фиксации не доказательственной, £ ориентирующей информации.
Не является носителем доказательственной информации и результат пластической реконструкции лица по черепу. Такое значение скульптурный портрет мог бы приобрести, если бы его изготовление признавалось результатом действий эксперта, а сама скульптурная реконструкция – экспертизой. Однако судебная практика не признает портретную реконструкцию экспертизой, рассматривая ее только как художественную работу.
От пластической реконструкции лица по черепу следует отличать изготовление посмертных масок и слепков с отдельных частей тела и элементов внешности. Маски, выполненные в процессе следственных действий, относятся к разновидностям слепков, их можно рассматривать как приложения к соответствующим протоколам следственных действий, имеющие значение производных вещественных доказательств. Такие, маски, в отличие от скульптурных портретов, вполне могут быть использованы для отождествления личности.
Реконструкция как прием предметной фиксаций. Эту роль реконструкция выполняет лишь тогда, когда объект реконструируется при непосредственном участии источника доказательственной информации и на основе этой информации, получаемой в процессе реконструкции. Незачем доказывать, что такая процедура должна осуществляться в рамках предусмотренных законом следственных действий. .Чаще всего это макетная реконструкция или подбор предметов-аналогов, совпадающих по тем или иных свойствам с предметом-оригиналом, или натурная реконструкция.
Получение образцов для сравнительного исследования как прием предметной фиксации информации. Среди объектов судебной экспертизы закон выделяет специфическую категорию объектов, которые и в теории, и в практике получили название образцов для сравнительного исследования.
Образец – это прежде всего материальный объект. Сравнительное исследование в процессе экспертизы предполагает в качестве обязательного условия наличие именно материальных объектов сравнения, признаки которых могут быть восприняты не только экспертом, но и иными участниками процесса, объектов, доступных для восприятия, анализа и оценки каждым из этих участников. Поэтому не является образцом мысленный образ объекта, сохраняющийся в памяти свидетеля или потерпевшего и сравниваемый им с предъявленным при опознании материальным объектом. Этот образ недоступен для постороннего наблюдателя.
В зависимости от содержащейся и них информации образцы подразделяются на две группы: 1) отражающие фиксированные признаки иного объекта и 2) отражающие свои собственные признаки.
Первая группа образцов используется преимущественно в криминалистической экспертизе. Фиксированность отражения означает его относительную устойчивость, его закрепление на данном объекте. Дли-
157
§ 4. Предметная и наглядно-образная формы фиксации
тельность закрепления практически должна обеспечивать возможность сравнения в любой момент производства по данному делу.
Процесс получения таких образцов с информационной точки зрения представляет собой перенос информации с ее источника – исследуемо-jo объекта и закрепления ее в виде материально-фиксированного отображения. Перекодировки информации при этом не происходит, она продолжает существовать в прежнем закодированном виде.
Таким образом, получение образцов первой группы представляет собой прием предметного закрепления информации, перенесенной на них с объекта-носителя.
Образцы второй группы такой информации не несут. Они представляют интерес для следствия с точки зрения их собственных признаков. Эти объекты не являются результатом взаимодействия с исследуемым объектом и обычно служат для установления сходства с ними исследуемых объектов. При получении таких образцов процесса переноса и закрепления перенесенной информации не происходит. Информация же о самом факте и процессе .ее получения закрепляется, как и при получении образцов первой группы, в вербальной форме – в протоколе получения образцов. О закреплении информации, содержащейся в образцах второй группы, можно говорить не в процессуальном, а в чисто техническом аспекте – как о мерах по сохранению (консервации) самих объектов в том виде, который обеспечивает извлечение из них нужной информации.
Наглядно-образная форма фиксации позволяет запечатлеть чувственно воспринимаемый образ объекта либо его признаки и свойства, недоступные для обычного непосредственного восприятия (фотографирование, киносъемка и видеозапись). Основной признак этой формы фиксации доказательств – наглядность ее результатов, поскольку запечатлевается либо то, что было доступно для субъекта фиксации при непосредственном визуальном восприятии объекта в натуре, либо те его признаки и свойства, которые стали доступны для такого восприятия после применения соответствующих средств фиксации.
Фотографирование (фотосъемка) в настоящее время – наиболее распространенный прием. Ее достоинства как метода фиксации доказательств заключаются в следующем:
быстрота фиксации объекта;
полнота и наглядность ее результатов;
объективность и точность фиксации;
возможность запечатлеть недоступные для визуального различения цветовые оттенки, выявлять и фиксировать невидимое для человеческого глаза.
Ее недостатки: плоскостной характер отображения, в некоторых случаях перспективные искажения, возможная некачественность снимка, ограниченность цветопередачи при черно-белом изображении и др. – в результате разработки новых средств и приемов фотографирования могут быть полностью или в значительной части устранены.
Однако фотосъемка не может запечатлеть динамику процесса, она дает только статическое отображение фиксируемого объекта.
158
Глава 11. Основы учения о фиксации информации
Киносъемка как средство фиксации
доказательств получила "права гражданства" в
Помимо того, что с помощью киносъемки можно зафиксировать динамику процесса, этот прием обладает и другими достоинствами. Применение киносъемки позволяет запечатлеть и впоследствии изучить недоступные для человеческого восприятия процессы, явления, протекающие либо слишком быстро, либо слишком медленно. Демонстрация кинофильма в судебном заседании создает эффект присутствия, что способствует восприятию зафиксированной информации.
Видеосъемка стала применяться сравнительно недавно. Судебная видеозапись служит средством запечатления на магнитную ленту образной и звуковой доказательственной информации. Она сочетает простоту фотографии, динамику кинематографического изображения и достоинства звукозаписи перед "немыми" отображениями объектов фиксации.
Перспективы криминалистического учения о фиксации связаны с развитием ее технических средств и приемов и расширением круга объектов – носителей доказательственной информации, которые вовлекаются в сферу доказывания и начинают в ней использоваться.
Развитие средств и приемов фиксации доказательств. Здесь в первую очередь следует отметить развитие экспрессных средств и приемов. В этой связи следует продолжить характеристику видеозаписи, материалы которой могут быть воспроизведены сразу же после съемки, а при необходимости – оперативно переданы по телевизионным каналам. Кроме того, можно немедленно установить некачественность видеозаписи и повторить ее.
В последнее время известное распространение получили так называемые одноступенные фотопроцессы, при которых отсутствует негативная стадия.
Перспективно развитие средств и приемов объемной фиксации. Помимо стереофотографии следует упомянуть голографию, позволяющую зафиксировать значительный объем информации о запечатлеваемом объекте, а также профилографирование.
Наконец, отметим средства и приемы выявления и фиксации невидимого, разработке которых в криминалистике уделяется известное внимание: рентгенографии, гаммаграфии, фотоэлектронографии и др.
Расширение круга фиксируемых объектов. К числу таких объектов можно отнести в первую очередь микроследы или микрочастицы, а также следы запаха.
В современные комплекты технических средств работы со следами неизменно включаются средства получения и сохранения запаховых проб, разрабатываются обоснования их использования. В России и некоторых других странах проводятся опыты по созданию и использованию своеоб-разнь,1х коллекций этих-проб как разновидности криминалистического учета, разрабатываются материалы, хорошо абсорбирующие запахи и способные длительно сохранять их в неизменном виде.
159
§ 4. Предметная и наглядно-образная формы фиксации
Знание закономерностей возникновения доказательств позволяет определить условия, отражающие преступления. На этой основе практикуется йрименение технических средств, обеспечивающих возникновение материальных отражений события на теле и одежде преступника, на орудиях преступления, на предмете преступного посягательства. Это могут быть частицы различных химических веществ из блокирующих устройств, срабатывающих при посягательстве на заблокированный ими объект, как видимые невооруженным глазом (красящие вещества типа родамина), так и люминесцирующие. Это могут быть и запахо-вые "метки" – стойкие и в то же время специфические следы, образующиеся на одежде или обуви преступника при соприкосновении с заблокированным объектом. Все эти разновидности материальных "отпечатков" события при определенных ситуациях могут служить доказательством факта пребывания данного лица в конкретном месте или его определенных действий, связанных с преступным посягательством на конкретный предмет. Следовательно, возникает задача фиксации. Она решается применительно к регламентированным законом формам: протокольно удостоверяются факты наличия химических веществ на заблокированном объекте, подозреваемом лице, обнаруженных у него предметах. При этом возможно применение приемов предметной и наглядно-образной форм. Задачей криминалистического учения о фиксации доказательственной информации в этой области является разработка методик и приемов запечатления микроследов подобного рода, с тем чтобы обеспечить их доказательственное значение в процессе расследования или использование содержащейся в них ориентирующей информации.
Глава 12. Криминалистическая фотография
§ 1. Понятие криминалистической фотографии, ее значение в следственной и экспертной практике
Под криминалистической фотографией понимают научно выработанную систему методов и способов фотосъемки, используемых при следственных и оперативно-розыскных действиях, а также при экспертных исследованиях.
Фотоснимки прилагаются к протоколам следственных действий или к заключению эксперта. Они документально отражают запечатленные на них объекты, позволяя наглядно воспринимать: признаки предмета (следа); обстановку, в которой осуществлялось следственное действие (осмотр, обыск); результаты экспертного исследования. Подобная наглядность не только дополняет описательную часть протокола (исследовательскую часть заключения эксперта), но и делает возможным восприятие признаков или обстановки, изложение которых затруднено из-за их значительного количества или сложности восприятия. Фотографирование как объективная форма запечатления обладает рядом преимуществ перед любым словесным (вербальным) способом фиксации: документальность полученных снимков, их наглядность, высокая точность и объективность в передаче информации, относительная быстрота процесса фиксации. Все это, в сочетании с использованием современной фотоаппаратуры, делает криминалистическую фотографию одним из важнейших способов фиксации доказательственных фактов.
Криминалистическая фотография, как совокупность методов достоверной фиксации и научного исследования, широко применяется в современной практике. Как средство фиксации при производстве следственных действий фотографирование предусмотрено рядом статей УПК РСФСР. Так, в ст. 141 УПК (протокол следственного действия) говорится о том, что к протоколу могут быть приложены фотоснимки. В ст. 179 УПК (порядок производства осмотра) фотографирование перечисляется наряду с иными методами наглядной фиксации: фотографирование, киносъемка, составление планов, схем, изготовление слепков и др. Аналогичная формулировка содержится в ст. 183 УПК (следственный эксперимент). Статья 84 УПК предписывает фотографировать вещественные доказательства, особенно те, которые в силу своей громоздкости или по другим причинам не могут храниться при уголовном деле.
Методы и способы криминалистической фотографии по своим целям и возможностям могут быть отнесены либо к запечатлевающим, либо к исследовательским. К запечатлевающим методам относятся панорамная, измерительная, репродукционная, стереоскопическая, опознавательная' и крупномасштабная съемки. К исследовательским – микросъемка, фотосъемка с целью усилить контрастность изображения и фотосъемка в невидимых лучах спектра. Запечатлевающие методы слу-
§ 1. Понятие криминалистической фотографии
161
Схема 1. Виды, методы и частные приемы судебно-следственной (судебно-оперативной) фотографии
162
Глава 12. Криминалистическая фотография
жат для фиксации признаков, видимых невооруженным глазом. Исследовательские – скрытых признаков. С помощью исследовательских методов выявляют следы подделок в документах, изучают микропризнаки и т. п.
Криминалистическую фотографию подразделяют на судебно-след-ственную, оперативную, судебно-экспертную. Судебно-следственная или оперативная фотосъемка осуществляется с применением в основном запечатлевающих методов. Судебно-экспертная использует как исследовательские, так и запечатлевающие. Судебно-следственная фотография применяется: а) при осмотрах места происшествия, трупа, вещественных доказательств, документов (ст. 178 УПК); б) при освидетельствовании живых лиц (ст. 181 УПК); в) при производстве обыска (ст. 170 УПК); г) в ходе следственного эксперимента (ст. 183 -УПК); д) при предъявлении для опознания (ст. 165 УПК); е) с целью регистрации живых лиц и трупов. Экспертная фотография используется при всех видах криминалистических экспертиз и во многих видах экспертиз иных классов (судебно--медицинских, судебных автотехнических, судебных пожарно-техничес-ких и др.).
Наряду с методами различают частные приемы фотографирования, к которым относят ориентирующую, обзорную, узловую и детальную фотосъемки.
Сочетание методов и частных приемов фотографирования, применяемых для съемки определенного объекта, образуют вид криминалистической фотосъемки (см. схему 1).
Осуществляя тот или иной вид фотосъемки, выбирают такие методы и. приемы фотографирования, которые обеспечили бы наилучшее запечатление объектов или фактов, имеющих доказательственное значение.
§ 2. Методы судебно-следственной фотографии
Панорамная фотосъемка применяется в случаях, когда не удается запечатлеть интересующий объект полностью, даже с помощью широкоугольного объектива, либо не представляется возможным отойти на достаточное, расстояние от фотографируемого объекта (ограниченность пространства, нежелательность получения снимка со значительным уменьшением).
Панорамную съемку производят с помощью специального аппарата или объект фотографируют по частям, последовательно получая ряд снимков. Каждый следующий снимок должен охватывать краевую часть участка, запечатленного на предыдущем снимке, перекрывая около 10% его площади. Все снимки производятся в одинаковых условиях (расстояние, освещение, выдержка, диафрагма и т. д.). Правильность установки аппарата определяют, глядя в видоискатель. При этом замечают какую-либо деталь, расположенную у края кадра. Эта деталь служит ориентиром при съемке следующего кадра, на котором она также должна быть изображена. При необходимости прибегают к искусственным ориентациям (колышки и т. п.). С полученных таким образом негативов изготавливают (в
163
§ 2. Методы судебно-следственной фотографии
Рис. 1. Схематическое изображение линейной панорамы.
Рис. 2. Схематическое изображение круговой панорамы.
одинаковых условиях) фотоотпечатки. Последние разрезаются по имеющимся на них общим линиям и подклеиваются один к другому.
Панорамная съемка может проводиться как по вертикали, так и по горизонтали. В первом случае фотографируют пространство или объект в высоту (например, фотосъемка многоэтажного дома с относительно близкого расстояния). При горизонтальной панораме фотографируется участок, значительный по своей протяженности. Например, участок дороги, где произошло столкновение автомобилей. Снимок можно получить также с помощью круговой или линейной съемки.
При линейной съемке фотоаппарат перемещают параллельно переднему плану фиксируемого участка. При этом по шкале контролируют, чтобы расстояние от аппарата до переднего плана было постоянным. Особенно следят за тем, чтобы аппарат не имел перекоса (см. рис. 1).
При круговой съемке фотоаппарат поворачивают в горизонтальной плоскости вокруг оси штатива (или воображаемой-оси штатива – при съемке с рук) (см. рис. 2). Круговая съемка применяется в случаях, когда передний план объекта значительно удален от аппарата (например, съемка большого двора из его центра), в противном случае возможны сильные перспективные искажения.
Панорамная съёмка может осуществляться и с помощью специальной аппаратуры. Отечественная промышленность выпускала специаль-
164
Глава 12. Криминалистическая фотография
ные панорамные аппараты "ФТ-2" и "Горизонт". Эти аппараты позволяют получать фотоснимки с углом изображения 120° по горизонтали1. Негативное изображение, получаемое в аппарате "ФТ-2", имеет размеры 24x100 мм (т. е, примерно равно длине трех обычных кадров), а в аппарате "Горизонт" – 24x57,5 мм2.
Фотопленка в указанных аппаратах располагается дугообразно. По дуге движется и объектив фотоаппарата после нажатия на спусковую кнопку затвора. При этом равномерно экспонируются участки пленки, на которые последовательно проецируется изображение участков фотографируемого объекта. Объектив фотоаппарата имеет постоянную установку на фокус.
Способом панорамной съемки (линейной и круговой) могут быть получены фотоснимки места происшествия, места обыска или проведения следственного эксперимента.
Стереоскопическая фотосъемка
позволяет получать объемное восприятие предметов, что дает возможность полнее
судить об их форме и взаимном расположении. Она производится из двух точек,
находящихся одна от другой на расстоянии, называемом базисом стереоскопической
съемки. Величина базиса равняется среднему расстоянию между зрачками глаз
человека (65–70 мм)3. Таким образом, при съемке из каждой точки получают
изображения, как бы видимые раздельно левым и правым глазом. Полученные снимки
печатаются так, чтобы каждый снимок был равен 42/63 мм. Оба снимка наклеивают
на картонку (левый – слева, правый – справа), чтобы расстояние между их
центрами составляло
Стереосъемка возможна различными способами.
Для съемки из двух точек (первый способ) малоформатными аппаратами типа "Зоркий", "Зенит" в следственном портфеле имеется специальная стереопланка (стереоскопическая штативная приставка) (рис. 3). Она представляет собой металлическую планку с прорезью, в которой перемещается винт. Планка имеет гнездо для крепления к обычному фотоштативу. На влнт, скользящий по прорези планки, крепится
Рис. 3. Стереопланка, вид сверху и сбоку.
1 Угол изображения обычных объективов находится в пределах 40°–60°.
2 Разница в длине кадра
определяется в данном случае различием используемых объектов. Фотоаппарат
"ФТ-2" снабжен объективом "Индустар-50" с =
^Стереосъемка значительно удаленных предметов производится с увеличенным базисом (порядка нескольких десятков сантиметров).
165
§ 2. Методы судебно-следственной фотографии
Рис. 4. Перемещение фотоаппарата, закрепленного на стереопланке во время фотографирования.
Рис. 5. Фотоаппарат с двумя объективами, предназначенный для стереосъемки.
фотоаппарат, который фиксируется у левого края прорези, после чего производится фотосъемка. Затем аппарат перемещается к правому краю прорези и вновь фиксируется с помощью винта. В этом положении получают второй фотоснимок. Естественно, что условия съемки в обоих случаях (диафрагма, выдержка, освещение) должны быть одинаковы (рис. 4).
Второй способ основан на применении стереофотонасадки к обычному фотоаппарату. Она представляет собой комбинацию из зеркал и линз, обеспечивающую получение обоих снимков стереопары на одном кадре пленки.
Третий способ основан на
использовании специальной стереоскопической фотоаппаратуры. Вся она снабжена
двумя одинаковыми, расположенными горизонтально объективами. Наводка на
резкость объективов – спаренная, затворы действуют синхронно. Расстояние между
оптическими осями объективов –
Стереоскопическую фотосъемку следователь использует для получения обзорных, узловых (наиболее часто) и детальных фотоснимков. Узловой снимок особенно ценен в тех случаях, когда на сфотографиро-
166
Глава 1.2. Криминалистическая фотография
Рис. 6. Пулевое огнестрельное Повреждение стекла, сфотографированное по методу масштабной съемки.
ванном участке находилось много предметов или когда съемка проводится с близкого расстояния, что вызывает на плоскостной фотографии неизбежные перспективные искажения.
Измерительная фотосъемка производится для того, чтобы можно было вычислить размеры объектов и расстояние между ними. Измерительная фотосъемка подразделяется на масштабную и метрическую.
Масштабная, съемка позволяет определять размеры (длину или высоту и ширину). Она используется при фотографировании документов, предметов,, орудий преступлений, следов и иных вещественных доказательств (см. рис. 6).
При масштабной фотосъемке вместе с объектом фотографируется и масштабная линейка. Она уменьшается в то же число раз, что и объект, – тогда он может быть в дальнейшем измерен по всем параметрам. Чтобы добиться такого одинакового уменьшения, при масштабной фотосъемке необходимо строго соблюдать два условия: 1) помещать масштабную линейку не просто рядом с объектом, а в одной плоскости с фотографируемой поверхностью; 2) располагать фотоаппарат так, чтобы оптическая ось объектива была перпендикулярна фотографируемой поверхности.
Масштаб не рекомендуется класть на фотографируемый объект, чтобы не закрывать его детали.
167
§ 2. Методы судебно-следственной фотографии
Рис. 7. Фотосъемка с глубинным масштабом.
Метрическая съемка осуществляется
для того, чтобы можно было не только получить представление о размерах
сфотографированных объектов, но и высчитать расстояние между ними. С ее помощью
получают обзорные и узловые снимки. Метрическую фотосъемку производят
различными способами. Применительно к фотоаппаратам типа "Зоркий"
может быть рекомендована фотосъемка с глубинным масштабом. В качестве масштаба
используемая бумажная лента (длиной до
168
Глава 12. Криминалистическая фотография
Съемка с глубинным масштабом
позволяет определять размеры сфотографированного объекта. Для этого берут номер
деления глубинного масштаба, соответствующий горизонтальной плоскости, в
которой расположен интересующий нас объект. Из числа, указывающего номер
деления, вычитается единица (напомним о формуле Н+1). Полученное число
показывает коэффициент уменьшения (Н). Измерив по фотоснимку интересующую
величину и умножив ее на коэффициент уменьшения (Н), получают натуральную его
величину. Например, длина ящика на фотоснимке равна
Такого рода расчеты справедливы для
тех случаев, когда отпечаток был изготовлен с негатива контактным способом.
Если печать с негатива проводилась с увеличением, то полученное произведение
необходимо разделить на его масштаб. Так, если применялось увеличение в четыре
раза (с кадра
Для измерения промежутка (по
глубине) между двумя объектами определяют расстояние от фотоаппарата до
фронтальной плоскости каждого из объектов. Допустим, первый объект расположен в
плоскости 20-го деления. Значит, расстояние до него равняется 20 х
Расстояния по диагонали рассчитывают геометрически, как стороны прямоугольных треугольников.
Метрическая ръемка проводится главным образом при обзорной съемке места происшествия.
При выезде на места дорожно-транспортных происшествий может быть использована стереофотограмметрическая съемка. Она производится с помощью специальной аппаратуры (см. рис. 8), представляющей собой две камеры, укрепленные на гибком тубусе. В результате фотосъемки получают стереопару. По ней может быть вычерчен план места происшествия и с помощью компаратера измерены необходимые размеры.
Крупномасштабная съемка применяется
для фиксации мелких следов, предметов или их деталей. При наличии фотоаппарата
с двойным растяжением меха или раздвижной приставкой к объективу легко получить
изображение объекта'в натуральную величину, если оно умещается на матовом
стекле аппарата. Труднее получить изображение в случаях, когда приходится
фотографировать малоформатными камерами типа "Зоркий". Фотоаппараты
подобного класса конструктивно рассчитаны на съемку с расстояния 1 ми более
(некоторые модели – с расстояния не ближе
Для фотографирования объекта малоформатной камерой в более крупном масштабе имеется несколько-способов. Чаще всего прибегают к дополнительному выдвижению объектива путем удлинительных колец или муфт. Они представляют собой короткие полые металлические трубки, снабженные резьбой. Кольца укрепляются между объективом и фо-
169
§ 2. Методы судебно-следственной фотографии
Рис. 8. Фотограмметрическая стереокамера (вид спереди). 1 –' левая базисная труба, 2 – центральная часть стереокамеры, 3 – правая базисная труба, 4 – выдвижная вертикальная колонка, 5 – узел нивелирования.
тоаппаратом. Всего в фотокомплект
может входить 3 кольца длиной 5,25, 16,66 и
В зависимости от масштаба съемки, который необходимо получить, подбирают кольцо или комбинацию из них, ориентируясь по таблице. Соединив кольца и поместив их между объективом и аппаратом, производят наводку на резкость. При съемке фотоаппаратами с зеркальной наводкой на резкость фокусировку осуществляют по матовому стеклу аппарата, а при съемке аппаратами с наводкой по Дальномеру – ориентируясь по таблице1.
Крупномасштабная съемка используется при фотографировании мелких объектов, деталей следов, документа в целом или его отдельных фрагментов. В подобных случаях аппарат можно закрепить на вертикальном штативе фотоувеличителя с помощью универсального штатива или специального кронштейна.
Репродукционная фотосъемка осуществляется при фотографировании плоских объектов: чертежей, текста, таблиц (репродукция штриховая) и фотокарточек, картин, рисунков (репродукция полутоновая).
В следственной практике она применяется для получения фотокопий документов и при необходимости размножить имеющийся фотоснимок (например, для рассылки фотокарточек лица с целью его опознания).
Репродукция с документа осуществляется: 1) с помощью фотоаппарата и 2) контактным способом (без применения фотоаппарата).
1 Таблицы для разных типов фотоаппаратов приводятся в справочниках для следователей.
170
Глава 12. Криминалистическая фотография
Документ помещают на плоской поверхности так, чтобы избежать неровностей. Для этого его рекомендуется прижать стеклом1. Рядом с документом и в одной с ним плоскости помещают миллиметровый масштаб с тем, чтобы в дальнейшем можно было судить о размерах документа в целом и отдельных его частей.
При этом следует обращать внимание на два важных условия: а) задняя стенка (матовое стекло) аппарата должна быть строго параллельна плоскости фотографируемого документа; б) документ должен быть равномерно освещен. Репродукционная съемка может осуществляться с помощью любого фотоаппарата. Но названные условия особенно хорошо обеспечиваются при использовании специальных фотокамер (МРКА, ФМН-2, Беларусь-2 и др.). Их конструкция обеспечивает двойное или тройное растяжение меха, что позволяет фотографировать в натуральную величину или с 2-кратным увеличением. Репродукционная установка снабжена экраном, на котором располагается документ. По обеим сторонам экрана укреплены софиты для интенсивного и равномерного освещения.
Для съемки на
Для репродукционной съемки зеркальными камерами создана упрощенная установка (РДУ). На ее вертикальной стойке имеется кронштейн, к которому крепится фотоаппарат, что обеспечивает параллельность его задней стенки репродуцируемому документу. Наводка на резкость производится по матовому стеклу камеры. Документ освещается четырьмя (или двумя) софитами, входящими в комплект установки (рис. 9).
Фотоизображение документа может быть получено контактным способом, без применения фотоаппарата. Такой способ репродукционной съемки называется рефлексной фотографией.
Для этого используют специальную рефлексную или обычную фотобумагу, обладающую повышенным контрастом и имеющую тонкую подложку (бумажную основу, на которую наносятся фотослои).
Работа производится при оранжевом или красном освещении. Рефлексная бумага накладывается на документ так, чтобы эмульсионный слой ее прилегал к поверхности документа. Для большей плотности прилегания сверху помещают стекло. На некотором расстоянии от него располагают источник света, обеспечивающий равномерное освещение (рис. 10). При этом лучи проходят через подложку фотобумаги и, отражаясь от различных участков документа (текста и фона), образуют в фотослое скрытое изображение. Проявленный и отфиксированный отпечаток представляет собой негативное изображение документа. После просушки с него (снова методом рефлексной фотографии) получают позитивное изображение документа. Другой способ контактной репродук-
1 В репродукционной камере МРКА документ плотно прижимается к экрану за счет откачки воздуха электронасосом.
171
§ 2. Методы судебно-следственной фотографии
Рис. 9. Репродукционная установка, снабженная зеркальной фотокамерой.
Рис. 10. Схема контактной фотосъемки документа.
ции основан на использовании специальной бумаги "Технокопир" – негативной и позитивной. Негативная приводится в контакт с копируемым документом и освещается так же, как и рефлексная. Затем негативную фотобумагу опускают на несколько секунд в проявитель и приводят в плотный контакт с позитивной, увлажненной в проявителе. Через минуту листы бумаги разделяют и получают готовое позитивное изображение документа. Преимуществом контактной фотографии является ее простота и возможность получения фотокопии точно в натуральную величину при отсутствии фотоаппарата. К недостаткам следует отнести некоторую нечеткость изображения, в том числе полутонов.
172
Глава 12. Криминалистическая фотография
Опознавательная1 (или приметозапечатлевающая) фотосъемка применяется при фотографировании живых лиц и трупов с целью: а) последующей регистрации, б) проведения опознания, в) экспертного отождествления лиц по фотоизображениям.
Эти снимки должны отличаться максимальной четкостью передачи всех признаков головы (лица).
Фотографирование живых лиц производится, как правило, в двух основных положениях: в фас и в правый профиль (см. рис. 11). Если есть
Рис. 11. Опознавательная фотосъемка.
какие-либо особые приметы (наличие шрамов, родимых пятен, отсутствие частей лица), то фотографируют оба профиля. При фотосъемке особенно следят за тем, чтобы голова занимала правильное положение (не была опущена или откинута). В этом случае воображаемая линия, проходящая через наружные углы глаз и границ между верхней и средней третями каждой из ушных раковин, должна быть горизонтальной.
Так как наиболее привычное зрительное восприятие лица происходит при положении головы в 3/4 поворота (считая от одного плеча к другому), то при опознавательной фотосъемке нередко делают и такой снимок2.
Опознавательный фотоснимок кадрируют таким образом, чтобы получился поясной портрет. Если лицо носит очки, то в случаях, когда необходимо получить снимок, предназначенный для уголовной регистрации, их. снимают.
При положении лица в правый (левый) профиль волосы не должны закрывать ухо или его часть. Фон фотографии – светло-серое нейтральное поле. Если нет экрана (полотна), то фотографируемый может быть помещен перед какой-либо светлой стеной, но между ними и стеной расстояние должно быть в несколько десятков сантиметров (в зависимости of характера освещения) во избежание теневых изобра- * жений головы. При съемке большое внимание уделяют освещению. Оно не должно быть слишком ровным и рассеянным, так как это сделает
1 Иногда ее называют сигналетической (приметоописательной).
2 Иногда опознавательный фотоснимок изготавливают в полный рост.
173
§ 3. Частные приемы фотографирования
лицо на фотоснимке плоским, лишит его контуров. Наилучшие результаты получают при освещении лица общим рассеянным светом в сочетании с боковой подсветкой (под углом 45°). При фотографировании в профиль выбирают такое освещение, которое обеспечивает четкое изображение всех частей уха.
Получая снимки по методу опознавательной фотографии, желательно, чтобы изображение лица (головы) составляло 1/7 натуральной -величины. Однако добиться такого уменьшения непосредственно при съемке можно лишь при использовании аппаратов с размером кадров 6x9, 19x12 и более. Напомним, что для изображения с коэффициентом фотографического уменьшения, равным 7, аппарат следует удалить на 8 фокусных расстояний от объекта. Малоформатные апцараты, рассчитанные для съемки на 35-мм пленку, не позволяют получить такого уменьшения. Указанный недостаток может быть восполнен при печати. Величина лица на фотоснимке должна составлять по его большой оси 3,5–4 см. Иногда при съемке замеряют какую-либо деталь лица, например, расстояние между наушными углами глаз. При печати, ориентируясь на эту величину, получают изображение лиц с семикратным уменьшением* If офучецные фотоснимки с изображением в фас и правый профиль наклеивается рядом на картонку или лист бумаги (профильный – слева, в фас -– справа). Опознавательная съемка трупа осуществляется следующим образом. Предварительно судебно-медицинский эксперт производит так называемый туалет трупа (накладывает швы на раны, пропудривает и т. п.) для придания ему прижизненного вида. Фотографирование осуществляют в фас, правый и левый профиль и в 3/4 поворота головы с обеих сторон. Фотосъемку можно производить сверху, поворачивая труп со спины на бок, или придав ему положение "сидя". Удобнее снимать в морге. Там можно добиться правильного освещения лица, обеспечивающего четкое изображение всех признаков. Труп можно поместить на стуле и привязать голову к специальному держателю на спинке. Если труп был обнаружен без одежды, то перед опознавательной съемкой его драпируют простыней. Одевание трупа в одежду, ему не принадлежавшую, недопустимо, так как это может дезориентировать опознающего.
§ 3. Частные приемы фотографирования
Чтобы иметь наглядное представление о фотографируемом объекте, следователь должен получить несколько снимков, причем делаются они с таким расчетом, чтобы изображенные на них объекты различались по степени охвата и по степени уменьшения. Для этого фотосъемку производят с разных расстояний и из различных точек.
Существуют ориентирующая, обзорная, узловая и детальная приемы фотосъемки.
Ориентирующая фотосъемка применяется для запечатления какого-либо участка или объекта одновременно с окружающей обстановкой. Так, на ориентирующем фотоснимке места происшествия должны быть видны территория осматриваемого участка или сооружения, окружающие его строения, заграждения вокруг него, рельеф местности, пути
174
Глава 12. Криминалистическая фотография
Рис. 12. Ориентирующий фотоснимок места происшествия.
Рис. 13. Обзорный фотоснимок места происшествия.
подхода и подъезда (рис. 12). Съемки производятся из различных точек, достаточно удаленных от места, интересующего следователя. Неплохие результаты могут быть получены при съемке с возвышения (например, холма, невысокого сооружения). При значительной протяженности места происшествия (например, при авиакатастрофах) ориентирующие снимки делают с вертолета.
Обзорная фотосъемка служит для запечатления участка или объекта без окружающей обстановки. Так, на обзорном фотоснимке места происшествия должен быть изображен осматриваемый следователем дом или участок с находящимися на нем предметами (рис. 13), участок ДТП, комната и т. п.
Обзорная съемка проводится с более близкого расстояния, чем ориентирующая. На снимке должны быть отчетливо видны объекты, имеющие криминалистическое значение. Для этого фотографирование про- ^ изводят из нескольких точек, иногда противоположных (встречная съемка). Снимки должны дополнять друг друга, так как основная цель обзорной съемки – дать наиболее полное представление о фотографируемом
175
§ 3. Частные приемы фотографирования
Рис. 14. Узловой фотоснимок места происшествия.
объекте (месте происшествия, обыска, следственного эксперимента). При этом обстановка и предметы фиксируются в том виде, как они открываются наблюдателю.
Узловая фотосъемка используется для запечатлеция наиболее важных участков, объектов, следов преступного действия (рис. 14).
Выбор объекта производится с учетом характера совершенного преступления, причем может быть намечено'несколько узлов. Так, при осмотре места происшествия по делу о краже со взломом с помощью узловой фотосъемки фиксируют пролом в стене, участки с разбросанными вещами и т. п. В ходе обыска она применяется для запечатления тайников с обнаруженным в них содержимым. При следственном эксперименте узловой фотосъемке подлежат отдельные этапы или эпизоды проводимых действий (например, отдельные моменты преодоления человеком преграды).
Узловая фотосъемка осуществляется с расстояния меньшего, чем обзорная. Точку съемки выбирают с таким расчетом, чтобы полностью охватить участки и объекты, имеющие существенное значение для дела, и получить наглядное представление о них. Положение фотоаппарата при этом может быть произвольное – сверху, сбоку, снизу.
176
Глава 12. Криминалистическая фотография
Рис. 15. Детальный фотоснимок повреждения дверей гаража.
Детальная фотосъемка служит для запечатления внешних признаков вещественных доказательств и следов. Сюда относится фиксация оружия, пуль, гильз, орудий преступления и их следов, следов рук, ног, транспортных средств, похищенных предметов и иных объектов, имеющих криминалистическое значение для расследуемого дела (рис. 15).
Детальную съемку производят с такого расстояния, чтобы в кадре находился только объект – вещественное доказательство или его часть. Детальную съемку всегда выполняют по правилам масштабной фотографии.
Ориентирующая и обзорная фотосъемки осуществляются в самом начале проведения следственного действия (осмотра, обыска, следственного эксперимента). Узловая и детальная – в ходе следственного действия, когда имеется определенное представление о происшедшем событии и установлено значение следов, предметов.
§ 4. Виды фотосъемок и особенность фотографирования криминалистических объектов
Фотосъемка места происшествия производится с целью фиксации обстановки места происшествия, имеющихся на нем предметов, обнаруженных следов, орудий преступления и трупа. Ее рекомендуется производить из разных точек.
При осмотре места происшествия обычно осуществляют фотосъемки: ориентирующую, обзорную, узловую и детальную.
Фотосъемка при обыске является одним из средств фиксации его результатов. При этом фотографируют место, где производился обыск, расположение тайников, хранилищ, их содержимое в том виде, как это
177
§ 4. Виды фотосъемок и особенность фотографирования
было обнаружено, предметы, изъятые при обыске, предметы, включенные в опись, но передаваемые на хранение их владельцу.
Фотосъемка при следственном эксперименте осуществляется как для фиксации обстановки, в которой он проводился, так и для запечатления отдельных его этапов и результатов. Фотографическим путем могут быть зафиксированы результаты следственного эксперимента, проводимого с целью проверки видимости, возможности проникнуть определенным путем в данное помещение, разместить объекты в том или ином хранилище.
Фотосъемка живых лиц производится при уголовной регистрации преступников, при предъявлении для опознания, для экспертного отождествления лиц, а также для фиксации результатов освидетельствования.
В каждом случае будут применяться строго определенные методы, наиболее отвечающие целям съемки.
Фотосъемка трупов фиксирует их местонахождение, положение и позу, вид и состояние одежды, имеющиеся на трупе повреждения. Голову (лицо) фотографируют с целью последующего предъявления для опознания, а также для регистрации неопознанных трупов. Для этого же могут быть сфотографированы броские приметы, имеющиеся на теле трура (шрамы, родимые пятна, татуировка и т. п. признаки).
Фотосъемка документов производится для получения копий документов, имеющих доказательственное значение. Помимо копии документа в целом могут быть получены фотоснимки отдельных фрагментов документа (например, печати,- штампа, подписи, участка текста).
Фотосъемка следов и фотосъемка вещественных доказательств применяется для фиксации объектов, имеющих значение доказательств по делу. Сюда относятся следы рук, ног и транспортных средств, следы орудий взлома и инструментов, орудия преступления, похищенные предметы и другие объекты. При фотографировании вещественных доказательств запечатлевают как общий вид объекта, так и его отдельные внешние признаки, которые необходимо изучить в ходе расследования.
Первоначально их фотографируют, как правило, на месте обнаружения. Узловой снимок позволит зафиксировать не только само вещественное доказательство (пистолет, орудие взлома и др.), но и окружающие его предметы. Затем его фотографируют приемами детальной съемки (обязательно с масштабной линейкой).
Особое внимание при этом уделяется освещению, от которого зависит правильность восприятия формы предметов и иных его внешних признаков. Освещение должно обеспечивать четкую проработку фотоизображения объекта во всех деталях. Для этого, как правило, применяют несколько (по крайней мере два) источников света. Один из них используется для освещения всего объекта, другой (другие) – для высвечивания отдельных деталей.
Чтобы изображение предмета было более отчетливым, его фотографируют на светлом фоне (светло-сером, белом). Чтобы избавиться от теней, объект съемки помещают на стекло, которое укрепляют на импровизированных подставках так, чтобы под ним на некотором расстоя-
178
Глава 12. Криминалистическая фотография
нии (10–20 см) можно было поместить нейтральный фон (светлый лист бумаги).
Немалую трудность представляет фотосъемка хромированных и никелированных предметов, блестящих окрашенных поверхностей и тому подобных объектов, дающих блики (пистолет, нож, часть автомашины и др.). Ёлики устраняют освещением: свет направляют не на объект, а на белый экран (или несколько экранов). Для устранения бликов могут быть использованы и поляризационные светофильтры.
При фотографировании вещественных доказательств особое внимание уделяют передаче имеющихся на них следов, повреждений, индивидуальных признаков (например, марок, номеров). Для этого объект можно фотографировать в различных положениях с разных сторон, а также по частям.
Фотосъемка следов.
Фотосъемку следов рук осуществляют обычно в два этапа. Сначала фотографируют общий вид предмета, на котором обнаружены следы, чтобы можно было судить об их локализации, затем – сами следы. Единичные следы пальцев могут быть сфотографированы методом крупномасштабной съемки с помощью удлинительных колец. Перед фотографированием следы рук обычно опыляют каким-либо из порошков, применяемых для этой цели1.
Наилучшие результаты получают, используя осветитель, дающий узкий пучок света. Если след расположен на прозрачном предмете (стекло, плексиглаз), свет можно направлять с обратной стороны, но так, чтобы он не попал в объектив фотоаппарата.
В тех случаях, когда съемку производят при свете электронной импульсной лампы-вспышки, рекомендуется сделать несколько пробных вспышек. При этом наблюдают, как выглядит след с позиции фотоаппарата.
Если произвести фотосъемку бесцветного отпечатка не удается, то предмет со следом необходимо направить в экспертное подразделение.
Фотосъемка следов ног (обуви) и транспортных средств. Фотографируют как группы, так и единичные следы. При фотографировании нескольких последовательных следов ног ("дорожка следов"), а также значительных по протяженности следов транспорта (следов протектора, колес повозки) применяют. метод линейной панорамы. В одной плоскости с объектом съемки помещают сантиметровый масштаб (например, мягкий метр).
Единичные следы ног (обуви) фотографируют для того, чтобы зафиксировать форму и размеры следа, а также отдельные его признаки и особенности. В следах транспортных средств фотографируют участки с наиболее четко выраженным рисунком или имеющие какие-либо характерные черты.
При съемке следов малоформатными камерами могут быть использованы удлинительные кольца. Фотоаппарат располагают так, чтобы след занимал по возможности весь кадр. Освещение стараются делать комбинированное: прямое и боковое. Прямое освещение позволяет лучше обрисовать форму следа, а боковое – его характерные признаки. Если
1 О выявлении следов рук способом опыления см. гл. 17.
179
§ 4. Виды фотосъемок и особенность фотографирования
съемка производится при естественном освещении, то для боковой подсветки используют. белый экран (лист бумаги, материя, натянутая на рамку). Свет, отражаемый от такого экрана, направляют перпендикулярно кч линейным особенностям следа, увеличивая тем самым теневой контраст. С помощью экрана удается также высветить тени, образующиеся в глубоко вдавленном следе. Фотографирование проводится по правилам масштабной (миллиметровой) съемки. Помещают линейку в одну плоскость с дном следа. Для этого иногда приходится выкапывать на некотором расстоянии от следа (15–20 см) канавку такой же глубины, что и след.
Возможен и другой вариант. След фотографируют без масштаба аппаратом, закрепленным на штативе. После этого в него кладут масштаб (осторожно, чтобы не повредить дно следа) и делают второй снимок. Оба снимка наклеивают в одну таблицу.,
Фотосъемка следов орудий взлома и инструментов. Сначала эти следы фотографируют по правилам узловой фотографии. Затем методом масштабной съемки – сами следы. При этом стремятся получить изображение в максимальном масштабе, допускаемом размерами фотокадра. Особое внимание обращают на форму следов и их характерные признаки, позволяющие судить о форме и особенности орудия. Для наиболее четкой передачи этих признаков применяют, как и при съемке иных следов, комбинированное освещение; прямой и рассеянный свет, идущий в направлении от фотоаппарата, и боковой, направленный так, чтобы он наиболее полно контуровал особенности рельефа следа. Боковой свет подбирают опытным путем. По общему правилу, его направляют перпендикулярно линейным особенностям следа, однако чтобы добиться лучшей передачи рельефа, целесообразно сделать несколько снимков следа, изменяя направленность бокового освещения.
При съемке следов на окрашенной поверхности могут быть использованы светофильтры.
При фотографировании трупа на месте происшествия первый снимок делают по правилам обзорной съемки. Затем производят узловую съемку. При этом целесообразнее фотографировать его с двух противоположных сторон так, чтобы оптическая ось объектива была направлена перпендикулярно (или почти перпендикулярно) к продольной оси тела; третий снимок делают сверху. Если труп сфотографировать со стороны ног или головы, то это приведет к значительным перспективным искаже-; ниям. К такой съемке прибегают лишь в крайних случаях: при невозможности .сфотографировать его сбоку (нахождение трупа в узком ограниченном пространстве) или с целью фиксации характерной позы (в случае изнасилования и убийства).
При съемке трупа узкопленочным фотоаппаратом коэффициент фотографического уменьшения равен приблизительно 60. На таком снимке не всегда удается достаточно отчетливо запечатлеть повреждения одежды, следы на ней крови и других веществ. Поэтому рекомендуется применять линейную пйнораму. При этом сначала фотографируют верхнюю часть трупа, затем аппарат перемещают параллельно переднему плану съемки и фиксируют в такой точке, чтобы можно было получить снимок нижней части тела.
180
Глава 12. Криминалистическая фотография
После фотофиксации позы и положения в том виде, как труп был обнаружен, он может быть перемещен (перевернут), с тем чтобы можно было фотографировать скрытые ранее части тела (одежды). Повреждения фотографируют по правилам детальной съемки, обязательно с использованием масштабной линейки с миллиметровыми делениями.
Фотографирование трупа в морге позволяет зафиксировать повреждения и следы на теле, скрытые ранее одеждой и не изученные при осмотре на месте происшествия.
Юридическая баннерная сеть LLE.ru
§ 5. Судебно-экспертная фотография
Как уже отмечалось, содержание судебно-экспертной фотографии составляют в основном исследовательские методы. Они применяются преимущественно в лабораторных условиях, в том числе и при производстве криминалистических экспертиз. В судебно-экспертную фотографию,наряду с общими методами входят специально-разработанные для целей экспертного исследования. G их помощью не только выявляются, но и фиксируются признаки, обнаруженные при использовании других технических средств (например, фотосъемка изображения, полученного с применением микроскопа).
В зависимости от особенностей объекта и задач, стоящих перед исследователем, различают следующие виды судебно-экспертной фотографии:
1) выявление и исследование деталей и признаков, которые по своей величине недоступны обычному зрению (например, микроскопически малого рельефа в следах, возникших на пуле при выстреле, в следах, оставленных орудием преступления);
2) выявление и исследование в объектах различий, невидимых невооруженным глазом (например, анализ подделки в документе, прочтение залитых или угасших текстов, выявление копоти выстрела).
Для выполнения указанных задач используют следующие методы: а) фотосъемку с непосредственным увеличением, б), фотографическое изменение контрастов, в) фотосъемку в невидимых лучах.
Фотосъемка с непосредственным увеличением позволяет получить увеличенное изображение объекта при его фотографировании.
Различают два способа такой съемки: макро- и микрофотосъемку. Предпринималось немало попыток разграничить эти понятия и дать определение каждому из них. Наиболее удачным представляется следующее.
При макрофотосъемке изображение объекта в натуральную величину или с некоторым увеличением проецируется на негатив с помощью объектива фотоаппарата или специального короткофокусного микрофотообъектива1. Она осуществляется обычными фотоаппаратами, имеющими двойное или тройное растяжение меха, т. е. позволяющими удалять объектив от негативного фотослоя на 2–3 фокусных расстояния.
1 Термином "макрофотосъемка" в специальной литературе обозначают съемки в масштабе от 1:5 до 20:1, 30:1, т. е. от 5-кратного уменьшения до 20–30-кратного непосредственного увеличения объекта.
181
§ 5. Судебно-экспертная фотография
Рис. 16. Универсальная установка для микрофотографирования.
При микрофотосъемке изображение объекта образуется оптической системой микроскопа. Существует ряд моделей микрофотоустано-вок, в которых микроскоп и фотографическая часть составляют одно целое. К их числу относится универсальная установка ФМН-2 (рис. 16).
Наряду с установками есть и различные микрофотонасадки: МФН-2, МФН-5 и др., которые с помощью переходных колец можно укрепить на тубусе любого микроскопа. Такие насадки очень удобны, так как позволяют наблюдать через особый окуляр изображение, видимое в микроскоп, ив любой момент фотографировать его. Имеются фотонасадки, предназначенные для бинокулярных стереоскопических микроскопов (МФН-5). С их помощью получают стереоскопическое изображение объекта.
Фотосъемка при микрофотографировании производится либо на кино(фото)пленку, либо на пластинки, что зависит от конструкции установки или насадки. Фотоматериалы подбирают высокочувствительные с большой разрешающей способностью.
Важное значение при микрофотосъемке имеет освещение объектов. Прозрачные объекты фотографируются на просвет, а непрозрачные – как правило, в отраженных лучах. В зависимости от характера объекта и целей съемки освещение может быть вертикальным (съемка пересекающихся штрихов) или косопадающим (съемка трасс в следах). Окрашен-
182
Глава 12. Криминалистическая фотография
Рис. 17. Одна из моделей сравнительного микроскопа.
ные объекты для повышения контраста снимаются со светофильтрами (рис. 17).
Выбор увеличения, как и при визуальном микрокопировании, зависит от характера объекта и целей исследования. Следы пальцев рук, оттиски печати и штампа, тексты, отпечатанные на пишущей машинке, фотографируют с увеличением в 4–5 раз. Следы на пулях и гильзах, следы разреза (разруба) и тому подобные – при. увеличении в 10–20– 30 раз, а, волокна бумаги, картона, ткани, микроскопически малые включения (в пыли, в краске) – в 200–400 рзз.
Микрофотосъемка может проводиться в- невидимых лучах спектра (ультрафиолетовых, инфракрасйых). Для этих целей существуют специальные микроскопы: МУФ-3 (микроскоп ультрафиолетовый 3-я модель); МИК-1 (микроскоп для инфракрасной фотографии).
Фотографические методы изменения контрастов. Различают два вида контрастов: яркостный и цветовой. Под яркостным понимают различие объектов, одинаковых по цвету, но различающихся по его густоте (один светлее, другой темнее).
Разновидностью яркостного является теневой контраст, основанный на выявлении неровностей рельефа поверхности в результате их освещения. К выявлению теневого контраста при криминалистических ис-
183
§ 5. Судебно-экспертная фотография
Рис. 18. Фотосъемка трасс в следе разруба в косопадающем свете.
следованиях прибегают для того, чтобы прочесть вдавленный текст, установить подчистку в документе, изучить микроскопический рельеф поверхности следа. Усиление теневого контраста позволяет правильнее передать форму предмета или отдельных его деталей, дать представление о материале поверхности (фактуре). Что&ы выявить неровности поверхности объекта, его освещают направленными лучами, падающими под острым углом к фотографируемой поверхности (косопадающий свет).
Предположим, для отождествления необходимо сфотографировать рельеф в следе разруба, оставленного топором на деревянной поверхности. Такой след представляет собой ряд трасс, совокупность чередующихся бороздок (углублений) и валиков (возвышений), образованных неровностями лезвия топора. Если осветить такой след сверху (или под косым углом, но вдоль трасс), то отсутствие теней не позволит отличить бороздки от валиков, а также судить об их относительной ширине. Лишь осветив след косыми лучами, направленными перпендикулярно к линиям трасс, удается получить фотоснимок, наглядно отображающий рельеф следа (рис. 18).
В иных случаях выявление теневого контраста не зависит от направленности косопадающего света, например, при беспорядочной взъе-рошенности волокон бумаги, возникшей при подчистке текста.
184
Глава 12. Криминалистическая фотография
При выявлении вдавленного текста косопадающий свет, направленный только в одну сторону, не принесет желаемого результата, так как штрихи букв (или цифр) располагаются в различных направлениях. Поэтому в процессе фотографирования такого объекта свет должен падать так, чтобы тени отбрасывали все неровности. Хорошие результаты могут быть получены с помощью осветителя, состоящего из точечного источника света (низковольтная лампа с короткой нитью) и конденсора, позволяющего изменять и направлять пучок света.
К усилению яркостного контраста прибегают также при исследовании слабовидимых текстов (поблекших, удаленных). Это усиление может быть достигнуто: а) при самом фотографировании; б) при'обработке фотоматериалов; в) в процессе печати фотоизображений. Целью всех перечисленных способов является усиление яркости одних деталей и ослабление яркости других с тем, чтобы они больше отличались друг от друга.
Для усиления яркостных контрастов в процессе фотосъемки прибегают к достаточно сильному освещению и используют фотографические материалы с большей степенью контрастности. К контрастным, особо и сверхконтрастным фотоматериалам относятся репродукционные штриховые и полутоновые пластинки и пленки, диапозитивные пластинки и позитивные кино(фото)пленки, фототехнические пленки.
Не довольствуясь усилением яркостного контраста только за счет выбора фотоматериалов, иногда прибегают к обработке самих материалов (главным образом при проявлении). Для этой цели могут быть использованы специальные контрастно работающие проявители. В других случаях проявленные в обычных условиях негативы подвергаются дополнительной химической обработке.
При изготовлении фотоотпечатков яркостный контраст может быть увеличен несколькими путями. Наиболее простой – применение особо или сверхконтрастного позитивного фотоматериала. Другим способом является печать с нескольких совмещенных негативных изображений объекта. Названный метод разработан до революции русским криминалистом Е. Ф. Буринским. Сущность его заключается в суммировании фотоэмульсионных слоев – негативных или позитивных. При фотосъемке получают несколько негативов одного объекта, а затем, совместив их с большой точностью, – усиление слабых контрастов. Для указанных целей Е: Ф. Буринский совмещал эмульсионные слои, снимая их с негативов, что чрезвычайно сложно. В последующем были предложены менее трудоемкие способы сложения. В настоящее время для этого производят снимки на фотопленках. Накладывая их друг на друга, добиваются совмещения фотоизображений, а затем печатают проекционным способом.
Яркостный контраст может быть увеличен и методом контратипи-рования. Для этого с полученного негатива печатают позитив на* пленке или диапозитивных пластинках. Затем с позитива печатают негативное изображение, с; негативного – вновь позитивное, и так до 4–5 раз, пока,на негативе не достигнуто желаемого усиления контрастов. С окончательного негатива производят печать на контрастную фотобумагу.
185
§ 5. Судебно-экспертная фотография
К усилению цветового контраста прибегают в случаях, когда: а) необходимо различить объекты исследования, имеющие один цвет, но разные оттенки; б) объекты различаются по цвету, но при обычном фотографировании этого не усматривается; в) цвет одного объекта маскирует изображение другого.
Усиление контраста достигается цветоделением или цветоразличе-нием.
В судебно-экспертной фотографии цветоделение применяется в отношении различных объектов. При исследовании документов оно позволяет устанавливать дописки и исправления, выполненные красителем, отличным от красителя основного текста, и прочесть залитые и зачеркнутые тексты (рис, 19).
Рис. 19. Цветоделительная фотосъемка документа с использованием инфракрасных лучей: вверху – документ, залитый тушью, снимок в видимом свете; внизу – тот же документ, сфотографированный в инфракрасных лучах.
Цветоделение дает возможность выявить следы крови и иных веществ на, одежде и других объектах. С его помощью могут быть установлены следы близкого выстрела (опаление, копоть, порошинки), неразличимые в обычных условиях.
186
Глава 12. Криминалистическая фотография
При цветоделительной фотосъемке один какой-либо цвет выделяется за счет удаления (гашения) всех остальных. При цветоразличитель-ной стремятся получить на фотоснимке передачу всех цветовых градаций объекта в виде различных участков почернения. Например, на ткани красного цвета имеются красные следы крови. При осмотре и фиксации в белом свете различие в оттенке следов почти не наблюдается. Однако если исследовать объект в красных лучах, то удается установить различие между,следами и фоном. Другой пример: на пожелтевшей бумаге имеется выцветший текст, выполненный синими чернилами. Фотографируя объект в желтых или синих лучах, наблюдают усиление цветового контраста. В зоне желтых лучей штрихи будут представляться более темными на светлом фоне, а в зоне синих лучей фон будет казаться более темным, чем штрихи. В обоих случаях достигается главная цель – увеличение цветового контраста.
Чтобы получить изображение объекта в определенной зоне спектра, используют светофильтры. Светофильтром называется окрашенная среда, избирательно поглощающая свет, т. е. пропускающая лучи определенной длины волны. Они могут быть твердыми, жидкими и газообразными. В судёбно-экспертной фотографии чаще всего применяются твердые фильтры – стеклянные, выпускаемые промышленностью в виде наборов (называемых каталогом цветного стекла), включающих более ста различных фильтров.
При цветоделительной съемке светофильтр обычно ставят перед объективом фотоаппарата, а объект освещают достаточно сильным белым светом. В соответствии с заданной при изготовлении характеристикой светофильтр пропускает лучи определенной зоны, задерживая все остальные. Таким образом на фотоматериале возникает изображение объекта в лучах определенной зоны спектра.
Немалую роль при этом играет выбор светочувствительных фотоматериалов (пластинок пленок). Их подбирают с таким расчетом, чтобы они были чувствительны (сенсибилизированы) к свету, пропускаемому светофильтром.
Существует общее правило, по которому подбирают светофильтр: для усиления цветового контраста берут светофильтр того же цвета, что и основной объект (пятно, штрих красителя и т. д.) или светофильтр дополнительного цвета1 к цвету фона.
Светофильтры подбираются либо опытным путем, либо расчетно-теоретическим: с помощью специальных приборов – спектрофотометров измеряют отражательную способность объекта в различных зонах спектра. Ориентируясь на полученные данные – коэффициенты отражения, выбирают наилучшее сочетание светофильтра и фотослоя. Например, следы крови на красном фоне хорошо будут различимы при съемке на панхроматических материалах с красными светофильтрами (КС-4, КС-5).
1 Дополнительными называются цвета, дающие при оптическом смешивании с основными белый цвет. Основные цвета: синий, зеленый, красный. Для каждого основного цвета сочетание двух других основных цветов является дополнительным (они образуют цвета: голубой, пурпурный, желтый).
187
§ 5. Судебно-экспертная фотография
Отметим, что в экспертной практике нередко приходится решать задачу одновременного усиления нескольких контрастов. Для успешной передачи всей гаммы объекта (цветоразличение) применяется цветная фотография. Для этого могут быть использованы цветографические материалы (для негативно-позитивного процесса) или обращаемые фотопленки. При использовании обращаемой пленки позитивное изображение получают прямо на ней (слайды). Иногда процесс обращения осуществляется в самом аппарате (фотоаппараты класса "Полароид").
Цветные снимки наклеивают на таблицы. Слайды изучают по изображению на экране.
Фотосъемка в невидимых лучах спектра (инфракрасных, ультрафиолетовых, рентгеновских, разноактивных) широко распространена в судебной фотографии. Она позволяет выявлять и фиксировать особенности объектов, которые не уДается различать при исследовании в видимой зоне спектра (рис. 20).
Рис. 20. Электромагнитный спектр.
Фотосъемка в инфракрасных лучах осуществляется с помощью обычных фотоаппаратов и объективов. Объект освещают светом ламп накаливания (200, 300, 500 ватт), в спектре которых много инфракрасных лучей. Перед объективом помещают плотный красный или инфракрасный светофильтр. Специальные инфрахроматические фотоматериалы, которые при этом используют, чувствительны к инфракрасным лучам. На них указывается длина волны инфракрасных лучей, к которым они чувствительны в наибольшей степени (например, "Инфра-760"). Из кино-
188
Глава 12, Криминалистическая фотография
пленок (фотопленок) для фотографирования в инфракрасных лучах применяются пленки типа "инфра-рапид" и "инфра-маска".
Так как инфракрасные лучи являются длинноволновыми, то резкое изображение, построенное объективом, будет лежать от него немного дальше, чем изображение в видимых лучах. Поэтому после фокусировки в видимых лучах увеличивают растяжение меха (на 2–3 мм) и значительно диафрагмируют объектив (рис. 19).
Изображение, наблюдаемое в инфракрасных лучах с помощью электронно-оптического преобразователя1, также может быть сфотографировано. Ввиду того, что на экране электронно-оптического преобразователя создается видимое изображение, оно может быть сфотографировано на обычных фотоматериалах.
Фотосъемка в ультрафиолетовых лучах. К данному виду относится съемка люминесценции; вызванной ультрафиолетовыми лучами, и съемка в отраженных ультрафиолетовых лучах.
В первом случае ультрафиолетовые лучи возбуждают видимую люминесценцию. Источниками ультрафиолетового света являются ртут-но-кварцевые лампы. Фотосъемка люминесценции может проводиться с помощью любого фотоаппарата, снабженного обычной (стеклянной) оптикой. Для того чтобы полностью задержать ультрафиолетовые лучи, отражаемые люминесцирующим объектом, перед объективом помещают желтый светофильтр. Фотосъемку производят на обычных фотоматериалах, которые подбирают, ориентируясь на цвет люминесценции (рис.21).
• При съемке в отраженных ультрафиолетовых лучах используют кварцевую оптику, которая пропускает ультрафиолетовые лучи. Перед объективом фотоаппарата ставят светофильтры, пропускающие ультрафиолетовые лучи и поглощающие все остальные (УФС-2, УФС-3).
После наводки на резкость в видимом свете вносят некоторую поправку, уменьшая отстояние негативного фотослоя от объектива. Съемку проводят на любых фотоматериалах, так как все они высокочувствительны к ультрафиолету.
Фотосъемка в ультрафиолетовых лучах применяется для восстановления вытравленных, выцветших и смытых текстов, для прочтения тайнописи и других целей.
При съемке в рентгеновских лучах объект помещается под источником рентгеновского излучения – на кассете, в которой находится специальная рентгеновская пленка – "X" или "XX", а также на пленки "РФ-1" и пленки "Флюэрапид". Вместо кассеты можно использовать конверт из черной плотной бумаги.
Пропуская через объект рентгеновские лучи, в пленке создают скрытое изображение просвеченного объекта. Обрабатывают ее обычным способом (проявление, фиксирование, промывка). Подобным образом производят съемку и в радиоактивных лучах (бетта- и гамма-лучи). Кроме изложенного контактного способа рентгенографирования используют также и фотосъемку изображения, полученного с помощью рентгеновских лучей и наблюдаемого на экране криптоскопа.
1 Об электронно-оптическом преобразователе см. гл. 14.
189
§ 6. Процессуальное оформление криминалистической фотографии
Рис. 21. Фотосъемка люминесценции: вверху – документ, сфотографированный в обычных лучах, внизу – этот же документ при освещении ультрафиолетовыми лучами.
§ 6. Процессуальное оформление применения криминалистической фотографии
Разработанные криминалистикой рекомендации относительно правил оформления фотоснимков основаны на учете требований ст. 69, 141, 179, 183, 191 УПК РСФСР.
В заключительной части протокола следственного действия или в исследовательской части заключения эксперта должно быть указано: а) какой объект фотографировался; б) каким методом и способом съемки; в) откуда (с какого места) производилась съемка (при производстве следственного действия); г) кто ее проводил (следователь, специалист, эксперт); д) условия съемки (например, модель фотоаппарата, вид негативного материала и его характеристики, характер освещения, диафрагма, экспозиция, применялся ли светофильтр)1.
1 Значение условий необходимо для правильной оценки качества снимка.
190
Глава 12. Криминалистическая фотография
Рис. 22. Рентгенограмма пистолета.
Полученные фотоотпечатки наклеивают на специальные таблицы или листы белой плотной бумаги. Наверху таблицы (или листа) указывается, к протоколу какого следственного действия или к какому заключению эксперта они прилагаются.
Под каждым фотоснимком ставится номер (соответствующий их нумерации в протоколе, заключении) и дается пояснительная надпись. Если на фотоснимках делают какие-либо разметки (стрелками отмечают совпадающие признаки, показывают местонахождение объекта), то в таблице должны быть , помещены точно такие лее фотоснимки без разметок, (контрольные фотоотпечатки).
Снимки, прилагаемые к протоколу, скрепляются печатью следователя. Снимки в фототаблицах, прилагаемых к заключению эксперта, – печатью экспертного учреждения. При этом часть оттиска печати должна находиться на фотоснимке, а часть – на бумаге.
Фотоснимки, прилагаемые к протоколам, подписывает следователь, специалист (если фотографирование производилось им) и по мере возможности понятыми. Фотоснимки, прилагаемые к заключению эксперта, подписывает эксперт. Хранятся они в деле.
Глава 13. Криминалистическая видеозапись
§ 1. Видеозапись как средство фиксации криминалистически значимой информации
Криминалистическая видеозапись находит все более широкое применение в следственной практике. Объясняется это как ее несомненными достоинствами, так и постоянным совершенствованием видеоаппаратуры.
К общим преимуществам видеозаписи относятся:
технизация (автоматизация) процесса, его быстрота;
полнота (а не избирательность);
объективность фиксации;
возможность по ходу фиксации переходить с одного увеличения на другое, обеспечивая более крупное изображение объекта (участка);
возможность при просмотре и демонстрации останавливать изображение для более обстоятельного анализа объекта и его деталей (стоп-кадр);
возможность замедлить движение кадра при просмотре и демонстрации, позволяющая детально изучить элементы движения объекта (человека, транспортного средства и т. п.) (стробо-эффект).
Видеозапись позволяет фиксировать наблюдаемое автоматизирование, с.применением совершенных технических средств, достаточно миниатюрных, малых: по весу, имеющих автономное питание, простых в эксплуатации. С ее помощью удается зафиксировать значительную по объему информацию, в том числе: большие участки местности, сложные объекты, включающие большое количество предметов, и т. д. Она позволяет запечатлеть такие объекты, важность которых может стать очевидной только по мере расследования.
Возможность перехода с одного увеличения на другое – очень ценное свойство даже по сравнению с криминалистической фотосъемкой. Данный прием позволяет с одной точки осуществлять запись ориентирующую и обзорную, обзорную и узловую, узловую и детальную.
Не менее важны и приемы, используемые при просмотре видеозаписи: стоп-кадр и стробо-эффект (замедленное движение). И тот и другой позволяют более детально изучить объект, обстановку места> механизм движения (перемещения).
Наряду с обозначеными достоинствами видеозаписи могут быть названы и ее ценные свойства применительно к фиксации отдельных следственных действий с учетом их особенностей.
Так, при фиксации обстановки места происшествия видеозапись позволяет запечатлевать значительные по протяженности участки местности (по делам о ДТП) или с большим нагромождением различных объектов (аварии, катастрофы), фиксировать обстановку, которая может быть
192
Глава 13. Криминалистическая видеозапись
изменена (нарушена) в ходе самого осмотра (продолжающийся пожар, обвал конструкций, разрушенных в результате катастрофы, и т. п.).
Такое свойство видеозаписи, как способность фиксировать механическое движение объекта, особенно ценно при фиксации процесса следственного эксперимента, проверке показаний на месте.
Возможность воспринимать не только запись звука (голоса, речи) в качестве информационного сигнала, но и сочетать это с наблюдением изображения очень ценно при допросе, при проверке показаний на месте, при опознании. Восприятие того, как вел себя говоривший (опознающий, опознаваемый), способствует оценке показаний, позволяет увидеть детали, которые могли ускользнуть от внимания при иных способах фиксации.
Однако все вышеназванные достоинства видеозаписи были бы сведены к нулю, если бы она не обеспечивала хорошего качества изображения. Качество изображения определяется яркостью, контрастностью и разрешающей способностью. Кроме того, цветные изображения оцениваются еще и по тональности и интенсивности. Все эти показатели при работе с компактной аппаратурой (ВК) удовлетворяют предъявляемым требованиям.
Подобно следственно-оперативной фотографии1 видеозапись, используемая при производстве следственных действий, может быть классифицирована по видам, методам, приемам. К видам будут относиться: видеозаписи на месте происшествия, при следственном эксперименте, при допросе, проверке показаний на месте, при предъявлении опознания и т. д. Из методов, указанных для фотографии, при видеозаписи применимы: панорамная съемка (вертикальная, горизонтальная), измерительная (метрическая, масштабная), опознавательная, репродукционная. Что касается частных приемов (выбора точки съемки и масштаба уменьшения), то здесь используются все четыре типа изображений: ориентирующий, обзорный, узловой и детальный.
§ 2. Современная видеотехника, используемая в следственной практике
Для видеозаписи в следственной практике используется бытовая (любительская, непрофессиональная) видеотехника. Она включает в себя видеокамеру (ВК)2, видеомагнитофон (ВМ), плейер, монитор или телевизор. В правоохранительных органах, как правило, применяют аппаратуру и ленты формата VNS. Подобные малогабаритные образцы аппаратуры и соответствующие им кассеты именуют термином "компакт", маркируя знаком "С". Например: VHS-C.
Улучшенная видеоаппаратура маркируется знаком HQ (высокое качество). Кассеты с лентами, обеспечивающими повышенное качество записи, маркируются знаком S (супер). Например: S-VHS.
Питание ВК может производиться как от сети переменного тока (с помощью специального адаптера), так и от специальных аккумуляторных
1См.гл. 17.
2 Более точное наименование – "видеомагнитофонная камера" указывает на то, что
в камере соединены в один блок телевизионная камера и видеомагнитофон.
193
§ 2. Современная видеотехника
батарей, рассчитанных обычно на 1,5–2 часа работы при t° воздуха = 25°С. При отрицательных значениях температуры окружающей среды время работы без подзарядки аккумуляторов существенно сокращается. ВК может питаться и от аккумулятора автомобиля.
Видеокамеры хотя и достаточно просты в эксплуатации,- но по конструкции своей представляют сложные устройства, требующие грамотного обращения. ВК рассчитаны, согласно инструкции, для использования при положительных температурах (от 0°С до +40°С). Работая при отрицательных температурах, необходимо позаботиться о запасных аккумуляторах. Во время перерыва видеозаписи используемые аккумуляторы желательно хотя бы на время помещать в теплое место.
При работе в режиме отрицательных температур в ВК могут образовываться излишки влаги. Особенно часто это бывает при извлечении камеры из салона автомобиля для работы на месте происшествия в холодное время года. В электронном видоискателе большинства моделей ВК имеется указатель dew, что означает – "покрывается влагой". Чрезмерная ее конденсация должна повлечь остановку работы камеры (вручную или автоматически). При работе на морозе ВК необходимо хранить во влагонепроницаемом и хорошо утепленном чехле. Целесообразно дополнительно утеплить плотноприлегаемой шерстяной тканью ту часть ВК, где расположен видоискатель.
Если ВК длительное время находилась на морозе (t = -20°С и ниже), та в помещении ею можно пользоваться не ранее чем через 5–6 часов (как всяким бытовым телевизором). При этом рекомендуется использовать кассету, которая находилась в тепле. Наилучшим вариантом является наличие двух ВК: одна – для работы на морозе, вторая – в тепле.
Работа с ВК вблизи линий высоковольтных передач, проводов троллейбусов, трамваев,, около трансформаторов, работающих телевизоров, мощных теле- и радиоантенн может вызвать помехи в изображении.
Объективы видеокамер обладают значительной светочувствительностью, что позволяет использовать их при слабой освещенности. Отдельные модели ВК снабжены лампами подсвета, включающимися автоматически.
Наличие электронного стабилизатора позволяет устранять дрожание кадра, вызываемого колебанием камеры при съемке "с рук".
Немаловажным для криминалистической видеозаписи является то, что видеоискатель ВК перемещается по вертикали от 90° до 180° (в некоторых моделях до 360°). Это позволяет производить съемку в неблагоприятных, затрудненных условиях, когда нет свободного доступа к объекту записи.
В электронном видеоискателе ВК воспроизводятся показания времени записи: часы, минуты (иногда секунды, доли секунд), дни, месяцы, годы. Они фиксируются на ленте и могут быть использованы как источники информации. Кроме того, в видеоискателе может появляться изображение символов, информирующих об условиях эксплуатации или носящих предупредительный характер (окончание ленты в кассете, разряжение батарей, конденсация влаги в ВК и т. п.).
Практически все современные ВК снабжены объективами с переменным фокусным расстоянием. Кратность меняющегося фокусного рас-
194
Глава 13. Криминалистическая видеозапись
стояния варьируется в интервале от 4х до 10х и даже до 19х. Такие ВК, как "Панасоник NV-M-300EN" и "Панасоник NV-M40E", дают 100х увеличение масштаба. На объективы могут надеваться насадочные линзы для работы в режиме широкоугольном или длиннофокусном. Некоторые линзы позволяют увеличивать угол съемки до 180°.
Применение при видеозаписи
объективов с переменным фокусным расстоянием позволяет с одной точки съемки
получать изображение в различном масштабе. При этом автоматическая фокусировка
объектива упрощает процесс наводки на резкость. Практически это свойство ВК
позволяет вести съемку сразу же после включения камеры. При видеозаписи могут
быть использованы как встроенные (в ВК) микрофоны, так и выносные. Последние
применяют при расстоянии до источника звука более
Видеомагнитофоны (ВМ) позволяют воспроизводить изображение и звук более качественно, нежели ВК и плейер. На ВМ с улучшенными цветопередачей и звуковоспроизведением имеется маркировка HQ.
Помимо записи и воспроизведения, ВМ позволяет:
осуществлять ускоренную перемотку в прямом и обратном направлении со скоростью до 100–200х;
ускоренное воспроизведение (скорость 14х) для поиска необходимого изображения (прямое – обратное направление);
замедленное (стробоскопическое, покадровое) воспроизведение, обеспечивающее анализ фрагмента видеозаписи;
воспроизводить в режиме "стоп-кадр" для изучения и фотографирования.
С помощью специального принтера можно получить изображение с того или иного фрагмента видеозаписи в черно-белом или цветном варианте. Это позволяет изготавливать наглядно-образные изображения криминалистически значимых объектов: следов, вещественных доказательств и т. п.
В настоящее время имеются ВМ, работающие в системе ПАЛ, СЕКАМ, НТСЦ. Некоторые последние модели снабжены встроенным телевизором с экраном 10–12 см по диагонали.
При использовании для записи и воспроизведения видеокассет, снаряженных магнитной лентой, необходимо учитывать маркировку на корпусе: формат видеозаписи, ее продолжительность, качество видеоленты, фирма-изготовитель и др.
Знак "Е" указывает на то, что кассета рассчитана на формат VHS в системе PAL SEKAM. Знак "Т" – формат VHS в системе NTSC. Маркировка "SE" обозначает запись в формате S-VHS, а "ЕС" – в формате VHS.
Если видеолента предназначена для чистки видеоголовок, то на кассете ставится знак "Cl" (Cleaner – "чистильщик").
Маркировкой "NV" снабжаются кассеты и пленки фирмы "Панасоник". На продолжительность записи указывают цифры, расположенные за маркировкой формата записи. Например: VHS-E-30 или S-VHS-CE 180 и т. п. Отечественные видеокассеты снабжены отметкой "ВК" и указанием на продолжительность записи (в мин.). Например: ВК-60, ВК-120, ВК-180.
195
§ 3. Применение видеозаписи
При работе с кассетами необходимо соблюдать ряд правил:
при съемке полностью использовать емкость кассеты;
хранить кассеты в помещении с умеренной температурой и влажностью; при перепадах температуры некоторое время их выдерживать;
если появились признаки ухудшения качества записи, необходимо срочно изготовить копию;
не следует хранить видеокассеты в массивных металлических хранилищах (сейфах) или около них, так как это ведет к размагничиванию. Точно так же следует избегать сильных магнитных полей (работающий телевизор, мощный трансформатор и т. п.);
лента в кассете должна быть плотно намотана. Каждые б месяцев пленку необходимо перемотать в режиме "взад" – "вперед", так как при длительном хранении снижается плотность намотки и появляются участки с волнообразными витками, что приводит к деформации пленки.
Для воспроизведения видеоизображения могут быть использованы видеомониторы, телевизоры, плейеры. Монитор подключают к видеомагнитофону или камере, режим работы которых – "воспроизведение".
Телевизоры для демонстрации видеозаписи предпочтительнее для использования в судебном заседании, так как качество изображения и звука у них выше, чем у мониторов и плейеров.
Видеоплейер (плейер) представляет собой воспроизводящий магнитофон с экраном. Наиболее часто им является плейер AQ-510EE фирмы "Панасоник".
§ 3. Применение видеозаписи при производстве следственных действий
Каждой видеозаписи должно предшествовать решение вопроса о том, оправданна ли она в данном случае, какие преимущества перед другими способами фиксации она будет иметь. При проведении таких сложных следственных действий, как осмотр, эксперимент, опознание видеозапись позволит проверить в дальнейшем выполнение норм УПК, регламентирующих права участников следственного действия.
Приняв решение, следователь конкретизирует задачи видеосъемки. Для этого целесообразно расчленить ее мысленно на отдельные этапы, являющиеся узловыми в данном процессуальном действии, продумать, что будет главным, требующем более длительной фиксации, запечатле-ния с разных точек, какие должны быть пояснения и комментарии.
При видеозаписи в ходе таких действий, как эксперимент и проверка показаний на месте, целесообразно тщательно ознакомиться с местом их осуществления, представить, где и какие события будут происходить, с каких точек должна производиться видеозапись.
Если имеется возможность, целесообразно составить письменный "кадро-план" следственного действия, где предусмотреть как основные узловые моменты, так и текст фонограммы, озвучиваемый при этом. Если результаты действия не очевидны – хотя бы,вводную часть фонограммы.
В этой же стадии должны быть решены организационные вопросы: будет ли видеозапись осуществлять сам следователь или он привлечет специалиста.
196
Глава 13. Криминалистическая видеозапись
Особое внимание уделяют подготовке и проверке комплектности и исправности видеоаппаратуры. С учетом предстоящей обстановки решают вопрос о дополнительных источниках, освещения и удлинительном кабеле; подбирают штативы и струбцины для крепления источников освещения, при необходимости берут выносной микрофон (радиомикрофон) и т. д.
В этой же стадии необходимо принять решение о том, где и на какой аппаратуре будет просматриваться видеозапись после окончания следственного действия. Главным же в подготовительной стадии всегда является четкое уяснение задачи: что снимать, с какой целью, каким образом, в течение какого периода.
Видеозапись при следственном осмотре места происшествия позволяет наиболее полно и точно зафиксировать вещную (вещественную) обстановку места, запечатлеть не только то, что непосредственно относится к совершенному преступлению, но и обстоятельства, значение которых может стать понятным только в ходе дальнейшего расследования. Видеозапись может изучаться неоднократно для анализа и сопоставления ее с предшествовавшей преступлению обстановкой, которая будет смоделирована следователем путем проведения допросов, экспериментов и др.
Наиболее часто видеозапись осуществляется при осмотрах мест происшествия по делам о крупных авариях, катастрофах, пожарах. При авиакатастрофах видеосъемка производится с вертолета.
На местах аварий, катастроф, пожаров, нарушений техники безопасности видеосъемку необходимо начинать незамедлительно, так как последующие действия по спасению людей, ликвидации последствий, разборке разрушенных сооружений, представляющих опасность для окружающих, могут существенно изменить обстановку места происшествия. Точки съемки выбираются с таким расчетом, чтобы иметь максимальный обзор. При этом должен учитываться и фактор безопасности.
Видеозапись на месте происшествия целесообразно осуществлять методом перекрестной съемки, панорамируя ВК по горизонтали и вертикали. Сначала следует сделать с двух-трех противоположных точек ориентирующую съемку, переходя в каждой точке на более крупный масштаб изображения, т. е. на обзорную съемку. Затем осуществить съемку средним и крупным планом узлов, имеющих значение для дела.
Существенную помощь в выборе фиксируемых участков и объектов может оказать специалист, привлекаемый для участия в осмотре. Так, с его помощью могут быть особо детально (продолжительно, с разных точек и в разном масштабе съемки) зафиксированы участки предполагаемых очагов пожара; участки с отсутствующими предохранительными заграждениями при нарушениях техники безопасности; участки аварийного разрушения.
Выполняя действия по видеозаписи, необходимо давать краткие комментарии в отношении основных объектов, находящихся в кадре: что фиксируется, с какой целью, с какой точки и т. п. Все пояснения необходимо делать четко, ясно, достаточно громким голосом.
Следует* учитывать длительность фиксации группы объектов или отдельных из них. Если во время осмотра обстановка изменилась, осуще-
197
§ 3. Применение видеозаписи
ствляется повторная видеозапись измененных участков с соответствующими пояснениями.
Видеосъемка проводится и при дополнительных осмотрах места происшествия по делам о пожарах, авариях, катастрофах, когда наступают условия, более благоприятные для ее проведения: разбирают находящиеся в опасном состоянии конструкции, удаляют воду и пену, использованные для тушения пожара, и т. п. (как правило, на 2-й, 3-й день после происшествия). Это позволяет зафиксировать больше деталей, чем при первоначальном осмотре, где превалировали общие планы места. Эти детали могут быть выявлены в результате расчистки завалов, благодаря проникновению в помещения, доступ к которым был затруднен, и т. п. Во всех случаях в пояснениях к видеозаписи необходимо указать: где по отношению к ранее зафиксированным ориентирам находится видеофик-сируемый участок, почему он ранее не был запечатлен, какие объекты из числа находящихся в кадре фиксируются.
Видеосъемка широко используется и при фиксации места происшествия при наличии на нем трупа. Особенно это относится к открытой местности и к преступлениям, совершенным в условиях неочевидности.
Если видеозапись места обнаружения трупа осуществляется на открытой местности, то после включения камеры в пояснении указывается местоположение данного участка и его характеристика (географическое название места, его расположение по отношению к ближайшему населенному пункту, шоссе, железнодорожной станции и т. п.).
Видеосъемку начинают с обзора места, осуществляя его методом горизонтальной панорамы. Затем переходят к съемке трупа и окружающих его предметов. При этом ВК располагают так, чтобы оптическая ось объектива была перпендикулярна (или близка к перпендикулярной) к продольной оси трупа, что позволит избежать перспективных искажений. Съемку со стороны головы или ног осуществляют только в тех случаях, когда необходимо зафиксировать какие-либо повреждения, характерную для совершенного преступления позу трупа, предметы, находящиеся около него.
Методом узловой и детальной видеозаписи фиксируют положение и позу трупа, состояние его одежды, повреждения на одежде и на открытых участках тела. Наилучшие результаты подобной фиксации достигаются панорамированием ВК с точек, расположенных над трупом сверху. Если он обнаружен в малогабаритном помещении (в ванной, туалете, тамбуре поезда, в багажнике автомобиля и т. п.), съемку производят с самых разных точек движущейся видеокамерой.
При осмотре места происшествия по делам о ДТП с помощью видеозаписи может быть зафиксирован замер расстояния от трупа до транспортного средства (ТС), длина тормозного пути и т. п. В этих случаях в пояснениях должны быть обозначены замеряемые величины и полученные результаты.
Видеозапись повреждений одежды и тела трупа осуществляется по методу масштабной съемки. Переходя со среднего плана на крупный, фиксируют важные детали. Подробные пояснения при этом должен давать специалист в области судебной медицины, привлекаемый к осмотру трупа на месте его обнаружения (ст. 180 УПК РСФСР).
198
Глава 13. Криминалистическая видеозапись
Видеозапись при следственном эксперименте. Видеозапись осмотра может быть продолжена записью следственного эксперимента, в рамках которого осуществляется реконструкция места происшествия. Например, при невозможности сохранить место дорожно-транспортного происшествия в неизмененном состоянии из-за приостановки автотранспортного движения работник ГАИ имеет право переместить ТС на обочину (обочины), зафиксировав на дорожном покрытии места расположения их колес. В таком виде и будет проводиться осмотр места происшествия и его видеофиксация.
После окончания осмотра может возникнуть необходимость реконструкции обстановки в завершающей стадии ДТП1. Такая реконструкция составит содержание другого самостоятельного следственного действия – следственного эксперимента. Реконструированная обстановка также за-печатляется приемами видеозаписи.
Однако наиболее часто видеозапись применяется при следственных экспериментах, подготавливаемых заранее, когда составляется план самого эксперимента. Такая подготовка позволяет следователю составить четкое представление о его этапах, месте проведения, способах фиксации. Если в качестве фиксации выбрана видеозапись, то целесообразно предварительно побывать на месте будущего эксперимента, представить, где и какие действия будут осуществляться, с каких точек лучше вести видеозапись.
Из многочисленных вариантов следственных экспериментов для видеозаписи отбирают в основном те, где необходимо запечатлеть динамику события. Это может касаться действия преступника по проникновению в хранилище; его возможности самостоятельно переместить значительное количество предметов (самому унести все похищенное); проверки профессиональных или преступных навыков лица (например, вскрыть замок, подделать документ, изготовить фальшивые денежные знаки и т. п.).
Если экспериментальные действия должны осуществляться в тех же условиях, в которых происходило проверяемое событие, то первоца-чально фиксируют саму обстановку. После этого, с учетом показаний лица (потерпевшего, свидетеля, обвиняемого), осуществляют реконструкцию обстановки, также фиксируя ее на видеозаписи. Затем следователь расставляет на места всех участников, приступает к проведению эксперимента. Если проверяется возможность человека пройти определенное расстояние за определенное время, то при видеозаписи обращают особое внимание на фиксацию скорости передвижения, ее изменение при повторах эксперимента. Съемка ведется с достаточного удаления, а также средним планом. В комментарии дублируют время начала и окончания движения, видимое в видеоискателе.
При экспериментальном совершении каких-либо действий съемку ведут средним и крупным планом. Особое внимание обращают на продолжительность фиксации главных эпизодов с тем, чтобы оно было достаточным для их восприятия при просмотре во всех деталях.
Видеозапись при проверке показаний на месте. Это следственное действие близко к некоторым видам экспериментов. Данный способ фиксации особенно ценен, когда речь идет о проверке признания обвиняе-
1 Применительно к ДТП различают три стадии: предшествующую, кульминационную и завершающую (или последующую).
199
§ 3. Применение видеозаписи
мого, которое подтверждает основные элементы предмета доказывания и демонстрация объективного подтверждения которого в суде способна иметь важное доказательственное значение.
Применение видеозаписи в ходе проверки показаний осуществляется при расследовании таких преступлений, как массовые беспорядки, убийства, грабежи, разбойные нападения, бандитизм, кражи, когда к уголовной ответственности привлекаются, несколько обвиняемых. Видеозапись при проверке их показаний на месте позволяет выявить роль каждого из них, установить конкретный способ действия, выявить противоречия в показаниях.
При расследовании преступлений против жизни и здоровья личности видеозапись в ходе проверки показаний рекомендуется для того, чтобы запечатлеть и продемонстрировать развитие событий, предшествующих преступлению (драка, погоня и т. п.). Фиксирует видеозапись и способ действия преступника. Это особенно важно потому, что, нередко даваемые им показания, в частности о тех или иных следах (например, следах крови на его одежде), находятся в противоречии с диагностикой механизма их образования, установленной экспертами. В подобных случаях видеозапись позволяет, как правило, продемонстрировать несостоятельность объяснений обвиняемого.
Известны случаи, когда при демонстрации способа совершения преступления видеозапись способствовала запечатлению того, в какой мере преступник владеет теми или иными навыками совершения подобных преступлений. Это в свою очередь позволяло установить серийность, объединить дела по способу их совершения, правильно квалифицировать действия преступника.
При решении вопроса о видеозаписи в ходе проверки показаний учитывают и возможность отказа (изменений) подозреваемого (обвиняемого) от своих показаний. Наличие видеозаписи, сопровождаемое фонограммой происходящего, позволит зафиксировать даваемые показания и запечатлеть их в деталях. Вопросы следователя и ответы на них, зафиксированные средствами видео- и фонозаписи, смогут свидетельствовать о несостоятельности заявлений обвиняемого, например о том, что к нему применялось какое-либо принуждение.
Главное же достоинство видеозаписи в данном случае состоит в том, что она, наглядно отражая * обстановку, в которой давались показания, позволяет получить достаточно полное представление о происходившем событии: где оно происходило, в какой обстановке, кто из участников где находился, кто и как перемещался, что делал и т. п. Подобная наглядность помогает следователю правильно воспринять и оценить происшедшее; особенно она ценна при рассмотрении дела в суде.
При подготовке к видеозаписи необходимо выделить узловые моменты показания. Это может быть маршрут обвиняемого к месту совершения преступления, ожидание в засаде, действия по нападению, борьба с жертвой и т. п. В подобных случаях к видеосъемке привлекается дублер, в задачу которого входит совершать действия потерпевшего таким образом, как их излагает лицо, показания которого проверяются.
Если предстоит зафиксировать показания нескольких обвиняемых, то начинают с того члена преступной группы, который дает наиболее
200
Глава 13. Криминалистическая видеозапись
полные и правдивые показания. Проверку и запись показаний лица, которое является возможным организатором, целесообразно проводить последним.
Начало видеозаписи может происходить в кабинете следователя, в следственном изоляторе, в ином месте. Иногда в этой стадии следователь предлагает проверяемому лицу кратко повторить те показания, которые предстоит проверить. Это позволяет сразу же обозначить, на что будет направлена проверка, и увязать содержание показаний с последующими действиями.
Если предстоит передислоцироваться с места начала видеозаписи туда, где'будут проверяться показания (место происшествия, место .преступления), то фонозаписью фиксируются показания лица о приметах этого места, маршруте следования, использованных при этом ориентирах. При переезде к месту видеозапись удобнее вести из окна автобуса, обращая особое внимание на фиксацию ранее названных ориентиров.
Если маршрут достаточно сложен и по видеофильму трудно будет в нем ориентироваться, следователь может предложить проверяемому лицу вычертить схему маршрута, что фиксируется крупным планом.
Нередко по делам о серийных квартирных кражах преступник (в особенности "гастролер") не знает наименования улиц, переулков, но помнит общий вид дома, подъезд, этаж и квартиру, где им была совершена кража. В этих условиях допрашивать его о марщруте следования бесполезно. Взяв за отправную позицию такую точку, как станция метрополитена, остановка автобуса, стоянка такси, которые он называет, надо начать видео- и фонозапись с данного участка. При этом необходимо чаще задавать вопросы обвиняемому, по каким ориентирам он движется., записывать его ответы и фиксировать сами ориентиры. По прибытии на место проверки показаний следователь уточняет у допрашиваемого, какие здесь произошли изменения. Ответы фиксируются. При необходимости и возможности осуществляется реконструкция обстановки, что также запечатляют видеозаписью. Если реконструкция невозможна, допрашиваемому прелагают вычертить схему места в том виде, как это было в момент совершения преступления, что фиксируется крупным планом.
Видеозапись самих показаний при их проверке занимает ключевое место. Она должна быть предельно подробна. Например, зафиксировав момент каких-либо действий обвиняемого и сопровождающие эти действия показания, можно поставить уточняющие вопросы, предложить повторить показания и действия; обозначить альтернативу действий и предложить допрашиваемому ответить на вопрос, какой из вариантов имел место. Например: "удар был нанесен сзади или спереди", "потерпевший оказывал сопротивление".
Способ нанесения удара фиксируют с применением манекена. Если предстоит запечатлеть действия двух и более лиц (обвиняемый и потерпевший), то привлекают дублера. Сначала обвиняемый излагает и показывает свои действия и действия потерпевшего, затем видеозапись фрагмента повторяют с участием обвиняемого и дублера, действующего в соответствии с показаниями обвиняемого.
Этот же способ применяют и при показаниях потерпевшего. Сопоставление видеозаписи фрагментов по версиям обвиняемого и потерпев-
201
§ 3. Применение видеозаписи
шего может выявить противоречия или, наоборот, уточнить некоторые важные детали.
Видеозапись при допросе позволяет соединить фонозапись (ст. 1411 УПК РСФСР) и видеофиксацию: обстановки, где происходил допрос; поведения допрашиваемого, его реакцию на задаваемые вопросы, ответы, паузы, ритм речи и т. п. Всего этого лишен протокол допроса, который избирательно передает только вербальную информацию. Вместе с тем наряду с вербальной (словесной) информацией, которая, по данным психологов, составляет только 30–40% каждого общения, видеозапись позволяет зафиксировать и .остальные 60–70% информации в виде мимики, жестикуляции допрашиваемого, его отношения к словесной информации, поведения при допросе. Видеозапись может опровергнуть возможные заявления допрошенного о незаконных методах допроса, о его ненормальной обстановке и т. п.
Применять ее целесообразно при расследовании тяжких и особо тяжких преступлений, когда при допросе могут быть получены весомые доказательства, когда лицо дало согласие сотрудничать со следствием, когда с ним установлены доверительные отношения.
Видеозапись необходима при допросе лиц, находящихся в состоянии, опасном для жизни, когда откладывать допрос нельзя.
При видеозаписи необходимо сделать обзорный снимок обстановки допроса, а затем крупным планом снимать допрашиваемого. Если ему трудно говорить достаточно громко, то необходимо воспользоваться выносным микрофоном.
Видеозапись полезна при допросе малолетних, так как общение с ними характеризуется всегда большим объемом невербальной информации, которая будет в последующем предметом особого анализа, толкования, сопоставления с показаниями и поведением других малолетних лиц (потерпевших, свидетелей). Наряду с этим видеозапись допроса малолетних (а иногда и несовершеннЬлетних) позволяет решить некоторые морально-этические проблемы. Так, качественно проведенная видеозапись допроса малолетнего (особенно если он потерпевший) может быть принята судом без вызова его в судебное заседание.
При допросе малолетнего обязательно присутствие специалиста: педагога, воспитателя, психолога. Такой специалист должен заранее установить контакт с ребенком, подготовить его к допросу перед видеокамерой, помогать следователю.
Видеозапись может быть рекомендована в тех случаях, когда затруднен сам процесс получения информации. Это относится к допросу глухонемых; допросу через переводчика; допросу лиц, в отношении которых будет назначена психиатрическая или психологическая экспертиза. Видеозапись позволяет проверить правильность перевода (языка, жестов, знаков), может быть представлена экспертам, психиатрам, психологам.
С позиций криминалистической тактики видеозапись допроса может считаться необходимой:
для установления факта самооговора, когда у следователя имеются данные на этот счет;
202
Глава 13. Криминалистическая видеозапись
при допросе в отношении серии преступлений, когда предстоит дифференцировать однотипные, сходные эпизоды (по способу, по месту совершения, по сокрытию следов);
при расследовании преступлений прошлых лет, когда за давностью времени многие обстоятельства забыты и предстоит длительная работа по уточнению деталей;
для фиксации важных для дела показаний, которые могут быть продемонстрированы в суде, например, по ходатайству прокурора, поддерживающего обвинение.
Известные сложности при видеозаписи допроса представляет сама процедура, когда человеку предстоит давать показания перед объективом. Допрос для большинства лиц –- это определенная психологическая нагрузка, а в сочетании с видеофиксацией она еще более усиливается. Поэтому от следователя требуется немалый такт, терпение и корректность, чтобы убедить допрашиваемого в необходимости видеозаписи. При этом он должен обратить внимание допрашиваемого на то, что данные предварительного следствия не подлежат разглашению и что по ходатайству лица (или его адвоката) дело может быть заслушано в закрытом заседании при наличии достаточных оснований.
Видеозапись при предъявлении для опознания преследует несколько целей. Главными из них являются: '
запечатлеть процессуальный порядок проведения этого следственного действия с учетом его особенностей (предложение опознаваемому занять любое место среди предъявляемых лиц, приглашение опознающего в помещение, где находятся предъявляемые, и др.);
продемонстрировать сходство по внешним признакам предъявляемых объектов (в том числе лиц);
запечатлеть момент опознания, реакцию опознающего, его показания, сопоставить называемые им признаки с наблюдаемыми;
проводить, когда это необходимо, опознание человека по его функциональным признакам: походке, жестам, мимике, голосу, речи.
Указанные цели определяют специфичность "видеозаписи данного следственного действия.
Прежде всего для видеозаписи должен быть приглашен специалист, так как производство ее самим следователем необходимо исключить. Следователь руководит действиями участников и не может отвлекаться на синхронную видеозапись. Предъявление для опознания необходимо проводить в достаточно просторном помещении, где предстоит разместить аппаратуру и участников следственного действия.
Следователь информирует специалиста о порядке осуществления данного действия, вместе с ним определяет то^ки съемки, длительность •каждого фрагмента кадро-плана, порядок общения между ними, обговаривает условные жесты. Особо уточняется, кто и в какой момент должен быть в кадре, в каком масштабе съемки.
Собрав всех участников следственного действия, кроме опознающего, который находится в другом помещении, следователь дает знак специалисту зафиксировать обстановку проведения опознания и присутствующих лиц. Следователь представляет каждого из участников, определяя
203
§ 3. Применение видеозаписи
его процессуальное положение. Затем он предлагает опознаваемому занять любое место среди лиц, с которыми он предъявляется. При этом на видео должны быть зафиксированы как понятые, так и лица, среди которых он занимает место по своему выбору. После этого средним и крупным планом запечатлевают всех предъявляемых для опознания. Длительность фрагмента должна обеспечивать при демонстрации ленты восприятие того, в чем заключается их сходство (возраст, рост, признаки внешности, одежда, и т. д.). Далее фиксируется приглашение опознающего в данное помещение. Следователь удостоверяется в личности опознающего и предлагает ответить на вопрос, нет ли среди предъявляемых лиц того, о котором опознающий давал показания такого-то числа. По знаку следователя специалист фиксирует момент опознания, поведение его участников. Далее записываются показания опознающего, по каким признакам он опознал человека; крупным планом синхронно фиксируются называемые признаки.
Видеоизображение целесообразно делать при предъявлении лиц, взятых на учет; при предъявлении изображений трупов в случаях массовой гибели людей и в тех ситуациях, когда не следует предъявлять опознаваемого в натуре (опознаваемый – несовершеннолетний; опознающий – потерпевший, переживший тяжелую психическую или физическую травму, тяжелобольной человек и т. п.).
Видеозапись может осуществляться при опознании не только людей, но и предметов. Например, если предстоит предъявить вещи сложной цветовой гаммы или имеющие сложный рисунок ткани, труднопередаваемый словесно и достаточно невыразительный на черно-белой фотографии.
Видеозапись при эксгумации1 позволяет зафиксировать все этапы этого следственного действия и в сочетании с протоколом удостоверить извлечение из могилы того трупа, в отношении которого вынесено постановление об эксгумации. В эксгумации участвует следователь, двое понятых, технические помощники, представитель администрации кладбища, судебно-медицинский эксперт, врач санэпидстанции и специалист по видеозаписи. Собрав всех участников, следователь оглашает постановление о производстве эксгумации, которое записывается на фонограмму. Затем осматривается журнал регистрации и фиксируется номер участка, на котором расположена могила. После этого может быть за- ; фиксирован вход кладбища и его наименование. У могилы видеосъемка продолжается. Средним планом фиксируется сама могила и могилы слева и справа от нее. Затем, крупным планом, надпись на могиле (плите, кресте) и надписи на соседних могилах. Текст всех надписей повторяется в комментарии. После этого, почти не выключая камеру, фиксируют действия технических помощников: удаление плиты или креста, начало раскопок, раскопки в средней стадии, показавшаяся крышка гроба, очи-'стка земЛи вокруг гроба, заведение веревок, извлечение гроба. Гроб, вытащенный из могилы, фиксируют на пленку со всех сторон крупным планом, чтобы было видно его состояние, наличие или отсутствие по-
1 Эксгумация – "экс" – из; "гумус" (лат.) – земля (из земли).
204
Глава 13. Криминалистическая видеозапись
вреждений. После этого снимают крышку гроба, фиксируют наблюдаемое. Если сохранились остатки ритуальных украшений (искусственные цветы, листки с молитвами, повязки и т. п.), их убирают, чтобы было видно лицо трупа (череп). Присутствующий судебный медик, выполняющий эти операции, дает пояснения своим действиям и комментирует состояние трупа.
В конце видеозаписи следователь диктует, в какой морг для производства судебно-медицинской экспертизы отправлен труп.
§ 4. Видеозапись как документ или вещественное доказательство
Видеозаписи (или их фрагменты) могут фигурировать в деле в качестве документов, несущих определенную информацию о лицах, событиях, фактах.
В этом качестве могут выступать видеотеки криминалистических учетов, используемые для опознания по видеокадрам живых лиц, неопознанных трупов, похищенных вещей. В качестве документа может быть приобщена видеозапись встречи в ресторане, бане, на праздновании дня рождения, свадьбы, чтобы использовать их для установления фактов встречи определенных лиц, их знакомства, пребывания в определенное время в определенном месте и т. п.
Видеозаписи могут осуществляться и
в соответствии с Законом "Об оперативно-розыскной деятельности",
введенным в действие 18 августа
Такие материалы могут фиксировать обстоятельства, способствующие обнаружению признаков преступления; доказывать причастность лица к совершенному преступлению; демонстрировать фактические обстоятельства, фиксировать следы преступления.
По своему статусу подобные видеозаписи могут быть приравнены к вещественным доказательствам. Чтобы они приобрели данный статус, следователь должен удостовериться в законности (правомерности и обоснованности) их получения. В ст. 5 Закона об ОРД оговорен круг лиц, которые вправе использовать .технические средства. Основания для оперативно-розыскных мероприятий, в том числе и видеосъемка в ходе их реализации, содержатся в ст. 7 Закона. В необходимых случаях на их проведение требуется соответствующее судебное решение.
Предусмотрена и процедура передачи результатов оперативно-розыскной деятельности органам дознания, следствия, суда (ч. 2 ст. 32 Закона). Чтобы видеоматериалы обрели статус вещественного доказательства, проводится следственное действие, устанавливающее достоверность фактических данных, содержащихся в видеоматериалах, и законность их возникновения. С этой целью осуществляется допрос лица, производив-
205
§ 4. Видеозапись как документ
шего видеозапись (кто, где, когда, на основании чего, с применением каких технических средств), и ее просмотр. О следственном осмотре видеоматериала составляется соответствующий протокол, и видеозапись приобщается к делу.
Как отмечалось ранее, видеозаписи – вещественные доказательст- > ва – могут быть изъяты при обыске, выемке.
Иногда по поводу видеозаписи, фигурирующей как документ или вещественное доказательство, может быть назначена видеофоноскопи-ческая экспертиза. Вопросы, разрешаемые при этом, касаются главным образом достоверности видеозаписи: выполнена ли она на конкретной видеокамере, не имел ли место монтаж пленки и т. п.1
Глава 14. Учение о следах (трасология)
§ 1. Общие положения трасологии. Классификация следов, их криминалистическое значение
Трасология1 – раздел криминалистики, в котором изучаются теоретические основы следоведения, закономерности возникновения следов, отражающих механизм преступления; разрабатываются рекомендации по применению методов и средств обнаружения следов, их фиксации, изъятия л анализа с целью установления обстоятельств, имеющих существенное значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.
Каждый преступный акт вызывает изменения в окружающей среде. Отражением преступных действий являются следы. Различают криминалистическое понятие следов в широком и узком значении. В широком – это любые материальные последствия преступления, изменения объекта или вещной обстановки. Это могут быть следы, возникшие от воздействия одного предмета на другой (например, следы взлома); объекты, оставленные (брошенные, утерянные) преступником; объекты, оставленные, унесенные с места "преступления; части разрушенных предметов (например, осколки фарного рассеивателя); запахи и т. д.
Следы преступления в узком смысле могут быть классифицированы в пределах трех больших групп: а) следы-отображения; б) следы-предметы; в) следы-вещества (см. таблицу 1).
Трасология изучает главным образом следы-отображения, отражающие признаки оставившего их объекта: отпечаток руки; след взлома, оставленный ломиком; след от колеса и т. д., и/или механизм преступления: следы крови, узлы, ручные швы и т. п.
Следы-предметы также отображают признаки объекта, характер действий. К ним относятся такие объекты, как замки, пломбы со следами разрушения; части предметов – осколки фарного рассеивателя; изделия массового производства и т. п. Подобные объекты изучаются с применением различных методов, в том числе трасологии.
Что касается следов-веществ (частицы лакокрасочного покрытия автомобиля, горюче-смазочных веществ и т. п.), то они для трасологии имеют второстепенное значение и исследуются для установления лишь природы вещества, его классификации и других признаков.
В зависимости от объектов, оставляющих следы-отображения, раз-ли.чают: а) следы человека (раздел науки о них – антропоскопия); б) следы орудий, инструментов, производственных механизмов (раздел науки – механоскопия); в) следы транспортных средств (транспортная трасология).
Значение криминалистического анализа1 следов определяется возможностями установления различных обстоятельств расследуемого со-
"Трас" (франц.) – след + "логос" (греч.) – учение; учение о следах, следоведение.
Система трасологии
Таблица 1
208
Глава 14. Учение о следах (трасология)
бытия. При этом так же, как и в других криминалистических исследованиях, решаются задачи идентификационные и диагностические. К первым относится отождествление объекта1 по оставленным им следам и установление групповой принадлежности, в том числе общего источника происхождения.
При решении диагностических задач определяется в первую очередь механизм образования следов: взаимодействие объектов в момент возникновения следов.
Установление по следам объекта, а также механизма образования следов весьма существенно. Решение этих вопросов помогает установить орудия преступления, позволяет получить сведения о субъекте (его физических признаках, одежде), о способе совершения преступления, о предмете преступного посягательства; позволяет доказать наличие связи между обнаруженными следами и преступными действиями конкретного лица, установить обстоятельства, способствовавшие преступлению.
Основными принципами, положенными в основу криминалистического учения о следах, являются следующие.
а) Индивидуальность объектов материального мира. Внешнее строение однородных объектов может совпадать по общим признакам (форма, размер и т. д.), но неизбежно будет различаться по частным. К частным признакам в трасологии относятся детали (особенности) рельефа поверхности или узора ("рисунка") следа- Деталями рельефа в следе разруба будут бороздки и валики (трассы), оставленные неровностями лезвия топора; в следе пальца отобразятся детали папиллярного узора, в следе протектора колеса автомашины – частные признаки дефекта (выкрошенность резины, трещины);
б) Внешнее строение объекта, в том числе его частные признаки (детали), способно при определенных условиях достаточно точно отображаться на других объектах. Их полнота и точность зависят от условий следообразования, главными из которых являются физические свойства материала объекта – следообразующего и воспринимающего, а также механизм взаимодействия объектов. Чем пластичнее следовоспринимающий объект и мельче его структурное строение, тем более четким и выразительным в передаче деталей получается след;
в) Отображение в следе внешнего объекта всегда является обратным (негативным), зеркальным. Так, от выпуклого объекта (подошва обуви) остается вогнутый след в мягком материале (в песке, мокрой глинистой почве).
Таким образом, следы-отображения, представляющие собой основной объект трасологии, возникают при контакте двух объектов. Объект, на котором остался след, называют следовоспринимающим, а объект, который оставил след, – следообразующим. Участки поверхности, которыми они соприкасались при следообразовании, называют контактными (см. таблицу 2).
При следовом контактировании объекты подвергаются физическому, химическому или биологическому воздействию. Физическое воздействие может быть механическим и тепловым.
Трасология изучает следы механического воздействия.
1 Под объектом в данном случае понимается любой предмет. Этим понятием охватывается и человек.
§-1. Общие положения трасологии
209
В зависимости от условий формирования следы классифицируются по следующим группам: статические (точечные) и динамические (линейные); объемные и поверхностные; локального и периферического воздействия.
Статическими называют такие следы, при образовании которых каждая точка следообразующего объекта оставляет свое адекватное1 отображение на воспринимающем объекте. Образование следа происходит в момент остановки объекта, который до этого перемещался. Таким образом, в момент возникновения следа объекты находятся как бы в состоянии относительного покоя (статика). Примером статического следа может служить отображение подошвы обуви, когда человек стоит; отображение ломика при отжиме двери; отпечаток пальца с отображением папиллярного узора и т, п.
Динамические следы возникают при смещении точек следообразую-щей плоскости по плоскости воспроизводящей. При этом каждая точка образующей поверхности оставляет след в виде линии (трассы). Выступающие части рельефа отображаются в виде углублений (бороздки), а вогнутые – в виде выступов (валиков). К динамическим относятся следы резания, разруба, трения и т. п. Такие следы возникают при воздействии орудий и инструментов, скользящем соприкосновении транспортных средств, при столкновении и др.
Как статические, так и динамические следы могут быть объемными и поверхностными.
Объемные (углубленные) следы возникают при вдавливании следообразующего объекта в более мягкую следовоспринимающую поверхность, которая при этом деформируется. В таком следе отображается не только контактировавшая плоскость, но и боковые поверхности. Поэтому объект отображается в трех измерениях, что позволяет получить более полное представление о его общих и частных признаках, форме, размерах, строении поверхности. Примерами объемных следов являются: след протектора колеса на влажном песке, вдавленный след от удара металлическим предметом по деревянной двери и т. п.
Поверхностные2 (плоскостные) следы возникают, когда оба объекта (образующий и воспринимающий) приблизительно равны по твердости или твердость воспринимающего больше: след от подошвы обуви на деревянном крашеном полу; след от пальца на стекле; след протектора колеса на асфальте.
Этот вид в свою очередь разделяется на следы-наслоения и отслоения. Первые возникают за счет наложения частиц, отделившихся от следооб-разующегося объекта. Вступая в контакт с поверхностью, такой объект отображает свои признаки за счет перехода (наложения) частиц вещества на участках контакта. Например, след, оставленный окровавленной рукой, след от протектора колеса, проехавшего перед этим по луже.
Следы-отслоения образуются за счет снятия следообразующмм объектом частиц вещества, покрывавшего воспринимающую поверхность. На-
1 Адекватное – соответствующее, соразмерное, точное.
2 Поверхностные следы – понятие условное. Такие следы тоже имеют третье измерение. Однако глубина (высота) их настолько незначительна, что этим признаком пренебрегают.
210
Глава 14. Учение о следах (трасология)
Таблица 2 Классификация следов и признаков (по Г. Л. Грановскому)
пример, преступник касался рукой свежеокрашенной двери. В результате частицы краски отслоились от объекта и откопировались на руках человека. Соответственно участкам контакта отобразились признаки пальцев и ладонной поверхности.
§ 1. Общие положения трасологии
211
В зависимости от того, где расположены изменения, различают следы локального и периферического воздействия.
Локальные следы образованы самой контактирующей поверхностью. Например, след обуви (поверхностный или объемный) образован за счет изменения поверхности грунта в границах воздействия на него подошвы. Вокруг следа поверхность осталась неизмененной.
Периферические следы возникают за счет изменений за границами контактирующих поверхностей. Например, верх обуви преступника испачкан строительной пылью. Во время ходьбы по чистому полу с ботинок (вокруг подошвы) осыпается пыль, повторяя конфигурацию подошвы.
По степени восприятия различают следы: видимые, плохоразличи-мые и невидимые. Первые обнаруживают невооруженным глазом. Плохо-различимые или вовсе невидимые из-за отсутствия цвета (неокрашенные, бесцветные), маскирующего (неблагоприятного) цвета фона (цвета воспринимающей поверхности), а также в силу малых размеров (микроследы, микрочастицы) следы удается обнаружить, применяя специальные приемы освещения, либо путем механического или химического воздействия различными веществами на поверхность, где предполагается след. От того, к какой категории относятся следы, являются ли они объемными или поверхностными, видимыми или невидимыми, зависят приемы их обнаружения, закрепления и изъятия.
Прежде чем приступить к поиску следов на месте происшествия, необходимо ознакомиться с его обстановкой. Для этого устанавливают состояние и положение отдельных предметов до происшествия; определяют возможные пути прихода и ухода преступника; предметы, за которые он мог браться руками, перемещать и т. д. В этих целях используют показания очевидцев, потерпевших, результатов обзорной стадии осмотра. В дальнейшем, естественно, круг этих объектов может быть расширен.
Многие следы, такие, как объемные или окрашенные отпечатки обуви, следы орудий взлома, колес транспорта, могут быть без труда обнаружены путем обычного осмотра. Для обнаружения мелких следов (царапин, слабовидимых следов рук) используют лупы с различной степенью увеличения. Если след по цвету сливается с фоном, применяют светофильтры, ультрафиолетовые осветители.
Маловидимые (плохоразличимые) следы обнаруживают направленным освещением узкого пучка света, падающего на объект под острым углом (менее 90°). Обнаруженные следы прежде всего фотографируют: сначала общее положение следа на объекте, затем сам след. Фотосъемку производят по правилам масштабного фотографирования. В качестве способа фиксации применяют зарисовку следов, что позволяет выделить на схеме наиболее значимые признаки. Местонахождение следов указывают на плане, прилагаемом к протоколу следственного действия.
Основным способом фиксации следов является их описание в протоколе следственного действия: излагают свойства и состояние поверхности, непосредственно воспринимавшей следы, так как эти обстоятельства способны влиять на обнаружение следов и их сохранность. Затем в протоколе отмечают положение следов на объекте и их взаимное расположе-
212
Глава 14. Учение о следах (трасология)
ние (если следов несколько). После этого указывают признаки следа: форма, размеры, детали.
Особое внимание уделяют наиболее характерным признакам. В протоколе излагают приемы и средства, применявшиеся для обнаружения, выявления, изъятия следа. Так как протокол обычно составляется в конце следственного осмотра, то в его заключительной части отмечают, какие следы были изъяты, как упакованы и куда направлены.
При невозможности изъять объект целиком (громоздкий, особо ценный объект) со следа может быть получен слепок (отпечаток). Следы рук (босых ног) предварительно обрабатывают порошками или химическими реактивами, чтобы сделать их видимыми. Затем откопировывают на дактилоскопическую пленку или ее заменители. С объемных следов обуви, орудий, транспортных средств изготавливают слепки: гипсовые, полимерные, пластилиновые.
Изъятые объекты со следами или копии (слепки) помещают в жесткую упаковку, чтобы не повредить при транспортировке. Объекты помещают в коробку (ящик) таким образом, чтобы стенки упаковки не касались следа. Особо тщательно упаковывают хрупкие предметы со следами рук (бутылки, стаканы и т. п.). Объекты опечатывают и снабжают пояснительными надписями, где указывается: кто, когда, по какому делу изъял данное вещественное доказательство.
§ 2. Следы человека (антропоскопия)
Применительно к следам человека, имеющим трасологическое значение, различают: следы рук, перчаток, следы ног, обуви, следы зубов, иных участков тела, не имеющих папиллярных узоров (губ, ушной раковины и др.), следы одежды, крови.
Следы рук используют наиболее часто и успешно. Ладонная поверхность руки (а также подошва стопы) покрыта папиллярными линиями – линейными возвышениями незначительной высоты и ширины, разделяемыми бороздками. На коротких участках папиллярные линии бывают прямыми, на значительном протяжении они изгибаются, образуя сложные узоры различных типов (видов).
Наряду с папиллярными линиями в следах обнаруживаются и иные признаки рельефа кожи ладонной поверхности. К ним относятся флек-сорные (огибательные) линии, складки морщин и поры. Флексорные линии представляют собой наиболее крупные элементы рисунка. Они в разных направлениях пересекают ладони и разграничивают фаланги пальцев. Узкие складки-морщины не являются постоянными элементами рельефа кожи, они появляются и исчезают с изменением эластичности кожи. Порами называют воронкообразные углубления – выводы протоков потовых желез, расположенных на папиллярных линиях. Это самые мелкие элементы кожного ргльефа.
Наряду с рассмотренными выше естественными признаками рельефа ладонной поверхности могут быть и искусственные: шрамы, ожоги и т. п,
Наибольшее значение в криминалистике придается рельефу, создаваемому папиллярными линиями, в особенности узорам, расположенным
§ 2. Следы человека (антропоскопия)
213
на подушечках ногтевых фаланг пальцев рук. Их изучением занимается дактилоскопия1 – раздел трасологии.
Криминалистическое значение папиллярных узоров определяется их важнейшими свойствами: индивидуальностью, относительной устойчивостью и восстанавливаемостью, а также удобством классификации. Все эти свойства определяются анатомическим строением кожи.
Папиллярные линии образуются в период внутриутробного развития человека и сохраняются в течение всей жизни. Изменяются лишь размеры, но не взаиморасположение и форма деталей узора. Подобная устойчивость является важным трасологическим свойством.
Восстанавливаемость узора – это его способность приобретать прежний вид после повреждений эпидермиса (порезы, ожоги).
Если повреждена дерма, то на таком участке узор не восстанавливается. Однако появляющиеся при этом шрамы, рубцы сами становятся отличительными признаками узора.
Признаки папиллярных узоров делят на общие и частные (детали). Наиболее насыщены частными признаками узоры на ногтевых фалангах пальцев. По общим признакам (типам) зти узоры делят на дуговые, петлевые, завитковые (см. рис. 1).
Рис. 1. Основные типы папиллярных узоров и их схематическое изображение (дуговой, петлевой, завитковый).
Для того чтобы определить тип узора, изучают его центральную часть.
В дуговом узоре линии, образующие рисунок, идут от одного края подушечки пальца к другому. Узоры этого типа наиболее просты по своему строению и встречаются относительно редко (около 5% от общего количества). Дуги могут быть простыми и сложными. В сложных потоки папиллярных линий в центре узора бывают изогнуты, как бы образующими шатер (шатровые дуговые узоры), или имеют вид зачаточного, неразвитого внутреннего рисунка.
1 Дактилоскопия – от "дактиле1' (греч.) – палец и "скопо" (греч.) – смотрю. Изучение ладонной поверхности носит название пальмоскопия от "пальма" (греч.) – ладонь; изучение пор – пороскопия.
214
Глава 14. Учение о следах (трасология)
В петлевом узоре линии, образущие центральную часть рисунка, идут от одного бокового края пальца к центру, затем поворачивают и возвращаются к этому же краю. Концы линий, обращенные к краю пальца, называют ножками (ветвями) петли, а закругленную часть – головкой петли. Со стороны головки расположены расходящиеся потоки линий, огибающие петлю сверху и снизу. Место расхождения потоков называют "дельта". Благодаря узору внутренней части рисунка петли могут иметь как относительно простое строение, так и более сложное. К сложным петлям относят половинчатые, замкнутые, изогнутые, параллельные и встречные.
Кроме того, все петлевые узоры подразделяют на мизинцевые (уль-нарные) и болыневые (радикальные). У первых открытая часть обращена к мизинцу, у вторых – к большому пальцу. Это деление помогает выводить дактилоскопические формулы и определять руку и палец, оставившие след. Петлевые узоры наиболее распространенные, они составляют около 65% от общего количества узоров.
Третий тип узоров – завитковые. В завитковом узоре имеются две дельты – слева и справа от центральной части узора (редко – три и даже четыре). Между дельтами располагается рисунок в виде концентрических окружностей, овалов, спиралей, клубковых (близнецовых) петель. Завитковые узоры также подразделяются на простые и сложные.
Указанные типы узоров и их разновидности позволяют осуществлять первичное разграничение отпечатков пальцев по их общим признакам. Это должен уметь и следователь, и оперативный работник, чтобы не направлять на экспертизу отпечатки пальцев проверяемых лиц, отличающиеся по типу от того, который отобразился в обнаруженном следе.
При экспертном отождествлении по папиллярным узорам в расчет принимается как совпадение по общим (тип узора, направление потоков линий), так и частным признакам (деталям) узора. К ним относятся: начало и окончание линий, их слияние и расхождение; обрывки линий; "крючки", "мостики", "глазки", точки, изгибы, перерывы линий, тонкие линии (рис. 2).
Индивидуальная совокупность в данном случае формируется за счет наличия (отсутствия) тех или иных признаков и их взаимного расположения. Вариационно-статистическими расчетами установлено, что наличие 12–17 совпадений деталей позволяет категорически устанавливать тождество. Практически идентификация может быть осуществлена с меньшим числом совпадающих деталей (7–9) при условии их редкой встречаемости (рис. 2а).
Наряду с изучением папиллярных узоров ногтевых фаланг исследуют и другие участки ладони (пальмоскопия). При недостаточном количестве деталей, отобразившихся в следе, используют дополнительные признаки (микропризнаки). К ним относят поры (пороскопия) и мельчайшие особенности папиллярных линий (форма края линии, ее начала и окончания). Указанные признаки именуют эджескопическими.
Разновидностью решения идентификационных задач по узорам ногтевых фаланг является поиск лиц по дактилосколическим учетам.
Для розыска важное значение имеет не только определение типа и вида узора, но и установление, какой рукой и каким пальцем оставлены
§ 2. Следы человека (антропоскопИя)
215
Рис. 2. Частные признаки (детали) папиллярного узора. 1 – слияние линий, 2 – расхождение линий, 3 – мостик, 4 – окончание линии, 5 – начало линии, б – островок, 7 – сочетание слияния и расхождения линий, 8 – сочетание двух начал и одного окончания линий, 9 – крючок, 10 – форма центральной части узора, 11 – изгиб линии, 12 – глазок.
Рис. 2а. Идентификация по следу пальца: слева – след с места происшествия, справа – отпечаток пальца проверяемого лица.
следы, каков механизм образования следов (захват, касание). Об оставлении следов теми или иными пальцами судят прежде всего по их взаиморасположению и размерам. След большого пальца располагается отдельно и при захвате находится с другой стороны предмета. Следы остальных четырех пальцев располагаются, как правило, на различном уровне относительно друг друга в соответствии с разной длиной самих пальцев.
След большого пальца имеет форму овала, среднего и безымянного – близки по форме к прямоугольнику. В следах указательных пальцев может наблюдаться скос (закругление). Он располагается на наружном крае пальцев: на правой руке – слева, на левой – справа.
Существенную помощь в определении руки, пальцем которой оставлен след, может оказать изучение типа и строения папиллярного
216
Глава 14. Учение о следах (трасология)
узора. Петлевые узоры ветви (открытая часть петли) пальцев левой руки обращены влево, правой – вправо. Эта закономерность основана на том, что большинство (95%) петлевых узоров являются мизинцевыми (уль-нарными). Однако данное правило не распространяется на указательные пальцы.
Чтобы прийти к выводу о том, какими пальцами и какой рукой оставлены следы, необходимо располагать суммой признаков, согласованных между собой.
Для обнаружения следов рук осматривают поверхности предметов,, которых, судя по обстановке места происшествия, мог касаться преступник. Это ручки дверей и сейфов, предметы обстановки и быта, электровыключатели, рулевое колесо автомобиля и т. д. При этом учитывают; что наилучшее отображение возникает на твердых гладких поверхностях, структура которых мельче папиллярных линий (стекло, кафель, полированная мебель и др.). Отпечатки рук могут быть как следами отслоения, так и следами наслоения. Первые хорошо различимы, если они оставлены испачканными руками (кровь, краска, грязь). Потожировые следы-наслоения на твердых поверхностях – мало видимы, а на бумаге, картоне, фанере чаще всего невидимы вообще.
Если преступник воспользовался перчатками (кожаными, матерчатыми), то обнаруженные следы также могут быть использованы для идентификации прежде всего перчаток, но в ряде случаев и для установления некоторых групповых признаков человека (исследование пота, которым пропитаны перчатки, и др.).
В следах кожаных перчаток отображается узор кожи, морщины, складки, дефекты, возникшие в процессе носки. В следах матерчатых перчаток – признаки ткани, вид переплетения, дефекты ткани, следы ушивок и т. п. Особо ценными в идентификационном плане являются участки в области шва: здесь образуется оригинальное схождение нитей двух сшитых кусков.
Методы и приемы обнаружения следов зависят от условий их отображения. Однако в любых ситуациях вначале используют те, которые не изменяют внешний вид следов.
Для осмотра предметов надевают резиновые перчатки. Если их нет, то предмет берут так, чтобы не касаться пригодных для идентификации следов, например, за донышко бутылки и ее верхний срез, ребристую поверхность рукоятки пистолета, грани осколка стекла и т. п.
Для обнаружения следов рук прежде всего используют направленное освещение, поворачивая предмет перед источником света или освещая под различными углами. Обнаруженные подобным образом следы сразу фотографируют, используя насадочные кольца (см. таблицу 3).
Если выявить следы путем направленного освещения не удается, прибегают к различным физическим и химическим способам. К первым относятся приемы обработки следов различными порошками или окуривания парами йода. Если поверхность темная, используют светлые порошки (алюминия, бронзы, окиси цинка, окиси свинца и др.); если светлая – темные порошки (железа, графита, окиси меди, сажу и т. п.). Их наносят мягкой плоской кисточкой (флейц) из натурального волоса (колонок, белка). Излишки осторожно удаляют. Порошок железа наносят магнитной кистью (магнит, помещенный в пластмассовый корпус).
Таблица 3
218
Глава 14. Учение о следах (трасология)
Следы, проявленные порошками, откопировывают на липкую дактилоскопическую пленку (темную или светлую). Для этого с нее снимают прозрачный защитный слой, прижимают к следу липкой поверхностью и плотно прикрывают, удаляя пузырьки воздуха. Затем пленку снимают и вновь закрывают защитным слоем.
Невидимые следы на бумаге окуривают парами йода с помощью специальной йодной трубки, имеющейся в следственном чемодане. В трубку помещают кристаллы йода, нагревают ее и направляют выходящие пары на исследуемый участок. Проявленные следы срочно фотографируют, так как по мере испарения йода они снова становятся невидимыми. Такие следы можно откопировать на йодокрахмальную или йододекстрино-вую пленки, а также на фотобумагу, предварительно обработанную 0,02%-ным раствором ортотоллидина в дистиллированной воде.
Химические способы выявления невидимых следов рук заключаются в обработке предмета химическими соединениями и веществами, вступающими в реакцию с потожировыми выделениями, что позволяет делать следы видимыми. Наиболее часто применяют водный раствор (2,5–10%) азотнокислого серебра (ляпис) или нингидрина в ацетоне (0,2–0,8%). Вместо нингидрина с успехом может быть применен аллоксан (1–1,5%-ным растэор в ацетоне). Обработанные раствором участки (бумаги, фанеры, картона) подвергают нагреву (в лучах солнца, под электролампой). После обработки азотнокислым серебром следы приобретают коричневую или черную окраску; нингидрином – розово-фиолетовую, аллоксаном – оранжевую. Следы, проявленные нингидрином или аллоксаном, обязательно нейтрализуют 1,5%-ным раствором нитрита меди в ацетоне, чтобы остановить реакцию и предотвратить от потемнения фон.
С объемных следов рук (на сургуче, пластилине) могут быть получены слепки с использованием полимерных соединений: компаунд К-18 (паста "К" и катализатор № 18); СКТН, "Сиэласт" и др.
Наряду со следами рук (их фотоснимками или копиями на дактоп-ленке) на экспертизу направляют образцы для сравнительного исследования. В качестве таковых могут фигурировать как дактилоскопические карты, так и отпечатки, полученные следователем (в соответствии со ст. 186 УПК РСФСР).
Для получения отпечатков используют черную типографскую краску, которую раскатывают ровным слоем резиновым валиком по стеклу. Затем палец (ногтевую фалангу) проверяемого лица прокатывают по стеклу от одного бокового края к другому и, окрасив его таким образом, повторяют это движение на листке белой бумаги в соответствующей клетке.
Если требуется получить отпечаток ладонной поверхности и всех пальцев (захват), то ладонь окрашивают с помощьи валика. Белой бумагой обертывают полукруглый или круглый цилиндрический предмет (например, бутылку) и предлагают проверяемому лицу обхватить его всей ладонью. Существуют и другие, более совершенные методы дактилоскопирования, однако они еще широко не применяются.
Следы ног позволяют определять ряд важных обстоятельств, используемых для розыска и изобличения преступника. По ним можно судить о человеке (его рост, отдельные признаки походки); о признаках обуви; об обстоятельствах действия (направление и темп движения), ис-
§ 2. Следы человека (антропоскопия)
219
пользовать следы для идентификации человека или его обуви.
Различают следы босых ног, обуви, ног, одетых в чулки (носки). При этом используют статические следы. Иногда необходимо установить, носило ли лицо данную обувь. В этом случае также исследуется статический отпечаток босой ноги (одетой в носок) на стельке обуви, который возникает от длительной носки.
Динамические следы обуви редко служат объектом исследования – в основном в тех случаях, когда наносились удары по преграде (по телу), имело место перетаскивание человека, волочащего ноги по полу, или скольжение.
Следы ног могут быть как объемные, так и поверхностные. Поверхностные видны хорошо, если они оставлены испачканной или окрашенной подошвой. При их отыскивании следует иметь в виду, что они могут быть оставлены не только на полу и его покрытиях (ковер, разбросанные бумаги, вещи), но и на иных предметах (стулья, столы, диваны, ящики). На участках обнаружения следов ищут остатки почвы и других отслоившихся от обуви частиц.
Если следы оставлены босой ногой, то обнаружение и фиксация их осуществляются теми же приемами, что и следы рук. В них обнаруживаются: размер ступни (длина ступни в целом, ширина плюсны, пятки, мостовой части); длина и ширина каждого пальца; общая форма ступни (форма следа зависит от подъема ступни, которая бывает высокой, средней, плоской); общее строение папиллярных узоров; наличие флектор-ных (сгибательных) складок (рис. 3).
Рис. 3. Части подошвы обуви и стопы человека (их измерение).
Подошва: 1 – длина подошвы, 2 – длина каблука, 3–4 – длина промежуточной
части, 5–б – длина подметки, 7 – ширина каблука, 8 – ширина промежуточной
части, 9 – ширина подметки, 10 – величина переднего среза каблука.
Стопа: 4 – общая длина стопы, 1, 2, 3 – расстояние от края пальцев до края пятки, 5 –
расстояние между пальцами, 6 – размеры пальца, 7 – ширина плюсны, 8 – длина
плюсны, 9 – ширина подъема, 10 – ширина пятки.
220
Глава 14. Учение о следах (трасология)
К частным признакам следов босых ног относят: соотношение размеров пальцев, их форму, расположение относительно переднего края плюсны, выгибание кверху отдельных пальцев, наличие, форму и месторасположение различных повреждений и деформации (рубцов, мозолей); частные признаки папиллярных узоров.
Если обнаружен след ноги, одетой в носок (чулок), то общими признаками, помимо отобразившихся в нем признаков ноги, будут: размер чулка (носка), тип и схема переплетения нитей, фабричные швы в области пятки, мыска.
В качестве частных признаков при идентификации по следам ноги в носке (чулке) используют: наличие и месторасположение фабричных дефектов (неровности ниток, узлы на них); особенности схождения, угол схождения нитей в швах; наличие, форма, размеры повреждений, заплаток, штопок, ушивок; место их расположения; число и расположение стежек в штопках, ушивках и т. п.
В следственной практике чаще приходится иметь дело со следами обутых ног. Общими признаками подошвы являются (см. рис. 3):
конструкция подошвы (сплошная без каблука, с отдельным каблуком, с отдельным каблуком и отдельной подметкой);
размер подошвы и ее частей (длина всей подошвы, подметки, каблука, ширина подметочной части в самом широком месте; ширина промежуточной части, каблука);
форма подошвы и отдельных частей (носка, внутреннего и внешнего срезов подошвы, заднего среза подметки, переднего и заднего срезов каблука);
общая характеристика поверхности подошвы и ее частей (плоская, выпуклая, гладкая, с рельефным рисунком, вид, форма, размеры рисунка);
способ крепления подошвы и ее частей (винтовой, деревянно-шпилечный, гвоздяной, прошивной, клеевой);
количество рядов шпилек, гвоздей, винтов;
наличие на подошве подковок, шипов противоскольжения, фабричных клейм и обозначений.
В процессе носки и ремонта обуви возникают: поверхности (при исследовании определяются их граница, форма, размеры, расположение); отверстия, трещины, косячки (их форма, размеры, местоположение) (рис. 4).
По единичным следам ног (обуви) наряду с идентификацией объекта, их оставившего, возможно и решение иных вопросов диагностического характера. По форме следа, по степени отражения пяточной (каблучной), носочной и промежуточной частей удается установить, стоял человек или передвигался, если передвигался, то с какой относительной скоростью (шел нормально, быстро, бежал).
По следу ноги возможно приближенное определение роста человека и размера обуви, которую он носит.
Антропометрическими исследованиями (данные РФ) установлено, что размер стопы равняется 15,8% роста мужчин и 15,5% роста женщин. Поэтому если на месте происшествия обнаружен след босой ноги, то
§ 2. Следы человека (антропоскопия)
221
Рис. 4. Идентификация подошвы по следу обуви.
Слева – след, обнаруженный на месте происшествия, справа – экспериментальный след (стрелками отмечены совпадения унастков микрорельефа).
величину длины следа достаточно умножить на 100 и разделить на 15,8 или на 15,5. Если обнаружен след обуви, то из длины следа необходимо сначала вычислить 1–1,5 см. С учетом этих величин различают обувь с обычной и с удлиненной подошвой, проводя расчеты для обоих вариантов.
Для решения идентификационных и диагностических задач исследуют не только единичные следы, но и их "дорожку" (см. рис. 5). Однако на основании одних только данных дорожки следов идентификация человека невозможна, так как она отражает лишь общие (групповые) признаки.
Дорожка следов позволяет
установить, кем: мужчиной или женщиной они оставлены. Средняя длина шага
мужчины – 75–78 см, женщины – на
По дорожке следов устанавливают хромоту, использование костылей, палок, факт передвижения в темноте и другие обстоятельства. Все эти сведения используются для поиска преступника.
При обнаружении следов ног на месте происшествия их фотографируют по правилам масштабной фотосъемки. После этого их измеряют по приведенной выше схеме; при этом отсчет ведут от одноименных точек в следах (например, средняя точка заднего среза каблука). Полученные
222
Глава 14. Учение о следах (трасология)
Рис. 5. Дорожка следов ног (схема).
А, Б, В, Г – линия ходьбы, АБ – длина правого шага, БВ – длина левого шага, Бб – ширина правого шага, Вв – ширина левого шага, АБВ – угол левого шага, БАа – угол разворота стопы.
данные отражают в протоколе: где обнаружены следы, вид следов (поверхностные и т. д.), способ фиксации, изъятие. Рекомендуется делать зарисовки как отдельных следов, так и их дорожек. На таких схемах указывают результаты полученных измерений. Способ фиксации и изъятия следов (их копий) зависит от их вида. Следы босых ног на бумаге, фанере проявляют так же, как и следы рук. Следы ног (обуви) на кафельном полу, линолеуме могут быть откопированы на листе предварительно защищенной резины. Поверхностные следы ног (обуви) копируют также на крупноформатные липкие пленки или соответствующего размера увлажненную фотобумагу (фотопленку).
Для изготовления копий с объемных следов применяют гипс, пасты "К", СКТН. Если след оставлен в сыпучем материале (песок, мел, цемент, мука), его предварительно закрепляют с помощью какого-либо раствора. .Это может быть сладкая вода, керосин, раствор целлюлоида в ацетоне или перхлорвинила в ацетоне, специальные лаки или лак для волос в аэрозольной упаковке. Раствор наносят пульверизатором или аэрозольным распылителем так, чтобы струя была направлена с некоторой высоты параллельно поверхности следа и капельки раствора осаживались свободно. Если предстоит получить слепок со следа на снегу, то воду охлаждают до нулевой температуры, пока в ней не перестанет таять брошенный в емкость снег.
Затем готовят гипсовый раствор. Гипс растворяют в воде в соотношении 1:1 или 1,25:1 в зависимости от влажности грунта (предварительно
§ 2. Следы человека (антропоскопия)
223
след очищают от посторонних предметов – ветки, окурки и др.), устанавливают маленький барьер из щепок, картонок или специальной металлической ленты; заранее готовят куски проволоки (щепки, лучинки) для каркаса, кусочек шпагата и картонную бирку. Мелкий сухой гипс небольшими порциями сыплют в воду, постоянно помешивая. Размешав весь гипс и получив раствор, по консистенции напоминающий сметану, половину раствора выливают (по лотку из картона, жести) в след. Затем быстро помещают в след каркас, в том числе и дощечку с куском шпагата, концы которого должны быть снаружи. После этого сразу выливают остатки гипса. Через 20–25 минут (в зависимости от окружающей температуры) слепок извлекают и осторожно промывают водой. К концу шпагата привязывают картонную бирку, на которой указывают, где, когда, кем, по какому делу изъят слепок.
Фотоснимок следа, его слепок (отпечаток) направляют на трасоло-гическую экспертизу. Если след оставлен босой ногой, то направляют также отпечатки или слепки, изготовленные с экспериментально полученных следов ног проверяемых лиц. Когда на месте происшествия изъяты слепки со следов обуви, то на экспертизу направляют и саму обувь, изъятую у подозреваемого.
Если с момента совершения преступления прошло значительное время, то эксперту должны быть сообщены сведения о том, подвергалась . ли обувь ремонту, в чем он заключался, находилась ли обувь в интенсивной эксплуатации и т. д.
Следы зубов могут быть оставлены преступником на продуктах питания (сыре, шоколаде, фруктах и др.) и на иных предметах (металлическая пробка от бутылки, свинцовая пломба и т. п.), а также на теле человека (преступника, жертвы). По следам зубов устанавливают, при каких условиях они образовались, и идентифицируют человека.
По механизму образования различают следы надкуса и откуса. При надкусе происходит неполное смыкание зубов и на противоположных поверхностях объекта образуются следы, отображающие жевательную поверхность верхних и нижних зубов, а также некоторую часть их боковой поверхности (рис. 6).
При откусе зубы смыкаются полностью, отделяя откушенную часть. На объекте, от которого произведен откус, остаются следы в виде желобков, повторяющие конфигурацию наружного края зубов. На откушенной части отображаются следы от внутренней поверхности зубов в виде выпуклых дугообразных полос (рис. 7).
Наиболее информативны следы надкуса. По ним (как правило объемным) можно судить о следующих общих и частных признаках зубного аппарата: форме и размерах дуги зубного ряда, асимметрии правой и левой ветвей зубного ряда, наклоне зубов в ряду, расстоянии между зубами, количестве зубов в ряду, их форме (жевательной или режущей поверхности), положении в зубном ряду, размерах, рельефе жевательной или передней поверхности, наличии протезов (коронки, пломбы и т. п.).
Указанные частные признаки в совокупности с функциональными (форма прикуса) позволяют отождествить лицо, оставившее след.
Вместе с тем признаки зубного аппарата, отобразившиеся в следе, могут быть использованы и для целей поиска. Такими признаками явля-
224
Глава 14. Учение о следах (трасология)
Рис. 6. След надкуса оставлен зубами нижней челюсти.
Рис. 7. След откуса, отображение наружной поверхности зубов.
ются: наличие протезов, аномалий отдельных зубов, очень большой или очень малый их размер и др.
Обнаруженные следы зубов фотографируют по правилам масштабной съемки при различных условиях освещения так, чтобы были высвечены и запечатлены различные признаки (форма зубов, рельеф жевательной поверхности и т. п.).
После фотографирования производят описание следов в протоколе, отмечая: сведения об объекте, на котором они были оставлены; вид и количестю следов и прочие указанные ранее общие и частные признаки.
Для изъятия следов зубов на коже трупа и последующей консервации кожи со следами приглашают судебно-медицинского эксперта.
Фиксацию таких следов на теле живого лица осуществляют методом масштабной фотосъемки и путем получения слепков (гипсовых, полимерных материалов).
Для производства трасологической экспертизы наряду с обнаруженными следами зубов (их слепками) в распоряжение эксперта представляют экспериментальные следы зубов проверяемых лиц, а в некоторых случаях – гипсовые копии зубного аппарата (закрепленные в арти-куляторе). Для получения экспериментальных следов используют плавленый сыр, чистый воск, пластмассы, применяемые в зубопротезной технике. Для получения сравнительных образцов (ст. 186 УПК РСФСР) и гипсовых копий зубов в качестве специалиста привлекают врача-стоматолога или техника-протезиста.
Экспертизу производят криминалист и врач-стоматолог или судебный медик.
Следы ногтей как объекты криминалистического изучения встречаются чаще всего на теле потерпевшего или преступника. При их осмот-
§ 2. Следы человека (антропоскопия)
225
ре и исследовании необходимо учитывать, что ногти не имеют достаточно выраженных частных признаков. Более того, на теле они могут неправильно отображать и свои общие признаки: конфигурацию, форму, что объясняется особенностями анатомического строения кожи.
Вместе с тем по наличию, месту расположения следов ногтей, их числу и степени выраженности можно судить о некоторых обстоятельствах происшедшего события: о факте самообороны, о способе причинения повреждений, факте удушения и др.
Следы ногтей фотографируют и описывают в протоколе: местонахождение, количество, форма, размеры.
При наличии предположения, что у задержанного под ногтями могли сохраниться кусочки кожи (эпидермиса) тела потерпевшего или иные посторонние вещества с места происшествия, содержимое из-под ногтей вычищают, затем ногти обстригают и все это направляют на экспертизу (судебно-биологическую).
Прочие следы тела человека. К ним относят следы губ, носа, лба, т. е. участков кожи, не имеющих папиллярных линий. Они образуются при контакте с твердой гладкой поверхностью, чаще всего на оконном стекле, витрине, стеклянной стене или двери. Если след достаточного размера и отражает совокупность признаков, он используется для соответствующей идентификации. Его фотографируют и изымают так же, как следы рук.
Следы одежды (участков открытого тела) могут быть обнаружены на лакокрасочном покрытии транспортного средства (при наезде на пешехода), на рыхлой земле (в месте борьбы преступника и жертвы) и на иных объектах места происшествия. В следах одежды могут отобразиться тип и рисунок переплетения нитей, другие общие признаки ткани, швы одежды.
Следы одежды фотографируют методом масштабной съемки и описывают в протоколе. Следы на лакокрасочном покрытии откопировывают на дактилоскопическую пленку, с объемных следов (на земле, влажном песке) изготовляют гипсовые слепки.
Вместе с фотоснимками и копиями следов на экспертизу направляют одежду проверяемого лица.
Следы крови представляют собой следы-вещества, однако в данном случае речь идет о криминалистическом значении формы этих следов, а не их биологических свойствах, что относится к судебной медицине. Форма следов зависит от условий их возникновения. Поэтому трасологическое изучение формы следов крови, обнаруженных на месте происшествия, на одежде, позволяет установить механизм их образования. Зная, при каких условиях возникли следы крови, можно с учетом прочих данных получить представление об отдельных моментах преступного события.
Различают следы крови: в форме лужи, брызг, капель, потеков, помарок (рис. 8).
Лужи. Их наличие свидетельствует о поражении крупных кровеносных сосудов или наличии множественных повреждений тела человека. Лужи указывают на место нахождения жертвы, ее перетаскивание.
Следы от капель, упавших с незначительной высоты (15–20 см), имеют округлую форму. По мере увеличения высоты (50–60 см) форма
226
Глава 14. Учение о следах (трасология)
Рис. 8. Следы крови различного
происхождения: 1 – капли крови, падавшие с высоты более
следов капель становится неровной (фестончатые края). Если капли падали с высоты более двух метров, края становятся зубчатыми и вокруг основного следа появляются дополнительные в виде восклицательных знаков, обращенных острыми концами в стороны от основного следа.
Если капли падали на поверхность, расположенную под углом менее 90°, то верхняя часть следа представляется округлой, а нижняя – лучеобразной. Сам след несколько вытянут. В тех случаях, когда капли падают с движущегося объекта, они имеют форму восклицательных знаков, острие которых направлено в сторону движения.
Таким образом, по следам капель можно определить, с какой высоты (приблизительно) они падали, под каким углом, перемещался или был неподвижен раненый.
Брызги крови возникают при поражении артериальных сосудов и полете крови под 'влиянием артериального давления; при размахивании (встряхивании) окровавленным предметом (орудием преступления) или поврежденной частью тела (рукой, головой); при ударах по скоплению крови (лужа, размозженная голова с пропитанными кровью волосами).
§ 3. Следы орудий взлома, инструментов
227
Их форма может быть как округлой – при падении на перпендикулярную поверхность, так и остроконечной (восклицательный знак) при попадании на поверхность под углом менее 90°. Размер брызг варьируется от мелкоточечных до брызг размером в несколько миллиметров.
По следам от брызг крови устанавливают место нахождения источника, из которого летели брызги, расстояние до воспринимающей поверхности; наиболее вероятную причину возникновения брызг.
Потеки крови возникают при ее стекании по поверхности (тела, одежды). Нижний конец потека окрашен более интенсивно и может иметь каплевидную форму. Направление потеков показывает, в каком положении находилось тело, откуда стекала кровь. Изменение направленности потеков на одежде (теле) свидетельствует о том, что тело перемещали (переворачивали):
Помарки крови подразделяют на мазки и отпечатки. Мазками называют неопределеные следы, как правило, динамические. Например, смазанный след, оставленный движущейся рукой. Отпечатки – статические следы, оставляемые окровавленными предметами: отпечаток пальцевого узора (след наложения), орудия преступления (молотка, кинжала). По следам-отпечаткам судят о признаках объекта, который их оставил и на котором необходимо искать вещество крови.
В своей совокупности следы крови позволяют восстановить картину значительной части преступного события: где и какие повреждения были нанесены; имела ли место борьба или самооборона; могут ли быть следы крови на одежде и теле преступника; куда передвигался потерпевший или переносили труп; в какой позе (положении) находилось тело потерпевшего в момент ранения и в последующем и др.
Следы крови фотографируют последовательно на всех объектах, где они обнаружены. Трасологическое экспертное исследование их формы может осуществляться как на месте происшествия, так и в лабораторных условиях, по фотоснимкам. В любом случае обязательно учитываются данные судебно-медицинского исследования трупа или освидетельствования живого лица. Поэтому в распоряжение эксперта-трасолога должна быть представлена соответствующая судебно-медицинская документация.
§ 3. Следы орудий взлома, инструментов
Механоскопия представляет собой раздел трасологии, посвященный изучению следов орудий взлома, инструментов, производственных механизмов, замков, пломб.
Под взломом понимают полное или частичное разрушение запирающего устройства, стены, потолка, пола, окна, иной преграды с целью проникновения в закрытое хранилище (помещение, шкаф, сейф).
Орудия, применяемые преступниками для взлома, могут быть классифицированы на три вида: 1) специально предназначенные: "уистита", "фомка", "балерина", "гусиная лапа"; 2) имеющие общетехническое применение: инструменты, приспособления для резки металла; 3) случайно оказавшиеся на месте взлома: полосы железа, металлический прут, отрезок водопроводной трубы и т. п.
228
Глава 14. Учение о следах (трасология)
Все орудия и инструменты, независимо от того, к какой из трех категорий они принадлежат, можно подразделить по способу их воздействия на механические и термические. К первым относятся: режущие – нож, ножницы, стеклорезы, кусачки и т. п.; рубящие и долбежные – топор, зубило, долото, лом и т, д.; пилящие – напильники, пилы; сверлильные – сверла, буравы. Ко вторым – газо- и электроаппараты для резки металлов и их сварки.
Следы взлома могут быть обнаружены на косяке двери (отжим двери); на поверхности двери (сверление, распил); на стенке сейфа (сверление отверстий и перекусывание перемычек между ними); на коробе замка (срубание заклепок); на дужке замка (распил, перекусывание); ,на кирпичной или деревянной стене (пролом, выбивание досок или кирпичей); на раме окна (отжим, выдергивание гвоздей); в потолке и полу (распил, выламывание перекрытий).
По характеру воздействия и вида орудия (инструмента) механической группы следы подразделяют на: следы давления, скольжения (трения), резания.
Следы давления образуются от удара (нажима) орудия взлома на поверхность преграды (воспринимающая поверхность). Если она достаточно твердая, остается поверхностный след. Если она обладает остаточной деформацией, образуется вдавленный след – вмятина. Глубина вмятины зависит от силы удара (нажима). Форма вмятины повторяет конфигурацию контактной части орудия взлома и передает ее размеры. Следователь, получив представление о форме и размере орудия, оставившего след, может на основе этих данных сформулировать задание о его розыске. Следы давления нередко возникают и при дорожно-транспортном происшествии.
Следы скольжения (трения) образуются, когда орудия взлома (лом, полоса железа) действуют под углом к поверхности преграды. При этом могут образовываться как царапины (соскобы), так и уплотнение (сжатие) материала преграды. Следы трения тем отчетливее, чем тверже орудие по сравнению с преградой. По ним можно судить о виде примененного орудия и о механизме взлома.
Большое значение при наличии следов как давления, так и трения имеют частицы вещества преграды (краски, материала), обнаруживаемые на орудии преступления (следы-вещества).
Следы резания чаще всего встречаются на деревянных и металлических преградах. Это следы топора, ножа, долота, ножниц и других инструментов. Одна из разновидностей – следы распила. Близки по своему механизму следы сверления и строгания.
В них отображается режущий (рубящий) край инструмента. Это следы, как правило, динамические (линейные), где каждая точка рабочей грани оставляет линию. Чередование бороздок и валиков (трассы) отражает микрорельеф образующей поверхности. По следам разруба, разреза возможно отождествление орудия, инструмента, которым эти следы были оставлены (рис. 9). По следам распила определяют вид пилы, иногда количество зубьев, приходящихся на определенный отрезок. По следам сверления определяют вид и диаметр использованного сверла.
§ 3. Следы орудий взлома, инструментов
229
Рис. 9. Совмещение трасс в следе разруба, оставленного топором на стволе кустарника и трасс экспериментального следа.
Следы термического воздействия образуются главным образом при взломе металлических преград – сейфов, стальных дверей, защитных решеток. О применении газоэлектрорезки свидетельствует оплавление краевых участков, наличие капель оплавившегося металла.
Анализ следов на месте происшествия (в том числе экспертное исследование) позволяет определить: вид взлома (пролом, распил и т. д.); механизм взлома (в какой последовательности образовались следы); направление взлома (снаружи, изнутри); вид использованного орудия; количество участвовавших лиц; примерный рост и физическую силу преступников; наличие определенного навыка обращения с орудием (инструментом); сколько времени потребовалось для взлома преграды; какие следы могли остаться на одежде и теле преступника (в отворотах брюк, в обуви, под ногтями, в ушах, в волосах).
Полученные данные важны для поиска и изобличения преступника.
При идентификационном экспертном исследовании следов взлома решаются следующие вопросы: к какой группе (роду, виду) орудий относится предмет, использованный для взлома; одним или несколькими орудиями оставлены следы на месте взлома; не оставлены ли следы на разных преградах (в разных местах, в том числе при совершении разных преступлений) одним орудием (рис. 10).
Фотографирую следы взлома по методу масштабной съемки. Сначала – все следы и участки, на которых они расположены, затем те, где
230
Глава 14. Учение о следах (трасология)
Рис. 10. Отождествление орудия по следам взлома. Справа – трассы, оставленные инструментом (плоскогубцы) на металлической дверной накладке для навесного замка, слева – экспериментальный след, оставленный проверяемыми плоскогубцами.
наиболее четко отобразились признаки орудия (инструмента). Мелкие следы и их детали фотографируют с насадочными кольцами. Целесообразно с каждого следа изготавливать 2–3 фотоснимка при различной направленности освещения.
Наряду с фотографированием используют схематическую зарисовку следов. На схеме могут бить выделены характерные детали следа. Схему можно использовать при дальнейшем отборе проверяемых объектов для направления их на экспертизу (сопоставление размеров следа и орудия, формы и других признаков).
Б протоколе осмотра отмечают: месторасположение следов на объекте взлома, их общее количество и взаиморасположение, высоту от поверхности пола (грунта); вид следов (объемный след отжима, линейный след разруба и т. п.), их форму (как общую всего следа, так и форму отдельных участков); размеры (длина, ширина, глубина, диаметр); наличие в следах посторонних веществ, которые могли остаться от орудий взлома.
После протокольной фиксации и фотографирования следы могут быть изъяты. Предпочтительным является их изъятие целиком с предметом-носителем, если это не ведет к неоправданным повреждениям ценных объектов. Если изымается (выпиливается, отчленяется) часть преграды со следами взлома, то на ней делают пояснительные надписи: верх, низ, внутренняя сторона, наружная. Вместе с частью преграды изымают и ранее отделенные от нее частицы: щепки, стружки, опилки, так как
§ 4. Следы производственных механизмов
231
на них также могут быть следы, отображающие микрорельеф орудия взлома.
На трасологическую экспертизу направляют сам след или его копию (слепок), фотоснимки, схему-зарисовку, протокольное описание следа и проверяемый объект (предполагаемое орудие преступления).
Необходимо подчеркнуть, что с учетом специфики экспертизы следов орудий взлома эксперту должны быть представлены проверяемые объекты (орудия) в натуре, а не экспериментально полученные следы. Кроме того, ему необходимо сообщить о возможных изменениях орудия в идентификационный период (условия хранения орудия, его заточка, эксплуатация и т. п.).
Юридическая баннерная сеть LLE.ru
§ 4. Следы производственных механизмов
Обычно со следами производственных механизмов имеют дело, когда объектами исследования являются изделия массового производства (гвозди, пуговицы, сигареты, веревки, провода и т. п.).
Подобные изделия могут фигурировать в качестве вещественных доказательств и при расследовании убийств, разбойных нападений, изнасилований и т. п. Например, при обнаружении пуговицы на месте изнасилования требуется установить, не совпадает ли ойа с пуговицами одежды подозреваемого. Электрошнуры, которыми были связаны руки убитого, сопоставляются с найденными при обыске и т. п.
Из приведенных примеров видно, что основная задача, решаемая при трасологическом исследовании изделий массового производства, – установление общего источника происхождения.
Конкретизация этой задачи осуществляется постановкой вопросов двух видов: а) не изготовлено ли данное изделие на данном агрегате (производственном механизме); б) не принадлежат ли изделия, обнаруженные в разных местах, к одной партии.
В первом случае в качестве идентифицируемого объекта выступает известный производственный механизм. Во втором – устанавливается факт изготовления нескольких изделий с применением одного и того же механизма, который неизвестен.
Устанавливая общий источник происхождения, используют признаки: исходного сырья; производстненных механизмов; эксплуатации (хранения).
Эти признаки отражают технологический процесс производства изделия данного вида: следы, возникающие на изделиях от таких частей механизма, как штамп, пресс-форма, пуансон, вырубочный нож, нож-резка и пр. Подобные устройства способны отображать на поверхности более мягкой, чем они сами, признаки своего внешнего рельефа.
В результате на изделиях (заготовках) возникают различные объемные и поверхностные следы: давления, резания, трения. Поверхностные следы возникают от трафаретов, с помощью которых маркируют изделия (сигареты, колбы электроламп и т. п.). Примером объемных следов может служить отображаемый рельеф пуансона и матрицы, с помощью которых предмет был отштампован (рис. 11).
232
Глава 14. Учение о следах (трасология)
Рис. 11. Совмещение по поверхности разделения осколков фарного рассе-ивателя, найденных на месте дорожно-транспортного происшествия (более крупные куски), и осколков, обнаруженных в проверяемом транспортном средстве (мелкие осколки).
В процессе эксплуатации рабочие части производственных механизмов претерпевают некоторые изменения: замена деталей, износ, заточка. В соответствии с этим будут изменяться и некоторые признаки, отображаемые на изделии. Данное обстоятельство учитывается при исследовании и способствует сужению искомой группы (партии).
Для дальнейшего сужения группы используют признаки совместного хранения или использования: следы загрязнения, наличие общих повреждений (дефектов) и т. п.
Если в процессе экспертного исследования требуется установить факт выпуска данного изделия на конкретном производственном механизме (агрегате, станке), то в распоряжение эксперта должны быть представлены образцы изделий этого агрегата. Брать их следует из партии, совпадающей по времени выпуска с идентифицируемым объектом.
§ 5. Следы-предметы
Близкой по своему существу к рассмотренным выше исследованиям является трасология следов-предметов. К данной категории относят замки и запирающие устройства, изделия массового производства, части (фрагменты) объекта.
Указанные объекты исследуются в связи с их обнаружением на месте происшествия, изменением их первоначального вида -или в иной связи с преступным событием.
При исследовании этих объектов устанавливают:
состояние предмета; способ, примененный для его разрушения или повреждения;
источник происхождения изделия массового производства (на основе анализа признаков производственных механизмов);
целое по части (идентификация).
В качестве объектов исследования чаще всего выступают замки, другие запирающие устройства. В зависимости от конструкции они классифицируются:
§ 5. Следы-предметы
233
а) по способу прикрепления к запираемому объекту – постоянные (врезные, прирезные) и съемные (навесные);
б) по целевому назначению – замки общего типа (дверные, мебельные) и замки специальные (для сейфов, автомобилей и др.);
в) по конструкции запирающего устройства – пружинные, сувальдные, цилиндровые, винтовые, с шифрованной системой запирания.
В подавляющем большинстве замков основной деталью является ригель, действующий как засов. В постоянных замках ригель выдвигается из короба и при запирании связывает (соединяет) воедино створки двери или дверь и дверной короб. При запирании навесных замков ригель захватывает один или оба конца дужки и тем самым удерживает ее в коробе.
Отпирание замков сводится в конечном счете к передвижению ригеля. Чтобы затруднить это передвижение (исключить возможность открывания иным предметом, кроме ключа), в устройство замка вводят сувальдины, пружины, цилиндры. При совершении преступления замок вскрывают либо путем отпирания, либо путем взлома. Возможны комбинации обоих способов.
Различают отпирание:
через замочную скважину путем непосредственного воздействия на механизм замка (ригель, пружина и др.). При этом используют подобранный ключ, отмычку, посторонний предмет;
путем воздействия на ригель снаружи. При этом способе на выступающую часть ригеля оказывают давление с помощью твердого плоского предмета (отвертки, лезвия, ножа, металлической пластинки); путем проворачивания ключа, оставленного в замке изнутри помещения. Захват кончика ключа снаружи осуществляют специальными щипцами ("уис-тити" – слон) или трубкой с прорезью.
Изучение пособа отпирания и следов на наружной и внутренней поверхностях замка позволяет судить о знании преступником конструкции замка, о его навыках, о предметах, использовнных для открывания и др.
Взлом замка осуществляют его отделением от места крепления или нарушением целостности замка. В первом случае основное внимание обращают на следы от орудий взлома: распил, отжим, сверление.
Нарушение целостности навесного замка достигается разрушением его короба (срубанием заклепок, отделением крышки); перепиливанием (перекусыванием) дужки замка; вырыванием дужки из гнезда. Во всех подобных случаях на частях замка и на прилегающих участках двери остаются следы разруба, отжима, давления (ударов).
В прирезных и врезных замках возможно разрушение цилиндрового (сувальдного, шифрового) устройства путем рассверливания, выламывания, а также отлома (вырывания, изгибания) ригеля.
При осмотре замка устанавливают механизм взлома и с учетом этого обнаруживают и фиксируют следы для последующего определения вида применявшегося орудия.
Наряду с замком осматривают и прилегающие к нему участки двери, помещения и местности в целом. После этого фотографируют как замок, так и обнаруженные следы.
234
Глава 14. Учение о следах (трасология)
При описании замка в протоколе осмотра отражают данные о его форме, размерах, материале, из которого он изготовлен (цвет металла), маркировочных обозначениях (заводские клейма), о том, какие следы обнаружены, их форме, размерах, местоположении.
Вместе с замком изымают его части, опилки и т. п. Никаких манипуляций по опробованию механизма замка (открыванию, закрыванию) не производят, так как это может привести к образованию новых следов.
На экспертизу направляют замок, предполагаемое орудие (предмет), использованное для открывания (взлома), и ключи от замка.
На разрешение экспертизы ставятся следующие вопросы:
каким способом открыт (взломан) замок, одним ли способом взломаны представленные замки;
орудием какого типа взломан замок;
не являются ли следы на данном замке (запирающем устройстве) результатом воздействия поддельного ключа или отмычки;
в каком состоянии (запертом, отпертом) находился замок в момент его повреждения;
исправен ли механизм представленного замка, если нет, то в чем заключается его неисправность, пригоден ли он для запирания;
находился ли он в употреблении;
можно ли отпереть замок при помощи определенного инструмента (отмычки, гвоздя, куска проволоки);
отпирается ли замок, если ему нанесены имеющиеся повреждения;
можно ли отпереть контрольный замок без нарушения вложенного под крышку бумажного вкладыша.
Трасологическими объектами являются также предохранительные устройства – пломбы. Их навешивают на двери хранилищ, вагонов, контейнеров, на дорогие меха, ковры и т. п. Изготавливают пломбы из свинца, жести, пластмасс, алюминия и других материалов. Опломбирование состоит в их прикреплении с помощью бечевки или проволоки и сжимании пломбиром, оставляющим на поверхности пломбы определенный оттиск (букв, цифр, знаков).
При осмотре пломбы в протоколе фиксируют ее форму, размеры, материал, из которого изготовлена пломба, имеющиеся на ней обозначения и оттиски. Особое внимание обращают на наличие следов вскрытия и повторного обжима пломбы: следы расширения отверстий, через которые протаскивалась бечевка (проволока), вмятины, царапины и иные повреждения. Могут быть также обнаружены следы предметов, которыми пломба сжималась при повторном навешивании (следы плоскогубцев, пломбира, зубов и др.). Этих следов может и не быть или они будут слаборазличимы, если преступник применял прокладки (кожу, ткань, дерево, резину). При осмотре бечевы (проволоки) определяется ее материал, толщина, количество витков; обращают внимание на то, не была ли она разделена, а впоследствии соединена вновь, склеена, скручена. На проволоке могут быть обнаружены следы скольжения (царапины).
В ходе осмотра и выявления следов пломбу фотографируют: общий вид, следы вскрытия, обжима. Фотосъемку целесообразно проводить, используя насадочные кольца.
§ 6. Установление целого по частям
235
После фиксации в протоколе и фотосъемки пломбу снимают. Для этого бечевку или проволоку расчленяют так, чтобы не повредить следов. Изъятую пломбу, пломбы аналогичного материала (для экспериментов), бечевку или проволоку, пломбир или орудие, использованное для сжатия, направляют на экспертизу. На разрешение экспертизы ставят следующие,вопросы:
являются ли следы на пломбе результатом механического воздействия, не связанного с первичным воздействием пломбира, либо результатом вторичного воздействия пломбира;
не являются ли следы на пломбе результатом воздействия при вскрытии пломбы;
каким способом вскрывалась пломба;
не повреждена ли бечевка (проволока), находившаяся внутри пломбы;
можно ли извлечь бечевку (проволоку), не нарушая целостности пломбы;
орудием какого типа вскрывалась пломба;
не проводились ли вскрытия пломбы представленным орудием;
одними ли пломбировочными тисками сделаны оттиски на двух (нескольких) представленных пломбах;
каково содержание цифровых и буквенных оттисков на контактных поверхностях исследуемых пломб;
не оставлены ли следы на поверхности пломбы матрицами данного пломбира.
В процессе экспертизы для установления факта вскрытия пломбы и изучения следов она разрезается и эксперт, используя необходимые оптические приборы, тщательно исследует внутренние поверхности ее каналов. Если пломба подверглась вскрытию с повторным навешиванием, то внутри нее будут обнаружены так называемые вторичные следы от проволоки или бечевы.
§ 6. Установление целого по частям
Разновидностью механического идентификационного исследования следов-предметов является установление целого по его частям (взаимопринадлежности частей единому целому).
В качестве целого объекта может фигурировать отдельный предмет, например фарный рассеиватель, куртка с оторванным от нее куском ткани и т. п., комплекс предметов, на которых имеются следы их совместного использования, например наружное зеркало заднего вида и кронштейн, к которому оно крепилось, нож и ножны, в которых он хранился, и т. п.; части одного агрегата, например детали транспортного средства, отделившиеся и оставшиеся на месте происшествия.
Осмотром и экспертным исследованием этих и подобных им объектов можно установить: факт взаимопринадлежности частей единому целому, причину (способ) их разделения на части, групповую принадлежность предмета.
Обнаружение и изъятие на месте происшествия частей предмета требует от следователя значительного внимания, конструирования версии о том, частями какого предмета могли быть обнаруженные фрагменты
236
Глава 14. Учение о следах (трасология)
(куски, детали, осколки). В решении этих вопросов следователю помогает тщательный анализ механизма происшествия, знание групповых свойств различных предметов, скрупулезность поиска, неоходимые технические средства. Так, применение магнитов позволяет обнаружить и изъять отделившиеся от орудия взлома металлические части (зуб пилы, частицы сверла и т. п.); применение специальных портативных пылесосов с различными сетками-фильтрами – изъять частицы краски, отделившиеся от транспортного средства, и т. п.
Главная задача осмотра обнаруженных частей (деталей, обломков, кусков) – изучение их общих признаков и на основе этого определение групповой принадлежности найденного предмета. Например, частью какой ткани (вид, артикул, назначение) является кусок, обнаруженный на краях пролома, через который пролезал преступник; какому транспортному средству принадлежала деталь, обнаруженная на месте дорожно-транспортного происшествия. При этом желательно как можно более сузить группу. В этой стадии целесообразна консультация специалиста, знакомого с производством или использованием объектов данной группы. Такими специалистами могут быть товароведы, инженеры-технологи, инженеры по транспорту и т. д.
Обнаруженные на месте происшествия части целого фиксируют в протоколе осмотра, отмечая при этом форму, размеры, внешние признаки предмета, материал, из которого он изготовлен, и т. п. и фотографируют по правилам масштабной съемки. Это особенно важно в тех случаях, когда обнаружено большое количество мелких частей (осколков) фарного рассеивателя, кусочки краски, отделившиеся от автомобиля, и описание их в условиях места происшествия невозможно.
Обнаруженные части упаковывают с большой осторожностью, обращая особое внимание на то, чтобы не были повреждены грани, по которым впоследствии будет производиться сопоставление. Мелкие части (кусочки фарного рассеивателя, частицы краски) можно наклеить на лист липкой ленты большого размера. Более крупные детали укладывают по отдельности – сначала в мягкую упаковку, а затем в жесткую.
На экспертизу направляют части предмета, обнаруженные в разных местах, или предмет и отделившуюся от него часть. Перед экспертами чаще всего ставятся вопросы: не составляли ли два (и более) объекта единый предмет; не принадлежал ли данный объект (деталь, часть) конкретному механизму (агрегату) и т. п.; не составляли ли данные предметы (вещи) определенный комплект; не хранились ли совместно (в одной упаковке) данные предметы.
Трасологическое исследование при установлении целого по части дополняется материаловедческими исследованиями: изучением состава вещества, из которого изготовлен объект, лакокрасочного покрытия и т. п.; изучением физических свойств объекта: отражательной способности, электропроводности, твердости, структуры и др.
§ 7. Следы транспортных средств
Криминалистическое значение имеют следующие следы, изучаемые транспортной трасологией: а) следы ходовой части; б) следы выступающих
§ 7. Следы транспортных средств
237
частей транспортного средства; в) отделившиеся.от транспортного средства части и детали (следы-предметы).
Исследование любой из приведенных групп может сопровождаться и анализом следов-веществ1, что будет представлять собой не трасологи-ческое, а материаловедческое исследование.
Следы транспортных средств важны при расследовании дорожно-транспортных происшествий, а также преступлений, в ходе которых транспортное средство использовалось для вывоза похищенного, для прибытия и убытия с места преступления и т. д.
Исследование вышеуказанных групп следов позволяет решать как идентификационные, так и диагностические задачи транспортной трасологии. Так, по следам ходовой части, выступающх частей, по отделившимся деталям и частям может быть идентифицировано транспортное средство (или установлена его групповая принадлежность). Вместе с тем их изучение позволяет решать задачи, связанные с механизмом происшедшего события: определять направление и режим движения; место столкновения (наезда); угол и линию столкновения и др.
Для уяснения возможностей этих исследований и их методов необходимо детально ознакомиться с категориями следов, изучаемых в транспортной трасологии.
Следы ходовой части оставляет безрельсовый транспорт (автомобили, мотоциклы, велосипеды, трактора, телеги, сани). Ввиду наибольшей распространенности автомобилей целесообразно ограничиться изучением следов их ходовой части. При этом многие данные будут аналогичны и для других транспортных средств (мотоциклов, тракторов).
Следы качения возникают в результате поступательно-вращательного движения колеса, торможения и пробуксовки, следы скольжения – при полной блокировке колес в процессе торможения.
Механизмы следов качения и образования трасологических следов сходны. Каждая точка шины оставляет свой след. Однако благодаря поступательному движению происходит некоторая деформация, при которой выступающие элементы при выходе из следа сглаживают его края, увеличивая его размеры и уменьшая следы промежутков между высту--пами.
В зависимости от свойств воспринимающей поверхности следы ходовой части могут быть поверхностными и объемными. Первые делятся на следы наслоения (автомобиль проехал по луже, а затем по сухому асфальту) и отслоения (следы на загрязненной поверхности). Следы наслоения бывают позитивными – от окрашенных выступающих частей, и негативными – от частиц грязи, застрявших в углублениях между грунтозацепами колеса. Объемные следы являются результатом остаточной деформации грунта (песка, глины, рыхлой земли) и способны передать не только объемную копию (модель) беговой части протектора, но и данные о боковых его частях.
1 Например, частицы грязи, осыпавшиеся с колеса автомобиля, горюче-смазочные вещества, краска, перенесенная на другой объект при ударе. Вместе с тем следы-вещества могут оставаться и на транспортном средстве: кровь пострадавшего, краска с другого автомобиля и т. п.
238
Глава 14. Учение о следах (трасология)
По следам ходовой части определяют направленность и режим движения (торможения, остановки); вид, модель автомобиля, а при наиболее благоприятных случаях проводят его отождествление.
Дифференцирование грузовых и легковых автомобилей по их следам проводится с учетом наличия или отсутствия задних спаренных колес, величины базы автомобиля и ширины колеи.
Ширина колеи – это расстояние между центральными линиями следа левых и правых задних колес или между просветами задних спаренных колес. Следует отметить, что в следах транспортных средств отображаются в основном отпечатки задних колес, которые полностью или частично перекрывают следы передних колес.
База автомобиля – это расстояние между осями передних и задних колес. У полуприцепов различают общую базу автомобиля (расстояние между 1-й и 3-й осью) и базу тележки (расстояние между 2-й и 3-й осью).
Базу автомобиля замеряют по следам остановки (четкие, глубокие следы или проталины в снегу) или в том месте, где он разворачивался с применением заднего хода.
Определив вид транспортного средства, переходят к установлению модели. Для этого наряду с перечисленными ранее (база, колея) используют такие признаки, как ширина беговой части протектора, рисунок протектора, наружный диаметр колеса.
Ширину беговой части протектора измеряют на участке с четким отображением рисунка, от одного его края до другого. Рисунок протектора (форма, взаимное расположение и размеры грунтозацепов), отобразившийся в следе, фотографируют, все элементы рисунка замеряют и заносят данные в протокол. Затем с помощью специалиста определяют, какому автомобилю (какой модели, группе моделей) соответствует данная ширина колеи и модель протектора с данным рисунком.
Сведения, полученные при совокупной оценке изложенных выше признаков, служат целям поиска транспортного средства.
При обнаружении транспортного средства возможна его идентификация и по отображению признаков дефектов протектора1 (рис. 12).
Наряду с идентификационными задачами по следам ходовой части решают и задачи диагностические: определение направленности и режима движения (факта торможения, остановки и др.). Для этого можно использовать следующие признаки, отображающиеся в следах:
а) рисунок протектора, имеющий элементы типа "елочка", должен быть обращен открытой частью в сторону движения;
б) при движении транспортного средства по сыпучему грунту частицы грунта располагаются по обеим сторонам следа колеса в виде веера, расходящиеся концы которого направлены в сторону, противоположную движения;
в) на асфальтовой дороге при переезде луж, участков рассыпанного сухого грунта в направлении движения остается след влаги (пыли), сходящей на нет;
г) капли жидкости (масло, тормозная жидкость, вода), падающие во время движения, имеют грушевидную форму, обращены узким концом в сторону движения;
1 В подобных случаях отождествляется протектор, а не транспортное средство.
§ 7. Следы транспортных средств
239
Рис. 12. Отождествление протектора колеса транспортного средства по его следу. А – след, оставленный на месте происшествия; В – проверяемый протектор; С – гипсовый слепок, полученный со следа на месте происшествия. Цифрами отмечены совпадающие участки рельефа.
д) при переезде автомобилем прутьев, щепок, веток концы последних обращены в сторону движения;
е) при движении по траве стебли ее будут примяты в сторону движения (при отсутствии буксировки);
ж) камень, вдавленный в грунт в результате переезда, будет иметь зазор в следе со стороны, противоположной направлению движения;
з) на участке поворота увеличивается угол расхождения колес;
и) ступенчатый рельеф в следах пологой частью ступенек обращен в сторону движения (рис. 13).
О торможении судят по уменьшающейся четкости отображения рисунка протектора, по изменению рисунка, наличию поперечных полос. Если при полном торможении возникли следы "юза" (скольжения), то их используют для установления скорости автомобиля перед его остановкой (автотехническая экспертиза). Для этого замеряют длину следов задних колес или общую длину следа торможения, из которой вычитают величину базы автомобиля.
Все указанные выше' признаки следов ходовой части отражают в протоколе осмотра.
Если на месте происшествия обнаружены следы транспортного средства на гусеничном ходу, то замеряют и фиксируют ширину колеи (расстояние между серединами следов гусениц), ширину следов гусениц (траков); конфигурацию и размеры следов звеньев (траков, башмаков); количество, форму и размеры следов грунтозацепа звена (трака).
9-1860
240
Глава 14. Учение о следах (трасология)
Рис. 13. Определение направления движения транспортного средства по различным признакам (пояснения в тексте).
Если следы оставлены колесами гужевого транспорта (повозки, телеги, арбы), то замеры проводят те же, что и для следов автомобиля. Одна-: ко при оценке полученных результатов учитывают, что измеренная ширина колеи может быть несколько больше истинной за счет перемещения колеса на оси.
Наряду с этим фиксируют и следы копыт (подков, лап) животных, используемых для передвижения. Отображение копыт (подков, лап) позволяет судить о виде животного (лошадь, вол, верблюд), признаках походки (дорожка следов), о направленности и виде движения (шаг, рысь, галоп), общих и частных признаках копыт или подков. По этим признакам при благоприятных обстоятельствах осуществляется идентификация животного.
Следы ходовой части транспортного средства фиксируют так же, как следы ног человека. Значительный по протяженности след фотографируют методом линейной панорамы. Отдельно снимают участки с наиболее четко выраженным рисунком протектора. Все снимки делают с применением масштабной линейки. С наиболее четкого участка протектора, где отобразились индивидуализирующие признаки, изготавливают гипсовый слепок. Величина слепка не должна превышать 40x40 см, иначе он может сломаться. Поэтому участок следа огораживают.
Если следы ходовой части обнаружены на одежде потерпевшего (наезд, переезд), то их фотографируют несколько раз. Сначала надо запечатлеть весь предмет одежды так, чтобы было видно месторасположение следов. Затем – сам след, предварительно расправив одежду от складок и поместив рядом масштабную линейку.
Изъятые на месте происшествия слепки и фотоснимки следов ходовой части направляют на экспертное исследование.
На разрешение трасологической экспертизы могут быть поставлены следующие вопросы: шиной какой модели оставлен след; тип (марка, модель) транспортного средства, оставившего следы на месте происшествия; в каком направлении двигалось транспортное средство, оставившее следы; не образован ли след данной шиной; какими колесами (передними, задними, правыми, левыми) оставлены следы на одежде потерпевшего.
§ 7. Следы транспортных средств ;
241
Если задачей трасологической экспертизы является отождествление по следам ходовой части конкретного (известного) автомобиля, то основное внимание должно быть обращено на подготовку материалов, необходимых для сравнительного исследования: колесо (шина) или их отпечатки (образцы следов). Наилучшим вариантом является представление колеса в сборе, но это не всегда возможно. Не рекомендуется направлять на исследование транспортное средство своим ходом, поскольку во время пробега частные идентификационные признаки могут быть уничтожены. Поэтому наиболее распространенным вариантом является представление на экспертизу самих пневматических шин или образцов.
Образцы получают с учетом характера следов, подлежащих исследованию: объемные или поверхностные. Для получения объемных следов автомобиль на малой скорости прокатывают по грунту, способному отобразить общие и частные признаки шины (например," влажный песок). При этом получают след длиной в 2–3 оборота колеса. Полученные следы внимательно осматривают и выбирают два участка, содержащих отображение признаков, аналогичных тем, которые наблюдаются в слепках, изъятых с места происшествия. С этих участков изготавливают гипсовые слепки.
Если следы поверхностные, то и экспериментальные образцы получаются поверхностными. Для этого на участок шины с признаками, аналогичными тем, которые были зафиксирован^ на месте происшествия, наносят красящее вещество (типографскую краску раскатывают по ровной поверхности и окрашенным резиновым валиком наносят на участок шины) и откопировывают данный участок.
Если в ходе осмотра совпадающий участок не удалось установить, то получают отпечатки (следы) всего колеса. Для этого кистью или пульверизатором наносят слой краски на лист фанеры или на гладкий сухой асфальт. Автомобиль медленно проезжает по окрашенной поверхности, а затем по длинным полосам плотной бумаги (например, оборотная сторона обоев). И в этом случае желательно получить отпечатки двух-трех оборотов колеса.
Отделившиеся детали и части, обнаруженные на месте происшествия, используются для розыска транспортного средства, его идентификации, а также для определения участка столкновения, наезда.
Остающиеся на месте происшествия объекты могут быть сгруппированы следующим образом:
1) осколки фарного стекла, органического стекла и иных стеклянных составных частей транспортного средства; * 2) кусочки (частицы) лакокрасочного покрытия;
Юридическая баннерная сеть LLE.ru
§ 8. Микрообъекты
В современной практике расследования все чаще применяются мик-ротрасологический анализ. Его объектами являются микроследы, микрочастицы1, микроколичества следов-веществ.
В качестве самостоятельных микроследов чаще всего фигурируют царапины, оставленные поверхностью очень малого размера. Например, на металлических частях портфеля типа "дипломат" могут быть образованы царапины кончиком ножа, которым его пытались вскрыть. На микрофотоснимках этих следов удается обнаружить мельчайшие трассы от неровностей кончика ножа и по ним идентифицировать нож.
Наиболее часто с микроследами приходится иметь дело, когда они изучаются как часть макроследов. К их исследованию переходят, когда макропризнаков оказывается недостаточно для идентификации. Например, в следе папиллярного узора отобразились всего 3–4 макропризнака: слияние линий, начало и окончание линий, расхождение линий. Такого количества совпадающих деталей явно мало для вывода о тождестве.
Для рассматриваемого примера это будут признаки пор: их наличие, форма, взаиморасположение (пороскопия) и контуры папиллярных линий: их начал, окончаний, краев (эджескопия). Добавив к совпадающим макропризнакам значительное число микропризнаков, эксперт будет вправе дать заключение о тождестве объектов.
Объектом трасологического исследования могут быть также и микрочастицы. Цель такого исследования – установить принадлежность частицы определенному объекту как единому целому (установление целого по части). Малые размеры микрочастиц не являются препятствием для таких исследований, однако требуют специальных приемов исследования и применения оптических приборов увеличения.
1 Под микрочастицами предложено
понимать такие объекты, ни одна из трех величин которых (длина, ширина, высота)
не превышает
§ 8. Микрообъекты
245
В дополнение к трасологическим исследованиям микрочастицы изучаются также материаловедческими методами (химическими, физическими, биологическими) для определения природы вещества.
При следственном осмотре микрочастицы необходимо искать на орудиях преступления, на одежде, обуви, теле преступника и жертвы; на носимых предметах (сумках, ;портфелях, зонтиках и др.); на транспортных средствах; на преградах, которые преодолевал преступник, и т. п.
Поиск микрочастиц – двухэтапное действие. Сначала осуществляется обнаружение и изъятие предметов, на которых ожидается наличие микрообъектов; затем приступают к их поиску (нередко в лабораторных условиях).
Решающее значение для поиска имеет построение версии о том, какие и где микрообъекты следует искать. Подобное предположение должно быть основано на правильном представлении о событии преступления, поведении преступника, его действиях, используемых орудиях преступления и т. д. С учетом этого предполагают, с каких объектов и на какие должны были перейти микрообъекты: с места происшествия на одежду преступника, с одежды преступника на сиденье транспортного средства, с одежды потерпевшей на одежду преступника и т. д.
Для обнаружения микрообъектов используют лупы разной кратности увеличения, лупы с подсветкой, источники сильного света и т. п. Осмотр производят в комнате, закрыв окна и двери. Осматриваемые предметы помещают на столе, покрытом белой гладкой бумагой или целлофановой пленкой.
Для изъятия микрочастиц применяют липкую ленту (в том числе дактопленку), мягкие кисти, поролоновые губки, пинцеты, скальпели, специальные портативные пылесосы со сменными фильтрами (решетками), магниты, диэлектрические палочки.
Обнаруженные и изъятые микрообъекты упаковывают в чистые пробирки, полиэтиленовые мешочки, в небольшие емкости с герметически закрывающимися пробками.
Если при следственном осмотре микрообъекты обнаружить или изъять не удалось, то объект целиком (одежда, обувь, орудие преступления) направляют в экспертное учреждение для квалифицированного осмотра и последующего экспертного исследования.
По микрочастицам веществ, обнаруженных на одежде неопознанного трупа, может быть установлена профессия или род занятий убитого; место, где раньше находился потерпевший или откуда был перевезен его труп. Микрочастицы позволяют судить о признаках одежды субъекта преступления, об использованных им орудиях, о профессии или заня-тиях'преступника.
Особенно большое значение придается микрочастицам при анализе объективной стороны преступлений. С их помощью удается установить время и место преступного события. Для определения времени исследуют объекты биологического происхождения: микроорганизмы, развившиеся на трупе; найденную на трупе пыльцу растения с учетом периода его цветения. Место определяют по наличию на одежде (теле) потерпевшего или подозреваемого частиц грунта, краски, иных загрязнений с определенного участка местности; микрочастиц с вещной обстановки ме-
246
Глава 14. Учение о следах (трасология)
ста происшествия. И, наоборот, по наличию на месте происшествия частиц, отделившихся от одежды (микроволокна), обуви (загрязнений), от транспортного средства (лакокрасочное покрытие, частицы фарного рас-сеивателя) судят о факте пребывания данщлх объектов в данном месте.
Обнаружение микрочастиц на различных участках места происшествия позволяет определить путь движения преступника (по волокнам, отделившимся от одежды, по частицам грязи с обуви и т. п.); место и способ его проникновения, пути ухода, перемещение вещей.
Важное значение придается микрочастицам при установлении факта контактного взаимодействия, что способствует расследованию таких преступлений, как изнасилование, убийство, причинение тяжких телесных повреждений. Факт контакта устанавливается по наличию микрочастиц, взаимоперешедших с одежды (обуви) двух и более лиц. Это могут быть волокна одежды, посторонние загрязнения, перешедшие с одежды потерпевшего на одежду преступника, и, наоборот; частицы с орудия преступления, оставшиеся как на одежде дреступника, так и на одежде и теле жертвы.
Не менее важно бывает установить по частицам факт контакта между лицом и иным (кроме одежды) предметом. Например: на свертке с деньгами, переданными в качестве взятки, обнаружены частицы, однородные с загрязнением из кармана одежды взяткодателя. О факте контакта транспортного средства и пострадавшего свидетельствуют микрочастицы краски, стекол, пластмассы на одежде потерпевшего и микроволокна его одежды, микроколичества крови, мозгового вещества, костной и мышечной тканей, найденных на транспортном средстве.
Микрочастицы, обнаруживаемые на орудии преступления, позволяют установить факт его применения в данной ситуации. Так, на клинке ножа могут быть обнаружены волокна различных предметов одежды пострадавшего, а также частицы крови, клетки эпителия.
Микрочастицы позволяют определить факт пребывания лица в данном транспортном средстве (например, в случае угона автомобиля); установить местонахождение каждого из людей в салоне (кабине) автомобиля, в том числе для выяснения вопроса, кто управлял транспортным средством. С этой целью используют как волокна, перешедшие с одежды на спинку сиденья кресла, так и частицы обивки (чехлов), обнаруженные на одежде, частицы грязи, осыпавшиеся с обуви на пол салона.
Микрочастицы, изымаемые с места происшествия, помогают устанавливать вещества, служившие средством поджога, взрывчатые вещества, наркотики, отравляющие вещества (в остатках пищи, на посуде).
В целом анализ природы микрочастиц и их локализации позволяет зачастую выяснить механизм происшедшего события, определить, какие действия и в какой последовательности совершались на месте происшествия, какие при этом использовались средства и орудия, откуда прибыли и куда убыли преступники, и др.
Юридическая баннерная сеть LLE.ru
Глава 15. Криминалистическое исследование оружия, боеприпасов, взрывчатых
веществ, взрывных устройств и следов их применения
§ 1. Понятие судебной баллистики и ее значение для расследования преступлений
В новом Уголовном кодексе,
действующем с 1 января
Эти преступления особенно опасны, когда совершаются организованными преступными структурами. Оружие применяют при совершении особо тяжких преступлений: убийства, бандитизма, разбоя и т. п.
Расследование любого из приведенных преступлений требует знания того, что составляет содержание такого раздела криминалистической техники, который именуется судебной баллистикой; знания возможностей судебно-баллистической экспертизы, призванной решать в процессе расследования и раскрытия преступлений технические вопросы, связанные с огнестрельным оружием, боеприпасами, взрывчатыми веществами (ВВ) и взрывными устройствами (ВУ).
." Судебная баллистика – раздел криминалистики, изучающий тех--нические вопросы, возникающие при расследовании преступлений, связанных с применением (а также ношением, хранением, изготовлением, сбытом, хищением либо вымогательством) огнестрельного оружия и боеприпасов к нему, а также ВВ и ВУ. Судебная баллистика включает технические сведения, относящиеся к огнестрельному оружию, боеприпасам и следам их применения; разрабатывает рекомендации по применению методов и «средств обнаружения этих объектов, их изъятия и исследования; цель – установить обстоятельства, имеющие существенное значение для расследования, раскрытия и предупреждения преступлений.
Баллистика – это военно-техническая наука о движении снаряда. Она подразделяется на внутреннюю, изучающую движение снаряда в канале ствола, и внешнюю – полет снаряда после выхода из канала ствола или пускового устройства. Поэтому термин "судебная баллистика" в значительной мере условен, он удобен тем, что позволяет определить направленность излагаемых сведений.
Основой для создания судебной баллистики послужили как положения общей баллистики, так и сведения из других военных наук (матери-
248
Глава 15. Криминалистическое исследование оружия
альная часть оружия, конструирование оружия и др.). В судебной баллистике отражены основные положения трасологии, касающиеся механизма возникновения следов, идентификации объекта по следам. Она тесно связана с судебной медициной – в области исследования огнестрельных повреждений на одежде и теле человека.
Объектами судебного баллистического исследования являются:
а) ручное огнестрельное оружие и его части;
б) патроны к ручному огнестрельному оружию – как снаряженные, так и их компоненты, в том числе выстреленные пули, стреляные гильзы, дробь, картечь, пыжи, прокладки, порох и т. п.;
в) следы-повреждения при поражении из ручного огнестрельного оружия;
г) иные боеприпасы (гранаты, мины), их части, следы их применения;
д) взрывные устройства, взрывчатые вещества и следы их применения.
Задачи, решаемые при баллистических исследованиях, делятся, как и в других отраслях криминалистической техники, на две категории: идентификационные и диагностические. К первым относятся: отождествление оружия по стреляным пулям, гильзам, дроби; установление групповой принадлежности, в том числе общего источника npopic-хождения боеприпасов, их компонентов, частей; идентификация путем установления целого по части (пуля и гильза, пыж и часть бумажного листа).
К диагностическим относятся: а) задачи, связанные с определением соответствия объекта заданным характеристикам: является ли данный объект огнестрельным оружием; исправно ли огнестрельное оружие и пригодно ли оно для производства выстрелов; возможен ли из данного оружия выстрел без нажатия на спусковой крючок; является ли данный объект взрывным устройством и т. п.; б) задачи по выяснению механизма происшедшего события: установление факта производства выстрела; определение его направленности и дистанции; установление места выстрела, места взрыва и т. п. (см. таблицу 1).
Баллистическое исследование позволяет установить факты, необходимые для надлежащей квалификации преступления. С помощью криминалистических исследований оружия, боеприпасов и следов выстрела выясняют сущность происшедшего события, определяют место, время, способ его совершения; устанавливают причинную свяэь между действиями и последствиями (количество произведенных выстрелов, их очередность и т. д.). При наличии повреждений на теле и одежде живых лиц и трупов проводится комплексное судебно-баллистическое и судебно-медицинское исследование.
§ 2. Криминалистическое исследование огнестрельного оружия
Ручное огнестрельное оружие имеет достаточно простую и приемлемую для криминалистической практики классификацию. В соотцет-
249
§ 2. Криминалистическое исследование огнестрельного оружия
Таблица 1
ствии с ней оружие подразделяется на боевое, гражданское охотничье, учебно-спортивное, криминальное (см. таблицу 2).
Боевое оружие представляет собой
оружие заводского изготовления, одноствольное, многозарядное, с нарезным
стволом и, как правило, скользящим затвором, предназначенное для стрельбы
пулями. Короткоствольное оружие имеет длину ствола до
Важным свойством боевого оружия является наличие нарезов в канале ствола. Оно имеет для судебной баллистики первостепенное значение как с точки зрения дальности и пробивного действия снаряда, так и для отождествления оружия по выстреленным пулям.
Для характеристики оружия важен его калибр – диаметр канала ствола. В нарезном оружии калибр определяется расстоянием между противоположными полями нарезов (рис. 1). Обозначение калибра нарезного оружия в России и континентальной Европе производится в миллиметрах, а в США и Англии – долях дюйма1.
Таблица 2
250
Глава 15. Криминалистическое исследование оружия
251
§ 2. Криминалистическое исследование огнестрельного оружия
Рис. 1. Устройство канала ствола нарезного оружия.
Практически чаще всего встречается
боевое оружие следующих калибров (в мм): 5,45; 7,65; 8; 9; 11,42 (пистолеты,
револьверы, автоматы); 5,6; 6,5; 7,62; 7,65; 7,92 (винтовки, карабины). Все
больше распространяются боевые винтовки калибра
Боевое многозарядное оружие подразделяется на неавтоматическое, полуавтоматическое (самозарядное) и автоматическое (самострельное). В неавтоматическом оружии затвор приводится в движение стрелкой (винтовки и карабины с постоянным магазином). К такому оружию относятся также револьверы.
Полуавтоматическое и автоматическое оружие перезаряжается под действием пороховых газов. Но в полуавтоматическом оружии каждый раз необходимо нажимать на спусковой крючок, а в автоматическом стрельба производится до тех пор, пока спусковой крючок нажат и в магазине имеются патроны (пистолеты-пулеметы, автоматы, карабины).
Данные свойства огнестрельного оружия имеют важное криминалистическое значение, так как определяют наличие, месторасположение и вид следов, возникающих на стреляных гильзах и пулях, используемых для установления вида (системы, модели, образца) оружия и его отождествления.
Охотничье оружие заводского изготовления, длинноствольное. Оно подразделяется на пулевое, дробовое, комбинированное.
Пулевое охотничье оружие обычно
имеет один нарезной ствол для стрельбы пулями (оболочечными, полуоболочечными).
В зависимости от калибра различают карабины (5,6–9 мм), нитроэкспрессы (менее
Дробовое охотничье оружие имеет один или несколько гладких стволов, расположенных горизонтально или вертикально. Такие ружья предназначены для стрельбы дробью или картечью, а также свинцовыми пулями круглой формы или специальной конструкции. Их калибр изме-
252
Глава 15. Криминалистическое исследование оружия
ряется иначе, чем в ружьях
нарезных. Он соответствует количеству сферических (шаровых) пуль, равных
диаметру канала ствола, которое можно отлить из английского фунта чистого
свинца (
Комбинированные охотничьи ружья предназначены как для стрельбы дробью, так и пулями, для чего у них есть нарезной ствол.
Охотничьи ружья могут быть "затворными" (карабины и штуцера со скользящим затвором) л "переламывающимися" (большинство дробовых ружей). В последних для перезаряжения стволы опускаются и их последующее запирание осуществляется колодками. Различают курковые охотничьи ружья, у которых курки расположены снаружи, и без-курковые, где курки расположены внутри ударно-спускового механизма, скрытого в ложе ружья.
Учебно-спортивное оружие. К нему
относится учебное оружие, главным образом так называемое малокалиберное (
Криминальное оружие, как правило, короткоствольное. Оно подразделяется на:
а) самодельное, т. е. изготовленное целиком или с использованием отдельных частей заводского изготовления. Это могут быть пистолеты, заряжаемые с дула (шомпольные), или казнозарядные, выполненные по типу пистолета или револьвера. Самодельное оружие может быть однозарядное, магазинное и даже автоматическое. Стволы обычно гладкие. Нередко такое оружие маскируют под авторучки, трости, зонты и т. п.;
б) обрезы, изготовляемые путем укорачивания стволов (а также ложа) боевого оружия, Охотничьего, учебного (винтовок, карабинов);
в) специальные устройства, предназначенные дли стрельбы снарядами (пистолеты и револьверы сигнальные, стартовые, газовые, строительно-монтажные);
г) заводское оружие, переделанное под другой патрон.
Существенную информацию относительнб характеристик оружия удается получить при анализе государственных оружейных фирменных знаков, заводских эмблем, текстов с указанием страны, города, где изготовлено оружие, года выпуска, калибра оружия (рис. 2).
На охотничьи ружья наносят фирменные и товарные знаки (на штучные – фамилию мастера), испытательные и контрольные знаки, а также служебные знаки (сверловка стволов, калибр, длина патронника).
253
§ 2. Криминалистическое исследование огнестрельного оружия
Рис. 2. Фирменные знаки на щечках рукояток некоторых автоматических пистолетов и револьверов (иногда аналогичные знаки штампуются и на металлических деталях оружия):
1 – Зауер; 2 – Вальтер; 3 – Маузер; 4 – Ортгиз; 5 – Шмайсер; 6 – Шток; 7 – Коммер; 8 – Штейер; 9 – Симеон; 10 – Лигнозе; II – Дрейзе; 12 – ТТ (Тула–Токарев); 13 – Макарова; 14 – Смит-Вессон; 15 – Кольт; 16 – Севэдж; 17 – Браунинг; 18 – Чешски-Сброевка; 19 – Польский Кольт-Радом; 20 – Фромер.
При обнаружении оружия на месте происшествия его фотографируют, не беря в руки, отмечают место его нахождения в протоколе и на плане (схеме), указывают, вид и систему оружия, местоположение оружия по отношению к трупу, куда обращен ствол, на какой стороне (боку) лежит оружие, каково расстояние от него до обеих ладоней трупа.
Изымают оружие с известными предосторожностями, имея в виду, что оно может быть заряжено. В первую очередь оружие разряжают, после чего приступают к осмотру. Осматривая оружие, обращают внимание на то, нет ли на его поверхности отпечатков пальцев, частиц крови, грязи и т. п. Затем подробно отмечают все его признаки, наличие маркировочных обозначений, дефектов и т. д. Особое внимание обращают на состояние оружия, в том числе его ударно-спускового механизма, наличие патрона в патроннике и патронов в магазине (барабане), наличие в стволе порохового нагара и несгоревших порошинок, запаха сгоревшего пороха в канале ствола. После осмотра оружия его упаковывают и направляют на экспертное исследование.
Криминалистическое исследование позволяет установить прежде всего сам факт принадлежности объекта к категории огнестрельного
254
Глава 15. Криминалистическое исследование оружия
оружия. Необходимость решения такого вопроса определяется тем, что могут быть объекты, являющиеся огнестрельным оружием, но внешне непохожие на его образцы (стреляющие трубки, "авторучки" и т., п.), либо обладающие всеми внешними признаками оружия, но не являющиеся таковыми (игрушки, муляжи и пр.).
Немаловажным является установление, к какому виду (типу, системе, модели, образцу) относится данное оружие и какова его баллистическая характеристика. Уточняющими при этом являются вопросы о том, на .какую предельную дистанцию возможны выстрелы из данного оружия и возможна ли прицельная стрельба из него на определенную дистанцию.
Исследование оружия позволяет .установить факт производства из него выстрела, в частности после чистки оружия.
Весьма распространёнными являются исследования оружия на предмет его исправности и пригодности к производству выстрелов. Решение каждого из этих вопросов имеет самостоятельное значение. Оружие может быть неисправным, но пригодным к стрельбе, поэтому ставить на разрешение экспертизы вопрос только об исправности оружия было бы неверным. Определяя исправность оружия, выясняют, возможна ли из него систематическая стрельба или только одиночные выстрелы.
Если экспертизой будет установлена неисправность оружия, то требуется решить, насколько легко она устранима/Преступники нередко извлекают какую-либо часть ударно-спускового механизма оружия (обычно ударник) и хранят ее отдельно, чтобы в случае обнаружения сослаться на его принципиальную непригодность.
Установление причин неисправности оружия важно и для тех криминальных случаев, когда необходимо выявить возможность так называемых самопроизвольных выстрелов. Их не следует путать с выстрелами случайными, когда, помимо воли стреляющего, происходит нажатие на спусковой крючок, или стрелявший нажимает на спуск, думая, что ружье не заряжено.
Изучение обстоятельств самопроизвольного выстрела позволяет установить, в частности, не явились ли его причиной производственные дефекты, износ отдельных частей и т. п. При разрушении оружия (например, разрыв ствола) важно установить причину (производственный дефект, применение ненадлежащих боеприпасов и т. д.). Если оружие является самодельным, то причиной поломки могут быть недостатки конструкции.
При исследовании оружия иногда приходится выяснять, являются ли обозначения на нем, главным образом его номер, подлинными; не перебит ли номер; нет ли на оружии спиленного (забитого, зашлифованного) номера или клейма; как первоначально читать номер оружия или каков был фирменный знак (клеймо) (см. таблицу 3).
§ 3. Криминалистическое исследование патронов
Криминалистическое исследование патронов к огнестрельному оружию включает анализ снаряженных патронов и их отдельных частей
255
§ 3. Криминалистическое исследование патронов
Таблица 3
Основные задачи, решаемые при исследовании ручного огнестрельного оружия
(компонентов), в том числе выстреленных снарядов и стреляных гильз. Объектами исследования являются следы-отображения, возникающие на патронах, гильзах, пулях и других компонентах, а также вещества, входившие в состав боеприпасов. Оба вида криминалистического исследования предполагают ознакомление с устройством различных боеприпасов.
В зависимости от вида огнестрельного оружия различают патроны боевые, спортивные, охотничьи. К боевым патронам относятся винтовочные, пистолетные, револьверные и промежуточные (занимающие среднее положение между пистолетными и винтовочными).
Современный унитарный патрон к
боевому оружию состоит из гильзы, капсюля с инициирующим составом, навески
пороха и снаряда (пули). Гильзы изготавливаются из металла (латунь, железо) и
имеют форму цилиндрическую, бутылочную или коническую (рис. 3). К оружию
гражданских образцов предназначены патроны только цилиндрической гильзы, к
боевому – всех трех видов. Бутылочная гильза позволяет при относительно малом
калибре патрона (пули) снаряжать его большим количеством пороха. В гильзе различают:
дульце, корпус и шляпку. В дульце крепится пуля, поэтому его внутренний диаметр
соответствует наружному диаметру пули и приблизительно – калибру оружия
(диаметр пули более калибра ствола на
256
Глава 15. Криминалистическое исследование оружия
Рис. 3. Устройство патронов.
А – устройство патронов к нарезному оружию: 1 – пуля, 2 – гильза,
3 – порох, 4 – капсюль, 5 – дульце, 6 – кольцевая проточка, 7 –
наковальня, 8 – затравочное отверстие, 9 – ударный состав капсюля;
Б – общее устройство пули к нарезному оружию: 1 – оболочка пули,
2 – свинцовая рубашка, 3 – сердечник;
В – устройство охотничьего патрона: 1 – гильза, 2 – шляпка гильзы,
3 – закраина, 4 – дульце, 5 – наковальня, 6 – затравочное отверстие,
7 – капсюль, 8 – порох, 9 – прокладка, 10 – пыж на порох, 11 –
дробь, 12 – пыж на дробь, 13 – укрепление дробового пыжа.
различными способами: кернением, обжимом (сплошным, поисковым), способом тугой посадки. Каждый из способов может быть установлен по следам, остающимся на гильзе и пуле.
В корпусе гильзы помещают навеску пороха. В современном боевом оружии применяется бездымный порох (обычно пироксилиновый). Порох состоит из зерен, характеризуемых определенной формой, размером, цветом. В патронах к пистолетам и револьверам используют обычно мелкозернистый порох, к винтовочным – крупнозернистый.
В шляпке гильзы, в ее капсюльном гнезде, крепится капсюль с инициирующим (воспламеняющим) составом.,В качестве инициирующих составов обычно используются соединения гремучей ртути или тринит-рорезерцината свинца (ТНРС). Продукты сгорания пороха и инициирующего состава являются объектом исследования при экспертизе боеприпасов и огнестрельных повреждений.
По конструкции шляпки различают гильзы с закраиной, у которых шляпка больше диаметра корпуса (выступает за корпус), и беззакраин-ные, у которых около шляпки имеется кольцевая проточка (канавка). Закраина и кольцевая проточка служат для захвата гильзы зубом (зацепом) выбрасывателя при извлечении ее из патронника.
257
§ 3. Криминалистическое исследование .патронов
Рис. 4. Общий вид патронов и
обозначения на шляпках их гильз: 1 –
На шляпку гильзы наносят обозначения калибра, завода (фирмы), года выпуска и условные символы (маркировочные обозначения) (рис. 4).
Пули патрона к боевому оружию могут быть оболочечные и полу-оболочечные. Встречаются в практике и безоболочечные (свинцовые) пули к винтовкам и револьверам старых конструкций. Обычная пуля состоит из стального сердечника, свинцовой рубашки вокруг него и покрывающей их сверху стальной оболочки. Чтобы сталь оболочки не повреждала канал ствола, ее плакируют (покрывают) томпаком или латунью (мягким сплавом металлов). В полуоболочечных пулях их головная часть не закрыта оболочкой.
В пуле различают головную, ведущую
и хвостовую части. По форме головной части пули делят на оживальные
(закругленные), полусферические, остроконечные (конусообразные) и тупоконечные
(в виде усеченного конуса) (рис. 5). Ведущая часть пули имеет цилиндрическую
форму. При прохождении пулей канала ствола на этой части остаются следы от
полей нарезов. Хвостовая часть пули может иметь коническую форму (например,
винтовочные пули калибра
Для боевого оружия изготавливают пули не только общего, но и специального назначения: трассирующие, бронебойные, бронебойно-зажигательные, пристрелочно-зажигательные и т. п. Внешней отличительной особенностью таких пуль является наличие окраски (сплошной или поисковой) в головной или ведущей части (темнозеленой, синей, серой, черной, красной).
Патроны к спортивному оружию чаще
всего имеют калибр
Цилиндрическая часть пули патрона к спортивному оружию имеет по поверхности ряд кольцевых канавок для удержания в них смазываю-
258
Глава 15. Криминалистическое исследование оружия
Рис. 5. Патроны к различным
системам нарезного оружия, различающиеся по форме пуль: 1 – винтовочный патрон,
2 – патрон
щего вещества. На донышко гильзы наносят условные обозначения, принятые для таких патронов в стране-изготовителе.
Патроны к нарезному охотничьему оружию почти не отличаются от боевых. Иногда между пороховым зарядом и пулей в таких патронах помещают войлочный пыж.
Патроны к гладкоствольным (дробовым) ружьям имеют гильзу цилиндрической формы цельнометаллическую или картонную (папковую). У картонной нижняя часть корпуса и шляпка изготовлены из металла. В шляпку гильзы помещают капсюль. В гильзу насыпают порох, поверх которого помещают прокладку и пыж. Затем засыпают дробь (или загоняют пулю), поверх дроби накладывают прокладку или пыж и заливают парафином, воском, а у картонной гильзы закручивают внутрь края. Следует учитывать, что охотники могут многократно использовать одну и ту же гильзу, особенно металлическую, выбивая из нее после выстрела старый капсюль и снаряжая патрон заново (рис. 6).
Компоненты охотничьего патрона могут быть как заводского изготовления, так и самодельные. Заводская дробь – правильной шаровой формы, имеет блестящую поверхность. Размер определен стандартами.
Самодельную дробь изготавливают литьем и резанием. Отлитую или резаную (отрубленную) дробь иногда обкатывают между двумя твердыми поверхностями (дробь-катанка). Размеры и форма произвольные. Она может быть шаровой, .каплеобразной, грушевидной, с пористой поверхностью, иметь следы обработки от инструментов. В качестве дроби иног-
259
§ 3. Криминалистическое исследование патронов
Рис. 6. Продольный разрез типичных охотничьих патронов: А – дробовых: а – патрон, снаряженный дымным порохом под капсюль "Центробой" в металлической гильзе; б – патрон, снаряженный бездымным порохом в бумажную' гильзу под капсюль "Жевело"; 1 – гильза, 2 – капсюль, 3 – дробь, 4 – пороховой заряд, 5 – пороховой пыж, 6 •– дробовой пыж, 7 – прокладка на порох, 8 – прокладка на дробь, 9 – крепление дробового пыжа (воск, парафин), 10 – закатка (закрутка) свободного края гильзы (ее дульца) для крепления дробового пыжа; Б – пулевых: а –г патрон, снаряженный круглой пулей, дымным порохом в бумажной гильзе с капсюлем "Жевело"; б – патрон, снаряженный круглой пулей дымным порохом в металлической гильзе с капсюлем "Центробой"; в – патрон, снаряженный пулей Якана бездымным порохом в бумажной'гильзе с капсюлем "Жевело"; г – патрон, снаряженный пулей Вицле-бена (старый образец), бездымным порохом в бумажной гильзе с капсюлем "Жевело"; д – патрон, снаряженный цилиндрооживальной пулей бездымным порохом в бумажной гильзе с капсюлем "Жевело"; 1 – гильза 2 – капсюль, 3 – пуля, 4 – пороховой заряд, 5 – пыж (войлочный), 6 – прокладка картонная, 7 – смесь парафина с техническим вазелином.
да используют рубленые гвозди, шарики, проволоку и т. п. Самодельные пули чаще всего делают шаровыми.
Заводские пыжи изготавливают из войлока, прессованной бумаги, прессованных опилок, полиэтилена и т. п. В домашних условиях – из войлока, тряпок, кусков газеты, книги, тетради.
Патроны-заменители и самодельные патроны. Нередко преступник, не располагая штатными, использует патроны, не предназначенные к данному оружию. К числу самодельных патронов относятся такие, которые изготовлены с использованием частей стандартного патрона (пули, гильзы)' или сконструированы самостоятельно.
Снаряженные боеприпасы сравнительно редко находят на месте происшествия. Патрон может остаться при утере его преступником, при выбрасывании со следами осечки или находиться в оставленном оружии. Значительно чаще снаряженные боеприпасы фигурируют в качестве вещественных доказательств, будучи изъятыми при обыске у обвиняемого (подозреваемого).
При обнаружении боеприпасов на месте происшествия в протоколе и на плане (схеме) отмечают их местоположение, фотографируют, после чего изымают и осматривают. Сначала смотрят, нет ли на патроне следов рук, затем подробно фиксируют все внешние признаки патрона, пули, гильзы: форма, цвет металла, размеры, способ крепления пули в гильзе, маркировочные обозначения.
260
Глава 15. Криминалистическое исследование оружия
Следственный осмотр боеприпасов и сопоставление с данными из альбомов, справочников, пособий имеет целью определить вид, калибр и систему оружия1, к которому они предназначены. При этом следует учитывать, что установить систему оружия по боеприпасам порой затруднительно, так как одни и те же патроны могут подходить к оружию разных систем (пистолеты и автоматы, автоматы и карабины).
Последующее экспертное исследование позволяет решать следующие вопросы: является ли обнаруженный объект боеприпасом к огнестрельному оружию; заводского или самодельного изготовления; возможно ли вести стрельбу данными боеприпасами; к какому виду (системе, модели) оружия они предназначены. Если имеются патроны, обнаруженные на месте происшествия, и патроны, изъятые у обвиняемого (подозреваемого), то на разрешение эксперта может быть поставлен вопрос об общности их происхождения (принадлежности к одной партии, группе) (см. таблицу 4).
Значительно чаще при расследовании преступлений, связанных с применением огнестрельного оружия, приходится иметь дело с частями боеприпасов: пулями, гильзами, дробью, пыжами и т. п.
Стреляные пули обнаружить на месте происшествия достаточно сложно. При их отыскании учитывают: вид оружия (если оно найдено или известно), показания свидетелей о количестве выстрелов и интервалах между ними, данные наружного осмотра трупа, местонахождение гильзы.
При обнаружении пули в преграде в протоколе и на .плане (схеме) отмечают местонахождение пулевого отверстия, фиксируют его внешние признаки (положение пробоины, ее форму, размеры: диаметр, глубину, направление канала), а затем уже извлекают пулю. Из деревянных преград пулю вырубают стамеской, из кирпичных – шлямбуром. Извлекают ее таким образом, чтобы инструмент не коснулся самой пули и не оставил на ней следов. Если пуля лежит свободно на поверхности, то обращают внимание на следы-вещества, которые могут быть на ней: мельчайшие частицы стекла, внедрившиеся в головную часть пули; следы краски, штукатурки. Наличие подобных наложений позволяет определить, через какие преграды прошла пуля или от какой поверхности она рикошетировала.
При следственном осмотре пули отмечают ее внешние признаки: вид (оболочечная, полуоболочечная, безоболочечная); цвет металла (пули, оболочки); наличие окраски (для пули специального назначения); форму головной части (остроконечная, тупоконечная, оживальная сферическая); размеры (длина, диаметр); наличие на поверхности пули следов от нарезов. Указанные общие признаки позволяют установить, 'к оружию какого вида и каких систем предназначался патрон, частью которого явилась пуля. Экспертное исследование этих признаков и в особенности следов от нарезов позволяет сузить круг и определить, из оружия какой системы была выстрелена пуля. При этом учитывается направление следов от нарезов (левонаклонные, правонаклонные); коли-
1 Под видом огнестрельного оружия понимается та его общая характеристика, которая была приведена выше, под системой – конкретная конструкция.
261
§ 3. Криминалистическое исследование патронов
Таблица 4
чество нарезов; их ширина, крутизна (наклон к продольной оси пули).
Пуля, направляемая tea экспертизу, упаковывается в отдельную коробочку или обшивается целлофаном на листе картона так, чтобы не повредить имеющиеся на ней следы. Если пуль несколько, то каждой из них присваивается номер с указанием на плане, где какая пуля обнаружена.
Пули, изъятые с места происшествия, проверяются по данным централизованного криминалистического учета пуль и гильзу с мест преступлений, не выстрелены ли они из оружия, применявшегося ранее.
1 Задача по установлению общего источника происхождения может относиться к любому из указанных объектов.
262
Глава 15. Криминалистическое исследование оружия
В последующем, когда оружие будет найдено, по следам от полей нарезов на пуле проводится его идентификация. Ствол каждого оружия имеет индивидуальный микрорельеф. По мере его эксплуатации индивидуальность рельефа возрастает. Пуля, проходя по каналу ствола, плотно соприкасается с полями (выступами), расположенными между нарезами. Поскольку материал оболочки пули мягче материала канала ствола, то на ее боковой поверхности образуются следы как от граней нареза (боевой, холостой), так и от поверхности поля. Эти следы имеют вид трасс различной ширины (бороздки, валики). Различают следы первичные, идущие вдоль продольной оси пули, и вторичные – под углом к продольной оси пули (шаг нарезов). Первичные возникают при поступательном движении пули, вторичные – когда пуля вращается по нарезам (рис. 7).
Рис. 7. Общий вид пули со следами нарезов.
В ходе экспертизы из представленного для идентификации оружия производят отстрел нескольких пуль в пулеулавливатель, что обеспечивает сохранность образующихся следов. Полученные пули сопоставляют сначала между собой для выявления устойчивых, воспроизводимых признаков (трасс) в каждом следе поля. Затем исследуемую пулю (из трупа, с места происшествия) сопоставляют с экспериментальной.
Наиболее удобным и распространенным для этого методом является сравнительная микроскопия. Детали соответствующих следов сравнивают под микроскопом. Сравнительный микроскоп позволяет наблюдать оба объекта в одном поле, разделенном на две половины, перемещать их по вертикали и горизонтали для отыскания совпадающих признаков, фотографировать эти признаки (рис. 8). Для сопоставления следов ис-
263
§ 3. Криминалистическое исследование патронов
Рис. 8. Совмещение трасс в одном из полей нарезов с помощью сравнительного микроскопа: А – экспериментально отстрелянная пуля, Б – пуля, изъятая на месте происшествия.
Рис. 9. Фотографическая развертка поверхностей двух пуль.
264
Глава 15. Криминалистическое исследование оружия
пользуют и другие способы: получение фотографической развертки поверхности пули (рис. 9), изготовление профилограмм следов и др.
В настоящее время в России существуют методики отождествления не только нарезного, но и гладкоствольного оружия, в том числе по следам на дроби. Дробь, выстреленная в охотничьем оружии, позволяет устанавливать его калибр, а также отождествлять ствол.
По внешним признакам выстреленных пуль могут быть установлены некоторые обстоятельства, способствующие отысканию оружия. Так, если на пуле отчетливо выражены следы не только от поля, но и от поверхности нарезов, то это свидетельствует о том, что ствол примененного оружия в значительной мере изноше.н (старое оружие). Наличие беспорядочных следов свидетельствует о том, что пуля выстрелена из оружия большего калибра. Если стреляли из оружия меньшего калибра, то наблюдается вытянутость оболочки пули и плотное обжатие сердечника. Иногда при этом возможен полный разрыв оболочки пули и ее свинцовой рубашки. Поражение происходит фрагментами пули, в том числе ее стальным сердечником. Наличие глубоких исчерченностей, идущих вдоль продольной оси, может свидетельствовать о том, что пуля выстрелена из обреза оружия и следы-царапины оставлены заусенцами, имеющимися в области дульного среза.
Гильзы стреляные выбрасываются при перезаряжении боевого оружия всех систем (кроме револьверов, а также полуавтоматического охотничьего оружия). Для обнаружения гильз используют металлоискатели. Особое внимание обращают на обследование участков, способных замаскировать нахождение гильзы: лужи, кучи мусора, открытые емкости. В жилом помещении гильза может застрять в складках висящей одежды, оказаться за картиной и т. п.
Факт отсутствия гильзы на месте происшествия может свидетельствовать: а) о неисправности примененного полуавтоматического или автоматического оружия; б) о применении револьвера или охотничьего оружия; в) об использовании шомпольного (заряжаемого с дула) оружия, в том числе самодельного; г) о сокрытии гильзы преступником.
Обнаружив гильзу, в протоколе и на плане (схеме) фиксируют ее местонахождение, затем ее фотографируют, после чего изымают. Прежде всего смотрят, нет ли на ней следов рук. Затем отмечают ее внешние признаки: форму корпуса, устройство шляпки, цвет металла корпуса и капсюля, маркировочные обозначения на шляпке, размеры (длина гильзы, наружный диаметр ее корпуса, внутренний диаметр дульца), следы крепления пули в гильзе. Отмечают также наличие нагара на поверхности гильзы, несгоревшего пороха из внутренней части.
Приведенные конструктивные признаки позволяют определить, к какому оружию (виду, системе) предназначался патрон, частью которого являлась обнаруженная гильза. Изъятую гильзу упаковывают, как и пулю, отдельно от других объектов. Если найдено несколько гильз, то каждой из них присваивается номер и на плане (схеме) отмечают, где какая гильза была обнаружена. Изъятые гильзы направляют на экспертное исследование.
На поверхности стреляной гильзы остается комплекс следов, общие признаки которых (сам факт наличия следов, их взаиморасположение)
265
§ 3. Криминалистическое исследование патронов
Рис. 10. Механизм образования следов на гильзе при досылании патрона в патронник, выстреле и экстрагировании стреляной гильзы: 1 – пулевой вход, 2 – затвор, 3 – патрон, 4 – досылатель, с зацепом для выбрасывания гильзы, 5 – ударник, б – отражатель, 7 – передний срез затвора (патронный упор), 8 – стенки патронника, 9 – момент экстракции стреляной гильзы (пояснение в тексте).
позволяют установить систему оружия. Частные признаки (детали микрорельефа) используют для идентификации его конкретного экземпляра. Эти следы возникают на гильзе при досылке патрона в патронник, производстве выстрела, выбрасывании стреляной гильзы. При этом на гильзе остаются следы: на боковой поверхности – от губ магазина; на участке наружной поверхности шляпки – от досылателя; на всей поверхности шляпки – от патронного упора (переднего среза затвора); на донышке капсюля – от бойка ударника; на внутренней стороне закраины или в кольцевой проточке – от зацепа выбрасывателя; на участке наружной поверхности шляпки – от отражателя; на боковой поверхности гильзы – от окна крышки ствольной коробки (для некоторых систем карабинов и автоматов) (рис. 10). При изготовлении оружия большая часть
266
Глава 15. Криминалистическое исследование оружия
вышеназванных деталей шлифуется вручную. Поэтому мельчайшие признаки их микрорельефа носят случайный характер и в своей совокупности способны индивидуализировать данный объект (деталь оружия). Наиболее характерны (информативны) в этом отношении следы от бойка и от патронного упора.
Идентификация по стреляной гильзе производится в тех случаях, когда в распоряжении следствия имеется проверяемое оружие или когда обнаружено несколько гильз в связи с совершением ряда преступлений. В первом случае из оружия производится экспериментальный отстрел штатными патронами (3–5 штук). Среди экспериментальных гильз отбирают одну с наиболее выраженными, устойчивыми следами и сопоставляют ее с гильзой, обнаруженной на месте происшествия. Сопоставление осуществляется либо с помощью сравнительного микроскопа, либо по увеличенным фотоизображениям, доведенным до одного масштаба (рис. 11). Возможно сравнение самого патронного упора и его отображения на гильзе. Если найдено несколько гильз (в том числе по разным делам), но нет самого оружия, то решается вопрос, не выстрелены ли все эти гильзы из одного оружия, что позволяет выяснить, не применялось ли одно и то же оружие при совершении нескольких преступлений. Для этих же целей существуют пулегильзо-теки, в которых регистрируются и коллекционируются пули и гильзы по делам о нераскрытые преступлениях.
К прочим исследованиям пуль и гильз, изъятых с одного места происшествия, относится установление с их помощью последовательности, очередности выстрелов.
При поражении из охотничьих гладкоствольных ружей наряду с дробью (картечью) могут быть обнаружены и такие части патрона, как пыжи и прокладки. Их местонахождение помогает определить дистанцию выстрела, поэтому оно должно быть точно зафиксировано в протоколе и на плане (схеме). Следственный осмотр и последующее экспертное изучение пыжей и прокладок позволяет определить способ их изготовления (заводской, самодельный), калибр оружия.
Криминалистическое исследование дроби позволяет по следам на ней определить как калибр оружия, из которого она выстрелена^ так и идентифицировать конкретный ствол. Однако такие исследования достаточно сложны и не всегда дают положительные результаты. Значительно чаще устанавливается общий источник происхождения.
Решение этого вопроса представляет собой разновидность установления групповой принадлежности: не одинаковы ли по своему изготовлению (снаряжению) патрон, найденный на месте происшествия, и патроны, изъятые у обвиняемого (подозреваемого); не относятся ли к одной группе дробь, изъятая из трупа, и дробь в изъятых патронах; пыжи с места происшествия и пыжи из патронов.
Особенностью указанных исследований является то, что к их проведению привлекаются эксперты различных специальностей, криминалисты^ биологи, химики, физики и др. Объясняется это как различием природы исследуемых объектов, так и разнообразием примёцяе-мых методов. В ходе комплексного исследования изучаются различные свойства объектов (дроби, пыжей, прокладок, пороха): морфологичес-
267
§ 3. Криминалистическое исследование патронов
Рис. II. Идентификация оружия по стреляной гильзе.
Вверху слева – гильза, изъятая с места происшествия.
Вверху справа – гильза, отстрелянная в проверяемом пистолете.
Внизу – совмещение фотоизображений двух гильз, совпадение трасс
микрорельефа следов от патронного упора.
кие, физические, химические и др. Исследование ведется методами микроскопии, рентгенографии, электрографии, спектрального анализа. В результате устанавливают однородность применявшегося сырья, способа изготовления/снаряжения, хранения. Сделав подобные самостоятельные выводы по каждому объекту, переходят к обобщенному выводу по патрону в целом или имеющейся труппе боегфиг!асов (например, дробины и пыжи).
В некоторых случаях при исследовании частей охотничьего патрона возможна идентификация объектов. Так, по следам на боковой поверхности самодельного войлочного пыжа может быть идентифицирована высечка, использованная для его изготовления; по следам на шляпке гильзы – устройство, используемое для утопления капсюля в капсюльном гнезде. Если в качестве пыжа использован обрывок страницы (книги, газеты, тетради), то это открывает дополнительные возможности для идентификации (установление целого по частям). Пыж сопоставля-
268
Глава 15. Криминалистическое исследование оружия
ют с частями предметов, изъятых у подозреваемого. Идентификационными признаками при этом являются: форма клочков, вид бумаги, наличие линовки, типографского или рукописного текста, его содержание, а главное – наличие общей линии разделения.
Идентификация охотничьего гладкоствольного оружия по стреляным гильзам в значительной мере затруднена тем, что одна и та же гильза (в особенности цельнометаллическая) применяется неоднократно. Следы на ее шляпке, возникающие от щитка колодки, могут быть использованы для идентификации, если они возникли на гильзе, примененной впервые.
§ 4. Криминалистическое исследование следов выстрела
Внешние признаки следов выстрела зависят от вида примененного оружия и боеприпасов, от материала преграды, в которую произведен выстрел, и от дистанции выстрела. Определяя дистанцию, различают: а) выстрел в упор (полный упор, неполный упор), б) выстрел с близкого расстояния, в) выстрел с дальнего расстояния.
Основные следы выстрела возникают от непосредственного воздействия на преграду. В результате образуются пробоины (сквозные или слепые отверстия), вмятины (в твердом, чаще металлическом предмете) и отщепы, отколы (в дереве, на хрупких преградах), являющиеся следом рикошета. В области входного отверстия наблюдается поясок обтирания, а на коже тела – поясок осаднения.
Дополнительные следы возникают от воздействия факторов, сопутствующих близкому выстрелу: динамическое и термическое действие газов, образуемых при выстреле в канале ствола; отложение копоти и несгоревших порошинок; отложение продуктов смазки канала ствола или осалки пули.
На основании криминалистического изучения признаков огнестрельного оружия устанавливают факт его применения, вид оружия и боеприпасов, определяют входное и выходное отверстие, направление выстрела и дистанцию выстрела (см. таблицу 5).
Для определения входного отверстия и направления полета снаряда используют следующие признаки. Пуля, поражая преграду, выбивает часть предмета и уносит его в пулевой канал (внутри пробоины). Поэтому первым признаком входного отверстия является отсутствие (дефект) небольшого участка поверхности. В сухом дереве, фанере, картоне, железном листе размеры дефекта приблизительно соответствует диаметру снаряда. В хрупких веществах (стекло, кирпич) они больше диаметра. Дефект может быть плохо или совсем неразличим при попадании пули в пластичный материал (резина, свежая кора дерева и т. п.). Для огнестрельного повреждения в стекле, пластмассе и подобных материалах характерно воронкообразное (конусообразное) расширение в сторону выхода пули. Если стекло распалось на отдельные куски по трещинам, то обращают внимание на поверхность ребер осколков. Трещины в стекле могут быть радиальными и концентрическими. Соответственно трещине на ребрах осколков наблюдаются веерообразные волнистости.
269
§ 4. Криминалистическое исследование следов выстрела
Таблица 5
Расширяющаяся часть веера в радиальных трещинах обращена в сторону полета пули, а в концентрических – навстречу полету.
Второй признак входного отверстия – поясок обтирания. Он представляет собой колечко темного (темно-серого, черного) цвета по периферии отверстия. Поясок обтирания возникает из-за соприкосновения пули с краями отверстия и отложения на этих участках ряда веществ. Это микрочастицы металла самой пули, продукты, выстрела и порохового нагара, которые пуля воспринимает на свою поверхность, проходя по каналу ствола.
1 Раневой канал устанавливают при судебно-медицинском исследовании.
270
Глава 15. Криминалистическое исследование оружия
Третий признак входного отверстия – вывороченность его краев в направлении пулевого канала: в текстильных тканях – смешение волокон (нитей) ткани в сторону движения снаряда; в стекле – воронкообразное отверстие; в листовом железе – изгиб краев в направлении полета пули; в дереве – наличие отколов и отщепов древесины на выходе снаряда.
Если выстрел произведен в упор, то в рбласти входного отверстия наблюдается отпечаток дульного среза оружия, так называемая штанц-марка.
Признаком входного отверстия являются и дополнительные следы (опаления, копоти, порошинок), когда выстрел был произведен в пределах воздействия этих факторов (рис. 12). Однако главное криминалистическое значение этих следов – возможность установить дистанцию выстрела.
Рис. 12. Отложение продуктов выстрела в области входного отверстия. Вверху – схематическое изображение полета пули и конуса продуктов выстрела.
• К дополнительным следам относятся (рис. 13, 13а):
а) следы опаления, обугливания в виде изменения волокон текстильных тканей, их скручивание. На коже тела образуются следы ожога;
б) разрывы ткани одежды. Они могут иметь линейную, крестообразную, или лучеобразную форму, что зависит от вида ткани и типа переплетения нитей;
в) отложение копоти выстрела, характеризуемое: величиной зоны отложения (измеряется по диаметру окружности); цветом (зависит от вида примененного пороха); однородностью (разнородностью) отложения; формой отложения (кольцеобразная, лучеобразная, пятнистая). ' Обычно в центральной зоне отложения копоти – непосредственно вокруг входного отверстия цвет ее более темный, так как отложение здесь наиболее интенсивное. По периферии копоть слабее;
г) отложение несгоревших порошинок. Этот признак характеризуется величиной зоны, интенсивностью отложения, видом порошинок (несгоревшие, полуобгоревшие);
д) следы смазки канала ствола возникают вокруг входного отверстия в зиде мелкоточечных брызг маслянистого вещества. Остаются при Стрельбе из вычищенного и смазанного канала.
271
§ 4. Криминалистическое исследование следов выстрела
Рис. 13. Механизм образования пояска осаднения.
Рис. 13а. Схематическое изображение следов, образующихся при близком выстреле: А – поясок осаднения, Б – поясок обтирания, В.– отложение порошинок, Г – отложение копоти выстрела.
Ориентируясь на приведенные
признаки, определяют, с какой дистанции произведен выстрел. Для разных систем
оружия диапазон воздействия факторов близкого выстрела будет различен. Так, для
длинноствольного боевого оружия (винтовки, карабины) опаление наблюдается на
расстоянии 5–8 см, разрыв ткани одежды – до 10–12 см, отлб-жение копоти – до
40–50 см, отложение порошинок – до 80–100 см (единичные – до
Для короткоствольного оружия эти
параметры будут соответственно меньше благодаря меньшему количеству пороха в
патроне и меньшему давлению в канале ствола. При стрельбе из пистолета калибра
272
Глава 15. Криминалистическое исследование оружия
По одним лишь внешним признакам дистанция определяется в значительной мере приблизительно. Более точное определение производит экспертиза. При этом желательно, чтобы эксперту были представлены оружие и боеприпасы, которые применялись при стрельбе. Это позволит ему получить более сопоставимые сравнительные образцы. Исследование осуществляется по методам микроскопии, спектрального анализа, электрографии, при помощи невидимых инфракрасных и ультрафиолетовых лучей. Комплекс используемых методов помогает исследовать отложения металлов в зоне дополнительных: следов. Полученные данные сопоставляют с результатами аналогичного анализа сравнительных образцов. Это повышает точность и достоверность выводов эксперта1.
Так как применяемые методы являются высокочувствительными, объекты со следами близкого выстрела требуют бережного обращения при изъятии и следственном осмотре. Если огнестрельное повреждение обнаружено на одежде, то соответствующие участки обшивают с обеих сторон чистой белой тканью или перекладывают листами белой бумаги, после чего одежду осторожно свертывают так, чтобы повреждения оказались внутри сложенного предмета одежды.
Определение дистанции выстрела не только проясняет механизм происшедшего события, но зачастую позволяет отвергнуть версию о том, что произошел несчастный случай или самоубийство, подтвердить версию об убийстве и т. д.
Отыскивая следы воздействия дроби, учитывают сведения о приблизительной дистанции выстрела и о возможной площади попадания дроби. Обнаруженные места попадания фиксируют вч протоколе и на плане (схеме).
При этом измеряют диаметр круга (или большую и меньшую оси эллипса при рассеивании овальной формы) и расстояние (среднее) между соседними дробинами. Подсчитывается также общее количество следов от дроби (внедрившихся, оставивших вмятины). След фотографируют, после чего на него может быть наложен лист бумаги, на которой переносится этот след. Внедрившаяся дробь извлекается. Изъятую дробь осматривают, отмечая в протоколе внешние ее признаки: форму дроби, размеры, цвет и состояние поверхности, наличие загрязнений на поверхности, деформацию дробин. Размер дроби определяется для установления ее номера, а форма и состояние поверхности позволяет выяснить^ заводского или самодельного она изготовления.
При поражении из охотничьих ружей
по следам дроби может быть определена и дистанция дальнего выстрела. Дробовой
заряд на дистанции до
1 При определении дистанции выстрела учитывают, что пули специального назначения (бронебойно-зажигательные, пристрелочные и т. п.) могут при дальней дистанции выстрела оставлять следы, внешне напоминающие следы окопчения, опаления, следы от сгоревших порошинок. Происходит это в тех случаях, когда пуля предварительно (до поражения объекта) преодолеет твердую преграду или рикошетирует. Установить, что следы возникли от пули специального назначения, а не в результате близкого выстрела, помогают лабораторные методы исследования.
273
§ 4. Криминалистическое исследование следов выстрела
осыпи можно, ориентируясь на справочные данные, приблизительно определить дистанцию выстрела. Более точные сведения могут быть получены экспертным путем при экспериментальной стрельбе из того же оружия и такими же боеприпасами.
Наряду с выяснением обстоятельств, свидетельствующих о направлении и дистанции выстрела, нередко требуется установить приблизительное местонахождение стрелявшего. Способ решения этой задачи зависит от типа (вида) следов и объектов, обнаруживаемых на месте происшествия. Иногда, например, это удается сделать по следам ног. Если имеются следы близкого выстрела, то с учетом дистанции определяют, где находился стрелявший. При этом имеют в виду, что под дистанцией выстрела понимается расстояние от дульного среза оружия до преграды. Если обнаружены пыжи, то, учитывая дальность их полета (2–3 м), используют и этот признак.
Местонахождение стрелявшего можно определить по выброшенной из оружия гильзе. Для этого надо знать систему примененного оружия и воспользоваться справочными данными, где указано, в каком направлении (вправо, влево, вперед), под каким углом к оси оружия и на какое расстояние выбрасываются гильзы. Однако при этом следует учитывать возможность рикошета гильзы, откатывание ее после падения.
При дальней дистанции выстрела о местонахождении стрелявшего судят, установив линию полета пули. Это возможно при наличии двух пулевых повреждений: двух пробоин или пробоины и следа рикошета. При наличии двух сквозных повреждений, например в двойной раме окна, в отверстия вставляют бумажную трубку, через которую визируют линию полета пули. Видимый в трубку участок может быть сфотографирован. При этом ось объектива должна совпадать с линией визирования.
Если имеется сквозное повреждение в одном объекте и слепое – в другом, то линия полета определяется с помощью натянутой нити, соединяющей центральные точки повреждений. Продолжение нити за пределами помещения указывает зону, в которой могло находиться оружие в момент выстрела (рис. 14). В последние годы полет пули визируется с помощью луча лазера.
Если имеется один сквозной пулевой канал, определить направление выстрела можно при условии, что канал по длине в несколько раз превосходит калибр снаряда, т. е. достаточно глубок. В такой канал вставляют деревянный стержень. Осевая линия стержня укажет направление полета пули.
Проходя визирование любым из указанных способов, следует учитывать отклонение линии полета пули от линии прицеливания. Только при стрельбе с небольшого расстояния пуля летит практически по прямой линии. При значительных расстояниях различают восходящую и нисходящую ветви траектории полета пули. Поэтому, определив визированием местоположение стрелявшего, делают определенную поправку.
Помимо вышеописанных приемов визирования широко применяет-,ся расчетно-графический способ. Для этого изготавливают схематические чертежи здания или местности в двух проекциях: горизонтальной и
274
Глава 15. Криминалистическое исследование оружия
Рис. 14. Визирование направления полета пули: а) с использованием бумажной трубки, б) с использованием шпагата и упора.
вертикальной. На них отмечают пулевые повреждения, соединяют между собой и продолжают линию в направлении, обратном полету пули. На таких чертежах видны не только линии полета пули, но и границы возможного (наиболее вероятного) положения оружия в момент выстрела (рис. 15, 15а).
Из прочих исследований необходимо упомянуть исследование продуктов выстрела на руках и лице стрелявшего. Такая необходимость возникает, например, для подтверждения версии о самоубийстве, для исследования рук подозреваемого в убийстве. При производстве выстрелов'газы, несущие продукты выстрела, выходят не только через ствол, но и просачиваются через иные взаимодействующие части оружия: затвор и ствольную коробку, кожух-затвор и рамку пистолета и т. п. В результате на руке, в которой находился пистолет, откладываются некоторые компоненты инициирующего состава и продуктов горения пороха. При стрельбе из длинноствольного оружия продукты выстрела откладываются и на щеке стрелявшего.
Выявляют продукты выстрела по различным методикам. Для получения проб используют теплый расплавленный парафин, которым покрывают кисти рук проверяемого. Возможно и смывание раствором дистиллированной воды. Полученные пробы исследуют несколькими способами, различающимися по своей чувствительности и получаемым результатам. Это исследования на оптических, электронных микроскопах, пробы на дифениламин в концентрированной серной кислоте, йримене-ние нейтронно-активационного анализа.
275
§ 4. Криминалистическое исследование следов выстрела
Рис. 15. Определение направления полета пули графоаналитическим способом. Схематическое изображение здания в горизонтальной плоскости.
Рис. 15а. Схема того же здания, что и на рис.. 15 в вертикальной плоскости. Пояснения на схеме.
276
§ 5. Взрывные устройства и следы их применения
К взрывным устройствам самодельного изготовления (СВУ) относят технические конструкции типа мин, снарядов и т. п., предназначенные для поражения живой силы и техники. Они состоят из заряда взрывчатого вещества, приводного (реагирующего) устройства, взрывателя и корпуса (металлического, деревянного, пластмассового). Некоторые типы СВУ могут быть безкорпусными. Самодельно изготавливаемые специальные боеприпасы нередко маскируют под предметы быта: портфели, посылки, ручные электрофонарики, термосы и т. п. Такие предметы удобно транспортировать и можно оставить под видом "забытой" вещи.
В зависимости от конструкции приводного устройства и взрывателя СВУ могут быть контактными и безконтактными. Различают взрыватели ударные (срабатывающие от удар^, нажатия), дистанционные (механического или электрического воздействия), неконтактные (вибрационные, акустические, радиолокационные и т. п.), исполнительные (срабатывают по кодированному сигналу).
В результате срабатывания взрывателя происходит взрыв, процесс которого характеризуется освобождением большого количества энергии в ограниченном объеме за короткий промежуток времени.
Применяемые в СВУ взрывчатые вещества представляют собой химические соединения или смеси, способные к быстрой реакции, сопровождающейся выделением большого количества тепла и образованием газов. Возникнув в одной точке под'влиянием нагревания (удара, трения, взрыва), эта реакция мгновенно распространяется по заряду с помощью процессов горения1 или детонации (действие ударной волны).
Основными взрывчатыми веществами являются: тринитротолуол, тетрил, гексоген, оксоген, нитроглицерин, ТЭН, нитроклетчатка и др. Как правило, эти вещества применяют в виде их смесей. В качестве инициирующих составов используют азид свинца, гремучую ртуть, ТНРС, тетразен.
В задачу следователя, производящего осмотр места происшествия, входит обнаружение, фиксация, изъятие комплекса объектов, могущих иметь отношение к взрыву. Известные сложностичпри этом порождает то обстоятельство, что к данному моменту еще не известен вид примененного СВУ, а следовательно, и его компоненты, которые следует искать. Поэтому при осмотре места взрыва совершенно необходимо участие-специалиста-по боеприпасам, взрывным устройствам и взрывчатым веществам.
С учетом конструкции СВУ на месте происшествия могут быть обнаружены следы1 взрывчатого вещества, часть боеприпасов, снаряда (или его заменителя), остатки источников питания, проводов, часового механизма или иного устройства, призванного вызвать взрыв. Оставшимися
1 Скорость горения различных взрывчатых веществ колеблется от долей мм/сек, до десятков и сотен м/сек., скорость детонации может превышать 9 км/сек.
277
§ 5. Взрывные устройства и следы их применения
Таблица 6
частями взрывателя могут быть-части детонационной цепи (провода, элементы), исполнительных механизмов (ударники с жалом, электроконтакты, поршни и т. п.), капсюлей детонаторов, шариков, чек и т. п.
Обнаруживаемые объекты фотографируют, фиксируют в протоколе и на плане (схеме), отмечают точное местоположение каждого объекта, внешний вид, состояние, материал (хотя бы приблизительно), наличие следов-наложений, в том числе взрывчатых веществ. Остатки их могут бить обнаружены как на частях боеприпасов, так и на пораженных объектах, одежде и т. п.
Описывая повреждения, отмечают их вид (пробоина, вмятина), размеры, форму, вывороченность краевых участков, местоположение.
278
Глава 15. Криминалистическое исследование оружия
Изъятые объекты упаковывают по отдельности и направляют на эк<> пертизу для установления: конструкции СВУ, принципа действия, определения материалов, использованных для его изготовления; вида взрывчатых веществ. В отношении последних выясняют, где они применяются, нельзя ли изготовить их кустарно. Важным является и вопрос о профессиональных навыках лица, изготовившего самодельное устройство (см. таблицу 6).
§ 6. Криминалистическое исследование холодного оружия и следов его применения
Холодным оружием называют предметы, специально изготовленные для непосредственного нанесения телесных повреждений, предназначенные для нападения и активной защиты и не имеющие прямого производственного или хозяйственно-бытобого назначения.
Для того чтобы установить, является ли предмет холодным оружием и к какому виду (типу) относится, необходимо знать существующие системы классификации холодного оружия и его устройство.
По принципу действия холодное оружие делится на: рубящее (мечи, сабли); колюще-рубящее (ятаганы, палаши, сабли); колющее (кортики, стилеты, граненые штыки, шпаги, рапиры); колюще-режущее (кинжалы, ножевые штыки, ножи финские, десантные, охотничьи, национальные, тесаки); ударно-раздробляющее (кистени, боевые плети, кастеты, ударные перстни, наладонники); комбинированное (комбинация раздробляющего и колющего). Ударно-раздробляющее оружие – неклинковое, все остальное является клинковым.
С учетом целевого назначения оружие делят на: боевое (военное, гражданское) и охотничье. Боевое холодное оружие является штатным и предназначено для нанесения повреждений человеку, в том числе в рукопашном бою (штыки, сабли> шашки и т. п.).
Гражданское холодное оружие служит для использования отдельными лицами в целях нападения или самозащиты (национальные ножи, кинжалы и др.). Охотничье предназначено для добивания зверя, разделки туш.
По способу изготовления различают холодное оружие: а) заводского изготовления (фабричное, фирменное, стандартное), б) кустарное, изготавливаемое мастерами-оружейниками с учетом профессиональных (промысловых, национальных) традиций, в) самодельное, изготавливаемое отдельными лицами, не являющимися мастерами-оружейниками (см. таблицу 7).
Клинковое оружие может различаться по конфигурации, размерам, способам удержания в руке. Оружие с рукояткой – сабли, шашки, кинжалы, ножи и т. п. Оружие с древком– пики, копья, рогатины. Без рукоятки и древка, но крепящееся к огнестрельному оружию, –
279
§ 6. Криминалистическое исследование холодного оружия
игольчатые и некоторые клинковые штыки. Кортики, кинжалы, ножи и подобные им образцы называют короткоклинковым оружием; сабли, шашки, палаши, рапиры и т. п. – длинноклинковым. Клинок может иметь прямую форму (большинство вышеназванных образцов оружия) и кривую – ятаганы, сабли, шашки, некоторые кинжалы и ножи.
Наиболее распространенными в криминалистической практике являются образцы короткоклинкового оружия с рукояткой: кинжалы (военные, гражданские, охотничьи), ножи (военные, гражданские, в том числе национальные, охотничьи), штыки.
При изъятии холодного оружия в протоколе обыска или осмотра должны быть отражены его внешние признаки в таком объеме, чтобы по ним можно было судить о виде оружия. Для этого в протоколе необходимо указать: конструкцию холодного оружия, его размеры, комплектность составных частей, способ крепления рукоятки к клинку; материал, из которого изготовлены части оружия, его цвет, прочность, характер поверхности (гладкая, шероховатая, зазубренная); форму клинка, заточку лезвия и конца клинка, степень остроты заточки; упругость клинка, имеются ли долы на клинке (углубления), ребра жесткости (выступы); имеется ли ограничитель на рукоятку, с какими известными образцами совпадает данный экземпляр оружия. Для определения вида оружия могут быть использованы справочные альбомы, пособия.
В сложных ситуациях, в особенности при наличии самодельного оружия, назначается экспертиза.
Повреждения, оставляемые холодным оружием, зависят от типа оружия (колющее, рубящее и т. д.), механизма воздействия и материала, на котором образовано повреждение (ткань одежды, вид переплетения нитей ткани, материал ткани и т. п.). В протоколе отмечают: где, на каком предмете (участке предмета) обнаружено повреждение, его размер, форма, вид краевых участков (ровные, разволокненные). Одежду изымают и направляют на экспертное исследование (криминалистическое, судебно-медицинское).
Вопросы эксперту:
а) является ли представленный объект холодным оружием, если да, то к какому виду (типу, модели) относится;
б) заводского, кустарного или самодельного изготовления данное холодное оружие;
в) каков вид (характер) повреждений, орудием какого вида (типа) они оставлены;
г) каковы групповые признаки оружия, оставившего повреждение: форма, размеры клинка, наличие односторонней или двусторонней заточки лезвия;
д) могло ли быть повреждение нанесено оружием, представленным на исследование (при решении этого вопроса особое внимание уделяют микроналожениям на оружии: врлокна ткани, объекты биологического происхождения).
280
Глава 15. Криминалистическое исследование оружия
Таблица 7 Классификация холодного оружия (по А. С. Подшибякину)
281
§ 6. .Криминалистическое исследование холодного оружия
Таблица 7 (продолжение)
Глава 16. Судебное почерковедение и судебное автороведение
§ 1. Общие положения
Исследование документов – один из важнейших разделов криминалистики. Документы применяются в различных сферах деятельности человека и общественная опасность их подделки весьма велика. Поддельные документы применяются при совершении самых различных преступлений: в целях сокрытия мошеннических действий, убийств, хищений и др. Одним из примеров подделки документов в период перестройки явились подложные авизо, по которым преступники получали крупные суммы денег с банковских счетов.
Прежде чем определить предмет криминалистического исследования документов, необходимо уяснить, что понимается под документом, как трактуется этот термин.
Термин "документ" происходит от латинского "dokumentum", означавшего в древнем Риме "все, что может служить свидетельством, уроком, примером". В современном языке он употребляется в узком смысле как:
, неодушевленный предмет, который при определенных обстоятельствах может служить доказательством прежде всего причины его собственного возникновения или условий существования. В этом смысле к документам могут быть отнесены не только письменные акты, но и вообще материальные следы;
общественное выражение человеческой мысли и деятельности;
письменный акт.
Юридическое толкование понятия "документ" шире. Здесь на первый план выступают признаки, характеризующие целевое назначение. Под документом понимают материально фиксированное, отображенное сообщение человека о юридически значимых фактах.
По мере развития человеческой деятельности, когда сообщения стали передаваться не только знаками и символами (телеграфными, на схемах и чертежах, научными символами), силу документов стали придавать носителям информации, выраженной и другими способаиш.
С процессуальной точки зрения все документы могут быть разделены на три группы: документы – вещественные доказательства, документы т– письменные доказательства и документы – образцы для сравнительного исследования. Криминалистическому исследованию в рамках уголовного процесса подвергаются в основном документы – вещественные доказательства. Эта группа в отличие от двух других содержит в себе материальные признаки преступления и потому незаменима по делу.
Документы, как вещественные доказательства при всем своем многообразии могут быть сведены к следующим видам:
283
§ 1. Общие положения
1. Документы как средство совершения преступления: поддельные счета, накладные, ведомости, больничные листы и т. п.
2. Документы как средство, сокрытия преступлений. Например, письма о самоубийстве, якобы от имени убитых и т. п.
3. Документы как средство, способствующее раскрытию преступления и установлению существенных обстоятельств дела.
Чаще всего органу расследования и суду приходится сталкиваться с письменными документами.
Письменные документы подразделяются на официальные и частные. Первые исходят от юридических лиц, вторые – от граждан. Частные документы, находящиеся в делах государственных и общественных учреждений либо удостоверенные государственными органами, приобретают значение официальных.
При всем их многообразии можно сформулировать некоторые общие требования, которым должен .отвечать любой письменный документ:
а) содержать сведения об определенных обстоятельствах и фактах. При этом источник этих сведений должен быть таков, что его можно установить и при необходимости проверить;
б) сведения о фактах и обстоятельствах, отраженных в документе, должны иметь отношение к существу дела;
в) сведения об обстоятельствах и фактах, содержащихся в документе, должны быть изложены и удостоверены учреждением или должностным лицом в пределах их компетенции, а если документ исходит от гражданина – в пределах его правомочий и фактической осведомленности.
Если документ не удовлетворяет хотя бы одному из перечисленных требований, он не может быть принят как достоверный.
Официальные документы, кроме того, должны быть выполнены по определенной,форме и иметь реквизиты. Реквизитами называют обязательные данные, которые в соответствии с установленными требованиями должны содержаться в документе: оттиски штампов, печатей; подписи правомочных лиц; сведения о порядке составления и изготовления документа (номер типографского заказа, объем тиража и т. п.); форма, обязательная для некоторых документов (доверенность, накладная и т. п.).
Частные документы не имеют строго установленной формы, но и в них обязательно указываются: фамилия, имя и отчество заявителя, его адрес, наименование учреждения и лица, которому направлен документ. Документ скрепляется подписью составителя (автора).
Подлинный документ, выполненный по установленной или принятой форме, может быть действительным и недействительным. Действительный – это документ, имеющий в настоящий момент юридическую силу (например, доверенность, срок действия которой не истек), недействительный – документ, утративший юридическую силу (например, та же доверенность, срок которой истек).
В отличие от этого подложным называют документ, который никогда не имел юридической силы, поскольку его содержание и/или реквизиты не соответствуют действительности.»Различают два вида подлога: интеллектуальный и материальный.
284
Глава 16. Судебное почерковедение и судебное автороведение
Интеллектуальный подлог выражается ш составлении и выдаче документа, правильного с формальной стороны (наличие и правильность всех реквизитов), но содержащего заведомо ложные сведения (например, подложная накладная, составленная по всей форме, на надлежащем бланке полномочными лицами на перевозку фактически не оприходованного или незаконно изготовленного товара).
При материальном подлоге изменено содержание подлинного документа, т. е. внесены ложные сведения вместо содержащихся правильных (подчистки, исправления, дописки и т. п.). Документы со следами материального подлога в криминалистике принято называть поддельными. Они подразделяются на две группы: 1) документы, поддельные частично, и 2) документы, поддельные целиком.
Интеллектуальный подлог устанавливается следователем путем различных следственных действий: допроса, осмотра документов и др. Материальный – как правило, путем криминалистического исследования, хотя некоторые его признаки могут быть выявлены самим следователем или оперативным работником.
В зависимости от характера документов и решаемых задач их криминалистические исследования подразделяются на три категории. В задачи первой входит установление исполнителя документов (почерковедение), второй – установление автора текста (автороведение), к третьей – технико-криминалистическое исследование документов.
Почерковедение и автороведение осуществляются для решения задач идентификационного и диагностического характера.
Идентификационные задачи почерковедения состоят в установлении факта выполнения конкретным лицом данного текста или различных текстов либо фрагментов текста, исполнителя подписи. Целями диагностических исследований рукописей являются: установление факта письма в необычных условиях и при необычном состоянии писавшего; установление одновременности выполнения фрагментов текста; определение давности исполнения рукописи; определение пола, возраста и других сведений об исполнителе текста.
Задача автороведения заключается в установлении автора рукописного или машинописного текста.
К технико-криминалистическому исследованию документов относятся: определение способа изготовления документа и идентификация материала и орудий письма; восстановление поврежденных документов и записей в них; установление наличия и способа подделки, определение возраста документа и записей в нем; установление последовательности пересекающихся штрихов; прочтение тайнописи и расшифровка записей, выполненных условными знаками или шрифтами; идентификация или диагностика средств и орудий исполнения документов, печатей, штампов и др.
Отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности возникновения, развития и становления специфических особенностей письменной речи и почерка, определяющих индивидуальность последнего, а также следов как результатов изготовления и изменения документов, разрабатывающая на этой основе средства, «приемы и методики обнаружения, изъятия и исследования указанных следов и признаков, именуется криминалистическим исследованием документов.
285
§ 2. Судебное почерковедение
Судебное почерковедение (криминалистическое исследование письма) – один из видов криминалистической идентификации личности. Его суть состоит в сравнительном исследовании признаков письма, отобразившихся в документе, исполнитель которого неизвестен или вызывает сомнения, и признаков письма, имеющихся в образцах, написанных лицами, подозреваемыми в исполнении этого документа.
Письмо есть мысль человека, зафиксированная при помощи графических знаков и правил их сочетания. В нем различаются смысловая и графическая стороны. Понятие смысловой стороны охватывает содержание, стиль и манеру изложения, лексику и другие особенности. К графической стороне относится почерк – система (Выработанных движений, служащая для изображения букв, слов, цифр, знаков. При исследовании письма обе его стороны – смысловая и графическая – рассматриваются в их единстве и взаимосвязи.
Признаки, характеризующие смысловую сторону письма при производстве почерковедческой экспертизы, второстепенны. Брлее существенна их роль в автороведческой экспертизе. Поэтому перечень данных признаков будет рассмотрен в параграфе "Судебное автороведе-ние". Здесь же мы остановимся лишь на признаках почерка.
В основе формирования почерка лежат навыки. В период обучения письму человек исполняет штрихи буквы изолированно, осознавая каждое расчлененное им действие, не охватывая при этом одновременно все содержание написанного и другие элементы, которые составляют комплексное понятие письма. Когда навыки письма отсутствуют, процесс письма максимально трудоемок, требует значительных усилий, движения руки пишущего замедленны.
В результате систематических упражнений у пишущего образуются определенные навыки, формируется система выработанных движений, позволяющая исполнять письмо быстро, скорописью, не контролируя непосредственное исполнение каждого элемента буквы. В дальнейшем почерк у человека приводится в отлаженную систему выработанных условно-рефлекторных связей –- так называемый динамический стереотип. Теперь у пишущего на первый план выступает только смысловая сторона письма, а сам почерк переходит в категорию сознательно не контролируемого действия, в автоматизм движений. Почерк приобретает устойчивость.
Под почерком в криминалистике понимается индивидуальная и динамически устойчивая программа графической техники письма, в основе которой лежит зрительно-двигательный образ выполнения .рукописи, реализуемая с помощью системы движений. Следует отметить, что такие существенные свойства почерка, как индивидуальность и устойчивость, являются предметом изучения только криминалистики.
Условно-рефлекторные связи письма образуются под влиянием множества факторов, определяемых физическими и психическими особенностями данного лица и условиями обучения. В результате в почерке закрепляются индивидуальные отклонения, причем их совокупность в разнообразном сочетании неповторима для каждого лица.
286
Глава 16. Судебное почерковедение и судебное автороведение
Поскольку динамический стереотип обладает устойчивостью, при умышленном изменении почерка происходит переход к осознанным движениям руки, и в результате наступает деавтоматизация почерка, выражающаяся в замедленном движении руки; исчезает непринужденность в почерке. При этом всякое умышленное изменение почерка также носит индивидуальный характер. В любом документе 'при достаточном количестве графического материала всегда появляются признаки, вновь выработанные пишущим. В то же время будут "прорываться" и признаки, характерные для его обычного почерка.
Для того чтобы полностью изменить почерк, необходимо выработать новый динамический стереотип, что практически оказывается невозможным, так как специфические для письма данного, человека нервные связи вырабатываются и закрепляются в течение длительного периода времени и поэтому становятся весьма прочными, обусловливая образование в почерке целого ряда устойчивых признаков.
Из этого, однако, нельзя делать вывод, что почерк того или иного человека является абсолютно постоянным. Естественные изменения почерка вызываются физическим и психическим состоянием данного лица, характером трудовой деятельности и иными причинами, а также конкретными условиями выполнения документа (целевым назначением документа, состоянием, положением пишущего, материалами и принадлежностями письма и т. д.). Но все эти отклонения, как бы велики они ни были, остаются относительными. Поэтому каждый почерк при любых изменениях всегда остается индивидуальным, сохраняет присущую данному лицу в данный период его жизни совокупность признаков, достаточных для графической идентификации.
Признаки почерка разделяются на две группы: общие, или групповые, и частные, или особенности почерка.
Общие признаки характеризуют почерк как систему движений. К ним относятся:
1. Выработанность почерка – уровень владения техникой письма; проявляющийся в способности выполнить текст в быстром темпе, устойчивыми координированными движениями в соответствии с общепринятой системой скорописи (рис. 1).
Из этого определения следует,-что составными элементами выра-ботанности почерка являются темп и координация движений. В зависимости от степени выработанности почерк определяют как высоко-, средне- и маловыработанный.
2. Размер букв определяют по высоте
как малый (до
3. Наклон букв зависит от расположенности их продольных осей относительно линии строки. С учетом от этого почерк определяют как прямой, правонаклонный и левонаклонный. Если продольные оси букв расположены по-разному (вправо, влево) в одной рукописи, то почерк именуют неустойчивым (рис. 3).
4. Связцость почерка зависит от способности выполнить определ^н-ное количество знаков в пределах одного слова без отрыва пишущего
287
§ 2. Судебное почерковедение
Рис. 1. Степень выработанности почерка: А – высоковыработанный; Б – средний по степени выработанности; В – маловыработанный.
прибора от бумаги. Малая связность – когда непрерывно выполняют не более 2–3 букв, средняя – от 4 до 6 букв, свыше 6 букв – большая (рис.4).
5. Разгон почерка. Если ширина букв или расстояние между ними менее высоты букв, то такой почерк считается сжатым; при равенстве высоты и ширины букв почерк называют средним по разгону; если ширина букв или расстояние между ними более высоты букв – размашистым (рис. 5).
6. Сложность почерка тесно связана со степенью его выработанности и выражается в упрощении или усложнении письменных знаков и их связей по сравнению с принятыми нормами (типовыми прописями). Упрощения выражаются в утрате отдельных элементов письменных зна-
288
Глава 16. Судебное почерковедение и судебное автороведение
Рис. 2. Размер букв почерка: А – большой; Б – средний; В – малый.
Рис. 3. Наклон букв почерка: А – прямой; Б – правонаклонный; В – левонаклонный.
ков или в уменьшении их размера либо в выпрямлении овальных дви-• жений и введении в рукопись упрощенных конструкций письменных знаков, при котором снижается четкость и разборчивость почерка (упрощенный почерк). Усложнения выражаются в дополнительных элементах письменных знаков, не -предусмотренных прописями, появлении в почерке вычурности (усложненный почерк). Почерк, в котором отсутству-
289
§ 2. Судебное почерковедение
Рис. 4. Связность почерка: А – высокосвязный; Б – средний по степени связности; В – отрывистый.
Рис. 5. Разгон почерка: А – почерк сжатый; Б – почерк средний по разгону; В – почерк размашистый.
ют как упрощенные, так и усложненные движения, внешний вид которого близок к типовым прописям, именуется простым (рис. 6).
7. Интенсивность нажимов определяется отношением ширины штриха, выполненного с нажимом, к ширине штриха, выполненного без нажима. При слабом нажиме ширина основных и соединительных штрихов равна; при среднем – основные штрихи вдвое шире, чем штрихи соеди-
290 >
Глава 16. Судебное почерковедение и судебное автороведение
Рис. 6. Сложность почерка: А – простой; Б – упрощенный; В – усложненный.
Рис. 7. Виды транскрипции подписи: А – буквенная;
Б – безбуквенная; В – смешанная. 4
нительные; при сильном – более чем в два раза. Под частными понимаются признаки, которые характеризуют индивидуальные особенности движений при исполнении письменных знаков. К ним относятся:
1) признаки направления движения при выполнении буквы в целом или отдельных ее элементов: левоокружное и правоокружное, приводящее (к пишущему) и отводящее (от пишущего) при выполнении вертикальных элементов;
2) признаки соотношения движений: соотношение размера штрихов в букве и букв в слове; соотношение верхних и нижних окончаний штрихов, соотношение наклонов штрихов в буквах и букв в словах и др.;
3) признаки локализации движений и иные их особенности: место начала и окончания движения, когда выполняется элемент буквы; место
291
§ 2. Судебное почерковедение
расположения нажима; форма и темп начала и окончания штрихов и др.
Подпись – особый вид рукописи, отражающий фамилию лица в виде букв или условных письменных знаков и имеющий удостовери-тельное назначение.
Индивидулъная и динамически устойчивая программа графической техники письма, в основе которой лежит образ выполнения подписей, реализуемая с помощью системы движений, является подписным почерком.
Подписи классифицируются в зависимости от: а) принадлежности лицу – от имени существующего лица, от имени вымышленного лица; б) удостоверительного значения – подлинные, неподлинные; в) условий выполнения – в естественных условиях, намеренно или ненамеренно измененных.
Подписи по своему составу бывают: буквенные – подпись состоит только из букв; штриховые – подпись состоит из штрихов, не образующих букв; смешанные – подпись состоит как из букв, так и безбуквенных элементов (рис. 7). Кроме того, подписи могут быть: полные – когда в подписи присутствуют все буквы фамилии; сокращенные; ус- ч ложненные – при добавлении инициалов или условнь!х сочетаний штрихов, а в заключительной части подписи – росчерк. Наибольшую сложность в исследовании представляют безбуквенные подписи. .Однако при глубоком их исследовании можно выявить мелкие особенности (например, своеобразное свойство движений), являющиеся дополнительными идентификационными признаками.
К графическим признакам подписи относятся:
1) росчерк – направление заключительного штриха;
2) соотношение линий основания письма и верхних окончаний штрихов;
3) гладиолаж – уменьшение размера штрихов к концу подписи;
4) положение подписи относительно текста документа и линовки на бумаге (топографический признак).
Намеренное изменение собственной подписи в целях отказа от нее в дальнейшем называется автоподлогом.
Видами автоподлога являются: 1) искажение признаков подписного почерка; 2) обводка подписи карандашом или чернилами; 3) выработка нового варианта подписи.
В следственной и оперативной практике нередко возникает задача розыска преступника по письму. Эта работа проводится в три этапа.
На первом необходимо попытаться обнаружить на документе следы пальцев рук путем обработки бумаги порошком железа, раствором нин-гидрина в ацетоне. Далее – изучить бумагу, чернила (пасту) или графит, которыми исполнен текст. Заканчивается первый этап анализом содержания документа, уяснением фактических данных, которыми располагает пишущий и которые, в известной степени, помогают определить круг подозреваемых лиц.
Второй этап – составление розыскной таблицы. На этом этапе анализируются признаки письменной речи, в розыскной таблице дается их краткая характеристика. Затем анализируются общие и частные признаки почерка, которые также фиксируются в таблице (рис. 8).
292
Глава 16. Судебное почерковедение и судебное автороведение
Эта работа, как правило, выполняется экспертом-почерковедом. Третий, самый ответственный этап – проверка почерков. Предва-
Рис. 8. Розыскная таблица.
рительно определяется круг лиц, которыми мог быть выполнен исследуемый документ, затем – собственно розыск исполнителя рукописи по письму. Для этого признаки письменной речи, общие и частные признаки почерка проверяемых рукописей сравниваются с аналогичными признаками, зафиксированными в розыскной таблице. В тех случаях, когда большинство признаков почерка не совпадает с указанными в таблице, проверяемая рукопись исключается из дальнейшего сравнения. Работая таким образом (по методу исключения), следователь, оперативный работник может проверить значительный массив документов, отобрать для экспертного исследования рукописи с наиболее близкими характеристиками.
§ 3. Подготовка почерковедческой экспертизы
Предметом почерковедческой экспертизы служат факты, связанные с исполнением рукописных текстов, подписей, цифровых записей. До ее назначения следователь (суд) тщательно подготавливает подле-
293
§ 4. Методика судебно-почерковедческой экспертизы
жащие исследованию документы (установление явных следов подчисток, исправлений, дописок, изъятие свободных и отбор экспериментальных образцов и т. п.), определяет объем экспертизы, вопросы, необходимые для установления фактических данных по делу, выясняет обстоятельства, существенные для экспертизы.
Свободные образцы почерка и подписи – наиболее ценный материал, поскольку в них – естественный, преднамеренно не измененный; это рукописи (тексты и< подписи), выполненные до возбуждения уголовного дела. Основное требование, предъявляемое к свободным образцам, – несомненность их происхождения, что выявляется путем допроса предполагаемого исполнителя или свидетеля. Если допрашиваемый утверждает, что подпись в документе – его, ему предлагается выполнить образцы подписи без предъявления документа. Другие требования, предъявляемые к свободным образцам: минимальность временного разрыва между ним и исследуемой рукописью (подписью); выполнение на одном языке с исследуемым документом (подписью); одинаковость характера, целевого назначения; однотипность пишущего прибора и материала, на котором выполнен свободный образец и исследуемый документ; достаточность образцов (рукописи в количестве не менее 5 листов писчей бумаги, подписей – не менее 15–20; при подозрении в намеренном изменении почерка – не менее 30).
В том случае, когда нет или недостаточно свободных образцов для проведения экспертного исследования, отбираются экспериментальные образцы – рукописи (тексты и подписи), выполненные по предложению следователя (суда). К ним предъявляются те же требования, что и к свободным. Экспериментальные образцы отбираются либо под диктовку без выделения знаков препинания, либо (по тактическим соображениям) текст не диктуется, а составляется специальный текст с включением фрагментов исследуемого. Такие рукописи не гарантированы от умышленного искажения. Экспериментальные образцы почерка представляются на 5–10 листах, а подписи – в количестве 15–20, каждая – на отдельном листе бумаги.
Рукописи (жалобы, объяснения, заявления и т. п.), выполненные после возбуждения уголовного дела, но не для целей экспертного исследования, называются условно-свободными образцами. Они играют роль либо дополнительных, либо, при отсутствии свободных и экспериментальных, признаются достаточными для идентификации, и по ним проводится экспертиза.
Экспертиза назначается по постановлению (определению), где обязательно указывается конкретный текст (фраза документа), подлежащий исследованию, какие записи и в каких документах являются образцами для сравнительного исследования. При большом количестве исследуемых текстов и подписей целесообразно разбить их на отдельные группы и по каждой вынести постановление (определение).
§ 4. Методика судебно-почерковедческой экспертизы
Методика судебно-почерковедческой экспертизы предусматривает четыре стадии исследования: предварительную; раздельную; сравнительную; оценки результатов и формулирования выводов.
294
Глава 16. Судебное почерковедение и судебнре автороведение
На первой стадии происходит знакомство эксперта с вещественными доказательствами и вопросами, которые перед ним поставлены, определяется достаточность представленных .образцов, выявляется наличие изменений, внесенных в исследуемый документ (подчисток, дописок и т. п.) в целях дальнейшего использования данного документа для проведения технико-криминалистического исследования.
Вторая стадия предусматривает раздельное изучение документа – вещественного доказательства и образцов для сравнительного исследования, выявление общих и частных признаков как письменной речи, так и почерка. Встретившиеся в рукописи варианты письменных знаков и их сочетаний с разметкой установленных особенностей частных признаков почерка заносятся в специальные таблицы-разработки (рис. 9).
На стадии сравнительного исследования выявленные признаки сопоставляются; результаты сравнения (совпадения или различия) заносятся в таблицы и разработки.
Четвертая стадия сводится к оценке индивидуальной совокупности выявленных признаков, позволяющих прийти к выводу о наличии или отсутствии индивидуального тождества.
В том случае, если исследуемая рукопись выполнена с преднамеренным искажением почерка, работа эксперта усложняется.
В случае намеренного изменения почерка искажению подвергаются главным образом общие и тесно связанные с ними частные признаки. Тем не менее полностью изменить свой почерк пишущему не удается, в нем в достаточной для идентификации степени отображаются частные признаки почерка.
Признаки изменения почерка и подписи. Виды намеренного изменения почерка различают по способу маскировки и его разновидностям.
Изменение наклона – в большинстве случаев наклон письменных знаков меняется с правого на левый или на вертикальное положение, реже – с вертикального положения или левого наклона на правый. Это снижает уровень координации движений, изменяет разгон, связность и частные признаки почерка.
Изменение общих признаков и сочетаний, т. е. размера букв и их элементов. При увеличении размера букв уменьшается разгон; при уменьшений размера почерк становится более размашистым.
Изменение строения и частных признаков, т. е. конструктивной сложности почерка и других сопутствующих этому общих и частных признаков. Следует помнить, что последовательно (на протяжении всей рукописи) изменить частные признаки невозможно.
Изменение способа держания пишущего прибора.
Перемена пишущей руки (непривычное леворучное письмо). Лево-ручный почерк при отсутствии навыков^ представляет собой своеобразно искаженный (в большей или меньшей стедени) обычный почерк: изломы овальных и вертикальных штрихов, неравномерность расположения букв относительно горизонтальной строки. В этом случае на экспертизу представляются образцы, выполненные как правой, так и левой рукой.
Подражание буквам печатной формы, или стилизованное письмо (письмо специальными шрифтами). В этом ^случае наблюдается замедленный темп, отсутствуют признаки скорописи. В качестве образцов
295
§ 4. Методика судебно-почерковедческой экспертизы
Рис. 9. Фрагмент алфавитной разработки признаков исследуемого почерка и образца почерка подозреваемого.
почерка представляются рукописи, выполненные буквами печатной', формы.
Подражание маловыработанному почерку сопровождается снижением степени автоматизма движений, частичным нарушением привычной координации и замедлением темпа, значительным упрощением строения письменных знаков. Внешне рукопись кажется выполненной малограмотным.
Подражание школьным прописям. Наблюдается замедленный темп исполнения, нарушение координации движений и др.
Подражание почерку другого лица путем срисовывания или по памяти. При срисовывании замедляется темп письма, возникают немотивированные, остановки, искривление штрихов, различие точек начала и окончания движений при выполнении отдельных элементов и др. Подра-
296
Глава 16. Судебное почерковедение и судебное автороведение
жание почерку другого лица по памяти влечет за собой совпадение лишь отдельных общих признаков и различие в частных.
Методика судебно-почерковедческой экспертизы подписей есть система методов, приемов, технических средств и алгоритмов их применения. Существуют частные методики установления: тождества (или его отсутствия) лица, от имени которого сделана подпись (решение вопроса о подлинности подписи); исполнителя подписи от имени существующего лица; исполнителя подписи от имени существующего лица, сходной с подписями предполагаемого исполнителя; тождества (или его отсутствия) лица, от имени которого сделана подпись, содержащая признаки возрастных изменений; исполнителя подписи от имени существующего лица, выполненной с подражанием подлинной подписи этого лица; исполнителя подписи от имени вымышленного лица; исполнителя подписи, сделанной с применением технических средств.
В любой из вышеперечисленных методик можно выделить три уровня исследования.
Первый – предварительный. На данном этапе выявляются диагностические признаки, позволяющие сделать промежуточный вывод об условиях выполнения исследуемой подписи. Заканчивается данный уровень исходя из результатов анализа выдвижением экспертных версий (подпись выполнена в состоянии стресса; является автоподлогом; путем подражания; при алкогольном опьянении; в обычных условиях; в необычной позе и т. п.) и планированием экспертного исследования.
Второй уровень включает в себя раздельное и сравнительное исследование на базе традиционных методов/На этом этапе изучаются как общие, так и частные признаки с учетом выдвигаемых версий и в соответствии с традиционной методикой. Обязательно делается разработка. Заканчивается этот уровень оценкой результатов исследования.
На третьем уровне исследуются общие и частные признаки подписного и обычного почерка и устанавливается факт необычного (обычного) выполнения подписи. По результатам определяются пути дальнейшего исследования. Если будет установлено, что подпись выполнена в обычных условиях, применяется комплексная методика установления тождества подписи( конкретному исполнителю. При необычном исполнении подписи исследование (в соответствии с описанными уровнями) продолжается до установления условий этого необычного выполнения (автоподлог, выполнение подписи с подражанием "на глаз" и т. п.).
С развитием и внедрением компьютерных технологий повысился уровень не только производства судебно-почерковедческих экспертиз (автоматизации экспертной работы), но и объективности критериев оценки того или иного комплекса признаков почерка. Особую роль при решении идентификационных и диагностических задач приобретает программное обеспечение, позволяющее комплексно исследовать малообъемные по-черковые объекты: подписи, краткие записи и тексты, выполненные в обычных и необычных условиях. Так, разработанная программа "Теле-мак" позволяет "автоматизировать процесс исследования интегральных структурно-геометрических характеристик в кратких и простых подписях со стадии выделения и измерения признаков"; программное обеспечение "Мера" применяется в целях исследования "интегральных струк-
297
§ 5. Судебное автороведение
турно-геометрических характеристик в кратких буквенных записях; программа "Тюльпан" предусматривает автоматизацию "расчетных компонентов методики дифференциации рукописей на мужские и женские и для установления возраста предполагаемого исполнителя"1. Для идентификации исполнителя кратких почерковых объектов применяются программные комплексы ДИА (для анализа геометрической структуры) и "Денси" (для распределения нажимов в почерковых объектах); для расчета априорной информативности подписи – программа "Apriori", для дифференциации высоковыработанных почерков по степени совершенства движений – программа "Differ".
Что касается автоматизации рабочего места эксперта-почерковеда, то в настоящее время разработаны или находятся в стадии разработки такие программные диалоговые комплексы, как "Дипод" ("Диалог о подписи"), "Роза" (автоматизация расчетных этапов применения методик установления факта намеренного изменения почерка), "Мак" (исследование кратких и простых подписей), "Ирис" (идентификация исполнителя рукописи, выполненной намеренно измененным почерком (скорописью), программа "Бланк" (для автоматизированного формирования бланка текста экспертного заключения). Оформляется заключение с помощью программы "Editor"2.
Автоматизация не только повышает уровень работы, но и дает возможность получить дополнительную информацию, в частности, при решении таких достаточно сложных вопросов, как идентификация исполнителя, а также установление способа подражания, дифференциация авторов документов, установление личностных характеристик по почерку. Многообразие и разнородность параметров, отображающихся в тексте и характеризующих личность, требуют использования математических методов исследования и создания автоматизированного программного комплекса.
§ 5. Судебное автороведение
Судебное автороведение содержит концептуальные основы установления автора текста; оно базируется на данных лингвистики, в том числе фразеологии, грамматики и других областей знаний о языке и письменной речи, на системе знаний об условиях и закономерностях речевого поведения человека.
Предметом автороведческой экспертизы является установление фактических данных о личности автора при исследовании текста документа и иных материалов уголовного дела. Эти данные фиксируются в заключении эксперта и служат доказательством в процессе расследования и судебного разбирательства дел. В качестве непосредственного объекта экспертного исследования выступает письменная речь и проявляющиеся в ней общие и частные языковые навыки. Общие языковые
1 Орлова В. Ф.у Сахарова Н. Г. Применение математических методов и ЭВМ – основные задачи автоматизации в судебно-почерковедческой экспертизе // Использование математических методов и ЭВМ в экспертной практике. М., 1989. С. 93–94.
298
Глава 16. Судебное почерковедение и судебное автороведение
навыки – лексико-фразеологические, синтаксические, стилистические, орфографические, пунктуационные. Частные – устойчивые нарушения речи, использование определенных языковых средств и др.
Основные признаки, указывающие на автора текста, характеризуют смысловую сторону письма. Можно привести следующий примерный перечень этих признаков.
1. Семантические признаки:
а) тема документа;
б) лейтмотив – основная мысль, выраженная в документе;
в) фактический материал документа – факты, знанием которых характеризуется выбор документа. Сюда можно отнести профессиональные знания, знание людей, мест, событий и их характерных подробностей и пр.;
г) архитектоника – построение документа (вступление, разделы, их расположение, заключение и т. п.).
2. Стилистические признаки (своеобразие средств письменной речи):
а) фразеологические: употребление восклицательных и вопросительных предложений, цитат, междометий, пословиц и поговорок, крылатых слов, идиом (своеобразных выражений, свойственных лишь данному языку и не переводимых дословно на другой язык, например "тянуть канитель");
б) лексические: архаизмы – устаревшие или вышедшие из употребления в живом языке слова, выражения (зело, сиречь, сие и др.); неологизмы – новые слойа, возникшие в языке для обозначения новых понятий (новатор);
варваризмы – иностранные слова или обороты речи, не свойственные языку, на котором написан исследуемый документ; профессионализ-мы – профессиональные термины и выражения (служить на флоте, играть на театре); диалектизмы или провинциализмы – слова, заимствованные из местных, областных говоров (курень, гутарить, рушник); ар-гоизмы – слова из арго – условного, жаргонированного языка обособленной группы, кружка (воровское, флотское, молодежное арго);
вульгаризмы – грубые слова, неправильные обороты речи, которые не употребляются в литературном языке; употребление уменьшительных, сокращенных слов, привычных слов (следовательно, факт).
3. Грамматические признаки: морфологические (согласование слов в роде и падеже, написание сложных слов и дробных числительных и др.), синтаксические, орфографические признаки.
4. Топографические признаки (размещение текста и его частей на бумаге):
поля – расположение (левые, правые), размер, конфигурация, направление (вертикальные, сужающиеся, расширяющиеся);
абзацы – наличие и частота, способ выделения абзацев, размеры абзацных отступов;
строки – конфигурация (прямые, изогнутые, ступенчатые), направление, положение относительно линовки на бумаге, размер промежутков между строками;
наличие переносов слов, промежутки между словами;
299
§ 5. Судебное автороведение
особенности окончания строк;
обращение к адресату (положение относительно краев листа и текста);
подпись, дата – положение относительно текста.
5. Мелкие привычки письменной речи:
выделение отдельных частей текста;
приемы внесения исправлений в текст;
способ нумерации страниц, разделов, абзацев;
способ сокращения слов.
Своеобразие условий формирования личности приводит к тому, что каждый человек обладает определенным набором речемыслительных норм, формирующих индивидуальность и неповторимость языковых и интеллектуальных навыков. Именно эти особенности являются основой для идентификации автора текста. К частным признакам языковых навыков относятся: признаки орфографических, пунктуационных навыков, в том числе своеобразное использование тех или иных знаков препинания, разделение текста на абзацы, разделы; признаки лексико-фразеологических и синтаксических навыков; признаки стилистических навыков. Кроме того, различают признаки формально-логических навыков письменной речи, в том числе интеллектуальных навыков восприятия окружающей действительности, аргументации, оценки, акцентуации и др. Объектььэкспертизы фигурируют в виде текстов документов, относящихся к таким стилям письменной речи, как: бытовой (обиходный), официально-деловой, публицистический, научный. Это могут быть рукописи, машинописные документы, фотокопии, ксерокопии и т. п.
Под текстом в автороведческой экспертизе понимают совокупность предложений, связанных единством смысла, которые могут служить материалом для криминалистического исследования свойств и состояния автора. Исследуемый текст должен быть объемом не менее 500 слов, включающих самостоятельные части речи (существительные, прилагательные и т. д.), предлоги, союзы, междометия. Такие объекты исследования бывают представлены частными письмами, записками (обиходные); это могут быть объяснительные записки, докладные, рапорты, жалобы, автобиография (официально-деловые); трактаты, воззвания, доклады и статьи на общественно-политическую тематику (публицистические); статьи, отзывы, рецензии, доклады (научные).
Судебно-автороведческая экспертиза решает задачи как идентификационного, так и диагностического характера. К первым относятся: установление (отождествление) автора текста определенного документа, отдельного фрагмента документа, нескольких документов. Решение этой задачи имеет существенное розыскное значение.
К диагностическим относятся: установление факта намеренного искажения письменной речи; фактов, относящихся к условиям создания текста документа; определение образовательного уровня; определение групповой принадлежности автора (его родной язык, место формирования языковых навыков, образование и т. д.).
Успех идентификационной экспертизы во многом зависит от качества и объема сравнительного материала – свободных, экспёрименталь-
300
Глава 16. Судебное почерковедение и судебное автороведение
ных и условно-свободных образцов письменной речи, т. е. текстов, автором которых является проверяемое лицо. Записи отдельных слов, словосочетаний, даже отдельные предложения не могут фигурировать в качестве образцов для сравнения. Необходим связанный текст значительного объема и определенной направленности.
Свободные образцы (выполненные вне связи с уголовным делом) должны соответствовать исследуемому тексту по следующим характеристикам: а) языку изложения; б) времени исполнения; в) принадлежности к определенному функциональному стилю речи; г) по адресату и характеру речевого обращения; д) по состоянию автора.
Экспериментальные образцы письменной речи, в отличие от образцов для исследования почерка, выполняются проверяемым лицом в форме самостоятельного сочинения, а не под диктовку или путем списывания, дабы в них проявились индивидуальные привычки пишущего. Сначала сочинение выполняется на тему, избираемую лицом самостоятельно. Следователь (судья) должен только указать форму письменной речи (бытовая, официальная и т. п.). Затем тема назначается следователем (судьей). Примерный объем сравнительного материала, представляемого на экспертизу: 25–30 страниц свободных образцов и 25–30 – экспериментальных.
Условно-свободные образцы являются дополнительным сравнительным материалом. Это тексты собственноручных объяснений, показаний и т. п., выполненные после возбуждения уголовного дела.
Во всех случаях проведения автороведческого исследования эксперту необходимо сообщать следующие сведения (в постановлении, определении или специальной справке): 1) о месте, откуда был отправлен документ, где он был обнаружен; о предполагаемом времейи его выполнения; об условиях выполнения (если есть основания предполагать необычность этих условий); 2) о личности проверяемого лица (пол, возраст, национальность, социальное положение, образование, профессия, родной язык, место жительства, не страдает ли он психическими или иными тяжелыми заболеваниями, хроническим алкоголизмом; был ли болен в период, когда, судя по обстоятельствам дела, создавался исследуемый документ; 3) если документ является частным посланием, адресованным конкретному лицу, то сведения об этом лице: социально-биографические данные; знаком ли он с предполагаемым автором документа, в течение какого времени, каков характер их взаимоотношений.
Экспертное автороведческое исследование складывается из четырех стадий: предварительное исследование; раздельное; сравнительное; оценка (синтез) результатов и формулирование выводов. На первой стадии осуществляется знакомство эксперта с материалами, устанавливается их достаточность.
Вторая стадия предусматривает раздельный анализ текста исследуемого документа и текстов – образцов для сравнения, выявляются общие и частные признаки, устанавливаются уровень развития и особенности навыков: стилистических, синтаксических, лексико-фразеологические свойства и т. п.
301
§ 5. Судебное автороведение
На третьей стадии производится сравнение выявленных общих и частных признаков в исследуемом тексте и образцах, устанавливается их совпадение (совпадение вводных слов и оборотов, вопросительных, восклицательных предложений и т. п.) или различие.
Четвертая стадия – оценка результатов проведенного исследования. Причем методикой автороведческой экспертизы предусмотрены не только качественные, но и количественные критерии оценки общих и частных признаков. По результатам оценки формулируются выводы.
В случае отказа от решения вопроса эксперт должен четко изложить причины (недостаточный объем материала, несопоставимость документа и образцов и т. д.).
Глава 17. Технико-криминалистическое исследование документов
§ 1. Понятие и задачи технико-криминалистического исследования документов
Кроме судебного почерковедения и судебного автороведения отраслью криминалистической техники является технико-криминалистическое исследование документов, в котором в зависимости от специфики объекта выделяют исследование:
полностью поддельных документов (исследование бланков);
документов, выполненных на печатных устройствах (исследование машинописных текстов, кассовых чеков и т. п.);
оттисков печатей и штампов;
частично поддельных документов;
документов, снабженных средствами защиты от подделок.
В ходе этой деятельности могут „быть решены следующие задачи.
1. Установление способа изготовления документа и его частей.
2. Отождествление:
конкретных предметов (пишущих машин, печатных форм, печатей, штампов, компостеров, кассовых аппаратов, пишущих приборов, принтеров и т. д.);
целого по частям;
лиц, печатающих документ (идентификация личности по особенностям навыка).
3. Установление факта и способа внесения изменений в документ.
4. Установление скрытой информации – выявление залитых, замазанных текстов, восстановление сожженных документов и т. д.
5. Восстановление первоначального вида документа.
6. Определение времени изготовления документа.
Все эти задачи решают путем исследования следующих объектов:
официальные документы – документы, удостоверяющие личность, 'а также иные документы, свидетельствующие, например, о наличии или отсутствии товарно-материальных ценностей, ведомости, больничные листы и т. п. (реквизиты: оттиски печатных форм, рукописные тексты, фотоснимки на документах, компостерные обозначения);
материал, на котором изготовлен документ (бумага, картон и т. п.), средства, с помощью которых он заполнен (графит карандашей, содержимое стержней шариковых ручек, тушь, чернила, различные красители и т. п.), вспомогательные вещества (клей, сургуч), а также вещества, используемые для частичного или полного изменения документа (травящие вещества, растворители и т. п.);
технические средства и приспособления, используемые для изготовления бланков официальных документов или их реквизитов (знакопе-
303
§ 2. Исследование бланков документов
чатающие устройства, литеры шрифта, печати и штампы, орудия письма – авторучки, карандаши, компостеры, перфораторы, орудия для уничтожения штрихов подчисткой и т. п.), либо для внесения изменений в ранее изготовленные документы;
нетипичные для данного вида экспертиз объекты, на которых могли остаться слабовидимые или невидимые записи (куски фанеры, ткань, керамика, деревянные крышки и т. п.);
сравнительные объекты – образцы, представленные на исследование лицом или органом, назначившим экспертизу, либо изготовленные экспертом в ходе исследования.
До назначения экспертизы документы должны быть подвергнуты осмотру следователем. При этом необходимо придерживаться определенных правил осмотра, а именно:
а) бережное отношение к документам, в особенности ветхим. Для этого следует документ поместить между двумя прозрачными стеклами (за исключением документов с вдавленными текстами, которые хранятся в коробках). Особую осторожность необходимо соблюдать с сожженными (обугленными и испепеленными) документами;
б) документы следует осматривать при оптимальном освещении (например, осмотр документа в косопадающем свете в целях обнаружения следов подчистки). Кроме искусственных осветителей при осмотре рекомендуется использовать и другие технические средства, не влекущие за собой повреждение документа (лупы, УФ-осветители, электронно-оптические преобразователи, светофильтры и т. п.). Документы нельзя подвергать длительному воздействию света, влаги, высокой температуры во избежание существенных изменений их свойств;
в) в ходе осмотра изучается содержание документа, наличие или отсутствие реквизитов, осматривается как лицевая, так и оборотная сторона документа.
§ 2. Исследование бланков документов
Бланками (в переводе с французского "бланк" означает "белый") называют листы бумаги с напечатанным (типографским способом) названием и частично напечатанным текстом, предназначенные для составления документов по определенной форме. Например, накладные, квитанции, паспорта, листки нетрудоспособности.
Бланки документов могут изготавливаться с применением форм высокой печати, а отдельные их виды – с формы орловской печати (способ получения многокрасочного изображения с одной сборной печатной формы за один прогон. Например, изготовление бумажных денежных знаков). При высокой печати печатающие элементы покрываются краской. При контакте с бумагой они оставляют слегка вдавленные следы с красителем (оттиски). Контакт может быть прямой и косвенный (офсетный). При косвенном контакте перенос слоев, покрытых красителем, происходит не с печатных поверхностей, а с красящей ленты, находящейся между рельефными печатными знаками и бумагой.
Существуют и другие виды печати – глубокая и плоская. При первой печатающие элементы несколько углублены. Эти углубления запол-
304
Глава 17. Технико-криминалистическое исследование документов
няются красителем, и при контакте с бумагой краситель остается на последней, образуя оттиски элементов. При плоской – все элементы (печатающие и непечатающие) лежат в одной плоскости. Получение оттисков происходит за счет различных физико-химических свойств при соприкосновении с красителем.
Все документы, отпечатанные в типографии, снабжены соответствующими реквизитами (номер заказа, тираж, условное обозначение типографии, в которой данный бланк выполнен, и т. п.).
Способы подделки бланков, как и документов вообще, в значительной степени детерминируются рядом обстоятельств, таких, как общий уровень развития науки и техники; наличие специальной технической литературы и ее доступность; возможность приобретения необходимых материалов; уровень образования, умений и навыков подделывателя, его способности и квалификация.
Наиболее распространенные способы подделки бланков: рисование; печатание с изготовленных гравированием клише; печатание с фотоцинкографических клише; печатание с набора типографского шрифта; печатание с помощью копиров.
Каждый из них характеризуется присущим ему комплексом признаков.
Для бланков, подделанных рисовкой, характерны нестандартность шрифта, неровность линий строки, неравномерность интервалов между строками, словами и буквами. В штрихах (при увеличении) видны следы пишущего прибора (в виде бороздок от кончика пера); имеются и грамматические ошибки. В отличие от красителей, которые обычно используются преступниками, типографская краска не растворяется в воде. Поэтому один из способов проверки бланка – растворение красителя штрихов.
Для бланков, подделанных с помощью клише, характерны следующие признаки:
типографический набор: нарушение технических правил набора в виде неправильности выключек (обеспечивающих нужную длину строки за счет увеличения пробелов между словами); неравномерность строк, интервалов между строками, словами, буквами; наличие в словах букв, разных по размеру и графическому начертанию; замена одних букв другими, наличие грамматических ошибок и перевернутых знаков;
клише, гравированное вручную: нестандартность шрифта, наличие изломов в овальных элементах знаков; извилистость строк, наличие зеркальных букв, отклонение букв от вертикали или неравномерный их наклон; несоответствие межбуквенных и междусловных пробелов размерам знаков; характерные "натеки" красителя по краям штрихов;
фотоцинкографическое клише: совпадение с подлинными бланками по содержанию, размещению частей документа; различие с подлинником в абсолютных размерах и совпадении всех пропорций; наличие дефектов, свойственных цинкографии: прерывистость тонких штрихов, неровность краев штрихов, загрязнения между штрихами; непропечатыва-ние отдельных элементов знаков ввиду их разрушения при травлении клише в кустарных условиях;
305
§ 2. Исследование бланков документов
бланки, напечатанные с помощью копиров (способами: фотографическим (фототелеграфный и диазотипный), электрографическим, электрофотографическим (ксерографический и электрофакс), термографическим (термофакс), магнитографическим): неровные и нечеткие края штрихов; неравномерное, поверхностное наложение слоя красителя в штрихах; отсутствие отдельных элементов в знаках; зернистость структуры штрихов; загрязненный фон изображения; изменение цвета красителей при воздействии на них органическими растворителями.
Перечисленные признаки могут быть установлены в ходе визуального осмотра с применением 4–7-кратной лупы.
Подделка бланков с помощью клише или копиров бывает в ряде случаев настолько квалифицированной, что установить ее можно только путем сравнения с бланками, подлинность которых несомненна. Сравнение производится по материалу документов, их размеру, наличию водяных знаков, начертанию шрифта, цвету защитной сетки и т. д.
Основные вопросы, которые ставятся на разрешение экспертизы.
1) Отпечатан ли данный документ (наименование) типографским путем и если нет, то каким способом он подделан.
2) Напечатаны ли документы с одного и того же набора (клише, стереотипа) в одной типографии.
3) На одном ли и том же копире напечатаны бланки документов.
Решение третьего вопроса основано на анализе конструктивных и технологических особенностей копиров и знании признаков, отображающихся на воспринимающем материале при копировании документа. Идентификация копиров значительно упрощается путем вычисления квалификационных характеристик фотокопировальных машин. К таким характеристикам относятся: "тип бумаги; тип электрографического проявителя; способность к уменьшению у увеличению изображения, способ подачи бумаги, идентификационные метки; способ плавления; красящая способность; степень магнетизма; использование лазера; возможность редактирования"1. Указанные признаки, присущие копирам, установлены на сегодняшний момент. По мере дальнейшего развития копировальной техники и изучения групповых и индивидуальных признаков каждого из копиров не исключается возможность пополнения списка этих признаков, которые позволят решать вопросы как их дифференциации, так и идентификации.
Экспертная методика технико-криминалистического исследования документов помимо технических средств включает в себя комплекс методов, используемых при исследовании как реквизитов, так и материалов. К таким методам относятся: микроскопический (в том числе метод фотоакустической спектроскопии для спектрального исследования материалов письма в штрихах на бумаге, рентгеновской, электронной микроскопии), фотография со значительным увеличением (а также в УФ и ИК лучах, в токах высокой частоты, применение электрофотографии) методы химического анализа (позволяющие определить состав многокомпонентных смесей материалов документов), в том числе хроматографичес-
1 Костров С. А. Криминалистическое исследование документов, выполненных средствами оперативной полиграфии. Автореф. дисс. на соискание ученой степени канд. юрид. наук. М., 1997. С. 20.
306
Глава 17. Технико-криминалистическое исследование документов
кие методы. Они позволяют извлекать из объектов криминалистически значимую информацию в целях решения диагностических и идентификационных задач.
§ 3. Исследование машинописных текстов
Документы, исполненные на пишущих машинах, весьма часто используются при совершении хищений. По назначению пишущие машины делятся на канцелярские, портативные, дорожные и специального назначения (например, при печатании нот). По способу действия – на механические и электрические. Пишущие машины делятся на системы, внутри системы – на модели, отличающиеся друг от друга какими-либо техническими данными – типом шрифта, алфавитом, клавиатурой, величиной каретки и т. п. Например, машины системы "Москва" делятся на канцелярские и портативные.
Каждая пишущая машина характеризуется определенными признаками – общими и частными, отображающимися в напечатанном тексте. Совокупность этих признаков индивидуальна и неповторима. К общим признакам относятся: шаг главного механизма, интервал между строками, комплект знаков, марка шрифта.
Шаг главного механизма –
расстояние, на которое перемещается каретка при нажиме на клавишу (иногда этот
параметр называют шагом письма). Определяется шаг следующим образом. Измеряется
расстояние (с помощью штангенциркуля с точностью до
Величина строчных интервалов. В напечатанном тексте этот признак проявляется как расстояние между строками по вертикали. Для определения величины интервала в строках необходимо найти две одноименные буквы по вертикали и с помощью штангенциркуля измерить расстояние между их нижними окончаниями. Это расстояние делят на количество интервалов, которое определяют следующим образом (для точности следует сделать несколько замеров и определить среднюю величину): если расстояние между строками машинописного текста меньше высоты строчной буквы – текст напечатан через один интервал; если равно высоте одной буквы – через 1,5 интервала; если равно высоте двух букв – через 2 интервала и т. п.
Комплект знаков на клавиатуре. Различные системы пишущих машин имеют неодинаковое количество клавишей и, следовательно, количество знаков. В соответствии с ГОСТ 6912-69 в канцелярских машинах должно быть 46 клавиш, в портативных – 45, в дорожных – 44. Количество письменных знаков, которыми снабжена пишущая машина, может
307
§ 3. Исследование машинописных текстов
быть определено по тексту при наличии в нем достаточного буквенного и цифрового материала.
Характеристика шрифта. Шрифты различаются по размерам (высоте заглавных и строчных букв, ширине двух и трех штриховых знаков), а также по рисунку.
По высоте шрифты делятся на крупные, средние, мелкие и самые мелкие. Следует учитывать, что комплекты шрифтов свободно продаются в магазинах, имеются в ремонтных мастерских и при необходимости в ходе ремонта могут быть заменены. Поэтому при направлении материалов на экспертизу следователь должен сообщить эксперту, подвергалась ли машина ремонту и были ли заменены шрифты.
Частными признаками характеризуются присущие пишущей машине особенности ее механизма и шрифта.
К частным признакам, отражающим особенности механизма, относятся:
смещение отдельных знаков текста по вертикали и горизонтали;
неполнота оттисков по вертикали;
неравномерная интенсивность окраски оттисков;
несовпадение линий оснований заглавных и строчных букв;
непараллельность строк.
Частные признаки шрифта возникают как в процессе изготовления литер, так и при эксплуатации машини. К ним относятся:
искривление деталей рисунка;
непропорциональное соотношение отдельных частей букв;
отсутствие засечек, точечные выбоины;
образование слепых участков.
Критерием оценки частных признаков является их повторяемость в тексте.
Основными вопросами данного вида экспертиз являются:
1) какова система пишущей машини, на которой выполнен текст;
2) на одной или разных пишущих машинах напечатаны тексты (фрагменты текстов);
3) не производилось ли допечатывание текста и на какой пишущей машине (рис. 1);
4) до или после ремонта машины был напечатан текст представленного на исследование документа;
5) кем из лиц, выполнивших свободные и экспериментальные образцы машинописных текстов, напечатан исследуемый документ;
6) одним и тем же или разными лицами напечатан документ;
7) когда (в какое время) был напечатан документ (допечатан фрагмент документа).
В том случае, если на исследование представлена копировальная бумага с оттисками машинописного текста, экспертизой может быть решен вопрос идентификации этого текста по образцам, выполненным на указанной машине.
К признакам текста, выполненного с использованием копировальной бумаги, можно отнести следующие: отсутствие блеска в штрихах, нечеткость краев штрихов в отпечатках, ореол вокруг штрихов.
308
Глава 17. Технико-криминалистическое исследование документов
Рис. 1. Допечатка машинописного текста. Линия строки допечатанного текста не совпадает по направлению с 'линией строки основного текста.
С развитием компьютерных технологий и их активным внедрением увеличилось число документов, выполненных на ЭВМ. Это, во-первых, печатающие устройства: микрокалькуляторы, клавишные вычислительные машины (фактурные, бухгалтерские и контрольно-регистрирующие); во-вторых – лазерные, матричные и струйные принтеры, электронные пишущие машины с памятью.
Принтеры можно классифицировать по: способу формирования изображения – последовательные, строчные, страничные; способу нанесения изображения на воспринимающий материал – ударные, безударные, непрерывного, дискретного действия.
К признакам, характеризующим используемые принтеры, относятся микроструктура, ширина штрихов, наличие или отсутствие блеска вещества штрихов, характер краев штрихов, наличие ореолов вокруг штриховых знаков, наличие следов давления, отношение красящего вещества штрихов к растворителям (вода, ацетон, спирт), наличие или отсутствие магнитных свойств вещества штрихов, реагирование бумаги на ИК-лучи1.
§ 4. Исследование оттисков печатей и штампов
Оттиски печати (штампа) являются весьма важными реквизитами документов и проставляются с целью удостоверения зафиксированных фактов.
Печати и штампы изготавливаются в штемпельно-граверных мастерских по специальной технологии из каучука, металла, полимерных материалов.
Подлинные печати (штампы) характеризуются рядом признаков, отражающихся в оттисках:
соответствие рисунка букв рисунку типографского шрифта;
отсутствие в тексте грамматических ошибок;
равномерность интервалов между буквами и словами;
симметричность расположения фрагментов печати относительно ее основания;
309
§ 5. Исследование частично измененных документов
наличие геометрически правильных окружностей, образующих линии рамок, центр которых находится в одной точке;
расположение продольных осей букв по направлению радиусов внешней окружности.
Криминалистическим исследованием оттисков печатей решаются следующие вопросы:
1) каков способ нанесения оттиска, вид клише и способ его изготовления;
2) нанесен ли оттиск (оттиски) печатью (штампом), образцы оттисков которой (или сама печать) представлены на экспертизу;
3) одним или разными клише нанесены оттиски;
4) каково содержание текста данного оттиска печати или штампа;
5) каким способом изготовлено поддельное клише;
6) не скопирован ли оттиск на исследуемом документе с оттисков печати (штампа) на документах, представленных для сравнения.
Оттиски печатей и штампов подделываются следующими способами:
рисовка оттиска на документе;
выполнение оттиска поддельным клише;
перекопировка подлинного оттиска с другого документа;
выполнение оттиска с помощью нарисованного клише.
Признаки нанесения оттисков печатей и штампов путем рисовки или использования гравированных, формированных клише принципиально не отличаются от признаков изготовления бланков документов этими же способами.
При непосредственном рисовании оттиска "печати" на документе в ходе осмотра могут быть выявлены: несоответствие букв типографскому стандарту; наличие в штрихах частиц красителя карандаша; прокол в центре оттиска.
Оттиски, воспроизведенные вырезанными клише, характеризуются: угловатостью букв; неровностью штрихов; неравномерными интервалами между буквами и словами; различной конфигурацией и размером одноименных букв; наличием зеркальных элементов. Для оттисков клише, изготовленных способом набора типографских литер или посредством формовки характерны: отсутствие радиальности в размещении букв, искривление линии строки, несимметричное размещение текста, наличие ошибок. Однако формы букв в этих случаях соответствуют типографскому стандарту. Оттиски печатей, нанесенные путем перекопирования их с подлинных, характеризуются следующим: слабоокрашенные изображения оттиска; нечеткие границы штрихов; неодинаковое свечение участка документа, на котором расположен оттиск, с остальной его частью в ультрафиолетовом освещении; взъерошенность волокон бумаги и отсутствие глянца в оттиске; прерывистость линий.
§ 5. Исследование частично измененных документов
Подложные документы могут составляться как посредством изготовления бланка и его реквизитов, так и внесением в подлинный документ дополнительных сведений (дописка), изменением первоначального текста способом подчистки, полного или частичного удаления текста (трав-
310
Глава 17. Технико-криминалистическое исследование документов
ления), заменой отдельных частей документа, изменением реквизита (переклейка фотокарточек).
Исследование текстов, измененных путем дописки. Дописка может быть выполнена как написавшим текст подлинного документа, так и иным лицом. Стремясь сделать ее незаметной, применяют аналогичный пишущий прибор, того же цвета чернила, записи размещают так, чтобы дописка не бросалась в глаза. Разновидность дописки – дорисовка, при которой изменение первоначального содержания документа осуществляется путем добавления отдельных штрихов, изменяющих прежние буквы или цифры (рис. 2).
Рис. 2. Изменение цифры путем дорисовки отдельных штрихов (стрелкой указан штрих от первоначальной цифры).
К основным признакам, по которым можно установить дописку, относятся:
противоречие между содержанием приписок и основным текстом;
размещение записей относительно линовок, краев документов;
различие в оттенке и веществе штрихов;
различие в разгоне почерка.
Принимаются во внимание и признаки почерка (общие и частные). Факт дописки устанавливается при осмотре документа в проходящем и косоподающем свете с применением лупы и светофильтров, а также в ходе исследования документа в УФ и ИК лучах, в токах высокой частоты, при применении диффузно-копировального метода, бумажной и тонкослойной хроматографии.
Основной вопрос, разрешаемый с помощью экспертного исследования: нет ли на документе следов изменения первоначально выполненного текста путем дописки? Методика исследования текста: использование микроскопии, съемки в ИК лучах, копировальных методов, метода щу-пового профилирования и т. д.
Исследование документов, измененных путем подчистки, т. е. механического удаления штрихов или какого-либо обозначения.
Вещество штрихов обычно удаляется резинкой, мелким наждаком, острым предметом (лезвием ножа, бритвой, иглой).
311
§ 5. Исследование частично измененных документов
Признаки механического воздействия на материале документа устанавливают виауальным наблюдением в косопадающем освещении: взъерошенность волокон бумаги; уменьшение толщины бумаги на участке подчистки; повреждение линий графления, защитной сетки; расплывы красителя; полное или частичное исчезновение глянца поверхности бумаги.
Признаки, свидетельствующие о наличии штрихов первоначального текста: частицы красителя, не относящиеся к тексту; отдельные частицы красителя, расположенные в следах давления пишущего прибора; утонынение бумаги, по своей конфигурации соответствующее начертанию письменного знака;
вдавленные следы букв и цифр, если подчистке подвергались карандашные штрихи.
Часто с целью маскировки подчищенный участок бумаги приглаживают. В результате могут образоваться следы так называемой полировки, которые хорошо видны в косопадающем свете. В ходе экспертного исследования документа кроме признаков его изменения возможно установить содержание текста, удаленного подчисткой. Для этого применяется цветоделительная и контрастирующая съемка, съемка в УФ и ИК лучах, диффузно-копировальный метод, съемка на просвет и в падающем свете. Если подчистка произведена на документе, исполненном на высококачественной бумаге, рекомендуется обработать поверхность документа парами йода или мелкозернистыми порошками. Более интенсивное оседание порошков на отдельных частях поверхности документа является свидетельством подчистки.
Основные задачи, решаемые данной экспертизой, следующие:
1) подвергался ли изменению первоначальный текст документа;
2) не подвергались ли записи подчистке;
3) не имелось ли ранее на соответствующем участке помимо читаемой иной записи, удаленной путем подчистки.
Полная и частичная замена текста путем травления, т. е. обесцвечивания записей путем воздействия на них различными химическими реактивами. Травлению подвергаются оттиски печатей и штампов в самых различных документах (рис. 3).
Признаки, позволяющие установить факт травления при визуальном осмотре и с применением УФ лучей: нарушение проклейки бумаги; изменение цвета бумаги в тех местах, где воздействовал реактив; повреждение бумаги (наличие трещин, хрупкость, ломкость и т. п.); обесцвечивание (или изменение цвета) защитной сетки и других печатных элементов документа; остатки штрихов первоначального текста; расплы-вы красителя; наличие желтых и беловатых пятен; наличие на бумаге документа матовых зон; люминесценция на участке, подвергшемся травлению, отличается по цвету от свечения остальных частей бумаги.
Установить содержание вытравленных текстов можно следующими методами:
фотографирование в видимой люминесценции;
фотографирование в УФ и ИК лучах.
Образующиеся на документе при травлении пятна при воздействии на них УФ лучей приобретают либо другой, относительно основного
312
Глава 17. Технико-криминалистическое исследование документов
Рис. 3. Фотосъемка в невидимых лучах спектра. Фотоснимок травленого документа: вверху – при обычном освещении; внизу – в ультрафиолетовых лучах (читается вытравленный текст).
документа, оттенок свечения, либо большую его интенсивность. Как показывает экспертная практика, для травления чаще всего используются соляная кислота, перекись водорода, хлорная известь либо текст смывается водой или спиртом. Наличие на документе травящих веществ, их природу устанавливают путем проведения химического анализа. При этом можно также восстановить обесцвеченные записи. Следы от смываний имеют вид расплывов с цветной каймой по краям.
Исследованием документов, подвергшихся травлению, решаются такие вопросы:
1) не подвергались ли записи в документе воздействию травящих веществ или растворителей;
313
§ 5. Исследование частично измененных документов
2) каким веществом произведено травление;
3) каково первоначальное содержание документа.
Замена фотокарточек. Чаще всего фотокарточки переклеивают в официальных документах, удостоверяющих личность. Способы замены: переклейка фотокарточки полностью (в том числе с дорисовкой оттиска печати вручную); переклейка части фотокарточки (фотомонтаж) с сохранением оттисков печати; переклейка эмульсионного слоя фотокарточки.
К признакам, характеризующим замену фотографии, относятся: несовпадение частей оттиска печати на частях фотокарточки, наклеенных с помощью фотомонтажа либо на фотокарточке и листке документа; нарушение смыслового содержания текста печати; штрихи от дорисовки оттиска печати; повреждение защитной сетки; следы клеящего вещества; наличие на оборотной стороне фотографии следов первоначального документа в виде кусочков бумаги, клея и т. д.
Основные вопросы, разрешаемые экспертизой:
1) не переклеивалась ли фотокарточка на документе целиком;
2) не переклеивалась ли часть фотокарточки на документе;
3) каково клеящее вещество, применявшееся при повторной наклейке фотографии;
4) каково первоначальное расположение на документе удаленного фотоснимка.
При исследовании применяются микроскопические и физико-химические методы.
Замена частей (листов) документа. Основные признаки замены следующие: несовпадение нумерации страниц; несовпадение серии и номера документа (если таковые имеются); несовпадение размеров листов; несовпадение (или наличие дополнительных) следов от прокола скрепок; различие в типографском шрифте основного документа с замененным листком.
Подделка подписей документа. Известны следующие способы: 1) воспроизведение по памяти; 2) срисовывание "на глаз"; 3) выполнение после предварительной тренировки; 4) путем копирования (через копировальную бумагу, на просвет или с помощью промежуточного клише).
Подписи, выполненные по памяти и рисованием, исследуются методами почерковедения. К признакам, свидетельствующим о подделке подписи путем копирования, относятся следующие.
Копирование ла просвет: замедленное исполнение (извилистость штрихов, следы остановки пишущего прибора, однообразность нажима, тупое начало и окончание штрихов подписи); полное совпадение всех деталей исследуемой и оригинальной подписи.
Копирование с помощью промежуточного клише: отсутствие следов нажима пишущего прибора; различие оттенков люминесценции исследуемого участка документа и общего фона при воздействии УФ лучей; неравномерность окраски штрихов.
При использовании копировальной бумаги: следы загрязнений; следы вторичной обводки и другие признаки подготовки подделки, обнаруживаемые визуально или с помощью специальных приборов.
314
Глава 17. Технико-криминалистическое исследование документов
Крайне редко встречается еще один способ: использование негатива сфотографированного оригинала подписи. Признаки подделки заключаются в замедленности движений при выполнении подписи и полном совпадении с оригиналом.
§ 6. Установление скрытой информации
Объектами исследования скрытой информации являются разорванные, сожженные, залитые или замазанные красителями документы, а также угасшие или выцветшие тексты. Возможности криминалистики, как правило, позволяют установить содержание таких текстов. Лишь в случае глубокой механической подчистки при повреждении материала документа восстановить первоначальные записи практически невозможно.
При восстановлении разорванных документов главная задача, стоящая перед следователем, – не допустить дальнейшего повреждения. Клочки отделяются от грязи и сортируются по наличию текста на одной или обеих сторонах, по характеру графления, наличию реквизитов. Документ складывается путем совмещения отдельных его частей по особенностям разрыва. Составленный документ помещается между двумя чистыми стеклами, края которых окантовываются липкой лентой или полосками бумаги.
Основные задачи, решаемые экспертным путем:
1) не являются ли представленные на исследование обрывки частями одного и того же документа;
2) частями одного или нескольких документов являются клочки, обнаруженные у подозреваемого (на месте происшествия и т. п.). Если нескольких, то каково их количество;
3) каков был текст разорванного документа.
Исследование сожженных документов. Прочтение текста документов, подвергшихся сожжению, представляет значительную трудность. Различают три стадии изменения бумаги: высушивание,'обугливание, испепеление.
На первой стадии бумага теряет влагу, желтеет и начинает коробиться. Обугливание происходит при t = 150–200 °С. Бумага становится черной, сворачивается и уменьшается в размерах. Далее – испепеление, в процессе которого бумага светлеет, становится белой и разрушается от малейшего прикосновения. Чаще всего объектами криминалистического исследования становятся документы, находящиеся в стадии обугливания. Изъятие таких документов следует поручать специалисту. Перемещение их возможно с помощью либо стеклянной трубочки, соединенной с резиновой грушей, либо наэлектризованного путем трения о мех (шерстяную ткань) листа целлулоида. Для сохранения сожженных документов в процессе транспортировки их пропитывают с помощью пульверизатора или мягкой кисточки 15%-ным раствором глицерина в воде или минеральными маслами и помещают на ватную "подушку" в картонную коробку.
Выявляют содержание сгоревших документов путем фотографирования в ИК и УФ лучах, методами химического анализа.
Основные вопросы, разрешаемые экспертным путем:
1) каков был текст сожженного документа;
315
§ б. Установление скрытой информации
2) какие документы, деньги, ценные бумаги и в каком количестве были сожжены, судя по представленной на экспертизу обугленной массе.
Исследование залитых (замазанных) текстов. Выявление залитых текстов выполняется в лабораторных условиях. При этом применяются следующие методы: осмотр через светофильтры; фотографирование на контрастный фотоматериал; фотографирование со светофильтрами (две-тоделительная съемка); съемка в рентгеновских лучах и отраженных ИК лучах; съемка на просвет (документ в этом случае рекомендуется увлажнить бензином); съемка в красной люминесценции; неоднократное влажное копирование.
Дополнительным методом ко всем видам фотографирования является контратипирование негативов.
Кроме перечисленных методов, не изменяющих документ, можно применять диффузно-копировальный метод. Для этого используют фотопластинки (особоконтрастные или диапозитивные), фотобумагу, поли-нилхлорвиниловую пленку. Время контакта определяют в зависимости от растворимости красителя текста и закрывающего пятна.
Исследование угасших и выцветших текстов. Под угасшими понимаются записи, которые со временем, в результате ненадлежащих условий хранения, стали маловидимыми или невидимыми. Выцветают тексты при обесцвечивании красителя под действием лучистой энергии.
В тех случаях, когда текст обесцветился частично, целесообразно применить цветоделительную фотосъемку с последующим контратипиро-ванием. Хороший эффект дают монохроматические (интерференционные) светофильтры, позволяющие выделить узкую зону спектра. Широко используется съемка в видимой (возбуждаемой УФ лучами) и инфракрасной (возбуждаемой сине-зеленым светом) люминесценции.
Глава 18. Криминалистическое исследование веществ и материалов
§ 1. Понятие криминалистического исследования веществ и материалов и его задачи
Вещества и материалы как источники информации о способе совершения и сокрытия преступления, преступнике, обстоятельствах преступного события используются очень давно. Так, еще в средние века исследование количественного состава золотых монет или ювелирных изделий позволяло установить факт их подделки. Морфологический1 анализ драгоценных камней давал возможность выявить фальшивые или установить стоимость похищенного. Однако как часть криминалистической техники раздел "Криминалистическое исследование веществ и материалов" сформировался в последние двадцать лет благодаря теоретическим работам В. С. Митричева2.
Вещества и материалы окружают нас повсюду. При совершении преступления субъект невольно или намеренно изменяет внешнее строение, состав или структуру этих объектов, которые могут являться следами-предметами или следами-веществами. Интеграция в эту сферу достижений естественных и технических наук позволяет исследовать вещества и материалы, взятые как в макро-, так и в микроколичествах и получать ценную розыскную и доказательственную информацию. Однако вопрос, является ли это исследование криминалистическим или, другими словами, как соотносится исследование веществ и материалов в процессе судопроизводства и исследование этих объектов в науке, технике, промышленности, до сих пор вызывает бурные дискуссии среди специалистов. Выше нами были сформулированы критерии, обосновывающие необходимость включения нового раздела в систему криминалистической техники. К ним относятся:
решение специфических криминалистических задач, которые не ставятся при исследовании подобных объектов в других сферах человеческой деятельности;
специфика объектов исследования и в то же время их распространенность, частая встречаемость на местах происшествий;
методологическая и методическая разработанность данного направления.
1 Морфология – изучение внешнего строения объекта.
317
§ 1. Понятие исследования веществ и материалов
Всем этим критериям соответствует данный раздел. Вещества и материалы как объекты криминалистического изучения настолько специфичны, что в "большой" науке (где обычно изучают чистые вещества, взятые в достаточных количествах) отсутствуют необходимые методики их исследования. Да они и не могут быть разработаны без опоры на криминалистику как одну из базовых наук. В то же время возникают чисто криминалистические проблемы, связанные с представительностью объектов (насколько и в каком объеме изъятая часть объекта отражает все его свойства и признаки), принципиальной возможностью решения задачи, несмотря на большое количество посторонних включений в объекте исследования, происшедшие с ним временные изменения. По этой же причине просто неприменимы многие стандартные методики, используемые в промышленности или научных исследованиях.
Проиллюстрируем сказанное примером. В качестве объекта возьмем частицу металла из раны на теле потерпевшего и нож, изъятый при обыске у подозреваемого. Если необходимо просто установить состав и марку металла, из которого сделан нож и частица, то ничего криминалистического в такой задаче нет и можно использовать стандартную промышленную методику исследования стали. Однако и криминалистически значимая информация, полученная в результате, будет минимальной и позволит определить только принадлежность металла частицы и ножа к очень широкой группе.
Криминалистической в данном случае будет обратная задача, заключающаяся в установлении по обломку состояния и свойств объекта в целом, реконструировании "биографии'* изделия, установлении технологии его изготовления или причин излома и т. д. Для решения такой задачи необходимо создание специфической методики, но и доказательственное значение такой информации будет неизмеримо выше, чем в первом случае. При благоприятных условиях возможна даже индивидуальная идентификация ножа по обломку.
Несмотря на то, что круг веществ (в твердом, жидком и газообразном состоянии) и материалов весьма широк, можно сформулировать некоторые общие задачи, разрешаемые при их исследовании.
Диагностические задачи, разрешаемые в процессе криминалистического исследования веществ и материалов, подразделяются на:
простые (прямые), связанные с установлением состава веществ и материалов, их природы, сферы применения, свойств. Например, установление того факта, что кольцо из желтого металла с прозрачным камнем изготовлено из золота 583-й пробы, а камень является бриллиантом весом 0,4 карата; или порошок белого цвета, изъятый при обыске, – это кокаин, жидкость в бутылке – этиловый спирт; температура самовоспламенения данной горючей жидкости составляет 80°С;
сложные (составные) задачи, предполагающие установление факта и причины изменения первоначального состояния вещества или материала, их состава и структуры, химического или физического воздействия; установление технологии производства, "биографии" изготовленного из данного материала изделия. Поскольку очень часто такие задачи позволяют проследить путь от следствия к причине, т. е. по продуктам воздей-
318
Глава 18. Исследование веществ и материалов
ствия установить первоначально имевшиеся вещества и материалы, их называют обратными.
В соответствии с порядком диагностического исследования первым этапом в работе над сложной задачей является решение простой – установление состава и свойств веществ и материалов, являющихся продуктами воздействия. На основании этой информации может быть произведена реконструкция механизма события или каких-то его элементов. Например, в очаге пожара был обнаружен налет вещества зеленого цвета. Анализ состава и структуры этого вещества показал, что в него входят соли и окислы марганца. Анализ условий горения позволил заключить, что при данном температурном режиме такие соединения могли образоваться в результате разложения перманганата калия ("марганцовки") в присутствии окислителя, что сопровождается выделением большого количества тепла и могло инициировать горение, приведшее впоследствии к пожару.
Идентификационные задачи (данный кусочек металла – обломок данного ножа) разрешаются путем сравнительных исследований по совокупности признаков, выявленных в процессе диагностики. Заметим, что индивидуальное конкретное тождество объекта устанавливается достаточно редко (обычно при комплексном исследовании с целью идентификации целого по части для объектов, имеющих устойчивое внешнее строение). Так, по делу об убийстве при вскрытии трупа из раны была извлечена микрочастица металла, предположительно обломок ножа – орудия преступления. При обыске у подозреваемого был изъят нож, изучение которого показало, что недавно он подвергался заточке. Поэтому, даже если фрагмент и был частицей этого ножа, линия отделения на нем отсутствовала. Однако сравнительное исследование морфологии поверхности частицы и центральной части клинка показало, что и там, и здесь имеются микротрассы одинакового рельефа. Количественный элементный состав частицы и ножа совпал, что свидетельствовало об одной и той же марке стали. Исследование структуры выявило, что условия термообработки (закалки) стали клинка и микрочастицы одинаковы. По совокупности признаков был сделан вывод о тождестве: микрочастица стали ранее составляла единое целое с клинком данного ножа.
К сожалению, индивидуальная идентификация веществ и материалов (особенно жидких и сыпучих – не имеющих устойчивого внешнего строения) хотя принципиально и возможна, но удается достаточно редко и, как правило, в ходе комплексного исследования. Обычно же итогом бывает отнесение объекта к какой-либо группе и, по возможности^ сужение ее границ. Например, данная бумага изготовлена на Кондопожском целлюлозно-бумажном комбинате и относится к такой-то партии; частица лакокрасочного покрытия, обнаруженная на месте дорожно-транспортного происшествия, и лакокрасочное покрытие автомобиля ВАЗ имеют общую групповую принадлежность.
Диагностические и идентификационные исследования веществ и материалов производятся и с целью установления факта контактного взаимодействия объектов. Например, установление принадлежности волокон на одежде потерпевшей к ткани одежды подозреваемого по делу об
319
§ 2. Обнаружение, фиксация и изъятие веществ и материалов
изнасиловании. Факт контактного взаимодействия определяется обычно в ходе комплексной экспертизы ряда веществ и материалов, например по делам о дорожно-транспортных происшествиях контакт потерпевшего и автомобиля выявляется при исследовании частиц лакокрасочных покрытий, стекла, волокна, смазочных материалов.
§ 2. Обнаружение, фиксация и изъятие веществ и материалов при производстве
следственных действий
В рамках криминалистического исследования веществ и материалов изучаются те из них, которые наиболее распространены в следственной практике:
наркотические вещества и лекарственные средства;
лакокрасочные покрытия и материалы;
металлы и сплавы;
волокнистые материалы;
нефтепродукты и горюче-смазочные материалы; • стекло, фарфор, фаянс, керамика;
полимерные вещества и материалы;
парфюмерные и косметические средства и некоторые иные1.
Вещества и материалы изымаются по самым разным категориям уголовных дел, чаще всего при производстве осмотра места происшествия, обыска, выемки. Они могут находиться в различных агрегатных состояниях – твердом, жидком (в том числе мазеобразном) и газообразном; представлять собой объемы сыпучих или жидких веществ или материалов; целые изделия, их фрагменты, частицы, пятна, волокна.
Методика обнаружения, фиксации и изъятия вещества или материала зависит от его природы, количества и той розыскной или доказательственной информации, которую рассчитывают получить при их исследовании. Однако существует ряд общих рекомендаций.
Пятна и капли, образованные веществами (например, лакокрасочных или горюче-смазочных материалов), можно рассматривать с традиционных позиций трасологии с точки зрения их формы и механизма образования как следы-вещества, а также как объекты криминалистического исследования веществ и материалов, изучая их состав, структуру и свойства.
Обнаружение значительных количеств веществ и материалов не вызывает больших затруднений. Сложнее обстоит дело с их фиксацией и изъятием. Вещества и материалы могут быть токсичными и требовать соблюдения специальных мер безопасности при работе с ними; летучими, тогда их необходимо упаковывать в герметичную тару; оказывать воздействие на упаковочные материалы, например некоторые кислоты растворяют стекло; быть подвержены видоизменениям при определенных условиях. Так, обгоревшие фрагменты паркета, изъятые с места пожара с целью обнаружения на них легковоспламеняющихся и горючих жидкостей, упаковывают в герметично запаянные полиэтиленовые пакеты, а
1 Объектами криминалистического исследования веществ и материалов не являются пищевые продукты и напитки, почва, объекты биологического происхождения.
320
Глава 18. Исследование веществ и материалов
залитые водой при тушении пожара части металлических объектов высушивают и помещают в картонные коробки, чтобы предотвратить коррозию. Все эти обстоятельства трудно учесть без помощи специалиста.
Сложности многократно растут при работе с микроколичествами веществ и материалов (микрообъектами).
Обнаружение микрообъектов во время осмотра места происшествия является неотложной задачей, поскольку при последующих операциях они могут быть утеряны или их местоположение изменено.
Обнаружение микрообъектов производится с учетом следующих правил.
1. Все предметы сначала осматриваются без каких-либо перемещений либо перед этим под них помещают чистый лист глянцевой кальки или плотной бумаги.
2. Прикасаются к объекту чистыми инструментами (пинцеты, препа-ровальные иглы), руками в резиновых перчатках. Исключается соприкосновение разных частей предмета, его наружных и внутренних сторон.
Частицы, случайно отделившиеся при осмотре, сохраняют для дальнейшего изучения.
Поиск микрообъектов производится с учетом обстоятельств уголовного дела и выдвигаемых следственных версий. Необходимо помнить, что полностью уничтожить микрообъекты весьма сложно, они сохраняются даже при неблагоприятных условиях. Однако возможен их перенос вследствие контактного взаимодействия и бесконтактно (потоками воды, ветром, взрывной волной и пр.).
Выявляются микрообъекты прежде всего посредством визуального наблюдения (невооруженным глазом или через лупу) под различными углами света. Для высвечивания теневых зон, углублений, щелей при естественном освещении используют криминалистические сменные зеркала с телескопическими ручками или листы белой бумаги. Осмотр при искусственном свете производят с использованием галогенных, настольных ламп, электрических фонарей, лабораторных микроосветителей. Для обнаружения маловидимых и невидимых микрообъектов могут применяться и такие специальные приемы, как: наблюдение в отраженном свете, направленный скользящий свет, частичное затемнение рассматриваемого предмета и др. Разумеется, в необходимых случаях все указанные приемы могут использоваться в различных комбинациях.
Наряду со светом видимой зоны спектра широко используют ультрафиолетовые (УФ) лучи. По люминесценции в УФ лучах выявляют текстильные волокна, частицы некоторых- видов лакокрасочных покрытий, следы горюче-смазочных материалов, клея, химикатов, используемых для травления записей в документах, и многие другие вещества. Напомним, что освещение УФ лучами должно быть кратковременным.
Большую роль в выявлении микрообъектов играют инфракрасные (ИК) лучи. С их помощью можно обнаружить темные микрообъекты на темных поверхностях, например, частицы протекторной и подошвенной резины, каменного угля, металлов, сажи, порошинки. Кроме того, в ИК лучах выявляют следы, закрытые загрязнениями, залитые чернилами, анилиновыми красителями, замаскированные нанесенными поверх штрихами.
321
§ 2. Обнаружение, фиксация и изъятие веществ и материалов
Особенности фиксации и изъятия микрообъектов, также как и их обнаружения, зависят от их природы. Предпочтительнее всего изымать микрообъекты вместе с предметом-носителем или соответствующей его частью, т. е. в натуре, предварительно позаботившись о закреплении следов. Необходимо также представить в распоряжение эксперта объект-свидетель – подложку или носитель без исследуемого вещества или материала.
В случае невозможности изъятия предмета-носителя мелкие тела, лежащие на поверхности, изымаются пинцетом или препаровальной иглой. Наслоения сухих порошкообразных веществ (табак, пепел, известь, мука и пр.) перемещаются на кусок чистой глянцевой кальки или белой бумаги. Микрочастицы металлов изымают с помощью небольших постоянных магнитов (чистая дактилоскопическая магнитная кисть). Для электризующихся микрообъектов используют метод электростатического изъятия с помощью пластин или палочек из плексигласа или пленок из полиэтилена. Полимерный материал натирают ватой и затем наэлектризованной поверхностью накладывают на зону изъятия микрочастиц. Затем пластину переворачивают и кладут на заземленный металлический лист, чтобы они не облетели. Для изъятия некоторых микрообъектов могут быть использованы пленки с липким покрытием, но из-за трудности последующего отделения применять их должны только специалисты. Используются и микропылесборники, однако при этом отсутствует избирательность изъятия.
Важнейшее значение при работе с микрообъектами имеет упаковка. Для этого используют пробирки, флаконы, бюксы с герметичными пробками из стекла или полиэтилена, контейнеры из пластмассы, входящие в комплекты следственных чемоданов и сумок. Посуда должна быть абсолютно сухой и чистой. Для мягкой упаковки широко применяется глянцевая калька, плотная белая бумага, полиэтилен, целлофан. Выбор материала упаковки целиком и полностью зависит от природы вещества или материала.
Собранные частицы подвергают предварительному или экспертному исследованию, в рамках которого производится:
исследование морфологии (признаков внешнего строения твердых веществ и материалов);
установление состава веществ и материалов (элементного, молекулярного, фазового);
изучение кристаллической структуры веществ и материалов;
выявление их свойств и способности этих свойств проявляться в определенных условиях (например, способность вещества к самовозгоранию, растворимость при данной температуре в данном растворителе, электропроводность и пр.).
На основании полученных результатов решаются диагностические и идентификационные вопросы.
Анализ экспертной практики показывает, что вопросы эксперту часто формулируются неточно, без должной определенности, например: "Что представляет собой данное вещество (фрагменты, частицы)?" или "Каким веществом образованы пятна?" Подобные вопросы не позволяют конкретизировать задачу исследования, поскольку круг веществ и мате-
322
Глава 18. Исследование веществ и материалов
риалов весьма обширен, а также существенно усложняют и замедляют решение задачи. В то же время круг веществ обычно ограничивается обстоятельствами данного уголовного дела. Исходя из этого, необходимо в постановлении о назначении экспертизы указывать круг проверяемых веществ и материалов (горючие жидкости – при проверке возможности возникновения пожара в результате поджога, частицы лакокрасочного покрытия – при расследовании ДТП и пр.).
Другая ошибка – формулировка вопросов типа: "Одинаковы ли (однородны, сходны, идентичны) по химическому (элементному, молекулярному) составу данные вещества или материалы?" Вывод эксперта об одинаковом составе или однородности данных образцов веществ весьма труден для оценки и использования, поскольку лицо, назначившее экспертизу, не является специалистом в данной области знания и не может заключить, достаточно ли этих сведений для отнесения сравниваемых объектов к одному виду, группе, единому источнийу происхождения.
Правильнее задавать эксперту вопрос об общей родовой, групповой принадлежности объектов, общем источнике происхождения, принадлежности к продукции данного предприятия, одной партии, серии и пр.
Диагностические и идентификационные исследования веществ и материалов производятся и с целью установления факта контактного взаимодействия объектов, который, напомним, определяется обычно в ходе комплексной экспертизы ряда веществ и материалов.
§ 3. Возможности экспертных и предварительных исследований наиболее
распространенных веществ и материалов – вещественных доказательств
Возможности исследования лакокрасочных материалов и лакокрасочных покрытий
Предварительное и экспертное исследование лакокрасочных материалов (ЛКМ) и лакокрасочных покрытий (ЛКП) производится с целью определения природы, состава, вида и назначения этих веществ и материалов; отождествления окрашенных объектов по следам; установления целого по частям; определения родовой или групповой принадлежности; установления единого источника происхождения объектов, факта контактного взаимодействия по взаимопереходящим ЛКМ и ЛКП.
Объектами данного рода экспертизы веществ и материалов являются лакокрасочные покрытия окрашенных предметов, частицы этих покрытий, объемы лакокрасочных материалов, их составляющие (пигменты, наполнители, связующие, растворители и пр.), окрашенные предметы и предметы-носители, на которых предполагается обнаружить частицы этих материалов и покрытий, инструменты, применяемые для производства работ лакокрасочными материалами.
На экспертизу необходимо представлять все обнаруженные частицы, предположительно относящиеся к лакокрасочным (вплоть до микрочастиц). Для успешного исходе экспертизы на исследование желательно представлять не соскобы, а сам объект-носитель, поскольку соскаблива-
323
§ 3. Возможности исследований веществ и материалов
ние нарушает поверхность покрытия и не позволяет осуществить его комплексное трасологическое исследование по единой границе разделения покрытия и по его составу.
Микрочастицы лакокрасочных покрытий с поверхности объектов изымают только при угрозе их утраты, избегая при этом специальных загрязнений. Прежде чем изымать микрочастицы, их необходимо тщательно описать, указав расположение на объекте-носителе. Микрочастицы упаковывают в стеклянные бкжсы1 или пробирки и снабжают пояснительными надписями. Недопустимо использовать для упаковки липкие ленты и пленки. Каждый объект-носитель запаковывается отдельно; влажные объекты высушиваются при комнатной температуре.
Эксперту сообщаются сведения, зависящие от характера поставленных вопросов: о дате окраски объекта; о технологии окраски (заводская, кустарная, какие материалы и приспособления могли использоваться); об условиях эксплуатации и хранения объекта (например, перевозка на автомобиле цемента или хранение автомобиля в сарае рядом с древесиной), условиях обнаружения, фиксации и изъятия объектов; об изменениях объекта с момента происшествия и до его изъятия (например, перекраска автомобиля, замена детали); о возможности контакта окрашенного предмета с другими в момент происшествия.
Диагностические вопросы экспертизы (исследования):
1) является ли данное вещество лакокрасочным материалом или покрытием;
2) имеются ли на одежде (предметах), представленной на исследование, наслоения лакокрасочных материалов;
3) каков вид данного лакокрасочного материла или покрытия2;
4) подвергался ли предмет перекрашиванию; какой краской (лаком, эмалью) был покрыт предмет до этого;
5) каков способ нанесения лакокрасочного материала на данный предмет (заводской или кустарный); в каких условиях эксплуатировался предмет с окрашенной поверхностью;
6) каков механизм образования следов лакокрасочного материала или частиц покрытия на предмете-носителе;
7) не находились ли данные объекты в контактном взаимодействии. Вопросы идентификационного характера:
1) имеют ли сравниваемые покрытия (материалы) общую родовую или групповую принадлежность;
2) не составляли ли ранее данные частицы наслоения единое целое с лакокрасочным покрытием данного предмета; не являются ли исследуемые покрытия и материалы частью данного окрашенного предмета или объема краски;
3) имеют ли сравниваемые лакокрасочные покрытия или материалы общий источник происхождения по месту изготовления (например, завод-изготовитель); принадлежат ли сравниваемые объекты к одной партии продукции конкретного завода-изготовителя;
1 Разновидность лабораторной химической посуды, представляющая собой тонкостенную емкость с -притертой крышкой.
2 Например, относится ли данное вещество к стандартному лакокрасочному покрытию автомобилей марки ВАЗ?
324
Глава 18. Исследование веществ и материалов
н4) не хранились ли в одном и том же месте сравниваемые лакокрасочные покрытия и материалы;
5) использовалась ли данная краска (лак, эмаль) для окрашивания того или иного объекта.
Возможности исследования объектов волокнистой природы
Экспертизы объектов волокнистой природы позволяют разрешать задачи, связанные с обнаружением отдельных волокон и установлением их родовых (групповых) признаков, что с учетом видового и цветового разнообразия волокон и их локализации позволяет судить о фактах контактного взаимодействия одежды данного лица с преградами и одеждой другого лица, о пребывании его в определенных местах, устанавливать предмет одежды по волокнам,, как целое по части.
Объектами экспертизы являются текстильные волокна и нити, волокна технического назначения, пряжа, ткани, трикотаж, войлок, вата, ватин, веревки и пр.
С учетом их весьма широкого ассортиментного (десятки тысяч наименований), цветового многообразия даже установление экспертом общей групповой принадлежности волокон может быть весьма информативным и вполне достаточным.
Для успешного решения экспертных задач рекомендуется незамедлительно изымать все предметы, где могут быть волокна, упаковывать каждый объект отдельно в полиэтилен, кальку, плотную бумагу, целлофан; не следует встряхивать, чистить, стирать предметы одежды, поскольку это может привести к утрате волокон. Предметы-носители должны быть упакованы с учетом транспортировки. Отдельные волокна кладут в полиэтиленовые пакетики или стеклянные бюксы.
Одежда потерпевшего (в том числе трупа) и подозреваемого изымается в полном комплекте. Каждый предмет упаковывается отдельно. Одновременно с изъятием одежды состригаются ногти потерпевшего и подозреваемого и до направления их на судебно-медицинскую экспертизу направляются на экспертизу волокон.
В качестве сравнительных образцов используются как волокна и нити, так и проверяемые изделия целиком.
На разрешение экспертизы выносятся следующие вопросы диагностического характера:
1) являются ли данные частицы волокнами; какому изделию они могут принадлежать и пригодны ли они для идентификации;
2) имеются ли на данном объекте (одежде, подногтевом содержимом, преграде и пр.) волокна и какова их природа;
3) каков механизм наслоения волокон на данном предмете; не находился ли данный предмет одежды в контактном взаимодействии с другим предметом одежды, орудием преступления (ножом и пр.), транспортным средством (вопрос решается комплексно с учетом других следов);
4) имеются ли в сожженных остатках части сгоревших волокнистых объектов и каково было назначение этих объектов: одежда (например,
325
§ 3. Возможности исследований веществ и материалов
жертвы преступления); мешковина; ткань; пакля (например, как средство поджога) и пр.;
5) каковы причины повреждения текстильных изделий;
6) каков способ их производства. Идентификационные вопросы:
1) имеют ли волокна на данном объекте общую родовую, групповую принадлежность с волокнами данного предмета одежды или данного рулона ткани, объема волокнистого материала (ваты, ватина и пр.);
2) принадлежат ли данные волокнистые материалы (ткани, веревки, пакля и пр.) к одному куску, партии, массе; составляли ли единое целое фрагмент ткани и предмет одежды;
3) была ли пришита данная пуговица с нитками к данной одежде, где также сохранились нитки; составляли ли данные предметы один комплект: варежки и свитер; пояс и куртка.
Проиллюстрируем это примером. В подвале многоэтажного дома была изнасилована и избита студентка Т. В совершении этого преступления подозревались В. и С. Потерпевшая была одета в красный вязаный джемпер и черную юбку, которые направили на экспертизу. В распоряжение эксперта в качестве сравнительных образцов были предоставлены предметы одежды подозреваемых: черные и синие джинсы, рубашки того же цвета из джинсовой ткани. На разрешение экспертизы были поставлены вопросы: имеются ли на одежде потерпевшей наслоения волокон одежды подозреваемых; не находилась ли одежда Т. в контакте с одеждой В. и С.; какие конкретно предметы одежды находились к контакте. Выводы эксперта в комплексе с другими доказательствами дали возможность детально реконструировать механизм преступления.
В зависимости от экспертной задачи необходимо представить эксперту дополнительные сведения. Так, при решении вопроса о факте контактного взаимодействия предметов одежды следует сообщить, находилась ли одежда в носке, подвергалась ли стирке, химической чистке, хранилась ли в данном платяном шкафу; не было ли у данного лица, например у потерпевшего, одежды, имеющей такой же волокнистый состав, как и у подозреваемого.
Если речь идет об идентификации комплекта одежды как целого по его частям, необходимо сообщить место и время изготовления и приобретения этого комплекта, подвергались ли вещи перекраске, лицовке, как хранились, каким способом и при помощи каких материалов и приспособлений изготавливались (при кустарном изготовлении).
Возможности исследований нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов
Экспертизы нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов (ГСМ) производятся в целях обнаружения на объектах нефтепродуктов, не воспринимаемых органолептическим способом (например, следов легковоспламеняющихся жидкостей на обугленных остатках, свидетельствующих о способе совершения поджога); установления вида, сорта, марки нефтепродукта или ГСМ; установление тождества исследуемого и сравниваемого нефтепродукта или ГСМ, их следов (например, обнару-
326
Глава 18. Исследование веществ и материалов
жение на одежде данного лица следов смазочных материалов и относи-мость их к конкретному огнестрельному оружию, транспортному средству, ножу и пр.) и многое другое.
Объектами экспертизы являются:
легковоспламеняющиеся нефтепродукты и их следы на носителях (экспертизы этих объектов производятся в основном по делам о пожарах и взрывах, а также в связи с фальсификациями товарных нефтепродуктов, например, смешиванием высокосортного и низкосортного бензина, добавлением воды к бензину и пр.);
смазочные материалы и их следы (эти объекты наиболее часто исследуются по делам о ДТП, по делам, связанным с ношением, хранением и применением огнестрельного и холодного оружия;
твердые нефтепродукты (например, асфальт, иные дорожные покрытия).
При этом разрешаются следующие вопросы диагностического характера:
1) является ли данное- вещество нефтепродуктом, горюче-смазочным материалом; к какой группе оно относится, какова его рецептура, марка, основное назначение и область применения;
2) относится ли представленная жидкость к группе легковоспламеняющихся жидкостей; каковы ее химический состав и марка;
3) каково количественное содержание нефтепродукта или горюче-смазочного материала в данной смеси; не содержится ли в бензине примесей иных нефтепродуктов (дизельного топлива, керосина) или иных жидкостей (воды); не присутствует ли в высокосортном бензине низкосортный; каково содержание в смеси низкосортного бензина;
4) имеются ли на данных объектах следы нефтепродуктов, ГСМ, легковоспламеняющихся жидкостей; каков их состав, к какой группе, марке они относятся; каково их основное назначение;
5) в течение какого периода времени данные нефтепродукты и ГСМ хранились при конкретных условиях; когда эти вещества попали (были нанесены) на представленный предмет; находились ли смазочные материалы в эксплуатации; какие посторонние примеси (загрязнения), в них присутствуют;
6) не находились ли данные объекты, на которых обнаружены следы нефтепродуктов и ГСМ, в непосредственном контакте (например, не находился ли в кармане подозреваемого покрытый смазкой нож или не образовались ли следы ГСМ на одежде потерпевшего в результате наезда транспортного средства)1.
Общая групповая принадлежность нефтепродуктов и ГСМ и единый источник происхождения могут быть связаны с особенностями технологии производства (на данном заводе, данной партии продукции); условиями хранения (например, бензин в открытом резервуаре), транспортировки, эксплуатации (масло с признаками эксплуатации в двигателе автотранспортного средства), обстоятельствами дела и пр. Однако индивидуальная идентификация конкретных объемов или следов нефтепродук-
1 Вопрос о факте контактного взаимодействия решается комплексно, поскольку о нем могут свидетельствовать и другие вещества и материалы: волокна, частицы лакокрасочных покрытий, металлов и пр.
327
§ 3. Возможности исследований веществ и материалов
тов и горюче-смазочных материалов возможна далеко не всегда. При том разрешаются следующие вопросы идентификационного характера:
1) имеет ли данный объем нефтепродукта или ГСМ (наслоение, пятно, след) родовую, групповую принадлежность со сравнительными образцами, представленными на экспертизу;
2) имеют ли сравниваемые вещества в емкостях, пятнах, наслоениях, следах единый источник происхождения;
3) является ли данный след (наслоение, пятно, объем) нефтепродукта или ГСМ частью данного объема вещества.
Объекты, на которых предполагается наличие нефтепродуктов, необходимо упаковывать в герметичные емкости, например запаивать в полиэтиленовую пленку. Жидкие, вязкие нефтепродукты и горюче-смазочные материальГ помещают в сухие стеклянные емкости и укупоривают притертыми стеклянными, корковыми, пластмассовыми (но не резиновыми, поскольку резина растворяется нефтепродуктами) пробками. Образцы хранятся в холодильнике или в прохладном темном месте. Если обнаруженная емкость отправляется на экспертизу целиком, необходимо, чтобы она была герметичной, а если это невозможно, следует перелить содержимое в герметично закрывающуюся емкость, а освободившуюся – запаять в полиэтиленовую пленку и все вместе направить на экспертизу.
Нельзя помещать нефтепродукты и ГСМ в бумажные пакеты, спичечные коробки, использовать для упаковки пластмассу, картон, древесину.
Пробы бензина отбирают в количестве около 200 мл каждого образца и упаковывают в стеклянные емкости, как указано выше. Если качество образцов вызывает сомнение, следует по возможности получить контрольный образец бензина данной марки и партии, который хранится на нефтебазах в течение 45 суток, а на автозаправочных станциях – сутки. К контрольному образцу всегда приобщается паспорт, где указаны основные характеристики бензина.
Вещества, обнаруженные на асфальте, почве, бетоне и пр., изымают с помощью чистых марлевых тампонов (с почвы можно изымать вместе с грунтом) и герметично запаковывают. Одновременно изымают сравнительные образцы дорожного покрытия, почвы, грунта, также используя чистые марлевые тампоны.
Особенно тщательно следует отбирать и упаковывать объекты, на которых только предполагается присутствие легковоспламеняющихся нефтепродуктов (зола, обгоревшие остатки с места пожара). Такие вещества быстро изменяют свои свойства, и в процессе хранения некоторые наиболее летучие компоненты могут быть утрачены. Поэтому чем быстрее изъяты и упакованы такие объекты, тем более информативна может быть экспертиза. Эксперту в этом случае следует сообщить, сколько времени прошло с момента происшествия до изъятия объектов, а также условия хранения последних.
Эффективность экспертизы во многом определяется тем, предоставлены ли в распоряжение эксперта сведения о происхождении нефтепродуктов и ГСМ, условиях их хранения, транспортировки, расходования, эксплуатации, способах обнаружения и изъятия.
328
Глава 18. Исследование веществ и материалов
Возможности исследований стекла и изделий из него
Предварительные и экспертные исследования стекла и изделий из него производятся в целях установления: их принадлежности к конкретному роду, виду, группе, идентификации изделия по частям; механизма разрушения изделия; условий его эксплуатации. Наиболее часто изделия из стекла и осколки исследуются в связи с дорожно-транспортными происшествиями.
Из-за хрупкости объектов обращаться с ними надо с особой осторожностью. Для успешного решения задач экспертизы необходимо изымать все обнаруженные осколки стекла и в том виде, в котором они были найдены, т. е. нельзя очищать их поверхность. При изъятии оконного стекла из рамы необходимо помечать наружную и внутреннюю стороны осколков, места, до которых доходят трещины. Упаковка должна обеспечивать их сохранность при транспортировке. Каждый осколок должен быть упакован отдельно.
В качестве сравнительных образцов эксперту предоставляются изделия из стекла соответствующего вида (сведения о них). В постановлении о назначении экспертизы следует сообщать данные о природе, виде и происхождении осколков (если эти данные имеются), через какое время после происшествия и где (на каком расстоянии от места происшествия) они были изъяты.
Экспертизы данного рода позволяют разрешать следующие вопросы диагностического характера:
1) является ли данный объект стеклом; имеются ли на данном объекте микрочастицы стекла;
2) к какому виду изделий принадлежит данный осколок; скольким изделиям (стаканам, бутылкам и пр.) принадлежат осколки стекла; не являлся ли данный осколок частью фарного рассеивателя; на каком транспортном средстве мог быть установлен этот фарный рассеиватель;
3) каков механизм разрушений изделия из стекла (например, каким инструментом вырезано оконное стекло); каково было направление силы, разрушившей стекло.
Вопросы идентификационного характера:
1) принадлежат ли единому целому осколки стекла с места происшествия и осколки данного изделия, например фары данного автомобиля или его лобового стекла;
2) имеют ли общую родовую (групповую) принадлежность данные осколки стекла (например, обнаруженные на месте происшествия) и осколки, изъятые из раны потерпевшего, обнаруженные на одежде подозреваемого, изъятые в автомобиле подозреваемого и т. п.;
3) не имеют ли данные осколки стекла общего источника происхождения (завод-изготовитель, пресс-форма и пр.).
Индивидуальная идентификация целого по части (вопрос № 1) для стекла и изделий из него разрешается в рамках комплексной экспертизы данного рода и трасологической. В ряде случаев осколки в совокупности с другими объектами позволяют сделать вывод о контактном взаимодействии предметов.
329
§ 3. Возможности исследований веществ и материалов
Возможности исследований металлов и сплавов (металловедческая экспертиза)
Предварительные исследования металлов (сплавов) и металловедческие экспертизы производятся в целях обнаружения металлических частиц и следов металлизации на объектах, исследования качественного и количественного состава металлов и сплавов и изделий из них, установления технологии и времени изготовления изделий из металлов и спла-.вов, условий их эксплуатации, видоизменений, связанных'с обстоятельствами данного события.
Объекты данного рода экспертиз весьма многообразны. Наиболее распространенными являются изделия из стали и их заготовки: самодельные и заводского изготовления ножи, кинжалы, кортики, кастеты и иные стальные предметы, служащие орудиями преступления, их фрагменты, обломки; осколки и детали взрывных устройств, снарядов, мин; части разрушенных деталей автотранспортных средств и других механизмов; частицы и опилки запирающих и сигнальных устройств; проволока; кабельные изделия, металлические трубы, металлорукава и их фрагменты; изделия из драгоценных металлов и сплавов, ювелирные изделия, самородное золото; следы металлизации; изделия и их части из цветных металлов бытового назначения (посуда, предметы одежды и пр.) и многое другое.
Они изымаются практически по всем категориям уголовных и гражданских дел и могут быть объектами исследования не только экспертизы данного рода, но и комплексной металловедческой, других классов и родов экспертиз: трасологической, электротехнической, пожарно-техни-ческой, баллистической, взрывотехнической, автотехнической. Например, при исследовании оплавленных проводов металловедческая экспертиза устанавливает условия образования оплавлений металла; в комплексе с электротехнической – решаются вопросы, связанные с причинами возникновения аварийных режимов работы электросети, а комплексно с пожарно-технической – наличие причинно-следственной связи аварийного режима в электросети, плавления проводника и возникновения пожара.
Для обнаружения микрочастиц черных металлов используются небольшие постоянные магниты. Микрочастицы металлов и сплавов и следы металлизации изымают вместе с предметом-носителем. Фрагменты электропроводки, содержащие оплавления, маркируются, места их изъятия обозначаются на электрической схеме объекта и его плане.
Металлические объекты упаковываются каждый отдельно в бумажные пакеты или картонные коробки и снабжаются пояснительными надписями. Если на них имеются посторонние наслоения, например, крови, или объекты влажные (нож вынут из водоема), перед упаковыванием их необходимо высушить при комнатной температуре. Герметичная упаковка влажных металлических объектов или объектов с наслоениями биологической природы, например, в полиэтиленовую пленку, крайне нежелательна, поскольку могут начаться процессы коррозии металлов и разложения (гниения) наслоений.
Наиболее распространенные вопросы диагностического характера:
330
Глава 18. Исследование веществ и материалов
1) из какого металла, сплава изготовлен данный предмет (фрагмент); какова марка данного металла, сплава; какова область применения данного металла, сплава;
2) имеется ли на представленном объекте металлическое покрытие; каковы его состав и назначение; имеются ли на объекте-носителе частицы металла; каков их состав; для изготовления каких бытовых изделий этот металл мог быть предназначен;
3) имеются ли на объекте-носителе следы металлизации и какого состава; каков источник их происхождения; предметом какой формы и размеров они могли быть оставлены;
4) является ли представленный на исследование металл (сплав) драгоценным; каково в нем процентное содержание компонентов и какой пробе оно соответствует; относится ли данное золото к самородному или промышленному; изготовлено ли данное ювелирное изделие из самородного или промышленного золота; из какого месторождения происходит данное самородное золото;
5) каков способ изготовления данного изделия; какой обработке оно подвергалось; в течение какого времени происходило окисление (покрытие ржавчиной) предмета; каковы причины и механизм разрушения данного металлического объекта (узла, детали);
6) является ли металлическая монета, медаль поддельной; их какого сплава и каким способом (например, литье в неметаллическую или металлическую форму, штамповка с помощью матрицы и пуансона, изготовленных гравированием и пр.) она изготовлена;
7) имеются ли следы оплавления на представленных металлических объектах; произошло ли оплавление кабельных изделий (электропроводов и кабелей), металлических труб и металлорукавов, корпусов электрощитов и других изделий в результате внешнего термического воздействия или аварийного режима работы электросети; если оплавление возникло из-за аварийного режима, то при каких условиях (например, до пожара: комнатная температура и отсутствие в воздухе продуктов сгорания, или в процессе развития пожара: в условиях повышенной температуры и задымления);
8) каким способом разделен на части данный металлический предмет (например, дверца сейфа); не использовался ли для этого аппарат термической резки, вид этого аппарата; какие сварочные материалы использовались при резании; какова была квалификация лица, производившего электродуговую (газокислородную) резку.
К вопросам идентификационного характера относятся:
1) имеют ли общую групповую принадлежность по составу металл или сплав, из которого изготовлены изделия и сравнительные образцы (например, кольцо и слиток золота); имеют ли общую групповую принадлежность по особенностям изготовления и эксплуатации металлическое изделие (фрагмент) и сравнительные образцы;
2) из одного ли и того же сплава, марки стали изготовлены данный объект и сравнительные образцы (например, нож и заготовки для ножей, кастет и литеры из типографии и пр.);
3) является ли данный металлический фрагмент частью данного изделия (частица металла, извлеченная из тела потерпевшего, и нож, пла-
331
§ 3, Возможности исследований веществ и материалов
стина с номером и кузов автомобиля и т. д.); не изготовлен ли данный объект из определенного металлического предмета (лезвие ножа из данной стальной пластины, коронки из обнаруженного промышленного золота);
4) не относятся ли сравниваемые металлические объекты к единому источнику происхождения: к продукции одного завода (например, листы кровельного железа), единой партии, единой массе (самородное золото и частицы золота на микровесах);
5) на одном и том же или разных месторождениях добыто золото, изъятое у нескольких подозреваемых (или не добыто ли данное самородное золото на определенном месторождении, не изготовлены ли данные ювелирные изделия из золота с определенного месторождения).
Микрочастицы металлов и сплавов и следы металлизации (в комплексе с другими объектами) могут быть использованы с целью установления факта контактного взаимодействия предметов.
Проиллюстрируем примером возможности металловедческой экспертизы. По делу об убийстве при осмотре трупа был изъят кусок проволоки, которым преступники связали руки потерпевшего. На разрешение эксперта были поставлены вопросы: из какого металла или сплава изготовлена данная проволока; где, на каком заводе она могла быть изготовлена; какова область применения подобной проволоки? В результате экспертного исследования было установлено, что материалом проволоки является достаточно редкий сплав на основе титана. Изготовляется такая проволока только на одном заводе оборонной промышленности. Впоследствии оказалось, что преступление совершили двое рабочих цеха, где изготовляли эту проволоку.
Возможности экспертизы полимерных материалов и изделии из них
Экспертиза данного рода производится в целях установления вида и типа изделий из полимерных материалов (пластмасс, резины и пр.), их торговой марки, предприятия-изготовителя, определения причин и условий видоизменения тех или иных их качеств в зависимости от внешних воздействий (механических, термических, химических), связанных с обстоятельствами данного события.
Объектами экспертизы являются упаковочные материалы, детали транспортных средств, детали радио- и телеаппаратуры, изоляция кабелей и проводов, изоляционные ленты, материалы обуви (резина, кожзаменители и пр.), бижутерия, пуговицы, пряжки, посуда и другие распространенные в быту изделия и материалы.
Объекты представляются на экспертизу целиком. Следы полимеров изымают вместе с предметом или подложкой. Если невозможно изъять предмет-носитель, с его поверхности делают соскобы, содержащие полимер. Для сравнительных исследований изымают предмет целиком или делают срезы с нескольких его сторон или от его составных частей и упаковывают каждый отдельно.
332
Глава 18. Исследование веществ и материалов
На разрешение экспертизы выносятся следующие вопросы диагностического характера:
1) является ли данное вещество полимером; к какому типу, виду, марке оно относится, в каких целях используется; к какому виду изделий из полимерных материалов относятся данные фрагменты;
2) образован ли след на асфальте, одежде потерпевшего частицами резины; каковы тип, вид и марка данной резины;
3) какое вещество применялось для склеивания объектов; производилась ли переклейка фрагментов на данном объекте (фотографии на документе, этикетки на изделии и пр.);
4) какому внешнему воздействию подвергалось данное изделие (материал); каковы причины изменения первоначальных свойств полимерного материала; не подвергался ли он (например, пластмассовая или резиновая изоляция кабельного изделия) высокотемпературному воздействию; каков механизм отделения данного фрагмента от остальной исходной массы.
К идентификационным вопросам, разрешаемым экспертизой полимерных материалов и изделий из них, относятся:
1) имеют ли общую родовую, групповую принадлежность материал, из которого изготовлено данное изделие, и материалы сравнительных образцов (в том числе по условиям хранения и эксплуатации); имеют ли сравниваемые полимерные материалы единый источник происхождения по месту и технологии изготовления;
2) не принадлежали ли эти фрагменты данному изделию из полимерного материала (разрешается в ходе комплексной экспертизы);
3) не использовался ли данный клей при склеивании представленного на экспертизу объекта; какое из представленных веществ для этого применялось.
Полимерные материалы могут быть объектами и других родов экспертиз. Так, экспертиза волокон может исследовать нити и изделия из синтетических полимерных волокон; полимеры входят в состав бумаги и других объектов технико-криминалистической экспертизы документов, в состав пыжей и пр. В отличие от этих родов экспертиз в рассматриваемом случае полимеры составляют основу материала объекта, которая обусловливает специфические свойства, определяющие его целевое назначение (эластичность, легкость, способность к формованию, низкую электропроводность и пр.). Многие объекты данного рода экспертиз требуют при постановке идентификационных и некоторых диагностических задач назначения комплексной экспертизы, например оторванная пуговица может исследоваться в рамках комплексной экспертизы полимерных материалов, волокон, трасологической экспертизы; оплавленная изоляция кабельных изделий – металловедческой, электротехнической экспертиз и экспертизы полимерных материалов.
Рассмотрим последний вариант на следующем примере. Произошел пожар в цехе предприятия. В результате комплексной электротехнической экспертизы и экспертизы обгоревших остатков полимерной изоляции было установлено, что электромонтажники использовали более дешевые провода, изоляция которых не была рассчитана на штатную токовую нагрузку в электросети, начала плавиться и загорелась.
333
§ 3. Возможности исследований веществ и материалов
Возможности экспертиз и предварительных исследований наркотических средств и сильнодействующих веществ г>
Предварительные исследования и экспертизы наркотических и сильнодействующих веществ производятся в целях обнаружения следов наркотических средств на предметах-носителях, отнесения веществ к наркотическим и сильнодействующим, установления их родовой и групповой принадлежности, источника происхождения, способов и технологии изготовления.
Объектами данного рода экспертиз являются:
1. Наркотические средства кустарного производства, получаемые из растений конопли: гашиш, каннабис (марихуана), смола гашиша, жидкий гашиш, экстракты и настойки гашиша. Гашиш, который может находиться в порошкообразном, смолообразном и спрессованном виде, получают специальным измельчением верхушечных частей конопли. Каннабис – это верхушки растений конопли с цветами и плодами, из которых не была извлечена смола. Жидкий гашиш получают путем извлечения каннабиноидов различными растворителями (с последующим удалением этих растворителей). Он представляет собой маслянистую жидкость^ п;вет которой – от коричневого до черного.
2. Наркотические средства из растений мака: опий, опийные экстракты, маковая соломка, концентрат маковой соломки, опийные настойки и пр. Опий – это млечный сок, выделяющийся из незрелых коробочек различных форм снотворного мака, свернувшийся и высушенный. Он выглядит как смолообразная масса либо комочки, реже порошок бурого или темно-коричневого цвета и горького вкуса. Невысушенный опий-сырец – серо-бурого цвета со специфическим неприятным запахом. Концентрат маковой соломки получают извлечением кипящей водой или иными растворителями и упариванием до смолообразного или твердого состояния. Получается концентрат темно-коричневого цвета с запахом сушеных фруктов. К наркотическим веществам относится сейчас маковая соломка, полученная из любых подвидов снотворного мака и других видов мака, если она используется для изготовления, употребления и сбыта наркотических веществ.
3. Синтетические наркотические вещества получают из других менее активных наркотических продуктов или из исходных продуктов, не обладающих наркотическим действием.
4. Наркотические и сильнодействующие средства, выпускаемые фармацевтической промышленностью, которые можно подразделить на фармацевтические препараты, обладающие наркотическим и психотроп-ным действием. К первой группе относятся вещества, содержащие алкалоиды опия и их производные или их синтетические заменители: морфин, кодеин, тебаин, промедол и др. Вторая группа включает психостимуляторы, такие, как фенамин, фенатин, метилфенидат и др. К числу наркотических относятся также некоторые местно-анестезирующие средства.
Наиболее часто в качестве вещественных доказательств изымают таблетки, порошки и растворы, пропитанные наркотическими веществами сигареты и папиросы, следы на шприцах, иглах, ампулах. Микрочастицы и микроследы наркотических и сильнодействующих веществ могут
334
Глава 18. Исследование веществ и материалов
находиться на предметах-носителях в виде механических включении, наслоений на одежде (в карманах), на стенках чашек, стаканов, на различных приспособлениях, используемых для кустарного производства этих веществ (сита, прессы и пр.).
Объекты на исследование необходимо отправлять на предметах-носителях, причем в максимально короткие сроки, поскольку многие органические составляющие наркотических веществ неустойчивы и при хранении могут видоизменяться. При этом результативность экспертизы часто зависит от данных о способах получения и условиях хранения сравниваемых объектов.
Направляемые на исследование растворы должны быть упакованы таким образом, чтобы предотвратить видоизменение (например, испарение) при хранении и транспортировке. Если изъято большое количество наркотического вещества, то на экспертизу представляется несколько образцов (обычно четыре-пять) с различных участков массы и средняя проба (50–100 г),'отобранная с различной глубины и из разных мест (из всех углов и из центра). Жидкости перед отбором проб необходимо тщательно перемешать. Если изымаются влажные наркотические вещества растительного происхождения, перед упаковкой их необходимо тщательно просушить, иначе возможна их порча.
На разрешение экспертизы выносятся следующие вопросы диагностического характера:
1) является ли данное вещество наркотическим средством; к какой группе средств оно относится; каким именно наркотическим средством оно является; является ли данное вещество сильнодействующим; каким именно;
2) имеются ли на данных объектах следы наркотических и сильнодействующих средств; если имеются, то каких именно;
3) каково количество наркотического средства; каково содержание наркотически активных компонентов в данном веществе;
4) содержат ли данные табачные изделия (их остатки) наркотические средства; какие именно;
5) каким способом получены данные наркотические средства; можно ли получить их описываемым способом; может ли быть использована в качестве сырья для кустарного получения наркотического средства данная растительная масса (комплексно с ботанической экспертизой); является ли данная растительная масса отходами производства наркотического вещества (комплексно с ботанической экспертизой).
К идентификационным вопросам экспертизы наркотических и сильнодействующих веществ относятся:
1) получены ли представленные наркотические средства по единой технологии; не изготовлены ли наркотические средства или сильнодействующие вещества на конкретном заводе;
2) имеют ли представленные на экспертизу наркотические средства общую групповую принадлежность по сырью, использованному для их получения;
3) не составляли ли единой массы наркотические средства, изъятые у различных лиц, в разных местах.
335
§ 3. Возможности исследований веществ и материалов
Возможности экспертиз парфюмерных и косметических средств
Экспертизы данного рода производятся в целях обнаружения на предметах-носителях следов декоративной косметики, исследования этих следов, установления назначения парфюмерно-косметической продукции, ее состава, страны-изготовителя, марки, тона, в ряде случаев предприятия-изготовителя, а также общей родовой и групповой принадлежности объектов.
Объекты экспертизы парфюмерных и косметических средств весьма многообразны. К рим относятся парфюмерные средства: духи (жидкие, концентрированные, твердые и сухие), одеколоны, туалетные (душистые) воды; косметические средства, подразделяющиеся на лечебно-гигиенические и декоративные. Эти средства по назначению делят на следующие группы:
средства для ухода за кожей, к которым относятся кремы жидкие и густые, детские, лосьоны и пр.;
средства для бритья и ухода за кожей до и после бритья;
средства для ухода за полостью рта и зубами (зубные пасты, порошки, эликсиры и пр.);
средства для ухода за волосами (шампуни, бальзамы, кондиционеры, гели, краски для волос, лаки и пр.);
декоративная косметика (губные помады, карандаши, тушь для ресниц, тени для век, пудра, лаки и эмали для ногтей, средства для снятия лака и пр.);
прочие косметические изделия (дезодоранты, средства для и от загара, пена для ванн, средства от комаров и др.).
В экспертной практике наиболее часто встречаются изделия декоративной косметики, которые подвергаются фальсификации, а также их следы. Следы губной помады обычно обнаруживаются на одежде, посуде, окурках сигарет и папирос, носовых платках, салфетках, следы иной декоративной косметики – на одежде, салфетках.
Поскольку парфюмерно-косметические средства весьма разнообразны и импортируются в Россию из многих стран, успех экспертизы во многом определяется наличием образцов для сравнительного исследования. При подозрении, что имеет место фальсификация или ненадлежащее качество продукции, должны представляться аналогичные фирменные образцы, качество которых не вызывает сомнения.
Вопросы диагностического характера при этом таковы:
1) относится ли данное вещество к средствам парфюмерии; к какому виду (духи, туалетная вода, одеколон и пр.) оно относится;
2) в какой стране изготовлена данная парфюмерная продукция; каково название данных духов, одеколона, туалетной воды, фирма-изготовитель;
3) относится ли данное вещество к средствам косметики, к лечебно-гигиеническим или декоративным; к какому виду косметики оно относится;
4) в какой стране изготовлена данная косметическая продукция; каково товарное название этой продукции, другие ее характеристики (например, номер тона губной помады), фирма-изготовитель;
336
Глава 18. Исследование веществ и материалов
5) имеются ли на данных предметах следы парфюмерии, декоративной или лечебно-гигиенической косметики и какой; образован ли след на одежде, салфетке, стакане губной помадой и какой (страна-изготовитель, фирма, тон);
6) по какой технологии изготовлены данные средства парфюмерии или косметики, промышленным или кустарным способом; входят ли в их состав все предусмотренные соответствующими техническими условиями и рецептурой компоненты, в нужных ли количествах; не содержатся ли в парфюмерии и косметике вещества, не предусмотренные рецептурой, какие именно (в том числе запрещенные к применению в подобной продукции Министерством здравоохранения и медицинской промышленности России);
7) изготовлена ли упаковка парфюмерных или косметических средств заводским или кустарным способом.
К идентификационным вопросам, разрешаемым экспертизой пар-фюмерно-косметических средств, относятся следующие:
1) имеет ли общую родовую, групповую принадлежность данное косметическое (парфюмерное) средство или его следы на объекте-носителе и образцы для сравнительного исследования;
2) имеют ли сравниваемые косметические (парфюмерные) средства или их следы единый источник происхождения по составу компонентов и технологии изготовления;
3) являются ли парфюмерные или косметические средства продукцией данной страны, фирмы, предприятия;
4) является ли содержащееся в данной упаковке парфюмерное или косметическое средство тем, которое должно находиться в данной упаковке согласно ее виду и маркировке;
5) соответствует ли упаковка данного парфюмерного и косметического средства фирменной упаковке данной продукции1.
Типичным примером экспертизы веществ и материалов является следующий. По делу о хищении с фабрики для экспертного исследования была представлена партия отечественной помады с маркировкой фабрики "Рассвет". Пеналы оказались заводского изготовления. Однако сама помада была кустарного производства.
Как показала экспертиза, в качестве воскожировой основы в нее входила мастика для полов и крем для обуви, а в качестве красителей – спирто- и водорастворимые красители, не разрешенные Министерством здравоохранения и медицинской промышленности России для косметических целей из-за их вредного влияния на здоровье человека. На основании результатов экспертизы был сделан вывод, что имело место не хищение с фабрики, а изготовление поддельной помады, причем лицами, хорошо знающими технологию ее производства. Впоследствии был обнаружен подпольный цех, где изготовлялась эта помада.
1 Последний вопрос разрешается в ходе комплексной экспертизы парфюмерных и косметических средств, полимерных материалов, металлов и сплавов – для самой упаковки и технико-криминалистической экспертизы документов – для надписи на упаковке и этикетке.
Юридическая баннерная сеть LLE.ru
Глава 19. Криминалистическое исследование внешних признаков человека
(габитоскопия)
§ 1. Общие положения криминалистического отождествления личности по признакам внешности
Необходимость в установлении личности возникает в процессе проведения многих оперативных и следственных действий, при розыске и задержании лиц, скрывающихся от следствия и суда, лиц, бежавших из уголовно-исполнительных учреждений, при освидетельствовании и предъявлении для опознания, в ходе проверки по учетам без вести пропавших и неопознанных трупов, при проверке документов, удостоверяющих личность, при экспертном установлении тождества лица, изображенного на двух и более фотоснимках.
Криминалистическая габитоскопия1 – это отрасль криминалистической техники, включающая систему теоретических положений о вне-шних^признаках человека и совокупность методов и научно-технических средств, обеспечивающих собирание, исследование и использование этих признаков для отождествления личности.
В основе криминалистической габитоскопии лежат данные анатомии, антропологии, биологии. В ней широко используются положения и методы криминалистической идентификации. Предметом изучения габитоскопии является облик человека, закономерно характеризующие его признаки внешности, их классификация и использование для целей отождествления, методики такого отождествления.
Внешним обликом человека называют его наружный вид, представляющий собой совокупность данных, воспринимаемых зрительно. Определяющим во внешнем облике являются его элементы. Понятие элемента в данном случае достаточно широко. Это и отдельные анатомические органы (голова, рука и др.), и целые области тела (грудь, спина), и отдельные части целого (лоб, глаза, губы и т. п.), и функциональные проявления, а также одежда и другие сопутствующие предметы.
Каждый элемент, как всякое свойство, характеризуется определенными признаками, которые в габитоскопии подразделяют на анатомические, функциональные, сопутствующие (или косвенные).
Анатомические признаки определяют пол, возраст, рост, телосложение, антропологические черты внешности, строение тела, головы, лица и его элементов. Особое внимание, естественно, уделяется лицу человека как наиболее индивидуализирующему личность при ее зрительном восприятии (рис. 1). Кожные покровы лица (головы), в особенности те из них, которые характеризуются близкорасположенной костно-хря-
1 Габитоскопия: habitus (лат.) – внешний облик человека, его телосложение + skopeo (греч.) – смотрю, изучаю.
338
Глава 19. Исследование внешних признаков человека
Рис. 1. Основные горизонтальные сечения лица: а–а – плоскость теменных костей, б–б – плоскость скуловых костей, в–в – плоскость, проведенная через угловые челюстные точки.
щевой основой черепа, относительно устойчивы в течение всей жизни человека (лоб, нос, уши и др.)- Это обстоятельство делает возможным отождествление личности, внешний облик которой был зафиксирован со значительным интервалом во времени (годы, десятилетия).
Функциональные признаки проявляются в процессе жизнедеятельности человека, характеризуя его двигательные и физиологические функции (жестикуляция, мимика и т. п.). В числе анатомических и функциональных признаков выделяют такие, которые представляют собой патологические формы-аномалии. Поскольку такие аномалии имеют большую идентификационную ценность, их относят к особым приметам. Особые приметы могут быть врожденными (укороченность конечности, родимые пятна, горб и др.) и приобретенными (шрамы, татуировки, искривление спинки носа и т. п.). С целью розыска из числа особых в отдельную группу могут быть выделены "броские" признаки: сравнительно редкие, ярко выраженные, легко запоминающиеся.
Сопутствующие, или косвенные, признаки – это приметы одежды и других предметов, связанных с данной личностью (очки, кольцо, трость и др.). Особенно важна фиксация признаков одежды при обнаружении неопознанного трупа.
Идентификационная ценность признаков внешности различна. Она определяется как относительной устойчивостью признака, так и частотой его встречаемости. Наиболее значимы анатомические признаки, базирующиеся на костно-хрящевой основе головы, лица. Из них особую ценность представляют редко встречаемые (очень большой нос, очень большие сросшиеся брови и т. п.). Функциональные признаки легче подвергаются
339
§ 2. Метод словесного портрета
изменениям, однако среди них могут быть довольно устойчивые, обусловленные особенностями анатомического строения (например, хромота как следствие укороченности ноги). Сопутствующие признаки находят широкое применение в процессе розыска преступника "по горячим следам", когда он не имеет возможности сменить одежду. Чем реже встречается признак, тем выше его значимость. Иногда двух-трех особых (броских) примет достаточно для розыска и задержания.
Идентифицируемым по признакам внешности является проверяемое (искомое) лицо. Это может быть подозреваемый, обвиняемый, подсудимый, осужденный. В качестве идентифицирующих объектов могут выступать:
а) мысленный психофизиологический образ внешнего облика, запечатленный в памяти потерпевшего, свидетеля, других лиц, когда отождествление осуществляется путем предъявления для опознания;
б) материальная фиксация внешнего облика на фотоснимке(ках), кинопленке, видеопленке;
в) словесное (вербальное) описание внешности человека с использо-ванием-отециальной терминологии и системы описания (в картотеке криминалистического учета, в розыскной ориентировке и т. п.) или в произвольной форме (протокол допроса потерпевшего, свидетеля);
г) останки человека (труп, скелетированный труп, череп).
§ 2. Методика описания признаков внешности человека (метод словесного портрета)
При словесной фиксации признаков внешности руководствуются специальными правилами, входящими в методику "словесного портрета". Словесный потрет – это криминалистический метод описания внешности человека с использованием единых терминов, осуществляемый по определенной системе в целях уголовной регистрации, розыска и отождествления живых лиц и трупов.
Правила описания по методу словесного портрета базируются на взаимосвязанных принципах системности и полноты. Принцип системности определяет последовательность (очередность) описания. Принцип полноты предусматривает подробную характеристику.
1. Сначала фиксируются признаки, характеризующие общефизические элементы внешности: пол, возраст, национальность (антропологический тип), рост, телосложение, затем анатомические признаки отдельных областей тела и элементов; после этого – функциональные признаки сопутствующих предметов.
2. Описание признаков внешности осуществляется по схеме "от общего к частному" и "сверху – вниз". При этом сначала характеризуют фигуру в целом, голову в целом, лицо в целом, отдельные его элементы, шею, плечи, спину, грудь, руки, ноги.
3. Каждый из анатомических элементов характеризуется по форме, размеру и положению, а некоторые – по цвету,
3.1. При описании формы используют наименование геометрических фигур (круглый, овальный, прямоугольный, треугольный и др.) или геометрических линий (прямая, выпуклая, извилистая и т. п.).
340
Глава 19. Исследование внешних признаков человека
3.2. Описание размеров элементов дается не в абсолютных величинах, а по отношению к другим элементам внешности. При этом характеризуют его высоту, длину, ширину, количество и т.д. Градация величин чаще всего бывает трехчленная: большой, средний, малый. Может использоваться и пятичленная, с добавлением: очень большой и очень малый. При семичленной градации добавляют: "выше среднего", "ниже среднего". Если возникают сомнения в характеристике размера, то его указывают в двух значениях: "средний-малый", "большой-средний".
3.3. Положение элемента определяется относительно вертикальных и горизонтальных плоскостей тела (горизонтальное, наклонное, скошенное внутрь и т. п.), а также по взаимоположению (слитное, раздельное).
3.4. По цвету характеризуют волосы (черные, темно-русые, светло-русые, белокурые, рыжие, седые); глаза (черные, карие, серые и т. д.) и иногда цвет кожи (очень красная, желтая, синевато-красный нос, цвет родимого пятна и т. п.).
4. Для описания должны использоваться единые принятые в словесном портрете термины, исключающие разночтение и неясность.
5. Анатомические признаки описывают применительно к двум ра- • курсам: вид спереди и вид сбоку (анфас и правый профиль). При этом голова должна находиться в "нормальном" положении, когда горизонтальная линия проходит через переносицу, наружный угол глаза и верхнюю треть ушной раковины (т. н. французская антропологическая горизонталь). Мышцы лица должны находиться в спокойном состоянии (без улыбки, мимики, гримас), косметика отсутствовать, волосы убраны со лба и ушных раковин, очки и головной убор сняты (их описание дается в сопутствующих признаках)1.
Ниже приводится схема описания внешних признаков по методу "словесного портрета" (рис, 2, 2а), составленного с соблюдением вышеприведенных принципов.
Описание анатомических признаков
Пол: мужской, женский.
Возраст. Устанавливается: а) по документам, если они не вызывают сомнений; б) "на вид" (с указанием этого обстоятельства и в некоторых пределах: на вид 25–30 лет, на вид 50–60 лет и т. п.); в) по данным медицинского освидетельствования или судебно-медицинской экспертизы.
Национальность (тип лица). При отсутствии документов и иных достоверных сведений, подтверждающих национальность человека, допустимо определение типа лица. Это может быть антропологический тип внешности, характерный для определенной расы (европеидный, монголо-идный, негроидный и т. п.) или сравнительное определение типа применительно к нашей стране: европейский тип, кавказский, среднеазиатский, монгольский и др.
Фигура в целом
Рост определяют чаще всего по
трехчленной градации: низкий (для мужчин до
1 Часть иллюстраций данной главы приводится по работе: Снетков В. А, Величко И. Ф., Житников В. С., Зинин А. М., Овсянникова М. Н. Криминалистическое описание внешности человека. М., 1984.
341
§ 2. Метод словесного портрета
Рис. 2. Элементы и признаки лица в фас:
1а. А, Б, В, Г, Д, Е, Ж – антропометрические точки лица (верхнелобная, глабелла, верхненосовая, зрачковые, подносовая, подбородочная, нижнечелюстные).
1 – высота лба, 2 – ширина лба, 3 – линия положения брови, 4 – линия положения глазной щели, 5 – зрачковая линия, 6 – протяженность глазной щели, 7 – ширина спинки носа, 8 – высота носа (носовой части лица), 9 – ширина носа, 10 – высота верхней губы, 11 – протяженность ротовой щели, 12 – высота подбородка, 13 – оттопыренность ушной раковины, 14 – высота ушной раковины, 15 – осевая (медиальная) линия. 16. 1 – линия роста волос, 2 – области лобных бугров, 3 – области надбровных дуг, 4 – головки бровей, 5 – контуры бровей, 6 -– хвосты бровей, 7 – внутренние углы глаз, 8 – наружные углы глаз, 9 – контуры складок верхних век, 10 – носогубной фильтр, 11 – контур каймы верхней губы, 12 – контур каймы нижней губы, 13 – контур подбородка, 14– контур завитка, 15 – контур противозавитка, 16 – контур козелка.
(для мужчин более
Телосложение характеризуется в зависимости от развития костно-мышечной системы и степени жировых отложений. Различают телосложение: слабое, очень слабое, среднее, коренастое, атлетическое. По степени упитанности человек может характеризоваться следующими признаками: худой, худощавый, средней упитанности, полный (особенности – очень худой, очень полный – "тучный").
Описание функциональных признаков
Осанка – привычное положение туловища и головы (привычная поза человека). При этом отмечается положение головы относительно туловища (отклонена к правому или левому плечу, наклонена вперед,
1 Для женщин эти цифровые величины
применяются для каждой категории на
342
Глава 19. Исследование внешних признаков человека
Рис. 2а. Элементы и признаки лица в профиль.
Па. 1, 2, 3 – лобная, носовая, ротовая часть лица и их высоты, 4 – положение (наклон) лба, 5, б – измерение высоты и глубины переносицы, 7 – выступание спинки носа, 8 – выступание носа,. 9 – линия основания носа, 10 – ширина ушной раковины, 11 – высота ушной раковины, 12 – вертикальная (фронтальная) линия.
Пб. 1 – контур лба, 2 – контур спинки носа, 3 – контур нижнего края .крыла носа, 4 – контур подбородка, 5 – положение верхней губы, б – положение нижней губы, 7 – наружный угол глаза, 8 – линия основания ушной раковины; 9 – завиток, 10 – козелок, 11 – противозавиток, 12 – противокозелок, 13 – мочка уха.
откинута назад), а также положение туловища по отношению к вертикали (спина прямая, сутулая, сгорбленная).
Походка – совокупность привычных автоматических движений при ходьбе как проявление сформировавшегося у человека определенного динамического стереотипа. Это обстоятельство определяет постоянство таких элементов походки, как длина шага (левого, правого), ширина шага, угол шагов, угол разворота, стопы. Поэтому при описании походки отмечают размер шага (длинный, короткий). Ширину шага (узкое или короткое расставление ступней, постановка ступней при ходьбе (носками наружу, носками внутрь, параллельно), темп (быстрый, медленный), вид (походка мягкая, тяжелая, шатающаяся, в развалку, подпрыгивающая, семенящая, вихляющаяся). Отмечается также хромота, приволакивание ноги, положение рук при ходьбе (размахивание рук, руки в карманах, заложены сзади). Походка может изменяться под влиянием заболеваний ног, нервной системы, перенесенных травм головы.
Жестикуляция – комплекс движений рук, плеч (иногда головы) человека, которыми он сопровождает свою речь, чтобы придать ей большую выразительность. При описании жестикуляции фиксируют ее темп (быстрая, медленная), выразительность (оживленная, энергичная, вялая), характер жестов и их содержание (указательная, изобразительная и т. п.).
Мимика – движение мышц и элементов лица, меняющих его выражение в зависимости от эмоционального состояния человека или его желания. Она может быть очень развитой или маловыразительной. Обычно отмечают наиболее выраженную и привычную мимику (поднятие бровей, закусывание губ, подмигивания и т. п.).
343
§ 3. Методы и средства собирания информации
Речь – применительно к ней характеризуют как данные, относящиеся к собственно речи, так и данные речевого механизма. В первом случае отмечают языки, на которых говорит человек, и какой из них является для него родным, диалект или наречие, акцент^ особенности произношения, построение фраз, употребление жаргонных слов, засоренность речи ("вот", "понимаете" и т. п.).
В отношении речевого механизма отмечают темп (медленный, быстрый), характер (речь спокойная, возбужденная), особенности речи (картавость, шепелявость, гнусавость и др.). Голос характеризуют по тембру (бас, баритон, тенор, альт, дискант), силе (слабый, средний, сильный) и чистоте (чистый, хриплый, глухой, сиплый).
Манеры (привычки) поведения формируются в процессе жизнедеятельности человека и выражаются в однообразном (обычно автоматическом, неконтролируемом) выполнении определенных действий (потира-ние ладоней, поглаживание головы, усов, переступание с ноги на ногу, манера прикуривать, здороваться и т. п.).
Описание сопутствующих элементов и их признаков
Это описание относится к одежде, обуви, головным уборам и предметам, которые обычно человек имеет при себе (очки, кольцо, цепочки, кулон и т. п.) В отношении одежды отмечают ее наименование (куртка, плащ, пиджак и т. д.), вид (гражданская, спортивная, военная, форменная и т. п.), фасон и покрой (однобортный пиджак, пальто-реглан, шапка-ушанка и т. п.), цвет, рисунок, материал, состояние одежды, эксплуатационные признаки. Подобным образом описывают и иные сопутствующие предметы.
§ 3. Методы и средства собирания информации о внешних признаках человека
Потребность в получении и фиксации сведений о признаках внешности возникает при криминалистическом учете (уголовной регистрации) живых лиц и неопознанных трупов; при необходимости розыска лиц, совершивших преступление и скрывающихся от органов следствия и суда, лиц, совершивших побег из мест заключения. Источники получения сведений о каждой из категорий различны, однако все они могут быть поделены по своей природе на две группы: субъективные и объективные. Способы фиксации сведений, получаемых из этих источников: словесное (вербальное) описание и материально-фиксированное изображение или отображение признаков внешности человека.
Субъективными являются представления (психофизиологические отображения) о внешности искомого лица в памяти человека ("мысленный образ"). Этот мысленный образ может быть зафиксирован в форме описания (в протоколе допроса, в ориентировке, рапорте, донесении и т. п.), а также путем передачи изображений, несущих в себе значительный элемент субъективизма (рисованные, композиционные портреты).
К объективным источникам относятся фотоснимки, кинокадры, видеозапись, рентгенограммы.
344
Глава 19. Исследование внешних признаков человека
Рис. 3. Черты лица в целом: а – крупные, б – мелкие.
Рис. 4. Линия роста волос: а – прямая, б – дугообразная, в – извилистая, г – ломаная, д – М-образная, е – ассиметричная.
345
§ 3. Методы и средства собирания информации
Рис. 5. Общая конфигурация лица: а – округлое, б – овальное, в – треугольное, г – квадратное, д – прямоугольное, е – ромбовидное.
Рис. 6. Контур лица в профиль: а – прямой, б – выпуклый, в – вогнутый.
Рис. 7. Высота лба: а – высокий, б – низкий.
346
Глава 19. Исследование внешних признаков человека
Рис. 7 а. Ширина лба: а – широкий, б – узкий.
Рис. 8. Положение лба: а – вертикальный, б – выступающий, в – скошенный назад.
Рис. 9. Схематическое изображение брови и глаза: 1 – головка брови, 2 – хвостовик брови, 3 – зрачок, 4 – белковая оболочка, 5 – периферия, б – радужная оболочка, 7 – внутренний угол глаза, 8 – наружный угол глаза, 9 – верхнее веко.
347
§ 3. Методы и средства собирания информации
Рис. 10. Размер (длина) бровей: а – средние, б – длинные, в – короткие.
Рис. 11. Размер (ширина) бровей: а – средние, б – широкие, в – узкие, г – расширяющиеся к вискам, д – сужающиеся к вискам.
Объективными источниками являются и отображения элементов человека (слепок с лица трупа, слепок следа босой ноги, отпечатки пальцев и т. п.), а также костные останки, череп. Объективным может быть признано и описание по методу словесного портрета, составленное по всем правилам в условиях непосредственного целенаправленного восприятия фиксируемого лица.
Оценка информации из субъективных источников требует особого подхода. Формирование мысленного образа искомого лица в памяти человека– это сложный психофизиологический процесс. Он складывается из нескольких этапов, каждый из которых способен повлиять на достоверность информации. Основными из этих этапов являются: восприятие, запоминание, воспроизведение.
Восприятие внешнего облика может быть длительным, неоднократным, в том числе и при благоприятных условиях, способствующих
348
Глава 19. Исследование внешних признаков человека
Рис, 12. Форма (контур) бровей: а – прямые, б – дугообразные, в – извилистые, г – ломаные, д – треугольные.
Рис. 13. Положение бровей относительно горизонтали: а – горизонтальное, б – косовнутрен-нее, в – косонаружное.
Рис. 14. Расстояние между бровями: а – малое, б – большое.
Рис. 15. Величина открытых глазных щелей: а – средняя, б – большая, в – малая.
349
§ 3. Методы и средства собирания информации
Рис. 16. Части носа: 1 – переносица, 2 – спинка носа, 3 – кончик носа, 4 – основание носа, 5 – крылья носа, б – ноздря, линия а–б – высота носа.
Рис. 17. Глубина переносицы: а – средняя, б – большая, в – малая.
Рис. 18. Форма спинки носа: а – прямая, б – выпуклая, в – вогнутая, г – прямоволнистая.
350
Глава 19. Исследование внешних признаков человека
Рис. 19. Положение основания носа: а – приподнятое, б – горизонтальное, в – опущенное.
Рис. 20. Размер рта: а – средний, б – большой, в – малый.
Рис. 21. Контур линии смыкания губ: а – линия прямая, б – дугообразная, в – волнистая, г – ломаная.
Рис. 22. Высота подбородка: а – средняя, б – большая, в – малая.
351
§ 3. Методы и средства собирания информации
Рис. 23. Ширина подбородка: а – средний, б – широкий, в – узкий.
Рис. 24. Форма (контур) подбородка анфас: а – закругленный, б – треугольный, в – прямоугольный.
Рис. 25. Положение подбородка относительно вертикали: a-b-d – вертикаль, b-с – скошенный, b-d – вертикальный, b-е – выступающий.
Рис. 26. Ушная раковина и ее части: завиток, противозавиток, козелок, противокозелок, мочка.
352
Глава 19. Исследование внешних признаков человека
Рис. 27. Величина (размер в целом) ушной раковины: а – средняя, б – большая, в – малая.
Рис, 28. Контур (форма) ушной раковины: а – круглая, б – овальная, в – прямоугольная, г – треугольная.
Рис. 29. Форма мочки уха (слева направо): треугольная, прямоугольная, закругленная.
Рис. 30. Положение мочки: отделенная, слитная.
353
§ 3. Методы и средства собирания информации
Рис. 31. Местоположение морщин и складок кожи лица: 1 –: подбородочная складка, 2 – подротовая складка, 3 – щечные складки, 4 – подглазничные складки, 5 – внешнеглазничные морщины, б – межбровные морщины, 7 – лобные морщины, 8 – внутреннеглазничные морщины, 9 – предушные морщины, 10 – носогубные складки, 11 – ротовые морщины, 12 – шейные морщины.
запоминанию (совместные учеба, работа, проживание и т. п.), либо кратковременным, когда совершалось преступление. На восприятие могут оказывать влияние как объективные факторы (расстояние до запоминаемого лица, характер и степень освещения объекта, длительность восприятия), так и субъективные (пол, возраст, профессия запоминающего, его наблюдательность, целенаправленность восприятия и др.). Бывает так, что свидетель в какой-то момент даже не осознает того, что является очевидцем преступления и не обращает должного внимания на преступника. В ходе собеседования или допроса лица (свидетеля, потерпевшего), показания которого предполагается использовать для составления описания разыскиваемого, обязательно выявляются и учитываются условия восприятия, свойства памяти допрашиваемого и оценивается его способность к воспроизведению запомненных признаков. Рассказ допрашиваемого (опрашиваемого) должен быть свободным. Не следует применять при его допросе терминов словесного портрета, так как они ему неизвестны и могут дезориентировать. Если
354
Глава 19. Исследование внешних признаков человека
же изложить его показания в протоколе с использованием этих терминов, то ему придется подписываться под сведениями, которых он не понимает.
Вместе с тем, допрашивая лицо о признаках внешности, полезно придерживаться общей схемы словесного портрета – от общего к частному и т. д. Целесообразно использовать контурные изображения лица и отдельных его элементов. На основе такого произвольного описания можно составить систематизированную ориентирующую информацию.
Мысленный образ может быть трансформирован в виде субъективного портрета. В криминалистической технике различают три модели таких портретов: рисованные, рисованно-композиционные, фотокомпозиционные. Рисованные портреты выполняются самим очевидцем (при наличии у него соответствующего навыка) или художником с его слов. При составлении рисованно-композиционных портретов применяются штриховые рисунки элементов лица, позволяющие путем различных комбинаций составить значительное количество изображений, различающихся по тем или иным признакам внешности. В настоящее время для этих целей используется система ИКР-2.
При изготовлении фотокомбинированных портретов (фоторобот) используют не рисунки, а фрагменты фотографий различных лиц. Фотографии подбирают в соответствии с показаниями свидетелей.
Рисованные и композиционные портреты являются по своей природе субъективными и используются только в целях розыска. Для экспертного отождествления они непригодны и объектами судебно-портретной экспертизы не являются (рис. 32).
Дополнительные сведения о разыскиваемой личности могут быть получены при осмотре места происшествия и анализе вещной обстановки. Следы рук, ног (обуви), зубов, следы взлома и др. позволяют судить о поле, росте лица, размере отдельных частей тела (рук, ног), его навыках (профессиональных, преступных), физической силе и т. п. Если предстоит собрать информацию о внешности известных лиц, например скрывшихся от следствия и суда, бежавших из мест заключения, безвестно отсутствующих, то для этого используют как субъективные, так и объективные источники информации.
Объективными здесь являются материалы оперативных и криминалистических учетов, личные и учетные дела арестованных и осужденных.
Данные о без вести пропавшем могут быть получены от его родственников и знакомых. Они же могут предоставить фотографии. Дополнительные данные для всех случаев розыска могут быть получены из лечебной документации (стоматологических карт, санаторно-курортных книжек, рентгенограмм и т. п.), где фиксируют сведения, включаемые в словесный портрет (рост, состояние зубного аппарата, хирургические вмешательства и др.). Информацию о внешности регистрируемого лица получают путем непосредственного наблюдения и освидетельствования, что позволяет точнее воспринять анатомическое строение тела, его признаки, особые приметы (наличие татуировок, их содержание, цвет, месторасположение и т. д.). Личный обыск также может служить одним из
355
§ 3. Методы и средства собирания информации
Рис. 32. Субъективный портрет (а), изготовленный при участии восьмилетней потерпевшей, и фотоснимок (б) преступника, установленного с использованием субъективного портрета1.
источников сведений о лице и главным образом о сопутствующих объектах (одежда, обувь, головной убор и т. д.).
Полнота и способ фиксации данных в случае обнаружения трупа зависят от того, будет он опознан или нет. При этом учитывают, что труп вообще может быть неопознанным из-за далеко зашедших гнилостных изменений, повреждения лица (головы) трупными вредителями (насекомыми, грызунами) или в результате обезображения лица преступником. Если допускается возможность опознания трупа, то в протоколе осмотра отмечают лишь его общеанатомические признаки (пол, возраст, рост, национальность, телосложение) и некоторые признаки основных элементов лица (без детализации). Обязательно указывают видимые особые и броские приметы. Для опознания трупу придают прижизненный вид ("туалет трупа"). Фотографируют его на месте происшествия по правилам обзорной, узловой и детальной фотосъемки.
Если труп не опознали, то составляется подробное описание по методу словесного портрета для картотеки неопознанных трупов. Туда же помещают отпечатки его пальцев и фотографии лица (головы): анфас, правый и левый профиль, в пол-оборота слева и справа.
Один из способов фиксации внешности – получение посмертной маски.
Наиболее объективным, полным и достоверным способом фиксации являются фотоснимки, выполненные по правилам сигналетической съем-
1 Приводится по: Зинин А. М. Внешность человека в криминалистике – субъективные изображения. М., 1995. С. 78.
356
Глава 19. Исследование внешних признаков человека
ки. Кинокадры и кадры видеозаписи способны передавать функциональные признаки и признаки сопутствующих предметов.
Обобщенные данные об использовании метода словесного портрета в следственной и оперативно-розыскной деятельности представлены в таблице 1.
Таблица 1
Применение метода "словесного портрета" в следственной и оперативно-розыскной работе
Содержание действия (следственного, оперативно-розыскного, вспомогательного)
Непосредственная цель и способ применения метода
Источник, используемый для получения сведений о признаках внешности
Способ фиксации признаков внешности
1
2
3
4
Допрос (опрос) о признаках внешности разыскиваемого лица
Системное и достаточно полное (подробное) описание внешности человека
Допрашиваемое (опрашиваемое) лицо (свидетель, обвиняемый, потерпевший)
1. Словесный: а) протокол допроса; б) ориентировка; в) рапорт 2. Рисованный
портрет
При составлении композиционно-рисованного портрета
Предъявление штриховых рисунков элементов лица для материализации мысленного
образа
Мысленный образ в памяти допрашиваемого, штриховые рисунки элементов лица
Композиционно-рисованный портрет
При портретном фотомонтаже
Предъявление фрагментов фотоизображений лиц для активизации воспоминания
Мысленный образ, фрагменты фотоснимков лиц
Композиционно-фотографический портрет
Уголовная регистрация (криминалистический учет) без вести пропавших и
неопознанных трупов
Заполнение карты на без вести пропавшего по методу словесного портрета
а) Допрос лиц, знавших безвестно отсутствующего, б) Фотоснимки из личного дела,
любительские, художественные, в) Данные из лечебных документов, г) Данные
уголовной регистрации (если лицо ранее было зарегистрировано)
Карточка на без
вести пропавшего с прилагаемым фотоснимком
357
§ 3. Методы и средства собирания информации
Таблица 1 (продолжение)
1
2
3
4
Заполнение карты на неопознанный труп по методу словесного портрета
а) Труп, его одежда, предметы при нем; б) Данные из судебно-медицинского
заключения об исследовании трупа
а) Карточка не-опознанного трупа; б) Пять фотоснимков; в) Отпечатки пальцев
Сопоставление карточек без вести пропавших и неопознанных трупов
Сопоставление признаков внешности с использованием метода словесного портрета с
целью отождествления личности
а) Регистрационные карточки (без вести пропавшего, неопознанного трупа); б)
Фотоснимки; в) Отпечатки пальцев
а) Соединение карточек при установлении тождества; б) Проведение экспертизы
(при необходимости)
Регистрация лиц, содержащихся под стражей
Описание в анкете арестованного (вспомогательная к по-фамильному учету
(алфавитному)
Арестованное лицо
Анкета арестованного
Уголовная регистрация (криминалистический учет) осужденных
Описание признаков внешности в дактилоскопической карте •
Лицо, осужденное за совершение преступления
Карта дактилоскопического учета
Составление
ориентировки для розыска лица, бежавшего из-под стражи
Составление описания внешнего облика, обес-печивающего эффективность розыска
а) Материалы уголовной регистрации; б) Личное дело; в) Фотоснимки; г) Данные допроса окружающих лиц; д) Данные личного наблюдения; е) Данные, полученные при осмотре, обыске; ж) Другие источники
Ориентировка для розыска
358
Глава 19. Исследование внешних признаков человека
Таблица 1 (продолжение)
1
2
3
4
При проведении розыскных мероприятий
а) Установление личности путем непосредственного сопоставления признаков внешности человека и имеющегося описания по методу словесного портрета; б) Отождествление человека путем сопоставления описания по методу словесного портрета с фотоизображениями
а) Искомое лицо; б ) О п и с а н и е внешности признаков в ориентировке; в) Рисованные, композиционно-рисованные, композиционно-фотографические портреты; г) Описание признаков внешности; д) Фотоснимки проверяемых лиц
а) Ориентировка; б) Рисованные и композиционные портреты;
а) Ориентировка; б) Фотоснимки
Опознавательная (сигналети-ческая) фотосъемка
Для правильного запечатле-ния признаков внешности человека
а) Фотографируемое живое лицо; б) Фотографируемый труп
а) Два фотоснимка; б) Пять фотоснимков
Освидетельствование и личный обыск
Для квалифицированного описания признаков внешности, повреждений, особых примет, сопутствующих предметов
а) Освидетель-ствуемый; б) Обыскиваемый
а) Протокол освидетельствования; б) Протокол личного обыска; в) Фотоснимки
Проверка личности: а) вызванного на допрос, б) при оперативной проверке документов, в) при розыске, г) содержащихся под стражей
Отождествление лица путем непосредственного сопоставления признаков его внешности с портретным фотоизображением
а) Фотоснимок лица (в документе, удостоверяющем личность, в розыскной ориентировке, в анкете арестованного)
а) Фотоснимок
лица; б) Визуальное восприятие личности
359
§ 4. Криминалистическая портретная экспертиза
Таблица 1 (продолжение)
1
2
3
4
Производство криминалистической портретной экспертизы
Отождествление
личности
а) Фотоснимки (сигналетичес-кие, любительские, художественные); б) Череп; в) Посмертная скульптурная маска; г) Описание по методу словесного портрета
Описание в заключении эксперта,
прилагаемые фотоснимки
§ 4. Криминалистическая портретная экспертиза
Наиболее существенная роль в идентификации личности принадлежит криминалистической портретной экспертизе1. В результате ее проведения устанавливается факт тождества.
Возможности портретной экспертизы достаточно обширны, что определяется как видом объектов, поступающих на исследование, так и методами исследования. В зависимости от характера объектов данный вид экспертизы может быть классифицирован на следующие подвиды:
а) экспертиза изображений людей по фотопортретам с целью установления, не изображено ли на двух (и более) фотоснимках одно и то же лицо;
б) экспертиза неопознанного трупа (фотоснимки которого представлены) и фотопортрета живого лица для установления личности трупа;
в) экспертиза прижизненных фотоизображений без вести пропавшего человека и черепа трупа для установления, мог ли обнаруженный череп принадлежать данному лицу;
г) экспертиза посмертной маски неизвестного человека и прижизненных фотоизображений без вести пропавшего с целью опознания трупа.
Приведенный перечень объектов и целей исследования свидетельствует о том, что портретная экспертиза проводится в процессе оперативных и следственных мер по розыску лиц, скрывшихся от следствия и суда; лиц, бежавших из мест заключения; лиц, пропавших без вести, когда обнаруживается или задерживается лицо, сходное с разыскиваемым. Проводится экспертиза и при обоснованных сомнениях по поводу того, что на фотоснимке в удостоверении личности изображено лицо,
1 Некоторые виды исследования осуществляются в форме комплексной (судебно-медицинской) экспертизы.
360
Глава 19. Исследование внешних признаков человека
предъявившее данный документ в качестве своего. К помощи экспертизы обращаются для установления факта, что на фотоснимках, имеющих отношение к расследуемому событию, изображено конкретное лицо. И, наконец, значение портретной экспертизы велико при установлении личности неопознанного трупа.
В основе отождествления личности применительно ко всем вышеназванным объектам лежит сравнительное исследование (сопоставительный анализ) признаков внешности.
Успех экспертного отождествления по фотоснимкам во многом зависит от их правильного подбора, качества, времени и условий съемки. Желательно брать снимки без ретуши, с четкой проработкой деталей лица, на которых отождествляемое лицо изображено в том же ракурсе и при таком же освещении, как на исследуемом фотоснимке. Вместе с тем, учитывая то обстоятельство, что на разных фотоснимках могут просматриваться отчетливо те или иные элементы лица (головы), рекомендуется в качестве сравнительных направлять как можно больше фотографий, а при необходимости (по запросу эксперта) и негативы.
Представленные на исследование фотоснимки осматриваются экспертом, из них выбираются наиболее пригодные для сопоставления. Отобранные фотоснимки доводятся до одного масштаба (при репродукционной съемке). По группе снимков, на которых изображено одно и то же идентифицированное лицо, по методу словесного портрета составляется описание совпадающих признаков внешности. Наряду с описанием применяют и другие приемы демонстрации совпадающих признаков: а) сопоставление – сравниваемые фотоснимки наклеивают рядом и одинаковыми цифрами отмечают совпадающие признаки; б) совмещение – сложение частей снимков (обычно левой части одного лица с правой другого) для демонстрации совмещения (взаимоперехода) горизонтальных линий: роста волос, бровей, глаз, основания носа, рта, подбородка; в) наложение – совмещение по одноименным анатомо-топографическим точкам изображения лиц, изготовленных на прозрачных фотопленках (или одно изображение на пленке, другое – на фотобумаге).
Используют и другие технические приемы: замеряют расстояния между одноименными анатомо-топографическими точками, изучают размерные соотношения, производят графические построения и др.
Вывод эксперта основывается на детальной характеристике всех выявленных признаков внешности и объективной оценке их достаточности для целей отождествления. Если наряду с совпадающими признаками, позволяющими прийти к выводу о тождестве, наблюдаются некоторые различия, они должны быть объяснены (разное освещение, положение головы, возрастные изменения, изменения вследствие перенесенного заболевания и т. п.). К заключению эксперта должны быть приложены таблицы с фотоснимками, как размеченными, так и без разметок (контрольные).
Если на экспертизу представлен череп и прижизненное изображение отождествляемого лица, то исследование проводится по следующей методике. Первоначально по черепу устанавливается пол и приблизительный возраст лица, которому он принадлежал. Если это не исключает дальнейшего исследования, то с прижизненного изображе-
361
§ 4. Криминалистическая портретная экспертиза
Рис. 33. Совмещение фотоизображений лица и черепа.
ния лица изготовляют Диапозитив. Далее череп фотографируют в том же масштабе и в том же ракурсе, что и лицо, изображенное на диапозитиве. После этого негативные изображения черепа и лица совмещают по основным анатомо-топографическим точкам и с такого совмещенного негатива осуществляют фотопечать. На полученном фотоснимке (рис. 33) должны отчетливо просматриваться оба изображения так, чтобы совпадали все основные анатомо-топографические точки и контуры. При совпадении делается вывод о том, что череп мог принадлежать данному лицу. В категорической форме заключение дается только в том случае, если наряду с отмеченным имеется совпадение индивидуализирующих признаков: искривление спинки носа, следы хирургического вмешательства на костях черепа, совпадение прижизненных сведений о состоянии зубного аппарата.
В следственной и оперативно-розыскной практике иногда прибегают к скульптурной реконструкции лица по черепу (метод профессора М. М. Герасимова). Суть метода в том, что на череп наносят восковую композицию слоя, который определяется толщиной мягких тканей на соответствующих участках лица (головы). Полученный скульптурный портрет может быть в оперативных целях предъявлен для узнавания, сопоставлен по методу словесного портрета с прижизнен-
362
Глава 19. Исследование внешних признаков человека
ным изображением без вести пропавшего лица. Результаты опознания или сопоставления доказательственного значения не имеют, так как в основе создания скульптурного портрета лежат не только объективные данные, но и субъективные, привносимые скульптором. По этой же причине скульптурный портрет не может быть объектом экспертного исследования.
В последнее время также в оперативных целях производят сопоставление рисованных или композиционных портретов по делам, связанным с серийными преступлениями. Портреты, созданные со слов потерпевшего или свидетеля по разным эпизодам преступлений, сопоставляются. Подобный прием позволяет с некоторой долей вероятности установить, что преступления совершены одним и тем же лицом. Подобное исследование, не будучи экспертизой, осуществляется в оперативных целях и оформляется "справкой об исследовании".
Глава 20. Криминалистическая фоноскопия
§ 1. Понятие криминалистической фоноскопии
Самым распространенным средством общения людей является устная речь. Она оставляет изменения в материальной среде, которые принято называть звуковыми следами. Звуковые следы нередко используются для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, позволяют установить личность преступника и иные обстоятельства, подлежащие доказыванию. Роль звуковых следов человека существенно возросла в последнее время. Это обусловлено тем, что традиционные средства фиксации – письменные документы – все чаще, заменяются звукозаписью и видеосъемкой. Расширилось их использование и в повседневной жизни.
Сегодня среди материалов уголовных дел все чаще присутствуют:
фонограммы, на которых случайно или умышленно зафиксирована информация о подготовке, совершении и сокрытии преступления, например разговоры преступников, очевидцев, потерпевших;
фонограммы, явившиеся объектами преступных действий (если они похищены или подделаны);
фонограммы, служившие орудиями преступления, например, при вымогательстве или шантаже;
фонограммы допросов и иных следственных действий, являющиеся приложениями к соответствующим протоколам.
Во всех указанных выше случаях аудио- и видеозаписи приобщаются к уголовным делам в качестве вещественных доказательств.
Хотя с их помощью фиксируется не'только человеческий голос, но и множество других звуковых следов, основные задачи, решаемые при исследовании фонограмм, – идентификация человека по голосу и диагностика особенностей его личности (пол, национальная и социальная принадлежность, культурный уровень и пр.).
Научной основой идентификации человека по голосу является криминалистическая фоноскопия, которая изучает звуковую, особенно речевую, информацию, в основном в виде магнитных и видеомагнитных записей, звуко- и видеозаписывающую аппаратуру (магнитофоны, видеомагнитофоны, диктофоны, магнитная лента).
Можно сформулировать следующие теоретические предпосылки методики идентификации личности по фонограммам устной речи.
1. Голос человека индивидуален. Это обусловлено специфической формой и размерами ротовой и носовой полости, горла, органов дыхания. Поэтому физические характеристики звуков – частота, длительность, интенсивность – у каждого человека строго индивидуальны.
2. Акустическая характеристика голоса относительно устойчива во времени и остается индивидуальной даже при морфологических и патологических изменениях органов речи.
364
Глава 20. Криминалистическая фоноскопия
3. Речь человека характеризуется чертами, присущими только ему, и определяется социальными и психическими факторами. Сформировавшиеся в юности (примерно к 20 годам) особенности речи, интонации и вообще манера говорить становятся привычными и почти не меняются в течение всей жизни.
В основу методики фоноскопических исследований положены акустический и лингвистический анализы устной речи. Лингвистический анализ в целом направлен на исследование устной речи, отражающей социальные, интеллектуальные, психофизиологические и другие личностные характеристики человека; акустический – на изучение характеристик, определяемых анатомическими, физиологическими и психофизиологическими особенностями индивидуума.
Акустический анализ базируется на многочисленных измерениях спектрально-временных характеристик речевого сигнала и их последующей статистической обработке для выявления индивидуального комплекса признаков. Причем если раньше этот процесс был достаточно трудоемок, развитие компьютерной технологии фоноскопических исследований позволило не только полностью реализовать все возможности аналоговых электроакустических приборов, но и осуществить измерения акустических параметров, что ранее было просто невозможно.
Комплексный лингво-акустический анализ речи позволяет проводить идентификацию человека даже по фонограммам низкого качества и малой длительности. Фоноскопические исследования проводятся с помощью измерительно-вычислительных комплексов, включающих высококачественную звукозаписывающую и воспроизводящую аппаратуру, соединенную с компьютером, оснащенным специальным устройством ввода-вывода акустической информации и пакетом прикладных программ для обработки речевых сигналов и дальнейшего их исследования.
Помимо идентификационных возможно также решение не менее актуальных для раскрытия и расследования преступлений диагностических задач, позволяющих судить о многих физических, психических и социальных признаках личности.
§ 2. Особенности осмотра магнитных носителей с записями и подготовка материалов
для фоноскопической экспертизы
При изъятии кассет с магнитной лентой, аудио- и видеоаппаратуры необходимо соблюдать предосторожности, обеспечивающие сохранность следов, которые могут оказаться на этих объектах и даже непосредственно на магнитной ленте. Поэтому их рекомендуется брать только за торцы. На кассетах и аппаратуре могут быть обнаружены не только следы рук, но и микрочастицы и микроследы (биологического происхождения, пыль, волокна, волосы и пр.).
В протоколе осмотра кассеты следует отразить маркировочные обозначения, имеющиеся на кассете: фирменные знаки, тип ленты и пр. Если тип ленты не обозначен, описывается ее цвет, характер основы (блестящая или матовая). Фиксируются надписи и обозначения на ракорде (цветная полоска в конце ленты). С помощью увеличительных прибо-
365
§ 2. Особенности осмотра магнитных носителей с записями
ров выявляются и отражаются все дефекты и повреждения на кассете, катушке и ленте.
Затем запись прослушивается и в протоколе фиксируется ее характер (речь, музыка, иная звуковая информация). Для речи – ее содержание, для музыки – характер, для другой звуковой информации – ее природа. Проверяется и отмечается целостность ленты. По окончании прослушивания лента перематывается в исходное состояние, упаковывается и снабжается пояснительной надписью. Далее магнитные носители хранятся в полиэтиленовых пакетах и картонных коробках в вертикальном положении вдали от металлических предметов и электромагнитных полей при температуре +10 – +20°С.
Для решения диагностических и идентификационных задач назначается фоноскопическая экспертиза, успех которой во много определяется качеством и количеством образцов для сравнительного исследования, предоставленных в распоряжение эксперта следователем и судом. С целью получения качественных экспериментальных образцов на фонограмме устанавливаемого лица выявляют его индивидуальные лингвистические и фонетические признаки. При этом материалы, представляемые для сравнительного исследования, должны'содержать в первую очередь слова и фразы, в которых наиболее ярко проявляются особенности произношения, патологии речи или иные отклонения от общепринятых норм литературного языка. При этом желательно установить заранее, с пбмо-щью какой записывающей аппаратуры и в каких акустических условиях производилась исследуемая магнитофонная запись. Высококачественные экспериментальные образцы получаются при соблюдении следующих условий: микрофон располагают на расстоянии около 0,5 метра от рта человека; окна и двери помещения, где производится запись, должны быть плотно закрыты, телефонные аппараты отключены, устранены и другие источники возможных посторонних шумов; на магнитной ленте должно быть записано, когда, кем и в чьем присутствии производился отбор сравнительного материала. Для этого приглашают специалиста.
Процесс получения сравнительных образцов осуществляется таким образом, чтобы при записи фонограммы испытуемый был вынужден произносить те же самые фразы и слова, что и в исследуемой записи. При этом необходимо соблюдать те же условия записи, использовать ту же (или по крайней мере аналогичную) аппаратуру, которая использовалась при записи исследуемой фонограммы.
Если экспериментальные образцы получить невозможно, в качестве материала для сравнительного исследования могут быть представлены свободные образцы – магнитные записи бесед, где проверяемого ходом разговора вынуждают произносить определенные слова и обороты речи; такие записи можно делать, например, при производстве следственных действий.
Эксперту также необходимо сообщить, когда производилась опытная звукозапись, какое оборудование для этого использовалось и каково его техническое состояние, вид электропитания при записи (электросеть, аккумулятор, батарея), план помещения с указанием местонахождения магнитофона, микрофона и участников записи.
366
Глава 20. Криминалистическая фоноскопия
К числу основных задач фоноскопической экспертизы относятся идентификация человека по голосу, а также отождествление звуко- и видео-записывающей аппаратуры.
На разрешение диагностической фоноскопической экспертизы ставятся вопросы:
1) сколько лиц участвовало в разговоре, записанном на представленной фонограмме;
2) является ли речь, представленная на фонограмме, или ее фрагменты заученной, прочитанной или свободной;
3) каково дословное содержание текста; каково содержание неразборчивой записи на представленной фонограмме;
4) каковы источники и характер звуков, сопутствующих основной записи; какова была окружающая обстановка в момент изготовления фонограммы (характер помещения, в котором происходила запись, запись на открытой местности и т. д.);
5) является ли представленная фонограмма (видеофонограмма) оригиналом (копией), а если копией, то какой: первой, второй и др.;
6) содержит ли фонограмма (видеофонограмма) непрерывную запись или с остановками (магнитофона, видеомагнитофона, видеокамеры);
7) каков тип магнитной ленты, с использованием которого изготовлялась данная запись; использовалась ли для записи новая или ранее уже содержащая запись (какую) лента;
8) подвергалась ли представленная фонограмма (видеофонограмма) монтажу (склейке, электроакустическому монтажу и пр.), а если да, то какая ее часть смонтирована; имеются ли признаки иных изменений, привнесенных в процесс записи после ее окончания; одновременно ли производилась запись звука и изображения на представленной видеофонограмме;
9) изготовлена ли представленная на исследование фонограмма на одном или разных звукозаписывающих аппаратах;
10) на магнитофоне (видеомагнитофоне, диктофоне) какого типа, марки, класса, страны-производителя осуществлена данная магнитная запись; микрофон какого типа использовался для производства звукозаписи;
11) имели ли, судя по записи, звукозаписывающие аппарат или микрофон какие-либо неисправности, какие именно; не использовались ли технические средства для преднамеренного искажения голоса говорившего;
12) каков технический уровень навыков изготовителя фонограммы;
13) в какой местности формировалась устная речь и в каких возможных местах длительно проживало лицо, речь которого записана;
14) каковы пол, возраст, анатомические особенности речеобразую-щего тракта, физические и психические характеристики лица, речь которого представлена на фонограмме;
15) каковы некоторые социальные характеристики лица (уровень и направленность образования, интеллект, уровень культуры и т. п.), речь которого представлена на фонограмме;
16) каково эмоциональное состояние лица в период записи его устной речи.
367
§ 2. Особенности осмотра магнитных носителей с записями
На разрешение идентификационной фоноскопической экспертизы ставятся вопросы:
1) принадлежит ли зафиксированная на фонограмме устная речь определенному лицу, лицам; какие фрагменты звукозаписи каким лицам принадлежат;
2) изготовлена ли данная фонограмма на представленном звукозаписывающем аппарате; воспроизводилась ли она на таком-то магнитофоне (видеомагнитофоне, диктофоне); на каком из представленных магнитофонов (видеомагнитофонов, диктофонов) записывалась или воспроизводилась данная фонограмма; является ли она копией, изготовленной путем записи с лазерного диска на данный видеомагнитофон;
3) является ли видеофонограмма № 1 полностью или частично копией видеофонограммы № 2; являются ли видеофонограммы № 1 и № 2 дубликатами, изготовленными путем копирования с одной и той же видеофонограммы № 3;
4) составляли ли склеенные фрагменты данной магнитной ленты ранее одно целое.
Фоноскопические экспертизы уже перестали быть уникальными. В настоящее время они проводятся в государственных экспертных учреждениях Министерства юстиции и Министерства внутренних дел России.
Глава 21. Криминалистическая регистрация
§ 1. Понятие, содержание и правовые основы криминалистической регистрации
Эффективность раскрытия и расследования преступлений во многом зависит от качества и количества криминалистически значимой информации, ее доступности для следователей и лиц, осуществляющих розыск и дознание. Под этой информацией в первую очередь понимаются фактические данные или сведения, находящиеся в причинно-следственной связи с событием преступления и характеризующие способ его совершения, лиц, его совершивших, предметы преступного посягательства, орудия преступления и тому подобные обстоятельства, которые называют актуально криминалистически значимыми. Источники такой информации – самые разнообразные (материальные и идеальные) следы преступлений, а соответственно, и все следообразующие объекты.
Вместе с тем нередко в процессе уголовного судопроизводства важно получить сугубо справочную информацию об индивидуальных и родовых (видовых) признаках человека, материалов, веществ и изделий, которые зачастую не имеют причинно-следственных связей с событием преступления, однако способствуют решению диагностических, классификационных и идентификационных задач. Сюда относятся сведения об источниках происхождения; качественном и количественном составе известных веществ и материалов; их физических и химических свойствах; образцах изделий или продукции и т. п. Такая информация имеет потенциальное криминалистическое значение. Вместе с актуальной она составляет криминалистически значимую информацию, рациональное использование которой с учетом ее объема и многообразия возможно только в рамках информационно-поисковой системы, обеспечивающей накопление, обработку, хранение и поиск такой информации. Ее приятно называть криминалистической регистрацией, под которой подразумевают как определенную систему материальных объектов (коллекции, картотеки, базы данных, иные хранилища информации), так и практическую регистрационную деятельность.
Система средств регистрации складывается из подсистем, называемых криминалистическими учетами, которые отличаются друг от друга учитываемыми данными, а также способами и формами их сосредоточения и систематизации (схема 1). Однако, говоря об учете, следует иметь в виду не только его содержание, т. е. зафиксированные с помощью этого учета данные, но и саму процедуру, включающую действия по собиранию и регистрации информации, ее систематизации, хранению, поиску.
Криминалистические учеты обычно именуются по видам регистрируемых объектов, например: учет похищенного, утерянного, изъятого,
369
§ 1. Понятие криминалистической регистрации
Схема 1. Система криминалистической регистрации
добровольно сданного огнестрельного оружия, дактилоскопический учет и др. Различают две категории объектов регистрации: носители криминалистической информации и источники последней. Эти объекты могут регистрироваться отдельно, например: учет неизвестных преступников по отпечаткам пальцев рук (объект – источник информации) и учет
370
Глава 21. Криминалистическая регистрация
следов рук, изымаемых с мест нераскрытых преступлений (объект – носитель информации), или будучи одновременно и источниками, и носителями информации, составлять единый учет, как, например, учеты неопознанных трупов, похищенных вещей, поддельных денежных знаков.
От вида криминалистического учета следует отличать его форму, т. е. способ накопления регистрируемой информации. Наиболее распространенными являются следующие формы учетов: картотеки, коллекции, альбомы, аудио- и видеозаписи, компьютерные базы данных, а также смешанные, например компьютерная база данных, оформленная в виде автоматизирбваннбй картотеки, или коллекция, пояснения для которой составлены в виде картотеки, и пр.
Для ведения системы криминалистической регистрации используются различные способы, фиксирующие информацию:
описательный – алфавитный, по признакам внешности, по способу совершения преступления и пр.;
изобразительный (изображение вещей и предметов) – слепки, дактилоскопические карты, фотоснимки, микрокарты, микрофиши, реплики, иные;
коллекционный (сбор натурных коллекций объектов-оригиналов и сравнительных образцов) – вещества, материалы, изделия, орудия и следы преступлений и пр.;
графический – схемы, чертежи, профилограммы, хроматограммы, спектрограммы, рентгенограммы и пр.
Накопление информации производится, как и в любой другой подобной системе, с использованием информационно-поискового языка – искусственного языка, предназначенного для формализованного описания данных и (или) отработки запросов, поступающих в систему. Перевод данных на информационно-поисковый язык осуществляется по определенным правилам в соответствии со словарем поисковых признаков (тезаурусом системы).
На практике нередко применяют смешанные формы и способы учетов: рекомендации дополняются альбомами, картотеками; описательный способ сочетается с изготовлением фотоснимков, дактилоскопических карт и т. д.
В зависимости от названных способов определяются средства и методы фиксации криминалистической информации от простейших, например средства письма, к более сложным – фотосъемка, микрофильмирование, дактилоскопирование и, наконец, до сложнейших физико-химических методов получения и фиксации информации о признаках объектов учетов.
Эффективность использования криминалистических учетов существенно повышается в связи с применением средств автоматизации и вычислительной техники, позволяющих не только во много раз сократить время отработки запросов, но и установить корреляционные зависимости между объектами регистрации.
Учение о криминалистической регистрации в своей основе базируется на материалистическом понимании окружающего нас мира, законах диалектики и теории познания. Развитие криминалистической регистрации органически связано с теорией криминалистической идентификации, уче-
371
§ 1. Понятие криминалистической регистрации
ниями о механизме следообразования и способе совершения преступлений, о фиксации доказательств. Однако особое значение имеют научно обоснованные положения о закономерностях и причинной обусловленности (детерминированности) способов совершения преступлений, повторяемости средств, приемов и механизма преступных действий, а следовательно, и следов преступления.
Методы регистрации в целях борьбы с преступностью использовались еще в глубокой древности. Для этого применялись обычно два способа: клеймение и калечение, одновременно осуществляющие функции наказания и опознания (II в. до н. э. – древнеиндийские Законы Ману; законы Хаммурапи древнего Вавилона). Физические увечья указывали не только на характер содеянного, но и на то, сколько преступлений было совершено данным лицом.
Такие способы получили
распространение и в России, о чем свидетельствует Соборное уложение
Начало формированию
криминалистической регистрации на строго научной основе было положено в конце
XIX в. французским криминалистом А. Бертильоном, который разработал и внедрил в
практику борьбы с преступностью антропометрический метод регистрации
преступников (1882). Через несколько лет (1887) была доказана возможность
использования в этих целях дактилоскопии (В. Гершель, Г. Фолдс). Задачу классификации
пальцевых отпечатков успешно решил английский антрополог Ф, Гальтон (1891). В
России дактилоскопическая форма учета была введена в
Вместе с тем все возрастающие и усложняющиеся задачи борьбы с преступностью, с одной стороны, и новые научно-технические достижения, осваиваемые криминалистами, – с другой, объективно обусловливали практическую потребность и реальную возможность существенно расширить круг регистрируемых объектов, более детально изучать и фиксировать их общие и частные признаки, прослеживать систему их взаимосвязей.
В настоящее время в рамках криминалистической регистрации насчитывается около трех десятков различных учетов, которые в зависимости от особенностей учитываемых объектов и характеризующих их признаков группируются по трем основным направлениям:
оперативно-справочные учеты;
372
Глава 21. Криминалистическая регистрация
криминалистические учеты;
справочно-вспомогательные учеты.
Дифференциация учетов производится по их целевому назначению и особенностям учитываемых объектов, способам выявления и фиксации признаков, характеризующих объекты учета, особенностям организации учетов (табл. 1).
Таблица 1
В основу оперативно-справочных учетов положены такие признаки лиц, предметов, вещей, изделий (например, заводские номера, маркировки с указанием заводов-изготовителей, времени и места выпуска), выявление и фиксация которых не требует экспертно-криминалистичес-ких познаний, применения соответствующих средств и методов (разумеется, за исключением случаев уничтожения или подделки номеров). Признаки таких объектов регистрации описываются непосредственно следователями и работниками оперативных аппаратов, в отличие от криминалистических учетов, когда информационные признаки объектов выявляются, как правило, путем специальных исследований или экспертиз, хотя ведутся эти учеты не только в экспертно-криминалистических подразделениях, но и в информационных центрах органов внутренних дел.
Мы не рассматриваем здесь оперативно-розыскные учеты, поскольку они имеют свою специфику и подробно анализируются в теории оперативно-розыскной деятельности. Однако некоторые их объекты могут быть одновременно отнесены и к криминалистическим, и к оперативно-справочным, поскольку наряду со специальной целью – обеспечить задачи розыска различных категорий предметов и лиц, они в не меньшей степени служат целям раскрытия и расследования преступлений. Речь идет о таких объектах, как лица, скрывающиеся от следствия и суда; лица, пропавшие без вести; неопознанные трупы, неизвестные больные и дети; похищенные, найденные, изъятые номерные вещи и т. д. Часть этих объектов мы относим к оперативно-справочным учетам, часть – к криминалистическим в соответствии с указанными выше критериями дифференциации.
В зависимости от уровня централизации учетов они подразделяются на:
373
§ 2. Оперативно-справочные учеты
местные – ведутся в горрайорганах внутренних дел;
региональные – ведутся в информационных центрах (ИЦ) МВД республик и управлений (в том числе на транспорте) внутренних дел;
центральные – ведутся в Главном информационном центре (ГИЦ) и Экспертно-криминалистическом центре (ЭКЦ) МВД РФ.
Многие из них дублируются на разных уровнях.
Система криминалистической регистрации непосредственно уголов-но-процессуальным законом не предусмотрена, но ее общей правовой основной являются ст. 2, 118, 122, 186 УПК РСФСР и Закон РСФСР "О милиции".
Процедура сбора учетных материалов детально регламентируется подзаконными актами – приказами и инструкциями МВД России. Эти акты определяют назначение каждого вида учета; круг объектов, подлежащих учету; порядок его ведения; правила сбора, хранения и использования сведений об объектах регистрации (схема 2).
Юридическими основаниями для регистрации отдельных лиц являются:
постановление прокурора, следователя или лица, производящего дознание, об избрании меры пресечения в виде содержания под стражей, а также постановление о привлечении в качестве обвиняемого;
приговор или определение суда;
постановление об объявлении лица в федеральный розыск;
протокол задержания подозреваемого.
Для регистрации иных объектов, имеющих причинно-следственную связь с событием преступления, юридическим основанием служат протоколы следственных действий.
§ 2. Оперативно-справочные учеты, их организация и использование в раскрытии и
расследовании преступлений
Оперативно-справочные учеты органов внутренних дел содержат в основном информацию, характеризующую:
лиц, подвергшихся аресту, обвиняемых;
лиц, осужденных за совершение преступлений;
лиц, находящихся в розыске (скрывающихся от следствия и суда, уклоняющихся от наказания);
лиц, совершивших преступления, но освобожденных от уголовной ответственности в связи с применением мер общественного воздействия или изменением обстановки;
иностранных граждан и лиц без гражданства (ЛБГ), совершивших преступления и правонарушения;
утраченного и выявленного нарезного огнестрельного оружия;
разыскиваемого и бесхозного автотранспорта;
антиквариата и культурных ценностей;
похищенных и неразысканных, а также изъятых у лиц, задержанных за совершение преступлений, номерных вещей.
Алфавитно-дактилоскопический учет. Значительную часть объектов учета составляют уже известные лица. Их учет осуществляется в
374
Глава 21. Криминалистическая регистрация
Схема 2. Движение информации в системе криминалистической регистрации
форме взаимосвязанных алфавитных и дактилоскопических картотек. Алфавитные картотеки (как и дактилоскопические) ведутся на лиц, совершивших преступление на данной территории, объявленных в розыск, осужденных к лишению свободы и отбывающих наказание, задержанных. В алфавитной карточке указываются демографические данные, сведения о судимостях, арестах, задержаниях, приводятся дактилоскопическая формула и оттиск указательного пальца правой руки.
375
§ 2. Оперативно-справочные учеты
Дактилоскопические картотеки также ведутся для учета лиц, подвергшихся аресту, обвиняемых, осужденных за совершение преступлений, находящихся в розыске (скрывающихся от следствия и суда, уклоняющихся от наказания), совершивших преступления, но освобожденных от уголовной ответственности в связи с применением мер общественного воздействия или изменением обстановки.
Дактилоскопические карты с отпечатками поверхностей всех пальцев и ладоней рук человека изготовляются на специальных бланках. Такой способ дактилоскопирования носит название десятипальцевого. На лицевой стороне карты указываются также демографические данные, а на оборотной – сведения о судимостях, задержаниях и особых приметах этого лица.
Дактилоскопические картотеки, как и алфавитные, ведутся в ГИЦ МВД РФ (централизованные), в ИЦ МВД, УВД автономных республик, краев и областей (региональные), а кроме того – в экспертно-кримина-листических подразделениях горрайорганов и в некоторых подразделениях уголовного розыска УВД и МВД (местные). Дактилоскопические карты систематизируются в картотеках по специальным формулам, которые выводятся на основе информации, заключенной в пальцевых узорах. Формула при ручном поиске позволяет установить группу карт, среди которых может находиться искомая. Отождествление личности производится по деталям строения папиллярных узоров путем их сравнительного исследования.
Дактилоскопический учет лиц, привлеченных к уголовной ответственности, позволяет получать разнообразную информацию для раскрытия и расследования преступлений. Например, личность преступника или подозреваемого, который отказывается что-либо сообщить о себе либо дает неверные установочные данные, можно определить при дактилоскопической проверке. Неопознанный труп подвергается дактилоскопированию, и полученная карта также проверяется по картотеке. При помощи дактилоскопических картотек в России ежегодно раскрывается более 30 тыс. преступлений.
В последние годы для обработки дактилоскопической информации все активнее используются современные информационные технологии. В России и за рубежом создан целый ряд программно-технических комплексов автоматизированных дактилоскопических информационных сие-, тем (АДИС) на базе серийных ПЭВМ и устройств ввода изображения типа сканеров или телекамер. Из этого многообразия в результате апробации выбрано несколько дактилоскопических систем. Одна из них, "Па-пилон", испытанная в ГИЦ МВД РФ, внедряется наиболее широко. Система позволяет вводить в компьютер дактилоскопические карты и отдельные следы и производить по ним проверки, причем качество следов может быть улучшено путем обработки изображения. Опытное использование системы показало, что на каждые 1000 дактилоскопических карт и 100 следов она дает около 20 раскрытых преступлений. Альтернативная система "Узор", установленная сейчас в ЭКУ ГУВД Москвы, обслуживает Москву и Московскую область. В комплект системы входит устройство для бескраскового дактилоскопирования.
376
Глава 21. Криминалистическая регистрация
Учет лиц по признакам внешности. Ранее этот учет велся в виде фотоальбомов или фототек. В настоящее время им на смену приходят видеобанки и видеотеки, содержащие как видео-, так и фотоизображения лиц, осужденных за совершение преступлений (в том числе воров в законе и авторитетов уголовной среды, представляющих особый интерес для органов внутренних дел). Учет информационно связан с федеральной фототекой особо опасных преступников, разыскиваемых граждан и неопознанных трупов. Видеотеки республиканского и областного уровней инициативно создаются в экспертно-криминалистических, следственных или розыскных подразделениях МВД, ГУВД, УВД.
Для каждой категории подучетных лиц (воры, грабители, убийцы и т. д.) предназначена отдельная видеокассета. Изображения лиц внутри категорий имеют соответствующие регистрационные номера.
Основное назначение учета: возможность предъявить подозреваемого, обвиняемого для опознания потерпевшим, свидетелям. Систематизируется информация в соответствии с признаками внешности человека. При этом сначала можно составить композиционный портрет, а затем – найти фотоизображние лица по известным признакам. Наиболее современным и удобным вариантом видеотеки является компьютерная база данных, в которую изображения вводятся либо с помощью сканера, либо со специального фотоаппарата с цифровой регистрацией. Принцип поиска здесь аналогичен вышеописанному, но процесс идет значительно быстрее. Кроме того, существуют программные средства, позволяющие изменять ракурс изображения.
Учет правонарушений и преступлений, совершенных иностранными гражданами, лицами без гражданства (ЛБГ) и гражданами России, постоянно проживающими за границей, ведется в целях накопления, хранения и представления в заинтересованные службы органов внутренних дел и другие правоохранительные органы соответствующей оперативно-справочной и аналитической информации. Учет формируется как в пофамильной и дактилоскопической картотеках, так и посредством централизованной автоматизированной информационной системы (АИС) "Кри-минал-И", позволяющей в значительной степени ускорить обработку и получение информации, обобщаемой на федеральном уровне. В рамках АИС функционируют пять подсистем: "Административная практика" ("Адмпрактика"); "Преступление"; "Дорожно-транспортное происшествие" ("ДТП-И"); "Розыск", "Наказание".
Подсистема "Адмпрактика" предназначена для обеспечения сотрудников заинтересованных служб необходимой информацией о фактах административных правонарушений, допущенных иностранцами и ЛБГ всех категорий на территории России. Если выявлен факт нарушения правил пребывания в России иностранцев и ЛБГ, работником милиции составляется административный протокол с изложением характера и обстоятельств нарушения. Один экземпляр протокола направляется в Паспортно-визо-вую службу (ПВС), где на нарушителя составляют учетную карточку, направляемую в ГИЦ для постановки на автоматизированный учет.
Подсистема "Преступление" предназначена для создания информационного фонда, поиска и выдачи оперативно-справочной и аналитической информации об иностранцах и ЛБГ, совершивших преступления, а также
377
§ 2. Оперативно-справочные учеты
иностранцах и ЛБГ, в отношении которых совершены преступления на территории России.
Обо всех зарегистрированных происшествиях и преступлениях с участием иностранцев и ЛБГ территориальные органы внутренних дел информируют дежурные части или ИЦ МВД, ГУВД, УВД по подчиненности, где по факту полученного сообщения заполняется бланк телеграммы. Информация с бланка телеграфного сообщения передается в ГИЦ.
Подсистема "Дорожно-транспортное происшествие" ("ДТП-И") позволяет собирать, обрабатывать, хранить и выдавать оперативно-справочную и аналитическую информацию об иностранцах и ЛБГ – участниках дорожно-транспортных происшествий на территории России. Первичными источниками такой информации являются дежурные части ГРОВД, а также подразделений ГАИ. После регистрации в журнале учета сведения обо всех ДТП с участием иностранцев и ЛБГ передаются в дежурную часть УГАИ (ОГАИ), где на каждое полученное сообщение заполняется бланк телеграммы; затем информация также передается в ГИЦ.
Подсистема "Розыск" предназначена для информационного обеспечения заинтересованных служб оперативно-справочной и аналитической информацией об иностранцах и ЛБГ, находящихся в розыске и разысканных. Розыску подлежат иностранцы и ЛБГ:
выбывшие с постоянного места жительства без разрешения ОВД, а также с разрешения, но не зарегистрировавшиеся по новому месту жительства – не позднее суток с момента обнаружения выезда либо данных ОВД о том, что иностранец к разрешенному месту жительства не прибыл;
временно выехавшие и не возвратившиеся к постоянному месту жительства – если по истечении срока прошло 5 суток;
выехавшие с места жительства по полученным в ОВД разрешениям на выезд из России, но не проследовавшие через границу – при отсутствии информации о выезде в течение одного месяца, когда срок действия разрешения истек;
прибывшие в Россию на постоянное и временное жительство по частным делам и не зарегистрировавшие в ОВД паспорта или не получившие вида на жительство в России – не позднее 5 суток с момента получения информация о въезде в Россию;
не прибывшие к месту жительства, назначенному после освобождения из ИТК, – не позднее 5 суток с момента поступления данных об освобождении;
скрывшиеся от учета в ОВД.
Первичными источниками информации о местном и федеральном розыске, а также о прекращении его, являются ПВС МВД, ГУВД, УВД. Бланки телеграмм об объявлении и прекращении местного (федерального) розыска передаются в ГИЦ по коммутируемым телеграфным каналам связи.
Подсистема "Наказание" обеспечивает автоматизированный пофамиль-ный учет иностранцев и ЛБГ и предназначена для сбора, обработки, поиска и выдачи оперативно-справочной и аналитической информации об иностранцах и гражданах России, постоянно проживающих за границей,
378
Глава 21. Криминалистическая регистрация
находящихся под следствием, арестованных или отбывающих наказание на территории Российской Федерации.
Учет похищенных предметов антиквариата и культурных ценностей. Учету подлежат:
исторические ценности, в том числе связанные с историческими событиями в жизни народов, развитием общества и государства, историей науки и техники, а также относящиеся к жизни и деятельности личностей (государственных, политических, общественных деятелей, мыслителей, деятелей науки, литературы, искусства);
предметы и их фрагменты, найденные в результате археологических раскопок;
художественные ценности (в том числе картины и рисунки ручной работы на любой основе и из любых материалов; оригинальные скульптурные произведения из любых материалов, в том числе рельефы; оригинальные художественные композиции и монтажи из любых материалов; художественно оформленные предметы культового назначения, в частности иконы, гравюры/эстампы, литографии и их оригинальные печатные формы; произведения декоративно-прикладного искусства, в том числе художественные изделия из стекла, керамики, дерева, металла, кости, ткани и других материалов);
изделия традиционных народных художественных промыслов;
составные части и фрагменты архитектурных, исторических, художественных памятников и памятников монументального искусства;
старинные книги, издания, представляющие особый интерес (исторический, художественный, научный и литературный), отдельно или в коллекциях;
редкие рукописи и документальные памятники;
архивы, включая фото-, фоно-, кино-, видеоархивы;
уникальные и редкие музыкальные инструменты;
почтовые марки, иные филателистические материалы, отдельно или в коллекциях;
старинные монеты, ордена, медали, печати и другие предметы коллекционирования;
редкие коллекции и образцы флоры и фауны, предметы, представляющие интерес для таких отраслей науки, как минералогия, анатомия и палеонтология;
другие движимые предметы, в том числе копии, имеющие историческое, художественное, научное или иное культурное значение, а также взятые государством под охрану как памятники истории и культуры.
Учету не подлежат современные сувенирные изделия, предметы культурного назначения массового производства.
На каждый предмет похищенного, пропавшего, изъятого, найденного, конфискованного, сданного предмета антиквариата составляются два экземпляра информационной карты (оригинал и копия). К оригиналу карты прилагается (наклеивается) фотография либо эскизный рисунок предмета антиквариата.
Предметы антиквариата и культурные ценности ставятся на учет в ГИЦ (ИЦ) МВД (ГУВД, УВД) по данным подразделений органов внутренних дел, органов безопасности, прокуратуры, таможенных органов,
379
§ 2. Оперативно-справочные учеты
суда. Учет ведется в ГИЦ – по Российской Федерации в целом, в ИЦ МВД, ГУВД, УВД – на региональном уровне. Автоматизированное ведение учета осуществляется с помощью подсистемы "Антиквариат" Федерального банка криминальной информации ГИЦ.
Учет похищенных и изъятых документов общегосударственного обращения и номерных вещей в масштабах России осуществляет ГИЦ МВД РФ, а на региональном уровне – соответствующие ИЦ МВД, ГУВД, УВД.
На учет ставятся документы и вещи, похищенные, изъятые в соответствии с законом у задержанных или арестованных лиц, на таможнях, из автоматических камер хранения, найденные или добровольно сданные, имеющие индивидуальные номера (аудйовидеоаппаратура, кино-, фото- и видеокамеры, часы, охотничьи гладкоствольные ружья и т. д.).
На номерную вещь или документ заполняется информационно-поисковая карта, которая направляется в региональный ИЦ. Если при проверке выясняется, что похищенная вещь стоит на учете как изъятая или изъятая вещь значится как похищенная, об этом информируются заинтересованные органы. При отсутствии в картотеке сведений о проверяемой вещи один экземпляр карты остается в региональном ИЦ, а другой направляется в ГИЦ МВД РФ.
Если номерная вещь состоит из деталей (механизмов), имеющих самостоятельные номера, на каждую деталь (механизм) составляется дополнительная карта.
Централизованно-местный учет паспортов разыскиваемых лиц и утраченных паспортов функционирует в виде автоматизированной информационно-поисковой системы (АИПС) "Паспорт". В рамках этой системы подлежат учету: похищенные и утраченные паспорта и их бланки; паспорта, полученные по подложным документам; паспорта лиц, объявленных в федеральный розыск, особо опасных преступников, подлежащих взятию под административный надзор; паспорта без вести пропавших и объявленных в федеральный розыск граждан; паспорта психически больных лиц, уклоняющихся от лечения и склонных к совершению опасных для жизни и здоровья граждан действий; паспорта состоящих на централизованном учете лиц, сведения о перемещении которых представляют оперативный интерес для органов внутренних дел.
В АИПС "Дорожное движение" имеется подсистема "Техдокумент" – информация о похищенных и утраченных технических паспортах на транспортные средства, счетах-справках магазинов и приобретении транспортных средств. Использование сведений этого учета позволяет выявлять случаи подделки и кражи технических паспортов и документов о приобретении транспортного средства.
Учет разыскиваемого и бесхозного автотранспорта используется при проведении розыскных мероприятий, а также при регистрации транспортных средства в подразделениях Государственной инспекции безопасности дорожного движения (ГИБДД). Формирование учета ведется в рамках АИПС "Автопоиск", которая является составной частью Федерального банка криминальной информации ГИЦ1. Федеральному централизованному учету под-
1 Об этом подробнее см. в главе "Компьютерные технологии в криминалистике и судебной экспертизе".
380
Глава 21. Криминалистическая регистрация
лежит легковой и грузовой автотранспорт, автобусы, прицепы, полуприцепы отечественного и иностранного производства. Региональному – вышеперечисленные транспортные средства, а также мотоциклы, мотороллеры и мотоколяски.
При возбуждении уголовного дела по факту незаконного завладения транспортным средством (ТС) следователь (орган дознания) составляет информационно-поисковую карту на кражу (угон) транспортного средства в 2-х экземплярах. Один экземпляр карты в суточный срок направляется в ИЦ МВД, ГУВД, УВД, другой хранится в уголовном деле и оформляется при установлении разыскиваемого ТС отметкой "обнаружено".
Информационно-поисковая карта на бесхозное транспортное средство составляется инспектором ГИБДД по розыску или сотрудником, исполняющим его обязанности. Один экземпляр карты направляется в ИЦ МВД, ГУВД, УВД, другой хранится в наблюдательном деле.
§ 3. Криминалистические учеты
В рамках криминалистических учетов, которые ведутся обычно в органах внутренних дел, накапливается, обрабатывается и используется информация, характеризующая:
способы совершения преступлений;
лиц, пропавших без вести;
неопознанные трупы граждан;
похищенное, утерянное, изъятое, добровольно сданное нарезное огнестрельное оружие;
пули, гильзы, патроны со следами оружия, изымаемые на местах происшествий;
следы рук, изымаемые с мест нераскрытых преступлений;
следы орудий взлома и инструментов, изымаемые на местах происшествий (по нераскрытым преступлениям);
поддельные денежные знаки;
поддельные документы, изготовленные полиграфическим способом;
поддельные рецепты на получение сильнодействующих лекарственных препаратов или наркотических веществ.
Учет по способам совершения преступлений. Данный учет представляет собой специальную систему регистрации преступлений по устойчиво проявляющимся признакам, характеризующим механизм преступных действий и лицо, их совершившее. В ряде зарубежных стран эта система называется "MODUS OPERANDI". В ее основе лежат закономерно проявляющиеся свойства человека, обусловливающие индивидуальность и повторяемость способа совершения преступлений, который выявляется в процессе осмотра места происшествия, осуществления иных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, а также при проведении специальных исследований и экспертиз.
Данный учет ведется по двум картотекам (преступления, совершенные известными, и преступления, совершенные неизвестными лицами). Карточка на нераскрытое преступление обязательно проверяется по другой картотеке и наоборот. Уровни учета – местный и региональный. Данные о способе совершения преступления являются, кроме того, частью
381
§ 3. Криминалистические учеты
универсальной системы АБД (автоматизированный банк данных), о которой подробнее будет сказано ниже1.
Учет лиц, пропавших без вести, неопознанных трупов, неизвестных больных и детей осуществляется на уровне ГИД МВД РФ, а также на региональном и представляет собой систему взаимосвязанных картотек, которые объединяют опознавательные карты единого образца, содержащие формализованные описания внешних признаков человека. Этому учету подлежат лица, исчезнувшие без видимых к тому причин, если неизвестны их судьба и местонахождение; несовершеннолетние, бежавшие из школ-интернатов, детских домов и других учреждений; душевнобольные, престарелые, инвалиды и иные люди, личность которых невозможно установить; неопознанные трупы (в том числе скелетированные и расчлененные).
На лицевую сторону карты безвестно отсутствующего заносятся демографические данные, указываются обстоятельства и место исчезновения, дата подачи заявления и меры, принятые к отысканию безвестно отсутствующего. Нижняя часть карты и половина ее оборотной стороны отведены для детального описания, примет исчезнувшего, одежды, обуви и личных вещей. К карте приобщаются две фотографии.
На неопознанный труп заполняется аналогичная карта, где указывается, когда и где он обнаружен, время и причины смерти, следственные мероприятия, осуществленные для установления его личности, подробно отображаются все анатомические особенности трупа, особые приметы (в том числе родимые пятна, татуировки и т. п.), данные об одежде, обуви, личных1 вещах. На оборотной стороне размещаются отпечатки пальцев и фотографии, выполненные по правилам опознавательной съемки.
Опознавательные карты обязательно проверяются по алфавитной картотеке лиц, привлеченных к уголовной ответственности. В свою очередь^ картотека пропавших без вести используется при проверке лиц, доставленных в органы милиции или поступивших без документов в дома престарелых и инвалидов, лечебные учреждения. Поступающие в картотеку неопознанных трупов опознавательные карты проверяются по картотекам без вести пропавших и лиц, объявленных в розыск.
В необходимых случаях привлекаются специалисты в области портретной и дактилоскопической идентификации. Для установления личности неопознанного трупа используются методы пластической реконструкции прижизненного облика по черепу и компьютерного моделирования.
Учет следов пальцев рук, изъятых с мест нераскрытых преступлений, и лиц, взятых милицией на учет (следотека) – регионально-местный, ведется в экспертно-криминалистических подразделениях МВД и отделах уголовного розыска и объединяет карточки с фотоснимками одиночных и групповых следов пальцев рук (ладоней) и их фрагментов, изъятых с мест нераскрытых преступлений, а также дактилоскопические карты лиц, взятых милицией на учет (воры в законе, преступные авторитеты, карманники и пр.).
С его помощью возможно определить факт оставления следов, одним и тем же лицом на разных местах происшествий, что может служить основанием для соединения уголовных дел в общее производство. Такие следы
382
Глава 21. Криминалистическая регистрация
проверяются по дактилоскопической картотеке горрайорганов внутренних дел или по отпечаткам пальцев рук, полученным в порядке отбора образцов у лиц, подозреваемых в совершении преступления. В ряде случаев следы пальцев проверяются по дактилоскопической картотеке ИЦ. Однако это возможно только тогда, когда с места происшествия изъято не менее шести следов разных пальцев рук одного лица. Проверка по дактилоскопическим учетам ГИЦ МВД СССР возможна, если имеется не менее восьми таких следов.
В следотеке имеется архивный раздел, где помещаются карточки, связанные с происшествиями, по которым уголовные дела не возбуждались.
Учет похищенного, утерянного, изъятого, добровольно сданного нарезного огнестрельного оружия ведется на центральном и региональном уровнях. В карточках на оружие указывается его вид, модель, номер, калибр, страна(завод)-изготовитель; когда, где и при каких обстоятельствах оно похищено, утрачено, найдено или изъято; орган внутренних дел, ведущий розыск. В ИЦ регистрационные карточки систематизируются по видам оружия. Внутри разделов они располагаются по системам и моделям, а также в порядке возрастания номеров. Оружие снимается с учета в связи с его обнаружением либо по истечении десяти лет с момента постановки на учет.
Если на изъятом или сданном оружии имеются следы изменения номера, серии, года выпуска, а также если эти обозначения забиты или неявно выражены, оно отправляется в экспертно-криминалистическое подразделение. Если предполагается, что оружие применялось в преступных целях, после заполнения регистрационных документов его вместе с изъятыми патронами также необходимо направить на экспертизу для экспериментального отстрела и последующей проверки по пулегиль-зотеке (см. ниже).
Учет стреляных пуль, гильз и боеприпасов со следами оружия (пулегильзотека) ведется ЭКЦ МВД России и экспертно-криминалисти-ческими подразделениями МВД, ГУВД, УВД; цель – установить факт применения одного и того же экземпляра оружия при совершении нескольких преступных актов. Пулегильзотеки представляют собой коллекции пуль, гильз и патронов со следами нарезного огнестрельного оружия.
Учету подлежат пули, гильзы и боеприпасы со следами оружия, обнаруженные и изъятые на местах нераскрытых преступлений, а также экспериментально стреляные из оружия, находящегося у отдельных лиц, -– в случах его использования в преступных целях или если оно становится предметом преступного посягательства. Учет стал особенно актуальным в последнее время.
Пулегильзотеки имеются в ЭКЦ МВД России и региональных экспертных подразделениях органов внутренних дел и представляют собой коллекции пуль, гильз и патронов со следами нарезного огнестрельного оружия. Оружие направляется в пулегильзотеку только в случае, если к нему нет соответствующих патронов или оно разукомплектовано.
Стреляные пули, гильзы и патроны систематизированы в коллекции в следующем порядке: пули – по калибру и системе оружия (если сие-
383
§ 3. Криминалистические учеты
тема не установлена – по виду оружия, для которого они предназначены), количеству и направлению следов нарезов; гильзы и патроны со следами оружия – в зависимости от калибра и системы оружия (если система не определена – по виду оружия); в этом же разделе находятся гильзы с нетипичными следами и приспособленные для стрельбы из оружия иного вида.
Путем проверки по пулегильзотеке
устанавливается факт применения конкретного (изъятого или добровольно сданного)
огнестрельного оружия при совершении преступления или факт использования в
разных случаях одного и того же огнестрельного оружия. При изъятии оружия оно
обязательно проверяется по учету похищенного, утерянного, изъятого, добровольно
сданного нарезного огнестрельного оружия. Затем производятся экспериментальные
отстрелы, и полученные пули и гильзы направляют в пулегильзотеку для проверки.
По окончании проверки заполняется информационная карточка и производится поиск
по массиву .данных. По результатам проверки составляется справка, которая
направляется инициатору запроса. Если результат положительный, проводится
экспертиза, если отрицательный – объекты помещаются в пулегильзотеку. Например,
25 апреля
Учет поддельных денежных знаков ведется централизованно в ЭКЦ МВД РФ в форме коллекций образцов поддельных денежных знаков с одновременным их описанием в специальных карточках, составляемых по результатам экспертного исследования объектов. Проверке по учету предшествует экспертное или предварительное исследование сомнительных денежных знаков, а в случае отнесения их к поддельным определяется способ изготовления, состав и структура использованных материалов, источник происхождения исследуемых объектов. Отдельно учитываются подделки российской и иностранной валюты. Учет бумажных денег, изготовленных полиграфическим способом, полностью автоматизирован (система "Девиза-M"). В компьютер с карточки вводится закодированная информация о достоинстве денежной купюры, ее серии и номере, способе подделки, характерных особенностях. Если при проверке по учету устанавливается единый источник происхождения, автоматически выдаются сведения о наличии идентичных объектов. В противном случае происходит пополнение картотеки и выдается ответ об отсутствии идентичных объектов.
Учет поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом, ведется централизованно в ЭКЦ МВД РФ аналогично предыдущему учету. В него входят массивы оригиналов поддельных документов; их фотокопии вместе с негативами (например, если изъят один экземпляр документа); бланки, изготовленные с помощью наборов типографских литер, клише, полиграфических средств или иной множи-
384
Глава 21. Криминалистическая регистрация
тельной техники. Ведение подобного учета позволяет установить единый источник происхождения поддельных документов.
Учет поддельных медицинских рецептов на получение наркотических и сильнодействующих лекарственных средств, а также образцов почерка лиц, осуществляющих их подделку, ведется по регионам в экспертно-криминалистических подразделениях ГУВД, УВД, поскольку рецепты на наркотические и сильнодействующие препараты принимаются в аптеках только того региона, где выписываются. Этот учет представляет собой коллекцию поддельных медицинских рецептов (или их фотокопий) и образцов почерка лиц, их подделывающих. Он позволяет установить факт подделки ряда рецептов одним лицом, а также определить примененные для этого технические средства. По образцам почерка может быть выявлен конкретный исполнитель. В настоящее время в ЭКУ ГУВД Мосгорисполкома данный учет полностью автоматизирован в рамках системы "Рецепт".
Фонотеки голоса и речи лиц, представляющих оперативный интерес, создаются по согласованию с ЭКЦ МВД России в экспертно-криминалистических подразделениях МВД, УВД. Централизованная фонотека воров в законе, авторитетов уголовной среды и других лиц, представляющих оперативный интерес для органов внутренних дел, ведется в ЭКЦ МВД России.
Помимо описанных в ряде органов внутренних дел ведутся инициативные учеты неномерных вещей, следов транспортных средств и обуви, микрообъектов, изъятых с мест нераскрытых преступлений, а также субъективных портретов.
§ 4. Справочно-вспомогательные учеты
Образцы предметов, материалов, веществ, следы которых чаще всего обнаруживаются н-а местах происшествий, всегда представляли профессиональный интерес для криминалистов. К числу таких объектов можно отнести:
огнестрельное и холодное оружие, боеприпасы;
типичные орудия взлома и инструменты, используемые при совершении преступлений;
детали, части изделий (подошвы обуви, фарное стекло, протекторы шин автотранспортных средств и т. п.);
материалы и вещества (в том числе наркотические, ядовитые, взрывчатые, горюче-смазочные, лакокрасочные, образцы бумаги, ткацей, волос, волокон, почвы, растений и т. п.).
Совокупности индивидуальных признаков, характеризующих вышеперечисленные объекты справочно-вспомогательных учетов, дают возможность устанавливать целый ряд важных, особенно для целей розыска, обстоятельств.
Так, коллекции следов орудий взлома позволяют выяснить:
каким орудием мог быть оставлен след на месте происшествия;
не оставлен ли этот след орудием данного вида;
не оставлен ли след орудием, которое ранее использовалось для совершения преступления.
385
§ 4. Справочно-вспомогательные учеты
Признаки изделий и инструментов, отображающиеся в следах преступлений, могут свидетельствовать о внешнем виде этих предметов, их конструктивных особенностях, что при наличии коллекций позволяет выявить и наглядно представить аналог орудия преступления или иных предметов, связанных с совершившим преступление лицом.
Справочные коллекции оружия и боеприпасов дают возможность определять по имеющимся образцам систему и модель оружия. Кроме того, детали оружия из такой коллекции могут использоваться при производстве экспериментальной -стрельбы из исследуемого оружия, если аналогичные детали в нем отсутствуют или неисправны.
Натурные коллекции различных веществ и материалов используются для установления природы этих объектов при сравнительных исследованиях, а также для классификации объектов по внешнему виду. Они могут служить также источником эталонов для количественных методов анализа.
Применение в криминалистических исследованиях современных методов анализа веществ и материалов, таких, как хроматография, атомная и молекулярная спектроскопия, рентгенография и рентгеноскопия и т. п., невозможно без использования специальных атласов спектров, хроматог-рамм, рентгенограмм и пр. Эти каталоги составляются по объектам экспертного исследования. При анализе производится сравнительное исследование спектра или рентгенограммы неизвестного вещества и соответствующего материала атласа. Например, атлас дифрактограмм наркотических веществ позволяет путем сопоставления с ними дифрактограмм веществ неизвестной природы определять, являются ли последние наркотическими, их фазовый состав, способ, а иногда время и место изготовления. В качестве справочно-вспомогательных учетов могут использоваться также каталоги качественного и количественного состава веществ и материалов в зависимости от различных параметров, полученных при исследовании, например каталоги межплоскостных расстояний и интегральных интенсивностей рентгеновских линий – для установления фазового состава веществ.
Однако эффективность применения справочно-вспомогательных учетов в раскрытии и расследовании преступлений все-таки остается довольно низкой. Объясняется это отсутствием единой научно обоснованной и организационно обеспеченной системы их комплектования и использования, трудностями ручной обработки и поиска содержащейся в коллекциях и каталогах информации. До сих пор натурные коллекции и каталоги создаются в основном инициативно, а следовательно, лишь в некоторых экспертных учреждениях. Роль головных экспертно-кримина-листических учреждений в комплектовании таких коллекций, в решении задач систематизации и классификации объектов справочно-вспомогательных учетов проявляется слабо. В то же время использование современных информационных технологий позволяет уже сейчас заменять (в случаях, когда такая замена оправданна) натурные коллекции компьютерными базами данных.
Глава 22. Нетрадиционные средства получения значимой для расследования
преступлений информации
Задача повышения эффективности борьбы с преступностью диктует необходимость изыскания новых средств и путей получения и использования доказательственной и ориентирующей информации. Решение этой задачи непосредственно связано с использованием смежных с криминалистикой областей знания в процессе раскрытия и расследования преступлений. Среди них внимание криминалистов давно привлекли одоро-логия (наука о запахах) и основания детекции эмоционального состояния человека по его психофизиологическим реакциям на действие словесного раздражителя.
Использование следов запаха издавна было одним из эффективных средств розыска. Многолетняя практика применения служебно-розыск-ных собак как для работы по следу, так и для выборки многократно доказывала достоверность ее результатов. По сложившейся традиции эта деятельность рассматривалась как оперативно-розыскная, в силу чего ей не придавалось доказательственного значения. В известной степени этому способствовала и существовавшая тактика использования собак, определявшаяся факторами, влияющими на сохранность следов запаха. В силу их недолговечности и нестойкости годными для розыскных целей оказывались лишь свежие следы, применение собаки ограничивалось самым начальным этапом раскрытия преступления, обычно периодом осмотра места происшествия или преследования преступника.
В
Суть их предложения сводилась к следующему.
С помощью несложных приспособлений воздух со следами запаха консервируется и сохраняется до того момента, когда применение слу-жебно-розыскной собаки станет тактически целесообразным.
Оперативно-розыскная практика быстро Оценила достоинства одоро-логического метода. Многие фирмы, выпускающие наборы инструментов и приспособлений для работы со следами на месте происшествия, включили в эти комплекты емкости для хранения отобранных следов запаха и предметов с такими следами (ФРГ, Дания и др.). Появились модификации одорологического метода. Так, в Венгрии и некоторых других странах запах стали отбирать путем наложения на предмет различных адсорбирующих запах материалов, помещаемых затем в герметически закупориваемые сосуды. Запаховые пробы с мест нераскрытых преступлений стали
1 Безрукой* В., Винберг А., Майоров М., Тодоров Р. Новое в криминалистике // Социалистическая законность. 1965. № 10.
387
Глава 22. Нетрадиционные средства получения информации
объединять в своеобразные коллекции – "банки запахов" – в качестве нового вида криминалистического учета.
Проблемы одорологического метода не существовало до тех пор, пока не возник вопрос о возможности использования его результатов в процессе доказывания.
Идея использования результатов одорологического метода в доказывании основывалась на появившейся возможности осуществлять идентификацию по запаху уже не только на этапе интенсивного проведения оперативно-розыскных мероприятий в начале расследования, но практически в любой момент производства по делу.
Противники этой идеи ограничивают сферу применения одорологии лишь оперативно-розыскной деятельностью. В доказательство своей правоты они приводят следующие доводы;
1) применение собаки является оперативно-розыскной мерой непроцессуального характера;
2) поведение собаки никакого процессуального значения не имеет и судебным доказательством по делу не является, ибо уголовно-процессу-альное законодательство не предусматривает такого доказательства, как указание собаки-ищейки на определенное лицо или место;
3) не существует гарантий достоверности поведения собаки при указании ею определенного лица или места;
4) индивидуальность и неизменяемость запаха человека никем и ничем не доказаны;
5) выборка человека по запаху с помощью собаки унижает его достоинство.
Проблема одорологического метода, таким образом, имеет четыре аспекта: естественнонаучный и технический, процессуальный, этический и тактический. Первый из них включает в себя вопросы об индивидуальности и относительной неизменяемости запаха, о методике отбора, средствах сохранения и технических приемах использования запаховых проб или предметов со следами запаха. Второй аспект касается доказательственного значения. Третий непосредственно связан со вторым и четвертым и представляет собой частный случай решения вопроса о нравственных основах способов собирания доказательств. Четвертый аспект позволяет рассмотреть проблему с позиции обеспечения наибольшей эффективности одорологического метода в жестких рамках существующей процессуальной процедуры.
Естественнонаучный и технический аспекты проблемы. Вопреки утверждениям противников одорологии признано, что индивидуальность и относительная неизменяемость запаха человека относится к числу бесспорно установленных закономерностей, несмотря на отсутствие общепринятой теории запаха. Это положение подтверждено исследованиями биологов, медиков, кинологов и разделяется большинством криминалистов.
Запаховый след человека представляет собой сложный комплекс запахов, включающий:
1) местные запахи – запахи отдельных мест тела, обладающие определенными обонятельными признаками, а именно: область кожи, лишенная волос (подошвы ног, ладони рук), участки кожи со слабым воло-
388
Глава 22. Нетрадиционные средства получения информации
сяным покровом (подмышечная и лобковая области), кожа с хорошо развитым волосяным покровом (голова);
2) индивидуальный запах – запах человеческого тела, в который включается сумма всех местных запахов;
3) общий запах – запах человека в одежде, включая профессиональный запах и побочные запахи (духов, мыла, зубной пасты, табака и др.).
Таким образом, запаховый след человека состоит из его индивидуального запаха, различных бытовых, производственных и прочих запахов. Уже сам весьма сложный состав запахового следа обеспечивает его индивидуальность.
Поскольку индивидуальный запах человека зависит в первую очередь от источников его выделений: потовых желез, "пахучих" и жировых желез, жизнедеятельность которых подвержена известным возрастным изменениям, – относительная неизменяемость запаха лежит в меньшем временном интервале, чем скажем, признаков почерка. Однако продолжительность периода,' в течение которого запах человека остается неизменным, как свидетельствует обширная практика, достаточен для широкого использования одорологии в раскрытии и расследовании преступлений.
Так обстоит дело с естественнонаучными основами одорологическо-го метода. В техническом плане задача представляется решенной уже в настоящее время.
Рекомендованная Д. Безруковым, А. Винбергом, М. Майоровым, Р. Тодоровым методика отбора запаховых проб подверглась модификации. Из числа существующих методик представляется наиболее удобным и эффективным отбор следов запаха с помощью кусков специальной ткани, обладающей повышенной способностию адсорбировать запах. Помещение их в стеклянные сосуды с притертыми пробками надежно обеспечивает сохранность следов запаха в течение любого срока и их оперативное использование в любой момент и в любом месте. В качестве детектора используется обонятельный аппарат собаки, обладающий неизмеримо более высокой разрешающей способностью, нежели существующие приборы.
Технический аспект проблемы выдвигает задачу разработки инструментальных методов анализа, и сравнения запахов. В настоящее время ее еще нельзя считать решенной, несмотря на известные успехи, полученные при использовании масс-спектрометрии, газовой и жидкостной хро-матографии.
Процессуальный аспект проблемы. Центральным пунктом дискуссии по проблеме одорологического метода является вопрос о доказательственном значении его результатов. Противники одорологической идентификации допускают применение служебных собак лишь в сфере оперативно-розыскной деятельности.
Не последнее место занимает их довод о том, что молекулы запаха и его свойства не могут быть непосредственно восприняты следователем и понятыми. Однако непосредственному восприятию следователя и понятых недоступны и другие объекты, например некоторые микроследы, доказательственная ценность которых сейчас ни у кого не вызывает сомнения. Недоступны для непосредственного восприятия свойства и сами
389
Глава 22. Нетрадиционные средства получения информации
молекулы вообще любого объекта, если только эти свойства не проявляются вовне. Но ведь доказательственное значение могут иметь как раз эти недоступные для восприятия "внутренние" свойства, например видовая принадлежность крови, ее тип и группа, региональное происхождение, а не форма или цвет пятна, ошибочно принимаемого за пятно крови.
С развитием криминалистической науки и экспертной практики круг объектов, могущих приобрести значение вещественных доказательств по делу, будет постоянно расширяться. Можно предвидеть, что среди них появятся и новые категории объектов, чьи доказательственные свойства окажутся недоступными для непосредственного восприятия следователя. Едва ли следует ожидать, что в законе будет когда-либо приведен исчерпывающий перечень этих объектов – вещественных доказательств с указанием процессуальных процедур их приобщения к делу, учитывающих специфику каждой разновидности таких объектов. Очевидно, что эта процедура должна быть общей для вещественных доказательств, независимо от того, доступны ли их свойства непосредственному восприятию следователя или могут быть восприняты последним опосредованно (например, с помощью экспертизы).
Этический аспект проблемы. Веским считается довод об унижении достоинства людей, подвергаемых выборке, как подозреваемого, так и тех, заведомо непричастных к делу, кого предъявляют вместе с ним. Как и при решении вопроса о самой допустимости применения одороло-гического метода, подход к определению его этичности носит двоякий характер: если метод применяется в процессе оперативно-розыскной деятельности, нравственный его характер не вызывает сомнений. Но та же выборка при доказывании недопустима, нетерпима и оскорбительна.
Нравственная оценка одного и того же действия не должна зависеть от Гого, осуществляется ли это действие в сфере оперативно-розыскной деятельности или в сфере доказывания. Стало быть, нравственная оценка выборки человека не может быть связана с вопросом о доказательственном ее значении.
Кроме того, сомнения в нравственности выборки сейчас потеряли всякий смысл, поскольку она осуществляется по стандартным запахоно-сителям без участия подозреваемого или обвиняемого, так что они могут наблюдать за действиями собак, не подвергаясь никаким унижениям.
Тактический аспект проблемы. Тактические приемы проведения одорологической выборки должны обеспечить объективность, достоверность, убедительность и наглядность ее результатов. Ознакомление с отечественной и зарубежной практикой показывает, что указанные задачи могут быть решены путем следующих тактических приемов.
1. Использование при выборке лишь специально дрессированных собак. Так, в Венгрии собаки, применяемые для работы со следами на месте происшествия, никогда не используются для выборки и наоборот. Там разработана специальная система дрессировки собак, предназначенных для выборки. Она основана на определенных ограничениях в режиме животного, сочетаемых с поощрительными стимулами.
2. Применение унифицированных предметов-запахоносителей, не отличающихся друг от друга своим внешним видом, что гарантирует
390
Глава 22, Нетрадиционные средства получения информации
выборку исключительно по запаху. Это делает излишней трудновыполнимую рекомендацию подбирать для выборки хотя и однородные, но каждый раз различные предметы (шапки-ушанки, носовые платки и т. п.) Чаще других такими унифицированными предметами являются куски специальной ткани, обладающей повышенной способностью адсорбировать запахи (например, некоторые сорта детских пеленок фабричного изготовления).
3. Сведение роли кинолога при выборке к минимуму, а именно: даче собаке проверяемого объекта-запахоносителя, подаче команд на выборку и возврат в исходное положение. Кинолог не должен приближаться к объектам выборки, собаку следует применять без поводка (именно так дрессируются собаки в Венгрии).
4. Неоднократное повторение выборки с переменой мест предъявляемых объектов и разными собаками.
5. Исключение воздействия на собаку во время выборки посторонних раздражителей, в том числе организация наблюдения за ходом выборки таким образом, чтобы это не влияло на поведение собаки.
Несмотря на то, что сама выборка производится в режиме технической процедуры, если она проводится в процессе доказывания, необходимо присутствие незаинтересованных наблюдателей, выполняющих, в сущности, функции понятых, а по возможности и лица, производящего расследование. Составляемая о выборке справка должна содержать подробное описание не только результатов, но и условий, и процесса выборки.
Проблема применения одорологического метода в доказывании все еще находится в стадии обсуждения. Разумеется, ее решение инструментальными методами положило бы конец спорам о допустимости одо-рологической экспертизы. Однако представляется, что в ожидании такого решения можно использовать уже существующие наработки.
Другая проблема, ждущая своего решения и признания, – использование инструментальных методов установления психофизиологического состояния подозреваемого лица, свидетельствующего о наличии значимой для расследования информации, – проблема полиграфа – прибора, фиксирующего изменения такого состояния в зависимости от воздействия словесных раздражителей.
Психофизиологическое состояние подозреваемого, эмоциональные реакции человека, обладающего существенной для него информацией, на попытки следователя получить эту информацию издавна привлекали внимание ученых-процессуалистов и юристов-практиков. Уже втлубокой древности была подмечена зависимость психофизиологического состояния подозреваемого от ситуации, реально угрожающей ему разоблачением. На этой зависимости основывались различные испытания, которые позволяли сделать вывод о его виновности или лжесвидетельстве, например усиленное потоотделение или возникновение сухости во рту как реакция на вопрос о причастности к преступлению и т. п.
С течением времени развитие психологии и физиологии, с одной стороны, и криминалистики и уголовно-процессуальной науки – с другой, повлияли на пересмотр представлений об однозначной связи психо-
391
Глава 22. Нетрадиционные средства получения информации
физиологических реакций подозреваемого с его виновностью или невиновностью.
Оценивая значение наблюдаемых следователем психофизиологических состояний свидетеля, подозреваемого, обвиняемого, многие криминалисты отмечают, что их не следует игнорировать. Необходимо лишь верно определить пути их использования, не переоценивая и не вкладывая в их содержание того, чего в них нет.
Наблюдаемые проявления физического или морального состояния могут служить для следователя:
а) указателем правильности его действий или, наоборот, сигналом о необходимости изменить направление действий или их тактику;
б) ориентиром для выбора путей установления психологического контакта с данным лицом как предпосылки успешности данного следственного действия;
в) материалом для изучения психологических и иных особенностей участников процесса.
Все эти обстоятельства в известной степени влияют на внутреннее убеждение следователя. В современных условиях, когда следователь воспринимает их лишь визуально и оценивает чисто субъективно, их нельзя положить в основу процессуальных решений, так как они не являются доказательствами. Более того, зависимость полноты восприятия психофизиологических состояний наблюдаемого лица от субъективных качеств наблюдателя, ограничение наблюдаемых состояний лишь теми, которые доступны для визуального восприятия, возможность только вероятного объяснения конкретных причин этих состояний в силу множественности таких причин и неоднозначности их связи со следствиями применительно к состоянию конкретного индивидуума, – все это значительно снижает даже тактическое значение рассматриваемых обстоятельств. Естественно, что с развитием инструментальных методов исследования подобных состояний человека и их изменений под воздействием различных раздражителей возник вопрос о возможностях, пределах и целях применения таких методов в уголовном судопроизводстве. Результатом этих поисков и явился современный полиграф – комплекс точных медицинских приборов, непрерывно и синхронно фиксирующих динамику целого комплекса реакций допрашиваемого: давление крови, частота пульса, глубина и частота дыхания, кожно-гальва-ническая реакция, степень мускульного напряжения, биотоки мозга и т. п. Запись осуществляется таким образом, что оператор отчетливо видит, какой именно вопрос вызвал соответствующую эмоциональную реакцию допрашиваемого. Прибор связан с испытуемым с помощью системы контактных датчиков.
Большинство отечественных процессуалистов и криминалистов отрицательно относятся к возможности использования полиграфа в расследовании. Дело доходило до объявления полиграфа орудием пыток, причиняющих испытуемому "неимоверные физические страдания". Редко кто из авторов, пишущих на темы тактики допроса, не клеймил полиграф, этот "псевдонаучный и реакционный способ установления истины". Проводились даже прямые параллели между инквизиционным процессом и полиграфом. Вместо того, чтобы научной аргументацией
392
Глава 22. Нетрадиционные средства получения информации
опровергнуть использование приборных методик в расследовании преступлений, акцент ставился на доказывании "реакционности" полиграфа, хотя и раздавались трезвые голоса о том, что "машина не может быть реакционной: прибор не бывает ненаучным. Он или работает, или не работает" (А. Р. Ратинов). Использование же технического средства, как известно, возможно и в реакционных, и в прогрессивных целях.
Как и в других случаях решения вопроса о применимости в уголовном судопроизводстве той или иной технической новинки, проблема полиграфа имеет технический, тактический, этический и процессуальный аспекты.
Технический аспект проблемы, на анализе которого (к сожалению, нередко некомпетентном) основываются зачастую доводы противников полиграфа, достаточно ясен.
Уже в существующем виде полиграф представляет собой точный прибор, достоверно отражающий психофизиологическое состояние организма испытуемого. Этот факт не отрицают, да, в сущности, и не могут отрицать и противники полиграфа, поскольку последний представляет собой комплекс приборов, давно и надежно зарекомендовавших себя в медицинской практике и практике психофизиологических экспериментальных исследований.
Развитие новых областей науки и техники (в частности, автоматики, 1 кибернетики и искусственного интеллекта, космической медицины и пр.) открыло широкие перспективы для совершенствования полиграфа. Стало возможным и принципиально изменить технику "снятия" информации, использовав метод бесконтактных датчиков.
Под бесконтактными датчиками понимают такие, действие которых испытуемым не ощущается или даже сам факт существования которых для испытуемого остается неизвестным. В психофизиологических экспериментах различают три группы таких датчиков:
1) датчики, вмонтированные в предметы одежды (халат, комбинезон, головной убор, пояс) либо такие предметы, как часы, компас;
2) датчики, вмонтированные в орудия труда (пишущий прибор, рукоятка управления механизмом или аппаратом, тетрадь для записей и
др-);
3) датчики, смонтированные в элементы бытового оборудования (кресло, кровать, стул).
Такие датчики с успехом используется для контроля за состоянием космонавтов в условиях полета, при изучении реакций испытуемых в процессе их профессионального отбора и т. п.
В буквальном смысле названные устройства бесконтактными не являются. В их основе лежит именнр контакт с телом испытуемого, но скрытый, о котором он может и не знать.
Опыты П. И. Гуляева и И. Е. Быховского открыли обнадеживающие перспективы для создания подлинно бесконтактного метода снятия информации о психофизиологическом состоянии испытуемого. Была продемонстрирована принципиальная возможность регистрации изменений физиологических характеристик организма на расстоянии, на основе замера колебаний слабых электромагнитных полей, существующих в про-
393
Глава 22. Нетрадиционные средства получения информации
странстве вокруг человека, при посредстве специальных датчиков. Таким путем возможна одновременная регистрация электрокардиограммы, сейсмокардиограммы, пневмограммы, фонограммы и других параметров организма, что позволяет рассчитывать на положительное решение вопроса о бесконтактном исследовании реакций испытуемого.
Резюмируя сказанное, можно заключить, что техническая сторона проблемы, т. е. возможность получения объективной, детальной и точной информации с помощью полиграфа (причем при необходимости – скрытым способом) не должна вызывать сомнений. Но техническая сторона тесно связана с диагностикой зафиксированных реакций, а последняя прямо зависит от тактического аспекта использования полиграфа.
Тактический аспект проблемы заключается в ответе на вопрос: можно ли с помощью полиграфа получить однозначно толкуемую информацию о причинах эмоциональной реакции испытуемого?
Эксперименты показывают, что решение этого вопроса заключается в передаче испытуемому информации таким образом, чтобы она воздействовала избирательно и вызывала наиболее сильную эмоциональную реакцию лишь в строго ограниченных случаях, подлежащих однозначному объяснению. На первый план, таким образом, выступает организация и тактика самого эксперимента; с точки зрения достоверности и надежности результатов применения полиграфа тактический аспект проблемы оказывается решающим.
Как показывает статистика, правильность выводов, сделанных на основе полиграфа, достигает весьма высокой степени вероятности (80– 90%), а во многих случаях все выводы оказываются достоверными, если тактика применения полиграфа точно реализует принцип избирательного воздействия. Такое воздействие может оказывать не только слово или изображение, но и действия следователя (например, его приближение к тому или иному предмету во время обыска), и человек или предмет во время предъявления для опознания и т. п. Это свидетельствует о широком тактическом диапазоне ситуаций, в которых находит свое применение полиграф.
Тестирование на полиграфе может осуществляться так называемыми прямым и непрямым методами. При прямом методе испытуемому предлагают три группы вопросов в определенной последовательности:
1) релевантные (критические)' – относящиеся непосредственно к выясняемым обстоятельствам преступления;
2) иррелевантные (нейтральные) – не имеющие отношения к делу и задаваемые с целью уменьшить эмоциональное напряжение, оттенить степень и форму протекания реакции на критические вопросы;
3) контрольные – не относящиеся к расследуемому преступлению, но обладающие до некоторой степени "обвинительным" содержанием.
При этом считается, что."обвинение" в чем-нибудь, содержащееся в контрольных вопросах, не должно превышать силу обвинения, содержащегося в релевантных вопросах. Установлено, что непричастное лицо более сильно реагирует на контрольные, а не на релевантные вопросы, так как именно в них содержится опасная для него "обвинительная" информация.
394
Глава 22. Нетрадиционные средства получения информации
Непрямой метод используется тогда, когда имеется основание предполагать, что контролируемое лицо знает о деталях, подробностях преступления, однако настойчиво это отрицает. При этом не подвергается непосредственному контролю достоверность отрицательных ответов испытуемого, а выясняется, располагает ли он определенной информацией и может ли объяснить, как, если не преступным путем, она получена. Раздражители выбирают из специфически релевантной информации так, чтобы для постороннего человека они казались одинаковыми и не вызвали специфических реакций. Таким образом выясняется причастность тестируемого к преступлению.
Процесс тестирования длится примерно час и состоит из трех этапов: предтестовое интервью, проведение тестов, обработка и анализ результатов тестов. Испытание носит добровольный характер, что фиксируется в специальном формуляре, и отказ от испытания не свидетельствует о виновности лица или иной его причастности к преступлению.
К сказанному следует добавить еще одно замечание. Поскольку противники применения полиграфа настойчиво аргументируют свою негативную позицию утверждением, что результаты тестирования невозможно однозначно связать с подлинной причиной вызванных реакций, и в некоторых случаях даже при использовании непрямого метода тестирования это действительно так, в спорных случаях, очевидно, следует ограничиться констатацией наличия у испытуемого не "информации причастности", а информации осведомленности о тех или иных обстоятельствах события, учитывая возможность случайного источника такой информации.
Этический аспект проблемы можно выразить одной фразой: нравственно ли применение полиграфа в целях борьбы с преступностью? Противники полиграфа отвечают на этот вопрос категорическим '"нет".
Однако это утверждение представляется отнюдь не убедительным.
Начнем с того, что ни один из противников полиграфа не указывает, каким конкретно нравственным нормам противоречит его применение, чем именно оно унижает человеческое достоинство. Попробуем сделать это за них, дабы подтвердить или опровергнуть их утверждение.
Не вызывает никакого сомнения, что любая форма обмана при использовании технических средств в уголовном судопроизводстве, какими бы благородными целями он ни оправдывался, безнравственна и противоречит этическим принципам установления истины. В рассматриваемом случае как обман можно было бы квалифицировать попытку выдать за научно обоснованные результаты применение средств и методов, ничего общего с наукой не имеющих, а лишь облеченных в наукообразные формы. Однако анализ технического аспекта рассматриваемой проблемы убедительно свидетельствует, что такие оценки, как "ненаучность" или "наукообразность", по отношению к полиграфу по меньшей мере неправомерны и могут лишь свидетельствовать о некомпетентности или предвзятости суждений.
Как обман можно квалифицировать фальсификацию, т. е. умышленно неправильную интерпретацию показаний полиграфа или умышленное их искажение. Но столь же безнравственна и даже преступна любая фальсификация материалов дела. Здесь вопрос переносится уже из обла-
395
Глава 22. Нетрадиционные средства получения информации
сти применения полиграфа в область использования и оценки! любого средства доказывания. Ничего специфического, относящегося только к полиграфу, здесь нет. Что же касается ошибки либо добросовестного заблуждения при интерпретации показаний полиграфа, то едва ли можно усмотреть в этом обман участников процесса. От ошибки не гарантированы ни эксперт, ни следователь, ни даже суд; существующие в уголовном процессе гарантии установления истины, несмотря на их полноту, реальность и эффективность, все-таки не могут абсолютно исключить возможность ошибки, что нельзя оценить как их нравственную ущербность.
Решая вопрос об этичности применения полиграфа, не следует использовать в качестве отрицательного аргумента примеры негативной практики органов расследования зарубежных стран. Практика правоохранительных органов любой страны (и Россия не исключение) не свободна от ошибок и нарушений закона. В данном случае задача заключается в том, чтобы нормативная урегулированность применения полиграфа позволяла если не исключить их вообще, то свести к тому минимуму, который неизбежен при использовании любого технического средства.
Уголовно-процессуальный аспект
проблемы. Прежде kderd необходимо оговориться, что практическому решению
вопроса об условиях, формах и пределах применения полиграфа в уголовном
судопроизводстве должно предшествовать глубокое и всестороннее исследование с
широким обсуждением его результатов научной общественностью и достаточно
репрезентативными экспериментами, отражающими специфику отечественного
судопроизводства и ментальности населения. И такие исследования в настоящее
время ведутся специальным отделом НИИ МВД РФ1, а также научными подразделениями
Федеральной службы безопасности. Разработана специальная инструкция "О
порядке применения полиграфа при опросе граждан'', утвержденная Генеральной
прокуратурой, ФСБ и МВД РФ и зарегистрированная 28 декабря
Итак, до исследований такого рода всякие соображения об уголов-но-процессуальном аспекте проблемы, в том числе и излагаемые нами далее, следует рассматривать лишь как чисто умозрительные, гипотетические.
2 Образцов В. А. Основы криминалистики. М., 1996. С. 128.
396
Глава 22. Нетрадиционные средства получения информации
Можно полагать, что применение полиграфа станет допустимым в двух следующих случаях: при производстве экспертизы и при участии специалиста-психолога в подготовке к производству следственного действия.
Закон не ограничивает эксперта в выборе технических средств исследования. Любое техническое средство, если оно само и методика его применения научно обоснованы, может быть использовано для решения задач экспертизы, сообразно, разумеется, с условиями исследования, предъявляемыми к нему требованиями, процессуальным порядком и т. п. Поэтому нет оснований для возражений против использования полиграфа экспертом – психиатром или психологом.
Разработка метода бесконтактных (в подлинном смысле этого слова) датчиков сделает возможным применение полиграфа специалистом-психологом или психофизиологом при подготовке к производству таких следственных действий, как обыск, следственный эксперимент с участием подозреваемого или обвиняемого, предъявление для опознания. Получаемая с помощью полиграфа при подготовке этих следственных действий ориентирующая информация будет способствовать следователю в реализации или корректировке его тактического замысла.
Можно допустить применение полиграфа в ходе допроса при законодательном закреплении следующих положений.
1. Испытание на полиграфе допускается только с добровольного согласия допрашиваемого; отказ от испытания, равно как и предложение подвергнуться испытанию при отказе со стороны допрашиваемого, не должны фиксироваться ни в одном процессуальном документе; отказ от испытания ни в какой форме не может толковаться во вред допрашиваемому.
2. Для участия в допросе разрешается привлекать специалиста-психолога, исполняющего функции оператора полиграфа в пределах обычной компетенции специалиста, – участника следственного действия.
3. Результаты применения полиграфа не имеют доказательственного значения и используются следователем лишь как ориентирующая информация; доказательствами признаются только фактические данные, содержащиеся в показаниях допрашиваемого. Материальные свидетельства применения полиграфа (ленты, записи) к делу не приобщаются.
Предложены и иные варианты уголовно-процессуальной модели использования полиграфа при допросе. В. И. Комиссаров (Саратовская государственная академия права) считает, что в случае применения (по своей инициативе или по просьбе допрашиваемого) полиграфа следователь должен:
пригласить защитника (если предполагается допросить подозреваемого или обвиняемого), педагога, переводчика (при допросе несовершеннолетнего, глухонемого и др.);
установить психологический контакт с участниками допроса;
разъяснить всем им содержание, условия, порядок производства следственного действия и особенности использования информации, получаемой при тестировании;
удостовериться, что испытуемый понял следователя, и разъяснить допрашиваемому его право отказаться от тестирования;
397
Глава 22. Нетрадиционные средства получения информации
получить в письменной форме согласие пройти тестирование на полиграфе;
разъяснить права и обязанности всем участникам следственного действия, о чем делается отметка в протоколе допроса;
предупредить оператора об уголовной ответственности за заведомо ложную расшифровку полиграммы, а возможно, и за разглашение тайны следствия;
занести в протокол замечания и заявления участников процесса1,
Предложенная модель вполне может лечь в основу соответствующих правовых актов, хотя и содержит ряд неясностей. Так, может создаться представление, что речь идет не о допросе, а о самостоятельном следственном действии; непонятно, в чем могут заключаться права и обязанности защитника, уж во всяком случае не в корректировке теста, и т. п. Да и вообще, следует ли присутствовать во время испытания кому-либо, кроме оператора и переводчика, ведь тестирование рекомендуется проводить в специальном помещении и при отсутствии всяких посторонних (''фоновых") раздражителей? Кстати, тестирование через переводчика вообще бессмысленно, его следует проводить на языке, которым владеет тестируемый. И, наконец, не правильнее ли считать тестирование не самостоятельным следственным действием, предшествующим допросу, а вводной частью самого допроса?
Очевидно, что разработка процессуального порядка испытаний на полиграфе требует предварительно накопить значительный эмпирический материал в оперативно-розыскной деятельности. Поспешность в этом деле явно противопоказана.
1 Комиссаров В. И. Использование полиграфа в борьбе с преступностью // Законность. 1995. №11. С. 43–47.
Глава 23. Использование специальных познаний в деятельности органов следствия и
дознания
В процессе раскрытия и расследования преступлений, судебном разбирательстве уголовных, гражданских и арбитражных дел нередко возникают вопросы, решение которых требует использования специальных познаний в области науки, техники, искусства или ремесла. Такие вопросы решают сведущие лица, наделенные в этих целях должностными полномочиями.
Специальными являются познания, приобретенные субъектом в процессе практической деятельности путем специальной подготовки или профессионального опыта, основанные на системе теоретических знаний в соответствующей области (например, знание технологии швейного производства).
Специальные познания могут использоваться и в процессуальной, и в непроцессуальной формах. Субъектами их использования являются: следователь; лица, производящие дознание; начальник следственного отдела; прокурор-криминалист; прокурор в стадии возбуждения уголовного дела и предварительного расследования; специалисты; эксперты; лица, обладающие познаниями в области науки, техники, искусства или ремесла, но не наделенные процессуальными правами эксперта или специалиста; оперативные работники.
Непроцессуальные формы использования специальных познаний:
консультативная и справочная деятельность сведущих лиц;
производство ревизионных и аудиторских действий;
участие сведущих лиц в оперативно-розыскных мероприятиях, в том числе производство ими так называемых предварительных исследований материальных объектов, оказание технической помощи следователю или оперативному сотруднику и т. п. Результаты такого использования доказательственного значения не имеют, поскольку содержатся в источниках, не предусмотренных УПК, но широко применяются как ориентирующая информация при розыске скрывшегося преступника, установке способа совершения и сокрытия преступления, выявлении признаков готовящегося или совершенного преступного акта и др.
Цель как консультативной, так и справочной деятельности сведущих лиц заключается в передаче следователю некоторой предварительной информации, позволяющей правильно ориентироваться в создавшейся обстановке. Как консультации, так и справки могут даваться и в письменной, и в устной форме. Письменная информация приобщается к уголовному делу или первичному материалу проверки. Справочными сведениями могут снабдить следователя (суд) и сотрудники экспертных подразделений, в ведении которых имеются специализированные картотеки и коллекции.
399
Глава 23. Использование специальных познаний
Цель ревизионных и аудиторских проверок совпадает с целью консультаций и справочных данных.
Непроцессуальные формы участия сведущих лиц в расследовании не регулируются нормами УПК, а осуществляются либо согласно ведомственным инструкциям, либо по усмотрению следователя.
К процессуальным формам использования специальных познаний относятся:
привлечение следователем собственных специальных познаний;
участие специалиста в следственных действиях;
производство экспертизы.
Собственные познания следователя. Целями их применения являются: непосредственное обнаружение, фиксация, предварительное изучение, оценка и использование доказательств, решение вопроса об их относимое™ и допустимости, правильная квалификация содеянного, определение предмета и пределов доказывания, качественное проведение процессуальных действий, организация взаимодействия со сведущими лицами (специалистами, экспертами) в процессе раскрытия и расследования преступлений.
Овладение профессиональными и специальными знаниями позволяет следователю лучше воспринимать поступающую к нему информацию. Например, знание криминалистической техники, в частности классификации папиллярных узоров, дает ему возможность уже на стадии организации и проведения следственных действий по типу узора оперативно провести проверку причастных к событию лиц и сузить круг подозреваемых, целеустремленно подобрать дактилоскопические карты для экспертного исследования, по общим признакам решить вопрос о целесообразности дальнейшего исследования. Обладая знаниями, например, в области бухгалтерского учета, следователь способен на первоначальном этапе решить вопрос о возбуждении уголовного дела.
Следователь овладевает общими профессиональными и специальными познаниями с момента обучения в вузе и практически в процессе всей своей дальнейшей работы по специальности, включая обучение с целью повышения квалификации. Общими являются познания следователя в области уголовного процесса и др., специальными – знания, позволяющие решать частные задачи уголовно-процессуальной деятельности. К источникам получения специальных знаний относятся криминалистика, судебная экспертиза, судебная медицина, судебная психиатрия и т. п. Например, познания в области судебной экспертизы позволяют следователю правильно поставить перед экспертом вопросы, оценить ход ,и результаты проведенных исследований, на основании установленных фактических данных составить план допроса, в совокупности с иными фактическими данными правильно квалифицировать действия преступника. Знания в области судебной медицины позволяют следователю оценить деятельность судебного медика при осмотре трупа на месте происшествия и результаты этой деятельности, особенно в тех случаях, когда требуется освидетельствование субъекта противоположного со следователем пола, избежать ошибок и предупредить появление необоснованных выводов.
400
Глава 23. Использование специальных познаний
Специалист – физическое лицо, имеющее соответствующие познания и навыки, обладающее процессуальным статусом.
Специалист привлекается с целью оказания содействия органу дознания, следователю, суду в работе с доказательствами. В соответствии со ст. 1331 УПК России специалист обязан явиться по вызову и участвовать в производстве следственного или судебного действия, обращать внимание следователя или суда на обстоятельства, связанные с обнаружением, закреплением и изъятием доказательств и давать необходимые пояснения по существу выполняемых им действий. Он имеет право делать заявления, которые заносятся в протокол следственного действия или судебного заседания. Практически специалист может привлекаться к участию в любом следственном или судебном действии, за исключением допроса взрослых лиц, не страдающих какими-либо функциональными дефектами органов чувств, речи или психики и дающих показания на языке судопроизводства. В иных случаях и при допросе может участвовать специалист: педагог, психолог, психиатр, лицо, понимающее знаки глухонемого, и др. Участие специалиста в таких следственных действиях, как очная ставка, обыск, следственный эксперимент, позволяет своевременно получить разъяснение по: возникающим спорным вопросам, требующим профессиональных знаний; правильной характеристике тех или иных действий преступника (преступников), его психологических особенностей; определению свойств обнаруженных предметов. Содействие специалиста может заключаться в производстве видеозаписи и фотосъемки, в работе с микрообъектами и запаховыми следами, в оказании содействия при составлении планов и схем места происшествия и т. п.
Важнейшей процессуальной формой использования специальных познаний в судопроизводстве служит судебная экспертиза. Закон определяет, когда назначается судебная экспертиза (ст. 78 УПК РСФСР) и когда ее назначение является обязательным (ст. 79 УПК).
Назначение судебной экспертизы. Экспертиза представляет собой процессуальное действие, заключающееся в производстве исследований различных объектов по поручению органа дознания, следователя, суда соответствующими специалистами и даче заключения о результатах этих исследований. Назначается экспертиза постановлением органа дознания или следователя или определением суда. Проводится исследование либо сотрудниками государственных экспертных учреждений, либо сведущими лицами, не состоящими в штате учреждений и специально приглашаемыми для производства экспертизы.
Экспертные учреждения в России существуют в системах органов внутренних дел, юстиции и здравоохранения.
Система экспертных подразделений органов внутренних дел возглавляется Экспертно-криминалйстическим центром МВД России (ЭКЦ) – многопрофильным экспертным учреждением, основное назначение которого – производство наиболее сложных и повторных криминалистических и иных экспертиз, требующих применения уникальной аппаратуры, для центрального аппарата МВД России, для органов внутренних дел республик, краев и областей. В структуру ЭКЦ входят: организационно-методическое управление, включающее в себя отделы орга-
401
Глава 23. Использование специальных познаний
низации деятельности экспертно-криминалистических подразделений, методического, информационного, технического обеспечения и автоматизации экспертной деятельности, технико-криминалистического обеспечения; федеральная пулегильзотека МВД России; отделы криминалистических экспертиз и исследований; научно-исследовательская лаборатория. В научно-исследовательской лаборатории разрабатываются и совершенствуются основы использования технико-криминалистических средств и методов, методик исследования объектов экспертизы, информационного и компьютерного обеспечения деятельности специалистов-криминалистов.
На местах –•• в республиках, краях, областях, крупных городах функционируют экспертно-криминалистические управления, отделы, отделения соответствующих органов внутренних дел. Эксперты этой системы проводят экспертизы только по уголовным делам, участвуют в качестве специалистов при производстве следственных и судебных действий, оказывают непроцессуальную помощь.
Система су дебно-экспертных учреждений органов юстиции возглавляется Российским федеральным центром судебных экспертиз, сотрудники которого проводят все распространенные виды судебных экспертиз, разрабатывают и внедряют новые экспертные методики. На местах эта система представлена центральными межобластными и областными лабораториями. Эти учреждения проводят экспертизы не только по уголовным, но и по гражданским и арбитражным делам.
Система судебно-экспертных учреждений органов здравоохранения состоит из судебно-медицинских и судебно-психиатрических экспертных учреждений. Головными в системе являются Научно-исследовательский институт судебной медицины и Государственный научный центр общей и судебной психиатрии им. В. П. Сербского.
Бюро судебно-медицинской экспертизы есть в крупных городах, областях, краях и республиках России. Их работу организуют и контролируют соответствующие главные судебно-медицинские эксперты.
Судебно-психиатрические экспертизы проводятся стационарно и амбулаторно. Первые – в судебно-психиатрических отделениях или палатах психиатрических (психоневрологических) стационаров, а экспертизы потерпевших и свидетелей – в общих отделениях психиатрических больниц. Вторые, амбулаторные, проводятся специальными экспертными комиссиями при психиатрических (психоневрологических) учреждениях.
Если в экспертных учреждениях данного региона экспертиза требуемого вида или рода не проводится, она может быть поручена специалисту, не состоящему в штате экспертного учреждения (сотруднику неэкспертного учреждения, предприятия или любому соответствующему специалисту, избираемому следователем или судом).
Классификация экспертиз может производиться по различным основаниям.
По роду специальных познаний различают экспертизы криминалистические, судебно-медицинские и. психофизиологические, судебные инженерно-технические, судебные инженерно-транспортные, инженерно-технологические, судебно-экономические, судебно-биологические и др.
402
Глава 23. Использование специальных познаний
По объему исследования они делятся на основные и дополнительные. Дополнительная экспертиза производится в случаях недостаточной ясности заключения эксперта, неполного разрешения поставленных перед ним вопросов, а также необходимости постановки дополнительных вопросов, связанных с предыдущим экспертным исследованием. Дополнительную экспертизу рекомендуется проводить тому же лицу, который проводил первоначальную, хотя она может быть назначена и другому эксперту.
По последовательности проведения экспертизы подразделяются на первичные и повторные. Повторная – это экспертиза, которая производится при мотивированном несогласии с заключением первичной экспертизы для исследования тех же объектов и решения тех же вопросов, если возникают сомнения в достоверности заключения эксперта, в том числе ввиду его необоснованности либо существенных процессуальных нарушений при ее назначении и производстве. Повторная экспертиза может быть назначена в то же экспертное учреждение, что и первичная, но другому эксперту либо группе экспертов. В резолютивной части постановления следователь (суд) должен указать, что данная экспертиза является повторной, перечислить вопросы, поставленные на разрешение первичной экспертизы, и полученные в результате ее проведения выводы. Представляется и заключение первичной экспертизы.
По составу экспертизы бывают единоличные (проводит один эксперт), комиссионные (два и более специалистов в одной области) и комплексные (несколько специалистов в различных областях). Наиболее часто комплексные экспертизы организуются при условии, что ответ на вопрос можно получить в результате совместных экспертных исследований специалистами смежных (пограничных) областей науки, техники, искусства или ремесла.
При производстве комиссионной экспертизы каждый эксперт решает поставленную задачу целиком, в полном объеме. В процессе этой работы осуществляется внутригрупповая коммуникация: обсуждаются пути решения задачи, методы и средства ее решения, результаты индивидуальной работы. Коллективное мнение комиссии экспертов выражает их полное согласие друг с другом.
Несколько иначе обстоит дело при производстве комплексной экспертизы. Поскольку здесь используют разные средства и методы исследования, определяется очередность их проведения. Методы и средства, применяемые одним экспертом, не должны создавать трудностей для последующих исследований того же объекта экспертом иного профиля. Это требует наличия у каждого из них четкого представления о схеме всего исследования и применяемых средствах и методах на всех этапах.
По сложившейся практике в случае, если все принимающие участие в комплексной экспертизе пришли к одинаковому выводу, составляется единое заключение. Эксперт, не согласный с выводами остальных, дает свое заключение.
Если экспертизу проводят учреждения двух ведомств, выносится одно постановление и с ним знакомится каждый из руководителей этих ведомств.
403
Глава 23. Использование специальных познаний
Среди участников комплексной экспертизы выбирается ведущий – один из наиболее опытных, авторитетных. Он организует работу группы, координирует действия ее членов и проводит совещания экспертов.
В процессе расследования представляется важным правильно выбрать момент назначения экспертизы. Для этого необходимо хотя бы ориентировочно представлять длительность требуемого исследования, учитывать его реальные возможности (наличие нужных специалистов, их загруженность, состояние приборной базы и др.). Некоторые виды экспертиз, производство которых требует длительного времени (например, судебно-экономические, судебные инженерно-технические и др.) следует назначать сразу же, как только в них возникла необходимость и собраны все нужные материалы. В противном случае может возникнуть реальная угроза срыва сроков расследования, установленных законом.
Подготовка к назначению экспертизы состоит из: формулирования задач экспертизы; определения материалов дела, содержащих исходные данные для нее; подбора объектов экспертизы; постановления (определения) о назначении экспертизы.
Задачи экспертизы определяются теми вопросами, которые поставлены не ее разрешение. Эти вопросы не должны выходить за пределы компетенции эксперта, не могут носить правового характера, поскольку решение любых правовых вопросов – область исключительной компетенции следователя и суда. Вопросы должны быть правильно сформулированы; если следователь испытывает затруднения при их формулировке, на помощь может прийти соответствующий специалист.
В материалах дела – протоколах осмотра места происшествия или других объектов, допроса, иных следственных действий может быть необходимая для производства экспертизы информация. Эти процессуальные документы следует представить в распоряжение эксперта – по инициативе следователя или в связи с ходатайством самого эксперта.
Объекты экспертизы – это прежде всего вещественные доказательства по делу, которые требуется исследовать. Объектами экспертизы могут быть также труп, части трупа, тело человека, животные и их трупы, транспортные средства и др., а также материалы уголовного дела. Исследования многих вещественных доказательств требуют специальных материалов для сравнения.
Образцы для сравнительного исследования – специфическая, самостоятельная категория материальных объектов, сама по себе не имеющая доказательственного значения по делу; она служит лишь средством решения задач экспертизы. Конечная цель сравнения – идентификация объектов исследования. Образцы бывают двух видов: свободные и экспериментальные. Свободными, напомним, именуются образцы, которые выполнены субъектом вне связи с его преступным замыслом. Основное требование, которое предъявляется к свободным образцам, – несомненность их происхождения от данного объекта. Свободные образцы изымаются при производстве обыска или выемки либо обнаруживаются при осмотре места происшествия или при проверке показаний на месте. Они могут быть также представлены подозреваемым, обвиняемым, другими гражданами.
404
Глава 23. Использование специальных познаний
Экспериментальные образцы получают специально для производства конкретной экспертизы по возбужденному уголовному делу в процессе следственного действия, предусмотренного ст. 186 УПК ("Получение образцов для сравнительного исследования"). Их получение может носить принудительный характер с соблюдением установленных законом процессуальных гарантий.
Образцы выражают индивидуальные признаки объекта, от которого они получены, или групповые. Есть образцы, выражающие свои собственные признаки (образцы крови, почвы и волосы и пр.) Их количество и качество зависит от вида экспертизы и решаемой задачи.
Собрав все необходимые для производства экспертизы материалы, следователь постановляет о ее назначении. В постановлении указывается, по какому делу, в связи с чем, кем и какая экспертиза назначается, кому поручается ее проведение, какие вопросы ставятся перед экспертом и какие объекты направляются на экспертизу. При повторной экспертизе мотивируется причина ее назначения.
Производство судебной экспертизы и оценка ее результатов. Получив постановление следователя и все материалы, руководитель экспертного учреждения (подразделения) оценивает их с точки зрения полноты и надлежащего оформления. Если они неполны или оформлены с нарушениями, а также если в экспертном учреждении нет соответствующего специалиста или нужной аппаратуры, он может вернуть постановление без исполнения. Если оснований для этого нет, руководитель выбирает специалиста должного профиля и поручает ему производство экспертизы.
Процесс экспертного исследования состоит из ряда стадий, на каждой из которых решаются определенные задачи.
Подготовительная стадия (стадия предварительного исследования) – эксперт знакомится с постановлением и уясняет вопросы, поставленные на его разрешение. Затем он производит экспертный осмотр поступивших материалов, знакомится с состоянием их упаковки, проверяет, как оно отразилось на поступивших объектах, сверяет их по перечню в постановлении следователя. На этой стадии эксперт составляет план предстоящего исследования, определяет, какая аппаратура может ему потребоваться, какие методики следует применить.
Стадия раздельного исследования заключается в исследовании каждого объекта, выделении, фиксации и изучении их признаков, имеющих значение для предмета экспертизы (идентификационные, диагностические). В итоге в распоряжении эксперта должен оказаться комплекс соответствующих признаков – общих и частных, характеризующих объект с достаточной полнотой в аспекте решаемой задачи.
На этой стадии может возникнуть необходимость в проведении экспериментов с целью получения необходимых сравнительных образцов или решения иных вопросов (например, уясняется механизм ледообразования и др.)- Экспертный эксперимент – факультативная стадия процесса экспертного исследования.
Стадия сравнительного исследования объектов экспертизы – часто центральная часть исследования, позволяющая получить необходимые данные для ответа на поставленные перед экспертом вопросы. На
405
Глава 23. Использование специальных познаний
этой стадии комплексы признаков, выявленных при раздельном исследовании, сопоставляются, определяются их совпадения и различия, устанавливаются причины имеющихся различий, существенны они или случайны и какую роль могут играть при формулировании выводов эксперта.
Заключительной является стадия оценки результатов и формулирования выводов. Предметом оценок служит весь процесс исследования, примененная методика и рекомендованные ею методы, обоснованность полученных результатов. Задача заключается и в том, чтобы обнаружить допущенные ошибки и исправить их, если это возможно, не проводя повторного исследования.
По результатам своей работы эксперт (эксперты) дает заключение – письменный документ, составленный в соответствии с предписаниями закона. Заключение экспертизы указывает основание ее производства, данные об эксперте, условия экспертизы, вопросы эксперту, описание процесса исследования с указанием применяемых методик и методов и полученных промежуточных результатов, установленные экспертом фактические данные, а также выводы. Выводы эксперта должны полностью вытекать из произведенной экспертизы, содержать ответы на вопросы, сформулированные следователем.
Выводы, к которым приходит эксперт при даче заключения, могут быть категорическими – положительными или отрицательными и вероятными – положительными и отрицательными. Эксперт также может прийти в выводу о невозможности решения вопроса, но в исследовательской части он приводит причины невозможности. Категорическим является достоверный вывод о существовании (след оставлен обувью, представленной на исследование) или несуществовании (след не оставлен обувью, представленной на исследование) данного факта, явления, о состоянии объекта, характере процесса и т. п. Вероятный вывод носит предположительный характер и означает, что для категорического вывода либо недостаточно данных, либо не было научных оснований (текст документа, по всей вероятности, выполнен гр. К). Такой вывод не является доказательством по делу, но он может лечь в основу ряда следственных версий, планирования розыскных мероприятий и т. п. При невозможности дать единственный вариант решения поставленного вопроса эксперт формулирует альтернативный вывод, предлагая несколько вариантов ответа. Выбор одного из них делает орган, назначивший экспертизу. Возможен и так называемый условный вывод, когда решение вопроса становится в зависимость от какого-либо условия.
Изготовленные в ходе исследования фотоснимки, схемы, сопоставительные таблицы, спектрограммы и т. д., иллюстрирующие ход исследований и выводы эксперта, прилагаются к заключению.
Посредством экспертизы можно выяснить происхождение и причинные связи отдельных фактов, признаков, механизм их образования, определить время начала и хода процессов, явлений. Экспертиза обеспечивает решение вопроса о тождестве лиц, предметов, животных, веществ, устанавливает их групповую принадлежность, позволяет выяснить состав вещества, дать качественную и количественную характеристику его элементов; устанавливает факты, имеющие юридическое зна-
406
Глава 23. Использование специальных познаний
чение (возраст, половую зрелость, характер и тяжесть телесных повреждений); помогает дать правовую оценку расследуемому событию.
Велико значение экспертизы в профилактике преступлений. Например, с помощью экспертных заключений следователь или лицо, производящее дознание, нередко получают возможность выявить конкретные недостатки в деятельности предприятий, организаций, учреждений, обусловившие хищение имущества (несовершенство запирающих устройств и средств сигнализации в складских помещениях и т. п.), причины и условия, способствовавшие совершению расследуемого и других преступлений.
Поскольку заключение эксперта является одним из источников доказательств, в соответствии с законом оно подлежит оценке следователем (судом). Оцениваюся следующие моменты.
1. Соблюдение закона при назначении и производстве экспертизы, наличие в заключении эксперта всех необходимых реквизитов.
2. Полнота заключения: на все ли поставленные вопросы даны ответы; если вопросы были переформулированы экспертом, то соответствуют ли они по смыслу поставленным при назначении экспертизы; соответствуют ли характеру экспертизы обстоятельства, установленные экспертом по собственной инициативе.
3. Научная обоснованность выводов эксперта: правильно ли избрана и применена соответствующая экспертная методика, не допущены ли неоправданные ее упрощения, корректны ли проведенные эксперименты и т. п.
4. Логика исследования: соблюдена ли должная последовательность его стадий, логическая обоснованность выводов ходом и результатами исследования, их непротиворечивость.
5. Доказательственное значение выводов эксперта и их согласуе-мость с другими доказательствами по делу.
Из всего вышеперечисленного наиболее спорной представляется возможность следователя и суда оценить научную обоснованность заключения. Очевидно, что для этого надо располагать определенным комплексом знаний, близким по уровняю к знаниям самого эксперта.
Еще до революции возникла концепция обязательной силы экспертных заключений, был предложен взгляд на эксперта как на научного судью. Эта концепция была отвергнута, поскольку она в сущности явилась рецидивом теории формальной оценки доказательств, когда каждое из них обладало заранее предусмотренной силой. Но в данном случае уголовный процесс оказался в плену свободной оценки доказательств: свобода оценки налицо, но подлинной оценки в данном случае быть не может. Не разбираясь достаточно профессионально в примененных методах и экспертных методиках, следователь и суд вынуждены в большинстве случаев полагаться на авторитет либо автора методики (метода), либо органа или учреждения, давшего "добро" ее применению. О какой же оценке может идти речь, если взамен убежденности основанием становится вера?
Выход из сложившегося положения – либо в оценке заключения эксперта, производимой с участием специалиста должного профиля, либо в институте конкурирующей экспертизы. Именно в состязательности
407
Глава 23. Использование специальных познаний
экспертных заключений заложена объективная возможность их достоверной оценки следователем и судом.
Остановимся на экспертных ошибках, могущих повлечь за собой ошибочные действия и выводы по делу следователя и суда.
Доказательственность экспертного заключения зависит от его истинности, внутренней непротиворечивости, точности и достоверности всех действий, оценок и выводов эксперта в ходе и по результатам процесса экспертного исследования.
В общем виде экспертную ошибку можно определить как не соответствующее объективной действительности суждение эксперта или его действия, не приводящие к цели экспертного исследования, если и искаженное суждение, и неверные действия представляют собой результат добросовестного заблуждения.
В литературе есть и несколько иное определение, когда ошибкой эксперта предлагается считать "его выводы (основные и промежуточные), не соответствующие действительности, а также неправильности в действиях или рассуждениях, отражающих процесс экспертного исследования, – в представлениях, суждениях, понятиях"1. Но помимо некоторых неоправданных повторов, в этом определении отсутствует основной признак, позволяющий отличить экспертную оншбку от заведомо ложного заключения: ошибка – результат добросовестного заблуждения эксперта, а не заведомо для него неверных рассуждений или действий. Именно этот признак отличает экспертную ошибку от преступления против правосудия. Заведомая ложность может выражаться в сознательном игнорировании существенных фактов и признаков объектов экспертизы, в искаженном описании этих фактов и признаков, заведомо неправильной их оценке или заведомо неверных действиях и операциях по их исследованию, умышленно неверному выбору экспертной методики или ее применению2. Таким образом, основным квалифицирующим признаком состава этого преступления служит умышленная, ложность умозаключений, умышленно неправильные действия эксперта. Осознание ложности своих выводов или неправильности действий исключают заблуждение как психологическое состояние, при котором субъект не осознает неправильности своих суждений или действий. Такое заблуждение является добросовестным: эксперт искренне полагает, что он мыслит и действует правильно.
Причина ошибочного заключения эксперта не всегда состоит в допущенных экспертом ошибках. Экспертное исследование может быть проведено безупречно, и сделанные выводы – полностью соответствовать полученным результатам, но если исходные для экспертизы данные были ошибочными или исследуемые объекты не имели отношения к делу, были фальсифицированы и т. п., – заключение эксперта' по делу окажется ошибочным.
В этом случае речь об экспертной ошибке не идет: причиной является либо ошибка органа, назначившего экспертизу, либо его умыш-
1 Грановский Г. Л. Природа,.причины экспертных ошибок и пути их устранения // Новые разработки и дискуссионные проблемы теории и практики судебной экспертизы. М., 1983. С. 2.
408
Глава 23. Использование специальных познаний
ленно неправильные действия, правонарушение. Исходя из этого в дальнейшем экспертные ошибки будут трактоваться и рассматриваться лишь в том смысле, в каком определено их понятие.
Природа экспертных ошибок. По своей природе экспертные ошибки неоднородны и могут быть разделены на три класса: 1) ошибки процессуального характера; 2) гносеологические ошибки; 3) деятельност-ные (операционные) ошибки.
В основу данной классификации положена характеристика сторон процесса экспертного исследования (процессуальной, гносеологической, деятельностной).
Ошибки процессуального характера заключаются в нарушении процессуальных режима и процедуры экспертного исследования. К их числу относятся выход эксперта за пределы своей компетенции, в частности вторжение его в правовую сферу (например, отвечая на вопрос о взаиморасположении стрелявшего и потерпевшего в момент производства выстрела, эксперт указывает, что выстрел в К. был произведен Б., находящимся за углом дома №...); выражение экспертной инициативы в не предусмотренных законом формах; несоблюдение (по незнанию) процессуальных норм, в том числе отсутствие в заключении необходимых по закону реквизитов; обоснование выводов не результатами исследования, а материалами дела и т. п. Ошибки процессуального характера могут явиться следствием некритического отношения эксперта к формулировке или сущности экспертного задания, когда, например, следователь в нарушение своих процессуальных обязанностей по сбору доказательств поручает эту работу эксперту. Типичным примером подобного задания служит постановка перед экспертом вопроса о наличии на предмете микрообъектов. Между тем этот вопрос должен решаться самим следователем путем осмотра предмета с участием специалиста, в нужных случаях – в лабораторных условиях с использованием надлежащих технических средств и в присутствии понятых. Предметом экспертного исследования по букве закона могут быть только уже обнаруженные следователем и приобщенные к делу в качестве вещественных доказательств объекты.
Глава 24. Экспертная деятельность и современные возможности судебных экспертиз. Общая теория судебной экспертизы, ее концептуальные основы и ключевые понятия
§ 1. Проведение экспертизы на предварительном следствии
Проведение судебной экспертизы характеризуется возникновением, развитием и прекращением комплекса достаточно сложных правоотношений как между субъектами судебно-экспертной деятельности (эксперт, следователь, судья), так и лицами, чьи интересы она затрагивает (обвиняемый, подсудимый, потерпевший, гражданский истец и т. п.). С учетом этого судебно-экспертная деятельность определяется как система действий, направленных к назначению и производству экспертизы с целью установления фактических данных по конкретному уголовному делу.
В качестве основания для экспертизы обычно приводятся фактические данные, анализ которых требует применения специальных познаний. Анализируя эти фактические данные, следователь (суд) должен отчетливо представлять, познания в какой области необходимы для проведения экспертного исследования, иными словами, к какому классу, роду (виду) относится назначаемая экспертиза. Отсюда – правильное представление о предмете экспертизы. Понятие предмета включает в себя такие категории, как объекты исследования, цели (экспертные задачи) исследования и применяемые для этого методы (методики). Исходя из предмета и конкретных обстоятельств дела, формулируются вопросы, которые определяют экспертную задачу (гл. 23).
Успех проведения экспертизы во многом зависит от полноты собранных материалов, направляемых эксперту: объектов исследования (их правильного изъятия, оформления, пересылки), образцов, необходимых для сравнительного исследования (образцов почерка, оттисков печатей, штампов, образцов машинописного текста и т. п.); от материалов дела, относящихся к предмету экспертизы (копии протоколов осмотра, протоколов допросов и т. п.).
На практике нередко возникают вопросы об объеме и степени детализации заключения эксперта (надо ли, допустим, указывать в нем научные положения, послужившие основой проведенных исследований). Для правильного ответа на эти вопросы необходимо знание не только предмета данной экспертизы, но и общей логической природы заключения.
Заключение эксперта иногда сравнивают с силлогизмом (опосредованным дедуктивным умозаключением), где частный случай (устанавливаемый факт) подводится под большую посылку (некое положение науки, техники, искусствоведения). Выводы эксперта являются след-
413
§ 1. Проведение экспертизы на предварительном следствии
ствием такой логической операции. Однако подобное представление об экспертизе отражает лишь ее внешнюю сторону.
Экспертное исследование является процессом творческим, и это роднит его с любым научным исследованием. Однако от научного исследования экспертное отличает помимо прочего то, что оно осуществляется в формализованных рамках уголовного производства. Последнее обстоятельство влечет за собой такие особенности, как четкая постановка экспертной задачи, предопределяющая направленность исследования; необходимость использования надежных, достоверных методов и методик, обеспечивающих объективность и достоверность исследования; уникальность и невосполнимость объектов исследования (вещественных доказательств), стремление к их сохранности и неизменности их свойств и признаков в процессе исследования; обязанность дать объективное, полное, достоверное заключение по результатам исследования.
При изложении как результатов, так и хода исследования, приведшего к этим результатам, эксперт самостоятелен не только в выборе суммы научных положений (большой посылки силлогизма), но и в определении объема излагаемого научного материала. Однако решая для себя эти вопросы, эксперт обязан постоянно помнить об адресате доказывания, т. е. о тех лицах, которым предстоит оценивать его заключение: следователь (дознаватель), прокурор, суд (судья), иные участники процесса.
Составляя заключение доступным литературным языком, эксперт должен сослаться на научные положения, которыми он руководствовался. Делается это попутно с указанием на выявленные в ходе исследования свойства и признаки объекта (факта, явления) и их мотивированным истолкованием. При этом общеизвестные научные основы, как и апробированные методики, могут быть упомянуты в самой общей форме, в то время как специальные методические положения, новые малоизвестные методы исследования излагают достаточно подробно, обстоятельно, со ссылкой на литературные источники, справочники и т. п. При оценке заключения эксперта всегда обращают внимание на логический процесс. Логика доказывания должна свидетельствовать как об истинности знания эксперта об устанавливаемом им факте, так и о логической обоснованности сформулированных им выводов (см. ст. 191 УПК). Мотивированными должны быть не только окончательные выводы эксперта, но и промежуточные суждения (промежуточные результаты решения экспертной задачи), которые именуют вспомогательными тезисами сложного доказывания. Для этого эксперт должен изложить ход исследования, перечислить его стадии (этапы), указать примененные методы и технические средства, приемы и методики.
Все это призвано обеспечить надлежащую оценку на следствие и в суде таких параметров заключения, как его допустимость, относимость, достоверность и доказательственное значение.
При оценке доказательственного значения фактов, устанавливаемых экспертизой, исходят из его отношения к предмету доказывания, к элементам состава преступления. Чаще всего факты, устанавливаемые экспертом, относятся к объективной стороне преступления. Средствами экспертизы удается устанавливать, каким способом, с помощью каких
414
Глава 24, Экспертная деятельность
средств, каким образом, в какое время и т. д. было совершено преступление. Экспертиза способна оказать существенную помощь в установлении причинной связи между действиями (бездействием) лица и наступившими последствиями.
Однако значение доказательственных фактов, устанавливаемых экспертом, многогранно и относимость их к преступному событию выходит за пределы обстоятельств объективной стороны преступления. Эти факты могут способствовать установлению обстоятельств, характеризующих признаки состава преступления, и помогать в его уголовно-право-вой оценке. Известны составы, где без проведения экспертизы невозможно определить предмет преступления (как часть его объекта), возбудить дело, правильно квалифицировать преступление. Это относится к преступным действиям с огнестрельным оружием, боеприпасами, взрывчатыми веществами и взрывными устройствами; к действиям с наркотиками; к установлению факта насильственной смерти и т. д.
Немалую роль играют устанавливаемые экспертом факты, характеризующие личность преступника (субъект преступления): отождествление лица, определение его физического, психического состояния и т. п. Наконец, экспертное исследование элементов и материальных компонентов поведения субъекта преступления, имеющих доказательственное значение, способствует установлению фактов, используемых для определения вины, мотивов и целей преступления (субъективная сторона). Таким образом, при оценке фактов, устанавливаемых экспертом, имеют в виду возможность его отношения к любому элементу состава преступления. Задача заключается в том, чтобы правильно определить это отношение, проследить связь факта и доказываемого обстоятельства, установить значение факта в доказывании, отразив последнее в обвинительном заключении (приговоре).
§ 2. Возможности судебных экспертиз в раскрытии и расследовании преступлений
Следствие и суды широко используют возможности экспертиз в деле установления истины. Такому положению способствуют два обстоятельства: прежде всего сама природа экспертизы как средства объективного получения сведений о фактах, а также то, что судебная экспертиза постоянно совершенствуется, привлекая себе в помощь новейшие достижения научно-технического прогресса.
Осуществляется это двояко. Прежде всего за счет использования новых, более совершенных методов, увеличиваются возможности исследования традиционных объектов с целью извлечения информации большей, чем это было доступно ранее. И, во-вторых, становится возможным исследовать новые, ранее недоступные объекты. Указанное направление нередко приводит к созданию новых видов (родов) экспертиз. Так, в свое время появились экспертизы судебно-фоноскопические, взрывотехнические, создается судебно-лингвистическая экспертиза, инженерно-компьютерная и др.
415
§ 2. Возможности судебных экспертиз в раскрытии преступлений
Для проведения экспертных исследований привлекаются, как известно, познания из самых различных областей науки, техники, искусства, ремесла1.
Для того чтобы определить, какая должна быть проведена экспертиза, на основе каких специальных познаний, что должно входить в компетенцию эксперта, необходимо правильно классифицировать судебные экспертизы. Приемлемая классификация может быть осуществлена по так называемому триединому основанию: предмету экспертизы, ее объектам и методам исследования. Предмет экспертизы составляют фактические данные (обстоятельства дела), исследуемые и устанавливаемые при расследовании уголовного дела на основе специальных познаний в области науки (техники, искусства).
Объекты экспертизы – это материальные носители информации о фактах и событиях. Это вещественные доказательства (или их копии, модели), документы, трупы и их части и т. д. Методы и методики – это те средства и пути исследования объектов, которые призваны обеспечить извлечение из них криминалистически значимой информации с тем, чтобы ее можно было использовать в процессе доказывания.
В соответствии с предложенным основанием современные судебные экспертизы можно поделить на 10 классов:
криминалистические;
медицинские и психофизиологические;
инженерно-технические;
инженерно-транспортные;
инженерно-технологические;
экономические;
биологические;
экологические;
сельскохозяйственные;
искусствоведческие.
В свою очередь каждый класс делится на роды, а последние – на виды и подвиды экспертиз.
Криминалистические экспертизы. Этот класс достаточно многочислен и включает в себя три рода экспертиз: традиционные криминалистические (трасологическая, баллистическая, почерковедческая, технического исследования документов, портретная). Род новых видов экспертиз, сформировавшихся в последние десятилетия: автороведческая, видеофоноскопическая, взрывотехническая, фототехническая, экспертиза изменения номерных и фирменных знаков. И, наконец, самостоятельный род экспертиз образуют различные виды исследования материалов, веществ и изделий. Сюда относятся виды исследований: объектов волокнистой природы, изделий из стекла и керамики; металлов и сплавов; нефтепродуктов (ГСМ и НП); лаков, красок, эмалей и лакокрасочных покрытий (ЛКП); резины и пластмасс; наркотических и сильнодействующих средств; спиртосодержащих жидкостей; пищевых продуктов; объектов неизвестной природы.
1 Последняя категория (применение познаний в области ремесла) встречается в практике судебных экспертиз чрезвычайно редко и не будет служить предметом анализа в данной главе.
416
Глава 24. Экспертная деятельность
Криминалистические экспертизы были рассмотрены в соответствующих главах, поэтому здесь целесообразно осветить возможности остальных классов (родов).
Судебные медицинские и судебные психофизиологические экспертизы. Этот класс включает 4 рода экспертиз: судебно-медицинскую, судебно-психиатрическую, судебно-психологическую, комплексную психолого-психиатрическую.
В свою очередь род судебно-медицинских экспертиз делится на 3 вида: судебно-медицинское исследование трупов, судебно-медицинское освидетельствование живых лиц, судебно-биологическое исследование вещественных доказательств (крови, волос, выделений организма и т. п.).
Не излагая в данной части учебника всего того, что содержится в учебном курсе судебной медицины, обратим внимание только на ее достижения, вошедшие в современную экспертную практику.
. Получившее развитие в последние десятилетия учение о повреждениях позволило судебно-медицинской экспертизе использовать в повседневной практике сведения о повреждающих факторах, их травмирующих свойствах, механизме возникновения повреждений. В итоге существенно расширились возможности установления групповой принадлежности объекта, оказавшего травмирующее воздействие. Это касается транспортных травм, механических повреждений одежды, повреждений, оставляемых холодным оружием.
Направление, условно называемое "медицинская криминалистика", позволило привлечь к такого рода исследованиям достижения трасоло-гии. В результате накоплены существенные данные, позволяющие в отдельных случаях выходить на уровень идентификации травмообразу-ющего объекта (орудия преступления).
Судебно-медицинская экспертиза исследования трупа обогатилась методами определения давности смерти с использованием количественных критериев. Существенно увеличены возможности установления причины смерти (основной, непосредственной) с учетом осложнений при травматической болезни.
Значительно расширены возможности судебно-биологических исследований, использующих современные данные математического моделирования.
Применение при судебно-токсикологических исследованиях новых химических методов и аппаратуры для количественных исследований позволяет установить наличие отравляющих веществ с большей достоверностью и точностью.
В области судебно-психиатрической экспертизы совершенствуется диагностирование неврозов и психозов, уделяется самое пристально внимание медицинским критериям вменяемости и дееспособности. Разрабатываются так называемые экспертные системы1 с целью обеспечения достоверности экспертных заключений.
Судебно-психологическая экспертиза в отличие от рассмотренных выше экспертиз данного класса не имеет столь отлаженной структуры.
1 Системы поддержки при исследовании и принятии решений.
417
§ 2. Возможности судебных экспертиз в раскрытии преступлений
В каждом случае ее назначения следователю предстоит самому найти необходимых специалистов (сведущих лиц), способных провести экспертное исследование. Ими должны быть психологи достаточно широкого профиля.
Как известно, задача экспертизы данного рода – определить причины поведения человека в определенной ситуации, отсутствия должной реакции или реагирования неадекватно ситуации. Чаще всего такого рода экспертиза осуществляется в отношении несовершеннолетних, хотя не исключены и другие варианты.
Комплексная судебная психолого-техническая экспертиза является достижением последнего десятилетия. При ее производстве изучают как психологические, так и психофизические свойства личности. Подобный подход представляется достаточно эффективным и целесообразным в целом ряде случаев. Он позволяет разобраться в сложных аномалиях поведения, получить заключение специалистов примыкающих, но различных специальностей, сэкономить время, которое потребовалось бы для последовательного (а не одновременного) производства психологической и психиатрической экспертиз.
Судебные инженерно-технические экспертизы. В настоящее время в этом классе различают три рода наиболее сформировавшихся экспертиз: пожарно-технические, экспертизы по технике безопасности, строительно-технические. При этом имеют в виду экспертизы, проводимые систематически (а. не от случая к случаю); экспертизы, определившие предмет, объекты исследования, круг экспертных задач, имеющих собственные (частные) методики исследования применительно к объектам и задачам исследования.
Однако во всех классах экспертиз всегда остается место для создания новых родов и видов. Так, в данном классе уже в настоящее время просматривается насущная необходимость создания новой инженерно-технической экспертизы, которая условно может быть названа как "инженерно-компьютерная" ("компьютерно-техническая" или просто "компьютерная"). Предметом изучения такой экспертизы станут технические действия, приемы и средства проникновения в компьютерные системы ("взлом системы"), пользование чужими системами, преодоление защитных кодов и т. п.
Пожарно-техническая экспертиза в настоящее время решает задачи, связанные с установлением:
очага пожара и путей распространения огня, времени возникновения пожара, его продолжительности;
технического состояния отопительных и нагревательных приборов, электрооборудования, механизмов, находившихся в зоне пожара, и причинной связи этих объектов с возникновением пожара;
наличия и момента возникновения короткого замыкания;
возможности возгорания горючих материалов от различных источников зажигания и воздействия энергии, излучаемой сильно нагретыми поверхностями;
возможности самовозгорания (теплового, химического, микробиологического) веществ, материалов, смесей при определенных условиях;
418
Глава 24. Экспертная деятельность
горючести веществ, материалов и оценки их пожарной опасности;
технической причины пожара.
Очевидно, что главной задачей при расследовании пожара является установление его причины (поджог, неосторожное обращение с огнем, короткое замыкание в электросети и т. п.). Однако эксперты вправе устанавливать только факты, относящиеся к технической причине поджога и его связь с определенными обстоятельствами, поскольку для этого требуется знание технических закономерностей, применение математических расчетов, проведение химических и физических исследований.
Особенностью пожарно-технической экспертизы (как и иных инженерно-технических) является то, что ее объекты представляют собой вещную обстановку места пожара с фрагментами термических поражений на ней, материалы и вещества, оборудование и механизмы, подвергшиеся воздействию огня. Поэтому чрезвычайно важным является получение экспертом достоверной информации об этих объектах.
Наиболее желательным представляется вариант, когда эксперт (эксперты) лично осматривает объект пожара, излагая результаты этого осмотра в исследовательской части заключения.
При отсутствии такой возможности следователь с полной мерой ответственности должен представлять себе, насколько результаты экспертного исследования будут зависеть от достоверности, полноты и объективности собираемой им информации, отражаемой в протоколе осмотра места происшествия, в планах, схемах, на фотоизображениях, в протоколах допросов свидетелей.
Судебная экспертиза по технике безопасности труда в различных областях промышленного и сельскохозяйственного производства, а также строительства.
Основная задача экспертиз этого рода – установить причины и условия, способствующие возникновению несчастных случаев в процессе производственной деятельности. Они могут быть условно поделены на две основные группы: технические и организационно-правовые. Обе группы, как правило, взаимосвязаны между собой. К первой могут быть отнесены следующие причины и условия:
недостаточность или неисправность предохранительных приспособлений, опасных зон работ и движущихся частей машин;
эксплуатация машин и оборудования с отступлением (нарушением) от установленного технологического регламента;
конструктивные дефекты зданий, сооружений, оборудования, машин и механизмов, обусловленные техническими недостатками и ошибками при строительстве, сооружении, проектировании.
Ко второй группе относятся:
неправильная организация рабочего места;
недостаточность технического контроля за работающими;
недостатки в обучении и инструктаже работающих безопасным методам труда;
привлечение неквалифицированной рабочей силы и лиц, не достигших совершеннолетия;
нарушение внутреннего трудового распорядка рабочими и служащими;
отсутствие или игнорирование заградительных знаков;
419
§ 2. Возможности судебных экспертиз в раскрытии преступлений
небрежность и невнимательность рабочих и других пострадавших, объясняемые низкой производственной дисциплиной.
Как видно из приведенного (приблизительного) перечня, причины и условия, относящиеся к каждой из групп, взаимосвязаны, равно как и обстоятельства, относимые к разным группам.
При установлении указанных обстоятельств важное значение имеет первичная документация, в том числе акт, составленный техническим инспектором труда профсоюза, осмотр места происшествия, проводимый с участием специалиста и представителя администрации, показания потерпевших, свидетелей, очевидцев; документация, связанная с охраной труда на данном участке (журнал инструктирования, инструкции, правила по технике безопасности и т. п.).
Судебная строительная инженерно-техническая экспертиза разрешает задачи, связанные с установлением нарушений нормативных актов, регулирующих порядок составления проектно-сметной документации, документации на строительно-монтажные и ремонтные работы, выявляет завышение объема строительства и т. п.
Более детально эти задачи могут быть представлены в виде следующего ориентировочного перечня, связанного с определением:
обоснованности составления проектно-сметной документации в соответствии с действующими строительными нормами и правилами (СНиП);
соответствия действующим положениям СНиП технического и авторского надзора за строительно-монтажными (ремонтно-строительны-ми) работами;
качества работ;
соответствия объемов работ по нарядам и актам и фактически выполненных работ, установленных контрольными обмерами;
правильность применения расценок работ, норм на списание стройматериалов, требований и правил техники безопасности;
использования материалов надлежащего качества и соблюдения госстандартов;
правильности выплаты премий;
правильности составления отчетности;
технического состояния оборудования, машин, станков, механизмов, защитных приспособлений, предохранительных устройств;
соответствия действий рабочего или должностного лица нормам (правилам), регулирующим данную деятельность.
Разумеется, приведенный перечень задач является приблизительным, так как едва ли возможно дать исчерпывающий перечень вопросов, решаемых конкретной строительно-технической экспертизой. Они определяются в каждом случае обстоятельствами дела.
В зависимости от характера поставленных перед экспертом задач ему в качестве объектов исследования направляются: проектно-сметная документация, договоры подряда на проведение работ, исполнительная документация (журналы работ, журналы надзора и т. п.); наряды, акты обмеров, материалы обследований и т. п.
Судебные инженерно-транспортные экспертизы. В этот класс входят экспертизы: автотехнические, железнодорожно-технические, авиа-ционно-технические, водно-транспортно-технические.
420
Глава 24. Экспертная деятельность
Наиболее сформировалась
(осуществляется с
Задачи САТЭ достаточно многообразны, поэтому лучше рассматривать их в сгруппированном виде в зависимости от ситуации дорожно-транспортного происшествия (ДТП). Такими видами в настоящее время являются:
экспертное исследование технического состояния транспортного средства;
определение механизма ДТП;
транспортно-трасологическая экспертиза;
инженерно-психологическая экспертиза;
экспертиза дорожно-транспортная (определение состояния дороги).
Яо первому виду экспертиз, связанных с техническим состоянием транспортного средства (ТС), устанавливаются:
наличие неисправностей ТС и времени их возникновения (до ДТП, во время, после);
влияние неисправностей на возникновение и развитие ДТП;
соответствие состояния ТС нормам и требованиям безопасности движения;
причинно-следственные связи между неисправностью и ДТП;
состояние деталей на основе их химико-металлографического исследования.
По второму виду экспертиз, связанных с установлением механизма ДТП, задачи должны быть поставлены применительно к различным ситуациям:
а) столкновение ТС, наезд на стоящее ТС или иное неподвижное препятствие:
определение траектории и характера движения ТС до удара; определение взаиморасположения ТС при столкновении; установление места столкновения, удара; определение скорости ТС до удара (столкновения);
б) наезд на пешехода (переезд):
определение траектории и характера движения ТС и пешехода до наезда;
установление места наезда;
определение скорости движения ТС до наезда и режима движения (торможение, занос, пробуксовка и т. п.);
в) опрокидывание ТС:
определение траектории движения ТС до опрокидывания; установление технической причины и механизма потери устойчивости;
г) установление некоторых обстоятельств ДТП, могущих иметь место в различных ситуациях:
возможных траекторий движения ТС и других объектов в заданные моменты времени;
421
§ 2. Возможности судебных экспертиз в раскрытии преступлений
расположения ТС в заданные моменты времени;
скорости движения ТС в заданные моменты времени;
тормозного и остановочного пути;
времени, затраченного на преодоление определенных участков;
пути, времени и скорости движения пешехода;
д) исследование действий водителя:
как он должен был действовать с точки зрения безопасности движения;
какими нормами ПДД должен был руководствоваться водитель в данной дорожной ситуации;
установление причинной связи между действиями водителя и наступившими последствиями.
По третьему виду экспертиз (транспортно-трасологических) могут быть решены следующие экспертные задачи:
не оставлены ли следы ходовой частью проверяемого ТС;
в каком направлении двигалось ТС;
каков был режим движения ТС;
каковы признаки протектора, отобразившиеся в следах, шиной какой модели оставлен след;
какие дефекты имеет шина, судя по следам, результатом каких неисправностей явились эти дефекты;
какова модель ТС, оставившего следы ходовой части;
определить следы первичного соударения ТС, их направленность, характер, динамику возникновения;
каким видам ТС присущи детали, оставившие следы;
какими частями ТС оставлены следы на одежде и теле пострадавшего1;
место нахождения человека в салоне (кабине) ТС, судя по следам на его одежде и теле1.
По четвертому виду – инженерно-психофизиологической экспертизе водителя – могут быть разрешены следующие экспертные задачи:
установление возможности своевременной оценки данным водителем опасной ситуации;
время реакции водителя в зависимости от конкретной обстановки;
установление возможности неправильного восприятия водителем дорожной обстановки;
установление возможности предотвращения водителем ДТП с учетом воздействующих на него психофизиологических обстоятельств;
исследование психофизиологического состояния и действий пешехода.
По пятому виду – экспертиза состояния дороги, дорожных условий и внешней среды – может быть:
исследовано состояние дорожного покрытия, определен коэффициент сцепления (замедления) на участке ДТП;
исследованы элементы дороги, участков, обочин;
1 Разрешается при производстве комплексной трасологической, судебно-медицинской и автотехнической экспертиз.
422
Глава 24. Экспертная деятельность
определены коэффициенты сопротивления перемещению транспорта на поверхности дороги, на обочинах;
определена обзорность из кабины водителя с учетом конкретного места, наличия помех и т. п.
Столь подробное изложение всего многообразия задач САТЭ не является случайным, причин для этого несколько. Первая и основная – широкая распространенность ДТП и решающее значение экспертизы для их расследования. Во-вторых, многие из приведенных задач справедливы и для других видов инженерно-транспортных экспертиз (железнодорожных, авиационных, водно-транспортных). В особенности это касается технического состояния транспортного средства и механизма происшествия, задач психофизиологического исследования лиц, отвечающих за безопасность движения (пилотов, машинистов и т. д.).
Говоря о трех других родах инженерно-транспортных экспертиз (железнодорожных, водно-транспортных, авиационных), необходимо отметить, что в государственных судебно-экспертных учреждениях (ЭКО МВД, СЭУ МЮ РФ) такие экспертизы не проводятся. В каждом случае следователю предстоит найти независимых экспертов необходимой специальности и сформулировать вопросы с учетом конкретной ситуации, ориентируясь на общую направленность экспертных задач, приведенных выше.
Инженерно-технологические экспертизы. Этот класс включает в себя на первый взгляд очень далекие друг от друга экспертизы: взрыво-технологические и товароведческие. Тем не менее обе они должны быть по принятым нами основаниям отнесены к одному классу, поскольку в основе каждой из них лежат специальные познания в технологии того или иного производства.
Род взрыво-технологических экспертиз, которые можно назвать судебно-техногенными. В данном случае речь идет о промышленных взрывах как первопричине катастроф и аварий. Их природа различна. Это могут быть непрерывные технологические процессы (особенно в химической промышленности), постоянно таящие в себе угрозу взрыва; нарушения технологии производства, приведшие к взрыву; наконец, различные частные причины (ненадежная система защиты, отступления от правил, приведшие к взрыву в промышленности, на транспорте, на складе).
Основными задачами, решаемыми в рамках взрыво-технологичес-кой экспертизы, являются следующие:
установление причин взрыва;
анализ условий, в которых протекал взрыв;
установление должностных лиц, ведающих принятием мер, обеспечивающих безопасность производства; лиц, чьи действия способствовали возникновению причины и условиям протекания взрыва; лиц, чьи действия должны были нейтрализовать последствия взрыва.
Конкретизация этих задач зависит от того, где произошел взрыв: на промышленном предприятии (производстве), в местах хранения продукции (склады, элеваторы и т. д.), на транспорте (при перевозке, погрузке, выгрузке), в трубопроводе, в иных условиях.
Как правило, продолжением взрыва является пожар. Поэтому по большей части дел, когда проводится взрыво-технологическая экспер-
423
§ 2. Возможности судебных экспертиз в раскрытии преступлений
тиза, она предшествует пожарно-технической или производится в комплексе с ней.
При производстве взрыво-технологической экспертизы (как и при пожарно-технической, если не в большей мере) желательно присутствие специалистов при осмотре места происшествия. Оптимальным вариантом может считаться такой, когда в ходе осмотра возбуждается уголовное дело, выносится постановление о проведении взрыво-технологической экспертизы, назначается эксперт и ему предоставляется возможность самостоятельного осмотра места взрыва как органической части экспертного исследования.
Вопрос, который может быть сформулирован в таком постановлении, достаточно трафаретен: какова причина взрыва. В последующем по результатам первоначальных следственных действий могут появиться и наверняка появятся новые, более конкретные и детальные вопросы. В этом случае следователь вправе вынести дополнительное постановление.
Другая немаловажная особенность данного рода экспертиз – к их производству, как правило, должен быть привлечен широкий круг специалистов по взрывам (твердых тел, жидкостей, газов и т. п.) При этом следует учитывать, что специалисты подбираются не просто по формальным основаниям (базовое образование), а с учетом их специализации, наличия научных трудов, практического опыта и т. п. Поэтому следует, чтобы следователь начал свой выбор с так называемого ведущего эксперта, т. е. эксперта наиболее широкого профиля, который затем будет выполнять некоторые организационные и координационные функции1. Ведущий эксперт поможет следователю в формировании комиссии.
Род товароведческих экспертиз. В его основе также лежит знание технологий производства (промышленных товаров, продовольственных товаров и т. д.). Судебно-товароведческая экспертиза изучает не только вопросы технологии производства, не только сами товары (изделия), их потребительские свойства, но и факторы, оказывающие влияние на потребительную стоимость, а также основные и вспомогательные материалы, из которых изготовлено изделие; изучается также тара и упаковка. Экспертиза рассматриваемого рода подразделяется на два вида:
экспертиза продовольственных товаров;
экспертиза непродовольственных товаров.
В свою очередь экспертиза продовольственных товаров делится на подвиды: мясо-молочные товары, рыбные, бакалейные, плодоовощные, винно-водочные, пива и безалкогольных напитков, кондитерских изделий, продукции предприятий общественного питания.
Экспертиза непродовольственных товаров имеет подвиды: товары легкой промышленности (одежда, обувь, текстильные изделия и др.); галантерейные товары и парфюмерия; электробытовые (осветительные приборы, холодильники, стиральные машины и т. п.); культтовары (музыкальные инструменты, радио и электроника, спорттовары); товары хозяйственно-бы-
424
Глава 24. Экспертная деятельность
тового назначения (строительные, химические и др.); транспортные средства.
Эксперт-товаровед может установить:
род, вид, наименование, артикул, размер, сорт, комплектность товара (изделия);
состояние изделия (количество и качество вложенного сырья и вспомогательных материалов) в момент изготовления;
состояние изделия в настоящее время;
фабрично-заводского или кустарного изготовления данный объект;
соответствие (несоответствие) содержащихся в сопроводительных документах данных, отражающих операции по выпуску, транспортировке, хранению и реализации товаров, требованиям нормативно-технических документов, регламентирующих указанные операции;
соответствие (несоответствие) фактических товарных свойств изделий, выпускаемых предприятием, качественным показателям, значащимся в сопроводительных документах, на ярлыках, этикетках, ценниках;
соответствие (несоответствие) имеющихся в актах уценках (переоценках) свойств товаров, послуживших основанием к уценке, их действительным свойствам;
обоснованность применения естественной убыли;
установление цены товара на основе исследования его потребительских свойств.
Объектами экспертного исследования являются сами товары, сравнительные образцы, документация, содержащая сведения о товарах (их производстве, характеристиках, цене и т. п.), счета-фактуры, приемо-сдаточ-ные документы и т. п.
Судебно-экономические экспертизы. В эпоху планового ведения народного хозяйства этот класс экспертиз был представлен тремя родами: судебно-бухгалтерской, планово-экономической, экспертизой экономики труда.
Содержанием планово-экономической экспертизы являлось исследование системы показателей, характеризующих ту или иную сторону производственно-хозяйственной деятельности предприятия или организации в целом либо их отдельных подразделений за конкретный отчетный период.
Близко к ней примыкала экспертиза экономики труда, связанная с установлением реальных экономических показателей по производству выпускаемой продукции.
Разгосударствление и приватизация собственности, развитие частного предпринимательства, налоговая, ценовая и банковские реформы, новые условия хозяйствования, расширение прав предприятий во внешнеэкономической деятельности породили разнообразные, неизвестные ранее формы экономических преступлений. Эти преступления все больше смещаются в сферу финансовых отношений: получение незаконных доходов, утаивание прибыли, недоплата налогов, нецелевое использование привлеченных по договорам оборотных средств или целевых государственных кредитов. Становятся все более распространенными преднамеренные и фиктивные банкротства, мошеннические способы получения кредитов, лжепредпринимательство, валютные злоупотребления.
425
§ 2. Возможности судебных экспертиз в раскрытии преступлений
Естественно, что в этих .условиях отпала необходимость в планово-экономической экспертизе, существенно изменилась судебно-бухгалтер-ская экспертиза, возникла потребность в создании новых родов экспертиз: финансово-экономических, инженерно-экономических, экспертиз по ценам и ценообразованию.
Сложность их создания на данном этапе экономики страны определяется отсутствием необходимого количества специалистов.
В то же время насущная потребность в организации производства финансово-экономических экспертиз вытекает также и из необходимости исследования ситуаций, связанных с завышением продажных цен, занижением закупочных, превышением предельного уровня рентабельности и получения сверхприбыли предприятиями-монополистами.
В задачи инженерно-экономической экспертизы войдут исследования искажений статистической отчетности о производительности труда и результатах производственной деятельности, а также установка отклонений заработной платы от производительности труда, отклонений имущественной доли участников производства или учредителя от его вклада в уставный фонд предприятия и продукт труда коллектива.
Как видно из приведенного, имеется известная определенность в перспективах развития данного класса. Однако говорить в настоящее время о реализации наметок по созданию новых родов экспертиз и трансформированию судебно-бухгалтерской экспертизы было бы преждевременно.
Судебно-биологические экспертизы. Данный класс состоит из трех родов экспертиз: судебно-ботанической, судебно-зоологической, биолого-почвенной.
Судебно-ботаническая экспертиза изучает объекты растительного происхождения, устанавливая связи этих элементов вещной обстановки с самим событием преступления. В качестве таких объектов чаще всего фигурирует древесина, трава, листва, соцветия и их фрагменты, пыльца, семена растений.
Иногда первоначальной задачей, очень важной и самостоятельной, является обнаружение на одежде, орудиях преступления и т. п. микрочастиц ботанического происхождения. Далее эксперт относит исследуемый объект к определенной общенаучной (стандартной) или специальной группе, т. е. определяет таксономическую принадлежность объекта (природу вещества, род, вид, возраст, пол).
Решение идентификационных задач возможно в том случае, когда наряду с таксономическими признаками объект обладает и некоторыми особенностями, появившимися в результате каких-то случайных обстоятельств (природные условия, антропогенный фактор, обстановка совершения преступления), отличающими его от всякого другого объекта, принадлежащего к данной таксономической единице.
В рамках решения идентификационных задач возможно установление групповой принадлежности (на основе индивидуализирующих признаков), а также установление принадлежности частей единому целому.
Диагностические задачи судебно-ботанической экспертизы включают в себя установление каких-либо состояний объекта, переменных или постоянных, имеющих непосредственное отношение к событию преступ-
426
Глава 24. Экспертная деятельность
ления. Наиболее распространенными задачами диагностического характера является определение: времени совершения конкретных действий (событий) по специфическим изменениям объектов растительного происхождения; состояния объекта; причинно-следственных связей. В этих же рамках могут решаться вопросы, связанные с установлением тех или иных элементов события (пребывания лица в определенном месте, перемещения трупа из одного места в другое); реконструкция динамики события по биологической составляющей.
Судебно-зоологическая экспертиза исследует объекты животного происхождения, выступающие в качестве элементов вещной обстановки преступного события (животные или их части, продукты жизнедеятельности, изделия из кожи, меха, пера, пуха и т. п.). Экспертными задачами при этом являются:
обнаружение на макрообъекте микроследов или микрочастиц зоологического происхождения (частиц кожи, волос и шерсти животных, чешуи рыбы, остатков насекомых и т. п.);
отнесение к определенной классификационной группе (таксону);
идентификация конкретного объекта животного происхождения (по шкурке меха, разрубу по костям и т. д.) или его "привязка" к определенному участку местности. Вместе с тем в качестве индивидуализирующих признаков могут выступать особенности строения отдельных органов, наличие и характер пигментации и т.-п. Общность условий происхождения индивидуализирующих признаков может определяться воздействием внешних факторов (высокими температурами, выстрелом, механическим воздействием острых или тупых орудий, химическими реагентами). Возможно исследование объектов, поврежденных биологическими факторами (поражение грибками, вирусами, насекомыми, грызунами и др.);
диагностические задачи, связанные с установлением времени совершения конкретных действий, событий по специфическим изменениям объектов в соответствии с биологическими закономерностями (например, установка времени нахождения трупа по степени развития трупных насекомых).
При решении диагностических задач устанавливаются факты обработки объекта, характера этой обработки (например, стрижка волос шкурки, щипка, окраска); механизм разделения целого на части, дифференциации натуральных и искусственных кож и т. п.
Для решения идентификационных задач известную сложность представляет отбор образцов (волос, пуха, пера, чешуи и др.) Их надо брать в определенном количестве с разных участков тела. Поэтому для отбора образцов целесообразно привлекать специалиста или эксперта.
Судебно-экологические экспертизы. Этот класс экспертиз также находится в процессе формирования. По какому пути оно пойдет, сказать пока трудно. Будет ли это экспертиза в зависимости от сферы экологической катастрофы: земля, вода, воздух, или по видам самих катастроф, покажет время.
Сейчас же можно констатировать, что. судебно-экологические экспертизы проводятся если и не систематически, то по крайней мере эпизодически. Касаются они таких факторов, как выброс вредных веществ в окружающую среду, загрязнение рек и водоемов и т. п.
427
§ 3. Общая теория судебной экспертизы
Для их проведения привлекаются сведущие лица самых различных специальностей. В практической работе целесообразнее всего начать с обращения в Санитарно-эпидемиологическую станцию (СЭС). Специалисты СЭС наверняка войдут в комиссию судебных экспертов и подскажут, каких и откуда специалистов необходимо включить в состав комиссии. Это могут быть биологи, химики, физики и т. д. Основной решаемый вопрос – причина экологического нарушения.
Экспертизы судебно-сельскохозяйственные: агробиологическая, агротехническая, зооветеринарная. Каждая из них решает свой ряд задач.
Агробиологическая – исследование сельхозпродукции с целью определения ее качества, вида, сорта, загрязненности, поражения вредителями и т. п. Агротехническая – вопросы, связанные с надлежащим (ненадлежащим) ведением полевых и садовых работ (сев, обработка, уборка и т. п.). Зооветеринарная касается задач, связанных с нарушениями в области животноводства, овцеводства, звероводства, правильностью содержания животных, причинами заболевания и падежа (мора) и тому подобных вопросов.
Экспертизы судебно-искусствоведческие. Класс новый, формируемый. Исследуются предметы искусства, антиквариата, иконы и т. п. Значительная часть таких экспертиз падает на дела в сфере таможенных служб (попытки вывоза за границу). Вместе с тем нередки ситуации, связанные с подделками, фальсификацией произведений искусства, хищением картин, икон, антикварных предметов.
Как видно из содержания приведенной классификации, распределение экспертиз по родам и по степени формирования класса далеко не однородно. Это не случайно. Ряд классов формировался десятилетиями (криминалистические, судебно-медицинские), другие находятся в стадии становления. Цель предлагаемого обзора – дать оптимальное представление о современном состоянии судебных экспертиз, обозначить создаваемые и намечающиеся экспертизы. Не следует забывать, что создание каждого рода (вида) экспертизы начинается с эпизодических ее проведений. После того как экспертиза докажет не случайный, а закономерный (систематический) характер обращения к ее услугам, начинается ее развитие как научно-практической области знаний: обобщается практический (эмпирический) материал, связанный с ее проведением; создаются теоретические обоснования данного рода (вида), определяются предмет, объекты, задачи; разрабатываются методики исследования объектов.
Все это находится в прямой зависимости от потребностей следственной и судебной практики. Именно она определяет необходимость тех или иных научных (технических, искусствоведческих) исследований, которые необходимы для установления обстоятельств, значимых для расследования или судебного рассмотрения.
§ 3. Общая теория судебной экспертизы, ее концептуальные основы
Судебная экспертиза прошла на своем пути все стадии эволюционного развития: от эпизодического производства экспертиз по мере зап-
428
Глава 24. Экспертная деятельность
росов следственной и судебной практики к систематическому (для большинства экспертиз) проведению и созданию научного фундамента. Этот фундамент опирался на обобщение эмпирического материала, позволявшего определиться в объектах исследования, экспертных задачах, методах и приемах исследования. По мере развития формировались роды экспертиз, каждый род пополнялся различными теоретическими разработками ("промежуточными теоретическими обобщениями"), далее происходило формирование частных теорий отдельных родов судебных экспертиз. Наиболее развитые в этом плане экспертизы имеют более чем вековую историю: судебно-медицинская и криминалистическая.
Параллельно шло осмысление общих проблем, касающихся всех классов (родов) судебных экспертиз. В первую очередь это были аспекты регулирования экспертизы в отраслевых процессах (уголовном, гражданском, административном, арбитражном), вопросы, связанные с ее организацией и проведением.
Вместе с тем по мере развития в целом института судебных экспертиз, существенного расширения его возможностей становилось очевидным, что судебная экспертиза как вид специфической деятельности может быть в силу своего междисциплинарного характера объектом самостоятельного научного знания. На этом этапе возникли первые предложения о создании общей теории судебной экспертизы1.
Генеральной идеей создания общей теории являлась основополагающая закономерность: при всех частных, второстепенных различиях экспертиз разных родов и видов все они имеют много общих позиций, которые выражаются в их предназначении, теоретическом обосновании, источниках возникновения, стадиях развития, функционировании, нормативном регулировании, организации и т. д.
Условиями, способствовавшими решению задачи по созданию общей теории судебной экспертизы, являлись:
наличие большого эмпирического материала в отдельных родах (видах) экспертиз, создание на этой основе частных теорий этих экспертиз, в которых нашли отражение их научные основы и закономерности;
разработка принципов, методологических основ, правовых и организационных начал различных родов судебных экспертиз, выделение из этого объема того общего, что должно быть свойственно любому роду экспертизы, в том числе и создаваемым;
наличие промежуточных теоретических разработок по отдельным проблемам судебной экспертизы, нашедших отражение в монографиях, статьях, учебной и методической литературе;
постоянно совершенствуемая система методов и методик экспертного исследования, являющаяся отражением общего научно-технического прогресса;
наличие развитой системы государственных судебно-экспертных учреждений в различных ведомствах страны, координирующих свою практическую и научную деятельность.
429
§ 3. Общая теория судебной экспертизы
Таким образом, цель общей теории заключается в первую очередь в систематизации накопленных к данному моменту категорий всех родов (видов) судебных экспертиз: понятия предмета экспертизы, объектов исследования, экспертных задач, специальных познаний эксперта, понятия экспертной компетенции и компетентности, технологии экспертного исследования и многие другие.
Общая теория судебной экспертизы как модель практической деятельности призвана отразить специфику познавательного труда эксперта, методологию экспертных исследований, концептуальные направления их общего развития: математизации, компьютеризации, автоматизации экспертных производств. Главным же назначением общей теории является разработка .единых принципов и постулатов. Она представляет собой систему знаний, раскрывающих законы, свойства и отношения изучаемого ею объекта (судебно-экспертной деятельности) и на этой основе способствует постоянному приращению нового знания о судебной экспертизе. Формулируемые ею принципы и выявленные закономерности призваны помочь экспертизе каждого рода, независимо от того, на какой ступени развития она находится, привести свою частную теорию (или создать, если ее еще нет) в соответствие с общетеоретическими разработками, избежать ошибок эмпирического поиска, ускорить процесс развития.
Объектом общей теории судебной экспертизы является сама экспертная деятельность, рассматриваемая в качестве некоторой единой системы, включающей большое число компонентов (субъекты деятельности, объекты исследования, задачи, методы и т. п.). Предметом познания общей теории являются закономерности функционирования данной системы, производные от этих закономерностей принципы, правила и понятия, которые призваны обеспечить единство систематизации знаний о судебной экспертизе.
С учетом изложенного общую теорию судебной экспертизы определяют как междисциплинарную, предметно связанную с науками: уголовный процесс, криминалистика, другими юридическими, техническими, естественными, экономическими науками; как отражающую закономерности: возникновения и существования материальных носителей информации об уголовно- и граждански-релевантных обстоятельствах, их исследования в качестве объектов экспертизы; использования научных данных и методов из различных областей знаний, обеспечивающих обоснованность и достоверность заключения эксперта; процесса формирования научных основ судебных экспертиз, выделения присущих им общих принципов, структурных связей и соотношений, синтезирования и систематизации знаний о судебной экспертизе как единой системе, ее инфраструктуре и протекающих в ней процессах; правил и понятий, разрабатываемых на основе общей и частных теорий, реализуемых в практической экспертной деятельности1.
Рассмотрим подробнее каждое из приведенных положений.
Междисциплинарный характер общей теории судебной экспертизы обусловлен тем, что предмет этой теории является понятием достаточно разноплановым. Его стороны, свойства и отношения лежат в самых
430
Глава 24. Экспертная деятельность
различных областях научного знания, отражающего все формы движения материи: органическая природа, неорганическая, общественные отношения. При этом общая для всех экспертиз социальная природа сочетается с предметами познания (объекты исследования каждой из экспертиз, принадлежащие к различным областям естественных, технических, социальных наук).
Что касается интегральной природы теории, то она может быть обоснована следующим образом. Создание и развитие общей теории немыслимо в отрыве от наук криминалистики, уголовного процесса, уголовного права, процессов гражданского, арбитражного, административного. Криминалистика, создавшая учение о механизме совершения преступления и о возникновении уголовно-релевантной информации, а также теорию криминалистической экспертизы, является одной из основополагающих в общей теории судебной экспертизы. Наряду с этим использованы и теоретические положения, содержащиеся в науках судебной медицины, судебной психиатрии и т. п. Положения наук о процессуальном праве и само это право необходимы для создания общей теории в силу специфического характера судебно-экспертной деятельности.
Закономерности, изучаемые общей теорией, касаются:
возникновения и существования объектов экспертиз, отражающих обстоятельства уголовных или гражданских дел;
фиксации и исследования этих объектов;
использования в экспертном исследовании данных и методов юридических, естественных, технических, экономических и иных знаний.
Систематизация этих закономерностей и построение на их основе некоторой иерархии позволяет выделить три уровня закономерностей: а) общие для всех экспертиз; б) закономерности "пограничного" характера; в) предметные закономерности отдельных родов экспертиз.
Фундаментальной закономерностью экспертизы любого рода является ее способность получения достоверного нового знания на базе уже известного, при ограниченном, как правило, объеме представляемой исходной информации об отражаемом событии, ее уникальности, неповторимости, незаменимости. Указанная фундаментальная закономерность способствует появлению ряда частных разноплановых закономерностей. Например, определяет единство общего подхода к решению экспертных задач, порождая частную закономерность общеметодического плана. На ее базе осуществляется разработка методов исследования специфических объектов – закономерность объектного конструирования методик. Применяемое на практике использование сначала "неразрушающих" методов исследования, а затем уже тех, что способны привести к изменению свойств и признаков объекта, – закономерность технологии исследования.
Другая фундаментальная закономерность, изучаемая общей теорией судебной экспертизы, – использование современных достижений науки и техники при создании специализированных (предметных) научных основ тех или иных родов экспертиз. Данная закономерность проявляется многопланово: интеграция научных данных для создания базисного знания экспертизы определенного рода и его постоянное пополнение; расширение возможностей исследования объектов данной экспер-
431
§ 3. Общая теория судебной экспертизы
тизы на основе новых или модификации имеющихся методик; появление новых объектов исследования.
К фундаментальным закономерностям относятся также математизация и компьютеризация судебной экспертизы. Обе закономерности свойственны судебной экспертизе по ряду причин. Наиболее значительная из них – стремление к объективизации, отсюда – желательность использования количественных (а не описательных) критериев в оценке результатов исследования. Как следствие этого – стремление к высокой степени абстрагирования и формализации. Существенную роль здесь играют и возможности ускорения процесса экспертного исследования, получения выводного знания.
К закономерностям "пограничного" характера относятся те, которые могут быть включены в общую теорию, но являются, по сути своей, закономерностями иных наук – общественных, технических, естественных. Например, закономерности механизма совершения преступления, возникновения информации о совершенном преступлении, закономерности ее обнаружения, фиксации и исследования. Из этого для каждого рода экспертизы выводятся закономерности информационно-отражательного процесса применительно к объектам исследования данной экспертизы.
Из пограничных закономерностей, отражением которых служат научные основы классов и родов судебных экспертиз, выбирают только те, которые отличаются большой степенью общности, т. е. могут быть экстраполированы на несколько родов экспертиз. Так, трзсологическое учение о закономерностях следообразования и информационной сущности следов используется в судебной баллистике, в техническом исследовании документов, в судебно-медицинской трасологии, в транспортной трасологии и др.
Третью группу составляют собственно закономерности экспертной деятельности как объекта общей теории. Это: функционирование различных экспертиз по единым методологическим принципам и общим методикам, постоянное увеличение объема знаний, на основе которых осуществляется экспертное исследование, закономерное появление новых родов и видов экспертиз.
По своей структуре общая теория судебной экспертизы представляет органически связанное построение из четырех блоков:
методологические основы общей теории;
предмет, задачи, объекты экспертной деятельности как ее главные компоненты;
методы и методики в структуре экспертной деятельности;
инфраструктура экспертной деятельности, технология экспертного исследования.
В первом блоке изложены понятие, система, методология и функции общей теории, изучаемые ею закономерности; проблема дифференциации, интеграции, систематизации и классификации знаний, используемых при производстве судебных экспертиз. Здесь же уделено внимание формированию языка теории, ее месту в системе научного знания и роли в развитии судебных экспертиз..
432
Глава 24. Экспертная деятельность
Во втором блоке содержатся учение о предмете судебной экспертизы, ее задачах, учение об объектах, их свойствах и признаках; учение о субъектах экспертной деятельности, профессиограмма судебного эксперта.
Третий блок посвящен методам и методикам экспертного исследования, их разработке, апробации, внедрению, возможностям паспортизации и стандартизации методик; математическим моделям и алгоритмам решения экспертных задач. .
В четвертом блоке рассматриваются особенности деятельности судебного эксперта, информационная природа представляемых ему объектов и материалов, технология экспертного исследования, его структура, формирование внутренней убежденности судебного эксперта, заключение и его атрибуты.
Ключевыми категориями общей теории являются предмет экспертизы, объекты, экспертные задачи, субъекты экспертной деятельности.
Предмет судебной экспертизы – понятие научно-практическое. Оно тесно связано с понятием предмета теории судебной экспертизы.
Предмет судебной экспертизы определяют как фактические данные (факты, обстоятельства), устанавливаемые на основе специальных научных познаний и исследования материалов уголовного либо гражданского дела1. Существует и иная трактовка, которая исходит из общефилософского понятия предмета познания. Предмет познания – это зафиксированные в опыте и включенные в процесс практической деятельности человека стороны, свойства и отношения объекта, исследуемые с определенной целью в данных условиях и обстоятельствах2. Из этого следует, что, анализируя понятие предмета, следует иметь в виду триединство составляющих его категорий: объект, цель исследования (задачи), условия исследования (методы познания, методики исследования). С учетом этого можно констатировать, что предметом судебной экспертизы является разрешение экспертных задач с целью установления фактических данных на основе исследования объектов – материальных носителей информации о факте или событии, с помощью специальных методов и методик.
В теоретическом плане правильное понимание предмета экспертизы важно для классификации судебных экспертиз, их сведения в классы, роды, виды; для отграничения понятия предмета от тесно связанных с ним категорий – объекта, задач судебной экспертизы, компетенции эксперта. В практическом плане – чтобы правильно и четко определить основания, по которым назначается и проводится экспертиза конкретного рода (вида), осуществить надлежащий подбор объектов исследования и представить эксперту материалы дела, относящиеся к предмету экспертизы (ст. 82 УПК РСФСР).
Трактовка понятия экспертной задачи многогранна. Различают задачи рода, вида, подвида судебной экспертизы и задачи конкретного исследования. Различают еще и задачи каждого этапа исследования (стадии), которые именуют обычно частными задачами, или подзадачами.
Задачи экспертизы могут классифицироваться по различным основаниям. В зависимости от конечной цели исследования их делят на клас-
2 Философский словарь / Под ред. И. Т. Фролова. М., 1980. С. 292.
433
§ 3. Общая теория судебной экспертизы
сификационные, идентификационные, диагностические (частным случаем которых являются ситуалогические задачи).
Классификационные задачи связаны с изучением свойств объекта с целью отнесения его к определенному классу (стандартизованному, общеизвестному, поименованному). Например, отнесение объекта к классу огнестрельного оружия, боеприпасов, холодного оружия, наркотиков и т. п.
Идентификационные задачи имеют своей целью установление факта индивидуально-конкретного тождества или общей групповой принадлежности данных материальных объектов1. Они наиболее типичны для криминалистической и судебно-медицинской экспертиз (например, отождествление человека по следам рук, ног, чертам внешности).
Диагностические задачи – это исследование не только свойств, но и состояния объекта; цель – выявить происшедшие в нем изменения и установить причинную связь этих изменений с совершенным преступлением2 (например, установление исправности оружия и пригодности его к производству выстрелов; установление тяжести телесных повреждений; выявление подделки в документе).
К диагностическим задачам относятся и "ситуалогические" (интеграционные), когда требуется на основе исследования такого сложного объекта, как место происшествия, определить механизм и динамику преступного события (например, в каком месте и каким образом произошло столкновение транспортных средств; какие действия, в какой последовательности совершал преступник).
Приведенные выше экспертные задачи обычно связаны между собой, они могут решаться последовательно, параллельно, в комплексе. По степени охвата экспертные задачи делят на общие для рода экспертизы, типичные задачи и конкретные задачи проводимой экспертизы.
Общие задачи определяют в целом ее направленность, выделяя то главное, что составляет суть данной экспертизы. Так, общая задача тра-сологической экспертизы – исследование отображений (следов) различных объектов (человека, орудий, транспортных средств) с целью идентификации этих объектов или (и) установления механизма (условий) образования следов (отображений).
Типичные экспертные задачи распределяются по видам экспертиз, входящих в данный род. Это типовые задачи, наиболее часто встречаемые и фигурирующие в справочной литературе для следователей и судей. Применительно к той же трасологической экспертизе типичные задачи будут касаться таких ее видов, как исследование следов человека, следов орудий преступления, транспортных средств. Детализация типичных задач происходит и дальше, применительно к каждому из видов при его делении на подвиды. Так, применительно к транспортным средствам можно говорить о типовых задачах при изучении следов ходовой части, следов выступающих частей ТС; отделившихся' частей и деталей.
Конкретные задачи ставят перед экспертом при производстве определенной экспертизы. Они не тождественны вопросам, сформулированным в постановлении (определении). Иногда несколько вопросов на-
434
Глава 24. Экспертная деятельность
правлены, по существу, к решению одной задачи. И наоборот, один вопрос может включать решение двух и более задач.
Третьей из числа особо важных общетеоретических категорий является понятие объекта экспертного исследования. Объект – понятие сложное и многозначное. Оно весьма существенно для разрешения многих теоретических и практических вопросов: для классификации судебных экспертиз, определения компетенции эксперта, подготовки образцов для сравнения, оценки трудозатрат эксперта и т. д. Рассматривая объект экспертизы, отмечают наиболее важные его характеристики:
а) объектом может быть любая вещь, процесс, явление, любой фрагмент реальной действительности; б) объект тесно связан с предметом познания; в) объект воспроизводится в мышлении субъекта. Однако в судебной экспертизе приходится иметь дело не с самими фактами, процессами, явлениями, а с их отражением. Поэтому в криминалистической и процессуальной литературе под объектом экспертизы в общем плане понимается материальный носитель информации о фактических данных, связанных с расследуемым событием. Отсюда существенными сторонами понятия "объект судебной экспертизы" являются:
материальная природа объекта судебно-экспертного исследования;
информационная роль объекта судебной экспертизы в установлении определенных фактических данных;
связь устанавливаемых фактов с расследуемым или рассматриваемым событием.
Указанные свойства характеризуют понятие "общий объект судебной экспертизы". Объекты, получаемые экспертом, всегда материальны: они свидетельствуют о происшедшем событии либо самим фактом своего существования, либо как носители его следов.
Все объекты экспертизы в зависимости от процессуального статуса можно разделить на пять категорий: а) вещественные доказательства;
б) документы как особый вид доказательств; в) живые лица; г) объекты, не имеющие определенного процессуального статуса (трупы, участки местности и др.); д) образцы.
Однако этого деления далеко не достаточно для раскрытия сущности такого понятия, как объект познания. Для этого важно знать не только, каков по природе материальной носитель, но и какого рода информация в нем отражена и как происходило ее отображение. Иными словами, требуется рассмотреть целиком сложную структуру объекта исследования. Сложная структура как система объекта определяется тем, что он несет информацию о себе самом как материальном носителе, об источнике информации, о факте (событии, явлении) и о механизме передачи этой информации от источника к нему, т. е. к носителю.
Объекты – материальные образования с одинаковой системой свойств, отличающих одну группу от другой, носят название родовых. К ним относятся, например, документы, оружие и боеприпасы, транспортные средства, замки и пломбы и т. д.
Из понятия родовых объектов может быть выделено более узкое понятие – специальный объект. Если, например, взять такой сложный объект, как человека, то специальными объектами будут: для трасоло-гов – части тела, оставляющие следы-отображения (руки, ноги, зубы,
435
§ 3. Общая теория судебной экспертизы
губы и т. д.); для почерковедов – навыки его письма; для судебного медика –.морфологические и анатомические признаки; для судебного психиатра – состояние его психики и т. д.
Наряду с указанными существует еще и понятие конкретного (индивидуально-определенного) объекта судебной экспертизы, представленного эксперту по данному делу.
В криминалистическом аспекте наиболее типичными основаниями для деления объектов экспертизы по видам являются следующие:
а) вид носителя информации;
б) роль этого носителя в процессе экспертного исследования;
в) место в процессе решения экспертной задачи;
г) объем;
д) информативность;
е) состояние.
По виду носителя объекты делят на объекты-отображения и объекты-предметы. Первые – те, в которых отображена информация о другом объекте; вторые – те, которые несут информацию о событии самим фактом своего существования или о наличии действительной либо возможной связи с ним. Например, предмет, принадлежавший преступнику и утерянный (брошенный) им на месте преступления.
По роли носителя объекты делят на: а) исследуемые; б) сравнительные образцы (в т. ч. эталоны, коллекции); в.) прочие материалы дела, содержащие сведения, относящиеся к предмету экспертизы. Исследуемый – это тот объект, который является материальным носителем информации и в этом качестве фигурирует как доказательство. Образцы для сравнения используют при решении различных экспертных задач.
В зависимости от места, которое занимают объекты в решении экспертных задач, их делят на конечные и промежуточные или основные и вспомогательные. Конечным (основным) объектом называют тот, который служит базой для разрешения вопроса, поставленного перед экспертом. Экспертное исследование представляет собой многоступенчатый процесс с последовательным решением подзадач, ведущих к конечной цели. При решении этих подзадач изучаются части, те или иные стороны основного объекта, их-то и именуют промежуточными (вспомогательными) объектами.
Объекты делят и по их абсолютной и относительной величине. Деление это специфично в рамках класса, рода экспертизы. Так, для ма-териаловедческих экспертиз принято деление объектов на мега-, макро-, микрообъекты. В судебном почерковедении – на объекты большого, среднего и малого объема; в трасологии – на макро- и микрообъекты. В зависимости от величины объекта выбирают метод и методику его исследования.
По числу исследуемых объектов их делят на единичные и множественные. Единичный – это одно завершенное образование (один предмет, одна биологическая особь и т. д.). Множественный – ряд единичных объектов, объединенных общей целью исследования (несколько различных следов или групп разнородных следов). ?
С делением по величине (объему) тесно связано деление объектов по информативности. Наиболее информативны полные и полно отобра-
436
Глава 24. Экспертная деятельность
женные, большие, а также множественные объекты, нежели частичные и частично отображенные, малые, единичные. С учетом этого решается, в частности, вопрос о пригодности (непригодности) объекта для исследования. Учитывается и состояние объекта: обычное или измененное.
Схематически систематизация объектов может быть представлена в следующем виде (табл. 1).
Таблица 1
Схема оснований систематизации объектов судебной экспертизы и их характеристик
Не менее важным в общей теории судебной экспертизы является раздел, посвященный учению о свойствах и признаках объекта.
Свойство – это категория, присущая каждой вещи, и каждая вещь обладает большим или меньшим комплексом свойств. В задачу теории экспертизы каждого рода входит отобрать те свойства, которые могут быть изучены с применением специальных познаний, составляющих основу данной экспертизы.
Требования, которым должны отвечать свойства объекта, используемые при экспертном исследовании, зависят от класса задач, решаемых в данном случае. Так, для решения идентификационных задач существенно, обладает ли объект комплексом свойств, способных его индивидуализировать (обеспечить индивидуальную совокупность признаков). При установлении групповой принадлежности необходимо, чтобы свойства позволяли максимально сузить объем группы. Для решения
437
§ 3. Общая теория судебной экспертизы
диагностических задач важна избирательная изменчивость свойств, их реактивность, способность определенным способом реагировать на внешние и внутренние воздействия.
Говоря о проявлении свойств носителя информации, оперируют понятием признака. Признак выражает свойства вещи, это ее "знак", "примета". Свойство – это сущность вещи, признак – проявление этой сущности.
Очень важным моментом как общей, так и частных теорий в области судебной экспертизы является познание закономерностей проявления свойств в признаках и вариационность отображения признаков в носителях информации. Объясняется это тем, что большинство свойств познается при экспертном исследовании не непосредственно, а через изучение их признаков. Причем каждый носитель информации несет в себе комплекс свойств: своих собственных, воспринятых от отображаемого объекта, и свойств, возникших в результате самого механизма отображения. Каждый из элементов этой триады способен влиять на два других, существенно видоизменяя отображение признаков, которые предстоит исследовать эксперту. Так, на информативность (выраженность) следов на пуле, образуемых от микрорельефа канала ствола, будут оказывать влияние: а) состояние самой пули как следовоспринимаю-щего объекта (диаметр, наличие оболочки и ее вид, состояние поверхности и т. п.); б) состояние канала ствола как следообразующего объекта (степень изношенности, насыщенность микрорельефа, степень загрязненности, наличие смазки и т. д.); в) механизм следообразования (количество и качество порохового заряда, вид инициирующего состава).
В связи с тем, что объект экспертизы является, как правило, сложным системным образованием, множество его свойств и признаков имеют иерархически упорядоченную структуру. При этом свойства и признаки, используемые при исследовании, различаются по степени ин-тегративности и доступности их для выявления и познания различными методами и средствами. С учетом характера признаков спектр применяемых методов располагается в диапазоне от органолептических (субъективных) и визуальных до аналитических, инструментальных, математических, компьютерных.
Отбору признаков для экспертного исследования, выбору для этого методов и методик, оценке признаков в определенной мере помогает та классификация, которая принята в теории судебной экспертизы: 1) по происхождению – собственные и приобретенные; 2) природе – закономерные и случайные; 3) длительности времени, в течение которого признак присущ объекту, – устойчивые и неустойчивые; 4) характеру – качественные и количественные; 5) наличию связи с другими признаками – зависимые и независимые; 6) числу множества объектов, обладающих данными признаками, – родовые (групповые) и индивидуализирующие; 7) значению в процессе познания – дифференцирующие, диагностические, идентификационные; 8) значимости – существенные и несущественные; 9) отношению к объекту – общие и частные1.
438
Глава 24. Экспертная деятельность
В качестве базовых свойств для систематизации признаков берут: а) внешние свойства объектов, б) внутренние свойства и структуру объекта, в) функционально-динамические комплексы навыков.
К внешним свойствам относят пространственные границы объекта, его внешнее строение, рельеф поверхности.
Под внутренними свойствами объекта понимают его состав и структуру. В соответствии с естественнонаучной классификацией различают составы: элементный, молекулярный, фазовый и компонентный. Структуры объектов делят: по степени упорядоченности строения вещества – кристаллические, аморфные, жидкие, газообразные; по фазовому составу – твердые, жидкие, газообразные, а также гомогенные и гетерогенные тела.
Функционально-динамические комплексы (ФДК) навыков – явление психофизиологической природы. Носителем их является человек. Из числа навыков и систем навыков, формируемых у него в течение жизни, для целей судебной экспертизы наиболее значимыми являются навыки: письма, речи, ходьбы, печатания на пишущей машинке, вождения транспортного средства, шитья, манера курения и т. п. Исследуемые экспертизами различных родов, ФДК указанных навыков используются при решении как идентификационных, так и диагностических задач.
Как отмечалось ранее, сущность экспертизы заключается в исследовании обстоятельств дела на основе специальных познаний. Наличие таких познаний является необходимым условием привлечения лица к производству экспертизы. Поэтому понятию "специальные познания" уделено значительное место в общей теории судебной экспертизы, раскрыто его содержание, проанализированы причины и условия его формирования.
Специальные познания могут быть охарактеризованы как теоретическая база, обеспечивающая решение задач данного рода экспертизы, включающая в себя основополагающие знания данной специальности и методы, привлекаемые из различных научных областей для проведения необходимых исследований. Специальные познания являются основой, на которой формируется компетенция и компетентность судебного эксперта1.
Специальные познания судебного эксперта формируются, как правило, за счет трансформации сведений из различных областей одной или нескольких наук. Так, криминалистическое отождествление по чертам внешности базируется на данных таких наук, как: анатомия, топографическая анатомия, антропология, криминалистика; судебная баллистика – на военных науках – внешней и внутренней баллистике, материальной части оружия, криминалистика; дактилоскопия – на анатомии, биологии, гистологии, криминалистике.
А. И. Винбергом была предложена следующая схема: материнские науки (базовые) – предметная (специализированная) наука (как трансформированное знание) – судебная экспертиза (реализация специального знания для решения экспертной задачи)2. Примером Таких постро-
1 Под компетенцией понимают объем специальных знаний, которым должен овладеть эксперт для решения задач данного рода экспертизы. Компетентность эксперта – реальное владение этими знаниями, степень владения теорией и методиками экспертизы.
439
§ 3. Общая теория судебной экспертизы
ений являются: медицина – судебная медицина – судебно-медицинская экспертиза или общая психиатрия – судебная психиатрия – судебно-психиатрическая экспертиза. Однако приведенная схема отнюдь не обязательна для всех родов экспертиз, часть из которых осуществляется непосредственно на основе базовой науки: судебная строительно-техническая, судебно-бухгалтерская и т. п.
Специальные познания не являются категорией неизменной. Они постоянно совершенствуются как за счет их трансформации, так и за счет приращения. При этом и то, и другое может касаться любого из элементов цепочки: предмет – объект – задача – методы исследования. Увеличение знания по предмету экспертизы способствует появлению новых экспертиз, выделению их в самостоятельные. Так, на базе исследования признаков письменной речи из судебно-почерковедческой экспертизы выделилась судебно-автороведческая; из судебно-балистической – взры-во-техническая и т. д. Приращение специальных познаний об объектах экспертизы увеличивает возможности их исследования, способствует появлению новых объектов. Так, в трасологии появились новые объекты: следы-отображения участков кожи лица (головы), не имеющих па-пиллярных узоров (следы губ, ушной раковины, лба,^ носа). Трансформация имеющихся и появление новых методов (методик) способствует новым возможностям исследования традиционных объектов экспертизы или появлению новых объектов. И, конечно, подобное развитие специального знания всегда направлено на то, чтобы увеличить количество и объем задач, решаемых данной экспертизой.
В общей теории судебной экспертизы раскрываются такие ключевые понятия, как субъекты судебно-экспертной деятельности, системные связи между ними, особенности экспертной деятельности, профессиональные качества судебного эксперта, т. е. инфраструктура этой деятельности.
Судебно-экспертная деятельность представляет собой систему действий и связанных с ними правоотношений, осуществляемых в процессе судопроизводства уполномоченными на то государственными органами и лицами по назначению, организации и производству судебных экспертиз.
В соответствии с этой трактовкой субъектами рассматриваемой деятельности являются:
лица, имеющие право назначать экспертизу, – суд, судья, дозна-ватель, следователь, прокурор и
лица (организации), осуществляющие производство судебных экспертиз, – судебные эксперты и судебно-экспертные учреждения1. Основное внимание в этой части общей теории уделено, естественно, фигуре судебного эксперта, его профессиональным, психофизиологическим и нравственным качествам.
Специализация в области судебно-экспертной деятельности должна включать: высокий уровень общего развития судебного эксперта, образованность, эрудицию.
1 К их числу относятся учреждения, основной функцией которых или одной из функций которых является производство судебных экспертиз. Первые – это лаборатории судебных экспертиз МЮ РФ, бюро судебно-медицинской экспертизы МЗ и МО; вторые – это экспертно-криминалистические подразделения МВД и т. п.
440
Глава 24. Экспертная деятельность
В общей структуре личности судебного эксперта можно выделить четыре подструктуры, дающие представление о требованиях, предъявляемых к судебному эксперту.
В первую входят социально обусловленные черты: направленность личности, ее ориентация, моральные качества. Эта подструктура формируется путем воспитания, в том числе самовоспитания. Она призвана отражать общественное сознание, включать понимание экспертом общественного, правового характера его деятельности, меру его ответственности за принимаемые решения.
Вторая подструктура касается аккумуляции опыта. Она включает в себя знания, навыки, привычки. Все это концентрируется в процессе обучения, воспитания и в некоторой степени детерминируется психофизиологическими свойствами человека. О формировании и постоянном увеличении профессиональных знаний у эксперта говорилось ранее. Что касается навыков, то судебный эксперт должен обладать достаточно развитыми сенсорными навыками1, предопределяющими быстроту и точность восприятия световой, звуковой и прочих видов информации; моторными навыками для работы на сложных приборах, для манипуляции с объектами в процессе исследования.
Сочетание навыков и профессиональных знаний должно порождать определенные умения2. Одни из них реализуются в мыслительной деятельности, другие – в операциональной. У опытного судебного эксперта должна быть развита специфическая наблюдательность, позволяющая ему быстро, точно и избирательно воспринимать такие признаки объекта, как форма, величина, рельеф, расположение деталей и т. д.
Развитое экспертное мышление отличается способностью охватить всю имеющуюся информацию как единое целое, сопоставить ее с хранящимися в памяти аналогами, подключить к этой операции весь свой практический опыт. Иными словами, он должен иметь развитое эвристическое, наглядно-образное, логическое и критическое мышление, обладать такими качествами, как распределение, переключение и концентрация внимания.
Третья подструктура охватывает индивидуальные особенности психической деятельности – восприятие, ощущение, мышление, память, чувства, эмоции.
Эксперт должен обладать как оперативной, так и долговременной памятью; как вербальной, так и наглядно-образной. На этой основе развивается способность быстрого запоминания, длительного сохранения и точного воспроизведения признаков объекта на любом этапе экспертного исследования.
Среди психофизиологических качеств судебного эксперта следует назвать и эмоциональную уравновешенность, способность к сосредоточению, психическую выносливость, способность оперативно переключаться с одного задания на другое и т. п.
Четвертая подструктура включает психофизиологические особенности личности, обусловленные типом высшей нервной деятельности
1 Под навыками понимают частичную автоматизированное^ исполнения и регуляции целесообразных движений у человека (см.: Общая психология. М., 1986. С. 107).
2 Умением в психологии обозначают владение сложной системой психических и практических действий, необходимых для целесообразной регуляции деятельности имеющимися у субъекта знаниями и навыками (см. там же. С. 116).
441
§ 3. Общая теория судебной экспертизы
(холерик, флегматик, сангвиник, меланхолик). Это темперамент эксперта, который он должен учитывать, развивая положительные свойства и подавляя отрицательные.
И, наконец, в общей теории судебной экспертизы значительное внимание уделено технологии исследования, алгоритмизированному и эвристическому решениям экспертных задач, использованию различных методов и методик, логике исследования и даче заключения, формированию внутренней убежденности эксперта.
В тесной связи с этими вопросами в теории рассмотрены проблемы информационного обеспечения: создание программных комплексов для компьютерного решения экспертных задач, автоматизированного рабочего места (АРМ).
§ 2. Автоматизация учетов
Специализированные программы прежде всего предназначены для автоматизации учетов, поскольку компьютеризация существенно повышает оперативность и эффективность криминалистических информационно-поисковых систем (ИПС).
Накопление и обработка информации для оперативно-справочных учетов осуществляются в ГИЦ МВД РФ – Федеральном банке криминальной информации (ФБКИ) и в ИЦ МВД, ГУВД, УВД – в Региональных банках криминальной информации (РБКИ) с помощью поэтапно внедряемых специализированных ИПС. ФБКИ и РБКИ представляют собой единую информационную структуру, являющуюся одним из основных компонентов информационно-вычислительной сети общего пользования органов внутренних дел (ИВС ОВД).
В централизованном автоматизированном учете особо опасных (квалифицированных) преступников (гастролеры, организаторы преступных групп, авторитеты уголовной среды) накопление и обработка информации осуществляются с помощью системы "Досье", которая информационно связана с централизованной фото- и видеотекой.
Для ведения систем дактилоскопической регистрации в России используется несколько автоматизированных дактило-скопических информационных систем (АДИС) на базе серийных ПК и устройств ввода изображения – сканеров или телекамер; успешно применяются системы "Дапшюн" и "Узор".
В составе автоматизированной информационно-поисковой системы (АИПС) действует "Кримииал-И" – учет правонарушений и преступлений, совершенных иностранными гражданами, лицами без гражданства и гражданами России, постоянно проживающими за границей (о чем упоминалось в гл. 21).
Учет похищенных предметов антиквариата и культурных ценностей осуществляется с помощью системы "Антиквариат".
Учет разыскиваемого и бесхозного автотранспорта ведется в рамках АИПС "Автопоиск" ФБКИ и РБКИ и АИПС "Розыск" (ГУГИБДД МВД России).
Параллельно с ФБКИ продолжается эксплуатация универсальной системы автоматизированных банков данных (АБД), которая функционирует на двух уровнях: общероссийском (АБД "Центр" в ГИЦ МВД РФ) и региональном (АБД "Республика-Область" в ИЦ МВД-УВД). АБД включает сведения: об особо опасных преступниках, лицах, осужденных к лишению свободы за тяжкие преступления; нераскрытых пре-
444
ступлениях; номерных вещах; предметах антиквариата; похищенном и угнанном автотранспорте; огнестрельном оружии, боеприпасах, взрывчатых, наркотических веществах.
Все эти сведения размещаются на четырех типах информационно-поисковых карт: ИПК ПЭ – на подучетное лицо; ИПК НП – на нераскрытое преступление; ИПК-В – на вещь; ИПК-Р – на оружие. Система АБД дает возможность комплексной обработки данных на основе современной информационной технологии, но, к сожалению, в ней (из-за универсальности) весьма ограниченно и фрагментарно представлена собственно криминалистически значимая информация.
Этого недостатка лишены криминалистические информационные системы (КАИС), нацеленные на решение сравнительно узкого круга задач, а следовательно, на более детальное их информационное обеспечение. К ним относятся системы, обслуживающие ряд криминалистических учетов, в частности "Гшгьза", поддельных денежных билетов – "Девиза-M", поддельных рецептов на наркотические средства – ''Рецепт". К этому же. типу относятся КАИС, предназначенные для раскрытия многоэпизодных уголовных дел, например "Сейф", служащая для информационного обеспечения расследования и раскрытия преступлений, связанных с хищениями из металлических хранилищ. Порядок заполнения информационных карт в этом учете максимально приближен к последовательности осмотра места происшествия или изучения вещественных доказательств. При использовании КАИС "Сейф" сведения, полученные в ходе первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, а также экспертиз и исследований, заносятся в информационную карту № 1 и затем вводятся в базу данных ПК, после чего автоматически выделяется серия схожих между собой преступлений. Сведения, полученные после внимательного изучения выбранных уголовных дел, заносятся в информационную карту № 2 – уже на серию преступлений.
Поскольку справочно-вспомогательные учеты тесно связаны с экспертными исследованиями, проблемы их автоматизации будут рассмотрены в следующем параграфе.
§ 3. Автоматизация экспертиз и исследований
Прежде всего компьютерная техника используется для автоматизации сбора и обработки экспериментальных данных, получаемых в ходе физико-химических, биологических и других исследований, причем такое оборудование в большинстве случаев представляет собой измерительно-вычислительные комплексы, смонтированные на базе приборов и ПК. Если раньше результаты экспериментальных анализов фиксировались самописцами на диаграммной ленте, то сейчас вся информация поступает непосредственно в ЭВМ, далее происходит обсчет спектрограммы, определение координат пиков, вычисление их площадей, разделение пиков, которые наложились друг на друга, и пр. Для анализа используются так называемые внутренние технологические банки данных, которые содержат либо наборы специфических физико-химических параметров, характеризующих вещества и материалы, либо спект-
445
§ 3. Автоматизация экспертиз и исследований
рограммы объектов, записанные непосредственно на магнитных носителях. Таким образом удается значительно сократить время анализов, повысить их точность и достоверность, что особенно необходимо в количественных исследованиях.
Второе направление – создание АИПС по конкретным объектам экспертизы, для автоматизации некоторых справочно-вспомогательных учетов, например системы: "Металлы" – составы металлов и сплавов и области их применения; "Волокно" – характеристики текстильных волокон; "Марка" – характеристики автоэмалей; "Обувъ" – характеристики подошв обуви; "Бумага" – составы материалов бумаг, их назначение, предприятия-изготовители; "Помада" – состав губной помады, номер тона и фабрика-изготовитель. В отличие от натуральных коллекций такие банки данных легко тиражировать; они могут работать как изолированно, так и будучи встроенными в измерительно-вычислительные комплексы.
Третье направление – системы анализа изображений. К ним относятся программы, позволяющие проводить диагностические и идентификационные исследования, например: дактилоскопические (сравнение следов рук между собой и следа с отпечатком на дактилоскопической карте), трасологические (например, по следу обуви установить ее внешний вид), портретные (реконструкция лица по черепу или фотосовмещение снимка черепа и фотографии), составление композиционных портретов ("Фоторобот") и др. Некоторые из этих систем используются и для целей криминалистической регистрации.
Четвертым направлением являются программные комплексы либо отдельные программы выполнения вспомогательных расчетов по известным формулам и алгоритмам, которые необходимы в первую очередь в инженерно-технических экспертизах, например для моделирования условий пожара или взрыва в целях расчета количественных характеристик процессов их возникновения и развития, когда физическое моделирование невозможно, а математическое сопряжено со сложными тру-доемдшми расчетами. Большое количество вспомогательных расчетов необходимо в автотехнических, электротехнических, технологических экспертизах. Специализированные пакеты прикладных программ созданы также для расчетов в ходе планово-экономических и бухгалтерских экспертиз, некоторых видов традиционных криминалистических (например, баллистических) экспертиз.
Пятым направлением является разработка программных комплексов автоматизированного решения экспертных задач, включающих (помимо четырех вышеуказанных позиций) и подготовку самого экспертного заключения. Простейшим примером является автоматизированная экспертная методика "Автоэкс": в программу заложены основные формулы автотехнических исследований, используемые при решении задач по делам о наездах на пешеходов; оператор вводит исходные данные, по которым производится расчет.
Более сложные системы поддержки принятия решений работают в режиме диалога. Эксперт отвечает на вопросы, задаваемые ему компьютером. Если автоматизированная методика позволяет на основании таких ответов сделать однозначный вывод, экспертное заключение со-
446
Глава 25. Современные компьютерные технологии
ставляется автоматически. Если нет, криминалистически значимые признаки выводятся на экран, и решение принимает эксперт по своему внутреннему убеждению. К подобным системам относятся: "Кортик" – в экспертизе холодного оружия, "Эврика" – в пожарно-технической экспертизе, "Балэкс" – в баллистике, "Наркоэкс" – в исследовании наркотических веществ и многие другие. Разработан базовый программный модуль "Атэкс", на основе которого можно легко продуцировать подобные системы.
Все вышеперечисленные программы используются при конструировании компьютеризированных рабочих мест экспертов различных профилей.
Совершенствование экспертных методик, повышение достоверности их результатов и доказательственного значения выводов позволит в дальнейшем перейти к базам данных и экспертным системам.
§ 4. Автоматизация процесса расследования преступлений
Наиболее трудной является задача информатизации самого процесса расследования.
Следователь должен переработать огромный массив информации, вычленить из нее криминалистически значимую и не допустить при этом ошибок, связанных как с недостатком этой информации и трудностями в ее получении, так и с дефицитом времени и часто невысоким профессиональным уровнем. При этом весьма значительное время тратится на рутинную работу по составлению различных документов процессуального и непроцессуального характера: протоколов, постановлений, запросов и др.
Многие из этих проблем позволит разрешить создаваемая в рамках единой информационно-вычислительной сети органов внутренних дел Специализированная территориально распределенная автоматизированная система Следственного комитета МВД России (СТРАС-СК) с банками данных. Информационное обеспечение этой системы включает три уровня:
для центрального аппарата Следственного комитета МВД РФ;
для следственных управлений (отделов) МВД-УВД;
для следственных подразделений внутренних дел городов и районов.
Информационное обеспечение СТРАС-СК разрабатывается в виде ряда подсистем, основные из которых следующие.
1. Подсистема гибридного интеллекта "Расследование" строится на основе элементов частных криминалистических методик расследования отдельных видов преступлений (криминалистических характеристик, типичных следственных ситуаций, типовых следственных версий). Функционирует в виде автоматизированного рабочего места следователя (АРМ).
При расследовании конкретного дела в компьютер в диалоговом режиме вводятся сведения о составе и способе преступления, предмете преступного посягательства, потерпевшем и др. После обработки на
447
§ 4. Автоматизация процесса расследования преступлений
экран выдаются рекомендации, которые могут быть использованы в планировании расследования, позволяют сгруппировать данные по эпизодам и по участникам, подсказывают, как осуществить конкретное следственное действие. Кроме того, система позволяет автоматизировать процесс оформления документов и анализ материалов уголовного дела: составление процессуальных и иных документов и их фрагментов (протоколов, постановлений, запросов, справок и др.); систематизация материалов уголовного дела; поиск и сопоставление эпизодов, фамилий, кличек, дат и пр.
2. Система "Контроль" будет автоматизировать учетно-контрольную и вспомогательную деятельность следователя, накопление и использование информации о делах, находящихся в производстве и на контроле, ведение "записных книжек", каталогизацию дел и др.
3. Система "Статистика" накапливает информацию о преступлениях (лицах, их совершивших, данные о подготовке, совершении и сокрытии преступлений, мотивах, месте, времени их совершения, ущербе от него, лицах, ведущих расследование, его сроках, результатах) и использует ее в целях получения данных статистического характера, например обзорных и аналитических справок о расследовании опреде-( ленного вида преступлений, о работе конкретного следователя и др.
4. Справочная подсистема правовой и методической информации по действующему законодательству Российской Федерации, постановлениям Пленума Верховного Суда РФ, ведомственным нормативным актам МВД, МЮ, прокуратуры и других ведомств, затрагивающих деятельность следственных подразделений.
5. Федеральные, централизованные и региональные банки данных по уголовным делам некоторых категорий (хищения денежных средств по подложным авизо, фальшивомонетничество и др.).
6. Подсистема связи с ФБКИ и РБКИ для получения информации из оперативно-справочных и криминалистических учетов.
7. Вспомогательные подсистемы для автоматизации работы секретариатов и канцелярий, учета кадров следственных аппаратов и др.
Современные компьютерные технологии широко используются и в процессе преподавания криминалистики в высших учебных заведениях, а также повышения квалификации следователей и оперативных работников. С этой целью создан ряд имитационных обучающих систем, в которых моделируются как отдельные следственные действия (например, осмотр места происшествия), так и процесс расследования в целом: программы-тренажеры "Убийство", "Следователь", "Рэкет", "Мираж".
Литература
Раздел II. Криминалистическая техника
Ко всем главам:
Белкин Р. С. Курс криминалистики. В
3-х томах. Т. 2,
1994.
Криминалистика / Под ред. Н. П. Яблокова. М., 1995. Криминалистика / Под ред. Т. А. Седовой, А. А. Эксархопуло. СПб.,
1995.
К главе 10:
Аверьянова Т. В. Интеграция и дифференциация научных знаний как источники и основы новых методов судебной экспертизы. М., 1994.
Грамович Г. И. Основы криминалистической техники. Минск, 1981.
Гончаренко В. И. Научно-технические средства в следственной практике. Киев, 1984.
К главе 11:
Лысое Н. Н. Фиксация доказательственной информации при выявлении и раскрытии преступлений. М., 1995.
К главам 12, 13:
Ищенко П. П., Ищенко Е. П. Основы судебной фотографии, киносъемки и видеозаписи. Екатеринбург, 1992.
Салтевский М. В., Лысое Н. Н. Криминалистическая фотография, кинематография и видеозапись в правоохранительной деятельности. Киев, 1993.
Полевой Я. С., Устинов А. И. Судебная фотография и ее применение в криминалистической экспертизе.
К главе 14:
Грановский Г. Л. Основы трасологии. Часть общая. М., 1965; Часть особенная. М., 1974.
Крылов И. Ф. Криминалистическое учение о следах. Л., 1976.
Салтевский М.В. Криминалистическая одорология (работа с запахо-выми следами). Киев, 1976.
Шевченко Б. И. Теоретические основы трасологической идентификации. М., 1975.
К главе 15:
Аханов В. С. Криминалистическая экспертиза огнестрельного оружия и следов его применения. Волгоград, 1979.
Подшибякин А. С. Криминалистическое учение о холодном оружии. М., 1997.
К главе 16:
Колл. авт. Судебно-почерковедческая экспертиза. М., 1971. Федосеева В. Б., Золотова Т. Н. Основные правила подготовки материалов для производства судебно-почерковедческой экспертизы. М., 1980.
Литература
449
Вул С. М. Теоретические и методические вопросы криминалистического исследования письменной речи. Харьков, 1975.
К главе 17:
Аубакиров А. Ф., Виницкий Л. В. Криминалистическая экспертиза машинописных текстов. Караганда, 1981.
Россинская Е. Р. Судебная экспертиза в уголовном, гражданском, арбитражном процессе. М., 1996.
Яблокоеа Н. П. Криминалистическое исследование материалов документов. М., 1961.
К главе 18:
Митричев В. С. Криминалистическая экспертиза материалов, веществ и изделий. Саратов, 1980.
Россинская Е. Р. Судебная экспертиза в уголовном, гражданском, арбитражном процессе. М., 1996.
К главе 19:
Снетков В. А. Габитоскопия. Волгоград, 1979.
Цветков П. Я., Петров В. Я. Идентификация личности по фотоснимкам. Л., 1966.
Зииии А. М. Внешность человека в криминалистике (субъективные изображения). М., 1995.
Зинин А. М. Применение субъективных портретов. М., 1996.
К главе 20:
Россинская Е. Р. Судебная экспертиза в уголовном, гражданском, арбитражном процессе. М., 1996.
К главе 21:
Грамович Г. И. Особенности осмотра неопознанных трупов. Минск, 1993.
Девиков Е. И., Зуев Е. И., Ищенко Е. Я. Криминалистическая регистрация. М., 1987.
К главе 22:
Злобин Г. А., Яни С. А. Проблема
полиграфа // Труды ВНИИСЭ. Вып.
Прукс П. Уголовный процесс: научная "детекция лжи". Тарту, 1992.
Винберг А. И. Научные и правовые
основания криминалистической одорологии // Труды ВНИИСЭ. Вып.
Салтевский М. Б. Криминалистическая одорология. Киев, 1976.
К главе 23:
Волынский В. А. Технико-криминалистическое обеспечение раскрытия и расследования преступлений. М., 1994.
Коля, авторов. Взаимодействие следователя и эксперта-криминалиста при производстве следственных действий. М., 1995.
Колл. авторов. Использование специальных познаний при расследовании преступлений. Свердловск, 1978.
Литература
450
К главе 24:
Алиев И. А., Аверьянова Т. Б. Концептуальные основы общей теории судебной экспертизы. Баку, 1992.
Бычкова С. Ф. Становление и тенденции развития науки о судебной экспертизе. Алматы, 1994.
Вииберг А. И., Малаховская Н, Т. Судебная экспертология. Волгоград, 1979.
Колл. авторов. Общая теория судебной экспертизы. М., 1998.
К главе 25:
Полевой Н. С. Криминалистическая кибернетика. М., 1982. Колл. авторов. Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования. М., 1997.
Раздел III КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТАКТИКА И ТЕХНОЛОГИЯ
Глава 26. Концептуальные положения криминалистической тактики и технологии
§ 1. Основные понятия криминалистической тактики
Криминалистическая тактика – это система научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и планированию предварительного и судебного следствия, определению линии поведения лиц, осуществляющих доказывание, и приемов конкретных следственных и судебных действий, направленных на собирание и исследование доказательств, на установление причин и условий, способствовавших совершению и сокрытию преступлений.
Система научных положений, о которой идет речь, состоит из тех элементов общей теории криминалистики и образующих ее частных теорий, которые относятся к разделу криминалистической тактики. В их числе и такие, которые имеют общее значение для всей криминалистической тактики, носят характер ее исходных, общих положений. К ним относятся: основные понятия тактики; определение места криминалистической тактики в системе криминалистики и в системе научного знания вообще; выяснение связей и зависимостей между тактикой как разделом криминалистики и практикой борьбы с преступностью; определение системы криминалистической тактики и содержания тактики процессуального – следственного и судебного – действия.
В своем родовом понятии тактика – это теория и практика подготовки и ведения боя. Криминалистическая интерпретация этого понятия вносит в него, естественно, элемент условности, ибо очевидно, что нет равенства между военной и криминалистической тактикой. Однако такие ее элементы, как организация и планирование действий, оценочный и поведенческие моменты, наличие приемов действия, оправдывают употребление данного термина.
Понятие криминалистической тактики в литературе определялось по-разному. Так, А. Н. Васильев считал, что тактика – это "метод действия в расследовании .для достижения цели, рассчитанный на оптимальный эффект при относительно минимальной затрате времени и сил"1. Как совокупность приемов проведения следственных действий представ-
1 Васильев А. Н. Криминалистика. М., 1971. С. 250.
452
Глава 26. Концепция криминалистической тактики и технологии
ляют себе криминалистическую тактику-В. Е. Коновалова, А. П. Сыров и некоторые другие авторы.
Взгляды на сущность и содержание криминалистической тактики не раз изменялись. Если сначала к ней наряду с приемами производства отдельных действий при-расследовании преступлений относили характеристику преступников, тайные способы их общения, классификацию способов совершения преступлений (А. Вайнгарт, И. Н. Якимов), а затем преимущественно приемы следственных действий (И. Вакарелски, В. Гутекунет, Е. У. Зицер), то теперь большинство криминалистов склонно считать ее сложной системой положений, приемов и рекомендаций, относящихся не только к производству отдельных процессуальных действий, но и к организации и планированию предварительного и судебного следствия в целом, принятию мер по превенции преступлений, осуществлению различных мероприятий организационного и технического характера.
Помимо общих положений, о которых идет речь в настоящей главе, в содержание криминалистической тактики входят:
разделы учения о криминалистической версии, относящиеся к следственным, судебным и оперативно-розыскным версиям;
планирование расследования;
принципы реализации в процессе расследования мероприятий организационного и технического характера;
принципы взаимодействия между следователем и другими работниками органов, ведущих борьбу с преступностью;
принципы использования данных, полученных из оперативных источников;
рекомендации по использованию на предварительном и судебном следствии технико-криминалистических средств и приемов собирания и исследования доказательств;
рекомендации об использовании на предварительном и судебном следствии специальных познаний, помощи специалистов;
рекомендации об использовании в процессе расследования помощи общественности;
тактические приемы и рекомендации по проведению конкретных процессуальных действий.
Мы ограничиваемся в настоящей работе рассмотрением центральной части тактики – тактики следственных действий.
Для того чтобы тактические рекомендации были наиболее эффективны и максимально соответствовали специфике того или иного процессуального действия, принципы использования оперативных данных, средств и приемов криминалистической техники, специальных познаний и помощи общественности рассматриваются применительно к тактике конкретных следственных и судебных действий.
Следует подчеркнуть, что, хотя тактические приемы проведения процессуальных действий и не являются единственным элементом криминалистической тактики, они бесспорно представляют собой ее важнейшую часть, а понятия тактического приема и рекомендации относятся к числу основных.
453
§ 1. Основные понятия криминалистической тактики
Родовым по отношению к тактическому приему является понятие криминалистического приема. Криминалистический прием – это наиболее рациональный и эффективный способ действий или наиболее целесообразная линия поведения при собирании, исследовании, оценке и использовании доказательств и предотвращении преступлений.
Различают технико-криминалистические и тактические (тактико-криминалистические) приемы. Первые – это приемы использования технико-криминалистических средств (например, приемы фотосъемки на месте происшествия) и приемы использования научных положений криминалистической техники (например, приемы обнаружения следов на основе научных положений о механизме следообразования). Вторые – это приемы организации и планирования предварительного и судебного следствия, подготовки и проведения отдельных процессуальных действий. Тактическим может быть и "поведенческий" прием, т. е. выбор лицом, производящим расследование, определенной линии поведения.
Применение тактических приемов в борьбе с преступностью связано с рядом условий.
Важнейшим является их правомерность.
Верное определение правовых основ использования тактических приемов и рекомендаций – важный залог соблюдения законности при раскрытии и расследовании преступлений. При этом под правовыми основами следует понимать систему установленных законом и подзаконными актами принципов и правил, определяющих условия допустимости, содержание, цели и порядок применения этих приемов и рекомендаций следователем, оперативным сотрудником органов внутренних дел и судом.
Основным нормативным актом, регламентирующим использование тактико-криминалистических приемов, как и приемов и средств криминалистической техники, является Уголовно-процессуальный кодекс. В этом аспекте нормы УПК могут быть разделены на следующие группы:
а) определяющие содержание тактических приемов;
б) указывающие на цели применения тактических приемов;
в) устанавливающие порядок применения тактических приемов;
г) указывающие критерии оценки результатов применения тактических приемов;
д) запрещающие вообще или в определенных ситуациях ограничивающие применение тех или иных тактических приемов.
Ни закон, ни подзаконные акты не могут дать исчерпывающего перечня тех тактических приемов, которые используются или могут быть использованы для раскрытия и расследования преступлений. Не могут содержать они и всеобъемлющих указаний на порядок реализации этих приемов. Это принципиальное положение вытекает из следующего:
любая попытка дать в одной или даже в системе правовых норм исчерпывающий перечень тактических приемов может остановить процесс развития и совершенствования научных основ тактики борьбы с преступностью (как и любой области научного знания), повышения ее эффективности. Подобный перечень устарел бы по этой причине уже в момент своего издания;
454
Глава 26. Концепция криминалистической тактики и технологии
помещение в законе исчерпывающего перечня тактических приемов невозможно и с точки зрения законодательной техники в силу хотя бы его объема;
невозможно всеобъемлюще определить порядок применения тактических приемов, ибо не поддаются перечислению все те конкретные ситуации, в которых используются приемы и рекомендации тактики.
Исходя из этого, важное значение приобретают общие принципы допустимости применения в уголовном судопроизводстве тактико-криминалистических приемов. Допустимость как принцип заключается в том, что по своему характеру, содержанию и целенаправленности тактические приемы должны полностью соответствовать (не противоречить) духу и букве закона, а их применение – требованиям законности.
Нормы, определяющие общие принципы допустимости применения тактических приемов, – это, во-первых, требования полноты, всесторонности, объективности, быстроты и активности расследования. Во-вторых, это нормы, определяющие права граждан, соблюдение которых при расследовании преступлений и в судебном разбирательстве гарантируется законом. В-третьих, это нормы, указывающие ца пределы исследования обстоятельств дела как на фактические пределы использования тактических приемов – по объекту приложения (фактические данные), во времени и в пространстве.
Но допустимость применения тактических приемов зависит не только от их соответствия закону, но и от их научной обоснованности, являющейся залогом достоверности результатов, получаемых с их помощью. Естественно, что закон не дает определения научной обоснованности тактических приемов, ибо это вопрос факта, а не права.
Под научной обоснованностью тактических приемов следует понимать: а) научность приема – по источнику происхождения (результат научной разработки) или средству проверки (научная проверка рекомендаций практики); б) соответствие тактического приема современным научным представлениям, современному состоянию криминалистической тактики или состоянию тех наук, из которых тактикой заимствованы положения, обосновывающие данный прием; в) возможность научно предвидеть результаты применения тактического приема и определять степень точности этих результатов; г) возможность заблаговременно определить наиболее оптимальные условия применения тактического приема.
Помимо перечисленных положений, которые можно в целом условно назвать теоретической обоснованностью того или иного тактического приема, необходимо иметь в виду и их практическую обоснованность, т. е. целесообразность применения средства или приема исходя из значимости возможного результата соотносительно с затратой необходимых сил, средств и времени.
Принцип целесообразности не является решающим при определении правомерности тактического приема. Существен только его выбор из числа тех, которые с точки зрения закона допустимы в любом случае или в конкретной ситуации. Таким образом, противоречия между законностью и целесообразностью нет, ибо целесообразным признается только то, что законно.
455
§ 1. Основные понятия криминалистической тактики
Важным условием применения тактических приемов является их доступность, возможность использования каждым следователем, оперативным сотрудником органов МВД, судьей. Тактический прием не должен выходить за сферу профессиональных знаний и навыков этих работников, не должен требовать для своей реализации специальных познаний. В противном случае он перестает быть тактико-криминалистическим и выступает как прием, относящийся к той области знаний, которую представляет и использует в уголовном судопроизводстве соответствующий специалист. Таковы, например, приемы судебно-медицинского исследования трупа, судебно-бухгалтерской проверки документов и т. п.
По мере развития и совершенствования уголовно-процессуального законодательства отдельные тактические приемы могут получать законодательное признание. В связи с этим возникает вопрос, сохраняют ли они значение тактических приемов или же в силу их обязательности утрачивают такое значение. В науке уголовного процесса и в криминалистике по этому поводу нет единого мнения.
Сторонники одной точки зрения считают, что тактические приемы признаком обязательности не обладают и обладать не могут, что никаких тактических правил в процессуальных нормах не содержится. По их мнению, тактический прием, ставший нормой закона, перестает быть приемом, ибо тактика предполагает свободу выбора.
Сторонники другой точки зрения считают, что тактический прием, ставший нормой закона, не утрачивает своего криминалистического содержания. Такой вывод можно сделать исходя из самой сущности этого понятия.
Ранее указывалось, что тактический прием – это наиболее рациональный, наиболее эффективный способ действия или наиболее целесообразная линия поведения лица, осуществляющего процессуальное действие. Законодательная регламентация означает как раз признание, что этот прием и есть наиболее целесообразный, наиболее рациональный, наиболее эффективный способ действия при производстве определенного процессуального акта, настолько целесообразный и эффективный, что его следует применять или что его можно применить во всех случаях. Оттого что он закреплен в законе, он не перестал быть способом действия, т. е. тактическим приемом.
Таким образом, сущность тактического приема – не в его обязательности или необязательности. Обязательность есть выражение оценки законодателем тактического приема как наиболее эффективного средства расследования или судебного разбирательства в конкретном случае. Тактика – не просто свободный, а правильный выбор. Если такой выбор делает законодатель, то это тоже тактика, так как критерием правильности этого выбора является многолетняя научно обоснованная практика применения какого-то приема. Известно, что свободный – это осознанно необходимый выбор, а законодательная регламентация тактического приема есть осознанный выбор конкретного приема при определенной ситуации. Поэтому отсутствие произвольности выбора не означает отсутствия свободы выбора, если исходить из правильного определения понятия свободы.
456
Глава 26. Концепция криминалистической тактики и технологии
Наконец, следует сказать еще об одном условии применения тактических приемов. Его можно определить как соответствие применения данного приема в конкретной ситуации нравственным требованиям общества, как этичность приема.
Этичность приема как условие его применения может быть общей, равной для всех случаев, и специфической, зависящей от конкретной ситуации, складывающейся в ходе расследования или судебного разбирательства. Применение тактического приема не должно оскорблять или унижать достоинство и честь участника процессуального акта, создавать опасность для его жизни и здоровья, сопровождаться разглашением интимных подробностей его жизни и т. п. Неэтичным будет, например, раздевание трупа для осмотра в присутствии близких потерпевшего.
Помимо приемов, криминалистическая тактика разрабатывает и рекомендации. Тактико-криминалистическая рекомендация – это научно обоснованный и апробированный практикой совет, касающийся выбора тактических приемов. Такая рекомендация может относиться и к применению при производстве конкретного процессуального действия тех или иных технико-криминалистических средств или приемов собирания, исследования и использования доказательств.
Рекомендации могут быть общими, т. е. такими, которые применимы: а) любым участником доказывания; б) в любой ситуации независимо от обстоятельств дела. Рекомендации также могут быть специальными – рассчитанными на определенного адресата (следователя, оперативного работника и т. п.) или на конкретную ситуацию, в том числе и связанную с чисто этическими условиями проведения процессуального действия.
Рекомендации могут относиться к различным сочетаниям тактических приемов, объединенных единым замыслом, т. е. к тактическим комбинациям (операциям)1.
Тактическая комбинация – это определенное сочетание тактических приемов или следственных действий и иных мероприятий, преследующее цели решить конкретную задачу расследования и обусловленное этой целью и следственной ситуацией.
§ 2. Криминалистическая тактика в системе научного знания
Криминалистическая тактика как раздел криминалистической науки неразрывно связана с другими областями этой отрасли знания, а также с теми науками, с которыми связана криминалистика в целом.
1 Наряду с термином "комбинация" в литературе используется и термин "операция". Под операцией в русском языке обычно понимают законченное действие или ряд связанных между собой действий, направленных на решение определенной задачи, под комбинацией – сочетание, взаимное расположение объединенных общим замыслом приемов, действий, ухищрение, уловку. С точки зрения криминалистической тактики термин "комбинация" предпочтительнее, поскольку включает в себя весьма существенное указание на объединяющее начало – единый замысел и раскрывает смысл этого замысла – ухищрение, уловка как средство решения задачи.
457
§ 2. Криминалистическая тактика в системе научного знания
В соответствии с современными представлениями о предмете криминалистики система этой науки состоит из четырех частей или разделов: общей теории криминалистики, криминалистической техники, криминалистической тактики и криминалистической методики (методики расследования и предотвращения отдельных видов преступлений). Поэтому, чтобы правильно определить место криминалистической тактики в этой системе, следует рассмотреть ее связь со всеми разделами науки.
Известно, что в состав общей теории криминалистики на правах ее элементов входят частные криминалистические теории, такие, как теория криминалистической идентификации, учение о криминалистической версии, учение о механизмах следообразования и др. Они являются методологической базой исследования и разработки средств, приемов и методик расследования и предотвращения преступлений, образуют разделы и отрасли криминалистики, в том числе и криминалистическую тактику. Каждый из этих разделов представляет систему определенных научных установок, именуемых в литературе "общими положениями" и основанных на этих положениях систем средств, приемов и методик работы с доказательствами и т. п. Такова структура и криминалистической тактики. При этом следует иметь в -виду, что в чисто методических целях некоторые элементы общих положений могут рассматриваться отдельно от них. Например, в тактике отдельно рассматриваются вопросы учения о версии, планировании расследования и некоторые другие.
Естественно, возникает вопрос: каково теоретическое значение общих положений криминалистической тактики (как и техники и методики) и, следовательно, в какой связи они находятся с общей и частными теориями криминалистики. Думается, что правильным будет такое решение этого вопроса. Общие положения криминалистической тактики являются системой тех установок, тех элементов общей и частных криминалистических теорий, которые относятся к данной совокупности средств, приемов и методик. Это своеобразный "экстракт" из содержания частных криминалистических теорий, состав которого определяется тем, что он применяется в тактике. Все, о чем говорится в общих положениях криминалистической тактики, содержится в частных криминалистических теориях, взятых в совокупности; в то же время не все содержание частных криминалистических теорий входит в общие положения тактики. Из этого следует, что общие положения криминалистической тактики, являясь связующим звеном между тактикой и общей теорией криминалистики, хотя и представляют собой систему теоретических знаний, самостоятельного по отношению к частным криминалистическим теориям методологического значения не имеют. Как система элементов частных теорий общие положения тактики входят в состав общей теории криминалистики, но не на правах ее самостоятельной структурной части, а лишь как условная группировка некоторых ее категорий и понятий.
Иной характер носят связи тактики с криминалистической техникой и методикой расследования и предотвращения отдельных видов преступлений.
458
Глава 26. Концепция криминалистической тактики и технологии
Тактико-криминалистические приемы и рекомендации призваны обеспечивать наиболее полную и эффективную реализацию приемов и средств криминалистической техники. Поэтому в ^необходимых случаях их содержание должно исходить из этой цели. Так, порядок следственного осмотра объектов на месте происшествия должен обеспечивать применение технических средств фиксации обстановки и следов; такой тактический прием следственного эксперимента, как расчленение проводимых опытов на этапы, также призван обеспечить максимальное использование возможностей фото- и видеосъемки при производстве этого действия. Отдельные тактические приемы и вся тактика проведения того или иного процессуального действия изменяются в зависимости от характера используемых при этом средств или приемов криминалистической техники. Примером тому может служить тактика обыска, на которую существенно влияет применение поисковых приборов и сам характер этих приборов.
В свою очередь развитие криминалистической тактики, проблемы изменения ее задач и рекомендаций в связи с использованием новых сведений других наук вызывают к жизни появление новых или коррективы существующих технико-криминалистических средств, приемов и рекомендаций.
Связь криминалистической тактики с методикой расследования и предотвращения отдельных видов преступлений характеризуется в первую очередь тем, что положения тактики реализуются на практике только через методику расследования, приобретая те специфические особенности, которые отражают их приспособление к условиям и задачам борьбы с конкретным видом преступлений. Задачи внедрения в жизнь новых тактических приемов и рекомендаций обусловливают и изменения методики, направленные на оптимальные условия применения этих приемов.
Коррекция методики расследования либо в результате изменения способов совершения преступлений, либо в результате изменения уголовного законодательства или процедуры уголовного судопроизводства могут ставить перед тактикой задачу разработки либо коррекции приемов и рекомендаций. Такая ситуация может сложиться и при создании новой методики расследования в связи с возникновением нового вида преступлений (в частности, при признании законодателем преступным посягательства, которое ранее таковым не считалось). Это влияние методики на тактику через последнюю может распространиться и на технику и таким образом вызвать изменение всей системы средств и приемов работы с доказательствами по конкретной категории уголовных дел. В этом смысле можно говорить и о связи криминалистической тактики с наукой уголовного права.
Из юридических наук криминалистическая тактика особенно тесно связана с уголовным процессом. Прежде всего следует отметить, что разработка положений криминалистической тактики, ведущаяся, как известно, для практики борьбы с преступностью, должна учитывать процессуальные формы этой борьбы, а результаты такой разработки – приемы и рекомендации – должны соответствовать принципу их допус-
459
§ 2. Криминалистическая тактика, в системе научного знания
тимости в уголовном судопроизводстве. Поэтому криминалистическая тактика развивается в строгом соответствии с положениями уголовно-процессуальной науки, относящимися к пределам, предмету и процессу доказывания, к теории доказательств в целом.
Процессуальная наука разрабатывает процедуру процессуальных действий. Криминалистическая тактика в рамках этой процедуры обеспечивает эффективность процессуального действия путем разработки оптимальных приемов действий и линии поведения лица, его осуществляющего. При этом объектом изучения криминалистической тактики является уголовно-процессуальный закон, который, таким образом, приобретает значение объекта познания, общего как для уголовно-процес-суальной науки, так и для криминалистики. Наконец, следует сказать, что рекомендации криминалистической тактики предназначены для работников органов дознания, следователей, экспертов, судей, т, е. для лиц, обладающих определенными процессуальными правами и обязанностями. Эти права и обязанности необходимо учитывать, и за их пределы не следует выходить при разработке рекомендаций криминалистической тактики.
Отграничивая криминалистику, в том числе и криминалистическую тактику, от науки уголовного процесса по предмету исследования, нужно иметь в виду, что многочисленные связи между этими науками доказывают ненужность, да и невозможность изоляции их друг от друга. Для них, как и для всех смежных наук, в наше время характерен процесс взаимопроникновения. И такое взаимопроникновение происходит в первую очередь в рамках теории доказательств, использующей сейчас многие положения криминалистической тактики.
Поскольку криминалистическая тактика обеспечивает своими рекомендациями наиболее эффективный способ действий при собирании, исследовании и использовании доказательств, т. е. в конечном счете повышает результативность расследования и судебного разбирательства, она вступает в определенные связи с такой областью научного знания, как наука управления, и ее разделом – научной организацией труда следователя.
Проблемы управления и научной организации труда (НОТ) привлекают к себе, под влиянием научно-технического прогресса, вёе более пристальное внимание. Разрабатываются рекомендации по управлению социальными системами разных уровней; осуществляется поиск общих закономерностей повышения производительности и эффективности труда, совершенствования различных видов деятельности, а среди них и такой специфической, как расследование преступлений. Отрадное само по себе, это увлечение неожиданно привело к тому, что некоторые исследователи стали включать в состав науки управления и НОТ значительную часть вопросов, составляющих содержание криминалистической тактики и методики расследования отдельных видов преступлений; к НОТ следователя отнесли в его работе все, что касается того, "как легче" или "как лучше" провести расследование.
Тактика, как и вся криминалистика в целом, возникла в связи с потребностью научно организовать процесс расследования. Первоначально
460
Глава 26. Концепция криминалистической тактики и технологии
криминалистика и определялась как система научных методов расследования, т. е. научно обоснованных способов организации и осуществления этого вида деятельности. В сущности, потребность в НОТ следователя лежала в основе возникновения криминалистической науки. Удовлетворение этой потребности и привело к разработке наиболее эффективных, наиболее целесообразных средств, приемов и методов поиска истины следователем. По своим исходным положениям и по целям это, конечно, были средства, приемы и методы научной организации и осуществления следственной деятельности, но по своему содержанию, по формам решения задачи это была уже новая наука, а не НОТ следователя в том смысле, в каком принято употреблять этот термин.
Подготовка к проведению следственного действия, включающая его планирование (расстановка сил и средств, определение порядка и последовательности проведения), выбор времени, а в ряде случаев и места проведения, определение круга- участников и т. п. – моменты не организационного, а тактического характера. Поэтому не случайно вопросы подготовки входят в качестве составной части в тактику следственного действия.
Тактической является и задача определения оптимальной последовательности (разработка порядка) проведения следственного действия. Определение такой последовательности также является элементом тактики отдельного следственного действия. Например, в понятие тактики следственного осмотра всегда входят планомерность и методичность его проведения, определение конкретной очередности осмотра; в понятие тактики обыска – установление порядка его производства, обследования объектов и поиска; в понятие тактики допроса – общий порядок действий следователя, определение постановки вопросов, предъявления доказательств, применения тактических приемов изобличения во лжи и т. п.
Сказанное относится и к вопросам планирования расследования, которые в общей форме рассматриваются криминалистической тактикой, а применительно к специфике отдельных видов преступлений – криминалистической методикой. Исследование же путей наилучшего применения научно-технических средств – задача как тактики, так и техники, которая эти средства разрабатывает и поэтому должна давать рекомендации по их наиболее эффективному использованию.
Из сказанного вовсе не следует, что вообще не существует НОТ следователя как самостоятельной области знаний. Принципы научной организации всякого труда, положенные в основу криминалистики при ее возникновении и становлении и реализованные в ее содержании, трансформировались (если говорить только о деятельности следователя) в средства, приемы и методы подготовки и осуществления собственно расследования, т. е. непосредственной работы с доказательствами – их собирания, исследования, оценки и использования для установления истины по делу. Вопросы же распределения рабочего времени следователя, рационализации и повышения эффективности организационно-технических и иных обеспечивающих собственно расследование операций, в том числе и таких, которые в известной степени относятся к созданию
461
§ 2. Криминалистическая тактика в системе научного знания
оптимальных условий для работы следователя, наконец, целый комплекс вопросов, относящихся к его профессиональной подготовке и специализации, не претерпели в криминалистике никакой трансформации. Исследование и разработка этих проблем составляют задачи и содержание НОТ следователя как самостоятельной области научного знания.
Иначе решается вопрос при определении соотношения криминалистической тактики с наукой управления в целом, опять-таки применительно к разным видам деятельности по раскрытию и расследованию преступлений. Если относить к содержанию науки управления изучение внутриорганизационных проблем деятельности следственных и экспертных аппаратов: подготовку и принятие управленческих решений, управление подчиненными аппаратами, организацию взаимодействия со смежными службами, планирование работы аппаратов в целом, а не процесс расследования конкретного дела, работу с кадрами, то в этом случае нет никакого смешения этой науки с криминалистической тактикой и криминалистикой в целом. Различие между предметами двух наук становится очевидным.
§ 3. Криминалистическая тактика и практика борьбы с преступностью
Криминалистическая тактика, как вся криминалистика в целом, возникла и развивается как область научного знания, обслуживающая нужды практики борьбы с преступностью, призванная повышать эффективность этой борьбы, решать задачи предотвращения, пресечения, раскрытия и расследования преступлений. Но практика борьбы с преступностью – это не только "объект обслуживания" криминалистической тактики, но и источник ее развития и критерий оценки тех положений и рекомендаций, которые разрабатываются криминалистической тактикой.
Практика для криминалистики, для криминалистической тактики – это, разумеется, прежде всего объект исследования. Исследование практики – ее задача, решение которой является условием проведения тактико-криминалистических научных изысканий, поскольку только таким путем возможно:
а) выявить тенденции развития практики борьбы с преступностью, средств и методов осуществления данной разновидности человеческой деятельности, определить возможности влияния на практику криминалистической теории;
б) определить потребности практики и, следовательно, определить перспективы развития криминалистической теории, теоретических положений криминалистической тактики, которая должна удовлетворять эти потребности;
в) выявить в тактическом аспекте формы и тенденции проявления объективных закономерностей возникновения, обнаружения, исследования, оценки и использования доказательств, накопить необходимый для развития тактики эмпирический материал;
464
Глава 26. Концепция криминалистической тактики и технологии
г) составить представление об эффективности тактико-криминалистических рекомендаций;
д) составить представление об ошибках практики для установления их причин, разработки путей их преодоления.
С определением роли практики для криминалистической тактики тесно связан специальный вопрос о том, можно ли ее свести только к практике доказывания.
Прежде всего практика доказывания как критерий истинности положений криминалистической тактики должна включать в себя все те разновидности этой деятельности^ в которых находят применение положения тактики, т. е. наряду со следственной, судебной деятельностью и практику предотвращения преступлений, поскольку превенция также является задачей криминалистической тактики.
Разумеется, практическая деятельность по предотвращению преступлений лишь частично протекает в сфере процесса доказывания, и поэтому она требует специального упоминания наряду со следственной и судебной практикой. Далее нельзя не упомянуть и оперативно-розыскную практику как деятельность, неразрывно связанную с расследованием, которая в известном смысле опирается на положения криминалистической тактики. Все эти виды практики можно объединить собирательным понятием – практика борьбы с преступностью.
Данные практики, используемые при разработке рекомендаций криминалистической тактики, совершенствовании ее приемов, – это факты объективной действительности в "чистом виде", не подвергавшиеся обработке, интерпретации и т. п. Такие факты образуют основу теоретических построений криминалистической тактики: объект, отражаемый ею, как разделом науки; экспериментальный материал, т. е. данные, полученные при опытной проверке теоретических положений тактики; статистический материал, т. е. обобщенный и соответствующим образом интерпретированный фактический материал; гипотетические построения или прогнозы относительно результатов применения на практике тех или иных положений, приемов и рекомендаций криминалистической тактики.
Взаимная связь криминалистической тактики и практики борьбы с преступностью, их влияние друг на друга не одинаковы на разных этапах развития науки и практики. Практика может опережать теорию, когда новые тактико-криминалистические приемы возникают сначала на практике, и уже потом привлекают к себе внимание ученых-криминалистов. В практике могут возникнуть не только новые тактико-криминалистические приемы, но и целые следственные действия как совокупность этих приемов. Например, следственный эксперимент, предъявление для опознания, проверка и уточнение показаний на месте, как самостоятельные следственные действия возникли первоначально на практике и только потом стали объектом изучения криминалистической науки.
Возникнув на практике, новый тактико-криминалистический прием или система этих приемов, образующих тактику нового следственного действия, в результате научного анализа и обобщения становятся более
465
§ 3. Криминалистическая тактика и практика борьбы с преступностью
совершенными, научно обоснованными, более эффективными. Они приобретают форму научных рекомендаций и в таком виде внедряются и проверяются на практике. На этом этапе наука опережает практику, стимулирует ее подъем на новую, более высокую ступень, пока практика, восприняв рекомендации науки и в свою очередь усовершенствовав их, вновь не опередит теорию.
Но возможна и другая форма взаимодействия. Тактический прием или рекомендация могут явиться результатом научных изысканий. Здесь налицо опережающая роль теории. Затем рекомендации науки проверяются на практике и при положительном результате внедряются в нее. Далее процесс идет аналогично описанному: практика совершенствует рекомендации науки, тем самым опережая на каком-то этапе теорию; новшества, возникшие на практике, становятся объектом научного исследования, наука развивает их дальше и т. д. Постоянно идет "смена лидера", наука и практика попеременно занимают ведущее место в этом процессе непрерывного совершенствования. Однако на всех этапах практика борьбы с преступностью остается не только критерием истинности, эффективности рекомендаций криминалистической тактики, но и тем постоянно действующим фактором, который в значительной степени определяет тенденции развития этого раздела криминалистической науки. Перечислим их.
1. Теоретическое уточнение предмета криминалистической тактики, ее границ и взаимосвязей с иными областями научного знания. Развитие любой науки и отдельных ее отраслей закономерно предопределяется как результатами теоретического обобщения данных практики, так и все более глубоким пониманием предмета науки в результате построения теорий.
Возникнув в ответ на потребности практики в виде отдельных приемов и рекомендаций проведения следственных действий, криминалистическая тактика сегодня оформилась в систему научных положений, которые составляют элементы общей теории криминалистической науки.
Являясь подсистемой криминалистической науки, тактика, естественно, претерпевает изменения, уточняется, конкретизируется. Изменения криминалистической тактики определяются практикой борьбы с преступностью, достижениями научно-технической революции, развитием юридических и иных наук. Так, расширение возможностей экспертных исследований (особенно методов экспресс-анализа вещественных доказательств), с одной стороны, совершенствование теории и практики оперативно-розыскной деятельности – с другой, позволили эффективно использовать результаты предварительных исследований в целях выявления и раскрытия преступлений. В свою очередь возникла проблема использования результатов предварительных исследований в качестве доказательств по делу. Понятно, что разработка научно обоснованных рекомендаций по этому вопросу является задачей криминалистической тактики.
Следует заметить, что процессы дифференциации и интеграции наук заметно влияют на компоненты и структуру криминалистической так-
466
Глава 26. Концепция криминалистической тактики и технологии
тики. В настоящее время все более насущной становится проблема установления границ между криминалистической и оперативно-розыскной тактикой. То же касается уточнения взаимосвязи между положениями науки управления и положениями криминалистической тактики (см. § 2).
Вместе с тем уточнение структуры криминалистической тактики происходит в результате углубленного научного исследования особенностей различных следственных ситуаций: с учетом влияния, которое оказывают на криминалистическую тактику такие науки, как теория игр, теория информации, теория моделирования, логика.
Уточнение сути криминалистической тактики, ее границ выражается как тенденция еще и потому, что она, будучи криминалистической подсистемой, функционально связана с криминалистической техникой и методикой расследования отдельных видов преступлений. Испытывая на себе влияние соподчиненных подсистем, она со своей стороны влияет на их развитие и совершенствование.
2. Расширение сферы применения в криминалистической тактике данных иных наук, в том числе и новых областей знания. Современный этап развития криминалистической тактики обнаруживает тенденцию к использованию точных экспериментальных методов научных исследований, направленных на анализ закономерностей формирования свидетельских показаний, выбора линии поведения в конфликтных ситуациях, способов рефлексивного управления, организации информационных процессов и т. д.
Если в период своего становления криминалистическая тактика решала эти и подобные проблемы в основном путем обобщения опыта практики, то сегодня планируются и ведутся специальные эксперименты, которые фиксируются с помощью аудиовидеосредств, а результаты обсчитываются с помощью ЭВМ.
Такой подход стал возможным в силу широкого применения естественных, технических, экономических и других наук. Прежде всего следует упомянуть судебную психологию. Это относится и к совершенствованию психологических основ следственных действий, и к использованию результатов психологических исследований для разработки различных вариантов линии поведения оперативного работника, следователя, судьи в процессе доказывания. В последнем случае могут существенно помочь положения такого многообещающего раздела психологии, как теория рефлексивных игр.
Весьма перспективно применение в криминалистической тактике новых разделов логики, таких, как логика доказывания, рассматривающая природу и приемы построения вероятностных умозаключений, т. е. наиболее характерных для мыслительной деятельности следователя. Подлежит изучению вопрос о возможностях такой науки, как математическая логика, возникшей на границе между логикой и математикой. Одной из важных проблем в этой области является исследование возможности разработки алгоритма конкретного следственного действия, своеобразного их программирования с целью достижения максимального эффекта.
В последние годы отмечается проникновение в криминалистическую тактику методов, разрабатываемых областью научного знания, ко-
467
§ 3. Криминалистическая тактика и практика борьбы с преступностью
торая известна как "теория информации". Изучение закономерностей процессов информирования, возникновения информации позволяет перейти к разработке рекомендаций по выбору средств и методов получения, проверки и оценки показаний, по эффективному осуществлению специальных тактических приемов допроса.
Ранее уже указывалось на важность науки управления и НОТ для криминалистической тактики, на разграничение между ними. Здесь же следует подчеркнуть, что развитие принципов научной организации труда следователя должно максимально полно учитываться в криминалистической тактике, что определяет одну из линий ее развития.
3. Совершенствование тактических приемов и тактико-криминалистических рекомендаций. В этой тенденции проявляется взаимосвязь тактики и криминалистической техники, когда новые технико-криминалистические средства существенно влияют на тактические приемы следственных действий и являются причиной их модернизации.
4. Разработка новых тактических приемов и в целом тактики новых следственных действий. Как отмечалось, появление новых тактических приемов и следственных действий может быть результатом развития практики. Новые тактические приемы возникают на базе развития других разделов криминалистики или других наук. Наконец, необходимость в разработке новых тактических приемов и в целом тактики новых следственных действий может возникнуть в связи с изменением процессуального законодательства.
5. Повышение эффективности тактических приемЬв и рекомендаций по использованию возможностей оперативно-розыскных органов Министерства внутренних дел. Совершенствование оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел приводит к увеличению объема и разнообразию оперативно-розыскной информации, которая может быть использована в доказывании. Это в свою очередь не может не отразиться как на содержании, так и на порядке применения тактических приемов. Тактический прием должен не только строиться и применяться с учетом имеющейся оперативной информации, но и обеспечивать сохранение в тайне источника этой информации, учет интересов дальнейшей оперативно-розыскной деятельности, максимально полное использование возможностей оперативно-розыскных аппаратов.
6. Разработка тактики судебного следствия. Криминалистика возникла как наука о методах расследования преступлений. Поэтому первоначально сферой применения ее рекомендаций была только область предварительного расследования. Однако по мере развития науки становилось все более ясным, что ее рекомендации могут быть с успехом использованы и в процессе судебного следствия. Анализ возможностей и пределов применения данных криминалистики судом в ряде случаев выявил необходимость разработки таких криминалистических рекомендаций, которые предназначались бы именно для суда.
Л. Е. Ароцкер, специально изучавший проблемы тактики судебного следствия, отметил, что важнейшими условиями, определяющими своеобразие применения положений криминалистической тактики судом, являются:
468
Глава 26. Концепция криминалистической тактики и технологии
а) рассмотрение дела судом в коллегиальном составе;
б) участие в исследовании доказательств, в производстве всех судебных действий наряду с судом представителей обвинения и защиты, подсудимого, потерпевшего, гражданских истца и ответчика и их представителей, а в необходимых случаях – экспертов и свидетелей;
в) активное участие подсудимого во всем судебном следствии;
г) требование непосредственного восприятия судом всех доказательств, тщательной их проверки и оценки;
д) проведение судебного следствия в условиях устности и гласности, в присутствии значительного числа граждан, на которых оно оказывает воспитательное воздействие;
е) доказывание в значительно более сжатые сроки, чем на предварительном следствии;
ж) проведение судом как процессуальных действий, уже ранее проводившихся Следователем, так и новых. Поэтому для производства многих судебных действий характерны элементы повторности, что не может не иметь определенного значения для тактики их производства и оценки результатов1.
§ 4. Тактика процессуального действия
Тактические приемы подготовки, осуществления, фиксации и оценки результатов процессуального действия в своей системе составляют его тактику.
Тактика процессуального – следственного и судебного – действия призвана обеспечить его максимальную эффективность при строжайшем соблюдении законности. Решение этой задачи предопределяет структуру тактики процессуального действия, содержание ее подсистем, каждая из которых представляет собой его определенную стадию. В общем виде последовательность этих стадий может быть определена как:
а) подготовка к проведению процессуального действия;
б) проведение процессуального действия;
в) фиксация хода и результатов процессуального действия;
г) оценка полученных результатов и определение их значимости и места в системе доказательственной информации по данному уголовному делу.
Тактические приемы осуществления каждой из этих стадий обеспечивают решение стоящих перед ней задач с учетом тех особенностей, которые имеет эта стадия.
Подготовка к проведению процессуального действия. На этой стадии уясняются и формулируются задачи процессуального действия, решаются вопросы, связанные с моментом его проведения и кругом участников, использованием технико-криминалистических приемов и средств, определением формы и пределов использования оперативных возможностей, помощью общественности и специалистов.
469
§ 4. Тактика процессуального действия
Одно из непременных условий этой стадии – построение мысленной динамической модели всего хода предстоящего действия. Эта обращенная в будущее мысленная модель должна помочь представить его обстановку, поведение его участников. Модель позволяет заранее предусмотреть различные ситуации и своевременно продумать варианты развития процессуального действия и возможное влияние заранее учитываемых факторов. Полнота такой модели и количество ее вариантов находятся в прямой зависимости от объема информации о преступном событии, о личности участников предстоящего действия. Чем большим является объем информации, тем меньше вариантов мысленных моделей хода процессуального действия необходимо строить в процессе его подготовки (и наоборот).
Объем исходной информации, помимо прочего, зависит от места процессуального действия в системе всех действий по делу. Если процессуальное (в данном случае следственное) действие относится к числу первоначальных, то, как правило, такая информация будет невелика и может сводиться иногда только к сообщению о происшествии. Это особенно характерно для подготовки к осмотру места происшествия, когда он проводится до возбуждения уголовного дела. В этом случае базой для построения мысленной модели служат типичные версии, т. е. такие, которые в самой общей форме позволяют судить о характере происшествия. Естественно, они носят приблизительный характер и должны конкретизироваться в ходе следственного действия по мере получения дополнительной» информации.
Сформулированные задачи процессуального действия отражаются в плане его проведения. План проведения процессуального действия, помимо указания его задач, места и времени проведения, содержит:
а) информацию о лицах, в отношении которых проводится процессуальное действие, а также об объектах, по поводу которых или на которых оно Проводится;
б) указание на имеющиеся доказательства, потребность в использовании которых может возникнуть при проведении процессуального действия или которые относятся к обстоятельствам, по поводу которых оно проводится;
в) указание на приемы использования этих доказательств, а также оперативной информации, если она имеется в распоряжении лица, проводящего процессуальное действие;
г) указание на тактические приемы проведения процессуального действия, последовательность их применения с учетом возможного развития ситуации, т. е. с прогнозированием поведения его участников, а также указание на необходимые технические средства.
Существенный элемент подготовки к проведению процессуального действия – определение круга его участников.
С позиций закона различают обязательных и необязательных (факультативных) участников следственных действий. Помимо следователя, к числу обязательных участников закон в соответствующих случаях относит понятых, специалиста, педагога или родственников несовершеннолетнего допрашиваемого. Однако с точки зрения практики круг таких
470
Глава 26. Концепция криминалистической тактики и технологии
участников может быть шире – за счет включения в их число свидетелей, потерпевших, подозреваемых, обвиняемых, представителей администрации и т. п. Поэтому, определяя будущих участников, следователь (в отличие от суда) должен руководствоваться не только требованиями закона, но и теми правилами, которые выработала практика проведения данного действия по конкретной категории уголовных дел.
Проведение процессуального действия. На этой стадии реализуется намеченный план и решаются те задачи, которые ставил перед собой следователь (суд). Это – период проверки версий путем подтверждения или опровержения сделанных из нее выводов.
Процессуальное действие представляет собой установленную законом форму применения различных методов познания. В этом аспекте тактический прием выступает вариантом применения этих методов, соответствующим сложившейся ситуации и обстановке. Сами по себе методы познания законом не регламентируются, определяется лишь процессуальная форма их применения.
На тактику проведения процессуального действия известное влияние оказывает место этого акта в системе действий по делу, что особенно заметно на этапе следствия. Известно, что следственные действия по их роли обычно подразделяются на первоначальные и последующие. Первоначальные действия, осуществляемые на первом этапе расследования, начинающемся с момента возбуждения уголовного дела, служат средством:
а) ориентирования следователя в обстановке и содержании расследуемого события, получения данных о его механизме и -последствиях;
б) раскрытия преступления "по горячим следам", получения необходимой информации для установления и розыска преступника;
в) собирания тех доказательств, которым грозит уничтожение или исчезновение под воздействием объективных и субъективных факторов;
г) получения исходной информации для построения развернутых следственных версий, охватывающих собой все содержание предмета доказывания.
Последующие действия, осуществляемые на втором этапе, направлены на анализ, оценку и использование доказательств, собранных на начальном этапе, детальную проверку версий, доказывание элементов состава преступления, а также выяснение причин и обстоятельств, способствовавших совершению и сокрытию преступления. Если для тактики первоначальных следственных действий одним из главных является фактор времени, момент внезапности, то тактика последующих действий характеризуется комбинационностью, когда несколько следственных действий объединяются в комплекс, подчиненный одной цели, и образуют своего рода тактическую комбинацию. В этом случае одно из следственных действий может выполнять подготовительные функции по отношению к другому. Например, предварительный допрос опознающего о признаках объекта, подлежащего предъявлению для опознания, составляет элемент подготовки последнего, а результаты опознания дадут материал для допроса опознанного подозреваемого.
471
§ 4. Тактика процессуального действия
Фиксация хода и результатов действия. Тактика этой стадии призвана максимально полно и верно отразить все содержание процессуального действия и достигнутых результатов. Тактические приемы фиксации направлены на выбор или создание условий, обеспечивающих максимально эффективное применение соответствующих технико-криминалистических средств и приемов запечатления доказательственной информации в установленных законом формах.
Без надлежащего процессуального оформления полученная информация не приобретает необходимой доказательственной силы, а сами действия следователя или суда не могут породить никаких процессуальных последствий. Результатом рассматриваемой стадии является создание соответствующих процессуальных документов – источников доказательств, а также включение в их систему надлежаще оформленных материальных объектов, обладающих всеми необходимыми по закону реквизитами (вещественных доказательств), или получение сравнительных материалов (образцов) для целей экспертизы.
Оценка полученных результатов и определение их значения – заключительная стадия процессуального действия. Анализ проделанной работы и полученных результатов необходим как для проверки достоверности доказательственной информации, так и для решения вопроса о ее доказательственной силе и путях дальнейшего использования. На этой стадии выявляются допущенные при проведении процессуального действия ошибки, те последствия, к которым они привели, решается вопрос о целесообразности (или необходимости) повторного проведения данного действия. Оценке подвергается и тот процессуальный документ, в котором отражены ход и результаты проведенного действия – с точки зрения его объективности, полноты, логичности и последовательности изложения, четкости и ясности формулировок, наличия необходимых реквизитов.
Изложенное выражает структурно-системный подход к определению тактики отдельного процессуального действия. Только при таком понимании этого комплексного по содержанию криминалистического института возможна эффективная разработка составляющих его элементов, неразрывно связанных между собой в единую систему действий, мыслительных процессов и волевых решений.
Дальнейшая разработка и совершенствование тактики отдельных процессуальных действий являются одной из важнейших задач криминалистической науки.
В последующем изложении речь будет идти преимущественно о тактике следственных действий и лишь в некоторых случаях – о тактике действий судебных.
Глава 27. Криминалистические версии и планирование расследования
§ 1. Криминалистические версии
Методом организации расследования выступает планирование действий следователя, а логической основой планирования служат следственные версии – одна из разновидностей криминалистической версии.
Криминалистическая версия – это обоснованное предположение о факте, явлении или группе фактов, явлений, имеющих или могущих иметь значение для дела; версия указывает на наличие и объясняет происхождение этих фактов, явлений, их содержание и связь между собой и служит целям установления истины по делу.
По своей логической природе криминалистическая версия представляет разновидность гипотезы. Различают научную, частную и рабочую (временную) гипотезы.
Научная гипотеза – это предположение о закономерностях развития природы, общества или мышления, т. е. о явлениях, носящих общий характер и служащих предметом научного исследования. В отличие от научной частная гипотеза относится к какому-либо одному или нескольким фактам, явлениям, объясняет только их; рабочая или временная гипотеза, касаясь, как и частная, одного или группы фактов, служит, в отличие от частной гипотезы, их условным объяснениям, носящим временный характер и предназначенным для дальнейшего исследования.
Криминалистическая версия – разновидность частной гипотезы. Объясняя сущность, происхождение и связи отдельных фактов, она имеет значение только для данного случая. Но (в отличие от рабочей гипотезы) версия не носит временного характера. Будучи выдвинутой, она претендует на истинность, т. е. постоянство объяснения. Версии заменяются другими не в силу своей временности, а потому, что они опровергнуты как ложные.
Но, признавая криминалистическую версию частной гипотезой, следует иметь в виду, что она представляет собой специфическую разновидность такой гипотезы. Ее отличия от иных частных гипотез заключаются в том, что она:
а) конструируется и используется в специфической сфере общественной практики – уголовном судопроизводстве;
б) выдвигается и проверяется лицами, специально уполномоченными на то законом;
в) объясняет факты и обстоятельства, значимые для установления истины по делу;
г) должна быть проверена в ограниченный законом срок;
д) проверяется специфическими методами, обусловленными законом;
§ 1. Криминалистические версии
473
е) проверяется в условиях, когда возможно активное противодействие со стороны заинтересованных в сокрытии истины лиц.
Эти отличия версии от других частных гипотез отражают отличия судебного исследования от научного.
Версия – это обоснованное предположение о факте, явлении. В процессе доказывания могут возникать различные предположения, суждения, догадки относительно исследуемых фактов. Но эти предположения только тогда могут стать версией, когда они основаны на известных 'фактических данных, базируются и объясняют всю соответствующую совокупность таких данных. В этом находит свое выражение такой признак криминалистической версии, как ее реальность в данных обстоятельствах места и времени.
Специального рассмотрения требует вопрос об основаниях выдвижения версий. Долгое время существовало мнение, что исходными данными для построения версий могут служить только доказательства. Впоследствии от этого мнения отказались, справедливо рассудив, что, поскольку версия – предположение, которое подлежит проверке независимо от своего основания, нецелесообразно искусственно сужать базу ее исходных данных.
Фактические данные, служащие базой для выдвижения версии, могут быть почерпнуты как из процессуальных (доказательства), так и из непроцессуальных (ориентирующая информация) источников. К числу последних может быть отнесен любой источник, лишь бы содержащаяся в нем информация была правдоподобной.
Опираясь на исходные данные, версия должна не просто объяснить их, но и раскрыть все виды связей между ними. Содержание версии всегда шире содержания исходных данных, так как включает и предположения о фактах, еще не установленных. Однако при этом содержание исходных данных должно полностью укладываться в содержание версии. Если версия не может объяснить все известные в момент ее выдвижения фактические данные, это означает, что:
а) факт, выходящий за пределы содержания версии, не имеет отношения к данному событию, не связан с ним;
б) версия в целом нереальна, не отражает объективно существующей между фактами связи и не может определять направленность расследования. Версия подлежит замене;
в) версия нуждается в известной корректировке, уточнении, дополнении, но не требует замены.
Версия – это предположение о факте, явлении, относящемся к делу. Не могут считаться версиями предположительные объяснения фактов, не связанных с предметом доказывания. В этом – другой признак криминалистической версии – ее относшиостъ.
Наконец, еще одним признаком криминалистической версии служит специфика субъекта ее выдвижения и проверки: следователь, прокурор, сотрудник органа дознания, эксперт, суд. Именно поэтому выражения типа "версия свидетеля", "версия потерпевшего" и т. п., иногда употребляемые в обиходе и даже в литературе, в сущности означают не версии в точном смысле этого слова, а предположения, объяснения этих лиц, которые могут стать основой для версий, а могут и не стать.
474
Глава 27. Криминалистические версии и планирование расследования
Наряду с конкретными фактическими данными основанием версии могут стать аналогия, интуиция, справочные сведения обобщенного характера, в том числе положения науки и практики, среди которых важное место занимают криминалистические -характеристики преступлений. Предположения наиболее общего характера именуются типичными версиями (Р. С. Белкин, 1966).
Типичная версия – наиболее характерное для данной ситуации с точки зрения соответствующей отрасли научного знания или обобщенной практики судебного исследования (оперативно-розыскной, следственной, судебной, экспертной) предположительное объяснение отдельных фактов или события в целом.
Смысл таких (например, следственных) версий заключается в объяснении события при минимальных исходных данных, что необходимо для определения направленности расследования при дефиците информации. Однако типичные версии должны быть неизбежно конкретизированы уже на начальном этапе расследования.
Практическое значение типичных версий бЬтло подтверждено последними успешными разработками на их основе типовых программ действий оперативной группы, получившей сообщение о происшествии. Такие типовые программы нередко находятся на вооружении дежурных частей органов внутренних дел. Они базируются на минимальной исходной информации, обобщенной типичной версией, и содержат:
указания на состав оперативной группы;
перечень средств, составляющих оснащение группы;
обязанности каждого участника группы;
указания на субъекта и цели связи оперативной группы с органом внутренних дел.
Многочисленные классификации криминалистических версий можно свести к следующим основным видам:
по субъекту выдвижения – следственные (разновидность – розыскные), оперативно-розыскные, судебные, экспертные;
по объему (кругу объясняемых фактов) – общие и частные;
по степени определенности – типичные и конкретные;
по отношению к предмету доказывания – обвинительные и оправ-д^тельные.
Проверяется версия следующим образом. Из нее выводятся все следствия, т. е. определяется, какие факты должны быть или каких фактов не должно быть, если версия истинна. Проверка версии и заключается в установлении наличия или отсутствия этих фактов. Так, если при обнаружении трупа в петле выдвигается версия о самоубийстве путем повешения, то следствиями из этой версии будут: прижизненный характер странгуляционной борозды на теле трупа; наличие условий для укрепления петли, наложения ее на шею и последующих действий (наличие крюка, прочно укрепленного в стене или потолке, подставки для самоубийцы и т. п.); наличие мотивов для самоубийства и др. Отсутствие любого из этих фактов потребует логичного объяснения, и если это объяснение будет противоречить проверяемой версии, то ее следует признать неверной и выдвинуть иную.
§ 2. Планирование расследования
475
Применительно к следственной версии можно утверждать, что она является организующим началом расследования и "ядром" планирования действий следователя.
Юридическая баннерная сеть LLE.ru
§ 2. Планирование расследования
Планирование – это сложный мыслительный процесс, суть которого заключается в определении направленности и задач расследования, способов и средств их решения в рамках закона. Оно' не является методом расследования, как иногда полагают, поскольку само по себе не служит средством установления истины. Планирование еще не означает осуществления этой деятельности, это лишь предпосылка, условие – иногда необходимое – достижения поставленной цели. И в то же время планирование – метод, но не расследования, а организации расследования. И в этом смысле следует говорить о нем как об организованной основе расследования.
Организующая функция планирования заключается именно в постановке задачи, определении путей и способов ее решения, последовательности требуемых действий, расстановке имеющихся сил и средств и т. п. А это все* – элементы организации расследования. Умственная деятельность следователя направлена на построение мысленной модели всего акта расследования, материальным выражением которой служит его письменный план.
Как уже отмечалось, логической основой такого планирования является следственная версия. Но из этого не следует, что версия – единственная основа планирования.
Естественно, что планирование следственных действий, необходимых для проверки версии, составляет центральную часть плана. Но, кроме этого, план расследования включает и другие процессуальные действия: предъявление обвинения, меры по обеспечению возмещения причиненного преступлением ущерба, признание потерпевшим и др., а также организационно-технические мероприятия.
Помимо логической, существуют процессуальные и тактические основы планирования расследования. Процессуальные основы – это нормы закона о проведении обязательных процессуальных действий в определенный срок, тактические основы – это тот замысел, которым руководствуется следователь, определяя время и порядок своих действий, очередность проверки версий, формы взаимоотношений с оперативным сотрудником, сведущими лицами и др.
Различают цели, принципы, условия, содержание (элементы), этапы и формы планирования расследования.
Цели планирования заключаются в определении пути и содержания деятельности следователя на всех ее стадиях, обеспечении ее целеустремленности, полноты, объективности, всесторонности и быстроты, экономии времени, сил и средств, эффективного применения средств и приемов работы с доказательством. Разумеется, весь процесс планирования проникнут идеей строжайшего соблюдения законности. Нетрудно
476
Глава 27. Криминалистические версии и планирование расследования
заметить, что цели планирования подчинены требованиям принципов предварительного расследования.
Принципы планирования – это те исходные положения, на которых базируется этот процесс. Такими принципами служат индивидуальность, динамичность и реальность планирования.
Индивидуальность планирования означает учет особенностей расследования конкретного преступления, недопустимость шаблона. Использование криминалистических методик любой степени общности предполагает их адаптацию, приспособление к конкретному случаю, которая и должна быть выражена в индивидуальности планирования данного расследования.
Динамичность планирования – это его подвижность, гибкость, необходимая в интересах следствия корректировка на протяжении всего процесса расследования. План не может быть застывшей схемой, раз и навсегда составляемой в начале расследования.
Реальность планирования – одно из необходимых, сущностных качеств этого процесса. Она выражается в действительной возможности не только выполнить запланированное, но и выполнить в намечаемые сроки и предусмотренными средствами. Реальность планирования означает в то же время и его'обоснованность, которая представляется условием реальности.
Условия планирования – это совокупность определенных обстоятельств, факторов, знаний и умений, делающая планирование возможным. Такими условиями являются:
1) наличие исходной, хотя бы минимальной, информации;
2) оценка сложившейся в момент планирования следственной ситуации и прогноз ее будущих изменений в результате реализации планируемых действий. Такая оценка включает и определение степени тактического риска (неизбежного или допускаемого);
3) учет реальных возможностей, средств и методов достижения планируемой цели. Если следователь преувеличивает возможности этих сил и средств, то план может оказаться невыполнимым, если возможности недооцениваются, то в плане окажутся излишние действия, предусмотренные с целью компенсации, дополнения сужение понимаемых возможностей этих сил и средств, что влечет неоправданную затяжку расследования, ненужное расходование сил и средств.
Содержание (элементы) планирования составляют:
анализ исходной информации;
выдвижение; версий и определение задач расследования;
определение путей и способов решения поставленных задач;
составление письменного плана и иной документации по планированию расследования;
контроль исполнения и корректировка плана расследования.
Совокупность этих элементов составляет содержание этапа планирования. Каждый последующий этап представляет собой детализацию элементов предшествующего уровня. Поскольку планирование по времени охватывает весь процесс доказывания, эти элементы могут повторяться: выдвигаются новые версии, возникает необходимость в производстве иных следственных действий, поступает новая информация,
§ 2. Планирование расследования
477
требующая анализа, и т. п. Этапы планирования характеризуются не какой-то одной операцией, а направленностью всех действий. Под этим углом зрения этапы планирования соответствуют этапам самого расследования, существование которых в свою очередь обусловлено различием задач, решаемых следователем на каждом из этих этапов.
Как известно, процесс расследования подразделяется обычно на три этапа: первоначальный, последующий и заключительный. Они различаются по кругу решаемых задач, формам организации их решения, которые обусловливают количественный и качественный состав привлекаемых для решения сил и средств. Эти различия диктуют и специфичность планирования каждого этапа как организующего начала в деятельности следователя. Именно поэтому целесообразно и в планировании различать те же этапы, что и в самом расследовании: два или три – в зависимости от того, как понимается содержание каждого этапа (первоначальный, последующий или первоначальный, последующий и заключительный этапы).
Планирование на начальном этапе расследования характеризуется обычно информационной неопределенностью. Скудость исходных данных зачастую заставляет следователя довольствоваться в начале этого этапа лишь типичными версиями. Здесь характерно определение круга таких следственных действий, неотложных по своему существу, которые способны расширить доказательственную базу для перехода к следующему этапу планирования и расследования. Это осмотры мест происшествий, допросы очевидцев и иных свидетелей, обыски у подозреваемых лиц и др. На первый план выступает определение задач этих следственных действий, очередности их проведения, состава участников и самой организации их производства.
Определение задач первоначальных следственных действий предполагает уяснение тех вопросов, которые будут ими решены, тех доказательств, которые могут быть получены с их помощью. Кроме этого, необходимо предусмотреть, когда и в каком месте следует проводить планируемое действие, каков должен быть круг его участников, какие технические средства (в том числе средства фиксации) понадобятся.
Ограниченность исходных данных побуждает следователя опирать-. ся при планировании преимущественно на личный опыт и данные криминалистической методики. Известную помощь могут оказать разработанные алгоритмы действий следователя на первоначальном этапе, однако нужно помнить, что и рекомендации частной криминалистической методики расследования соответствующего вида преступлений, и алго-, ритмы (программы) действий требуют адаптации к условиям и обстоятельствам конкретного случая, что в свою очередь может быть затруднено в связи с дефицитом исходной информации.
Исходя из общих задач первоначального этапа расследования1, можно определить примерную очередность следственных действий, отражаемую в плане:
1. Действия, обеспечивающие собирание максимума доказательств, в особенности вещественных, подверженных как изменениям в силу воз-
478
Глава 27. Криминалистические версии и планирование расследования
действия природных факторов или неосторожного с ними обращения посторонних лиц, так и возможному их уничтожению заинтересованными субъектами. Это в первую очередь осмотр места происшествия.
К числу неотложных действий, преследующих аналогичные цели, но уже в отношении вербальной информации, относятся допросы потерпевших и свидетелей, которых по разным причинам допросить позже не представится возможным (допрос умирающего, лиц, следующих в другую местность по неотложным делам, и др.).
2. Действия, производство которых требует длительного времени и задержка с которыми может затянуть сроки расследования. Таковы, например, некоторые виды судебных экспертиз (судебно-экономические, судебно-строительные и др.). Решение об их проведении должно быть принято безотлагательно, как только будут обеспечены условия их производства.
3. Действия, сроки проведения которых регламентированы процессуальным законодательством, или те, которые обеспечивают нормальный ход расследования (избрание мер пресечения, наложение ареста на имущество, изъятие (выемка) документов и др.).
4. Действия, с помощью которых проверяются несколько версий.
Планируя действия первоначального этапа расследования, необходимо учитывать их координацию с оперативно-розыскными мероприятиями, также осуществляемыми на этом этапе. В плане расследования они могут фигурировать в виде заданий органам дознания: на розыск людей, вещей и документов, орудий преступления и т. п. Следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия должны быть согласованы по времени и целям.
Известные особенности имеет планирование первоначального этапа расследования, когда уголовное дело возбуждается по оперативным данным органа дознания. В этом случае план первоначальных следственных действий фактически реализует план оперативной информации. Помимо решения обычных для этого этапа задач, он должен предусматривать и решение задачи неразглашения источника оперативной информации, что достигается применением соответствующих тактических при-, емов при проведении (в особенности) таких следственных действий, как допрос и обыск.
В современных условиях может потребоваться решение еще одной важной задачи начального этапа: обеспечение безопасности потерпевших от преступления и свидетелей. Эта задача носит организационный характер и специально должна фигурировать в плане расследования.
Планирование на последующем этапе расследования также обусловлено общей задачей этого этапа – процессом развернутого доказывания. На данном этапе действия следователя направлены не только на собирание доказательств, но и на тщательную их оценку и систематизацию. Получаемая информация позволяет оценить выдвинутые версии, заменить их новыми или внести в них необходимые коррективы. Планируется производство всех необходимых экспертиз, дополнительных допросов, осмотров, иногда повторных обысков.
На планирование этого этапа существенно влияет позиция подозреваемого и обвиняемого, их защитников. При отрицании вины и даче
§ 2. Планирование расследования
479
ложных показаний в плане расследования предусматриваются действия по проверке заявленного алиби, проведение очных ставок, повторных детальных допросов, действия, направленные на удовлетворение заслуживающих, по мнению следователя, ходатайств указанных лиц.
План этого этапа предусматривает и действия следователя по розыску скрывшегося подозреваемого или обвиняемого (вынесение соответствующих постановлений, объявление в розыск и др.).
Такой принцип планирования, как динамичность, особенно наглядно проявляется именно на этом этапе. Обычным является постоянная корректировка плана, связанная с поступлением новой информации, выдвижением новых или изменением прежних версий, различными непредвиденными обстоятельствами (невозможность по тем или иным причинам проведения запланированных действий, некачественное производство экспертизы и др.).
Планирование на заключительном этапе расследования. Переход к этому этапу означает достижение цели расследования: истина по делу установлена, виновность или невиновность субъекта выяснена полностью, либо дело подлежит прекращению (производство по делу приостанавливается).
На этом этапе планируются:
действия по ознакомлению обвиняемого и его защитника с материалами законченного следственного производства;
действия, связанные с удовлетворением заявленных обвиняемым и его защитником ходатайств;
действия, предписанные надзирающим прокурором или руководителем следственного подразделения;
дополнительные действия, проведенные по инициативе самого следователя в результате оценки собранных доказательств перед составлением обвинительного заключения.
Планируется и работа по составлению обвинительного заключения, подготовке всех приложений к нему, приведению материалов дела в надлежащий вид перед направлением его в суд.
В случае возвращения дела из суда для дополнительного расследования в план этого этапа включаются предписанные судом действия, а также те, производство которых сочтет необходимым следователь.
Особенности планирования при бригадном методе расследования. Здесь на первый план выступает задача организации работы бригады (следственно-оперативной группы). Составляются два вида планов: общий – работы всей бригады в целом и индивидуальные планы участников бригады (группы).
В общем плане, составляемом руководителем бригады (группы), чаще коллективно, указываются задачи отдельных исполнителей – по версиям, или эпизодам события, или по проходящим по делу лицам. В индивидуальных планах в соответствии с распределением работы по делу содержатся конкретные планируемые действия, направленные на решение поставленной перед исполнителем задачи.
При работе по делу (групповому, многоэпизодному) больших следственно-оперативных групп для координации действий членов группы,
480
Глава 27. Криминалистические версии и планирование расследования
организации оперативного обмена получаемыми данными может создаваться своеобразный штаб группы, работа которого планируется по отдельному плану, согласованному с общим.
Формы планирования расследования – это то внешнее выражение, которое получает мысленная деятельность следователя по планированию. Обычно говорят о мысленном и словесном (графическом) планах расследования.
Разумеется, с известной натяжкой можно признать, что существует мысленная форма: на практике при расследовании самых простых дел иногда обходятся без письменного плана, если понимать под ним составление формализованного документа. Однако всегда необходимы какие-либо письменные заметки программного характера, пусть произвольные по форме, и лишь в ограниченной степени, но выполняющие функции письменного плана. Это может быть перечень намеченных следственных действий, список возможных свидетелей, подлежащих допросу, перечень объектов, подлежащих осмотру, и т. п. Все эти документы в свернутой форме выражают программу действий следователя и поэтому выполняют функции письменного плана. В тех же случаях, когда раскрытие преступления требует взаимодействия следователя с оперативными и иными службами органов внутренних дел, со специалистами, средствами массовой информации и др., без письменного плана расследования (в какой бы он форме ни составлялся) обойтись практически невозможно.
Письменный план составляется в произвольной форме.
В практике распространена следующая, достаточно простая форма письменного плана:
|
№
пп |
Обстоятельства,
подлежащие установлению и доказыванию |
Следственные
действия и иные мероприятия |
Срок исполнения |
Отметка о
выполнении |
Если по делу работает несколько следователей, добавляется графа "Исполнитель"; если возникает необходимость предусмотреть тактические приемы проведения следственного действия или тактической комбинации, предусматривается графа "Заметки о тактике проведения". .
В дополнение к плану расследования (общему и индивидуальным) может составляться вспомогательная документация, цель которой – облегчить прослеживание каких-либо процессов или систематизацию собираемых доказательств. Это схемы товаро- и документооборота предприятия, организации, схемы связей проходящих по делу лиц и т. п. Составляются и так называемые "схемы-шахматки", в которых систематизируются доказательства вины определенных лиц по преступным эпизодам. В таких схемах по вертикали указываются эпизоды преступной деятельности, а по горизонтали – их участники; в месте пересечения этих граф обозначается участие или неучастие в эпизоде данного
§ 2. Планирование расследования
481
лица. Доказательства вины могут систематизироваться на отдельных для каждого обвиняемого карточках или иным способом.
При наличии в производстве нескольких уголовных дел рекомендуется составлять календарный план работы по этим делам, целесообразнее еженедельный. При этом лучше оставлять незаполненными один-два дня в неделю в расчете на необходимость проведения не предусмотренных следственных действий или действий по вновь поступившим в производство уголовным делам.
Глава 28. Розыскная деятельность следователя
§ 1. Понятие и виды розыска
Розыскная деятельность представляет собой функцию органов дознания и .предварительного следствия. Ее содержание составляют обнаружение замышляемых, готовящихся и совершенных преступлений, установление и обнаружение виновных, объектов (лиц и предметов) – носителей доказательственной информации, предметов преступного посягательства и иных объектов, значимых для установления истины по уголовному делу.
Наш розыск неоднороден. Это и оперативно-розыскная деятельность органов дознания, и розыскные мероприятия, проводимые на предварительном следствии.
Оперативно-розыскные меры представляют собой специфический вид розыскной деятельности. Правом их проведения наделены лишь компетентные государственные органы в лице некоторых своих служб. Они носят непроцессуальный, обычно разведывательный (поисковый) характер и осуществляются только оперативными работниками и преимущественно негласными средствами.
Розыскные мероприятия осуществляет следователь в процессе расследования или по приостановленному делу и только процессуальными или организационно-техническими средствами.
Поскольку розыскные мероприятия и следственные действия, проводимые в розыскных целях, осуществляются в процессе расследования, они являются элементами этого процесса, и в этом смысле и только в этой части розыскную деятельность можно считать частью расследования. Оперативно-розыскные меры в содержание расследования не входят.
Итак, если общая цель розыска – установление и обнаружение, такая же цель свойственна и оперативно-розыскной деятельности как части розыска. Но другой его части – розыскной деятельности следователя присуща лишь такая цель, как обнаружение, ибо следователь имеет дело с розыском только известных, установленных объектов.
В обыденном словоупотреблении термин "установленный" равнозначен термину "известный". Когда идет речь о таких объектах розыска, как люди, то имеется в виду наличие в распоряжении субъекта розыска данных, позволяющих- индивидуализировать личность разыскиваемого и отождествить его при обнаружении. Это комплекс демографических сведений, информация о его внешних признаках и иных свойствах личности. Данные подобного рода могут быть получены двояким путем: как проведением розыскных мероприятий, так и в результате следственных действий, направленных на обнаружение "отпечатков" преступления, несущих информацию о причастных к расследуемому событию людях. Разыскиваемый следователем человек – это всегда конкретное, опре-
483
§ 1. Понятие и виды розыска
деленное лицо. В большинстве случаев так же можно охарактеризовать и другие объекты розыска. Однако существуют и исключения из этого общего правила.
Объектами розыска могут быть и предметы, в отношении которых известна лишь их групповая принадлежность (например, документы определенного вида, товары, изготовленные из определенного вида сырья, и т. п.), причем иногда объем группы, к которой они относятся, может быть чрезвычайно велик, что, однако, не препятствует их розыску (например, группа "ценности", группа "антиквариат" и др.). Термин "установленный" в подобных случаях означает зафиксированность принадлежности предмета к определенной группе.
Возникновение объекта именно как объекта розыска есть результат действия закономерностей возникновения доказательственной информации. Собирание и исследование информации о разыскиваемом объекте, использование этой информации для организации и осуществления самого розыска и есть проявление этих закономерностей.
К числу объектов, признанных установленными и подлежащими розыску, могут быть отнесены:
1) люди – подозреваемые, обвиняемые; осужденные, бежавшие из мест лишения свободы или с предписанного места жительства; потерпевшие, свидетели;
2) трупы и их части;
3) животные (как предмет преступного посягательства или орудие преступления) и их трупы;
4) вещественные доказательства (в том числе орудия преступления);
5) транспортные средства (как предмет преступного посягательства или орудие преступления);
6) имущество или иные ценности;
7) личные и иные документы, не являющиеся вещественными доказательствами.
Объектами розыскной деятельности следователя могут быть и любые иные объекты, если они установлены и имеют значение для дела.
Информация, служащая основой для розыскной деятельности следователя, по своей природе неоднородна. Во-первых, она возникает как изменение среды под воздействием расследуемого преступления. По своему содержанию это информация о возможном местонахождении объекта розыска, содержащаяся в нем самом или иных "отпечатках" события. Во-вторых, это информация о разыскиваемом объекте, носителями которой являются иные объекты, как связанные, так и не связанные с событием преступления (свидетели, родственники или знакомые подозреваемого, архивные уголовные дела, документы, учетно-регистрационные данные и т. д.). Собирание сведений из этих источников входит в компетенцию следователя и составляет элемент содержания его розыскной деятельности. В-третьих, это ориентирующая информация, предоставляемая в распоряжение следователя оперативным сотрудником и полученная последним в результате оперативно-розыскных мер. Информация всех трех видов служит базой для организации и
484
Глава 28. Розыскная деятельность следователя
планирования розыска, логическую основу которых составляют розыскные версии.
Розыскная версия – разновидность следственной. Различие между розыскной и .оперативно-розыскной .версиями заключается, во-первых, в субъекте выдвижения: первая – версия следователя, вторая – оперативного сотрудника. Во-вторых, розыскные версии всегда являются частными, тогда как оперативно-розыскные могут быть и частными, и общими. В-третьих, субъектом проверки розыскной версии может быть как следователь, так и по его поручению оперативный сотрудник; субъектом проверки оперативно-розыскной версии – только оперативный сотрудник. Наконец, в-четвертых, средством проверки розыскной версии могут быть следственные действия, розыскные мероприятия, а также оперативно-розыскные меры; средством проверки оперативно-розыскной версии –- только оперативно-розыскные меры.
Содержание розыскной версии – это предположение об образе действий того или иного лица и в конечном счете предположение о месте нахождения объекта розыска. Определяя направление розыска, версия играет роль фактора, детерминирующего поведение субъекта розыска. "Поведенческие" элементы розыскной деятельности, наличие взаимопротивоположных интересов сторон обусловливают важность психологических основ розыска.
С психологической точки зрения розыскная деятельность следователя предполагает решение таких мыслительных задач, как:
1) формирование представлений о психологическом облике разыскиваемого субъекта, а также лица, действия которого направлены на сокрытие объектов розыска;
2) преддидение с учетом таких представлений поведения и действий этих лиц и установка вероятных мест нахождения объектов розыска;
3) моделирование поведения и действий субъекта розыска;
4) предвидение ответных действий лиц, противостоящих субъекту розыска, – как разыскиваемых, так и иных, связанных с объектами розыска.
Решение первой из перечисленных задач требует, помимо собирания информации о чертах характера разыскиваемого и его связях, знания, какими профессиями владеет скрывшийся и к какой профессии он имеет особую склонность, в каких отношениях с разыскиваемым состоят лица, способствующие сокрытию объектов розыска, какими качествами они обладают (изобретательность, профессиональные и преступные навыки и т. п.). С учетом этих данных решается вторая задача.
' При воссоздании психологического облика лица, укрывающего или способствующего сокрытию объектов розыска, существенна информация об отношениях с разыскиваемым, способности ради последнего пойти на конфликт с окружающими, на правонарушение, а если речь идет не о розыске людей, то информация о привычках, профессиональных навыках, способности владеть собой в острых ситуациях, изобретательности и других качествах лица, скрывающего объект розыска или способствующего сокрытию. Существует определенная зависимость выбора способа укрытия имущества и от таких характеристик личности, как
485
§ 1. Понятие и виды розыска
пол, возраст, образование, опыт (в том числе преступный), волевые качества, интересы, увлечения и др. Так, несовершеннолетние могут проявить небрежность при укрытии. Но они же в силу фантазии, использования опыта других лиц могут создать различные хитроумные тайники.
Воссоздание психологического облика интересующего следователя лица – это, естественно, не самоцель, а средство решения второй из названных мыслительных задач. Прогнозирование поведения и действий данного лица лежит в основе розыскной версии о местонахождении искомого объекта. Для такого прогноза существенно знание следователем тех уловок и ухищрений, которые используются преступниками: использование различных убежищ, инсценировка обстоятельств, якобы свидетельствующих о гибели разыскиваемого, приобретение чужих или фальфикация собственных документов, официальное изменение фамилии, внешности, выезд в отдаленные районы, занятие бродяжничеством и др. Для сокрытия объектов розыска используются специально устраиваемые тайные хранилища; вещи отдаются на хранение родственникам или знакомым, которые в случае необходимости пытаются выдать их за свои, посторонним лицам за вознаграждение, сдаются в ломбарды1, камеры хранения, в багаж.
Прогноз поведения разыскиваемых, свидетелей и потерпевших связан с проверкой умышленности уклонения этих лиц от следствия. Причиной такого уклонения может быть: боязнь мести со стороны подозреваемых или обвиняемых и их связей; нежелание испортить своими показаниями отношения с другими лицами, проходящими по делу; подкуп свидетеля или потерпевшего или иная корыстная заинтересованность; аморальность поведения самих разыскиваемых в момент расследуемого события; преступный источник получения потерпевшим предмета, на который было совершено посягательство; отказ давать показания по иным причинам, например, из-за неверия в эффективность действий следователя по раскрытию преступления или нежелания отвлекаться от своих занятий.
На основе решения этих двух задач субъект розыска планирует пути проверки розыскных версий. Если розыск представляется не однократным актом (например, обнаружение и изъятие похищенных вещей у родственника обвиняемого), а "многоходовой" операцией, в процессе которой возможна смена разыскиваемым мест укрытия или перепряты-вание разыскиваемых предметов, его успех зависит от способности следователя предвидеть ответные действия противостоящих ему лиц. Для такого предвидения необходимо проникнуть в их внутренний мир, понять ход их рассуждений и основания принимаемых решений. Подобная мыслительная деятельность при противоборстве сторон именуется в психологии рефлексией.
Теория рефлексии предполагает, что, во-первых, следователь не только предвидит решение противостоящего субъекта, но и влияет на них в желательном для себя направлении:
а) об отказе от дальнейших попыток уклониться от следствия и суда или от дальнейшего сокрытия искомых объектов; разновидность – решение о явке с повинной;
486
Глава 28. Розыскная деятельность следователя
б) о выборе определенного, уже известного следователю места дальнейшего пребывания разыскиваемого или места сокрытия объектов розыска;
в) о совершении действий, изобличающих пособников разыскивае-fMoro или укрывателей искомых объектов;
: г) о совершении действий, желательных для следователя и приводящих к успешному завершению розыска.
Во-вторых, следователь побуждает противостоящего субъекта к действиям в затрудненной обстановке при ослабленных силах. Например, лишая разыскиваемого преступника верного убежища, следователь вынуждает его скрываться без документов, в ненадежных местах. Аналогичными будут действия следователя по блокированию мест, удобных для сокрытия объектов розыска.
В-третьих, он использует влияние родственных и иных связей. Это фактически метод косвенного убеждения, оказывающийся особенно эффективным, когда противостоящая сторона испытывает неуверенность и сомнения в правильности своих действий.
Разыскиваемое лицо и укрыватели искомых объектов также пытаются предвидеть поведение и действия субъектов розыска. Если превосходить их в ранге рефлексии, то их предвидение не сможет помешать деятельности следователя.
§ 2. Организация и осуществление розыска
Организация и осуществление розыска должны отвечать следующим требованиям.
1. Оперативность, под которой понимаются быстрота и непрерывность розыска, активность субъекта розыска, массированность привлекаемых сил и средств.
Динамизм следственных ситуаций, быстрота рассеивания доказательственной и "старения" ориентирующей информации, процессы отчуждения и ослабления коммуникабельности жителей современных больших городов, возможности средств сообщения и связи требуют незамедлительной реализации принятых решений о проведении розыскных мероприятий. Дефицит времени становится постоянно действующим фактором розыска. Он диктует необходимость максимального расширения фронта розыска в минимальном временном интервале.
Предельно возможное сокращение промежутка между установлением и обнаружением объекта, обозначаемое в практике как розыск "по горячим следам", или, что более точно, раскрытие преступления "по горячим следам". Это понятие охватывает комплекс неотложных следственных действий, розыскных и оперативно-розыскных мероприятий, позволяющих не только установить и обнаружить, но и изобличить преступника в течение нескольких суток.
2. Тактическая обоснованность розыска выражается в учете складывающихся следственных ситуаций, определении круга и последовательности розыскных мероприятий и проводимых в розыскных целях
487
§ 2. Организация и осуществление розыска
следственных действий, выборе момента их осуществления и прогнозировании ожидаемых результатов. Тактическая обоснованность связана с психологической, о которой, как о психологических основах розыска, мы говорили ранее. К сказанному можно добавить, что в число качеств, которые должен проявить субъект розыска, входит целеустремленность, настойчивость в достижении цели, что особенно важно, когда розыск принимает затяжной характер или осуществляется после приостановления производства по делу.
3. Логическая обоснованность розыска заключается в непротиворечивости планируемых мер, последовательности плана розыска, обоснованности розыскных версий, принимаемых в процессе розыска решений, анализе действий противостоящей стороны.
4. Согласованность между розыскной деятельностью следователя и оперативно-розыскной деятельностью органов дознания означает:
1) единство цели розыскных мероприятий и следственных действий, дополнительный характер тех и других по отношению друг к другу, комплексность их планирования и проведения; .
2) тесное взаимодействие и деловое непрерывное сотрудничество между субъектами розыскной деятельности в целом – следователем и оперативными работниками. Взаимодействие, осуществляемое в форме согласованных действий, имеет четыре уровня.
На первом следователь и оперативный работник проводят параллельно одноименные розыскные мероприятия, например преследование преступника по разным возможным путям его ухода с места преступления. Взаимодействие осуществляется путем обмена информацией о ходе преследования.
Второй уровень – проведение оперативным работником мероприятий, обеспечивающих розыскную деятельность следователя. На этом уровне следователю передается информация, полученная из негласных источников, а также рекомендации о путях и способах ее использования. Например, выявляется свидетель, которого следователь впоследствии допрашивает и получает необходимые данные о месте нахождения обвиняемого.
Третьим уровнем взаимодействия можно считать передачу следователем информации оперативному работнику для выполнения розыскного требования следователя.
Наконец, четвертый, самый высокий уровень – проведение розыскной оперативно-тактической комбинации, под которой понимают комплекс взаимосвязанных и взаимообусловленных оперативно-розыскных мер, розыскных мероприятий и следственных действий, преследующих одну общую цель и выполняемых в определенной последовательности каждым участником в границах его компетенции.
На этом уровне совместно обсуждаются результаты розыскной деятельности, выявляются просчеты, принимаются меры к их исправлению.
Содержание розыскной деятельности составляют его организация и планирование, розыскные мероприятия следователя и розыскные возможности следственных действий.
488
Глава 28. Розыскная деятельность следователя
Организация розыска предполагает учет и расстановку наличных сил и средств, определение форм и методов взаимодействия с оперативными аппаратами, анализ исходной информации. С организацией неразрывно связано планирование розыска на основе выдвинутых версий. Содержание плана зависит от объекта розыска.
Правовую основу взаимодействия при розыске составляют поручения следователя органам дознания.
Весьма важной является работа с населением, средствами массовой информации, сотрудниками экспертно-криминалистической службы органов внутренних дел. Цель – получение информации о разыскиваемом, о свидетелях и потерпевших, месте нахождения искомых объектов, их признаках и свойствах и т. п. Население может принимать участие в поисковых мероприятиях, в обследовании участков местности и т. п. Специалисты и эксперты оказывают помощь при производстве розыскных следственных действий, отождествлении обнаруженных объектов розыска и т. д.
Розыскные действия следователя группируются на мероприятия:
1) с целью получить исходную информацию для розыска;
2) проводимые с целью задержания преступника "по горячим следам";
3) блокирующего и "сторожевого" характера;
4) с целью обнаружить объекты розыска;
5) с целью активизации розыска и расширения круга его участников.
Для начального этапа розыска характерны мероприятия первой и второй групп, для последующего – третьей и четвертой..Мероприятия пятой группы осуществляются на обоих этапах.
Существенную роль при розыске могут играть и следственные действия, проводимые специально в розыскных целях. В сущности, в этих целях может быть использовано любое следственное действие, однако, как свидетельствует практика, наибольшими розыскными возможностями обладают осмотр, допрос, обыск и выемка, проверка, и уточнение показаний на месте. При этом в самой общей форме можно сказать, что розыскные возможности осмотра и допроса заключаются в том, что они позволяют получить исходную розыскную информацию, а обыск, выемка, проверка и уточнение показаний на месте – обнаружить объекты розыска.
Организация и тактика розыска зависят от характера разыскиваемых объектов, складывающейся следственной ситуации и ее правильной оценки.
Розыск скрывшихся обвиняемых предпринимается при уклонении от следствия, что должно быть документально зафиксировано, причем само по себе отсутствие обвиняемого в определенном месте еще не дает оснований для такого утверждения. Проверка того, уклоняется ли обвиняемый от следствия, включает получение данных с его места жительства и работы, наведение справок о его возможном пребывании у родственников, знакомых и т. п., в больницах, военкомате (призыв на военную службу, на сборы), по учетам ИЦ и других аппаратов органов
489
§ 2. Организация и осуществление розыска
внутренних дел, в том числе о возможном взятии его под стражу за совершение иного преступления. Все полученные сведения отражаются в соответствующих справках и протоколах следственных действий.
В целях уклонения от ответственности обвиняемый может сменить местожительство, изменить анкетно-демографические данные с помощью фальшивых документов, признаки внешности, укрыться в специально подготовленном месте и т. п.
Приняв решение о розыске, следователь выносит об этом постановление, указывает в нем орган дознания, которому поручается розыск, и прилагает к постановлению справку о личности скрывшегося обвиняемого.
Оперативный сотрудник, которому поручен розыск, заводит розыскное дело, оформляет статистические и розыскные карточки, передает сведения о разыскиваемом в дежурную часть органа внутренних дел, которые затем вносятся в картотеку разыскиваемых лиц. Все эти действия составляют содержание местного розыска.
Продолжением и развитием местного может стать федеральный розыск, начинающийся рассылкой сторожевых карточек во все областные и республиканские органы внутренних дел.
Перечисленные меры не освобождают следователя от обязанности самому продолжать розыск обвиняемого.
Розыск иных объектов не требует специального постановления. Участие в нем сотрудников органа дознания обеспечивается поручением следователя на основании ст. 127 УПК РСФСР.
Свидетели и потерпевшие также могут уклоняться от явки в органы следствия (боязнь мести со стороны преступника, дружеские или интимные отношения с ним, нежелание огласки своих аморальных поступков и' т. п.). Для их обнаружения используются приемы розыска обвиняемых.
Сходство имеет и розыск пропавших без вести лиц, но при этом проверяется и версия об их убийстве. Заявление о пропавших без вести оформляется специальным протоколом с приложением к нему фотографий пропавшего и его документов. Через три месяца после объявления местного розыска объявляется федеральный розыск пропавшего; прекращается он по истечении 15 лет.
Эффективным средством выяснения судьбы таких людей служит проверка по данным централизованного учета лиц, пропавших без вести, неопознанных трупов и неизвестных больных.
При обнаружении разыскиваемого трупа решается задача установления личности -погибшего, поскольку без этого розыск нельзя считать завершенным. С этой целью труп предъявляется для опознания; может быть проведена и судебно-медицинская экспертиза, а также проверка по учету лиц, пропавших без вести.
Розыск транспортных средств ведется в двух случаях: при краже (угоне); если водитель скрылся с места дорожно-транспортного происшествия. В первом случае данные для розыска должны быть получены от владельца автомобиля, во втором – при производстве следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий: осмотра места проис-
490
Глава 28. Розыскная деятельность следователя
шествия, допроса свидетелей-очевидцев и др. Используются также данные органов ГИБДД по учету автотранспортных средств, единому для всей Федерации.
При розыске животных и их трупов розыскные ориентировки рассылаются в соседние органы внутренних дел, сельскохозяйственные предприятия, заготовительные организации, рынки и т. п. Оперативным путем может быть проверена причастность к краже заводчиков породистых собак и кошек, использованы данные криминалистического учета похищенного и пригульного скота.
Как уже указывалось, весьма эффективную помощь в розыске могут оказать средства массовой информации, особенно телевидение.
Глава 29. Взаимодействие участников раскрытия и расследования преступлений
§ 1. Понятие, принципы и субъекты взаимодействия
Эффективность раскрытия, расследования и предотвращения преступлений в значительной степени зависит от успешности взаимодействия следователя с иными участниками этого процесса – оперативными сотрудниками органа дознания, других служб правоохранительных органов, со сведущими лицами – специалистами и экспертами, а также контрольно-ревизионными органами, средствами массовой информации, и др. Это взаимодействие представляет собой согласованную по целям и задачам, силам, средствам, месту и времени деятельность в процессе установления истины по уголовному делу.
О взаимодействии следователя с иными участниками расследования можно говорить в известном смысле лишь условно, поскольку с процессуальной точки зрения здесь нет равноправного партнерства: статус следователя определяет его главенствующую и руководящую роль, персональную ответственность за принимаемые решения и результаты расследования в целом. Вся деятельность иных участников расследования подчинена задачам, поставленным перед ними следователем, согласуется с ними. Однако, поскольку термин "взаимодействие" традиционно используется для обозначения этой деятельности, нет смысла при дальнейшем изложении заменять его каким-либо другим.
Содержание взаимодействия определяется его целями. В одних случаях такой целью может быть успешное проведение отдельного следственного действия, в других – получение необходимой информации оперативным путем, в третьих – поиск ,и обнаружение скрывшегося подозреваемого или обвиняемого, вещественных доказательств, документов, ценностей и т. п. Соответственно взаимодействие может носить разовый, краткосрочный характер или осуществляться на постоянной основе в течение значительного времени, например всей работы по конкретному уголовному делу или по группе дел того или иного вида.
Необходимость взаимодействия возникает не всегда. Если производство предварительного следствия является необязательным и дело расследуется в полном объеме органом дознания, то о взаимодействии в рассматриваемом аспекте говорить не приходится. Это не значит, что работник органа дознания ни с кем не контактирует, никто не оказывает ему содействия. Как и следователь, он обращается к специалистам, экспертам, может консультироваться с сотрудниками других служб органов внутренних дел, но эти отношения и эта деятельность организационно, а в большинстве случаев и процессуально (за исключением назначения судебных экспертиз) отличается от взаимодействия следователя и других субъектов процесса доказывания.
492
Глава 29. Взаимодействие участников раскрытия преступлений
Главная цель взаимодействия – раскрытие преступлений. Поэтому, если преступление совершено в условиях очевидности и его требуется не раскрыть, а сразу расследовать, потребность во взаимодействии следователя с органом дознания может и не возникать или выражаться лишь в разовых поручениях.
Перечислим принципы взаимодействия.
1. Соблюдение законности. Обеспечивается четкой, правовой регламентацией деятельности участников, контролем со стороны руководителей органов следствия и дознания, прокурорским надзором. Главное требование – участники действуют строго в пределах своей компетенции, определяемой законом, который не допускает смешения следственной и оперативно-розыскной деятельности.
2. Соблюдение законности обусловливает и такой принцип взаимодействия, как строгое соблюдение подследственности. Как известно, закон предусматривает две формы дознания: nq делам, где предварительное следствие необязательно и где оно обязательно, когда функции органа дознания ограничены производством лишь неотложных следственных действий по установлению и закреплению следов преступления, выявлению и задержанию виновных. Такое разграничение функций органов предварительного следствия и органов дознания' отражается и на формах, и на содержании взаимодействия.
Решить вопрос о подследственности и отсюда о необходимости взаимодействия лица, производящего расследование, и иных субъектов работы с доказательствами, в тех случаях, когда первоначальные (неотложные) действия осуществляются органом дознания, позволяют результаты этих действий. Они могут подтвердить наличие в событии признаков преступления определенного рода или вида. Достоверность этой информации и позволяет правильно решить вопрос о подследственности. Известно, что после определения характера события, требующего предварительного следствия, работа органа дознания прекращается по одному из трех вариантов:
1) при выполнении неотложных действий до установленного законом срока;
2) независимо от выполнения неотложных действий и истечения срока – по указанию надзирающего прокурора;
3) по истечении установленного законом срока (независимо от объема неотложных действий и полученных результатов).
3. Руководящая и организующая роль следователя, соответствующая его процессуальному статусу и ответственности за результат.
4. Целеустремленность взаимодействия, обусловленная решением конкретных задач расследования и в конечном счете интересами установления истины по делу.
5. Плановость и динамичность взаимодействия. Согласованность совместной деятельности обеспечивается ее планированием. Но по ходу расследования задачи и содержание взаимодействия уточняются и до- . полняются, может возникнуть потребность изменить круг взаимодействующих субъектов, привлечь новые силы и средства.
Прокурор, осуществляющий надзор за следствием и дознанием, играет здесь организующую роль, В соответствии со своими полномочи-
493
§ 1. Понятие, принципы и субъекты взаимодействия
ями он вправе сам давать поручения оперативным, сотрудникам, определять иные формы взаимодействия следователя с ними, контролировать соблюдение компетенции каждым из субъектов взаимодействия. При этом бн не, должен вмешиваться в оперативно-розыскные мероприятия органов дознания, предписывать им пути и способы реализации поручений.
Важные функции в этом процессе выполняет начальник следственного отдела (подразделения). Его указания о формах и содержании взаимодействия, как и указания прокурора, обязательны для следователя. Эти указания могут, помимо прочего, относиться к организации следственно-оперативной группы, ее составу и т. п.
Организация взаимодействия при раскрытии и расследовании преступлений складывается из/ряда элементов. Первый из них – анализ материалов дела следователем, определение задач, которые требуют совместной деятельности, конкретных исполнителей.
Необходимость в совместной деятельности определяется следователем на основе имеющихся в его распоряжении доказательств и иных данных, учета следственной ситуации и состояния процесса расследования. Определяются им и субъекты взаимодействия: те или иные службы правоохранительных и иных органов, конкретные лица. Наиболее часто к совместной деятельности привлекаются сотрудники уголовного розыска, служб по борьбе с организованной преступностью и с преступлениями в области экономики, криминалистических подразделений органов внутренних дел, ГИБДД, различных ведомственных и административных инспекций и др.
Второй элемент – оперативный обмен информацией о состоянии и результатах работы.
В обмене информацией между следователем и оперативным сотрудником органа дознания выражается двусторонний характер их помощи. Взаимное информирование необходимо для корректировки и согласованности планов следствия и оперативно-розыскных мероприятий. Это особенно, важно при планировании оперативно-тактической комбинации, успех которой полностью зависит от того, точно ли выдерживают ее участники намеченные сроки и очередность оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий. Своевременный, исчерпывающий и непрерывный обмен информацией приобретает особо важное значение для членов следственно-оперативной группы (СОГ). Его формы различны: совещание всего состава СОГ, контакты между отдельными ее участниками и т. п. Немаловажно при этом сохранить тайну следствия, не допустить утечку оперативной информации, в чем могут быть заинтересованы лица, противодействующие расследованию.
Третий элемент – корректировка работы участников взаимодействия и его задач, диктуемая результатами проделанного, изменением следственной ситуации.
Взаимодействие осуществляется на основе единого согласованного плана. Этот план в соответствии с ведомственными рекомендациями должен содержать:
494
Глава 29. Взаимодействие участников раскрытия преступлений
1) изложение следственных и розыскных версий;
2) все, что вытекает из этих версий, т. е. перечень обстоятельств, подлежащих установлению и выяснению, – по каждой из выдвинутых версий;
3) перечень необходимых действий, с помощью .которых должны быть установлены или исследованы эти обстоятельства и порядок таких действий;
4) перечень розыскных мероприятий, осуществляемых следователем;
5) изложение обстоятельств, подлежащих установлению оперативным путем (сами оперативно-розыскные меры, пути установления этих обстоятельств в плане не указываются);
6) сроки исполнения, в том числе промежуточные: обмена информацией, корректировки плана (при необходимости);
7) исполнители по каждому пункту плана.
Оперативно-розыскные меры планируются отдельно оперативным сотрудником. Рекомендуется уделять особое внимание согласованности планируемых мероприятий и следственных действий по времени, месту, срокам окончания, участникам. Единый план рассглатривается руководителями следственного подразделения и соответствующей оперативной службы.
Особенно важны согласованность и своевременная корректировка начального этапа расследования, когда от этого зависит успешность раскрытия преступления "по горячим следам", установление и розыск виновного, розыск похищенного имущества. В случае, когда производство по делу приостанавливается для розыска, следователь не вправе полностью перекладывать его на сотрудников органа дознания, но обязан сам активно осуществлять розыскные меры, координируя и согласовывая их с оперативно-розыскными мероприятиями, преследующими ту же цель.
Необходимость во взаимодействии возникает в различных ситуациях. Три из них наиболее типичны.
1. Совершение неочевидного преступления (преступление налицо, но неизвестно, кто его совершил). Инициатива в организации взаимодействия (инициатива, но не решение о взаимодействии, которое всегда принимает следователь) в подобных случаях исходит, как правило, от дежурной части органа внутренних дел. Формой взаимодействия выступает следственно-оперативная группа, выезжающая на место происшествия. В ее состав обычно входят следователь, оперативный сотрудник соответствующего профиля, специалист (криминалист, судебный медик), а при необходимости – кинолог со служебно-розыскной собакой. Их задачи – качественный осмотр места происшествия и незамедлительное использование полученной информации для раскрытия преступления, розыска и задержания виновного. Именно на этом этапе решается вопрос о подследственности возбужденного дела, о продолжении и направлениях работы по делу органа дознания. В этих случаях на стадии возбуждения уголовного дела орган дознания может участвовать в проверке имеющейся информации, собирании дополнительных дан-
495
§ 2. Формы взаимодействия
ных, в том числе и путем исследований материальных объектов (так называемые предварительные исследования, осуществляемые сотрудниками экспертно-криминалистической службы органов внутренних дел).
2. Решение следователем вопроса о возбуждении уголовного дела по материалам органа дознания (оперативным материалам). Ему же принадлежит инициатива в организации взаимодействия, целями которого служат: проведение согласованных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, направленных на установление виновных и всех эпизодов их преступной акции; полное возмещение материального ущерба, причиненного преступлением; обнаружение вещественных и письменных доказательств, ценностей, нажитых Преступным путем.
3. Расследование сложных уголовных дел. Это прежде всего много-.эпизодные, групповые дела, дела об организованных преступных сообществах, а также нераскрытые преступления прошлых лет. Формой взаимодействия чаще всего выступает следственно-оперативная группа.
§ 2. Формы взаимодействия
В зависимости от правовой регламентации различают процессуальные и непроцессуальные формы взаимодействия. Последние иногда именуют организационно-тактическими.
Процессуальные формы взаимодействия: оперативно-розыскные мероприятия, выполняемые органами дознания по поручению следователя, помощь в производстве следственных действий; розыск по поручению следователя лиц и объектов по делам, приостановленным производством; работа со сведущими лицами; образование следственно-оперативных групп.
Необходимость выполнять поручения следователя о производстве розыскных и оперативно-розыскных мероприятий предусмотрена ч. 4 ст. 127 УПК РСФСР. Давая такое поручение, следователь лишь ставит задачу перед органом дознания, но не определяет пути и средства ее решения, поскольку это компетенция органа дознания. Закон не устанавливает срок-его исполнения – этот вопрос согласуется следователем и руководителем органа дознания. Выполнением поручения следователя будет и содействие ему в реализации предусмотренных законом мер процессуального принуждения: участие сотрудников органа дознания в операциях по задержанию вооруженного преступника, его преследованию (засады, погони, облавы, различные заградительные мероприятия), привод лица, уклоняющегося от явки к следователю, оцепление места происшествия, места производства обыска, пресечение случаев сопротивления следователю.
По сложившейся практике органу дознания не может быть поручено производство только наиболее значимых процессуальных действий – следователь лично выносит постановление о привлечении в качестве обвиняемого, предъявляет обвинение, допрашивает обвиняемого. -Сотрудники органа дознания помогают следователю готовить и проводить сложные и трудоемкие следственные действия, выполняют те
496
Глава 29. Взаимодействие участников раскрытия преступлений
или иные обязанности в ходе этих действий (наблюдают за поведением обыскиваемого, осуществляют связь между участниками следственного эксперимента, опрашивают очевидцев во время осмотра места происшествия и т. п.).
Взаимодействие следователя со сведущими, лицами заключается в следующем:
а) привлечение специалистов к участию в следственных действиях;
б) производство судебных экспертиз (причем следователь вправе присутствовать при производстве экспертизы);
в) назначение и производство ревизий (ст. 70 УПК РСФСР).
Наиболее эффективной формой процессуального взаимодействия следователя с иными участниками служит следственно-оперативная группа. Эту форму характеризуют следующие черты:
проводимые членами СОГ следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия подчинены единым целям;
все .действия членов СОГ обязательно согласуются между собой, в частности путем, разработки единого плана;
каждый из участников СОГ, действуя в пределах своей компетенции, сохраняет функциональную самостоятельность;
работа в составе СОГ дает следователю возможность незамедлительно использовать данные, полученные оперативным путем, а оперативными сотрудниками – информацию, полученную в ходе проведения следственных действий.
Хотя по общему правилу все действия членов СОГ подчинены заранее согласованному плану (планируемое взаимодействие), однако в силу складывающихся обстоятельств допустимы и незапланированные действия. Например, для привлечения оперативных сотрудников к непосредственному выполнению таких неотложных следственных действий, как задержание с поличным, обыск и т. п. Это так называемое комбинированное взаимодействие. Сюда же следует отнести и мероприятия оперативных сотрудников с целью обеспечить проведение тех или иных следственных действий, необходимость которых заранее не планировалась.
Типичный состав СОГ – следователь, один или несколько оперативных сотрудников соответствующей специализации. Ситуация может потребовать включения специалиста, кинолога, однако они, как правило, привлекаются в разовом порядке.
СОГ работает под руководством следователя. Он отвечает за расследование дела в целом, за своевременность постановки задач перед субъектами взаимодействия, за полноту использования представленных ими материалов.
В практике существуют следующие виды СОГ:
1) для осмотров мест происшествий. Такие группы носят временный характер, находятся при дежурных частях органов внутренних дел и сменяются по установленному графику. Состав групп по общему правилу постоянно обновляется; в него обычно входят следователь, сотрудник уголовного розыска, специалисты – криминалист и судебный медик, кинолог со служебно-розыскной собакой. Обязанность группы –
497
§ 2. Формы взаимодействия
провести квалифицированный осмотр места происшествия и выполнить связанные с ним неотложные следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия. В зависимости от величины обслуживаемой органом внутренних .дел территории и населения одновременно может дежурить несколько СОГ;
2) для работы "по горячим следам". Это или та же группа, которая выезжала на место происшествия, если ее обязанности не ограничиваются лишь осмотром, или специально сформированная;
3) по раскрытию определенных видов опасных преступлений: краж, разбойных или бандитских нападений, половых преступлений и др. Такая СОГ носит постоянный характер, специализируется, как правило,-на раскрытии конкретного вида преступлений, совершенных в пределах обслуживаемой территории;
4) по раскрытию и расследованию любого вида преступлений, совершенных организованными преступными сообществами. В состав СОГ в этом случае входят оперативные сотрудники специализированных подразделений органов внутренних дел по борьбе с организованной преступностью;
5) по расследованию конкретного сложного, многоэпизодного дела. Состав СОГ носит переменный характер; по ходу расследования в него включаются оперативные сотрудники разных профилей, специалисты, дополнительно привлекаемые следователи;
6) по расследованию нераскрытых преступлений прошлых лет. Группа работает на постоянной основе, может специализироваться на преступлениях определенного вида, например убийствах, так называемых "серийных" преступлениях.
От следственно-оперативных групп нужно отличать бригадный, метод, когда работает бригада следователей, создаваемая решением прокурора или начальника следственного подразделения органа внутренних дел. Такая бригада состоит только из следователей одного или разных ведомств. Ей могут быть приданы и оперативные сотрудники, но в состав бригады они не входят и взаимодействие с ними чаще всего носит разовый характер.
Численность следственно-оперативных групп и бригад следователей может быть самой различной: от двух-трех, до нескольких сот участников, как это было, например, при расследовании массовых беспорядков на юге страны. Для каждого вида СОГ характерны свои тактические особенности взаимодействия. Они определяются кругом участников, задачами и др.
Наконец, еще одной эффективной процессуальной формой взаимодействия служит оперативно-тактическая комбинация, о которой речь уже шла ранее.
С некоторой натяжкой можно считать процессуальными формами взаимодействия случаи, предусмотренные ч. 1 ст. 118 и ч. 4 ст. 119 УПК РСФСР. В ст. 118 речь идет об общей обязанности органов дознания принимать необходимые оперативно-розыскные меры в целях обнаружения преступлений и лиц, их совершивших; в ст. 119 – об обязанности органа дознания после передачи дела следователю, если не обнаружено лицо,
498
Глава 29. Взаимодействие участников раскрытия преступлений
совершившее преступление, продолжать оперативно-розыскные меры. В обоих случаях орган дознания действует по собственной инициативе; он обязан лишь уведомлять следователя о полученных результатах. Очевидно, что при этом можно говорить не о собственно взаимодействии, а об определенной координации действий следователя и органа дознания, обмене информацией.
Непроцессуальные формы взаимодействия разнообразнее и относятся к более широкому кругу участников. Самые типичные из них:
1) со сведущими лицами: консультативно-справочная деятельность специалистов, состоящая в помощи следователю как при подготовке тех или иных следственных действий, так и при оценке их результатов, например консультирование следователя по вопросам, которые целесообразно выяснить при допросе обвиняемого, о возможностях того или иного вида судебной экспертизы, о содержании и смысле технологических требований к производству какой-либо продукции, о научной обоснованности примененных экспертом методов исследования объектов и т. п.; выполнение технических поручений следователя: подготовка технико-криминалистических средств, размножение документов и др.;
2) с оперативными сотрудниками: совместное планирование действий следователя по реализации оперативных данных; обсуждение формулировок вопросов лицом, допрашиваемым с использованием оперативной информации, тактики поисковой группы с участием потерпевшего, плана оперативно-тактической комбинации и др. Можно сказать, что основная цель такого взаимодействия –- получение оперативной информации. Остановимся на видах этой информации и возможностях ее использования.
1. Оперативная информация, ориентирующая следователя о действиях и поведении лиц, причастных к расследуемому преступлению:
сведения о преступной деятельности подозреваемых и обвиняемых;
сведения о действиях различных лиц по сокрытию преступлений;
сведения о действиях или намерениях совершить действия, препятствующие расследованию;
данные о лицах – носителях указанных сведений и вещественных образованиях, которые могут стать источником этих сведений.
Использовать эту информацию возможно двояким путем: непосредственно, и путем преобразования источника оперативной информации в источник доказательства (опосредованно).
Непосредственное использование оперативной информации заключается в:
ее учете при определении направленности расследования и конструировании версий о личности вероятного преступника;
определении на ее основе очередности и характера следственных действий;
обосновании ею конкретных следственных действий – задержания с поличным, обыска и др.;
достижении превосходства в ранге рефлексии; оперативная информация в этом случае выполняет функцию "обратной связи", позволяя следователю оценить свои действия ""глазами партнера" по его высказываниям третьим лицам;
499
§ 2. Формы взаимодействия .
ее учете как компонента следственной ситуации при оценке последней и принятии тактического решения.
Опосредованное использование оперативной информации заключается прежде всего в поиске путей придания ее источникам процессуального статуса, а затем уже извлечении из этих источников той же информации, но уже выступающей в качестве доказательственной.
2. Оперативная информация, ориентирующая следователя о местонахождении объектов, имеющих значение для дела. Эта информация используется:
при решении произвести обыск, выемку, наложить арест на имущество и т. п.;
для производства иных действий, целью которых служит вовлечение указанных объектов в сферу судопроизводства для придания им процессуального статуса: следственного осмотра, проверки и уточнения показаний на месте, освидетельствования и т. п.
3. Оперативная информация, содержащаяся в материальных образованиях и полученная либо непосредственно оперативным сотрудником, либо с помощью специалиста.
Согласно Закону об оперативно-розыскной деятельности непосредственно оперативным сотрудником информация может быть получена путем исследования предметов и документов, обследования помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств и снятия информации с технических каналов связи (ст. 6).
Ч'аще всего это документы, которые могут быть приобщены к уголовному делу в порядке ст. 88 УПК РСФСР. Если речь идет о таких носителях оперативной информации, как вещи, предметы, то они могут быть введены в уголовный процесс при осуществлении оперативно-тактической комбинации.
Более сложно использовать в доказывании результаты предварительных исследований материальных объектов, впоследствии, как правило, фигурирующих по делу в качестве вещественных доказательств. Проблема обусловлена тем, что по действующему законодательству экспертиза может быть проведена только по возбужденному уголовному делу, а исследование материальных объектов как раз и проводится для того, чтобы возбудить уголовное дело или отказаться от его возбуждения. На практике результаты таких исследований впоследствии дублируются соответствующей экспертизой, однако это возможно не всегда и порой эти результаты оперативный сотрудник вынужден легализовать иным путем, например, представляя их следователю при рапорте об источнике их получения, и т. д.;
3) со средствами массовой информации при организации розыска людей или предметов, опознании различных объектов, расширении участников розыска; для принятия профилактических мер;
4) с администрацией учреждений и предприятий: для получения криминалистически значимой информации об обстоятельствах, способствовавших совершению преступления; для принятия мер по предупреждению преступлений; при изучении порядка документе- и товарооборота на предприятиях и в учреждениях и др.;
500
Глава 29. Взаимодействие участников раскрытия преступлений
5) с населением и общественными организациями: содействие при производстве розыскных мероприятий, выявление источников доказательственной и ориентирующей информации, получение независимых характеристик тех или иных лиц и т. п.
Взаимодействие, осуществляемое в непроцессуальных формах, преследует ту же цель, что и процессуальное – способствовать успешному выявлению, раскрытию и расследованию преступлений, их эффективной превенции.
Глава 30. Следственная ситуация и тактические комбинации
§ 1. Понятие, содержание и виды следственных ситуаций
Преступления расследуются в конкретных условиях времени, места, окружающей его среды, взаимосвязях с другими процессами объективной деятельности, поведением лиц, оказавшихся в сфере уголовного судопроизводства, и, под влиянием иных, порой! остающихся неизвестными для следователя факторов. Эта сложная система взаимосвязей в итоге образует ту конкретную обстановку, в которой работает следователь и иные субъекты, участвующие в доказывании, и в которой протекает конкретный акт расследования. Такая обстановка получила в криминалистике общее название следственной ситуации. Иными словами, это существующая в данный момент реальность, в условиях которой действует следователь. Разумеется, судить об этой реальности он может по сведениям о ней, по той информационной модели, которая ее отражает, но ситуацией в буквальном ее значении является сама реальность, а не ее модель.
Помимо следственной в литературе встречаются и такие понятия, как криминальная ситуация, ситуация расследования, ситуация на месте происшествия.
Криминальная ситуация – это обстановка преступной деятельности. Различают докриминальную, криминальную и посткриминальную ситуации. Первая – обстановка перед совершением преступления, во время его подготовки, вторая – в момент, третья – после завершения преступных действий и наступления преступного результата. Понятия эти имеют криминологический характер и отражают стадии развития преступной деятельности соотносительно со средой, в которой она протекает.
Ситуация расследования характеризует состояние следственного производства, решенные и нерешенные задачи, результаты, возникшие трудности, наличие у органа расследования возможностей установить истину по делу. Можно сказать, что это понятие, как и криминальная ситуация, характеризует само явление, а не обстановку, в которой оно протекает – преступную деятельность, работу по выявлению, раскрытию и расследованию преступления. Характеристики эти, как видим, носят внутренний характер, они не распространяются на среду, на окружающие условия. Иной выглядит характеристика следственной ситуации, которая по отношению к процессу расследования носит преимущественно внешний характер: это характеристика условий, в которых протекает данный процесс.
Следственная' ситуация образует в своей совокупности динамическую систему, постоянно изменяющуюся под воздействием объективных
502
Глава 30. Следственная ситуация и тактические комбинации
и субъективных факторов. Объективные факторы – это те не зависящие от участников расследования причины, которые вызывают изменения ситуации; субъективные факторы – причины, порождаемые действиями и поведением участников расследования и иных лиц, оказавшихся в той или иной степени втянутыми в сферу судопроизводства.
Образующая следственную ситуацию система условий состоит из следующих компонентов:
1. Компоненты психологического характера:- состояние следователя; результат конфликта между следователем и противостоящими ему лицами; благоприятный (бесконфликтный) ход расследования и др.
2. Компоненты информационного характера: осведомленность следователя (об обстоятельствах преступления, возможных доказательствах, возможностях их обнаружения и экспертного исследования, местах сокрытия искомого, намерениях противодействующих следствию лиц и др.); осведомленность противостоящих следователю и иных проходящих по делу лиц (о степени информированности следователя и свидетелей, об обнаруженных и необнаруженных доказательствах, о намерениях следователя и др.); последствия разглашения следственной тайны и т. п.
3. Компоненты процессуального и тактического характера: состояние производства по делу, доказательства и их источники; наличие надежных и еще не использованных источников ориентирующей информации; возможность избрать нужную меру пресечения, изолировать ' друг от друга проходящих по делу лиц, провести конкретное следственное действие; наличие тактического риска и возможности его минимизации; противодействие установлению истины со стороны преступника и его связей, а иногда и потерпевшего и свидетелей, последствия ошибочных действий следователя, понятых, специалистов и экспертов; непредвиденные действия потерпевшего или не причастных к расследуемому событию лиц, и т. п.
4. Компоненты материального и организационно-технического характера: наличие коммуникаций между дежурной частью и следственно-оперативной группой; наличие средств передачи и приема необходимой информации из учетных аппаратов органов внутренних дел, мобильность ее поиска по запросам; возможность мобильного маневрирования наличными силами и средствами, обеспеченность теми и другими и т. д.
Сочетание всех этих компонентов обусловливает индивидуальный характер каждой следственной ситуации в каждый момент производства расследования. С таким содержанием данного понятия связана возможность типизировать следственные ситуации.
Большинство авторов работ по частным криминалистическим методикам называют в качестве типичных те ситуации, в которых оказался следователь на начальном этапе расследования и которые зависят от полноты исходных данных. Отвечает ли такой подход понятию типичной следственной ситуации? Да и возможна ли вообще полная типизация?
Представляется, что на эти вопросы следует ответить отрицательно.
Сложный, многокомпонентный состав следственной ситуации, значительное число объективных и субъективных факторов, влияющих на
503
§ 1. Понятие, содержание и виды следственных ситуаций
содержание и-характер этих компонентов, образуют в своих сочетаниях неисчерпаемое количество вариантов следственных ситуаций, каждая из которых чем-то обязательно отличается от других. Конкретная следственная ситуация всегда индивидуальна, и поэтому полная типизация их содержания невозможна. Типизировать следственные ситуации можно лишь по одному из их компонентов, а если быть еще более точным, лишь по одному из образующих его элементов. Обычно в качестве объекта типизации избирается элемент, относящийся к компоненту информационного характера, а именно наличие информации о событии и его участниках. Поэтому, когда говорят о типичных следственных ситуациях, надо четко представлять, что лежит в основе типизации.
Столь же относительный характер имеет и классификация следственных ситуаций, поскольку основание всякой классификации есть нечто общее, что объединяет классифицируемые объекты.
Из числа многочисленных классификаций практически значимыми представляются следующие.
По времени возникновения в процессе расследования: начальные, промежуточные и конечные. В этой классификации отражается динамизм, изменчивость ситуаций под влиянием воздействующих на них факторов.
По отношениям между участниками: конфликтные и бесконфликтные. Эта классификация заимствована криминалистикой у психологии. Она основывается на характеристике одного из элементов психологических компонентов ситуации: соперничества и противодействия сторон, цели и интересы которых при расследовании преступления не совпадают. "Бесконфликтная ситуация характеризуется полным или частичным совпадением интересов участников взаимодействия, отсутствием противоречий в целях, к достижению которых направлены их усилия на данном этапе расследования. Ситуации конфликтов различной длительности и остроты возникают тогда, когда между участниками процесса складываются отношения соперничества и противодействия"1.
По отношению к возможности достижения цели расследования: благоприятные и неблагоприятные. Всякое действие следователя, направленное на достижение тех или иных целей, должно осуществляться после оценки следственной ситуации как благоприятной или неблагоприятной для достижения этой цели.
Несколько слов о ситуации на месте происшествия, которую мы упомянули вначале. Этот термин обозначает состояние вещной обстановки, той материальной среды, в которой было совершено преступление. Обстановка эта меняется по мере развития преступной деятельности: она была одной до преступления – исходная ситуация, прошла ряд модификаций по мере совершения преступных действий – промежуточные ситуации, приобрела иной вид после преступления – конечная ситуация. Решение так называемых ситуационных экспертных задач связано с той или иной фазой развития ситуации на месте происшествия.
1 Ратинов А. Р. Судебная психология для следователей. М., 1967. С. 157.
504
Глава 30. Следственная ситуация и тактические комбинации
Среди конфликтных в аспекте тактики можно выделить ситуации тактического риска.
§ 2. Деятельность следователя в условиях тактического риска1
Этимология слова "risko"
– скала; производным является "arrisskar" – идти на скалу, шире –
подвергаться опасности, и от позднелатинского "risicum" (XIII в.).
Термином "риск" обозначается всякая возможность ущерба, угроза благам
лица – физического или юридического. В криминалистику этот термин был введен
нами в
Тактический риск является закономерным компонентом расследования. Сама специфика расследования делает принятие решений в условиях тактического риска типичным явлением. Задача заключается в том, чтобы избрать стратегию наименьшего риска, предвидеть возможные отрицательные последствия своего решения и заранее продумать меры по ликвидации или ослаблению этих последствий, т., е. минимизировать риск. Иными словами, риск – это деятельность, осуществляемая в условиях выбора, когда существует опасность в случае неудачи оказаться в худшем положении, нежели до выбора.
Действовать в условиях тактического риска следователя побуждает ряд обстоятельств.
Во-первых, это дефицит времени, особенно ощущаемый на стадии возбуждения уголовного дела, при задержании преступника с поличным, при расследовании "по горячим делам" и вообще на первоначальном этапе расследования.
Во-вторых, это информационная неопределенность ситуации, недостаточность данных для принятия всесторонне взвешенного решения.
В-третьих, это уверенность следователя в своем превосходстве в ранге рефлексии над противодействующей стороной, интуитивное предвидение успешности своих действий, несмотря на их рискованность.
Наконец, в-четвертых, процессуальная необходимость совершения действий независимо от складывающейся следственной ситуации, например проведения очной ставки, чтобы устранить противоречия в показаниях допрошенных лиц.
, В общем виде ситуация тактического риска характеризуется наличием неопределенности, возможностью выбора и оценки вероятности осуществить сделанный выбор. Причем следует подчеркнуть неизбежность выбора, невозможность уйти от принятия решения.
Принятие тактического решения в ситуации риска связано с оценкой его степени. Такая оценка предполагает прежде всего необходимость сравнения вероятных практических выгод и возможных негативных – как близких, так и отдаленных – последствий. Это оценочное отношение "польза -– вред".
1 В параграфе использованы материалы Ю. Ю. Ос,ипова (1992).
505
§ 2. Деятельность следователя в условиях тактического риска
Использование.оценочного подхода позволяет выделить риск обоснованный (рациональный) и необоснованный (нерациональный). Следственная ситуация может оказаться такой, когда рациональным может быть решение с любой степенью риска – от минимальной до максимальной. Причем, как показывает следственная практика, постоянная ориентация на минимальный риск может приводить к значительным издержкам, расточительному расходованию сил и средств, замедлению темпов расследования.
Рациональным будет риск при оптимально выбранном решении.
1. Оптимальным в ситуации тактического риска будет решение, которое обеспечивает в данных условиях достижение нужного результата при минимальных затратах.
2. Оптимальность решения зависит от затрачиваемого на его выбор времени. Это условие связано с необходимостью определенного периода, который не может быть сокращен при выборе в условиях риска. Иначе возникает угроза качеству решения.
В теории принятия решений выделяют:
уравновешенные решения. Здесь характерны осознание исходной цели, предварительный анализ проблемы, вариативность гипотез, критичность мышления, гибкость;
импульсивные решения. Процессы принятия решений, выдвижения версий, планирования преобладают над действиями по их проверке;
инертные решения. Характерны для профессионально неподготовленных. Поиск решений неуверенный и осторожный. Преобладают контрольные и устойчивые действия;
осторожные решения. Субъект, принимая решение, больше боится возможных ошибок, чем радуется успеху. Принятие решения характеризуется особой тщательностью оценки, критичностью. Прежде чем сделать вывод, субъект совершает множество подготовительных действий.
Таким образом, процесс принятия решения зависит от личностных особенностей субъекта, чем в значительной степени определяется характер и алгоритм действий следователя в ситуациях тактического риска. В литературе предложен типовой алгоритм этих действий. Он состоит из следующих элементов (этапов).
Инициатива в подготовке и принятии решения в условиях риска. Она принадлежит следователю (дознавателю) и определяется либо состоянием расследования и возникшими задачами, либо требованиями уголовно-процессуального закона.
Осознание, проблемы и постановка задачи – это моделирование действия с выводом возможного положительного и отрицательного результата. Содержание этого этапа:
а) анализ имеющейся информации;
б) сравнение со схожими ситуациями;
в) выработка альтернатив.
Восполнение модели действий.. Преобладание возможных негативных последствий, свидетельствующих о недопустимом уровне тактического риска, связанном с неминуемым провалом замысла следователя, требует восполнения пробелов в модели действий путем насыщения ее необходимой дополнительной информацией.
506
Глава 30. Следственная ситуация и тактические комбинации
Выбор оптимального варианта. Ему вновь предшествуют расчет и оценка последствий реализации откорректированной за счет дополнительной информации модели действий. Итог этого этапа – оценка вероятности положительного результата и принятие решения о производстве действий в конкретной ситуации риска.
Моделирование действий по минимизации риска и его последствий. При невозможности минимизации риска – моделирование следственной ситуации в случае отказа от "рискованного" действия.
Минимизация тактического риска возможна, если прибегнуть к одному из следующих путей:
изменить структуру тактического приема или тактической комбинации с включением в нее предъявления вещественных доказательств, документов, видео- и звукозаписей и иных источников информации, направленной на изменение позиций противостоящего лица;
. изменить психологическую обстановку действия – выбрать другое место и время его производства, исключить влияние внешних факторов ("постороннего фона"), мешающих полному и всестороннему воздействию передаваемой и принимаемой информации;
отказаться от логически верного и перейти на аналогичный тактический прием (например, заменить допрос по обстоятельствам, на которые охотно "идет" допрашиваемый, проверкой его алиби; обыск в местах, где искомого "быть не должно");
заменить следователя, провести действия группой следователей с участием оперативного работника, чтобы обеспечить более интенсивное допустимое воздействие и более жесткий контроль за реакциями подследственного на ту или иную информацию;
изменить темп проведения следственных действий и всего расследования, не останавливаясь на "проигрышных" для следователя эпизодах, до изменения следственной ситуации в благоприятную сторону;
исключить ненужные паузы, дающие подследственному возможность адаптироваться к ситуации;
сравнить данную ситуацию тактического риска по аналогии с ранее возникающими, оценить примененные ранее тактические приемы на предмет их использования;
использовать превосходство следователя в ранге рефлексии, широко применять фактор внезапности.
Разумеется, стремление минимизировать тактический риск может не увенчаться успехом, и действия следователя приведут к отрицательному результату. Возникает проблема нейтрализации отрицательных последствий тактики риска с наименьшими потерями для следователя. Имея в виду многовариантность возникающих при этом ситуаций, можно дать только общие рекомендации. Следователю требуется:
1. Тщательно проанализировать весь ход "рискованного" действия и установить момент "поворота к худшему", момент, когда уже нельзя было предотвратить наступление негативного результата.
2. Определить, какие ошибки были допущены, выяснить их причины; смоделировать ситуацию при устранении этих ошибок.
507
§ 3. Тактические комбинации (операции)
3. Заново рассмотреть всю исходную информацию и переоценить ее; определить комплекс мер по исправлению ошибок и недопущению их в будущем.
4. Исследовать ситуацию на основе новой стратегии расследования и разработать новую модель следственного действия.
Эффективным средством предотвращения негативных последствий в условиях тактического риска служат тактические комбинации (операции).
§ 3. Тактические комбинации (операции)
Одна из определяющих тенденций развития следственной практики – комплекс тактических приемов или следственных действий с целью решения задач, которые иначе решить трудно или вообще невозможно. Эта тенденция отражена в криминалистике в виде концепции тактических операций (комбинаций). •
Впервые идею тактических операций
сформулировал и выдвинул А. В. Дулов в
Между тем тактические операции могут представлять собой комплекс не только различных следственных действий и иных мероприятий, но и тактических приемов в рамках одного следственного действия. Это принципиальное отличие в понимании сущности рассматриваемого понятия позволило решить острую проблему так называемых следственных хитростей или психологических ловушек, речь о которой пойдет далее.
При рассмотрении понятия тактической операции возник вопрос и о точности термина. Его анализ привел к выводу, что более адекватно содержание этого понятия отражает термин не "операция", а "комбинация". Под операцией обычно понимают законченное действие или ряд связанных между собой действий, направленных на решение определенной задачи (от лат. operatic – действие), под комбинацией – сочетание, взаимное расположение объединенных общим замыслом приемов, действий (от позднелатинского combinatio – соединение). С точки зрения криминалистической тактики термин "комбинация" предпочтительнее, поскольку включает в себя весьма существенное указание на объединяющее начало (единый замысел) и раскрывает смысл этого замысла – ухищрение, уловка как средство решения задачи. Исходя из этих соображений нами используется термин "тактическая комбинация" (в литературе можно встретить оба эти термина).
Тактическая комбинация – это определенное сочетание тактических приемов или следственных действий и иных мероприятий, преследующее цель решить конкретную задачу расследования и обусловленное этой целью и следственной ситуацией.
508
Глава 30. Следственная ситуация и тактические комбинации
Рассмотрим основные признаки этого понятия.
1. Тактическая комбинация может заключаться в определенном сочетании приемов. Тактический прием – это наиболее рациональный и эффективный способ действий или оптимальная в данных условиях линия поведения лица, осуществляющего расследование. Сочетание тактических приемов, детерминированное целью тактической комбинации и следственной ситуацией, в которой они применяются, осуществляется в рамках одного следственного действия – допроса, обыска, задержания и т. п. Следует специально подчеркнуть, что речь идет о комплекси-ровании тактических приемов относительно именно одного следственного действия.
2. Тактическая комбинация может заключаться в определенном сочетании следственных действий в рамках расследования конкретного дела. Она не образует никакого "комбинированного" действия. В структуре комбинации каждое действие как элемент структуры является самостоятельным и незаменимым, а их последовательность – обычно жестко определенной, поскольку в этой последовательности и может заключаться замысел комбинации. Примером тому служат комбинации, проводимые на начальном этапе расследования дела, возбужденного по данным, полученным оперативным путем или вообще при реализации оперативных данных.
3. Тактическая комбинация может состоять из одноименных и разноименных следственных действий. В ее состав нередко входят организационно-технические мероприятия, носящие обеспечивающий характер; их включение не отражается на тактической природе комбинации, поскольку они не имеют самостоятельного значения.
Если в ходе расследования, особенно на начальном его этапе, реализуются данные, полученные оперативным путем, то тактическая комбинация может представлять собой сочетание оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий. Такую тактическую комбинацию можно назвать оперативно-тактической, но при этом нужно иметь в виду следующее:
а) с процессуальной точки зрения значимы только входящие в структуру подобной комбинации следственные действия, путем проведения которых реализуются, т. е. приобретают процессуальное значение, оперативные данные;
б) оперативно-розыскные мероприятия как элемент комбинации служат целям создания условий, обеспечивающих результативность, целеустремленность и безопасность входящих в структуру комбинации следственных действий. В свою очередь следственные действия могут быть проведены для обеспечения эффективности последующих оперативно-розыскных мер, выступающих как промежуточное звено'между следственными действиями в структуре одной оперативно-тактической комбинации;
в) комбинационное сочетание следственных действий1 и оперативно-розыскных мероприятий вовсе не означает возникновения на этой основе неких комбинированных "оперативно-следственных" действий. Оперативно-розыскные меры и следственные действия сочетаются, а не
509
§ 3. Тактические комбинации (операции)
смешиваются, не переплетаются друг с другом в каком-то неизвестном нашему процессуальному закону новообразовании. Следователь при этом не приобретает права участия или непосредственного проведения оперативно-розыскных мероприятий, не определяет методы и средства их проведения. Оперативно-тактическая комбинация осуществляется путем взаимодействия между следователем и оперативным работником органа дознания, каждый из которых действует строго в пределах своей компетенции и своими методами.
4. Целью тактической комбинации всегда является решение конкретной задачи следствия, например установление истины по делу, т. е. процесс доказывания. Но это общая цель, а непосредственными целями тактической комбинации могут быть:
а) разрешение конфликтной ситуации с помощью рефлексии, дающей следователю определенный выигрыш;
б) создание условий,, необходимых для проведения следственного или иного процессуального действия следователя;
в) создание условий, гарантирующих результативность следственного действия;
г) обеспечение следственной тайны, в том числе сохранение в тайне источников доказательственной и ориентирующей информации;
д) обеспечение сохранности, до необходимого момента, еще не использованных источников доказательственной или ориентирующей информации;
е) иные тактические воздействия на следственную ситуацию с целью ее изменения или использования.
Взаимосвязь цели тактической комбинации и следственной ситуации может быть двоякой.
Если существующая следственная ситуация благоприятна для ведения следствия, но комбинация по тем или иным причинам все-таки необходима, то эта ситуация просто используется при осуществлении последней, а ее благоприятные стороны учитываются при планировании и проведении комбинации.
При неблагоприятной следственной ситуации тактическая комбинация призвана прежде всего изменить ее к лучшему, исправить ее "препятствующий" следствию характер. Неблагоприятная следственная ситуация непосредственно влияет на структуру комбинации, ограничивает следователя в выборе ее элементов, не позволяет применить те или иные следственные действия как элементы комбинации. Более того, она вообще может исключить возможность проведения тактической комбинации в данный момент. Так, если опрометчивые действия следователя или оперативного работника насторожили преступника, то комбинация по его захвату с поличным окажется безрезультатной.
Тактические комбинации подразделяются на сложные, содержанием которых служит система следственных действий, и простые, элементарные, состоящие из системы тактических приемов, применяемых в рамках одного следственного действия. Сложные тактические комбинации классифицируются, по Л. Я. Драпкину, на однородные, или одноименные (состоящие из одноименных следственных действий), и разно-
510
Глава 30. Следственная ситуация и тактические комбинации
родные, или разноименные (состоящие из разных следственных действий), на сквозные и локальные.
Простые тактические комбинации мы подразделяем на: рефлексивные, цель которых – рефлексивное управление лицом, противодействующим следствию; обеспечивающие и контрольные, осуществляемые для проверки правильного хода расследования, хода отдельных следственных действий, направленности расследования и т. п.
Возможность тактической комбинации определяется допустимостью ее целей, тактических приемов и следственных действий, составляю--щих содержание комбинации, а также правомерностью и нравственностью их сочетания.
Целью тактической комбинации всегда служит воздействие на следственную ситуацию в целом или на ее компоненты, а оно в конечном счете всегда влияет на людей, так или иначе связанных с расследуемым делом. Правомерность такого воздействия и служит основным условием допустимости проведения тактической комбинации.
По форме внешнего выражения воздействие может быть физическим и психическим. Правомерность физического воздействия определить сравнительно несложно. Следователь вправе воздействовать на такие объекты в пределах и случаях, обусловленных возникшей по делу необходимостью и предписаниями закона. Личные и имущественные права и интересы граждан и юридических лиц могут быть ограничены в строгом соответствии с установлениями закона, причиняемый имущественный вред полностью обоснован. Так, "при производстве обыска и выемки следователь вправе вскрывать запертые помещения и хранилища, если владелец отказывается добровольно открыть их, при этом следователь должен избегать не вызываемого необходимостью повреждения запоров, дверей и других предметов" (ст. 170 УПК РСФСР).
Столь же ясным представляется вопрос о физическом принуждении, физическом воздействии на личность в процессе судопроизводства. Оно допустимо лишь при прямом предписании закона и в точно указанных случаях, когда речь идет о мерах процессуального принуждения: задержании, заключении под стражу в качестве меры пресечения, приводе, принудительном освидетельствовании и получении образцов для сравнительного исследования в принудительном порядке.
Более сложно решается вопрос о психическом воздействии.
Различают два вида психического воздействия – неправомерное и правомерное. Неправомерное, как незаконное насилие над личностью, безоговорочно недопустимо, но сразу возникает вопрос: какое психическое воздействие следует считать неправомерным? Закон не только не дает ответа на этот вопрос, но и порой запутывает его.
Так, например, в ст. 20 УПК указывается: "Запрещается домогаться показаний обвиняемого и других участвующих в деле лиц путем насилия, угроз и иных незаконных мер", игнорируя, что угроза – это форма насилия, что насилие может быть и правомерным, и, наконец, то, что любой допрос свидетеля или потерпевшего начинается с правомерной угрозы уголовным наказанием за отказ от дачи показаний и за дачу ложных показаний.
511
§ 3. Тактические комбинации (операции)
Авторы Комментария к УПК (Л., 1962) в трактовке ст. 20 идут еще дальше законодателя, декларируя "недопустимость применения каких бы то ни было мер физического или психического воздействия при допросах" (подчеркнуто нами. – Р. Б.).
Между тем в судебной психологии воздействие на человека определяется как процесс передачи информации от субъекта воздействия посредством различных методов и средств, отражение этой информации в психике данного лица, способной вызвать соответствующую реакцию, которая проявляется в его поведении, деятельности, отношениях и состояниях, становясь доступной для восприятия воздействующим посредством "обратной связи" (Н. П. Хайдуков, 1984). Из этого следует, что всякое общение есть воздействие, причем воздействие обоюдное. Основным признаком правомерности признается сохранение за лицом, подвергающимся воздействию, свободы выбора своей позиции, наличие условий для ее выбора и непротиворечие воздействия принципам законности и нравственности.
"Правомерное психическое влияние, – отмечает проф. А. Р. Ратинов, – само по себе не диктует конкретное действие, не вымогает показание того или иного содержания, а, вмешиваясь во внутренние психические процессы, формирует правильную позицию человека, сознательное отношение к своим гражданским обязанностям и лишь опосредованно приводит к его выбору определенной линии поведения"1.
Правомерность воздействия зависит от правомерности его средств. В криминалистике и судебной психологии сформулированы те условия (критерии) допустимости приема, средства воздействия, которые необходимы для признания его правомерным. Это:
законность, которую следует понимать как соответствие или непротиворечие приема, средства требованиям закона;
избирательность воздействия, т. е. направленность лишь на определенных лиц и нейтральность по отношению к остальным;
нравственность, соответствие моральным принципам общества.
В литературе можно встретить выражения "следственные хитрости" или "психологические ловушки". Оба эти термина неудачны, поскольку суть их заключается не в том, что предполагается при их буквальном толковании. Их целью является создание условий для формирования у лица, противостоящего следователю, ошибочных представлений о тех или иных обстоятельствах дела, целях следователя и его действиях, состоянии расследования. Это не хитрость и не ловушка, поскольку у этого лица всегда остается свобода выбора и имеются условия для реализации этого выбора.
Средством формирования таких ошибочных представлений служит тактическая комбинация, обычно простая, реализуемая чаще всего в процессе допроса. Варианты этой цели разработаны А. Р. Ратиновым2. Они заключаются в следующем:
1 Ратинов А. Р. Судебная психология для следователей. М., 1967. С. 163.
2 Ратинов А. Р. Теория рефлексивных игр в приложении к следственной практике // Правовая кибернетика. М., 1970. С. 194–196.
512
Глава 30. Следственная ситуация и тактические комбинации
1. Формирование у подозреваемого или обвиняемого ошибочного представления об обстоятельствах, которые в действительности могли бы привести к нежелательным решениям и действиям. Имеется в виду оставление его в неведении относительно имеющихся у следователя доказательств либо, наоборот, создание преувеличенного представления об их объеме, весе и т. п.
Термин "формирование" здесь и далее не следует понимать как непосредственное вмешательство следователя в психические процессы подследственного. Следователь лишь создает такие условия, при которых это формирование становится возможным, а случится это или нет – зависит целиком от подследственного, от свободно выбранной им позиции.
2. Формирование целей, попытка достижения которых – поставить противодействующее лицо в проигрышное положение, например попытка перепрятать похищенное имущество' позволит захватить его с поличным.
3. Формирование желательного следователю метода решения задачи и образа действий подследственного. Этот вариант цели типичен для рефлексивного управления.
4. Формирование у подозреваемого или обвиняемого ошибочного представления о целях отдельных действий следователя.
5. Создание трудностей для правильной оценки заинтересованными лицами подлинных целей следователя.
6. Формирование у заинтересованных лиц ошибочного представления об осведомленности следователя относительно их подлинных целей или о неосведомленности следователя относительно ложности выдвинутых ими объяснений или представленных доказательств.
7. Формирование у подследственного намерения воспользоваться негодными средствами противодействия расследованию.
Как видно из изложенного, перечисленные варианты целей тактической комбинации предполагают определенное маневрирование следователем имеющимися у него данными о следственной ситуации. С моральной точки зрения эти данные всегда должны быть достоверными.
Все варианты целей тактической комбинации, осуществляемой в условиях конфликта с применением рефлексивного управления, основываются на использовании следователем:
а) фактора внезапности;
б) неосведомленности противодействующих лиц об имеющихся доказательствах, результатах следственных действий, намерениях следователя;
в) предоставленной противодействующим лицам возможности выбора решения при дефиците информации;
г) инерционности мышления, стандартности решения противодействующим лицом возникшей перед ним задачи;
д) невозможности воспроизведения подследственным всех деталей ранее данных сложных показаний.
513
3. Тактические комбинации (операции)
Напомним, что допустимость тактической комбинации определяется, помимо других условий, допустимостью составляющих ее содержание следственных действий, а также правомерностью и нравственностью сочетания всех ее элементов.
Правомерность следственного действия означает наличие его правовой регламентации в законе. С правовой точки зрения результаты действий, не предусмотренных законом, ничтожны: фактические данные, установленные таким путем, не могут быть доказательством. В нашем процессуальном законе содержится исчерпывающий перечень этих средств доказывания. Но стабильность закона в этой части нередко приходит в противоречие с потребностями следственной практики и объективно может препятствовать оперативному использованию достижений научно-технического прогресса. Нечто подобное происходит с популярным в практике действием, получившим название выхода на место или проверки показаний на месте, а в техническом плане – с использованием в доказывании методов криминалистической одорологии и полиграфических методов.
При проведении оперативно-тактической комбинации решение о ее допустимости требует оценки правомерности не только следственных действий, но и входящих в ее содержание оперативно-розыскных мероприятий. Правомерность их означает соответствие Закону "Об оперативно-розыскной деятельности" и требованиям подзаконных актов. Закон содержит исчерпывающий перечень этих мероприятий, основания и условия их проведения.
Так, для проведения следственных действий необходим акт возбуж- , дения уголовного дела. Известно, что до этого проводится лишь осмотр места происшествия. Таким образом, тактическая комбинация в принципе возможна лишь по возбужденному уголовному делу и как исключение – до этого, если в ее состав входит осмотр места происшествия, хотя и в этом случае, поскольку принимается решение о комбинации, т. е. признается необходимость расследования события, ничто не мешает возбудить уголовное дело уже на стадии такого осмотра.
Оперативно-тактическая комбинация, начинающаяся с оперативно-розыскных мероприятий, может быть проведена до возбуждения уголовного дела по инициативе органа дознания (органа внутренних дел), а после возбуждения уголовного дела и принятия его к производству следователем – по предположению последнего. Поэтому оперативно-тактическая комбинация как форма взаимодействия следователя и оперативного работника может быть начата до возбуждения уголовного дела, а завершена в стадии предварительного расследования либо полностью проведена в процессе следствия по делу. При этом та часть комбинации, которая осуществляется до возбуждения дела и выражается в проведении оперативных мероприятий, выполняется оперативным работником без участия следователя, но по их общему замыслу.
Нет ничего противоправного в таком сотрудничестве следователя с оперативным работником, ибо совместная разработка ими плана предстоящей оперативно-розыскной комбинации (а только в этом заключа-
514
Глава 30. Следственная ситуация и тактические комбинации
ются действия следователя до возбуждения уголовного дела) никак не противоречит процессуальному положению следователя и не означает смешения его функций с функциями органа дознания. Изложенное можно проиллюстрировать на примере типичной оперативно-тактической комбинации по захвату взяточников с поличным.
Для сложных тактических комбинаций, выполняемых двумя и более следователями, и для оперативно-тактических комбинаций чрезвычайно важно точное выполнение каждым участником комбинации своих обязанностей, точное следование совместному плану действий.
Наконец, комбинация во всех своих элементах должна быть нравственной и не может унижать честь и достоинство противостоящих следователю лиц.
Глава 31. Фактор внезапности, его учет и использование в процессе расследования
§ 1. Фактор внезапности, его смысл и формы использования в расследовании
"Фактор внезапности", "внезапность" – термины, весьма распространенные в криминалистической и процессуальной литературе. Употребляются они обычно в связке с указанием на то или иное следственное действие в качестве характеристики момента его проведения или момента реализации какого-либо элемента действий: "обыск следует проводить внезапно для такого-то лица" или "допрашиваемому задает ся внезапный для него вопрос" и т. п.
Едва ли можно найти хотя бы одну работу по тактике задержания, обыска, допроса, в которой не указывалось бы, что внезапность – залог успеха этих действий. Вслед за лингвистами криминалисты толкуют внезапность как неожиданность, считают эти понятия синонимами, а в соединении со словом "фактор" – существенным обстоятельством, подлежащим учету и использованию в следственной деятельности.
Итак, что же такое фактор внезапности применительно к следственной деятельности?
Для того чтобы разобраться в этом вопросе, следует детальнее рассмотреть формы, в которых может проявиться_феномен неожиданности в процессе расследования.
Прежде всего заметим, что он может быть использован обеими противоборствующими в процессе расследования сторонами: как в отношении подследственного и его связей – следователем, так и ими – в отношении следователя и других участников процесса доказывания.
Для подследственного неожиданными могут быть:'
проведение следственного действия – вообще или в данное время, в данном месте;
применение того или иного тактического приема в ходе следственного действия;
получение информации от следователя о вовлечении в процесс доказывания лиц, участие которых либо исключалось противоборствующей стороной вовсе, либо предполагалось на более позднем этапе расследования;
то же в отношении материальных объектов: следов преступления и преступника и иных вещественных доказательств, результатов их экспертного исследования и т. п. Неожиданным здесь может быть содержание передаваемой следователем информации об этом либо использование таких объектов при производстве следственного действия.
Для следователя неожиданным может быть:
действие или поведение противоборствующей стороны, ее связей;
516
Глава 31. Использование фактора внезапности в расследовании
возникновение новых обстоятельств, требующих реакции со стороны следователя. Это может быть новая доказательственная или ориентирующая информация, исчезновение тех- или иных проходящих по делу лиц, изменение ранее данных ими показаний и т. п. Неожиданным для следователя может оказаться и изменение уголовного закона по его действию как во времени и пространстве, так и по кругу лиц. Все это прямо влияет на следственную ситуацию и непосредственно отражается на программе действий.
Рассматривая содержание действий следователя в условиях тактического риска, называют три типа ситуаций, в которых для него может проявиться фактор внезапности:
1) ожидаемые события известны, программа деятельности отрабатывается, неизвестно время наступления события;
2) событие известно в общих чертах, поэтому нет точной программы; время наступления события неизвестно;
3) время и характер события неизвестны. Последнее не представляет собой формы проявления фактора внезапности, это выражение такого качества следователя, как постоянная готовность и способность оперативно реагировать на перемены.
Внезапность и неожиданность имеет еще одну форму проявления.-Это внезапность самого события, подлежащего затем расследованию, неожиданность случившегося для всех или некоторых участников события, неожиданность происходящего для окружающих. Подобное типично для многих дорожно-транспортных происшествий, для потерпевших при грабежах и разбоях и некоторых других преступлениях. Наконец, неожиданность события может выступать как необходимое условие достоверности результатов следственного действия, например следственного эксперимента, о чем далее будет сказано подробно.
Все эти формы использования фактора внезапности и неожиданности как его следствия рассчитаны на срабатывание определенного психологического механизма в сознании людей. Суть этого механизма заключается в следующем.
Внезапность поведения сторон в процессе расследования представляет собой воздействие одного человека на. другого. В русском языке воздействие определяется как "действие, направленное, на кого-, что-нибудь, с целью добиться чего-нибудь, внушить что-нибудь, оказать психическое воздействие на кого-нибудь"1. Разумеется, воздействие может быть .оказано не только действием, но и бездействием, но для рассматриваемой нами проблемы интерес представляет именно внезапное действие, о нем и, будет идти речь.
Воздействие может быть физическим и психическим. В рассматриваемом нами аспекте правомерным будет внезапное физическое воздействие при задержании – в пределах, диктуемых ситуацией. Психическое воздействие осуществляется путем передачи или воздержания от передачи значимой для адресата информации. Внезапность предполагает именно передачу информации различными способами. Н. П. Хайду-
1 Ожегов С. Л Словарь русского языка. М., 1981. С. 82.
517
§ 1. Фактор внезапности и формы использования в расследовании
ков считает, что "воздействие одного человека на другого – это осуществляемый в личных или общественных интересах процесс передачи информации путем использования различных методов и средств с целью вызвать необходимую реакцию со стороны лица, на которое оказывается воздействие, и тем самым обусловить желательную позицию и поведение этого лица в нужном направлении"1. К этому он добавляет, что оно должно оказываться "в допустимо правомерной форме, когда оно не согласуется с волей и потребностями объекта воздействия, но не ограничивает его прав, свободы выбора поведения и не противоречит законности и нравственным принципам общества"2.
Воздействие на противостоящую следователю сторону строится с учетом ее психического состояния в данный момент. Если такой стороной является подозреваемый или обвиняемый, то следует иметь в виду, что он постоянно внутренне напряжен; это вызывается и угрозой изобличения, и желанием получить информацию о действиях следователя, об имеющихся у него доказательствах, о поведении сообщников и т. п. У него возникает повышенный интерес к восприятию информации, ее отсутствие о том, какими фактами располагает следователь, приводит к перебору различных предположений, что в конечном счете делает его особенно восприимчивым. Изобличения во лжи боится и свидетель, дающий ложные показания, и потерпевший, по тем или иным мотивам скрывающий от следователя правду. Их психическое состояние также характеризуется напряженностью, обостренной реакцией на передаваемую следователем информацию, если она относится к существу их показаний.
Внезапные действия следователя на общем фоне постоянной напряженности субъекта могут резко изменить эмоциональное состояние– как возбудить, так и затормозить психические процессы. Результатом этого станет утрата контроля за словами или поступками, причем "неожиданность может привести к значительному превышению роли и места данного факта в общей системе доказательств со стороны лица, которому сообщается эта информация"3.
Испытываемая субъектом напряженность может достигать порога так называемой фрустрации, т. е. такого психического состояния, которое характеризуется гнетущим напряжением, тревожностью, отчаянием. В этом состоянии неожиданность и значимость действий следователя может повлечь защитную реакцию психики субъекта в виде сильной заторможенности его психических процессов, являющейся средством "ухода" от трудной ситуации. Субъект "уходит в себя", не реагирует на действия следователя, он растерян, но не пытается как-то выйти из сложившегося положения, молчит, глух к логическим доводам следователя, пытающегося убедить его в значении переданной информации.
Итак, на фоне напряженного эмоционального состояния субъекта неожиданность как результат внезапных действий следователя может повлечь:
2 Хайдуков Н. П. Тактико-психологические основы воздействия следователя на участвующих в деле лиц. Саратов. 1984. С. 13. 's Там же. С. 17.
3 Дулов А. В. Судебная психология. Минск, 1975. С. 175.
518
Глава 31, Использование фактора внезапности в расследовании
а) неожиданную для самого субъекта его реакцию: изобличающий ответ на поставленный вопрос или играющие ту же роль импульсивные действия;
б) переосмысление субъектом своей позиции, ее изменение в благоприятную для следствия сторону;
в) заторможенность психических .процессов в различном ее проявлении;
г) отсроченную реакцию субъекта, которому психическая напряженность не помещает в выработке новой обдуманной позиции с попыткой обратить полученную информацию в свою пользу.
Как уже отмечалось, фактор внезапности обладает двусторонним действием: он может быть использован и против следователя.
Конфликтный характер большинства следственных ситуаций, обусловленный противодействием расследованию со стороны не только обвиняемого, но и иных лиц, может вызывать у следователя состояние тревожности, беспокойства. Тревожность определяется как такое "психическое .состояние, которое вызывается возможными или вероятными неприятностями, неожиданностью, изменениями в привычной обстановке и деятельности, задержкой приятного, желательного и выражающееся в специфических переживаниях (опасения, волнения, нарушения покоя и др.) и реакциях"1.
Кроме того, на отдельных этапах расследования создается высокая напряженность в работе, что обусловливает острое реагирование на неожиданно возникающие помехи, вызванные внезапными действиями или поведением противостоящих следователю лиц. Разумеется, профес-сиограмма следователя включает в себя такие его качества, как спокойствие, выдержку, умение принимать правильные решения в экстремальных условиях, однако следователю присущи и обычные характерологические черты, и внезапность тех или иных поведенческих актов обвиняемого или иных лиц могут и у него вызвать замешательство, растерянность, поспешность в принятии решения, неправильную оценку ситуации и, как следствие, ошибочные действия. Как справедливо отмечает А. В. Дулой, "ожидаемое противодействие должно побуждать следователя к предварительной выработке в себе осторожности, предельной внимательности к действиям, поведению определенного участника. Никакие действия последнего не должны застать врасплох следователя, хорошо подготовившегося к любой возможной конфликтной ситуации"2. Однако даже высокий профессионализм следователя, способность оперативно реагировать на неожиданные изменения ситуации не могут полностью исключить его негативных реакций на внезапные действия противостоящей стороны: как бы ни был осторожен и предусмотрителен следователь, он не в состоянии предвидеть все, его профессиональный и жизненный опыт ограничивается, как правило, лишь типичными изменениями ситуаций и типичными программами действий при
1 Дулов А. В. Основы психологического анализа на предварительном следствии. М., 1973. С. 137.
2 Там же.
519
§ 2. Действия следователя с использованием фактора внезапности
таких изменениях. Но и сама неожиданность этих изменений в силу тех или иных причин может оказать на следователя дестабилизирующее воздействие. Этому способствует состояние "постоянной эмоциональной экстремальности следственной деятельности, а иногда и ее повышения до "аварийных" пределов"1.
Итак, фактор внезапности может воздействовать и на следователя, и на противостоящего ему субъекта. Но если следователь в силу своих профессиональных качеств должен находиться в состоянии постоянной готовности к этому фактору, то противостоящее ему лицо чаще всего такой готовностью не обладает, всех действий следователя предусмотреть не может в силу информационной неопределенности своего положения и складывающейся следственной ситуации.
Ранее уже отмечалось, что неожиданность как результат внезапности имеет еще одну форму проявления, не связанную с противоборством сторон в процессе расследования: внезапность самого события, подлежащего расследованию, или неожиданность события как необходимое условие достоверности результатов следственного действия. Психологические механизмы воздействия фактора внезапности в подобных ситуациях отличаются от механизмов ситуаций противостояния. Они зависят от характера события и роли его участников и проявляются в процессах восприятия, запечатления и воспроизведения информации о событии, его особенностях, определяемых именно ролью и состоянием субъекта. В этом нетрудно убедиться, сравнив показания, например, водителя и потерпевшего при дорожно-транспортном происшествии или нападавшего и жертвы при разбое, изнасиловании и подобных преступлениях. Здесь уже следует говорить не об использовании фактора внезапности в расследовании, а его проявлении и учете в процессе собирания, исследования и оценки доказательств.
§ 2. Тактика действий следователя с использованием фактора внезапности
Анализу тактики использования фактора внезапности должно предшествовать выяснение его правомерности, поскольку некоторые авторы не только сомневаются, но и прямо отрицают законность подобной тактики. Особенно резкие возражения вызывает, например, такой тактический прием допроса, как постановка вопросов, неожиданных для допрашиваемого. М. С. Строгович считал, что этот и подобные ему приемы, "основанные на предвзятом отношении к допрашиваемому и на отсутствии элементарного уважения к человеку, виновность которого еще не установлена, не признана, заслуживают самого решительного осуждения, а никак не одобрения и рекламирования"2. Позицию М. С. Строговича решительно поддержал И. Ф. Пантелеев3. "Приемы, осно-
' Котов Д. П., Шиханцев Г. Г. Психология следователя. Воронеж, 1976. С. 92.
- Строгович М. С. Проблемы судебной этики. М., 1974. С. 18.
3 Пантелеев И. Ф. Некоторые вопросы психологии расследования преступлений //
Труды ВЮЗИ, вып. XXIX. М, 1973. С. 224.
520
Глава 31. Использование фактора внезапности в расследовании
ванные на внезапности, – пишет С. Г. Любичев, – некоторыми авторами рекомендуются как при производстве допроса, в результате чего у допрашиваемого возникает стрессовое состояние, лишающее его возможности быстро сориентироваться, и в котором он может сообщить сведения, которые в другой ситуации, он попытался бы скрыть, так и при производстве других следственных действий, например обыска... Недопустимо использование внезапности при воздействии на интеллектуальную сферу человека, когда результаты следственного действия зависят от состояния психики лица, способности его оценивать обстоятельства и давать правильные ответы на поставленные вопросы. Использование в этих случаях внезапности может привести к дезорганизации психических процессов. Внезапная постановка вопроса вне всякой связи с предыдущими действиями следователя оказывает определенное воздействие на допрашиваемого, нередко приводит к недостоверности его показаний"1. А. Н. Васильев считал замаскированным обманом одну из форм этого тактического приема, "когда допрашиваемому внезапно, после того как он даст по какому-то вопросу категорический отрицательный ответ, вновь, спустя некоторое время, неожиданно задается этот же вопрос. В результате иногда получают желательный для следователя ответ. Но при этом забывают, что подобная проговорка может и не иметь никакого доказательственного значения... допрашиваемый может заявить, что его не так поняли, или он не понял вопроса, или он сознательно поддался "на удочку", чтобы разоблачить следователя, ведущего с ним "нечестную игру", и т. п., и проговорка потеряет всякое значение"2.
Как видно из изложенного, аргументы противников использования фактора внезапности лежат преимущественно в нравственной сфере; с нравственных позиций толкуются и воздействия на психические процессы внезапных действий следователя. Но такой критерий допустимости, например, тактического приема – это вопрос факта, если прием не противоречит общепризнанным принципам законности, закону. Действительно, проговорка, допущенная допрашиваемым под влиянием внезапного вопроса, может не иметь доказательственного значения, из чего отнюдь не следует вывод о противоправности или безнравственности примененного приема. Это лишь свидетельство либо неправильного выбора следователем самого приема, либо неумения тактически грамотно реализовать полученный с его помощью результат. Рассуждения же о "дезорганизации психических процессов" подследственного, недопустимости "вторжения" >в его интеллектуальную сферу, недопустимости "нарушения морального суверенитета личности"3 и пр. представляются бесплодным морализированием с позиции "коммунистической" нравственности, в отношении которого в свое время Б. Г. Розовский саркастически заметил: "Не скатываемся ли мы на позиции ультраморалис-
1 Любичев С. Г. Этические основы следственной тактики. М., 1980.
2 Васильев Л. Н. Тактика отдельных следственных действий. М., 1981. С. 21.
3 ЗвонковБ. Я. Проблемы этики и психологии расследования // Актуальные проблемы государства и права. Кн. I. Краснодар, 1976. С. 127.
521
§ 2. Действия следователя с использованием фактора внезапности
тов, которые на всякий случаи даже книги писателей мужчин и женщин ставят на разные полки?"1
Итак, с позиции нравственности допустимость использования фактора внезапности в расследовании – вопрос факта. Что же касается законности его использования, то достаточно заметить, что по действующему процессуальному законодательству он не подпадает ни под один из установленных запретов ("насилие, угрозы и иные незаконные методы")2. И законными, и "вполне этичными являются такие приемы, как использование внезапности, неподготовленности заинтересованных лиц ко лжи":' В. Е. Коновалова резонно замечает: "На каком основании внезапность постановки вопроса как нарушение продуманной логики изложения, в том числе "логики лжи", можно считать безнравственной?.. Это не хитрость, не уловка, а проявление избранной позиции, системы правомерных действий для достижения цели, продуманная логика поведения в конкретной ситуации общения"4.
Внезапность представляет собой одно из главных средств преодоле-' ния противодействия расследованию. Аналитические данные говорят, что противодействие оказывалось по 88% изученных уголовных дел; об оказании противодействия расследованию заявили 90,7% осужденных5. Уже одно это свидетельствует о необходимости разработки и активного применения тактических приемов преодоления такого противодействия. Учитывая типичность противодействия расследованию, А. М. Ларин замечает, что "теория уголовного процесса и тактика расследования позволяют выделить следующие условия, предотвращающие действие указанных факторов при розыске и обнаружении доказательств:
а) быстрота расследования и внезапность производства следственных действий;
б) осведомленность следователя о действиях и намерениях обвиняемого как при совершении преступления, так и во время его расследования;
в) следственная тайна"6. К этому можно добавить, что внезапность – действенное средство реализации такого требования закона (ст. 127 УПК), как своевременное проведение следственных действий, а своевременность– залог быстроты расследования (ст. 2 УПК).
Целью внезапности действий следователя является достижение эффекта их неожиданности. Неожиданными могут быть:
1). время действия;
2) место, действия;
3) содержание действия;
4) участники следственного действия.
1 Розовский Б. Г. Допрос обвиняемого. Ровно, 1969. С. 9.
2 Эта формула закона вообще отличается неточностью хотя бы потому, что, как указывалось, угроза – форма насилия, а насилие может быть и правомерным.
3 Леоненко В. В. Профессиональная этика участников уголовного судопроизводства. Киев, 1981. С. 61.
4 Коновалова В, Е. Нравственные начала советского судопроизводства // Соц.
законность. 1984. № 5. С. 35.
" Бахин В. П. и др. Указ. соч. С. 12.
0 Ларин А. М. Работа следователя с доказательствами. М., 1966. С. 46.
522
Глава 31. Использование фактора внезапности в расследовании
Иногда эти компоненты сочетаются, как это бывает, например, при неожиданном для подозреваемого – по времени и месту – задержании с поличным.
Рассмотрим варианты использования фактора внезапности.
Неожиданность времени действия. Тактической целью следователя при этом служит достижение неожиданности путем выбора такого момента, когда субъект либо вообще не ожидает каких-либо действий следователя, либо полагает, что они будут осуществлены позднее, либо считает, что не будет проведено именно данное действие.
В рассматриваемой ситуации действия следователя нередко носят упреждающий характер. Как отмечают В. П. Бахин и его коллеги, "наиболее благоприятная ситуация для использования данного приема обычно складывается на первоначальном этапе расследования, когда внезапность (действий по времени. – Авт.), как правило, связана с быстротой и неотложностью следственных действий, а также одновременно их осуществлением (обыск, допрос и т. д.) в отношении нескольких лиц. Так, 78,4% проинтервьюированных следователей отметили зависимость реализации внезапности от этапов расследования. По данным анализа уголовных дел, проведение обысков в день возбуждения уголовного дела было результативным в 82% случаев, а затем результативность данного следственного действия резко сокращалась: в течение 3 дней – до 25%, в течение 10 дней – до 15%'".
Прежде чем подробнее рассмотреть данный вариант фактора внезапности, следует отметить, что неожиданным по времени может быть не только следственное, но и любое процессуальное действие, реализующее принятое решение: возбуждение уголовного дела, привлечение в качестве обвиняемого, избрание меры пресечения и др.
По факту недостачи материальных ценностей на значительную сумму, выявленную внезапной ревизией, для дачи объяснений к следователю был вызван бухгалтер Б., убежденный в том, что в процессе ревизии ему удалось убедительно обосновать свою непричастность к недостаче. По прошлому опыту Б. полагал, что проверка материалов ревизии будет продолжаться достаточно долго, а привлечение к уголовной ответственности ему во всяком случае не грозит.
Следователь, извинившись перед Б., на несколько минут вышел из кабинета, оставив на своем столе постановление о возбуждении уголовного дела по факту недостачи, в тексте которого Б. увидел и свою фамилию. Это явилось для него настолько неожиданным, что он в волнении забыл, что его допрашивают в качестве свидетеля, и на первый же вопрос следователя дал уличающие себя показания.
Столь же сильное воздействие может оказать неожиданное изменение Меры пресечения.
Неожиданность действий следователя по времени типична для ряда тактических и оперативно-тактических комбинаций, особенно в тех случаях, когда реализуются оперативные материалы. Это, как правило, характерно для задержания с поличным.
1 Бахин В. П. и др. Указ. соч. С. 22.
523
§ 2. Действия следователя с использованием фактора внезапности
В ряде случаев неожиданное задержание с поличным представляет собой заключительный этап оперативно-тактической комбинации. Так, при получении органами внутренних дел информации о вымогательстве взятки, от лица – объекта вымогательства получают подробные сведения о характере и процедуре передачи взятки, предмет взятки маркируют, организуют наблюдение за процедурой ее передачи, а затем осуществляют задержание с поличным, немедленный обыск места передачи взятки, ее осмотр и допрос взяткополучателя. Все эти действия неожиданны для преступника, что оказывает сильное психологическое воздействие.
Действие может быть неожиданным даже в тех случаях, когда субъект, против которого оно направлено, в принципе готов^ к чему-либо подобному, но не знает, когда это произойдет. В изложенной ситуации успех обеспечивается таким поведением следователя, которое создают у субъекта представление о неизбежной отсрочке или вообще об отказе от проведения данного действия. При таких условиях фактор внезапности дает должный эффект.
Неожиданность места действия. В последнем примере таким неожиданным было место производства повторного обыска, да и сам обыск. Наиболее сильное воздействие на преступника оказывает неожиданность места действий органа расследования при задержании с поличным. Внезапность самого задержания, причем в таком месте, которое представлялось преступнику безопасным в силу тех или иных специально осуществленных им мер, способна парализовать его сопротивление и не дать возможности выстроить систему оправдательных аргументов. С подобной ситуацией можно часто встретиться при задержании вымогателей (рэкетиров), когда принятые ими меры безопасности неожиданно оказываются безрезультатными, а сами они – задержанными на месте преступления. Психологический шок вызывает у них не только сам факт задержания, но и то, что их расчет на безопасность места, несмотря на принятые меры, не оправдался. Задержанный испытывает острую потребность в получении информации о том, как, каким образом правоохранительным органам стало известно о месте его встречи с жертвой преступления, в чем заключалась его ошибка при планировании финальной стадии вымогательства и т. п. Задача следователя заключается в том, чтобы умело использовать это состояние, тактически правильно построить немедленный после задержания допрос.
Как следует из сказанного, неожиданность места действия часто сочетается с неожиданностью времени его производства. Такое сочетание типично, когда, например, во время допроса задержанного в кабинете следователя проводится обыск его жилища, о чем допрашиваемый ставится в известность.
Неожиданность самого действия. Вариантами подобной тактики могут быть:
неожиданное проведение следственного действия вообще или какого-либо конкретного вида;
неожиданное применение тактического приема – как такового или как элемента тактической комбинации;
524
Глава 31. Использование фактора внезапности в расследовании
неожиданное предъявление объектов, приобретающих доказательственное значение.
Уже отмечалось, какое воздействие может оказать реализация того или иного процессуального решения на субъекта, к которому это решение относится: акта-возбуждения уголовного дела, привлечения в качестве обвиняемого и т. п. Не менее важен выбор момента проведения следственного действия, которого субъект явно не ожидал.
По одному из эпизодов группового дела по фактам мошенничества путем производства самочинных обысков один из тех, у кого был произведен самочинный обыск, упорно отрицал сам факт его производства, поскольку в противном случае вынужден был бы назвать источник получения значительной суммы денег, изъятой у него мошенниками. Между тем преступники по этому эпизоду дали полные и правдивые показания. Возникла сложная ситуация: для подтверждения и уточнения показаний преступников нужны были показания потерпевшего, он же вообще отрицал событие преступления.
Естественно, что при подобных обстоятельствах потерпевший не допускал и мысли, что ему могут предъявить для опознания кого-либо из участников преступления. Но следователь, рассчитывая на психологический эффект этого действия, в процессе которого он допускал и возможность "встречного" опознания преступником потерпевшего, решил его провести.
При очередном вызове потерпевшего на допрос следователь неожиданно объявил о предъявлении для опознания. В соседней комнате все уже было подготовлено для проведения этого следственного действия. Потерпевший настойчиво возражал, убеждая в вымышленности расследуемого -эпизода, но ему было предложено принять участие в опознании, хотя от внимания присутствующих не ускользнуло, что потерпевший избегает встречаться взглядом с одним из предъявляемых. Последний неожиданно сказал: "Хватит дурочку-тб валять, не узнаешь, как же! Глянь-ка еще раз на того, кого водой поил, когда тебя шмонали!" Окончательно растерявшийся потерпевший через силу выдавил: "Это ложь, я вас не знаю", чем вызвал новый взрыв хохота уже многих присутствующих.
Немедленно после опознания следователь ;– опять-таки неожиданно для потерпевшего – провел очную ставку его с участником преступления. Тот в своих показаниях привел настолько убедительные доказательства присутствия потерпевшего при самочинном обыске, что последнему ничего не оставалось, как признать факт случившегося. Впоследствии это стало одним из оснований доказательства причастности его самого к хищению денежных средств в крупных размерах.
Неожиданным может быть проведение любого следственного действия. При задержании сбытчиков фальшивых денег с поличным они обычно заявляют, что деньги изготовили сами и соучастников не имеют. Средством изобличения их во лжи часто служит следственный эксперимент: неожиданно задержанному предлагают изготовить с помощью предоставляемых инструментов и материалов фрагмент фальшивого денежного знака, что чаще всего и выявляет его полную неспособность это сделать.
525
§ 2. Действия следователя с использованием фактора внезапности
Значительное психологическое воздействие может оказать сам факт допроса, которого субъект не ожидал, считая, 'что ему удалось оказаться вне сферы внимания следственного органа. Это в первую очередь, разумеется, относится к участникам преступления, но может касаться и свидетелей и даже потерпевших, по каким-то причинам не желающих огласки.. С последним обстоятельством следователю иногда приходится сталкиваться по делам об изнасиловании несовершеннолетних или групповых изнасилованиях, которые закон относит к делам не частнопубличного, а публичного: обвинения. Стремиться всячески избежать огласки может как сама потерпевшая под угрозой молвы о том, что она теперь "опозорена навсегда", так и ее родственники по той же причине или боясь, что следственные процедуры ухудшат состояние потерпевшего ребенка. При неожиданном допросе таких лиц необходимо иметь в виду все, что говорилось о травмирующем воздействии подобной тактики на психику допрашиваемых и возможных негативных .последствиях внезапного вызова на допрос.
Внезапность применения тактического приема обусловлена созданием необходимой ситуации, способствующей его эффективности. Наиболее популярной в следственной практике разновидностью такого приема является неожиданно задаваемый вопрос. Это достигается в свою очередь применением других тактических приемов, которые в сочетании с внезапным вопросом образуют тактическую комбинацию.
В криминалистике разработан ряд тактических приемов, использование которых способно содействовать эффективности внезапного вопроса. Одним из них служит прием, условно называемый допущением легенды. Следователь внимательно слушает ложные объяснения по предмету допроса, создавая у,субъекта впечатление, что они убедительны. Это впечатление после свободного рассказа усугубляется задаваемыми следователем вопросами, характер которых должен укрепить допрашиваемого во мнении, что его показания произвели требуемый эффект. Удовлетворенный достигнутым, допрашиваемый эмоционально расслабляется, и в этот момент ему задается такой вопрос, который свидетельствует, что он обманулся в своих ожиданиях. Естественно, что неожиданность этого вопроса, опрокидывающего все построения и надежды допрашиваемого, может решающим образом изменить его позицию, побудить к даче правдивых показаний.
Другим тактическим приемом, преследующим те же цели, служит так называемый косвенный допрос. Сущность его заключается в том, что следователь задает ряд вопросов, "неопасных" с позиции допрашиваемого. Когда внимание отвлечено, следует неожиданный вопрос, относящийся к главному моменту допроса.
Этот прием – косвенного допроса – сочетают иногда с другим, который именуют форсированием темпа допроса. Вопросы задаются во все ускоряющемся темпе, по-прежнему "неопасные", не требующие обдумывания. Выбрав нужный момент, следователь задает неожиданный для допрашиваемого вопрос.
Может быть использован другой 'тактический прием: после выслушивания ложных показаний следователь описывает реальную картину
526
Глава 31. Использование фактора внезапности в расследовании
события, демонстрируя тем самым свою полную осведомленность о происшедшем и тщетность попыток допрашиваемого ввести его в заблуждение. Этот прием особенно эффективен, если весь предыдущий ход допроса формирует у субъекта убеждение в неосведомленности следователя.
Рассказ следователя может описывать события без приведения подтверждающих фактов, но может содержать и указание на них. Так, В., обвиняемому в нескольких убийствах и изнасилованиях, следователь подробно описал его действия, причем сделал это внезапно, перебив излагавшего свою легенду допрашиваемого. В ходе своего рассказа следователь сообщил, что при обыске квартиры В. были обнаружены вещи и ценности потерпевших, опознанные их родственниками. И хотя других доказательств на момент допроса не было, ему удалось создать у В. впечатление, что все рассказанное следователем подтверждено уже собранными доказательствами. Допрашиваемый был явно удручен, но замкнулся и перестал отвечать на вопросы. Тогда следователь прервал допрос и внезапно для В. предъявил его для опознания оставшимся в живых потерпевшим. Он был уверенно опознан всеми. Это, произвело на В. сильнейшее впечатление, и он признался не только в совершении расследуемых преступлений, но и рассказал о других, которые следствию были не известны1. •
Не меньшее, а иногда и более сильное воздействие на допрашиваемого может оказать внезапное предъявление ему вещественных доказательств или иных объектов, имеющих доказательственное значение. Неожиданность может быть следствием его убеждения, что этих объектов уже не существует, они уничтожены им или кем-то по его просьбе, что их вообще никогда не было или что с их помощью ничего нельзя доказать.
О. Я. Баев описал группу тактических приемов, неожиданное использование которых позволяет добиться должного результата. Он назвал их приемами "демонстрации возможностей расследования" и подразделил их на приемы, демонстрирующие возможности: а) получения доказательств, изобличающих допрашиваемого, путем производства определенных следственных действий (допросов тех или иных лиц, очных ставок, осмотров и т. п.); б) применения научных методов расследования и производства различных видов экспертиз2. Для иллюстрации он приводит пример из практики прокурора-криминалиста Э. Б. Межиковского о раскрытии двух убийств.
Не имея к моменту допроса подозреваемого А. заключений назначенных экспертиз, следователь решил сам изучить вещественные доказательства, а подозреваемого сделать "участником". Это неожиданное известие вызвало заметное напряжение с его стороны. "Мы взяли плащ, – пишет автор статьи, – изъятый при осмотре квартиры А. и в его присутствии стали тщательно его осматривать. При этом мы обратили вни-
1 Станкевич И. С. Формы и методы
помощи прокурора-криминалиста следователям при расследовании убийств и
изнасилований // Следственная практика. Вып.
- Баев О. Я: Тактические приемы
"демонстрации возможностей расследования" // Следственная практика.
Вып.
527
§ 3. Учет влияния фактора внезапности на деятельность следователя
мание на то, что в области правой лопатки мел настолько глубоко проник в ткань, что отчистить его не удалось. Показывая плащ А., мы рассуждали о механизме образования этого пятна. Включившись в наш разговор, А. подтвердил, что он действительно пытался вычистить мел на плаще, но это ему не удалось... Однако А. заявил, что испачкал плащ мелом у себя в коридоре, когда пьяный возвращался домой. Здесь же, при А'., было принято решение о немедленном изъятии соскобов мела в коридоре и комнате его квартиры. На вопрос А., зачем все это делается, ему объяснили, что соскобы мела с забора, где было совершено убийство, уже взяты, а в его квартире образцы мела не отобраны, и разъяснили возможности судебно-химической экспертизы, которая сможет определить, откуда происходит мел на его плаще – из его квартиры или с места происшествия. Затем лист растения из кармана его плаща сопоставили с образцами листьев акации с места убийства. А. спросил: "Для чего это?" Ему объяснили возможности биологической экспертизы". Далее ему рассказали о том, что могут выявить судебные экспертизы ряда других вещественных доказательств, фигурирующих по делу. Демонстрация столь широких возможностей сыграла свою роль: А. изменил позицию и своими показаниями способствовал установлению истины"1.
Варианты использования тактического приема, основанного на факторе внезапности, различны. Особенно эффективным может быть неожиданное участие живого потерпевшего, или задержанного соучастника, или неизвестного подозреваемому очевидца в следственном действии, проводимом в присутствии или с участием подозреваемого. Таким действием может быть очная ставка; предъявление для опознания, проверка и уточнение показаний на. месте, следственный эксперимент и др.
Выбор тактически верного момента для использования фактора внезапности, обеспечивающего неожиданность воздействия, может быть результатом превосходства следователя над преступником в ранге рефлексии. Именно с такой ситуацией мы встречаемся при розыске скрывшегося обвиняемого или подозреваемого, при организации засад и задержаний. Следователь моделирует ход мыслей обвиняемого и его решение, ставя себя на его место и представляя, как бы он вероятнее всего поступил в этом случае.
§ 3. Учет влияния фактора внезапности на деятельность следователя
Ранее уже указывалось, что в процессе расследования нужно учитывать и возможность воздействия фактора внезапности на самого следователя.
Отмечалось также, что следователь должен находиться в состоянии постоянной готовности к подобным неожиданностям. Но следователь – человек и "ничто человеческое ему не чуждо". Он может под влиянием
528
Глава 31. Использование фактора внезапности в расследовании
ситуации совершить необдуманный поступок, не найти сразу правильного решения, наконец, просто растеряться, упустить время для эффективных ответных действий, что и скажется на результатах расследования.
Естественно, что речь здесь может идти лишь о рекомендациях более или менее общего характера, рассчитанных на относительно типичные ситуации. Смысл их, в сущности, заключается в том, чтобы неожиданное сделать 'ожидаемым, т. е. предвидеть его. По этому поводу А. В. Дулов пишет: "Обязательным является, предварительное построение следователем мысленной модели поведения участника во время предстоящего следственного действия. При построении ее принимаются во внимание: результаты изучения личности; объем информации, которой, вероятно, располагает данный участник; предполагаемое воздействие на него условий и общений; информация, которую будет получать лицо в процессе следственного действия; психическое состояние, которое может наступить у участника в результате всех этих воздействий; возможность выполнения функции при сложившихся условиях и наступившем психическом состоянии. Прогнозирование поведения участников следственного действия – обязательный этап психологической подготовки"1.
Предвидение может основываться на коллективном или личном опыте следователя. Так, опыт следственной практики может побудить его принять меры против возможной попытки подследственного уничтожить предъявляемые ему доказательства, поскольку такие случаи встречались в практике, или против попытки напасть на следователя и т. п.
Предвидение может быть результатом рефлексии следователя. В условиях конфликтной ситуации противоборствующие стороны стараются мыслить друг за друга, чтобы предвидеть поведение противника и принять соответствующие меры противодействия. Так, "лицо, совершившее преступление, исходит из учета возможных способов и приемов, применяемых следователем, старается их затруднить и сделать безрезультатными. В свою очередь следователь исходит из учета возможных способов совершения и сокрытия преступления, стараясь установить скрываемые факты, парализовать сопротивление заинтересованных лиц, обеспечить наказание виновного"2.
Предвидение следователя может носить, и интуитивный характер. "Интуиция является непосредственным знанием, однако только в том отношении, что в момент выдвижения нового положения оно не следует с логической необходимостью из существующего чувственного опыта и теоретических построений"3. Интуитивное предвидение действий противостоящей стороны позволяет следователю лишить их неожиданности и вовремя предупредить их.
Предвидение дает следователю представление о рискованности предпринимаемых им действий, а поэтому возможность заблаговремен-
1 Дулов А. В. Основы психологического анализа на предварительном следствии. Минск,
1973. С. 120.
- Ратинов А. Р. Теория рефлексивных игр в приложении к следственной практике //
Правовая кибернетика. М., 1970. С. 188.
3 Копнин П. В. Гносеологические и логические основы науки. М., 1974. С. 190.
529
§ 4. Влияние фактора внезапности на доказательственную информацию
но принять меры к минимизации тактического риска, когда его нельзя избежать совсем. Если быть точным, то в подобной 'ситуации ничего неожиданного не будет. Так, следователь должен предвидеть, что на очной ставке субъект, давший правдивые показания, может изменить их, и в расчете на такую "неожиданность" строить тактику очной ставки; при выходе с обвиняемым на место происшествия он обязан предвидеть возможность побега и т. п. Внезапные действия противостоящей стороны перестают, таким образом, нести в себе неожиданность для следователя, он внутренне готов нейтрализовать их.
Внезапным может быть не только действие противостоящей следователю стороны, но и изменение следственной ситуации, не связанное с таким действием.
На ситуацию нередко влияет неожиданно полученная информация. Ее источником может быть любое лицо, проходящее по делу или до того неизвестное следователю, оперативный работник, результаты следственного действия. Эта информация может потребовать от следователя:
а) выдвижения новой версии, изменяющей направленность расследования, а также положение проходящих по делу лиц (например, немедленное освобождение задержанного или, наоборот, задержание лица, считавшегося свидетелем);
б) немедленного производства тех или иных следственных действий, осуществление которых потребует резкой корректировки планируемой работы, оперативного решения возникших задач, причем решения безотлагательного;
в) осуществления практически без надлежащей подготовки сложной оперативно-тактической комбинации с немедленным привлечением оперативных работников, специалистов и других лиц, ранее не привлекавшихся следователем и с ним не взаимодействовавших.
Способность к подобным "крутым поворотам" формируется не только в процессе профессиональной подготовки следователя, но и на практике, при накоплении им опыта действий в аналогичных ситуациях. В итоге это становится одним из качеств, характеризующих подлинного профессионала.
Есть еще одна форма проявления фактора внезапности, которая может отразиться на ходе расследования, – неожиданный срыв планируемых действий или мероприятий. Этот срыв чаще всего является следствием технических или организационных причин: неявка вызванных свидетелей, непредоставление транспорта и т. п. Строго говоря, все это вполне поддается предвидению и не должно заставать следователя врасплох. Но предвидение приходит с опытом, для молодого следователя такой срыв может быть полной неожиданностью.
§ 4. Влияние фактора внезапности на полноту и достоверность доказательственной
информации
В процессе расследования преступлений фактор внезапности воздействует не только на поведение, решения и действия следователя и
530
Глава 31. Использование фактора внезапности в расследовании
противостоящего ему лица; его влияние необходимо учитывать при оценке полноты и достоверности доказательственной информации, полученной в результате производства следственных действий. Речь идет прежде всего о той информации, которую содержат показания участника или очевидца расследуемого события.
Известно, что процесс формирования показаний проходит несколько стадий, первую из которых называют "восприятие". Эта стадия "представляет собой создание определенных представлений, образов на основании совокупности ощущений, синтезированных в мыслительных процессах. Говоря о стадии восприятия, необходимо иметь в виду, что в своих показаниях участники процесса свидетельствуют не только о наблюдении объектов. Восприятия могут касаться и динамики событий, действий того или иного лица. Наконец, очень часто объектом восприятия являются собственные действия лица, которое дает показания"1. На полноту и адекватность восприятия характеру события влияют многочисленные факторы, среди которых одно из важнейших мест занимает фактор внезапности самого события для тех или иных субъектов.
Событие может оказаться неожиданным:
а) для всех его участников и очевидцев. Эта ситуация характерна для дорожно-транспортных происшествий: столкновений, наездов и др. Событие при этом, как правило, характеризуется не только внезапностью, но и быстротечностью.
Внезапность и, как следствие, неожиданность события являются тем объективным фактором, который существенно влияет на его восприятие участниками и очевидцами. Оно воспринимается в результате непроизвольного внимания, привлеченного действием определенного раздражителя – самого события или связанных с ним обстоятельств. Как отмечает Н. И. Гаврилова, "особенностью непроизвольной формы внимания является то, что оно возникает без предварительного сознательного намерения. Чем вызывается непроизвольное внимание и что обычно привлекает к себе людей? Это необычность предмета, события, странная форма, цвет, общий вид и компоновка, несоответствие предмета обстановке, непривычное положение, несоответствие размера, интенсивность раздражителя. Вызывает непроизвольное внимание также и то, что контрастирует или согласуется с психическим состоянием человека"2. Объекты внимания при этом специально не выбираются, у человека нет заранее поставленной цели, и поэтому результаты непроизвольного внимания значительно беднее, чем произвольного, и могут таить в себе значительно больше ошибок и искажений. Это, конечно, не означает, что восприятие при непроизвольном внимании вообще не может отражать существенных для дела обстоятельств. В силу особенностей обстановки, роли в событии его участника, его психического состояния и иных причин восприятие и при непроизвольном внимании может оказаться достаточно полным, конкретизированным и адекватным воспринятому.
1 Дулов А. В. Судебная психология. Минск, 1975. С. 301.
2 Гаврилова Н. И. Ошибки в свидетельских показаниях. М., 1983. С. 36.
531
§ 4. Влияние фактора внезапности на доказательственную информацию
Помимо сказанного, необходимо учитывать и следующее. Неожиданно начавшееся событие не всегда скоротечно. Оно может длиться какое-то время, в течение которого, во всяком случае для его очевидцев, а иногда и участников, непроизвольное внимание заменяется произвольным. "Если в ходе восприятия происходит осознание свидетелем смысла и значения происходящего, то непроизвольное внимание, вызванное необычностью события или интенсивностью раздражителя, может перейти в произвольное, целенаправленное внимание, повышая качество восприятия в целом"1. В целом же неожиданные быстротечные и кратковременные события воспринимаются неполно и менее детально. Экспериментально установлено, что при этом лучше запоминаются более яркие, заметные, необычные признаки, приметы, особенности, а также те, которые обращают на себя внимание субъекта в силу его профессиональных качеств или знаний, профессиональной принадлежности;
б) для потерпевших, некоторых участников и очевидцев события. Если в первом случае имелась в виду неожиданность события для всех его участников, в том числе и для правонарушителя, действия которого иногда могут носить импульсивный, неожиданный для него самого характер (хулиганство, действия в состоянии аффекта и др.), то здесь речь идет о таких ситуациях, обычных для практики, когда преступное событие происходит неожиданно для потерпевшего и некоторых связанных с ним лиц, другие же лица становятся участниками события уже в его ходе, позднее.
Типичным примером того, как событие, неожиданное для других, не является таковым для одного из очевидцев, служит практика действий оперативных работников, ведущих поиск и задержание карманных воров. Наблюдая за действиями подозрительного субъекта, оперативный работник прослеживает их, начиная от подготовки и до момента покушения на кражу или ее совершения и затем задерживает преступника с поличным;
в) для потерпевших – при отсутствии очевидцев события. Эта ситуация характерна для многих разбойных нападений, изнасилований, убийств. Восприятие события преступления оставшимися в живых потерпевшими зависит от психологических черт их личности и эмоционального состояния в момент нападения. "Особенно отрицательно сказывается на восприятии событий чувство страха. Оно не только притупляет память, но и угнетающе действует на всю психику человека, на его интеллектуальную деятельность, снижает волю, нравственный самоконтроль и критическое отношение к окружающему, препятствует правильной оценке обстановки происшествия"2. Все это необходимо учитывать при допросе таких потерпевших. Тактические приемы корректировки их показаний, оживления в их памяти воспринятого детально описаны в специальной литературе.
1 Гаврилова Н. И. Указ. соч. С. 37.
2 Закатов А. А. Тактика допроса потерпевшего. Волгоград, 1976. С. 26.
532 -
Глава 31. Использование фактора внезапности в расследовании
Влияние фактора внезапности на достоверность доказательственной информации имеет еще одно проявление, которое необходимо учитывать следователю. Речь идет об учете этого влияния прежде всего при производстве следственного эксперимента. Типичным примером служат опыты, предпринимаемые с целью определить возможность вовремя остановить транспортное средство при внезапном возникновении на проезжей части, например, пешехода. "Камнем преткновения" при этом служит невозможность практически воспроизвести неожиданность появления препятствия: ведь участникам эксперимента необходимо сообщить его цель, проинструктировать о действиях, которые им предстоит совершить, а кроме того, по закону экспериментальные действия не должны создавать угрозу для жизни и здоровья их участников. В результате следователь не в состоянии выполнить важнейшее тактическое условие эксперимента: добиться максимального сходства подлинной и воспроизводимой обстановки события. Довольствуясь производством опытов с макетом препятствия, он может получить лишь вероятные выводы. Лишь в тех случаях, когда результаты эксперимента не зависят от необходимости информировать участников опытов об их содержании, они могут приобрести доказательственное значение (например, при проверке возможности восприятия того или иного факта, явления).
Ранее уже говорилось о такой форме использования фактора внезапности, как неожиданное производство следственного действия – неожиданного для лиц, противостоящих следователю. Теперь же нужно ответить на вопрос: следует ли обеспечивать неожиданность следственного действия для других его участников, например для опознающего или того участника очной ставки, который дает правдивые показания? Однозначного ответа на этот вопрос нет.
Можно допустить внезапность лишь момента следственного действия, но не его производства. Так, правдивому участнику очной ставки совсем необязательно знать, в какой момент расследования она будет проведена, но едва ли следует от него скрывать, что такое действие будет предпринято. В ряде случаев, наоборот, следует заранее психологически готовить его к очной ставке, укреплять решимость в отстаивании своей позиции. То же может потребоваться и в отношении опознающего. Таким образом, строго говоря, эти действия для указанных субъектов неожиданными в принципе не становятся. При производстве же иных следственных действий – допроса на месте или проверки показаний на месте, получения образцов для сравнительного исследования, осмотра и т. п. – для добросовестных их участников, стремящихся содействовать установлению истины, фактор внезапности дезорганизующего влияния на их'психические процессы, как правило, не оказывает, да и необходимости в его использовании не возникает. Если же по тактическим соображениям он в данной ситуации используется против лиц, оказывающих противодействие следователю, и может оказать негативное влияние на добросовестных участников расследования, возникает задача нейтрализовать это негативное влияние, приняв необходимые меры, т. е. минимизировать допускаемый тактический риск.
Глава 32. Тактическое решение
§ 1. Понятие тактического решения
Разработка проблем психологии следственной деятельности и задача использования в криминалистике данных развивающейся теории управления поставили на повестку дня вопрос об исследовании понятия тактического решения, его оснований, целей, процессов принятия и реализации как важных практических "выходов" криминалистической тактики. Современное состояние вопроса характеризуется лишь разрозненными высказываниями сопутствующего плана при рассмотрении главным образом судебно-психологических аспектов отдельных моментов расследования. Они относятся преимущественно к тактике действий следователя в условиях конфликтной ситуации, перспективам использования в этих условиях теории рефлексии, а также правомерности использования интуиции как основания для принятия решения.
Такой психологический "крен" рассмотрения проблемы представляется не случайным, если учесть, что и общее определение этого понятия носит явно психологическую окраску. "Решение – один из необходимых моментов волевого действия, состоящий в выборе цели действия и способов его выполнения. Волевое действие предполагает предварительное осознание цели и средств действия, мысленное совершение действия, предшествующее фактическому действию, мысленное обсуждение оснований, говорящих за или против его выполнения, и т. п. Этот процесс заканчивается принятием решения"1.
Из этого следует, что элементами решения – в общем виде – являются: 1) выбор цели действия и 2) выбор или установление способов достижения цели, способов выполнения действия. Как общие эти элементы, очевидно, должны присутствовать в любом решении, независимо от того, о какой области человеческой деятельности идет речь. И действительно, например, управленческое решение характеризуется как сознательный акт (действие) субъекта управления, который, опираясь на имеющуюся в его распоряжении информацию, выбирает цели действия, пути, способы и средства их достижения. В сфере уголовного судопроизводства решение формируется как "облеченный в установленную законом процессуальную форму правовой акт, в котором орган дознания, следователь, прокурор, судья или суд в пределах своей компетенции в определенном законом порядке дают ответы на возникшие по делу правовые вопросы и выражают властное волеизъявление о действиях, вытекающих из установленных обстоятельств и предписаний закона, направленных на достижение задач уголовного судопроизводства"2. Таким образом, и здесь можно усмотреть выбор цели – установ-
1 ВСЭ. Изд. 2-е. Т. 36. С. 455.
2 Лупинская П. А. Решения содержания и формы. М., 1976. С. 18.
534
Глава 32. Тактическое решение
ление обстоятельств, требующих реагирования, и выбор средств ее достижения.
Примерно так же формируются элементы решения любой задачи следователем: "осмысливание и анализ имеющейся информации; формирование цели решения задачи с учетом конкретной ситуации, а также уголовно-процессуальных и уголовно-правовых требований; выявление, всех возможных вариантов решения; выбор решения с применением соответствующих методов и его процессуальная регламентация; планирование исполнения решения"1. Но это еще не определение тактического решения, представляющего собой частный случай приведенной общей формулы.
Для того чтобы раскрыть понятие тактического решения и его определить, необходимо выяснить, какое место оно занимает в системе решений, принимаемых как следователем, так и лицами, которые в соответствии с законом могут оказывать воздействие на его деятельность – прокурором, осуществляющим надзорные функции, и начальником следственного подразделения органов внутренних дел.
Всякое тактическое решение преследует цель оказать воздействие на определенный объект. Таким объектом может быть следственная ситуация или отдельные ее компоненты, материальные образования (вещи), люди и др.
Эта цель тактического решения позволяет отнести его к классу управленческих, ибо под научным управлением понимается сознательное, на достоверном знании основанное систематическое воздействие субъектов управления (управляющей подсистемы) на социальный объект (управляемую подсистему) с целью обеспечить ее эффективное функционирование и развитие, достижение поставленной цели2.
В теории управления существуют различные классификации решений. В качестве основных их видов называют нормативные и индивидуальные; относящиеся к организации структуры системы и к организации процессов управления; касающиеся внешнего управления и внутриорга-низационной деятельности; основные и дополнительные; императивные и рекомендательные.
Существует градация управленческих решений в зависимости от их содержания, точнее, той функции системы, в области которой они принимаются. С этой точки зрения решения, принимаемые, например, начальником горрайоргана внутренних дел, можно разделить на три группы: в области борьбы с преступностью и охраны общественного порядка; в области кадровой работы; в области материального и технического обеспечения. Первая группа в свою очередь подразделяется на решения в сферах административно-правовой, уголовно-процессуальной и оперативно-розыскной деятельности.
Применительно к этой классификации тактические решения можно рассматривать как индивидуальные, относящиеся к внешним управ-
1 Дулов А. В. Основы психологического анализа на предварительном следствии. М., 1973. С. 52.
535
§ 1. Понятие тактического решения
ляющим воздействиям (основные и дополнительные), а в зависимости от субъекта, принимающего решение, – как императивные или рекомендательные.
Решения, принимаемые в процессе расследования, делятся также по их отношению к уголовно-процессуальному закону. Поэтому различают решения процессуального и непроцессуального характера.
Среди непроцессуальных решений могут быть такие, исполнение которых хотя и не составляет части деятельности по расследованию, но обеспечивают его, например решения, связанные с планированием рабочего времени, научной организацией труда и др. Есть и решения, касающиеся иных сторон деятельности, не связанных с конкретным актом расследования, – профилактических мероприятий, повышения профессионального уровня и т. д.
Тактические решения целиком лежат в процессуальной сфере деятельности следователя и суда. Основой такого утверждения служит само понятие криминалистической тактики как системы научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и планированию предварительного и судебного следствия, определению линии поведения лиц, осуществляющих судебное исследование, и приемов производства отдельных процессуальных действий, направленных на собирание и исследование доказательств, на установление причин и условий, способствовавших совершению и сокрытию преступлений. Вся тактика, все ее элементы, а следовательно, и такой элемент, как тактическое решение, носят процессуальный характер.
Из сказанного, однако, не следует, что тактическое решение всегда касается только следственных действий как единственного процессуального способа собирания, исследования и использования доказательств. Тактическое решение, основываясь на оценке следственной ситуации, может относиться к ее прогнозированию, к организационно-техническим мероприятиям в ходе расследования, наконец, к организации самого расследования, в том числе и взаимодействия с оперативными и иными службами органов внутренних дел. Важно лишь, чтобы решение по своей природе оставалось тактическим. Подобно тому, как прием, будучи тактическим, не утрачивает этого качества, становясь нормой закона, так и решение не перестанет быть тактическим, даже если будет облечено в форму типичного процессуального .решения. Например, в основе процессуальных решений об обыске, избрании меры пресечения, привлечении в качестве обвиняемого и т. д. всегда лежит тактическое начало: когда и где производить обыск, когда и какую избрать меру пресечения, в какой момент привлечь в качестве обвиняемого и т. д. Разумеется, речь идет не о всяком процессуальном решении, ибо есть среди них и такие, которые никак не связаны с тактикой (например, решение о передаче дела в суд). Следует сделать еще одну оговорку. Наличие тактического начала в основе некоторых процессуальных решений вовсе не означает, что при их реализации должны быть обязательно использованы положения, средства и приемы криминалистической тактики; например, само решение о привлечении лица (лиц) в качестве обвиняемого можно рассматривать в определенном ас-
536
Глава 32. Тактическое решение
пекте как тактическое. Однако не существует тактики привлечения в , качестве обвиняемого, тактики признания в качестве потерпевшего или тактики составления обвинительного заключения, как ошибочно полагают некоторые авторы.
Таким образом, тактическое решение – это выбор цели тактического воздействия на следственную ситуацию в целом или на отдельные ее компоненты, на ход и результаты процесса расследования и его элементы, определение методов, приемов и средств достижения цели.
Под тактическим воздействием следует понимать всякое правомерное воздействие на тот или иной объект, осуществляемое с помощью тактических приемов или на основе тактики использования иных средств и методов – как собственно криминалистических, так и обязанных своим происхождением смежным областям знания.
Тактическое решение состоит из трех частей: информационной, организационной и операционной.
Информационная часть решения заключается в анализе и оценке следственной ситуации и ее компонентов, подлежащих выполнению процессуальных задач, замыслов противодействующих сил, возможностей следствия, прогностической информации.
Организационная часть содержит вывод о распределении функций, формах и направлениях взаимодействия, последовательности использования наличных сил и средств, резервных возможностях, проведении необходимых организационно-технических мероприятий.
Операционная часть – это установление цели тактического воздействия, условий и способов ее достижения и прогнозируемых результатов реализации тактического решения.
Формирование частей тактического решения происходит на определенных этапах, составляющих процесс подготовки и принятия тактического решения.
§ 2. Подготовка к принятию тактического решения
Как указывалось, всякое решение, и тактическое в том числе, означает прежде всего выбор цели. Такими целями могут быть:
изменение следственной ситуации в благоприятную для дела сторону;
максимально эффективное использование неблагоприятной следственной ситуации;
изменение' отдельных компонентов следственной ситуации;
достижение превосходства в ранге рефлексии над противодействующей стороной;
использование фактора внезапности, особенно на начальном этапе расследования;
обеспечение методичности и наступательности расследования.
Конечно, данный перечень приблизителен, цели в нем сформулированы обобщенно. Причем в еще более общей форме можно сказать, что цель всякого тактического решения – обеспечить поступательность про-
537
§ 2. Подготовка к принятию тактического решения
цесса доказывания. Поэтому цель тактического решения нельзя сводить во всех случаях к целям конкретного следственного действия. Такое сужение невольно наводит на мысль о том, что других тактических решений быть не может. Но это явно противоречит содержанию деятельности следователя, которая, разумеется, не исчерпывается проведением лишь отдельных действий или даже их комплексов; достаточно вспомнить о выборе им направления расследования и т. д.
В науке управления выбор цели обычно рассматривают как первый этап процесса подготовки и принятия решения. Однако специфика процесса расследования и самой управленческой деятельности в ходе этого процесса, особенности управляемого объекта и характерные черты тактического решения, отличающие его от других видов управленческих решений, дают основания считать начальным этапом процесса подготовки и принятия тактического решения анализ следственной ситуации. Только путем такого анализа следователь в состоянии определить необходимость, направленность и "точки приложения" тактического воздействия, т. е. выявить само существование задачи и ее характер. Надо иметь в виду, что, осуществляя выбор цели, на достижение которой будет направлено тактическое решение, следователь всегда располагает обобщенным представлением о целях (задачах) данного акта расследования, обусловленных предметом доказывания по делу. Цель конкретного тактического решения всегда-лежит в границах такого обобщенного представления, конкретизирует и детализирует его применительно к данному этапу и моменту расследования.
В криминалистической литературе анализ следственной ситуации, т. е. сбор и обработка необходимой информации, в большинстве случаев рассматривается как исходный момент в процессе подготовки и принятия следователем любого решения по делу. В теории управления методы сбора информации подразделяют на три вида: наблюдение, опрос, изучение документов. С учетом специфики следственной ситуации как объекта изучения все эти методы используются, чтобы получить информацию о ней. Однако в зависимости от того, о сборе какой информации идет речь – доказательственной или ориентирующей, эти методы применяются по-разному. Процедура сбора ориентирующей информации законом не регламентируется, и следовательно, существует возможность более широко и в различных сочетаниях использовать методы сбора такой информации. Собирание доказательственной информации подчинено ряду ограничений, что отражается на области и условиях применения методов данной деятельности.
Помимо данных о следственной ситуации и всех ее компонентах для выбора цели и соответственно принятия тактического решения необходима информация другого рода, которую иногда называют условно-постоянной в отличие от первой, именуемой переменной. К этой информации относятся:
1) нормы материального уголовного права, по которым квалифицируется или может быть ориентировочно квалифицировано расследуемое деяние. Определяя состав преступления, эти нормы позволяют правильно оценить поступающую информацию о событии, выдвинуть пред-
538
Глава 32. Тактическое решение
положение о возможных источниках недостающей информации, конкретизировать общие положения предмета доказывания применительно к данному делу;
2) нормы уголовно-процессуального права, определяющие компетенцию, права и обязанности субъектов доказывания, следственную процедуру, предмет доказывания и иные обстоятельства, без учета которых нельзя правильно оценить следственную ситуацию и установить цель тактического решения;
3) иной нормативный и справочный материал, обусловливающий или характеризующий отдельные компоненты ситуации и иные значимые для принятия решения обстоятельства;
4) научные данные, рассчитанные на типичную ситуацию, с которой в общих чертах сходна оцениваемая конкретная следственная ситуация;
5) обобщенные опытные данные о действиях следователя в аналогичных ситуациях;
6) общие оценочные понятия и их признаки, позволяющие определить значение анализируемой информации и ее место в информационной модели следственной ситуации. .
Информация, собранная для определения задачи (цели), может быть обозначена как исходная или первоначальная. Однако для принятия тактического решения ее может оказаться недостаточно; Произведенный выбор цели позволяет, а часто и требует, сбора дополнительной, "остронаправленной" информации, подкрепляющей сделанный выбор и позволяющей точнее определить средства достижения намеченной цели. Потребность в такой информации обусловлена еще и динамичностью следственных ситуаций, необходимостью постоянно быть и" курсе и своевременно учитывать происходящие в них изменения.
Из изложенного ясно, какую важную роль при выборе цели тактического решения играют информационные компоненты следственной ситуации. Обычным, особенно для начального этапа расследования, является недостаточная обеспеченность процесса подготовки и принятия тактического решения переменной (текущей, актуальной) информацией. Частично этот пробел восполняется за счет условно-постоянной информации. Другим средством восполнения "информационного пробела", как показывает практика, может быть интуиция следователя.
Интуиция, как прямое постижение истины, не выведенной логическим доказыванием из других истин и не вытекающей непосредственно из наших чувственных восприятий, есть безусловная реальность, существующая в сфере познания.
Профессиональная интуиция занимает прочное место в любом творческом процессе, имеет определенное значение в познавательной деятельности.
С психологической точки зрения интуицией называют неосознанное творческое решение задачи, основанное на длительном опыте субъекта. 'Исходя из этого,, следственную интуицию можно охарактеризовать как основанную на опыте и знаниях способность непосредственного решения следственных задач при ограниченных исходных данных.
539
§ 3. Принятие тактического решения
Интуитивное представление близко к предположению. Различие между ними состоит не в степени доказательственности –.и те и другие носят вероятностный характер, – а в том, что предположение – результат логической деятельности, продукт сознательных мыслительных построений, а интуиция – неосознанное постижение отдельных положений.
Интуиция не является средством познания, поэтому и следственная интуиция не служит самостоятельным средством расследования. Она играет лишь вспомогательную роль и не имеет никакого процессуального значения. Следователь должен превратить знание интуитивное в логически и фактически обоснованное путем проверки его объективными доказательствами.
Таким образом, в процессе расследования интуиция проверяется практикой и только в случае своего подтверждения рассматривается как достоверное знание. Здесь нет ничего принципиально отличного от обычного процесса проверки версий, выдвинутых на основе строго последовательного логического объяснения фактов. Да таких отличий и не может быть, ибо интуитивное знание до его проверки есть также версия, а не доказательство.
В условиях информационной недостаточности, характерной для стадии подготовки тактического решения, интуиция – важное средство выбора цели, особенно в тех случаях, когда решение носит эвристический характер. Характеризуя значение догадки – а интуиция всегда выступает в таком качестве, – Д. Пойа указал, что с нее всегда начинается наше ориентирование при встрече с новой ситуацией, даже когда речь идет о такой доказательной науке, как математика. "Результат творческой работы математика, – писал он, – доказательное рассуждение, доказательство, но доказательство открывают с помощью правдоподобных рассуждений, с помощью догадки... Нам следует учить и доказывать, и догадываться"1. Интуиция не заменяет развернутого логического анализа -при выборе цели, но может .открыть эту цель путем, не доступным для такого анализа при отсутствии необходимой для него информации.
§ 2. Подготовка к принятию тактического решения
Как указывалось, всякое решение, и тактическое в том числе, означает прежде всего выбор цели. Такими целями могут быть:
изменение следственной ситуации в благоприятную для дела сторону;
максимально эффективное использование неблагоприятной следственной ситуации;
изменение' отдельных компонентов следственной ситуации;
достижение превосходства в ранге рефлексии над противодействующей стороной;
использование фактора внезапности, особенно на начальном этапе расследования;
обеспечение методичности и наступательности расследования.
Конечно, данный перечень приблизителен, цели в нем сформулированы обобщенно. Причем в еще более общей форме можно сказать, что цель всякого тактического решения – обеспечить поступательность про-
537
§ 2. Подготовка к принятию тактического решения
цесса доказывания. Поэтому цель тактического решения нельзя сводить во всех случаях к целям конкретного следственного действия. Такое сужение невольно наводит на мысль о том, что других тактических решений быть не может. Но это явно противоречит содержанию деятельности следователя, которая, разумеется, не исчерпывается проведением лишь отдельных действий или даже их комплексов; достаточно вспомнить о выборе им направления расследования и т. д.
В науке управления выбор цели обычно рассматривают как первый этап процесса подготовки и принятия решения. Однако специфика процесса расследования и самой управленческой деятельности в ходе этого процесса, особенности управляемого объекта и характерные черты тактического решения, отличающие его от других видов управленческих решений, дают основания считать начальным этапом процесса подготовки и принятия тактического решения анализ следственной ситуации. Только путем такого анализа следователь в состоянии определить необходимость, направленность и "точки приложения" тактического воздействия, т. е. выявить само существование задачи и ее характер. Надо иметь в виду, что, осуществляя выбор цели, на достижение которой будет направлено тактическое решение, следователь всегда располагает обобщенным представлением о целях (задачах) данного акта расследования, обусловленных предметом доказывания по делу. Цель конкретного тактического решения всегда-лежит в границах такого обобщенного представления, конкретизирует и детализирует его применительно к данному этапу и моменту расследования.
В криминалистической литературе анализ следственной ситуации, т. е. сбор и обработка необходимой информации, в большинстве случаев рассматривается как исходный момент в процессе подготовки и принятия следователем любого решения по делу. В теории управления методы сбора информации подразделяют на три вида: наблюдение, опрос, изучение документов. С учетом специфики следственной ситуации как объекта изучения все эти методы используются, чтобы получить информацию о ней. Однако в зависимости от того, о сборе какой информации идет речь – доказательственной или ориентирующей, эти методы применяются по-разному. Процедура сбора ориентирующей информации законом не регламентируется, и следовательно, существует возможность более широко и в различных сочетаниях использовать методы сбора такой информации. Собирание доказательственной информации подчинено ряду ограничений, что отражается на области и условиях применения методов данной деятельности.
Помимо данных о следственной ситуации и всех ее компонентах для выбора цели и соответственно принятия тактического решения необходима информация другого рода, которую иногда называют условно-постоянной в отличие от первой, именуемой переменной. К этой информации относятся:
1) нормы материального уголовного права, по которым квалифицируется или может быть ориентировочно квалифицировано расследуемое деяние. Определяя состав преступления, эти нормы позволяют правильно оценить поступающую информацию о событии, выдвинуть пред-
538
Глава 32. Тактическое решение
положение о возможных источниках недостающей информации, конкретизировать общие положения предмета доказывания применительно к данному делу;
2) нормы уголовно-процессуального права, определяющие компетенцию, права и обязанности субъектов доказывания, следственную процедуру, предмет доказывания и иные обстоятельства, без учета которых нельзя правильно оценить следственную ситуацию и установить цель тактического решения;
3) иной нормативный и справочный материал, обусловливающий или характеризующий отдельные компоненты ситуации и иные значимые для принятия решения обстоятельства;
4) научные данные, рассчитанные на типичную ситуацию, с которой в общих чертах сходна оцениваемая конкретная следственная ситуация;
5) обобщенные опытные данные о действиях следователя в аналогичных ситуациях;
6) общие оценочные понятия и их признаки, позволяющие определить значение анализируемой информации и ее место в информационной модели следственной ситуации. .
Информация, собранная для определения задачи (цели), может быть обозначена как исходная или первоначальная. Однако для принятия тактического решения ее может оказаться недостаточно; Произведенный выбор цели позволяет, а часто и требует, сбора дополнительной, "остронаправленной" информации, подкрепляющей сделанный выбор и позволяющей точнее определить средства достижения намеченной цели. Потребность в такой информации обусловлена еще и динамичностью следственных ситуаций, необходимостью постоянно быть и" курсе и своевременно учитывать происходящие в них изменения.
Из изложенного ясно, какую важную роль при выборе цели тактического решения играют информационные компоненты следственной ситуации. Обычным, особенно для начального этапа расследования, является недостаточная обеспеченность процесса подготовки и принятия тактического решения переменной (текущей, актуальной) информацией. Частично этот пробел восполняется за счет условно-постоянной информации. Другим средством восполнения "информационного пробела", как показывает практика, может быть интуиция следователя.
Интуиция, как прямое постижение истины, не выведенной логическим доказыванием из других истин и не вытекающей непосредственно из наших чувственных восприятий, есть безусловная реальность, существующая в сфере познания.
Профессиональная интуиция занимает прочное место в любом творческом процессе, имеет определенное значение в познавательной деятельности.
С психологической точки зрения интуицией называют неосознанное творческое решение задачи, основанное на длительном опыте субъекта. 'Исходя из этого,, следственную интуицию можно охарактеризовать как основанную на опыте и знаниях способность непосредственного решения следственных задач при ограниченных исходных данных.
539
§ 3. Принятие тактического решения
Интуитивное представление близко к предположению. Различие между ними состоит не в степени доказательственности –.и те и другие носят вероятностный характер, – а в том, что предположение – результат логической деятельности, продукт сознательных мыслительных построений, а интуиция – неосознанное постижение отдельных положений.
Интуиция не является средством познания, поэтому и следственная интуиция не служит самостоятельным средством расследования. Она играет лишь вспомогательную роль и не имеет никакого процессуального значения. Следователь должен превратить знание интуитивное в логически и фактически обоснованное путем проверки его объективными доказательствами.
Таким образом, в процессе расследования интуиция проверяется практикой и только в случае своего подтверждения рассматривается как достоверное знание. Здесь нет ничего принципиально отличного от обычного процесса проверки версий, выдвинутых на основе строго последовательного логического объяснения фактов. Да таких отличий и не может быть, ибо интуитивное знание до его проверки есть также версия, а не доказательство.
В условиях информационной недостаточности, характерной для стадии подготовки тактического решения, интуиция – важное средство выбора цели, особенно в тех случаях, когда решение носит эвристический характер. Характеризуя значение догадки – а интуиция всегда выступает в таком качестве, – Д. Пойа указал, что с нее всегда начинается наше ориентирование при встрече с новой ситуацией, даже когда речь идет о такой доказательной науке, как математика. "Результат творческой работы математика, – писал он, – доказательное рассуждение, доказательство, но доказательство открывают с помощью правдоподобных рассуждений, с помощью догадки... Нам следует учить и доказывать, и догадываться"1. Интуиция не заменяет развернутого логического анализа -при выборе цели, но может .открыть эту цель путем, не доступным для такого анализа при отсутствии необходимой для него информации.
§ 4. Некоторые специальные вопросы принятия тактических решений
Определенную специфику имеет тактическое решение при расследовании группой (бригадой). Сложившийся и апробированный, этот метод был закреплен в действующем уголовно-процессуальном законодательстве: "в случае сложности дела или его большого объема предварительное следствие может быть поручено нескольким следователям. Об этом указывается в постановлении о возбуждении дела или выносится отдельное постановление. Один из следователей принимает дело к производству и руководит действиями других следователей" (ч. 3 ст. 129 УПК РСФСР). Такой порядок расследования не противоречит принципу единоличности, поскольку ответственность за производство расследования возлагается на руководство бригады. В то же время при групповом методе расследования возникает возможность использовать преимущества, которые дает коллективная подготовка и реализация тактических решений.
Уже в первых работах, в которых рассматривалась организация расследования бригадным (групповым) методом, высказывались различные мнения о субъекте принятия решений по делу. Считалось, что при расследовании бригадным методом трудоемких, но несложных дел руководитель (следователь), принявший дело к своему производству, выполняет по нему все' основные действия, руководит и координирует работу каждого члена бригады, лично принимает все процессуальные решения, но. привлекает всех членов бригады к составлению плана расследования, т. е. к. подготовке важнейших тактических решений. Другие авторы не считают руководителя единственным лицом, пользующимся правом принимать решения по делу.
Тактические решения могут касаться направленности расследования в целом либо конкретных эпизодов преступной деятельности отдельных лиц, частных следственных ситуаций, связанных с теми или иными обстоятельствами или отдельными следственными действиями. Тактические решения, относящиеся ко всему процессу расследования,
544
Глава 32. Тактическое решение
принимаются обычно в начале каждого этапа 'при составлении плана или при его существенной корректировке. Подобные решения (назовем их условно общими) должны готовиться коллегиально, а приниматься – единолично руководителем независимо от того, работают члены группы по заданиям руководителя или на самостоятельных участках. Такой порядок обусловлен представлением о роли и единоличной ответственности руководителя группы за ход и результаты расследования.
Если при выполнении поручений руководителя группы или при самостоятельной работе в пределах выделенного участка сложившаяся ситуация потребует принятия общего тактического решения, касающегося работы всей группы, например изменения последовательности запланированных действий, то следователь должен передать всю соответствующую информацию руководителю группы для коллегиального обсуждения, а затем принятия руководителем единоличного решения. Иначе следствие будет дезорганизовано, тактический план нарушен и действия одного из членов группы поставят под угрозу успех работы всех остальных.
Член группы не вправе принимать самостоятельно и такие тактические решения, которые касаются расследуемого им эпизода или версии в целом, даже пользуясь полной самостоятельностью на этом участке работы. Поскольку эпизоды по делу взаимосвязаны, а одна версия не может проверяться в полной изоляции от остальных, принятое им тактическое решение отразится на работе других следователей; поэтому оно должно приниматься после согласования с руководителем группы, имеющим полную информацию о всем ходе следствия.
Что же остается на долю каждого участника группы? Это – принятие тактических решений в рамках одного следственного действия: о применении тех или иных тактических приёмов, выборе определенной линии поведения, применении соответствующих средств фиксации и т. д. Такие решения, если и окажутся неправильными, ,едва ли отразятся на работе всей группы и всегда могут быть надлежащим образом скорректированы.
Столь же специфическим бывает и принятие решений в условиях тактического риска, под которым, напомним, понимают допуск отрицательных последствий. В теории игр принято считать, что условия риска имеют место тогда, когда лицо, принимающее решение в расчете на лучший результат, должно быть готовым к тому, что осуществится худший. Можно выделить:
собственно условия риска: когда возможно узнать или хотя бы оценить вероятность наступления тех или иных событий, в связи с чем можно планировать некоторую "среднюю выгоду";
условия неопределенности: когда информация о вероятности наступления событий отсутствует или неизвестна лицу, принимающему решение, так что приходится предполагать оптимальность ходов соперника и стремиться обеспечить себе некоторую "максимальную гарантированную выгоду".
Типичными для процесса расследования в большинстве случаев являются условия неопределенности. Поскольку в этом случае диапазон
545
§ 4. Некоторые специальные вопросы принятия тактических решений
информационной обеспеченности решения может колебаться от почти полного отсутствия до почти исчерпывающей, велик и диапазон неопределенности. Здесь отсутствие информации компенсируется личным опытом субъекта принятия решения, его знаниями, интуицией.
Хотя вероятность того или иного события в условиях расследования практически исчислить невозможно, тем не менее есть шансы определить варианты отрицательных последствий принятого решения и таким образом оценить степень тактического риска. Это относительно легко при оценке возможных результатов отдельного следственного действия. Так, принимая решения о проведении очной ставки между обвиняемым, дающим ложные показания, и свидетелем, чьи показания его изобличают, следователь в состоянии предвидеть, что:
а) под влиянием показаний свидетеля обвиняемый даст правдивые показания – оптимальный результат (в расчете на его достижение и проводится очная ставка);
б) под влиянием показаний обвиняемого свидетель изменит свои показания и подтвердит слова обвиняемого (наихудший результат, наибольший "проигрыш" следователя);
в) участники очной ставки остались при своих показаниях (внешне нейтральный результат, фактически – отрицательный, так как .цель очной ставки не достигнута, хотя и выполнено требование закона и сделана попытка устранить имеющиеся противоречия; потеря времени, замедление темпа расследования);
г) участники очной ставки остались при своих показаниях, но обвиняемый почерпнул ранее неизвестную ему информацию, которую он может использовать с "выгодой" для себя (отрицательный результат: возможность усиления противодействия обвиняемого установлению истины);
д) обвиняемый изменил свои показания, согласовав их в той или иной степени со свидетельскими, .заменив прежнюю ложь новой, которую труднее разоблачить (отрицательный результат: необходимость затраты дополнительных усилий для изобличения обвиняемого во лжи, как следствие – потеря времени, темпа расследования).
Из пяти возможных вариантов последствий очной ставки, которые поддаются предвидению, четыре носят отрицательный характер, в том числе три – существенно отрицательный. Казалось бы, что при таких ограниченных условиях можно даже математически исчислить степень вероятности риска, однако это не так. Степень тактического риска зависит не только и не столько от соотношения возможных вариантов. Здесь пришлось бы сделать многочисленные поправки, вызванные необходимостью учитывать такое количество субъективных и объектив-, ных факторов, которое делает подобный учет возможным лишь в сугубо вероятностной форме и только на основе опыта и интуиции следователя. Так, в приведенном примере результат очной ставки будет зависеть от" того, что собой представляет личность обвиняемого во всех ее качествах, личность свидетеля, насколько он убежден в правильности своих показаний, насколько решительно настроен их повторить; от того, в каких взаимоотношениях находятся участники очной ставки, как важен предмет допроса, и от многих других обстоятельств.
546
Глава 32. Тактическое решение
От следователя (его опыта, наблюдательности, способности к анализу, объема и качества собранной им информации и т. д.) зависит правильная оценка возможного тактического риска. Поэтому такая оценка носит субъективный характер, и, естественно, у опытного следователя она точнее, чем у начинающего. Опытный следователь может не рассматривать как рискованное такое тактическое решение, реализация которого, по .мнению неопытного, сулит почти наверняка полный провал и которое кажется поэтому в высшей степени рискованным. В литературе сформулированы критерии допустимости тактического риска. Риск допускается лишь в случаях:
необходимости решения важной тактической задачи;
превалирования вероятности положительного результата над вероятностью отрицательных;
необходимости учета всех реально возможных ситуаций.
Специфика расследования делает принятие решения в условиях тактического риска типичным явлением, особенно при действиях в конфликтных ситуациях, и становится важным элементом тактики следствия. Стремление вообще избежать риска нереально: задача заключается в том, чтобы избрать стратегию наименьшего тактического риска, предвидеть возможные отрицательные последствия своего решения и заранее продумать меры по ликвидации или ослаблению последних, что в конечном счете и приведет к максимально возможному в данных условиях положительному результату.
Принятие тактического решения в условиях конфликтной ситуации характеризуется таким положением, "когда стороны не только объективно стремятся к противоположным целям, но знают об этом и при составлении своих планов учитывают действия противоположной стороны, взаимно создавая трудности и помехи, чтобы обеспечить себе выигрыш или не дать победить противнику"1.
Различают конфликтные ситуации со строгим соперничеством (интересы сторон прямо противоположны, выигрыш одной означает проигрыш другой) и нестрогим (сталкивающиеся интересы сторон не носят полярного, диаметрально противоположного характера).
По типу разрешения конфликтные ситуации разделяют на остроконфликтные, отличающиеся высокой эмоциональной напряженностью, в известном-смысле стрессовым состоянием сторон, бурными словесными реакциями, сопротивлением и т. п., и неостроконфликтные, протекающие с меньшим эмоциональным накалом.
По форме выражения выделяют явные и скрытые конфликты. Некоторые исследователи называют еще одну разновидность конфликтных ситуаций – ложноконфликтные, возникающие в связи с ошибочным пониманием сущности, цели, направленности психического отношения, роли его участников.
В каждом конфликте следует различать внешнюю и внутреннюю стороны. Внешняя сторона – это реальное соперничество двух сил,
1 Ратинов А. Р. Теория рефлексивных игр в приложении к следственной практике // Правовая кибернетика. М., 1970. С. 186.
547
§ 4. Некоторые специальные вопросы принятия тактических решений
противодействие участников расследуемого дела. Правовой формой этой стороны конфликта является состязательность уголовного процесса. С внутренней же стороны конфликт предстает как определенная взаимосвязь субъектов, принимающих, сообщающих и использующих информацию друг о друге, как двустороннее решение взаимосвязанных и взаимоопределяющих мыслительных задач, лежащих в основе поведения противников. Разрешению конфликта с успехом может служить рефлексия.
Под рефлексией понимают имитацию рассуждений одного участника конфликта другим, оценку мотивов и поведения. Глубина проникновения характеризуется "рангом рефлексии".
Понятие о рефлексии и ее рангах дает модель, разработанная В. А. Лефевром. Есть два противника1 – А и Б. Первый преследует второго. Б. скрывается в убежище, откуда есть два пути: легкий и тяжелый. Рассуждения игроков выглядят примерно так:
а) если ранг рефлексии у обоих противников равен нулю, т. е. один не имитирует рассуждений другого, Б. пойдет по легкому пути, А. также пойдет этим путем. Результат преследования определится соотношением скоростей;
б) ранг рефлексии А. равен нулю, ранг рефлексии Б. – единице. Б. рассуждает так: "А. наверняка пойдет по легкому пути, поэтому я пойду по тяжелому". Б. уйдет от преследования;
в) ранг рефлексии А. равен двум, а Б. – единице. Б. рассуждает по-прежнему и пойдет трудным путем. А. рассуждает так: "Б. полагает, что яр пойду по легкому пути и пойдет по тяжелому. Я же именно по тяжелому пути и пойду". А настигнет Б.2
Нетрудно представить себе подобные игровые ситуации в процессе расследования, протекающего в конфликтной обстановке. Задача следователя заключается в том, чтобы превзойти противника в ранге рефлексии и с помощью принимаемых тактических решений переиграть его, т. е. реализовать намеченные способы ликвидации конфликта.
Тактическое решение в конфликтной ситуации может преследовать двоякую цель: 1) формирование у противника истинного представления об обстановке и условиях, в которых ему предстоит действовать, или целей, совпадающих с целями следователя, и 2) создание условий для формирования у противника ошибочных представлений о тех или иных обстоятельствах дела, целях следователя и его действиях, ходе расследования. В обоих случаях тактическое воздействие заключается в передаче противнику нужной информации и в создании определенных условий для ее оценки, противником.
Поскольку средством достижения второй цели преимущественно является тактическая комбинация, о которой шла речь в предыдущей
1 Следует иметь в виду, что термины теории игр, такие, как борьба, конфликт, противник, игра, игровая ситуация, выигрыш, проигрыш, победа и др., носят весьма условный характер, особенно при употреблении их применительно к процессу расследования. Как я уже отмечал, это нередко несправедливо игнорируют противники признания существования конфликтных ситуаций при расследовании.
548
Глава 32. Тактическое решение
главе, здесь рассмотрим вопрос формирования у противника истинных представлений, нужных следователю. Путей такого формирования два:
1. У подследственного формируется истинное представление об обстановке и условиях, в которых ему придется действовать. Для этого ему передастся правильная информация о реальных обстоятельствах, которые в интересах следователя должен учесть подследственный, например сообщение об аресте соучастника лицу, находящемуся на свободе, способное побудить к отказу от продолжения преступной деятельности.
2. Формирование у подследственного целей, которые, в определенной степени совпадая с целями следователя, побуждают к компромиссным решениям и действиям. Такой целью может быть, например, добровольное возмещение обвиняемым причиненного вреда, которое рассматривается как смягчающее ответственность обстоятельство и к тому же облегчает работу следователя.
Подготовка и принятие тактического решения, направленного на достижение перечисленных целей, проходит несколько этапов. На первом собираются сведения о следственной ситуации, в том числе о личности противника. Затем осуществляется выбор цели и выделяется информация, подлежащая передаче противнику с помощью тактического воздействия. Третий этап – принятие решения и определение средств и способов передачи информации противодействующему лицу1.
Рефлексивное управление, давая возможность установить истину, в то же_время чревато осложнениями в работе по делу, если следователь уступит противнику в ранге рефлексии. Между тем ранг рефлексии зависит от влияния целого ряда факторов: врожденных и благоприобретенных способностей, объема знаний и профессиональных навыков, готовности к рефлексивным рассуждениям и умения "вживаться" в противника, субъективного состояния. Развитие всех этих качеств и умений – необходимый элемент профессиональной подготовки и совершенствования следователей.
Глава 33. Тактика и технология следственного осмотра и освидетельствования
§ 1. Сущность и виды следственного осмотра
Следственный осмотр представляет собой непосредственное обнаружение и исследование объектов, имеющих значение для уголовного дела, их признаков, свойств, состояния и взаиморасположения.
Осмотр – самостоятельное следственное действие. Имея некоторые сходные черты с другими действиями, например со следственным экспериментом, экспертизой, обыском, он в то же время принципиально отличается от них как по своей процессуальной природе, так и по тактике проведения. Сущность осмотра заключается в том, что следователь с помощью органов своих чувств убеждается в существовании и характере фактов, имеющих доказательственное значение. Являясь, как и многие другие следственные действия, действием познавательным, осмотр проводится с помощью различных методов познания. При осмотре следователь не только наблюдает, но и производит различные измерения и вычисления, сравнивает наблюдаемые объекты как между собой, так и с другими объектами и явлениями, в определенных пределах экспериментирует с исследуемыми объектами и, наконец, описывает и запечатлевает все то, что обнаружили и выявили он и другие участники осмотра. При следственном осмотре широко применяются специальные методы криминалистики, особенно технико-криминалистические методы работы со следами и другими вещественными доказательствами. Результаты восприятия осматриваемых объектов необходимо подвергать логической обработке в целях выявления их связей как с самим расследуемым событием, так и с другими фактическими данными, собранными по делу. Поэтому при осмотре мы имеем дело не только с чувственной формой познания, хотя она и играет в этом следственном действии значительную роль.
Значение осмотра в ходе расследования исключительно велико. В процессе осмотра обнаруживается и исследуется значительная часть важнейших следов преступления и преступника и иных вещественных доказательств. Результаты осмотра, особенно такого его вида, как осмотр места происшествия, позволяют следователю определить направленность расследования, представить механизм расследуемого события, личности преступника. Однако несмотря на значительную разработку тактики следственного осмотра в криминалистической науке и практике, в отдельных случаях при расследовании недооцениваются значение и возможности осмотра. В результате этого он проводится поверхностно, торопливо или просто формально, и преступление может остаться нераскрытым. Именно поэтому на необходимость высококачественного
550
Глава 33. Тактика и технология следственного осмотра
проведения осмотров неоднократно обращалось внимание следственных работников и сотрудников органов дознания.
Цели следственного осмотра, как их определяет закон (ст. 178 УПК РСФСР), заключаются в:
а) обнаружении следов преступления и других вещественных доказательств;
б) выяснении обстановки происшествия;
в) выявлении иных значимых по делу обстоятельств.
Таким образом, определяя в целом задачи следственного осмотра, можно сказать, что они состоят в собирании и исследовании доказательств. На базе этого следователь выдвигает версии о характере события и его участниках, о месте нахождения преступника, похищенного имущества и других объектов, имеющих доказательственное значение, о последствиях преступления и пр. Кроме того, при проведении осмотра преследуется цель установить обстоятельства, которые способствовали совершению преступления. Во многих случаях он является средством получения таких фактических данных, которые не могут быть добыты иным путем. Непосредственное восприятие следователем тех или иных объектов и их связей нельзя заменить ни допросом лиц, видевших эти объекты, ни реконструкцией обстановки для производства экспериментальных действий, ни другими доступными средствами собирания и исследования доказательств.
Информация о расследуемом событии содержится в тех доказательствах, которые он собирает и изучает в ходе осмотра, а также в сведениях, получаемых в процессе подготовки и проведения осмотра (опрос очевидцев, личные впечатления, возникающие при обзоре места происшествия, и т. п.). Полученная при осмотре информация может носить доказательственный характер и тогда .она используется следователем для доказывания; может быть почерпнута из непроцессуальных источников и тогда она служит ориентиром при построении версий по делу или определении круга, последовательности и тактики предстоящих следственных действий.
Осмотр отличается от обыска прежде всего целями проведения. Цели осмотра шире целей обыска, которые заключаются только в отыскании и изъятии предметов, имеющих значение по делу. Кроме того, при обыске обследованию подвергаются лишь те объекты, которые находятся в ведении или во владении определенных лиц. Различие в правовом положении объектов осмотра и обыска обусловливает различие и в процессуальном порядке их производства: обыск носит принудительный характер и поэтому связан со специальными процессуальными гарантиями; осмотр же направлен не на ограничение, а на восстановление нарушенного права.
От следственного эксперимента осмотр отличается тем, что в процессе осмотра воспринимается не само событие, а его следы, отражение, тогда как при эксперименте – и событие (экспериментальное), и его результат. При осмотре следователь имеет дело только с материальными следами, объектами; экспериментом же могут быть установлены обстоятельства, явления, не оставляющие материальных следов. При
§ 1. Сущность и виды следственного осмотра
551
осмотре, одним из условий которого является непосредственность восприятия, объект исследуется в том виде, в каком его застает следователь. При эксперименте явление, никогда не будет тождественно подлинному: воспринимается вызванное опытным путем новое, иное событие, явление, признак.
Следственный осмотр важно отличать также от проверки и уточнения показаний на месте, хотя некоторые элементы и сближают это действие с осмотром: лицо, ведущее расследование, осматривает в присутствии понятых тот участок местности или помещение, которые указывает свидетель или обвиняемый, чьи показания проверяются. Этот способ иногда позволяет следователю убедиться в существовании тех признаков, на основании которых было указано данное место. Однако таким восприятием не исчерпывается суть проверки и уточнения показаний на месте. В то же время в следственный осмотр не входит показ места или предмета свидетелем либо обвиняемым, получение от них показаний .об обстоятельствах дела, и кроме того, при осмотре обстановка фиксируется не на основе показаний свидетеля или обвиняемого, а по результатам ее восприятия следователем.
Существуют следующие виды следственного осмотра:
осмотр места происшествия;
наружный осмотр трупа на месте его обнаружения1;
осмотр предметов;
осмотр документов;
осмотр животных;
осмотр участков местности и помещений, не являющихся местом происшествия.
Особым видом следственного осмотра является освидетельствование, т. е. осмотр человека.
Каждый из видов следственного осмотра имеет свои особенности, исходя из которых определяют тактику его проведения. Однако существует ряд общих положений процессуального и тактического характера, равно применимых при производстве следственного осмотра любого вида.
Общие положения процессуального характера. Процессуальный порядок следственного осмотра и освидетельствования предусмотрен ст. 178–182 УПК РСФСР. В соответствии с законом осмотр должен производиться следователем лично в присутствии понятых. Следователь вправе привлечь к участию в осмотре обвиняемого, подозреваемого, потерпевшего, свидетеля, защитника. В необходимых случаях можно пригласить соответствующего специалиста – криминалиста, медика, инженера, товароведа и т. п. При осмотре трупа приглашение судебно-медицинского эксперта, а при невозможности его участия – иного врача является обязательным.
Специалист – участник осмотра помогает следователю в обнаружении, фиксации, изъятии и сохранении доказательств, в фиксации результатов осмотра и их оценке, консультирует следователя по вопро-
1 Если труп, предметы и документы входят в число объектов на месте происшествия, то их осмотр представляет собой составную часть осмотра места происшествия.
552
Глава 33. Тактика и технология следственного осмотра
сам, требующим специальных познаний. Если на месте происшествия обнаружены различные следы, то особенно важно использовать помощь специалиста-криминалиста. В качестве участника осмотра специалист помогает следователю изучить характер и расположение следов и установить механизм их образования, оценить те или иные обстоятельства дела, определить возможные пути перемещения преступника и получить информацию о его личности. Специалист также участвует в розыске вещественных доказательств – пуль, гильз, дроби, следов курения и пр., помогает следователю применять специальные технические средства при Ьсмотре. Вместе с тем специалист не является экспертом в процессуальном смысле слова и не дает никаких заключений.
Осмотр объектов следователь производит, как правило, по месту их обнаружения и только в тех случаях, когда для такого осмотра требуется продолжительное время или необходимы специальные аппаратура, инструменты или материалы либо специальные условия –- по месту производства следствия.
При осмотре следователь должен строго соблюдать требования законности. Не допускаются действия, унижающие достоинство или опасные для здоровья участников осмотра и тех лиц, интересы которых могут оказаться затронутыми его производством; следует избегать повреждений мебели и других предметов обстановки, если это не вызывается крайней необходимостью. В нужных случаях следователь может принять меры, предупреждающие разглашение результатов осмотра. Ход и результаты осмотра должны быть зафиксированы в установленном законом порядке.
Общие положения тактики следственного осмотра. К их числу относятся своевременность, объективность и полнота, активность осмотра, методичность и последовательность.
Своевременность осмотра заключается в проведении этого следственного действия сразу же, как в нем возникает необходимость. Это тактическое требование направлено на обеспечение максимальной сохранности объектов и влияет на эффективность и результаты осмотра.
Осмотр места происшествия является единственным следственным действием, которое закон в случаях, не терпящих отлагательства, разрешает проводить до возбуждения уголовного дела.
Объективность осмотра заключается прежде всего в исследовании и фиксации всего обнаруженного в том виде, в каком это было в действительности.
При осмотре неизбежны элементы субъективного подхода; но, как известно, субъективные представления о действительности носят характер объективных истин, если содержание представлений правильно отражает эту действительность. Следовательно, речь идет не о том, чтобы устранить субъективность восприятия объектов осмотра следователем, ибо это невозможно, а о том, чтобы устранить то субъективное, что не является отражением действительности, максимально точным запечат-лением осмотренного. Поэтому закон содержит требование описывать в протоколе осмотра и освидетельствования все в той последовательности и в том виде, в каком обнаруженное наблюдалось в момент осмотра,
§ 1. Сущность и виды следственного осмотра
553
чтобы свести к минимуму несоответствие между протоколом и результатами этого следственного действия.
Вместе с тем осмотр не производится "вообще", вне того или иного представления следователя о событии: о механизме происшествия, о причинах образования следов и пр. Поэтому объективность осмотра проявляется еще и в том, что следователь обязан изучить обнаруженное с точки зрения всех возможных версий, без предвзятости и предубеждения. Наконец, в протоколе, отражающем результаты осмотра, не должны приводиться выводы, заключения и предположения следователя. Результаты осмотра и их письменное отражение – протокол – являются основой умозаключений следователя об увиденном, обнаруженном при осмотре. Но сами умозаключения – оценки, предположения – остаются за рамками протокола, представляющего собой только "снимок" действительности без комментариев следователя.
С объективностью осмотра тесно связана его полнота – выявление, фиксация и исследование всех тех фактических данных, которые имеют доказательственное значение по делу. Для реализации этого требования при осмотре необходимо широко и умело применять научно-технические средства и приемы собирания и исследования доказательств.
Следователь должен так организовать проведение осмотра, чтобы не упустить ни одного обстоятельства, имеющего значение для дела. Версии, которыми руководствуется при осмотре следователь, помогают ему решить вопрос об относимости обнаруженных данных. Однако те объекты, относимость которых не является очевидной, но возможна, должны изыматься для последующего их изучения и решения вопроса об их значимости в результате сопоставления с полученными доказательствами или даже в результате специального исследования экспертом.
Правильная организация осмотра предполагает единое руководство. Это означает, что независимо от количества участников руководит осмотром всегда одно лицо – следователь (сотрудник органа дознания), указания которого обязательны для всех остальных.
Залогом полноты и всесторонности осмотра являются наблюдательность, внимательность и терпеливость следователя. Полнота осмотра означает такое его проведение, которое исключает необходимость повторного осмотра по мотивам недостаточности первоначального1.
Активность осмотра состоит, во-первых, в том, что следователь производит его в силу своего служебного положения, независимо от побуждения заинтересованных лиц, и, во-вторых, в том, что он действует, принимая все меры к обнаружению следов преступления, проявляет творческую инициативу.
Методичность и последовательность заключаются в правильной организации и планомерном проведении осмотра. Методичность – это применение наиболее эффективных для данных объектов и в данной обста-
1 В принципе, нельзя отрицать целесообразность повторного осмотра. Но необходимость его проведения не должна возникать из-за небрежности, допущенной следователем при первоначальном осмотре.
554
Глава 33. Тактика и технология следственного осмотра
новке приемов осмотра; последовательность – строго определенный порядок действий.
§ 2. Осмотр места происшествия
Понятие осмотра места происшествия. Это неотложное следственное действие, направленное на установление, фиксацию и исследование обстановки места происшествия, следов преступления и преступника и иных фактических данных, позволяющих в совокупности с другими доказательствами сделать вывод о механизме происшествия и других обстоятельствах расследуемого события.
Преступление совершается в определенных условиях места и времени. Различны преступления – неодинаковы и та обстановка, в которой они совершаются, та материальная среда, на которую воздействует преступник при достижении своего результата, те последствия, которые влечет преступление. Участок местности или помещение, в пределах которого обнаружены следы преступления, принято именовать местом происшествия. При этом подразумевается, что оно могло быть совершено как в том месте, где обнаружены его следы, так и в другом.
Если преступление совершено в одном месте, а следы его обнаружены в другом, то налицо и место преступления, и место происшествия. Когда же преступление совершено в том же месте, где были обнаружены его следы, место происшествия и преступления совпадают. Начиная осмотр, следователь, как правило, еще не знает, является расследуемое событие, следы которого обнаружены в данном месте, преступлением или нет, а если это преступление, то здесь ли оно совершено. Поскольку само обнаружение следов события, требующего расследования, всегда является происшествием, то и место обнаружения этих следов является местом происшествия, а его осмотр – осмотром места происшествия.
Из сказанного следует, что между местом происшествия и расследуемым преступлением существует неразрывная связь:
а) преступление совершено с помощью оставшихся на данном месте или изъятых с этого места орудий;
б) преступление направлено на один из объектов, находящихся на данном месте;
в) на предметах остались следы действий преступника или на самом месте остались предметы, находившиеся у преступника;
г) преступление совершено в данной обстановке, хотя она не претерпела в связи с этим существенных изменений. Обстановка, ее условия могли определить способ действий преступника, повлиять на достижение им преступной цели.
Общая задача осмотра места происшествия заключается в выявлении всех видов такой взаимосвязи, с тем чтобы по ним в совокупности с другими данными по делу установить механизм происшествия во всех деталях, т. е. ответить на вопрос, что произошло на этом месте.
Эта общая задача разбивается на ряд частных: изучение и фиксация обстановки места происшествия; установление характера воздей-
§ 2. Осмотр места происшествия
555
ствия преступника на окружающую среду; обнаружение, фиксация и изъятие следов преступления и преступника; выявление преступника и мотивов преступления; установление причин и условий, способствовавших преступлению; получение необходимых данных для последующих следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.
Для решения каждой из перечисленных задач следователь, по возможности должен ответить на ряд вопросов. Например, изучая обстановку места происшествия, следователь определяет, какие пути ведут к нему и от него, является ли оно местом преступления, что находится вокруг и, в частности, откуда можно было слышать или видеть то, что происходило, мог ли преступник пройти на место происшествия незамеченным, как он передвигался и т. п.
Объекты осмотра. Объектами, подлежащими исследованию, являются:
а) место, с которым связано представление о происшествии, – участок местности или помещения, т. е. собственно место происшествия;
б) обстановка места происшествия;
в) труп;
г) следы преступления и преступника, иные предметы или документы, находящиеся на месте происшествия.
В результате осмотра собственно места происшествия следователь получает представление о его общем виде: расположении, границах, протяженности, о назначении помещения или характеристике участка местности. Содержание обстановки места происшествия складывается из характеристики находящихся на этом месте объектов (выяснения, что представляют собой эти объекты, их назначение или происхождение); пространственных связей между этими объектами (их положение на месте происшествия и взаиморасположенности).
Осмотр места происшествия и его обстановки представляет собой изучение и фиксацию:
рельефа и характера грунта местности, естественных и искусственных границ места происшествия;
характера и расположения помещения, прилегающих построек, ведущих к нему и от него путей, а также преград на этих путях;
пространственного расположения местных предметов, их'положения относительно друг друга и расстояния между ними;
расположения предметов с точки зрения их целевого назначения и положения при обычном использовании;
следов преступления и преступника;
отсутствия необходимых в данной обстановке предметов и следов;
наличия предметов, сам факт обнаружения которых в данной обстановке необычен.
Разумеется, круг объектов осмотра и степень детальности их исследования определяются конкретной ситуацией.
Последние две группы фактических данных относятся к категории так называемых негативных, под которыми понимаются обстоятельства, противоречащие представлению об обычном для подобной ситуации ходе вещей.
556
Глава 33. Тактика и технология следственного осмотра
О сущности негативных обстоятельств дает представление следующий пример. При осмотре магазина, откуда, по заявлению продавца, была совершена крупная кража, следователь обратил внимание на весьма значительный беспорядок в торговом зале, большое количество различных предметов, якобы оставленных преступниками, и сам характер этих предметов (грязные носки, носовой платок, перочинный нож и т. п.), на размер пролома в потолке, через который воры не могли проникнуть в помещение. Обстановка на месте происшествия противоречила представлению о возможном механизме преступления; среди похищенных предметов были и такие, которые невозможно протащить через пролом. Все эти данные приобрели значение негативных обстоятельств и позволили выдвинуть версию об инсценировке кражи, которая в ходе дальнейшего расследования и подтвердилась.
Инсценировка может преследовать следующие цели:
а) создание видимости совершения в определенном месте иного преступления и сокрытие признаков подлинного (пример дан выше);
б) создание видимости происшедшего на данном месте некриминального события для сокрытия совершенного преступления. Например, инсценирование самоубийства или несчастного случая для сокрытия убийства;
в) создание видимости совершенного преступления для сокрытия поступка, не имеющего криминального характера. Например, инсценирование обстановки кражи документов при фактической их потере;
г) создание у следователя ложного представления об отдельных деталях фактически совершенного преступления или об отдельных элементах его состава: инсценировка преступления другим лицом, в иных целях и по другим мотивам, в ином месте, в другое время и т. п. Негативные обстоятельства иногда обладают большой доказательственной силой, поэтому их выявление при осмотре весьма важно.
С осмотром трупа на месте происшествия следователю приходится сталкиваться при производстве расследования по различным категориям дел (бандитизм, убийство, самоубийство, дорожное происшествие, пожары и т. п.). Тактика осмотра трупа изложена в следующем параграфе, здесь же ограничимся некоторыми замечаниями об организационной стороне этого осмотра. Труп человека является центральным объектом места' происшествия. Ранее уже указывалось, что осмотр трупа по закону должен производиться следователем с участием специалиста – судебного медика, а при невозможности его участия – иного врача. Однако участие последнего в осмотре не должно отражаться на роли следователя, который и в этом случае остается руководителем осмотра. Врач, выполняя функции консультанта по специальным вопросам судебной медицины, работает по плану и под руководством следователя; его присутствие не освобождает следователя от обязанности лично произвести осмотр.
Осмотр трупа должен производиться непосредственно на месте его обнаружения, так как в противном случае нарушается связь между эле-мен'тами места происшествия и, в частности, между обстановкой, в которой он был обнаружен, и позой трупа, трупными явлениями и иными признаками.
§ 2. Осмотр места происшествия
557
После осмотра (в необходимых случаях и дактилоскопирования) труп направляется на судебно-медицинское исследование в соответствующее экспертное учреждение, где в присутствии следователя производится его повторный наружный осмотр уже на секционном столе.
И труп, и предметы, и документы, обнаруженные на месте происшествия, должны осматриваться в комплексе с остальными объектами. Немедленный осмотр предметов и документов по месту обнаружения гарантирует своевременную фиксацию их свойств, признаков и состояния. Из этого общего правила допустимы исключения лишь в случаях, когда отсутствуют надлежащие условия для осмотра.
Этапы осмотра места происшествия. Следственный осмотр места происшествия можно подразделить на три этапа: подготовительный, рабочий и заключительный. Такое разделение, не нарушая единства этого следственного действия, обеспечивает реализацию общих положений тактики осмотра. Полнота, объективность, методичность и другие общие тактические положения реализуются лишь в том случае, если работа следователя четко организована, если задачи осмотра будут решаться им в строго определенной последовательности. Смысл разделения осмотра места происшествия на этапы состоит, таким образом, в систематизации действий следователя, обеспечивающей качественность осмотра.
Систематизация и поэтапное определение круга действий необходимы и для того, чтобы гарантировать соблюдение при осмотре всех требований, относящихся к этому следственному действию, в том числе о наиболее целесообразном и эффективном использовании криминалистических приемов и средств обнаружения, фиксации и исследования доказательств.
Прежде чем приступить к непосредственному изучению обстановки и объектов на месте происшествия, следователь должен создать необходимые условия для осмотра, определить его предмет и круг участников, обеспечить работу на месте происшествия. Все эти действия следователя – составная часть осмотра как процессуального акта, и он без них немыслим. Система же подобных действий в своей совокупности и образует подготовительный этап осмотра.
Содержание рабочего этапа – непосредственное исследование объектов осмотра. Если действия следователя на подготовительном этапе носят преимущественно организационный характер, то здесь приобретают характер исследовательский. Наконец, на заключительном этапе следователь фактически подводит итоги проделанной работы и оформляет ее результаты. Осмотр как таковой закончен, но предстоит решить еще ряд вопросов методического и организационного характера, обеспечить возможность использования результатов осмотра в ходе дальнейшего следствия, что и определяет содержание заключительного этапа.
Подготовительный этап осмотра места происшествия. Он начинается с момента принятия следователем решения о производстве осмотра. Приняв такое решение, следователь должен:
обеспечить охрану места происшествия до своего прибытия, т. е. не допустить на него посторонних лиц и обеспечить сохранность и неприкосновенность обстановки и следов преступления;
558
Глава 33. Тактика и технология следственного осмотра
принять меры к предотвращению или ослаблению вредных последствий преступления (например, распорядиться об усилении мер по ликвидации пожара);
обеспечить к моменту своего прибытия присутствие поблизости от места происшествия лиц, которые могут дать необходимую информацию: очевидцев преступления, если они известны, и других свидетелей, например, обнаруживших следы преступления;
предварительно определить, каких специалистов следует привлечь к участию в осмотре, обеспечить их прибытие;
внести предложения о составе оперативной группы, выезжающей на место осмотра;
проверить готовность технических средств осмотра.
С момента его прибытия на место происшествия начинается второй период подготовительного этапа. Непосредственному осмотру предшествуют:
принятие мер к оказанию необходимой медицинской помощи потерпевшим, если она не была оказана;
удаление с места происшествия всех посторонних лиц;
привлечение к участию в осмотре понятых и окончательное определение круга остальных участников осмотра. Инструктаж участников осмотра об их правах и обязанностях;
собирание путем опроса (неформальной, непротоколируемой беседы, к участию в которой полезно привлечь и приглашенных специалистов) предварительных сведений, которые должны быть учтены при осмотре, установка, какие изменения, кем и с какой целью были произведены на месте происшествия. Опрос иногда целесообразно фиксировать с помощью звукозаписи;
производство прочих неотложных действий, диктуемых обстоятельствами, и принятие мер, направленных на улучшение условий осмотра (обеспечение искусственного освещения и др.).
Как на этом, так и на последующих этапах осуществляются необходимые розыскные мероприятия, проводимые параллельно с осмотром, например преследование преступника, применение служебно-розыск-ной собаки.
Рабочий этап осмотра места происшествия. Он состоит из общего и детального осмотра. Общий осмотр начинается с обзора места происшествия в целях ориентировки; определения границ подлежащего осмотру пространства; решения вопроса об исходной точке и способе осмотра, т. е. определения его последовательности; выбора позиции для ориентирующей и обзорной фотосъемки. Затем следователь вместе с другими участниками осмотра выясняет, какие объекты находятся на месте происшествия, исследует весь комплекс вопросов, относящихся к его обстановке, определяет взаимное расположение и взаимосвязь элементов этой обстановки, изучает их внешний вид, состояние и с максимально необходимыми и возможными в данных условиях подробностями фиксирует все обнаруженное с помощью фотосъемки, составления схем, планов и чертежей и необходимых заметок для будущего протокола осмотра.
§ 2. Осмотр места происшествия
559
По окончании общего следователь переходит к детальному осмотру, во время которого:
объекты тщательно и детально осматриваются (в этих целях они могут сдвигаться с места, переворачиваться и т. п.);
принимаются все доступные меры к розыску и обнаружению на самом месте происшествия и на отдельных объектах следов преступления и преступника;
отбираются объекты со следами на них, подвергаются выемке следы с тех объектов, которые нельзя изъять, а если это невозможно, с них снимаются копии;
фиксируются негативные признаки состояния предметов;
проверяются данные общего осмотра;
производятся узловая и детальная фотосъемки.
Ранее указывалось, что еще при обзоре места происшествия следователь избирает способ осмотра, т. е. обусловливает его порядок, принцип, который определяет последовательность изучения объектов осмотра. В криминалистике применяются три основных способа осмотра места происшествия: концентрический, эксцентрический и фронтальный (используемые и в чистом, и в комбинированном виде).
При концентрическом способе осмотр ведется от периферии к центру места происшествия, под которым обычно понимается самый важный объект (труп, взломанный сейф и т. п.) или условная точка. Эксцентрический способ, или способ "развертывающейся спирали", заключается в том, что осмотр ведется от центра места происшествия к его периферии. Фронтальный способ представляет собой линейный осмотр площадей от одной из границ, принятой за исходную, до другой.
Постоянного правила применения того или иного способа осмотра не существует, и вопрос решается исходя из конкретных обстоятельств дела. Тактика осмотра может дать лишь самые общие указания о выборе способа. Так, осмотр помещения рекомендуется производить от входа в него, т. е. концентрическим способом; осмотр открытой местности обычно ведут от центра к периферии, ибо иногда затруднительно в начале осмотра определить границы места происшествия, либо способом фронтального осмотра, когда территория обширна и ее можно разбить на полосы.
Помимо перечисленных способов в юридической литературе иногда говорят и о методах осмотра, называя обычно субъективный и объективный методы. При осмотре места происшествия субъективным методом следователь как бы идет по пути движения преступника, субъекта преступления. Вне поля его зрения остаются изменения среды, в которой совершено преступление, не связанные непосредственно с действиями преступника или связанные с действиями иных лиц – участников события, хотя и те, и другие могут представлять значительную важность для установления истины по делу. Фактически этот метод означает выборочный осмотр отдельных элементов места происшествия. При объективном методе осматривается все целиком независимо (хотя и с учетом) от путей перемещения преступника. Это сплошной осмотр всех элементов места происшествия. Именно применительно к такому осмот-
19-1860
560
Глава 33. Тактика и технология следственного осмотра
ру можно говорить о названных способах как выражении последовательности осмотра объектов на месте происшествия.
В отечественной криминалистике предпочтение отдается объективному методу. Это не означает, конечно, что в определенных ситуациях не может быть применен субъективный метод, например в случаях, когда по характеру события все следы преступления и преступника располагаются только по пути движения последнего и нет необходимости в осмотре прилегающей территории.
Первоначальный, повторный и дополнительный осмотры места происшествия.
Первоначальный осмотр производится следователем впервые, т. е, место происшествия еще не подвергалось осмотру ни органами предварительного следствия, ни органами дознания (хотя обстановка могла уже претерпеть те или иные изменения). Различного рода осмотры администрацией, представителями ведомственных инспекций не изменяют природы первоначального осмотра, поскольку под ним понимается следственный осмотр. Место происшествия осматривается целиком, во всех деталях.
При повторном осмотре объектом могут быть не все, а лишь отдельные элементы места происшествия.
Все сказанное выше о способах относится и к повторному осмотру. Особенностью является лишь то, что в случае повторного осмотра отдельных объектов речь может идти не о способе осмотра в обычном смысле, а о составлении перечня подлежащих осмотру объектов и их порядковой нумерации.
От повторного следует отличать дополнительный осмотр, при котором следователь имеет дело с объектами, ранее не осматривавшимися, т. е. по отношению к ним данный осмотр будет первоначальным. При этом необходимость в обозрении всего места происшествия возникает в тех случаях, когда при первоначальном осмотре большинство объектов, определяющих общую картину места происшествия, следователем осмотрено не было.
При дополнительном осмотре в зависимости от количества и состояния объектов могут применяться все названные способы, а также составление перечня, как и при повторном осмотре.
§ 3. Наружный осмотр трупа на месте его обнаружения
Осмотр трупа на месте его обнаружения состоит из двух стадий – общего и детального осмотра трупа. Ход и результаты осмотра отражаются в протоколе осмотра места происшествия.
Цри осмотре трупа обязательно исследуются:
1. Поза трупа и его положение на месте происшествия. Общий осмотр трупа начинается с фиксации места его нахождения, положения, общего вида и позы трупа, т. е. расположения его частей относительно друг друга. Положение и поза трупа важны для формирования версий о механизме происшествия.
Положение, т. е. расположенность, трупа описывается относительно ближайших неподвижных объектов – входу, окнам, стенам, полотну железной дороги, деревьям и пр. Если трупу придана неестественная поза, в которой он удерживается какими-либо приспособлениями, то эти приспособления также должны быть тщательно осмотрены и описаны.
О перемещении трупа на месте происшествия (смене его позы) против первоначальных могут свидетельствовать прежде всего расположение и характер трупных пятен. Наблюдениями и опытами установлено, что трупные пятна при этом могут исчезать и образовываться на других частях трупа только в течение первых б–8 часов после смерти. По истечении 10–12 часов трупные пятна уже не исчезают, а лишь частично смещаются, к концу же первых суток после смерти они уже не изменяют своего расположения.
Предметы, на которых лежит труп, отпечатываются на нем в виде бледных пятен или рельефных следов в результате сдавливания сосудов, которое и препятствует натеку крови. Поэтому на таких участках трупа отсутствуют трупные пятна.' При этом следует учитывать, что подобные отпечатки могут оставлять на коже трупа и предметы, находящиеся в карманах его одежды, – портсигар, ключи и пр. Необходимо также внимательно исследовать ложе трупа, т. е. поверхность пола, грунта, предметов, на которой он лежит, и сопоставить обнаруженные на коже трупа оттиски с этими предметами. В том случае, если между формой найденных на ложе предметов и очертаниями следов на трупе имеются различия, это может свидетельствовать о его перемещении. Признаком изменения позы трупа является нарушенное трупное окоченение, а также некоторые другие следы на теле: кожные ссадины посмертного происхождения, кровяные полосы и т. п.
2. Внешний вид одежды трупа играет существенную роль для установления механизма происшествия. Известно, например, какое важное доказательственное значение имеет состояние одежды потерпевшей по делам об изнасиловании с последующим убийством. Точно так же по делам о самоубийствах состояние одежды трупа должно соответствовать данному способу самоубийства.
3. Орудия причинения смерти осматриваются в процессе осмотра трупа лишь в случаях, когда они находятся непосредственно на трупе, например затянутая на шее петля.
§ 3. Наружный осмотр трупа на месте его обнаружения
567
Когда орудие причинения смерти механически соединено с трупом (петля на шее трупа, кинжал, торчащий из груди трупа, и пр.), оно осматривается до раздевания трупа и осмотра одежды, с тем чтобы при этих действиях расположенность и состояние орудия не были нарушены. Развязывать петли и узлы нельзя. Сохранять узлы рекомендуется, разрезая с этой целью материал петли в отдаленном от узла месте и затем – после снятия петли с трупа – соединяя и скрепляя концы друг с другом.
4. После осмотра внешнего состояния одежды, фиксации положения и позы трупа следует осмотреть ложе трупа. С этой целью его следует приподнять и отнести в сторону. Труп нельзя волочить или переворачивать, так как предметы, находящиеся под ним, могут иметь существенное значение для дела и, как уже указывалось, позволить сделать вывод о перемещении трупа и изменении его позы.
5. После внешнего осмотра одежды трупа его раздевают. Каждая часть одежды осматривается в отдельности и в совокупности с другими частями. При осмотре одежды выясняется: соответствует ли она размерам трупа, все ли части одежды налицо, какие предметы находятся в карманах и других частях одежды, какие помарки и пятна имеются на ней (размеры и расположение этих пятен, степень пропитанности ткани, цвет пятен, влажность), повреждения (характер повреждений, их размер, форма, специфические признаки, указывающие на происхождение, место и взаиморасположение), есть ли на одежде метки и какие именно, имеет ли одежда запах, соответствие качества верхней и нижней одежды.
6. Тело трупа осматривается по частям в той последовательности, которая представляется наиболее целесообразной. Устанавливаются пол, возраст, рост, цвет волос, глаз умершего; характер, степень и локализация трупных явлений и повреждений (их происхождение определяется лишь при судебно-медицинском исследовании трупа); состояние зубного аппарата, наличие выделений и т. п. Необходимо сопоставлять повреждения на теле и одежде с точки зрения их соразмерности и соответствия.
7. Предметы, обнаруженные в карманах и других частях одежды трупа, могут быть осмотрены как вместе с одеждой, так и после осмотра тела; при этом фиксируются характер, размеры, форма предметов, их состояние и расположение на трупе. Особенно детально указываются признаки внешности и одежды трупа потерпевшего, личность которого не установлена. В этих случаях по окончании осмотра труп обязательно дактилоскопируется и затем, после придании лицу прижизненного вида ("туалет" трупа), фотографируется по правилам сигналетической съемки.
Если возникает необходимость повторно осмотреть труп после его захоронения или подвергнуть его повторной судебно-медицинской экспертизе, производится эксгумация, т. е. извлечение трупа из места захоронения. О производстве эксгумации следователь выносит специальное постановление. Эксгумация производится в присутствии следователя, понятых и специалиста – судебного медика. Сначала фиксируется
568
Глава 33. Тактика и технология следственного осмотра
общий вид места захоронения гроба или трупа, затем осматриваются гроб, находящийся в нем труп и его одежда. При этом важно, чтобы в протоколе нашли отражение те фактические данные, которые позволяют сделать вывод о личности человека, чей труп был эксгумирован.
§ 4. Другие виды следственного осмотра
Осмотр предметов. В соответствии с законом (ст. 179 УПК) предметы, обнаруженные при осмотре места происшествия, местности и помещений, при обыске, осматриваются на месте производства этих следственных действий. Результаты осмотра записываются в протокол. Если же для осмотра предметов требуется продолжительное время или есть другие причины (например, если предмет предъявляется свидетелем по месту допроса), следователь производит осмотр по месту производства следствия. В этом случае осмотр составляет содержание самостоятельного следственного действия. Чаще всего осмотр отдельных предметов в кабинете следователя целесообразно повторять независимо от того, осматривались они по месту их обнаружения или нет.
Осмотр предметов должен производиться так, чтобы от внимания следователя не ускользнули те признаки и свойства, которые имеют существенное значение для дела.
Осмотр предметов начинается с изучения их общего вида. Следователь устанавливает состояние предмета, его наименование и назначение, при необходимости – правила пользования этими предметами. Затем в ходе дальнейшего осмотра выявляются индивидуальные признаки предмета, его дефекты и особенности, признаки, свидетельствующие о том, по какому назначению он использовался и как интенсивно, признаки, указывающие на связь осматриваемого предмета с расследуемым событием. Все эти данные фиксируются в протоколе осмотра, к которому могут быть приложены фотоснимки.
Осмотр предметов не может заменить их экспертного исследования. Имея это в виду, следователь в процессе осмотра должен, во-первых, сосредоточить свои усилия на выявлении тех следов и признаков, которые впоследствии станут объектами экспертного исследования; во-вторых,- строго соблюдать правила обращения с осматриваемыми предметами, гарантирующие их сохранность и доказательственную силу.
Осмотр документов. Цель осмотра документов – выявить и зафиксировать такие их признаки, которые придают документам значение вещественных доказательств, а также установить удостоверенные ими или изложенные в них обстоятельства и факты, имеющие значение для дела.
На начальном этапе осмотра следователь должен получить общее представление о документе. При этом выясняется:
а) что представляет собой документ;
б) у кого и где хранится;
в) внешний вид документа и его реквизиты;
г) происхождение документа, от кого поступил к адресату.
§ 4. Другие виды следственного осмотра
569
Содержание дальнейших действий следователя зависит от того, какую роль, по его предположению, этот документ может играть в деле: вещественного доказательства или средства удостоверения тех или иных фактов и обстоятельств. При осмотре документов – вещественных доказательств следователь доступными ему средствами решает вопрос о подлинности документа, изучая для этого содержание, форму, материал документа и его отдельные части: подписи, оттиски печатей и пр. Для выявления признаков подделки применяются специальные приемы осмотра – под определенным углом зрения или освещения, на просвет, через увеличительное стекло, в невидимых лучах спектра и т. п. В необходимых случаях для повышения эффективности осмотра следователь может воспользоваться помощью специалиста (криминалиста, химика и т. д.). Все признаки, свидетельствующие о том, что документ целиком фиктивен, или указывающие на его частичную подделку (травление, подчистки, дописки и пр.), подробно фиксируются в протоколе осмотра.
Если документ является средством удостоверения фактов, особое внимание обращается на те его части, которые играют удостоверитель-ную роль, например на подпись определенного должностного лица и дату документа, что в совокупности указывает на пребывание этого лица в тот момент в данной должности, или на содержание документа, из которого можно сделать вывод об интересующих следствие обстоятельствах, например о получении определенной партии товаров. В протоколе осмотра фиксируется все обнаруженное, а та часть документа, которая имеет доказательственное значение, при необходимости может быть(изложена дословно. Таким путем следователь может избежать приобщения к делу значительных по объему документов, например книг бухгалтерского учета, если доказательственное значение имеют лишь некоторые записи.
Осмотр животных. В процессе расследования ряда преступлений, таких, как кражи скота, может возникнуть необходимость в осмотре животных. Цель такого осмотра,– выявление признаков, позволяющих установить принадлежность животного определенному хозяйству или конкретному лицу, а также признаков, по которым можно отождествить животное. При этом устанавливаются:
а) вид животного;
б) порода, масть, пол и по возможности возраст животного;
в) признаки принадлежности животного определенному хозяйств или лицу (клейма, способ ковки, наличие на животном индивидуально определенного предмета, например, ошейника с надписью, специальные отметины на теле животного, например, отверстия определенной формы в ушах);
г) индивидуальные признаки животного – следы от перенесенных травм, анатомические особенности, специфический окрас и др.
В целях полного выявления перечисленных признаков и правильного описания их в протоколе осмотра целесообразно привлекать специалиста – ветеринара или зоотехника.
Осмотр помещений и участков местности, не являющихся местом происшествия. О значении данного вида следственного осмотра дает представление такой пример.
570
Глава 33. Тактика и технология следственного осмотра
При расследовании уголовного дела о
хищении имущества материально ответственное лицо заявило, что недостающие
товары были списаны как испортившиеся, а затем уничтожены неподалеку от
складского помещения в специально отведенном месте. Следователь произвел осмотр
этого места, в процессе чего установил отсутствие каких-либо следов уничтожения
товаров, что позволило изобличить обвиняемого в ложных показаниях.
Объектами данного вида осмотра могут быть складские, торговые, производственные и жилые помещения, различные участки местности (например, место встречи соучастников). Производится он по правилам осмотра места происшествия.
Глава 34. Тактика и технология обыска и выемки
§ 1. Сущность, задачи и порядок проведения обыска
Обыск – это процессуальное действие, содержанием которого является принудительное обследование помещений, сооружений, участков местности и транспортных средств, отдельных граждан, в целях отыскания и изъятия скрываемых доказательств преступления, документов, ценностей, нажитых преступным путем, а также розыска лиц, трупов.
Как следственное действие обыск может проводиться только по возбужденному уголовному делу. Исключение составляет личный обыск подозреваемого при его задержании или заключении под стражу (п. 1 ст. 172 УПК РСФСР).
Обыск – это самостоятельное следственное действие, отличное от такого, близкого к нему, как выемка.
Выемка осуществляется для изъятия определенных предметов и документов, имеющих значение для дела, когда точно известно, где и у кого они находятся. При обыске существует лишь предположение следователя на этот счет, а сами объекты предстоит еще отыскать. Общим между ними является то, что следователь в обоих случаях сначала предлагает добровольно выдать объекты, подлежащие изъятию. В случае отказа или обоснованных сомнений, что выдано не все требуемое, как обыск, так и выемка осуществляются принудительно. Вместе с тем в отличие от выемки обыск характеризуется более выраженными мерами процессуального принуждения, закрепленными в законе: право входить в помещение вопреки желанию обыскиваемого; право вскрывать хранилища; право пресекать общение обыскиваемых между собой и с внешним миром; право задерживать до окончания обыска лиц, находившихся на месте обыска, и лиц, пришедших в это помещение в ходе обыска (ст. 168, 170 УПК РСФСР).
Задачами обыска в соответствии со ст. 168 УПК РСФСР являются:
1. Отыскание и изъятие орудий преступления, т. е. предметов, специально предназначенных для их совершения (оружие, отмычки, взрывные устройства, поддельные печати и т. п.) или уже использованных с этой целью (топор, нож, молоток, клише фальшивых денежных знаков, химикаты).
2. Отыскание и изъятие предметов и ценностей, нажитых преступным путем. Сюда относятся предметы, непосредственно похищенные преступником, полученные им в результате вымогательства, шантажа, иных преступных действий. Это могут быть деньги, ценности, транспортные средства, иные объекты, полученные в виде взятки. Наконец, это могут быть вещи, деньги, валюта, полученные в результате реализации объектов первых двух групп.
573
§ 1. Сущность, задачи и порядок проведения обыска
3. Отыскание и изъятие других предметов и документов, имеющих значение для дела. Это могут 'быть следы и иные отображения совершенного в данном месте преступления (например, одежда с замытыми пятнами крови), записи, документы, личные письма, черновики и т. п., свидетельствующие о совершенном преступлении, а также указывающие на возможность нахождения в определенных местах скрывающихся лиц, скрываемых предметов, иных объектов, относящихся к преступлению. Это могут быть фотоснимки, видео- и фонозаписи, киноленты, спо-'собствующие установлению важных для дела фактов (например, факта знакомства определенных лиц, их совместного времяпрепровождения в ресторане, бане, на охоте и т. п.).
4. Обнаружение разыскиваемых лиц и трупов. Это может касаться как непосредственного обнаружения скрывающегося от следствия и суда лица, так и документов, писем, записей, указывающих на его местопребывание.
Трупы и их части являются объектом обыска, проводимого в помещениях, подвалах, сараях, приусадебных участках, в транспортных средствах и т. д.
5. Выявление имущества, которое может быть конфисковано или служить обеспечением гражданского иска. .При этом следователь обязан наложить арест на имущество обвиняемого, подозреваемого или лица, несущего по закону материальную ответственность за свои действия, а также иных лиц, у которых находится имущество, нажитое преступным путем.
6. При обыске должны быть изъяты предметы и документы, запрещенные к обращению, независимо от того, относятся ли они к делу – огнестрельное оружие, наркотики, радиоактивные вещества, документы, содержащие государственную тайну, и т. п.
Обыски возможны в любой стадии расследования. При расследова1 нии акций преступных структур обыски чаще всего производятся сразу же после возбуждения уголовного дела. Это позволяет обнаружить и изъять вещи, ценности, деньги, являющиеся предметом преступного посягательства, обнаружить орудия преступления: огнестрельное оружие, транспортные средства и др., задержать спрятавшегося преступника.
Обыски на последующих этапах возможны при расследовании -преступлений, совершаемых в сфере экономики, когда обыску предшествует длительная работа – установление, где, у кого и что необходимо искать: документы, носители компьютерной информации, пластиковые карты и т. п..
При обыске учитывают то обстоятельство, что его проведение чаще всего связано с вторжением в жилое или иное помещение, т. е. это действие ограничивает некоторые конституционные права гражданина. Для проведения обыска всегда должны быть веские, или, как сформулировано в законе, "достаточные основания" (ст. 168 УПК РСФСР). Говоря о достаточных основаниях, закон имеет в виду, что следователь должен располагать информацией, не вызывающей у него сомнения. Такая информация может быть получена из различных источников как
574
Глава 34. Тактика и технология обыска и выемки
путем проведения следственных, так и оперативных действий в соответствии с Законом об оперативно-розыскной деятельности. Источниками фактических данных, из которых вытекает необходимость производства обыска, могут быть: а) показания свидетелей, потерпевших, подозреваемых, обвиняемых; б) заявления граждан; в) официальные уведомления должностных лиц государственных, общественных, коммерческих организаций; г) данные, собранные методами оперативно-розыскной деятельности. .
Наилучшим вариантом может считаться такой, когда имеется достоверная информация, кто конкретно, что именно и где прячет.
В любом случае, закон требует вынести постановление, в котором были бы мотивированно обоснованы обыск и необходимость получения санкции прокурора на его производство (ч. 2 ст. 168 УПК РСФСР). Подобный порядок должен расцениваться, кроме всего прочего, как одна из гарантий защиты конституционных прав и свобод граждан*.
Говоря о процессуальном порядке, необходимо в первую очередь иметь в виду мотивированное постановление о производстве обыска (ст. 170 УПК РСФСР). В вводной части указывается дата постановления, место работы, фамилия, инициалы, классный чин (или звание) следователя, в связи с каким уголовным делом будет проведен обыск. В описательной части следователь излагает основания того, что в определенном помещении или у определенного лица находятся конкретные предметы и документы, имеющие значение для дела. Источники информации могут не упоминаться в интересах следствия. Однако во всех случаях должны быть указаны причины и цели обыска. Скрывать их нецелесообразно и неправомерно. Нецелесообразно потому, что субъект обычно хорошо знает, в связи с чем у него производят обыск. Неправомерно потому, что он должен иметь возможность обжаловать необоснованно проведенный обыск.
В резолютивной части излагается, где конкретно будет проводиться обыск и у кого. Если в помещении проживает несколько лиц, то указывается его владелец (или ответственный съемщик) и обыскиваемое лицо.
Когда обыск планируется провести в служебном помещении, то указывается наименование предприятия, организации, коммерческой структуры, которой принадлежит данное помещение (или арендуется).
Для получения санкции прокурора следователь представляет ему все материалы уголовного дела на момент вынесения постановления, а также материалы оперативного сопровождения дела, подтверждающие необходимость обыска.
В случаях, не терпящих отлагательства, обыск проводят на основе мотивированного постановления без санкции прокурора, но с последую-
1 В Конституции Российской
Федерации содержится указание на производство обыска с санкции судьи. Так как
Конституция РФ является актом прямого действия, Пленум Верховного Суда РФ в
постановлении № 13 (ст. 2) от 24 декабря
575
§ 1. Сущность, задачи и порядок проведения обыска
щим письменным сообщением в суточный срок о произведенном обыске (ч. 2 ст. 168 УПК РСФСР).
Анализ следственной практики позволяет считать, что наиболее частыми вариантами таких случаев являются:
1. Лицо застигнуто с поличным при совершении преступления или сразу после него. Промедление с обыском может привести к сокрытию или уничтожению вещественных доказательств, предметов, документов, соучастниками преступления.
2. При расследовании "по горячим следам" имеются основания полагать, что преступник скрывается в определенном помещении, надворной постройке, транспортном средстве и т. п., объекте, принадлежащем конкретному лицу.
3. Необходимость незамедлительного обыска становится очевидной в ходе осмотра места происшествия или иного следственного действия (допроса, проверки показаний на месте и др.). В подобных случаях следователь, не прекращая осмотра, может йынести постановление об обыске, поручив его производство другому лицу (другому следователю, сотруднику милиции).
4. Необходимость обыска возникла по результатам только что проведенного оперативного мероприятия, предоставившего убедительные основания того, что у определенного лица или в определенном месте находятся важные для дела документы, вещественные доказательства, иные предметы, которые в случае промедления могут быть уничтожены,, перепрятаны, реализованы другим лицам.
5. Возможен и такой вариант, когда следователь находится вдали от пункта, где расположена прокуратура, и получение санкции потребует значительного времени, а производство обыска является срочным.
Участники обыска. По смыслу закона обыск производится следователем, вынесшим постановление. Данное правило распространяется и на лицо, производящее дознание, в ходе которого осуществляется обыск. Вместе с тем в соответствии со ст. 127 УПК РСФСР следователь вправе вынести постановление об обыске и поручить его производство другому следователю или органу дознания. На практике это происходит в следующих ситуациях: дело ведет группа следователей и руководитель группы выносит* постановление о производстве обыска, указывая, кому из следователей он поручается; обыск выполняется в месте, отдаленном от непосредственного пункта расследования, в порядке отдельного поручения органу дознания или следователю другой прокуратуры. Во всех подобных вариантах лицо, вынесшее постановление о производстве обыска, несет ответственность за его обоснованность. Исполнитель поручения отвечает за законность самого обыска и за его результаты.
Наряду со следователем в производстве обыска принимают участие, как правило, оперативные сотрудники органов внутренних дел (ФСБ, СВР). Их задача – обеспечить порядок в месте обыска, пресечь возможное сопротивление; задерживать на время обыска лиц по указанию следователя; вести наблюдение за лицами, находящимися в месте обыска; по поручению следователя осуществлять поиск на отдельных участках, производить личный обыск.
576
Глава 34. Тактика и технология обыска и выемки
В обыске может принимать участие специалист (ст. 1331, 170 УПК РСФСР), использующий поисковые и иные технические средства (ме-таллоискатель, рентгеноскопическую установку, трупоискатель и т. п.).
Значительна помощь специалиста и в качестве консультанта следователя. Консультации могут касаться правил технической безопасности на обыскиваемом объекте, обращения с электроприборами и иными механизмами, с ядовитыми и радиоактивными веществами, оружием и боеприпасами. Специалисты определяют, где искать тайники. Специалист может быть приглашен для оценки изымаемого и правильного описания вещей в протоколе.
В роли специалиста выступает и кинолог со служебной собакой, обученной обнаруживать наркотики, взрывчатые вещества и др. Слу-жебно-розыскная собака может быть использована для поиска лица, в том числе похищенного, по запаху его вещей. Во всех случаях успешного применения служебно-розыскной собаки об этом должен составляться акт, который в качестве документа, отражающего гласное оперативное действие, приобщается к делу.
При необходимости к обыску привлекаются технические помощники следователя -– для вскрытия хранилищ, разборки кирпичной кладки, производства раскопок и т. п.
В обыске могут принимать участие также прокурор, начальник следственного управления (части, комитета) МВД (ФСБ). Помимо контроля за законностью действий следователя, эти лица помогают ему советом, привлечением дополнительных сил и средств, координируют действия следственных групп, осуществляющих одновременный групповой обыск.
Наряду с участниками обыска, т. е. непосредственными исполнителями тех или иных действий, необходимо очертить круг лиц, присутствующих при обыске.
В первую очередь это понятые, присутствие которых обязательно по закону (ст. 169 УПК РСФСР). Понятых должно быть не менее двух. Если обыск проводится одновременно в нескольких местах (в жилом доме, на приусадебном участке, в нежилой застройке на участке), то в каждом должно быть по два понятых. В их задачу входит внимательное наблюдение за всеми действиями участников обыска, с тем чтобы в последующем они могли объективно засвидетельствовать, кем и какие действия проводились, что и где было обнаружено в результате этих действий.. Подобным свидетельством является подписание ими протокола обыска, а также, в случае необходимости, показания в ходе допроса на следствии и (или) в суде. Для выполнения понятыми данной задачи им должна быть предоставлена реальная возможность непосредственного наблюдения за действиями участников обыска.
В соответствии с порядком, установленным законом (ст. 169 УПК РСФСР), должно быть обеспечено присутствие лица, у которого производится обыск, либо совершеннолетних членов его семьи. Если это невозможно, то приглашаются представители жилищного управления или местных органов управления (администрации).
В тех случаях, когда обыск проводится в учреждении, необходимо присутствие его представителя.
577
§ 1. Сущность, задачи и порядок проведения обыска
Если в помещении, где .проводится обыск, окажутся посторонние, следователь вправе запретить им покидать место обыска до его окончания, а также сноситься друг с другом или иными лицами (ст. 170 УПК РСФСР).
Лицам, присутствующим при обыске в соответствии с положениями закона: обыскиваемому, понятым, представителям жилищного управления или местного органа управления, представителю учреждения (организации, предприятия), следователь обязан разъяснить их права присутствовать при всех его действиях и делать заявления (которые заносятся в протокол) по поводу этих действий (ст. 169 УПК РСФСР). В протоколе указывается, что каждому из вышеназванных лиц были разъяснены его права (ст. 176 УПК РСФСР).
•Закон запрещает производство обыска в ночное время (т. е. с 22 до 6 часов по местному времени), кроме случаев, не терпящих отлагательства (ст. 170 УПК РСФСР).
Процессуальный порядок обыска состоит в том, что следователь предъявляет обыскиваемому постановление; этот факт удостоверяется его подписью на постановлении. Затем следователь предлагает ему добровольно выдать орудия преступления, предметы и ценности, добытые преступным путем, а также другие предметы или документы, имеющие значение для дела (ст. 170 УПК РСФСР). Здесь возможны два варианта. Первый – обыскиваемый отказывается выдать требуемое, заявляя, что этих предметов у него нет. Второй вариант сложнее и требует неоднозначного решения. Обыскиваемый добровольно выдает требуемое. Если цель обыска – получить именно эти объекты и есть основания полагать, что обыскиваемый ничего не утаил от следствия, дальнейший поиск может не проводиться. Однако такая ситуация встречается на практике довольно редко.
Чаще следователь не имеет полного представления обо всем, что может находиться в месте обыска и иметь отношение к делу. Отсюда его решение – продолжать обыск, стремясь обнаружить важные для дела . предметы, документы и другие объекты. Нельзя игнорировать и то, что обыскиваемый нередко с готовностью if быстро выдает искомое, надеясь таким образом предотвратить дальнейший поиск и скрыть что-либо более важное для следствия.
При отказе выдать объекты добровольно и открыть запертые помещения и хранилища следователь имеет право вскрывать такие помещения. При этом он должен стремиться не причинять каких-либо излишних повреждений (ч. 4 ст. 170 УПК РСФСР). В ходе обыска изымаются предметы и ценности: а) могущие иметь отношение к делу (ст. 168 УПК РОФСР); б) запрещенные к обращению (ст. 171 УПК РСФСР); в) материальные ценности, на которые одновременно с обыском наложен арест в целях обеспечения гражданского иска и возможной конфискации имущества (ст. 175 УПК РСФСР).
Обнаруженные вещи и документы следователь предъявляет понятым, обращая их внимание на место обнаружения, наличия тайников, маскирующих объектов и т. п. Изымаемое предъявляется также обыскиваемому и представителю администрации, при производстве обыска в служебном помещении.
578
Глава 34. Тактика и технология обыска и выемки
В протоколе должно быть указано, добровольно выданы предметы и документы или изъяты принудительно, в каком именно месте и при каких обстоятельствах они обнаружены. Все изымаемое перечисляется в протоколе или в прилагаемой описи с точным указанием количества, меры, веса или индивидуализирующих признаков (например, номеров), по возможности стоимости вещей (ст. 176 УПК РСФСР).
В соответствии с требованием закона (ч. 5 ст. 170 УПК РСФСР) следователь обязан принимать меры к тому, чтобы не были оглашены обстоятельства интимной жизни лица, занимающего данное помещение, или иных лиц. В порядке принятия таких мер следователь, руководствуясь ст. 139 УПК РСФСР, может предупредить-всех присутствующих при обыске лиц о недопустимости разглашения сведений, ставших им известными в результате обыска, и отобрать у них подписку с предупреждением об ответственности по ст. 310 УК РФ (разглашение данных предварительного следствия).
Порядок производства личного обыска. Личный обыск осуществляется в соответствии с теми же статьями УПК и на него распространяются все положения, которые рассматривались выше. Вместе с тем, если в ходе обыска у следователя возникнут обоснованные подозрения, что кто-то из находящихся в помещении лиц скрывает при себе предметы или документы, значимые для дела, следователь вправе произвести личный обыск такого лица, вынося для этого отдельное постановление. Предварительно лицу, по общим правилам производства обыска, предлагается добровольно выдать искомое. Принудительно обыск может проводиться только лицами одного пола с обыскиваемым в присутствии понятых того же пола. Если дело касается обыска лежачего больного и его постели, лица, на теле которого имеются медицинские повязки, наложен гипс и т. п., то необходимо присутствие врача.
Личный обыск может осуществляться также при задержании и при заключении лица под стражу.
Повторный обыск. Уголовно-процессуальный кодекс не запрещает производство повторного обыска в том же месте и у тех же лиц, но как исключение и при наличии веских к тому оснований. Такими основаниями могут стать сведения о необнаруженных тайниках, что разыскиваемые объекты, ранее отсутствовавшие в месте обыска, в настоящее время туда доставлены.
Групповой обыск – это проведение нескольких обысков по одному делу, у разных лиц, в разных местах в одно и то же время. Применяемый при расследовании деятельности преступных структур, этот обыск создает эффект внезапности и часто приводит к положительным результатам. Цель группового обыска определяется задачами, которые ставит перед собой следственная группа. Объекты поиска в значительной мере зависят от специализации преступного формирования (в сфере экономики, в сфере банковской деятельности, общеуголовная преступность – бандитизм, вымогательство, разбой, грабеж, кражи, похищение человека и т. п.).
На повторный и групповой обыск распространяются все положения закона о порядке производства обыска (см. таблицу 1).
579
§ 2. Подготовка к обыску
Таблица 1
§ 3. Общие положения тактики обыска
Тактика производства обыска складывается из четырех стадий: подготовительной, обзорной, детальной и стадии фиксации результатов- обыска. В свою очередь каждая из этих стадий характеризуется комплексом тактических приемов, призванных обеспечить успех обыска.
Подготовительная стадия заключается во внезапном проникновении следственно-оперативной группы на объект обыска и в проведении ряда неотложных действий. С этой целью принимают меры, обеспечивающие незаметность, прибытия группы: оставляют транспорт вне поля видимости из о,кон обыскиваемого помещения, подходят к дому и входят в него поодиночке, или небольшими группами (2–3 человека). Следователь сразу же организует наблюдение за окнами и за вторым выходом (если таковой имеется).
585
§ 3. Общие положения тактики обыска
Для того чтобы попасть в квартиру, прибегают к помощи лица, известного проживающим: представитель ЖЭКа, слесарь-сантехник и т. п. Проникновение в квартиру может быть приурочено к выходу из нее кого-либо. В тех случаях, когда дверь долго не открывают, следователь оповещает о принудительном вскрытии квартиры и дает указание вскрыть ее, руководствуясь ст. 170 У ПК РСФСР. Когда есть сведения, что преступник вооружен и может оказать сопротивление, проводятся специальные комбинации (силами ОМОНа, СОБРа) по обеспечению безопасности и разоружению лица (лиц), находящегося на месте обыска.
После принятия мер безопасности входить в помещение необходимо всей группе сразу, включая понятых. Это позволит им воспринимать действия с самого начала, в том числе и попытки обыскиваемого оказать сопротивление.
Если помещение окажется отбытым и пустующим, следователь приступает к обыску в присутствии представителя ЖЭКа или местного органа управления.
Войдя в помещение, следователь предъявляет обыскиваемому свое служебное удостоверение, знакомит с постановлением и предлагает удостоверить этот факт своей подписью. Одновременно он поручает оперативным сотрудникам милиции быстро осмотреть все> помещение, установить, кто в нем находится, не дать им скрыться или предпринять меры по сокрытию либо уничтожению искомого, собрать всех присутствующих в одном месте и наблюдать за ними.
Обзорная стадия включает обход следователем всего помещения или участка местности, подлежащего обыску., Он непосредственно знакомится с обстановкой места обыска: количество и расположение комнат, наличие антресолей, чуланов, встроенных шкафов, надворных построек, родсобных помещений и т. п. С учетом этого он уточняет окончательный вариант плана, очередность поиска, закрепляет самостоятельные участки за оперативными сотрудниками, принимает решение об использовании технических средств (каких, где, в какой последовательности), намечает версии о наиболее реальных местах нахождения тайников и определяет, какие участки он будет обыскивать сам. В этой стадии следователь уточняет у обыскиваемого, какие помещения и хранилища используются им лично, а какие – членами его семьи. При обыске в служебном помещении Аналогичные вопросы выясняются в отношении обыскиваемого и сослуживцев. Порученные данные тут же проверяются путем опроса других присутствующих лиц.
Следователь предлагает обыскиваемому выдать ключи от хранилищ, ' предупреждая о возможности принудительного проникновения в них.
В этой же стадии, после обхода помещений (местности), следователю предстоит решить ряд организационных вопросов. Они касаются необходимости привлечения дополнительного числа оперативных сотрудников, специалистов, технических помощников; доставки технических средств. С учетом трудоемкости предстоящей работы следователь устанавливает перерывы на отдых, прием пищи.
Общие тактические приемы детальной стадии обыска. Тактика детальной стадии может строиться по-разному. Существует прием по-
586
Глава 34. Тактика и технология обыска и выемки
следовательного обыска, когда методично изучается вся площадь. Для этого выбирают направление, гарантирующее от пропусков (по часовой стрелке, по линиям определенных полос, на которые разбивается территория). При значительной площади последовательный обыск требует, сил двух групп, двигающихся навстречу друг другу.
Выборочный поиск осуществляется на отдельных участках территории или местах площади здания при наличии достаточных оснований предполагать, что искомое находится именно в данном месте. Если основанием являются показания свидетелей, потерпевшего, имеющиеся в деле, то выборочный поиск можно начинать незамедлительно. Если сведения получены Оперативным путем, то приближаться к месту выборочного поиска следует постепенно, чтобы не раскрыть источник информации.
Выборочный поиск возможен и при .наличии демаскирующих признаков: свежевскопанная земля, пожухлые растения на ограниченном участке, свежеоклеенный участок стены и т. п.
Если выборочный поиск не дал результатов, то приступают к последовательному обыску.
Частичное обследование применяют при отыскании специфических объектов: людей, животных, крупногабаритных объектов.
Тактический прием обследования без нарушения цельности объекта состоит в измерении, прощупывании, прокалывании, исследовании с помощью поисковых приборов. Так, измерение комнаты по периметру и сопоставление полученных данных с наружными промерами дает возможность установить наличие фальшивой стенки, используемой для создания хранилища (тайника). В ходе такого обследования сопоставляются между собой, например по весу, аналогичные объекты, что может позволить обнаружить в них искомое.
Тактический прием обследования с частичным разрушением объекта осуществляется лишь при наличии достаточных оснований полагать, что только так может быть найдено искомое. Сюда входят взлом стены, отклейка обоев, поднятие паркета (досок пола), распарывание мягкой мебели и одежды, раскопка грунта и т. п.
Запоры и замки в этой стадии вскрываются только после отказа обыскиваемого открыть их.
Важными в тактическом отношении являются систематичность и аккуратность поиска. Прежде всего это означает предельную внимательность при обыске, его целенаправленное проведение, способность не отвлекаться. Осмотренные вещи должны быть помещены на свое место, чтобы не .загромождать помещение и не дезориентировать, что уже обыскано, а что нет. Отобранное при обыске должно сноситься в одно охраняемое место для детального осмотра (с дополнительным освещением, столом, техническими средствами осмотра и предварительного исследования).
Чтобы ничего не пропустить, целесообразно на схеме помещения отмечать участки, подвергнутые обыску.
Следователь, как руководитель обыска, может быть и его исполнителем в составе одной из групп. Если помещение (территория) обширно
587
§ 3. Общие положения тактики обыска
и обыск производится несколькими группами, то в задачу следователя входит постоянный контроль и координация их деятельности.
Важное значение должно быть уделено тактике наблюдения за обыскиваемым, его поведением, реакцией на действия обыскивающих1.
К тактическим приемам относится и способ обмена информацией между обыскивающими и манера их поведения. Приемы обмена информацией – жесты, реплики, условные фразы оговариваются заранее, чтобы посторонние лица их не поняли.
Поведение должно быть ровным, бесстрастным, без видимой реакции на провокационные реплики и действия обыскиваемого. Это влияет угнетающе и на обыскиваемого, и на близких ему лиц. В сочетании с методичностью поиска такое поведение способно создать атмосферу неотвратимости тех результатов обыска, которых они боятся. Внешняя бесстрастность и деловитость должны демонстрироваться и при обнаружении тайника, изъятии из него содержимого, и предъявлении понятым.
Основные признаки и обстоятельства, указывающие на целесообразность изъятия или тщательного исследования конкретных обнаруженных предметов, сводятся к следующим2:
1. Попытки заинтересованных лиц спрятать или уничтожить предмет, отвлечь от него внимание следователя. Проявление особой нервозности при осмотре этого предмета.
2. Сомнительные объяснения обыскиваемых по поводу осматриваемого предмета (о его происхождении, времени приобретения, о его свойствах).
3. Подозрительное сочетание предметов, обнаруженных на месте обыска.
4. Несоответствие характера и назначения найденных предметов личности обыскиваемого, его общественному статусу, культурному уровню.
5. Другие признаки, свидетельствующие о том, что найденные вещи не принадлежат обыскиваемому.
6. Подозрительный способ хранения предмета (в тайнике, замаскировано под другой предмет).
7. Необычные свойства предмета, неизвестность его назначения.
8. Если задача обыска – обнаружить следы преступления (следы крови, выделений человека, следы орудий преступления), отбираются предметы с подозрительными пятнами, предметы, на которых могли остаться следы, и т. п.
Если цель обыска состоит в изъятии документов, то их характер определяется видом преступной деятельности (в сфере экономики, в сфере банковской деятельности, в сфере налогообложения и т. д.).
. Для снятия информации с персонального компьютера привлекается специалист.
1 Более подробно психологические особенности поведения обыскиваемого, как и иные психологические'аспекты обыска, рассмотрены далее, в § 4 данной главы.
588
Глава 3.4. Тактика и технология обыска и выемки
Среди прочих тактических приемов необходимо обратить внимание на целесообразность просмотра, а возможно, и изъятия фото- и видеофиксаций различных событий из жизни обыскиваемого – для установления круга его связей, встреч с определенными людьми, фактов биографии.
§ 4. Технология обыска
В психологических основах обыска сочетаются две противоположные формы деятельности: работа следователя по поиску и обнаружению объектов, имеющих значение для дела, и действия (стремления) обыскиваемого, направленные на то, чтобы воспрепятствовать обнаружению этих объектов.
Доминировать должна психологическая установка следователя. На основе информации, полученной как процессуальным, так и оперативным путем, на основе анализа обстановки места обыска и личных наблюдений следователь моделирует психологический облик обыскиваемого и, учитывая его установки, склонности, навыки, стремится определить, где и как в данной обстановке он может скрывать искомые объекты.
Например, до производства обыска в семье должны быть получены и проанализированы сведения: 1) о психологическом облике обыскиваемого и членов его семьи, особенно о степени их самообладания; 2) об уровне культуры обыскиваемого и членов его семьи, об интересах, привычках; 3) о профессиях как основных, так и побочных, о хобби; 4) об образе и распорядке жизни; 5) о том, к кому наиболее расположен обыскиваемый, кто, кроме него, может знать о наличии тайников; б) кто из обыскиваемых менее других владеет собой и может стать объектом особо пристального наблюдения при обыске (если он знает, где спрятано похищенное).
Важно правильно представить психологический портрет обыскиваемого для решения вопроса о месте и способе сооружения тайника. Чаще всего преступник выбирает для тайника такое место, которое кажется ему надежным с позиции его профессии, жизненного опыта, привычных представлений. При этом конструкция и качество исполнения тайника определяются профессиональными или любительскими навыками прячущего. Главное внимание лицо направляет на то, чтобы замаскировать тайник. Для этого выбор места и способа хранения производится с учетом не только габарита и иных свойств предмета, но и главным образом необычности этого места, способа. Так, в расчете на естественную брезгливость преступники и их соучастники упаковывают предметы, оружие, ценности в непромокаемый материал и помещают их в помойки, выгребные ямы, дворовые уборные, в грязное белье и т. п.
Нередко вещи скрывают таким образом, что, оставаясь спрятанными, они находятся на виду. Например, золото, драгоценные камни, юве-
589
§ 4. Технология обыска
лирные изделия упаковывают в полиэтиленовые мешочки и помещают в банки с вареньем, стоящими на полке, подоконнике, в чулане.
Для того чтобы скрыть тайники и утомить тех, кто производит обыск, деморализовать их "неудачами", преступники и их соучастники прибегают к сооружению ложных тайников и фабрикации их внешних признаков. Например, вбивают свежие гвозди на ограниченном участке пола, делают ложную "заплатку" из обоев и т. п. Преступники, знающие о наличии поисковых приборов, используют для сокрытия, например, не металлическую коробку, а деревянную, пластмассовую и т. п.
Участники преступной группы нередко сооружают единообразные тайники, прячут оружие, деньги, вещи, наркотики, подражая друг другу. Это важное .психологическое обстоятельство должно учитываться при проведении обысков, в том числе групповых, у членов преступных сообществ.
В любом случае следует исходить из того, что преступник, предполагая возможность обыска, основательно к нему подготовился.
Психология поиска включает в себя умение моделировать действия преступника, а также формирование у обыскиваемого твердой установки, что целенаправленная, планомерная, методичная деятельность следователя увенчается успехом, т. е. все объекты, имеющие значение для дела, будут найдены.
Вступив в контакт с обыскиваемым, следователь проверяет свое представление о нем и 'пополняет его личными наблюдениями. От того, как держит себя обыскиваемый, как он реагирует на появление следственно-оперативной группы, в какой форме и какие чувства проявляет, зависит решение следователя о выборе тактики обыска, о том, кого из членов семьи или иных присутствующих следует оставить, за кем следует наблюдать особо и т. п.
Таким образом, первая психологическая конструкция, с учетом которой создается система поиска, – это способность следователя воссоздать (смоделировать) психологические портреты обыскиваемых и умение совмещать поиск с анализом их поведения. Вторая психологическая .конструкцияосновывается на неослабном наблюдении как следователя, так и его помощников за обыскиваемыми. В задачу такого наблюдения входит: а) предотвратить нападение- на должностных лиц, осуществляющих обыск; б) не допустить уничтожения обыскиваемыми каких-либо предметов, документов, ценностей; в) замечать реакции обыскиваемых на различные ситуации в ходе обыска.
Многолетней практикой производства обысков отмечено, что приближение следователя к тайнику вызывает у лиц, знающих о тайнике, определенную реакцию, которая во многом зависит от склада характера субъекта, от типа и состояния нервной системы. В одних случаях наблюдается заметная скованность движений, в других – проявления реакций вегетативной нервной системы: бледность, краснота, выступание пота, частое сглатывание слюны и т. п. Возможна судорожная подвижность пальцев, тряска ноги, постукивание каблуком (носком) обуви по полу, постукивание пальцами руки, неотрывный взор в одну точку, находящуюся в стороне от тайника.
590
Глава 34. Тактика и технология обыска и выемки
Разумеется, есть люди, хорошо владеющие собой и способные скрыть волнение. Однако не всегда это делается удачно. Так, лицо, державшее себя до определенного момента корректно и уважительно, начинает вымученно позевывать, потягиваться, посматривать на часы, изображать из себя уставшего и скучающего человека.
Достаточно часто обыскиваемые пытаются отвлечь внимание, сбить с "маршрута" поиска.
Варианты подобных попыток могут быть самые разные: внезапно возникшие вопросы к следователю и его помощникам; отвлекающие разговоры, анекдоты; активные действия с видимым "желанием" помочь следователю (открытие дверок шкафа, извлечение из него ящиков с бельем, снятие вещей с антресолей).
Попытки вывести следователя из душевного равновесия могут выражаться в отталкивании его от двери, окна, детской коляски, постели больного; истерические выкрики, оскорбления, обвинения; вырывание из рук следователя взятых им предметов, документов. Целью подобных действий является: а) сорвать психический настрой обыскивающих на спокойный, планомерный обыск; б) спровоцировать ответную реакцию с тем, чтобы впоследствии использовать это как мотив для жалоб, для отвода следователя и т. п.
Наблюдение за реакциями обыскиваемых должно быть неослабным, но в то же время незаметным. Главная задача – уловить резкие переходы от одного психологического состояния к другому и с учетом этого уточнить то место, приближение к которому вызывает тревогу обыскиваемого. При этом надо учитывать возможность симуляции тревоги с целью привлечь внимание следователя к участку, где ничего не спрятано. Подобная тактика имеет целью утомить следователя и его помощников бесплодными поисками, создать у них мнение об отсутствии тайников.
В психологическом плане могут быть использованы ^поисковые приборы. Практике известны случаи, когда сам их вид и манипуляции с ними побуждали обыскиваемых к выдаче спрятанных объектов. Целесообразно информировать обыскиваемого о свойствах прибора, убедить его в том, что все будет найдено, и затем повторно предложить добровольно выдать искомое.
Обобщение практики обысков, учитывающих психологию прячущего, позволило выработать определенные тактические приемы применительно к обыскам, проводимым: в помещениях, на открытой местности, при поиске живых лиц, трупов и т. д.
Обыск в помещении. Для обнаружения тайников под поверхностью пола обращают внимание на признаки вскрытия плинтусов, наличие вмятин между досками от инструмента, использованного для их извлечения (стамеска, долото, гвоздодер); отсутствие "пазовой грязи" между досками (паркетинами), наличие свежевбитых гвоздей, различие в оттенках покраски, признаки перестилания линолеума или его части. Такие участки исследуют с применением лупы, простукивают, используют металлоискатель.
591
§ 4. Технология обыска
Специально устроенные в стенах тайники устанавливают по следующим признакам: значительное отличие по толщине одной из стен от остальных, устанавливаемое путем обмера помещения снаружи и изнутри; различие в покраске и штукатурке стен, отличие материала, использованного для изготовления стены, от материала других стен; следы, указывающие на повторное крепление или замену облицовочных плиток.
При исследовании подобных участков их простукивают, причем удары, наносимые со значительной силой по кирпичной кладке, могут вызвать сдвиг кирпича внутрь тайника. При необходимости подозрительные места проверяют тонким длинным сверлом, продалбливают стамеской или шлямбуром, используют металлоискатель.
Особенно тщательному осмотру подвергают участки стен за картинами, мебелью, трюмо; пространства под подоконником, за отопительными приборами, участки стен под. обшивкой дверных коробок и оконных проемов. Вскрытие должно производиться только при наличии достаточных оснований и с наименьшими повреждениями.
' Для установки наличия хранилищ в санитарно-техническом оборудовании, вентиляционной и отопительной системах осматривают внутренность водосливного бачка, пространство под ним и за ним, пространство за радиаторами отопления и под ними, состояние вентиляционных каналов, дымоходов, мусоропроводов; полости в печах, пространство за ними, пол под железным листом, прибиваемым перед топкой печи.
При осмотре лестниц и лестничных клеток проверяют прочность крепления ступеней, перил, балясин; крепление их способом, отличным от крепления других аналогичных частей.
При обыске в подвалах, погребах измеряют внутренние и наружные размеры для установления с учетом толщины фундамента и стен несоответствия, вызванного сооружением тайника. Обращают внимание на места с отсутствием грязи, паутины на фоне общей загрязненности. О наличии тайника .может свидетельствовать свежая кирпичная кладка, выявление менее плотных участков земляного покрытия. Овощи, хранящиеся в погребах, перемещают и зондируют участки, где они ранее находились. Может потребоваться снятие верхнего слоя земли. На чердаках обследуют засыпки, осматривают периметры стропил. Особое внимание обращают на карнизы в местах соединения обрешетки крыши и чердачной поверхности.
Обыск мебели и других предметов, находящихся в жилых и подсобных помещениях. При осмотре мебели обращают внимание на следы свежей покраски, ремонта крепежных деталей, признаков снятия и повторной установки декоративных украшений, накладок, планок и т. п. Особое внимание обращают на,скрытые части мебели: поверхности, обращенные к полу, стене, потолку; внутренние части, полые части ножек, спинок кровати. В ходе осмотра мягкой и полумягкой мебели ее прощупывают, прокалывают тонкой спицей.
С учетом характера и габаритов отыскиваемых предметов может быть осмотрена одежда, висящая в шкафах, содержимое карманов, прощупывание подкладки, швов и т. д.
592
. Глава 34. Тактика и технология обыска и выемки
При поиске документов, ценностей, оружия осматривают книги. Каждая книга перелистывается, изучается обложка и корешок. Осмотру подвергаются пустоты музыкальных инструментов, телевизоров, радиоприемников, магнитофонов, пылесосов, напольных и настенных часов, иных средств бытовой техники. Проверяется кухонная и столовая посуда, в том числе емкости с сыпучими продуктами, контейнеры с овощами, банки с вареньем, солениями и т. п. Исследуется,содержимое мусорного ведра, емкости с грязным бельем и т. п. Осматриваются детские игрушки, в особенности полые. Они встряхиваются, прокалываются, разъединяются. Исследуются также осветительные электроприборы, чемоданы, сумки, футляры, коробки, ящики; кастрюли с пищей, в том числе стоящие на огне.
Обыск личных гаражей и автомашин желательно осуществлять с участием специалиста-автотехника. В личном гараже, где может храниться не только транспортное средство, но и бытовые вещи, обыск проводится так же, как и в жилых (подсобных) помещениях.
При осмотре транспортного средства исследуют как обычные места хранения (багажник, ящик в передней панели), так и скрытые полости (за обшивкой двери, за спинкой заднего сиденья, под сиденьем, под ковриками, за бензобаком, под запасным колесом и т. п.). Обивку прощупывают с прокалыванием спицей, так же обследуют потолок. Поиск ведется с учетом вида и габаритов искомого предмета. В практике имел место случай, когда водитель надрезал камеру запасного колеса, поместил туда ценности, после чего заклеил камеру, смонтировал колесо и накачал его.
Обыск в служебных помещениях осуществляется незамедлительно, как только появятся основания, поскольку их доступность для многих лиц может способствовать умышленному или нечаянному уничтожению искомых объектов.
С учетом размеров обыскиваемого помещения может быть одновременно задействовано несколько групп, работающих в разных местах. Особое внимание при этом уделяют наблюдению за обыскиваемыми и пресечению контактов. Кроме того, учитывают характер работы и границы рабочего места обыскиваемого: кабинет, стол, шкаф, станок, инструментальный ящик, полки и т. п. Если обыскивается производственное помещение, желательно привлечь специалиста. В ходе обыска может возникнуть необходимость проверки весов, измерительных приборов, проверки на радиоактивное излучение и т. п. Такие действия осуществляют в ходе следственного эксперимента, осмотра как самостоятельных следственных действий. Об их производстве выносится постановление, а сами действия – протоколируются. О проведении подобных действий (осмотр, эксперимент) делается отметка в протоколе обыска в качестве основания для изъятия проверенного объекта.
Обыск на открытой местности (приусадебный участок, садовый участок, огород, хозяйственный двор и т. п.), находящейся в собственности или пользовании определенного лица или организации, осуществляется поочередно на отдельных, сравнительно небольших участках, на которые разбивается вся территория. Границами таких участков мо-
593
4. Технология обыска
гут быть естественные рубежи (грядки, тропинки, ограждения) или искусственно созданные (вешки, натянутая веревка, флажки и т. п.).
При обыске на каждом участке используют визуальное наблюдение и приборы (металлоискатель, трупоискатель, щуп). Визуальное наблюдение позволяет установить такие признаки, которые могут являться результатом захоронения: отличие верхнего слоя земли от почвы на окружающих участках (повышенная рыхлость, бугристость или следы оседания, цвет почвы, состояние растительности, ее цвет и т. п.); грунт на траве, следы перетаскивания, волочения; предметы, которые могут быть истолкованы как знаки (метки) хранилища; неоправданное перемещение каких-либо предметов (стройматериалов, тары и т. п.); посадка саженцев, деревьев, не диктуемая необходимостью.
Наряду с этим обследуются колодцы, мусорные и выгребные ямы, бочки с водой, кучи удобрений, песка и иные объекты, способные быть местом захоронения искомого.
При обнаружении тайника наряду с изъятым объектом целесообразно взять образцы окружающей его среды. Это позволит при необходимости доказать местонахождение тайника.
Обыск с целью обнаружения человека (спрятавшегося или похищенного). Если обыск осуществляется для обнаружения прячущегося лица, то следует учитывать возможность оказания им сопротивления и привлекать к обыску группу захвата. Желательно использовать служебно-розыскную собаку. Необходимо принять меры к охране обыскиваемого Помещения (территории), так как лицо может скрыться в ходе обыска.
До начала обыска устанавливают личность каждого присутствующего, чтобы определить, нет ли среди них разыскиваемого. Осмотру подвергают все укромные места помещения (чуланы, подполы, чердаки), а также крупную мебель (шкаф, сундук и т. п.). Тайники обнаруживают по тем же признакам, что и при обыске помещения. Особое внимание обращают на поиск лаза в тайник. Он может быть сделан под крыльцом дома, под железным листом у печи, в стенке погреба или подпола. ,
На дворе исследуются сараи, голубятни, поленницы дров, штабеля строительного материала. Обращают внимание на возможные следы пребывания: остатки пищи, окурки, импровизированная постель (в сарае, подвале, подполе и т. п.).
Обыск с целью обнаружения трупа. Если обыск производится на открытой местности (во дворе, на приусадебном участке, на огороде) или в подвале (подполе) с земляным покрытием, то применяются те же технологические приемы, что и при обыске на открытой местности: зондирование (в т. ч. трупоискателем), бурение, "водяные пробы" грунта. Поиск в колодце, надворных уборных, выгребных ямах проводят с помощью багров, водоемах – с помощью трала. Положительный результат дает металлоискатель, если на теле (в одежде) трупа имеются металлические объекты (связки ключей, нож, огнестрельное оружие и т. п.). К поиску может быть 'привлечена и служебно-розыскная собака.
При подозрении на то, что труп расчленен, принимают меры к тщательному розыску следов расчленения. В жилых помещениях это
594
Глава 34. Тактика и технология обыска и выемки
могут быть замытые следы крови, затеки крови в пазы (щели) пола, под плинтуса; мельчайшие кусочки мышечных и костных тканей. В ванных комнатах проверяются сливы в поисках волос и т. п. Осматриваются мебель, на которой могли остаться следы от брызг крови.
Если есть информация, что убитого или его одежду сожгли в печи, топочном котле, то изымается содержимое топок, в том числе и то, что было выброшено ранее.
Личный обыск. При личном обыске прежде всего изымают предметы, которые могут быть использованы для нападения, а также различные жидкости, порошки, табак. Отбираются не только предметы, которые изобличают преступника, но и те, назначение которых неясно.
Обыскивая одежду, начинают с карманов. Далее обследуют двойные слои ткани (воротники, лацканы, полы, пояс брюк), где могут быть спрятаны документы, драгоценные камни, наркотики, крупные купюры денег.
В головных уборах могут быть скрыты как объекты, указанные выше, так и более массивные: золотые изделия, оружие, орудия преступления. Для их обнаружения применяют прощупывание, подпарывают подкладку, отделяют мех.
В обуви могут быть спрятаны драгоценные камни, документы, наркотики. Для этих целей используют полости в каблуках, места под стельками, в заднике обуви.
Как хранилища малогабаритных объектов могут быть использованы дамские сумки, портфели, дипломатки, хозяйственные сумки, портсигары, зонты, трости, часы.
При обыске обнаженного тела осматривают волосы, ушные раковины, полость рта, зубной аппарат. К исследованию иных естественных отверстий целесообразно привлечь врача. Из следственной практики известно, что прямую кишку или влагалище нередко используют для хранения и перевозки наркотиков, золотых украшений, драгоценных камней, золотого песка.
Если есть подозрение, что обыскиваемый успел проглотить искомое, прибегают к просвечиванию желудка в условиях медицинского учреждения. Так, по одному уголовному делу женщина-цыганка проглотила более 20 золотых монет и была госпитализирована из-за сильных болей в желудке.
Если обыскиваемый подозревается в убийстве, то на его одежде и теле ищут следы крови, иных микрочастиц и микроволокон одежды убитого. Также тщательно обыскивается одежда лица, если предполагается, что он был на месте преступления и на его одежде могли остаться следы такого пребывания. Это может быть негорючая засыпка взломанного сейфа, следы краски, пыли, частиц специфического мусора.
Фиксация результатов обыска. От полноты и объективности фиксации хода и результатов обыска зависит его доказательственное значение как следственного действия. Протокол обыска составляют после его окончания независимо от его результатов.
В соответствии со ст. 176 У ПК РСФСР протокол является основным средством фиксации обыска. В нем указывают: когда, кем, где, по како-
595
§ 4. Технология обыска
му делу, у кого, в чьем присутствии произведен обыск и каковы его результаты. В протоколе подробно излагаются сведения о найденных предметах и месте их обнаружения. При этом стремятся как можно более точно указать общие и частные признаки объектов, наиболее броские их приметы: форму, размеры, цвет, назначение предмета; наличие на нем номеров, фирменных или маркировочных обозначений. Особое внимание уделяют качественной характеристике объектов: новые, старые, бывшие в употреблении и т. д. Если изымаются однородные предметы, то их количество указывается прописью.
При изъятии ценных бумаг, чековых и сберегательных книжек, аккредитивов и т. п. в протокол заносят их реквизиты. Иностранные деньги и российская -'валюта указываются раздельно (например, билеты Банка России достоинством 500 руб. – 40 штук и т. п.). Если известны номера похищенных денег, то в протокол заносится номер и серия каждой купюры.
При изъятии документов указывают их назначение, реквизиты, состояние; при изъятии рукописей – первую и последнюю фразу каждой страницы.
В тех случаях, если обыскиваемый заявляет, что изымаемые предметы изготовлены из благородных металлов, необходимо подробно описать каждый предмет, указать, есть на нем проба или нет. Следует категорически избегать описания в форме: "золотое кольцо", "золотая цепочка", даже если на этих изделиях имеются знаки, схожие с пробирными. В протоколе должно быть записано: "кольцо из металла желтого цвета", "цепочка из металла желтого цвета". При описании антикварных изделий могут зарисовываться имеющиеся на них обозначения, фирменные знаки и т. п.
Особое внимание уделяется описанию обнаруженных тайников, их места нахождения, маскировки, содержимого тайников. В протоколе следует указать, какие предметы были выданы добровольно.
Если в ходе обыска применялись технические средства, в протоколе перечисляются названия и типы приборов, а также то, что о применении технических средств были уведомлены лица, присутствовавшие при обыске.
В заключительной части протокола указывают, какие предметы были изъяты, как упакованы, опечатаны, кому и что именно было передано на ответственное хранение. Протокол обыска составляется в трех экземплярах под копирку. Первый приобщается к делу. Второй остается у обыскиваемого или его представителей, которые должны расписаться на первом экземпляре в получении копии. Третий экземпляр вместе с изъятыми объектами сдается в камеру хранения вещественных доказательств. Все страницы оригинала и копий должны быть подписаны следователем, понятыми, другими участниками обыска и обыскиваемым или его представителем. Какие-либо пояснения обыскиваемого, например о происхождении тех или иных вещей, в протокол не заносятся.
Наряду с составлением протокола могут быть использованы и иные способы фиксации доказательств: составление планов, схем, фотографирование, видеозапись. На обзорных планах, схемах целесообразно
596
Глава 34. Тактика и технология обыска и выемки
указать расположение обнаруженных тайников: на узловом – сам тайник, на детальном – каким образом там располагались искомые объекты.
По этому же принципу осуществляют фотосъемку и видеозапись: обзорный кадр, узловой, детальный. На узловом снимке фиксируют обнаруженный тайник с находящимися в нем объектами, на детальном – объекты, изъятые из тайника. Запечатлевать объекты необходимо так, чтобы отчетливо были видны их признаки: общие, частные, опознавательные.
Если изъятые крупногабаритные объекты не могут храниться при уголовном деле, то они обязательно должны бы!ъ сфотографированы в соответствии со ст. 84 УПК РСФСР.
Качественные фотоснимки представляют серьезную доказательственную базу: свидетельствуют о наличии, виде, характере тайников, .об изъятых предметах; исключают подмену предметов и не дают возможности ссылаться на нее заинтересованным лицам.
Не позднее следующего после изъятия дня деньги, ценности и вещи должны быть сданы в финансовый аппарат соответствующего органа МВД. Данное правило не распространяется на те случаи, когда экспертным путем предстоит установить подлинность денежных знаков, наличие на них отпечатков пальцев определенного лица, подлинность драгоценных изделий, камней и т. п.
§ 5. Производство выемки
Производство выемки регламентировано ст. 167 УПК РСФСР, в которой указано, что в случае необходимости изъятия определенных предметов и документов, имеющих значение для дела, и если точно известно, где и у кого, они находятся, следователь производит их выемку. Основанием для выемки являются данные, установленные при расследовании, о наличии у конкретного лица или организации определенных предметов, которые могут быть вещественными доказательствами, либо документов, содержание которых имеет значение для дела.
При проведении выемки действия следователя сводятся к тому, что он предлагает лицу или руководителю учреждения выдать определенный предмет (документ). В случае отказа производится принудительное изъятие.
В отличие от обыска закон не требует для производства выемки санкции прокурора, если это не касается изъятия документов, содержащих государственных тайну. Выемка (как и обыск) в помещениях, занимаемых дипломатическими представительствами, или в помещениях, где проживают члены дипломатических представительств, производится по их просьбе или с их согласия, в присутствии прокурора и сотрудника МИД РФ.
При выемке присутствует тот же круг лиц, что и при обыске. Основные рекомендации, относящиеся к обыску, могут быть использованы и здесь. Если в известном месте требуемых документов не оказалось, то
597
§ 5. Производство выемки
искать их в других местах нельзя, так как это будет уже не выемка, а обыск.
Выемка не является частью обыска, а представляет собой самостоятельное следственное действие. При производстве выемки важно обеспечить, чтобы было изъято именно то, что имеет значения для дела, т. е. надлежащий документ, его оригинал, а не копия; сам предмет, а не его имитация, подделка. Поэтому в тех случаях, когда такая опасность существует, для участия в выемке необходимо привлечь соответствующего специалиста. Например, планируя выемку бухгалтерских документов, следует пригласить ревизора, аудитора или эксперта.
Если предполагается выемка вещей украденных (отобранных, полученных путем вымогательства), может быть приглашен потерпевший.
Успех во многом зависит от контакта следователя с,лицом, у которого производится выемка, с представителем организации, где она осуществляется. Здесь также необходима наблюдательность и убежденность в том, что выдано все требуемое. Если возникают интуитивные догадки о сокрытии объектов, то следователь выносит постановление об обыске и приступает к нему.
Особый вид выемки представляет собой наложение ареста на почто-во-телеграфную корреспонденцию и ее выемка. К выемке корреспон--денции прибегают обычно для установления местонахождения скрывающегося лица, похищенного имущества, спрятанных ценностей и т. п. Выемка почтово-телеграфной корреспонденции возможна только с санкции прокурора или по определению (постановлению) суда. В постановлении об аресте (выемке) должно быть указано, в связи с чем налагается арест, на чью корреспонденцию. Постановление обычно исполняется начальником того отделения связи, куда должна поступить (или регулярно поступает) корреспонденция, интересующая следствие. На практике начальник задерживает корреспонденцию, указанную в постановлении, и извещает об этом следователя. Последний принимает решение с учетом следственной ситуации. Выемка корреспонденции производится в присутствии понятых и оформляется протоколом (ст. 169, 174 УПК РСФСР).
Глава 35. Тактика допроса
§ 1. Понятие, значение и виды допроса
Допрос – это процесс получения показаний от лица, обладающего сведениями, имеющими значение для расследуемого дела. Это самое распространенное, но и самое сложное следственное действие. И дело не только в том, что следователю нередко противостоит человек, не желающий говорить правду или вообще давать показания; ошибаться, заблуждаться может и искренне стремящийся сообщить все известное ему по делу. Искажение и вымысел надлежит своевременно обнаружить и учесть при оценке и использовании показаний.
Для следователя показания – источник доказательств, а содержащиеся в них фактические данные – доказательства. Для подозреваемого и обвиняемого показания – средство защиты от возникшего против них подозрения или предъявленного обвинения. Это необходимо учитывать, оценивая значение допроса как следственного действия.
Допрос представляет собой процесс передачи информации о расследуемом событии или связанных с ним обстоятельствах и лицах. Эта информация поступает к допрашиваемому в момент восприятия им тех или иных явлений или предметов, запоминается и затем при допросе воспроизводится и передается следователю. Процесс формирования показаний – от восприятия до передачи информации – носит психологический характер; на всем его протяжении на психику человека влияют многочисленные объективные и субъективные факторы, действие которых в конечном счете так или иначе отражается на полноте и достоверности показаний. Такими, например, объективными факторами, препятствующими восприятию расследуемого события или его элементов, являются неблагоприятные погодные условия, отдаленность наблюдателя от места события, кратковременность этого события или наблюдения и т. п.
Точно так же влияют и субъективные факторы: сильное возбуждение, страх, утомление, произвольность или непроизвольность внимания, отсутствие или наличие интереса к наблюдаемому и т. п. Действие всех этих факторов, специально изучаемых наукой судебной психологии, должно быть хорошо известно следователю. Он также должен знать основанные на данных судебной психологии тактические приемы, позволяющие ослабить вредное влияние этих факторов на полноту и объективность показаний, оживить память о воспринятом, упорядочить воспроизведение хранящейся в памяти допрашиваемого информации.
Для того чтобы успешно осуществить допрос, следователь должен четко представлять себе, какую информацию и с помощью каких приемов и средств он намерен получить. Круг тех обстоятельств, которые следователь намерен выяснить, называется предметом допроса. К их числу относятся обстоятельства, связанные с самим событием преступления (его способом, местом совершения, временем, последствиями и
599
§ 1. Понятие, значение и виды допроса
пр.); устанавливающие или опровергающие виновность определенных лиц и мотивы их действия, влияющие на степень и характер ответственности обвиняемого, а также относящиеся к характеру и размеру ущерба, причиненного преступлением. В предмет допроса могут входить обстоятельства, способствовавшие совершению преступного акта, любые другие данные, значимые для установления истины по расследуемому делу. Предмет допроса зависит как от процессуального положения допрашиваемого, так и от того, какой информацией он может располагать.
В зависимости от процессуального положения различают допрос: свидетеля; потерпевшего; подозреваемого; обвиняемого; эксперта.
Особым видом является допрос на очной ставке.
Каждый вид допроса имеет свою процессуальную регламентацию и тактически'проводится по-своему. Однако существуют и некоторые общие положения.
Общие положения процессуального характера. Процессуальный порядок допроса предусматривает, что это следственное действие может быть проведено по месту производства следствия или по месту нахождения допрашиваемого, как правило, в дневное время. Допрашиваемые дают показания наедине со следователем, за исключением случаев, прямо предусмотренных законом (присутствие защитника, педагога, законных представителей или близких родственников несовершеннолетнего допрашиваемого).
Перед допросом следователь при необходимости удостоверяется в личности допрашиваемого, разъясняет ему его права и обязанности, выясняет нужные сведения анкетного характера. Допрос по существу дела начинается с предложения лицу рассказать все известное по делу, после чего следователь может задать вопросы.
Показания записываются в протокол в первом лице и по возможности дословно. В случае необходимости записываются и заданные допрашиваемому вопросы, и его ответы. После этого допрашиваемый может (по своей инициативе) написать свои показания собственноручно. По окончании допроса протокол предъявляется ему для прочтения или по его просьбе прочитывается следователем. Правильность фиксации показаний удостоверяется подписями допрошенного и следователя.
К общим положениям тактики допроса следует отнести его активность, целеустремленность, объективность и полноту, необходимость учета свойств личности допрашиваемого.
Активность допроса заключается в том, что следователь прочно удерживает в своих руках инициативу, умело использует все необходимые тактические приемы. Применительно к лицам, уклоняющимся от дачи правдивых показаний, допрос носит наступательный характер: с помощью всех имеющихся в его распоряжении законных средств следователь стремится получить правдивые показания, а не быть простым регистратором сообщенных ему сведений.
Целеустремленность допроса означает проведение его с заранее обдуманной целью, для получения определенной, а не всякой информации. Целеустремленность обеспечивается наличием у следователя твердого представления о предмете допроса.
600
Глава 35. Тактика допроса
Объективность и полнота проявляются в том, что следователь не вправе по собственному усмотрению сокращать полученные показания, изменять их в соответствии со своими представлениями о ходе вещей, навязывать допрашиваемому эти представления. Одной из законодательных гарантий объективности допроса является запрет задавать наводящие вопросы, а полноты – требование по возможности дословно изложить показания.
Успех допроса зависит от того, насколько полно следователь учтет и использует – для установления психологического контакта – особенности личности допрашиваемого – его психики, культурного и образовательного уровня, профессии, мировоззрения и т. п.
Под психологическим контактом понимают создание такой атмосферы, при которой допрашиваемый проникается уважением к следователю, пониманием его задач и обязанностей, исключает всякие личные мотивы в его действиях.
Учет психологических особенностей личности допрашиваемого необходим и для правильного выбора тактических приемов допроса.
Различают первоначальный, повторный и дополнительный допрос. При первоначальном допросе его предмет выясняется в полном объеме (за исключением тех случаев, когда по тактическим соображениям следователь считает необходимым не касаться тех или иных обстоятельств, выяснение которых связано с предварительным проведением других следственных действий). При повторном допросе следователь вновь обращается к выяснению всех или некоторых обстоятельств, о которых допрашиваемый уже давал показания. Целями повторного допроса являются: детализация ранее полученных показаний, их уточнение; получение повторных показаний для сравнения их с первоначальными на предмет выявления возможных противоречий; склонение допрашиваемого изменить позицию и дать правдивые показания.
В отличие от повторного дополнительный допрос – это процесс выяснения тех обстоятельств дела, о которых раньше речь не шла. Его задача – восполнить уже полученные показания. Поэтому дополнительный допрос может строиться по вопросно-ответной схеме, без свободного рассказа.
Тактика допроса как раздел криминалистической тактики имеет своим предметом анализ таких положений, которые характерны для каждого вида допроса. Особенности же тактики допроса по различным видам преступных посягательств разрабатываются методиками их расследования.
§ 2. Подготовка к допросу
Подготовка к допросу включает: а) собирание исходных данных; б) тактическое обеспечение; в) выбор момента и места, определение способа вызова на допрос; г) техническое обеспечение.
Собирание исходных данных предопределяет успех и эффективность допроса. По своим источникам и содержанию эти данные неоднородны – прежде всего выделим те, которые относятся к предмету допроса.
601
§ 2. Подготовка к допросу
При подготовке к допросу следователь должен определить круг обстоятельств, в отношении которых предстоит получить показания. При отсутствии у следователя четкого представления об этих обстоятельствах допрос лишится целеустремленности, в показаниях, с одной стороны, неизбежно будут пробелы, а с другой – ненужная информация.
Информация, относящаяся к предмету допроса, может носить специальный характер, требовать ознакомления со специальной литературой, теми или. иными технологическими процессами, порядком документе- и товарооборота на предприятии, системой учета и отчетности и др. В таких случаях следователь вправе использовать консультации специалистов, данные, содержащиеся в заключениях экспертов по делу, справочные материалы.
Информация, относящаяся к предмету допроса, может быть получена и из оперативных источников. Используется она с соблюдением специальных правил и с учетом того, что имеет не доказательственное, а лишь ориентирующее значение.
К числу исходных для допроса данных относятся сведения о личности допрашиваемого. Объем таких данных зависит от процессуального положения лица, обстоятельств дела, предмета предстоящего допроса и значимости показаний. Особую важность приобретает изучение личности обвиняемого, необходимое не только для успешного допроса, но и для расследования в целом.
Данные о личности допрашиваемого связаны с его психофизиологическими свойствами и состоянием, общественно-политической и трудовой деятельностью, отношением к коллективу и коллектива к нему, моральным обликом и поведением в быту, отношением к другим лицам, проходящим по делу. Они могут быть почерпнуты из материалов дела и оперативных источников либо получены специальными методами, рекомендуемыми для этой цели психологической наукой: наблюдение за субъектом, беседа, анализ деятельности (в том числе и способ совершения и сокрытия преступления), обобщение независимых характеристик, даваемых субъекту разными лицами, по разным поводам и в разных ситуациях.
Изучение личности допрашиваемого помогает следователю определить особенности, которые приобретает у него процесс формирования показаний и выработать нужную тактику допроса.
Изучение личности допрашиваемого в тех случаях, когда это необходимо, следует начать сразу же, как только принимается решение о его допросе. И здесь следует остановиться на данных, полученных из оперативных источников.
Оперативная информация может ориентировать следователя:
о преступных действиях допрашиваемого или о его аморальных, позорящих поступках, о его взаимоотношениях с соучастниками и другими связями, о его роли в преступном сообществе;
о действиях посторонних для допрашиваемого лиц по сокрытию преступления;
об акциях или намерениях различных лиц по противодействию расследованию.
Использовать эту информацию при допросе можно по-разному: учитывая ее при определении очередности вопросов и их формулировке,
602
Глава 35. Тактика допроса
для достижения превосходства в ранге рефлексии, для восполнения картины события при демонстрации осведомленности о деталях преступления и роли в его совершении допрашиваемого.
Письменный план предпочтительно составлять при допросах, связанных с выяснением широкого круга обстоятельств, с использованием значительной исходной информации, в том числе и оперативной, трудной в тактическом отношении. План составляется в произвольной форме, в качестве одного из образцов которой можно рекомендовать' следующую:
|
Обстоятельства,
подлежащие выяснению |
Имеющиеся данные
(источник, листы дела) |
Вопросы
допрашиваемому |
Заметки о
тактике |
При подготовке к простым допросам допустимо мысленное планирование или составление плана по упрощенной форме, иногда в виде перечня вопросов. Предусмотреть все вопросы невозможно; заранее планируются только наиболее важные, а также такие, для которых особое значение имеет формулировка (например, если они исходят из оперативных данных, которые должны остаться неизвестными для допрашиваемого) или очередность, связь с предыдущими и последующим вопросами.
Криминалистической науке и следственной практике известны следующие разновидности вопросов, которые могут быть заданы допрашиваемому: дополняющие, уточняющие, напоминающие, контрольные, изобличающие.
Дополняющие – это вопросы, задаваемые с целью восполнить полученные показания, ликвидировать имеющиеся в них пробелы. Они могут быть направлены на детализацию показаний, например: "Вы сказали, что были в кино. Какой фильм Вы смотрели и были ли Вы в кино до конца сеанса?"
Уточняющие вопросы также могут быть заданы с целью детализировать показания, но чаще – для конкретизации полученных сведений, например: "Вы показали, что нож лежал около трупа. Не можете ли сказать, с какой стороны и на каком расстоянии от трупа лежал нож?"
Напоминающие вопросы преследуют цель оживить память допрашиваемого, вызвать в ней те или иные ассоциации. Напоминающих вопросов обычно задается несколько, чтобы способствовать процессу последовательного припоминания. Например, зная, что событие произошло в день рождения допрашиваемого, о чем тот забыл, следователь спрашивает: "Как Вы отмечали свой день рождения в этом году?", "Что Вы делали после того, как разошлись гости?", "В каком месте парка Вы гуляли?", "Почему Вы пересели на другую скамейку?", "Когда же, следовательно, Вы впервые увидели обвиняемого Иванова?" Напоминающие вопросы надо отличать от наводящих, т. е. таких, формулировка которых содержит в себе ответ, желаемый для спрашивающего: "Был ли на Иванове в тот вечер серый плащ с металлическими пуговицами?" В силу того, что наводящие вопросы оказывают внушающее воздей-
603
§ 2. Подготовка к допросу
ствие на допрашиваемого, ориентируют его в том, какой ответ хотел бы услышать от него следователь, и поэтому могут помешать установлению истины, они запрещены законом.
Контрольные вопросы задаются с целью проверить полученные показания или получить данные для такой проверки, например: "На основании чего Вы утверждаете, что все, о чем Вы рассказали, произошло 15 сентября?"
Изобличающие вопросы призваны вскрыть ложь, очевидную для следователя. Их постановка связана обычно с предъявлением допрашиваемому достоверных доказательств, опровергающих его показания. Такой вопрос, как правило, состоит из двух частей. В первой фиксируется предъявление допрашиваемому того или иного доказательства, вторая содержит предложение объяснить это доказательство или связанное с ним обстоятельство: "Вам предъявляется заключение дактилоскопической экспертизы о том, что на стекле, лежащем на столе в квартире потерпевшего Иванова, обнаружены отпечатки пальцев Вашей правой руки. Каким образом они там оказались, если Вы утверждаете, что никогда не были в квартире Ивановых?"
Формулировка вопросов должна быть такой, чтобы исключить возможность односложного ответа (типа "да" и "нет"). Вопросы должны быть четкими, конкретными, понятными и относиться к предмету допроса. Важна их логическая последовательность и обоснованность.
К тактическому обеспечению допроса относится выбор приемов, которые следователь предполагает использовать при допросе. Эти приемы должны: а) не противоречить закону, принципам расследования; б) соответствовать нормам нравственности; в) не ограничивать свободу волеизъявления допрашиваемого, возможность выбора им линии поведения на допросе. В литературе называют и другие требования к тактическим приемам допроса: они должны быть логичными, эффективными, т. е. "срабатывать" на достижение определенной цели, обеспечивать активность допроса со стороны следователя и оказывать избирательное воздействие, т. е. влиять лишь на лиц, действительно обладающих значимой для следствия информацией.
Выбор момента и места допроса. Момент допроса определяется с учетом важности сведений, которыми обладает допрашиваемый, его процессуального положения, роли в расследуемом событии, связей с другими лицами, подлежащими допросу по делу. В отношении некоторых категорий лиц этот момент в известном смысле определяется законом: задержанного или арестованного подозреваемого надлежит допросить в течение 24 часов с момента задержания или ареста, обвиняемого – немедленно по предъявлении обвинения.
На выбор момента допроса влияют и избранная последовательность допроса тех или иных лиц, и интересы сохранения следственной тайны, сила и характер переживаний, испытанных допрашиваемым. Не рекомендуется допрашивать лиц, находящихся в состоянии сильного волнения, растерянности, подавленности, кроме исключительных случаев, не терпящих отлагательства.
604
Глава 35. Тактика допроса
Решение вопроса о том, где допрашивать, т. е. о месте допроса (по месту производства расследования или по месту нахождения допрашиваемого), зависит от конкретной ситуации. Однако во всех случаях следователь должен стремиться, чтобы место соответствовало требованиям, предъявляемым к обстановке допроса, – было удобным для проведения этого следственного действия, способствовало установлению необходимого психологического контакта с допрашиваемым, сосредоточенности его внимания на предмете допроса, обеспечивало сохранение следственной тайны. Желательно, чтобы в комнате, где производится допрос, в это время не находились другие следователи (занятые своими делами) и тем более посторонние лица, чтобы на столе у следователя не было никаких лишних предметов, был отключен телефон, если только не предполагается специально использовать его для целей допроса.
Определение способа вызова на допрос. Из числа предусмотренных законом способов вызова на допрос (по телефону, телеграммой, повесткой, приводом) свидетелей, потерпевших, а также обвиняемых, не находящихся под стражей, следователь избирает тот, который в данной ситуации оптимально содействует установлению психологического контакта с допрашиваемым, сохранению в тайне от других лиц самого факта вызова на допрос, проведению допроса в намеченное время и в нужном месте.
Техническое обеспечение допроса. Сюда входит: приготовление необходимых бланков протоколов, бумаги, пишущих принадлежностей, пишущей машинки; обеспечение стенографистки, если допрос предполагается стенографировать; подготовка средств магнитной записи; обеспечение приема информации диктофонным центром; обеспечение необходимых транспортных средств и охраны, если они могут потребоваться; подготовка помещения для допроса.
§ 3. Общие положения тактики допроса свидетелей и потерпевших
Предметом допроса свидетелей являются любые обстоятельства, подлежащие установлению по делу, в том числе относящиеся к личности обвиняемого и потерпевшего и к взаимоотношениям с ними свидетелей (ст. 74 УПК РСФСР).
Любое лицо, которое способно правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для дела, и давать о них правильные показания, может быть свидетелем. Исключение составляет лишь защитник обвиняемого, который не может быть допрошен об обстоятельствах дела, ставших ему известными в связи с выполнением своих обязанностей.
Возраст, по достижении которого лицо может быть допрошено в качестве свидетеля, законом не установлен. Способность малолетнего или несовершеннолетнего свидетеля правильно воспринять событие и дать о нем показания зависит, помимо общих факторов, которые упо-
605
§ 3. Общие положения тактики допроса свидетелей и потерпевших
минались ранее, от степени развития ребенка или подростка, понимания им происходящего, что необходимо учитывать при оценке его показаний.
Свидетелем может быть как человек, непосредственно воспринимавший событие преступления или другие значимые для дела обстоятельства, так и тот, кто знает о них со слов других лиц или из документов. В последнем случае он должен сообщить источник своих сведений.
Потерпевший, т. е. лицо, которому преступлением причинен моральный, физический или имущественный вред, как и свидетель, может быть допрошен о любых обстоятельствах, подлежащих доказыванию по делу, а также о своих взаимоотношениях с обвиняемым. Однако его заинтересованность, а также возможность ошибочного восприятия фактов в силу обстановки события и опасности, которой он подвергался, должны быть учтены при допросе и оценке показаний. В остальном тактика допроса потерпевшего и свидетелей настолько близки, что их можно рассматривать совместно.
Допрос свидетелей и потерпевшего можно разделить на четыре этапа: установление психологического контакта; свободный рассказ; постановка вопросов; ознакомление допрашиваемого с протоколом и магнитной записью показаний.
На установление контакта влияют обстановка допроса, манера поведения следователя, умение владеть собой, его тон, внешний вид. Определенное значение имеет также и форма предупреждения допрашиваемого об ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу ложных показаний. Выполнять это требование закона нельзя шаблонно. В зависимости от личности допрашиваемого и его ожидаемого поведения следователь и выбирает форму предупреждения: от строго официальной с акцентом на возможную ответственность перед законом до осторожного разъяснения с подчеркиванием того, что эти требования относятся ко всем свидетелям и потерпевшим и не обусловлены недоверием.
В целях установления контакта с допрашиваемым может быть использована и та беседа, которую ведет с ним следователь при заполнении анкетной части протокола допроса. При этом следователь может выходить за рамки протокола, интересоваться не только анкетными, но и иными данными, его окружением, условиями жизни и работы, психофизическими качествами. Таким образом следователь получает и дополнительную информацию о личности допрашиваемого.
При затрудненном контакте рекомендуется:
а) проявить подчеркнуто чуткое, внимательное, уважительное отношение к допрашиваемому, спокойствие и уравновешенность в обращении с ним;
б) выразить потерпевшему сочувствие и понимание;
в) провести беседу на второстепенную, нейтральную тему; подробно расспросить об образе жизни, связях, увлечениях, круге интересов и т. п.;
г) помочь советом, сообщить номер служебного телефона для срочной связи в случае необходимости;
606
"Глава 35. Тактика допроса
д) выяснить мотивы, по которым допрашиваемый отказывается давать показания, и попытаться преодолеть их; об этом будет сказано подробнее1.
Далее следователь предлагает допрашиваемому рассказать все известное по делу. Начинается этап допроса, именуемый свободным рассказом.
Свободный рассказ – это изложение лицом известных ему фактов в той последовательности, которую ему рекомендует следователь или которую он избирает сам. Этот этап допроса является необходимым по следующим основаниям:
следователь не всегда представляет себе, какими данными и в каком объеме располагает свидетель или потерпевший. При свободном рассказе он может сообщить такую важную информацию, о характере и наличии которой следователь и не предполагал и которую не стремился бы получить путем постановки вопросов;
изложение допрашиваемым тех или иных данных в удобной для него последовательности облегчает их припоминание, способствует более полному воспроизведению запечатленного;
свободный рассказ помогает следователю составить более полное и правильное представление О взаимоотношениях допрашиваемого с другими проходящими по делу лицами, об избранной им линии поведения на следствии, о степени его фактической осведомленности.
Следователь может рекомендовать определенный порядок (последовательность) изложения, когда допрашиваемому предстоит дать показания по большому количеству эпизодов или обстоятельств и сам он затрудняется в выборе такого порядка (иногда даже спрашивает, с чего ему начать рассказ). В некоторых случаях следователь из тактических соображений может предложить допрашиваемому сначала осветить определенный факт, а уж потом рассказать обо всем остальном. В криминалистике такой тактический прием получил название "деление темы свободного рассказа". Цель этого приема двоякая: либо направить его рассказ по определенному руслу – на выяснение наиболее важных обстоятельств, либо удержать его от'дачи ложных показаний, если такая опасность вероятна. В последнем случае, дав правдивые показания об одном факте, допрашиваемый будет вынужден, чтобы не противоречить самому себе, правдиво рассказать и об остальных.
Как правило, следователь не должен прерывать свободный рассказ репликами или вопросами. Подобное вмешательство может сбить допрашиваемого, порядок его изложения окажется нарушенным, и, как следствие, он может запутаться в показаниях, упуская при этом важные для дела данные. Только когда следователь убедится, что допрашиваемый очень отклонился от предмета допроса и что такое отклонение не является необходимым для припоминания значимых для дела фактов, он может предложить допрашиваемому держаться ближе к существу. Не рекомендуется останавливать рассказ для того, чтобы потребовать от допрашиваемого изложить те или иные данные более подробно, ука-
607
§ 3. Общие положения тактики допроса свидетелей и потерпевших
зать какие-то детали освещаемого им факта. Все это можно будет сделать на следующем этапе допроса, не рискуя прервать нить воспоминаний.
По ходу свободного рассказа протоколирование не рекомендуется, поскольку неминуемо приводит к перерывам, отвлекает допрашиваемого, ослабляет его усилия по припоминанию тех или иных фактов, нарушает возникшие у него ассоциативные связи. На этом этапе допроса следователь должен делать лишь заметки о соображениях, возникших у него по ходу свободного рассказа, пропусках в нем, вопросах, которые нужно будет задать впоследствии. Допрашиваемый должен постоянно чувствовать заинтересованность в его показаниях. Это укрепит его в сознании важности исполняемого им гражданского долга, оказываемой им помощи следствию и послужит дополнительным стимулом к даче правдивых показаний. И следователь при этом сможет полнее воспринимать свободный рассказ допрашиваемого, четче его анализировать и оценивать.
После окончания свободного рассказа, который, как правило, не исчерпывает предмета допроса, следователь путем постановки вопросов восполняет и уточняет полученные показания, выявляет новые факты, которые не упоминались в свободном рассказе, получает контрольные данные, необходимые для проверки показаний, помогает свидетелю или .потерпевшему вспомнить забытое. Если полученные показания, по оценке следователя, являются ложными, то на этом этапе допроса он должен: при добросовестном заблуждении допрашиваемого – помочь ему исправить ошибки, при умышленной даче ложных показаний – изобличить его и побудить дать правдивые показания.
В целях "оживления" памяти свидетеля или потерпевшего (эти приемы могут быть использованы также и при допросе подозреваемого и обвиняемого, искренне стремящихся вспомнить то или иное обстоятельство) применяются следующие тактические приемы допроса.
1. Допрос с использованием ассоциативных связей. Представления, возникающие в сознании свидетеля или потерпевшего в связи с воспринимавшимся событием, вступают друг с другом в определенные связи, называемые ассоциативными. Поэтому за припоминанием одного факта "всплывают" и связанные с ним – предшествующие, сопутствующие, последующие либо сходные или контрастные. С целью появления таких связей следователь задает допрашиваемому вопросы, относящиеся не к искомому, а к смежным с ним фактам, помогает установить сначала их (они могут хорошо сохраниться в памяти допрашиваемого), а затем, по ассоциации, и искомый.
2. Допрос на месте. Это разновидность допроса с использованием ассоциативных связей, когда их "оживлению" служит не задаваемый следователем вопрос, а повторное восприятие той обстановки, в которой происходило расследуемое событие. Допрос на месте не следует смешивать с другим следственным действием – проверкой и уточнением показаний на месте, о котором речь пойдет в дальнейшем. Это обычный допрос, только проводится он на месте события (место допроса при • этом не осматривается, показания с обстановкой не сопоставляются).
608
Глава 35. Тактика допроса
Сходный с допросом на месте прием – предъявление допрашиваемому для повторного восприятия тех или иных предметов, связанных с интересующими следствие обстоятельствами. Такие предметы могут оказаться своеобразным стимулятором в припоминании забытого: их вид вызовет связанные с ним ассоциации, которые и приведут к припоминанию искомого факта. Этим же целям.может послужить графическое изображение допрашиваемым определенной ситуации, например схемы расположения предметов на описываемом им месте или участников события либо изображение какого-либо объекта. Сам процесс изготовления схемы, плана, чертежа, рисунка может рождать нужные ассоциации.
3. Повторный допрос по ограниченному кругу обстоятельств. Воспроизводя показания повторно, допрашиваемый может вспомнить упущенные или забытые им при первом допросе факты. Это объясняется явлением реминисценции, под которым в психологии понимают усиление в памяти новых смысловых связей при отсроченном воспроизведении. Как показали опыты, примерно в 40% случаев повторное воспроизведение было полнее первоначального. Это вовсе не значит, что практика повторных допросов должна стать правилом; но, во-первых, повторный допрос иногда служит целям припоминания забытого и, во-вторых, не следует непременно подозревать допрашиваемого в нечестности, если при повторном допросе он расскажет о фактах, которые ранее упустил.
Ассоциативные связи могут быть использованы и в тех случаях, когда свидетель или потерпевший дает на допросе неверные показания, искренне считая, что говорит правду. Такое заблуждение может быть результатом воздействия упоминавшихся объективных и субъективных факторов, в том числе влияния других лиц, собственных переживаний, фантазий. Задача следователя заключается в том, чтобы отделить все эти "наслоения" от подлинно воспринятого, попытаться устранить причины искажения истины и восстановить в представлении допрашиваемого картину события в том виде, в каком оно происходило в действительности. Помимо ассоциативных связей могут быть использованы и такие средства, как ознакомление допрашиваемого (в необходимых пределах) с показаниями других лиц о тех же обстоятельствах и очная ставка.
§ 4. Общие положения тактики допроса подозреваемых и обвиняемых
Значение допроса обвиняемого определяется той ролью, которую играют его показания, являющиеся, как известно, не только источником доказательств, но и средством защиты от предъявленного обвинения. К этому можно добавить, что показания выражают оценку содеянного, знать которую необходимо для эффективности мер по исправлению преступника.
609
§ 4. Общие положения тактики допроса подозреваемых и обвиняемых
Как и допрос свидетелей или потерпевшего, допрос обвиняемого, помимо подготовки к нему, включает в себя установление психологического контакта, свободный рассказ, постановку вопросов, ознакомление допрашиваемого с протоколом допроса и фонограммой.
Дополнительно к сказанному в § 2 о подготовке необходимо упомянуть лишь об особенностях допроса ранее судимого. Такой обвиняемый обычно хорошо знаком с процедурой допроса и со своими правами; ему могут быть знакомы и многие тактические приемы. Это необходимо учесть при разработке тактики предстоящего. Известным ориентиром для следователя могут служить данные, почерпнутые из архивных уголовных дел: о позиции, которую он занимал; о его личности и связях; реакции на предъявление уличающих доказательств; ухищрениях, к которым обвиняемый прибегал для дезориентирования следствия, маскировки содеянного, преуменьшения степени своей вины. Эти данные полезно выписать на отдельную карточку, которая позволит оперативно их использовать при допросе. Существенным подспорьем может оказаться и схема связей допрашиваемого с его соучастниками или иными лицами, проходящими по делу, составленная при компоновке плана расследования.
Готовясь к допросу, следует изучить протоколы осмотра вещественных доказательств и заключения экспертиз, особенно уличающие допрашиваемого в присутствии на месте происшествия или в совершении тех или иных действий. Подбираются все те доказательства, предъявление которых может потребоваться по ходу допроса (подготавливаются требуемые вещественные доказательства, выписываются номера листов дела, относящихся к доказательствам или содержащих те или иные показания и т. п.). При этом заранее следует предусмотреть меры обеспечения сохранности доказательств, т. е. не допустить попыток допрашиваемого насильственно их уничтожить, повредить и т. д. Для этого изготавливают ксерокопии нужных документов и предъявляют их, а не подлинники.
Свою специфику при допросе обвиняемого имеет и установление психологического контакта.
Лицо, впервые совершившее преступление, нередко еще до допроса испытывает угрызения совести, чувство стыда, сожаления о содеянном. Видя в лице следователя человека сопереживающего, такой обвиняемый проникается доверием к нему и его словам, что чистосердечное признание .вины и правдивый рассказ о случившемся явится смягчающим вину обстоятельством. Идея обоюдной заинтересованности в даче правдивых показаний является в подобных случаях основой установления контакта.
Важную роль играет и эмоциональное состояние следователя, его настроенность и обусловленный ими тон допроса. Беспристрастность, которая должна определять действия следователя, вовсе не означает бесстрастности. В литературе совершенно правильно отмечалось, что гнев и презрение, испытываемые следователем при допросе преступника, – закономерные чувства. Речь должна идти о форме их проявле-
610
Глава Зо. Тактика допроса
ния, о недопустимости унижения обвиняемого, грубости, оскорблений. Ровный, спокойный тон – лишь один из тактических приемов, применяемый чаще всего тогда, когда обвиняемый преднамеренно стремится создать конфликтную ситуацию. В остальных случаях следователь вправе в разумных пределах пользоваться всей гаммой интонаций, а в исключительных случаях – и повышенным тоном. Проявление следователем своего отношения к обвиняемому и им содеянному не только не препятствует установлению нужного контакта, но подчас активно способствует этому, ибо допрашиваемый видит в следователе не сухого чиновника, а живого человека, принимающего к сердцу то, с чем его столкнули служебные обязанности. Повторяем, что все дело в форме проявления переживаемых следователем эмоций.
Более сложным может оказаться установление контакта с обвиняемым, настроившимся на дачу заведомо ложных показаний, да еще и ранее судимым. Иногда в подобной ситуации контакт установить не удается. Допрос приобретает характер противоборства, и в таких условиях психологическая задача следователя – лишить обвиняемого надежды обмануть следствие.
Свободному рассказу предшествует вопрос о том, признает ли он себя виновным в предъявленном ему обвинении. Свободный рассказ, по существу, и начинается с ответа на этот вопрос.
Обвиняемый может признать себя виновным полностью, частично или не признать вообще. Следует сразу оговориться, что признание вины вовсе не означает, что его показания правдивы, как и непризнание вины еще не позволяет во всех случаях оценить показания как ложные. - Допрос обвиняемого, полностью признающего себя виновным, как правило, носит бесконфликтный характер, за исключением случаев самооговора или попыток скрыть от следствия или преуменьшить вину кого-либо из соучастников. Однако бесконфликтность ситуации не сводит роль следователя к простой фиксации. Обвиняемый должен дать подробные показания по всем обстоятельствам, подлежащим доказыванию по делу. Это не должны быть общие заявления о виновности и о характере совершенного преступления. Активно ведя допрос, следователь получает детальные данные не только о самом преступлении, но и о его причинах, мотивах, подготовке, обстоятельствах, способствовавших его совершению, способах сокрытия следов преступления и преступника.
Известно, что последовательность (порядок) изложения обвиняемым обстоятельств преступления может быть различной. При хронологическом порядке повествование ведется от обстоятельств, предшествовавших преступлению, до наступления преступного результата и последующих действий обвиняемого. Если избран логический порядок, то рассказ ведется от причин совершения тех или иных действий к их следствиям (по фактам или эпизодам). Наконец, если следователь избрал для свободного рассказа тактический порядок (последовательность), то он предлагает обвиняемому сначала рассказать о том факте, который, по мнению следователя, тактически целесообразнее осветить вначале. Затем речь идет о других фактах.
611
§ 4. Общие положения тактики допроса подозреваемых и обвиняемых
Направляющая роль следователя на этом этапе допроса обвиняемого и заключается в определении порядка изложения допрашиваемым обстоятельств дела во время свободного рассказа; без особой необходимости он не должен прерывать допрашиваемого, торопить его, делать замечания.
По окончании свободного рассказа следователь задает вопросы. При этом очень важно не только восполнить и уточнить полученные показания, но и получить данные, с помощью которых они могут быть проверены, подтверждены иными доказательствами. Это необходимо уже в силу того, что признание, не подтвержденное иными доказательствами, не может лечь в основу обвинительного приговора. Такими контрольными данными могут быть сведения о лицах, подтверждающих показания обвиняемого; местах сокрытия орудий преступления, похищенных ценностей, документов и иных объектов, обнаружение которых подтвердит показания; упоминание о таких обстоятельствах, которые объективно подтверждают показания (например, о скандале в кинотеатре, при котором присутствовал обвиняемый, или об аварии автомашины), так как эти факты во всех деталях могли быть известны допрашиваемому только в том случае, если он действительно находился в указанном месте.
Следует иметь в виду, что вопросы, задаваемые обвиняемому, должны быть сформулированы так, чтобы исключить предположительный ответ, а также простое утверждение или отрицание. Нужно внимательно отнестись и к последовательности вопросов.
Допрос обвиняемого, признающего вину частично, отличается от описанного тем, что наряду с правдивыми показаниями следователю приходится иметь дело в рамках одного допроса,и с показаниями ложными, а значит, решать задачу изобличения допрашиваемого во лжи, как и при допросе обвиняемого, полностью отрицающего свою вину. Особенности тактики допроса в этих случаях будут рассмотрены в следующем параграфе. Здесь же остановимся на другой форме противодействия – отказе от дачи показаний.
Закон не обязывает обвиняемого давать показания, как и не запрещает ему давать ложные показания. Этим законодатель, как представляется, возлагает на следователя обязанность установить истину независимо от показаний обвиняемого, учитывая вероятность ложных показаний, в том числе и самооговора. Но следователь должен всегда помнить, что обвиняемый, как правило, лучше чем кто бы то ни было знает обстоятельства подготовки, совершения и сокрытия преступления, его мотивы и цель. Содержащиеся в его показаниях доказательства могут оказаться незаменимыми, и тогда их отсутствие отразится на полноте расследования. Кроме того, получение полных и правдивых показаний обвиняемого существенно ускорит расследование, так как из них следователь узнает о существовании других источников доказательств, на розыск которых ему не потребуется тратить силы и время. Все это определяет задачу не только изобличить обвиняемого во лжи, если он избрал такой способ противодействия следователю, но и преодолеть отказ от дачи показаний.
612
Глава 35. Тактика допроса
Тактическими приемами преодоления отказа являются:
убеждение обвиняемого в неправильности занятой им позиции;
сообщение о том, что соучастники обвиняемого дают показания, в том числе такие, которые его изобличают;
использование противоречий между интересами соучастников.
Для того чтобы убедить обвиняемого в неправильности занятой им позиции, следователь должен разъяснить ему, к каким последствиям приведет его отказ: затяжка расследования, трудности в определении степени виновности соучастников, в выявлении обстоятельств, смягчающих его вину или исключающих ответственность. Сообщая обвиняемому о том, что соучастники его изобличают, знакомить его с содержанием таких показаний (до дачи показаний им самим) не следует. Наконец, обвиняемый может изменить свою позицию из опасения опоздать с признанием, если следователю удалось его убедить, что выгоднее дать показания до того, как заговорят соучастники, и во всяком случае не последним.
Тактика допроса подозреваемого имеет некоторую специфику. Последняя объясняется тем, что данные о личности подозреваемого, которыми располагает следователь, обычно скуднее; в распоряжении еще нет такого количества доказательств, как при допросе обвиняемого. Но зато на стороне следователя – особенно при первом допросе подозреваемого – фактор внезапности: допрашиваемый не успел еще продумать линию защиты, не представляет, какими доказательствами его вины располагает следователь.
Как в процессе допроса подозреваемого, так и обвиняемого решается еще одна задача – выявить данные о преступлениях, совершенных или замысленных другими лицами. Решение этой задачи, которую можно назвать разведывательной, очень важно как для раскрытия преступлений прошлых лет, так и для предупредительной работы по материалам расследования.
§ 5. Особенности тактики допроса при изобличении во лжи
Ложные показания могут относиться к любому обстоятельству дела и быть даны любым из допрашиваемых, причем как в своих интересах, так ив ущерб им (например, самооговор).
Мотив дачи ложных показаний свидетелем:
боязнь испортить отношения с другими лицами, проходящими по делу; боязнь мести со стороны подозреваемого, обвиняемого, их знакомых и родственников;
стремление скрыть свои собственные неблаговидные поступки, аморальное поведение, трусость;'
желание выгородить или смягчить вину подозреваемого или обвиняемого в силу родственных, семейных, дружеских отношений или из корыстных соображений, либо, наоборот, усугубить вину этих лиц – из мести, ревности или иных побуждений;
613
§ 5. Особенности тактики допроса при изобличении во лжи
ошибочная оценка своих действий как преступных и стремление скрыть их или описать иначе;
нежелание в последующем выступать в качестве свидетеля, опознающего или участника иного следственного действия, быть вызванным в суд и т. д.
Мотив ложных показаний потерпевших:
боязнь мести со стороны преступника, его родственников, знакомых;
дружеские в прошлом, родственные или семейные отношения, преступная связь с подозреваемым иди обвиняемым (совместно совершенные преступления, оставшиеся нераскрытыми);
стремление преувеличить причиненный ему преступлением ущерб как из чувства мести, так и из корысти и иных побуждений (ревность, злоба и др.);
желание занизить причиненный ему материальный ущерб, чтобы скрыть источник приобретения утраченных ценностей;
стремление скрыть собственное неблаговидное поведение (супружескую неверность, стяжательство, трусость и пр.);
скептическое отношение к возможности органов дознания и следствия раскрыть преступление, обеспечить компенсацию материального ущерба, безопасность потерпевшего.
Мотивами дачи ложных показаний подозреваемым и обвиняемым являются: желание избежать ответственности за содеянное или преуменьшить свою вину либо понести наказание не за совершенное, а за менее тяжкое преступление – действительное или мнимое; выгородить или смягчить вину соучастников в силу дружеских, семейных или родственных связей, из корыстных соображений; оговорить соучастников из мести или в целях обеспечения собственной безопасности в будущем, а также оговорить себя в силу болезненного состояния психики, либо исходя из желания попасть в особые условия жизни – по причинам семейного, служебного и иного характера, либо из бахвальства и т. п. Самооговор возможен при желании скрыть неблаговидное, в том числе и преступное, поведение близкого человека.
В криминалистике разработаны специальные рекомендации разоблачения самооговора, когда подозреваемый или обвиняемый берет на себя всю или часть вины соучастников или вообще обвиняет себя в преступлении, которого не совершал. При наличии данных о самооговоре следует:
а) скрупулезно проанализировать показания, останавливаясь на неправдоподобных деталях, противоречиях, совпадениях слов допрашиваемого со слухами, циркулирующими в данной местности и не соответствующими материалам дела, форме изложения;
б) провести тщательный анализ протокола допроса с целью проверки, нет ли в показаниях признаков, характерных для самооговора: чрезмерное словесное совпадение показаний, данных на разных допросах; слишком общий характер, схематичность показаний; обилие противоре^ чий между показаниями, в том числе данных на разных допросах;
614
Глава 35. Тактика допроса
в) вновь изучить материалы дела и дополнительные данные о личности допрашиваемого, в том числе личные записи в дневнике, письмах, отзывы родственников, сослуживцев, друзей, заключения судеб-но-психиатрической и судебно-психологической экспертиз, если они проводились; учесть волевые качества, характер, темперамент допрашиваемого, склонность к внушению;
г) провести повторный допрос (допросы) с соблюдением иной последовательности выяснения обстоятельств дела по существу (это мешает воспроизведению стереотипа показаний);
д) выяснить, что явилось причиной самооговора (намерение взять на себя ответственность соучастников или преуменьшить ее, самопожертвование, оказание воздействия и др.), кто, где и когда незаконно воздействовал на лицо с целью склонить к самооговору; чем объективно может быть подтверждено заявление о самооговоре1.
Сомнения в достоверности показаний могут возникнуть у следователя как во время, так и после допроса. В процессе допроса такие сомнения порождаются противоречивостью показаний, их изменением, отсутствием внутренней логики, явным несоответствием известным обстоятельствам дела, имеющимся в распоряжении следователя доказательствам.
Ложность полученных показаний может быть обнаружена в ходе иных следственных действий (проверка и уточнение показаний на месте, проведение следственного эксперимента, очной ставки и др.). Ложность показаний выявляется и при допросах других лиц, и на основании новых вещественных доказательств, заключений экспертов.
Дача ложных показаний определяет конфликтный характер ситуации, в которой протекает допрос. Установление контакта с допрашиваемым во время изобличения его во лжи затруднено или невозможно. Как допрашиваемый, так и следователь обычно находятся в состоянии эмоционального напряжения, их реакции обостряются. Возможны психологические срывы со стороны допрашиваемого и провокация следователя.
Тактические приемы изобличения по своему характеру и направленности могут быть разделены на три группы: приемы эмоционального воздействия, приемы логического воздействия, тактические комбинации. Разумеется, это.деление условно, так как один и тот же прием в одной ситуации может оказаться эффективным именно ввиду своего эмоционального воздействия на допрашиваемого, в другой – стать средством логического убеждения.
Приемы эмоционального воздействия. К их числу при изобличении свидетеля и потерпевшего относятся: убеждение в неправильности занятой позиции; разъяснение вредных последствий для близких лиц из числа потерпевших, подозреваемых, обвиняемых; воздействие на положительные стороны личности допрашиваемого – чувство собственного достоинства, благородство, идейность и т. п.
Приемы эмоционального воздействия на подозреваемого или обвиняемого:
615
§ 5. Особенности тактики допроса при изобличении во лжи
побуждение раскаяться и чистосердечно признаться путем разъяснения как вредных последствий запирательства и лжи, так и благоприятных последствий признания своей вины и активного содействия следствию, в том числе по преступлениям прошлых лет, оставшихся нераскрытыми;
воздействие на положительные стороны личности допрашиваемого, использование его привязанностей, увлечений, высокого профессионального мастерства и заботы о профессиональном авторитете и т. п.;
использование антипатии, питаемой допрашиваемым к кому-либо из соучастников, его зависимости от них, унижающей его достоинство, его сомнений в их "надежности" и способности до конца придерживаться ранее обусловленной линии поведения на следствии;
использование фактора внезапности путем постановки неожиданных вопросов в ситуации, когда допрашиваемый таких вопросов не ждет, внутренне демобилизовался, успокоенный безопасным с его точки зрения содержанием и направлением допроса (иногда этот прием именуют постановкой "лобовых" вопросов). Этот прием может быть элементом тактической комбинации, сочетаясь с нейтральным, притупляющим бдительность допрашиваемого фоном, на котором задается неожиданный вопрос.
Приемы логического воздействия заключаются в демонстрации несоответствия показаний действительности. К их числу относятся:
предъявление доказательств, опровергающих показания допрашиваемого. Известны два порядка предъявления доказательств допрашиваемому: последовательно, в соответствии с их доказательственной силой – от менее веских к более веским; предъявление сразу наиболее важного доказательства. Выбор порядка зависит от личности допрашиваемого и характера доказательств;
предъявление доказательств, требующих от допрашиваемого детализации показаний, которая приведет к противоречиям между ним и соучастниками;
логический анализ противоречий, имеющихся в показаниях допрашиваемого;
логический анализ противоречий между интересами допрашиваемого и его соучастников;
доказательство бессмысленности занятой позиции.
Приемы логического воздействия с успехом могут быть использованы и в случаях так называемой "пассивной лжи" допрашиваемого, когда он скрывает правду, заявляя "не знаю", "не помню", "не видел" и т. п. Они весьма эффективны и при разоблачении ложного алиби.
Существует несколько способов создания ложного алиби. Так, преступник, предвидя возможность своего ареста, договаривается с близкими о даче ими ложных показаний. В этом случае опровержение достигается путем детального допроса этих лжесвидетелей с целью обнаружить существенные противоречия в их показаниях, поскольку невозможно согласовать все детали вымышленного события; к тому же ложь запоминается плохо и при повторном допросе нередко воспроизводится в другом варианте.
616
Глава 35. Тактика допроса
Другой способ создания ложного алиби более изощрен и разоблачается с трудом. Преступник проводит с избранными им лицами какое-то время, например участвует в совместном чаепитии и т. п., но условливается, что время будет указано иное, нежели в действительности. Средством установления истины в этом случае служит также детальный допрос плюс тщательное исследование того, где в действительности могли находиться эти лица в названное следователю время.
Наконец, преступник может ввести лиц, подтверждающих его алиби, в заблуждение относительно того времени, когда он с ними был. В этом случае свидетели будут искренне считать, что говорят правду. Следователь должен выяснить, как определяют такие свидетели время, о котором дают показания, обнаружить причину их заблуждения и таким образом опровергнуть ложное алиби.
Тактические комбинации. Под тактической комбинацией при допросе понимается создание ситуации, рассчитанной на неправильную оценку ее допрашиваемым, что объективно приводит к его изобличению. Тактические комбинации не следует смешивать с обманом допрашиваемого. Обман – это сообщение ложных сведений или извращение истинных фактов. Тактические комбинации – это создание ситуации на основе истинных фактов, которые могут быть двояко – правильно или неправильно – истолкованы самим допрашиваемым. При тактических комбинациях используют:
приемы, преследующие цель скрыть от допрашиваемого осведомленность следователя о тех или иных обстоятельствах дела;
метод косвенного допроса, который заключается в постановке вопросов, второстепенных с точки зрения допрашиваемого, но фактически маскирующих главный вопрос – о причастности к преступлению. Например, если на месте происшествия обнаружены следы пальцев рук обвиняемого, то сначала задаются вопросы, ответы на которые затем исключают возможность утверждать, что эти отпечатки оставлены не в момент преступления, а раньше или позже;
приемы, направленные на создание ситуации, при которой допрашиваемый проговаривается: его побуждают пространно изложить свои объяснения события в расчете на то, что среди ложной информации он сообщит достоверные данные, попавшие в его показания вследствие непонимания их значимости;
предложение допрашиваемому, утверждающему, что он говорит правду, сказать своему соучастнику или связанному с ним предварительным сговором свидетелю фразу примерно такого содержания: "Я сказал всю правду, расскажи правду и ты". Допрашиваемый попадает в сложную ситуацию: отказ будет означать признание в даче ложных показаний, согласие же может привести к его изобличению.
Тактические комбинации, осуществляемые в процессе допроса, относятся к классу простых и бывают трех видов: рефлексивные, обеспечивающие и контрольные. В большинстве своем это рефлексивные комбинации, преследующие либо цель получить информацию от допрашиваемого, либо, кроме того, создать такие условия, при которых доп-
617
§ 5. Особенности тактики допроса при изобличении во лжи
рашиваемый сам сформирует себе неправильное представление о степени осведомленности следователя по поводу тех или иных обстоятельств дела, или о его планах и намерениях, или о состоянии расследования.
Рефлексивные комбинации проводятся при допросах недобросовестных свидетелей (потерпевших) и дающих ложные показания подозреваемых (обвиняемых); обеспечивающие и контрольные тактические комбинации могут быть осуществлены при допросе любого лица. Целью обеспечивающей комбинации может быть сохранение в тайне факта допроса (например, замаскированный вызов на допрос), оказание помощи добросовестному допрашиваемому в припоминании существенных для дела фактов и т. п. Цель контрольной комбинации – получить в процессе допроса данные для оценки показаний или ориентирующей информации, позволяющей следователю выяснить правильность линии своего поведения при допросе и т. д.
Содержание тактических комбинаций составляют приемы допроса. Поскольку их сочетание в тактических комбинациях даже в рамках одного следственного действия настолько велико, что практически не поддается описанию, то целесообразно, на наш взгляд, обратиться к отдельному рассмотрению тех приёмов, которые могут быть использованы с наибольшим успехом.
Внезапность. Суть этого приема трактуется как неожиданная постановка допрашиваемому вопроса, не связанного с предыдущими, на который он должен дать немедленный ответ.
Не отрицая принципиальной допустимости таких вопросов, следует учесть обоснованные опасения, высказанные А. Н. Васильевым. Добросовестный допрашиваемый, будь то обвиняемый или свидетель, воспримет это как проявление недоверия к его показаниям, а иногда и как обман, что может вызвать настороженность и нарушение психологического контакта1. Г. Ф. Горский и Д. П. Котов совершенно справедливо замечают, что "внезапный вопрос должен всегда опираться не на "голую" следственную интуицию, не на оперативные данные, не закрепленные процессуальным путем, а на какие-либо доказательства. Тогда в любом случае следователь не попадает в неудобное положение. Даже если внезапный вопрос "не прошел", следователь всегда может объяснить обвиняемому, почему этот вопрос был задан, сославшись на доказательства, которые лежали в' основе вопроса"2.
О других формах использования фактора внезапности уже говорилось в гл. 31.
Последовательность. Прием заключается в последовательном предъявлении допрашиваемому доказательств в порядке нарастания их силы. Иногда можно встретить рекомендацию предъявлять доказательства в обратном порядке – начиная с самого веского. Этот совет весьма сомнителен: если самое веское доказательство оказало должное воздействие, незачем предъявлять остальные; если же предъявление са-
2 Горский Г. Ф., Кокорев Л. Д., Котов Д. П. Судебная этика. Воронеж, 1973. С. 107.
618
Глава 35. Тактика допроса
мого веского доказательства не дало нужного эффекта, то вряд ли он будет достигнут предъявлением менее веских.
В тактической комбинации этот прием сочетается с другими – "допущение легенды" и "пресечение лжи".
Создание напряжения обеспечивается путем предъявления множества доказательств, напоминанием о нравственной оценке совершенного преступления. В тактической комбинации этот прием может сочетаться с приемом, именуемым "снятие напряжения", что. достигается различными средствами: голосом, интонацией, репликами следователя и т. п. Г. Ф. Горский и Д. П. Котов, считая эти приемы нравственно допустимыми, справедливо полагают, что "иногда целесообразно", объединяя приемы, сперва создать напряжение, а затем снять его. Однако создание напряжения не должно происходить за счет грубости или иного психологического насилия со стороны следователя1.
"Допущение легенды" – допрашиваемому предоставляется возможность беспрепятственно излагать свою ложную легенду. Данный прием сочетается с другими приемами, такими, как "пресечение лжи", внезапность, последовательность, повторность допроса.
Косвенный вопрос, упоминавшийся ранее, комбинационно может сочетаться с приемом "форсирование темпа допроса" и "инерция". Под последним понимают незаметный перевод допроса из одной сферы в другую в расчете на то, что допрашиваемый "по инерции" проговорится.
По поводу этичности расчета на проговорку допрашиваемого также существуют полярные мнения. Г. Ф. Горский и Д. П. Котов выражают мнение большинства криминалистов, когда указывают, что "данный прием можно считать нравственным, ибо опора здесь делается не на случайную оговорку, а на проговорку об обстоятельствах, как правило, известных только лицу, причастному к преступлению"2.
В основе многих тактических комбинаций при допросе лежит такой прием, как создание условий для неправильной оценки недобросовестным допрашиваемым переживаемой ситуации. Как элемент рефлексивного управления, этот прием рассчитан на возможную ошибочную оценку того или иного обстоятельства допроса лицом, действительно причастным к этому обстоятельству.
Здесь нет ни обмана, ни принуждения допрашиваемого к выбору Одной, ошибочной позиции, ни воздействия, носящего наводящий характер. Дезинформация допрашиваемого, которая может явиться следствием применения этого приема, – "дело рук" самого допрашиваемого. Следует согласиться с А. Р. Ратиновым и Ю. П. Адамовым, указывающими, что "следователю нет нужды прибегать к ложным утверждениям, в его распоряжении имеется неограниченный запас таких средств, как прямой отказ в сообщении данных, которые хотят выведать заинтересованные лица, умолчание, реплики и заявления, допускающие многозначное толкование, создание ситуаций, скрывающих действительное положение дела, разнообразные вопросы, которые способны породить те или иные догадки у допрашиваемого. Такой образ действий, на
1 Горский Г. Ф., Кокорев Л. Д., Котов Д. П. Судебная этика. С. 108.
2 Там же. С. 109.
619
§ 6. Особенности тактики допроса несовершеннолетних
наш взгляд, не противоречит... критериям допустимости тактических приемов"1.
Выжидание заключается в том, что в допросе делается перерыв для того, чтобы в психическом состоянии допрашиваемого произошли изменения под влиянием оказанного воздействия; создание "заполненности" – это подчеркивание следователем невыясненных мест в деле, вызывающее у допрашиваемого стремление "заполнить" пробелы в соответствии с логикой; вызов преследует цель побудить допрашиваемого к объяснению логическим путем обстоятельств, обеспеченных доказательствами.
Рассматриваемый прием хорошо комбинируется с такими тактическими ходами, как выжидание, создание "заполненности", вызов2.
В заключение остановимся на одной из разновидностей оперативно-тактических комбинаций, непосредственно связанной с допросом подозреваемого. Мы имеем в виду комбинацию с использованием так называемых трансферов – специальных приспособлений для защиты различных объектов путем оставления на субъекте посягательства следов его преступных действий. Трансферты могут быть химического действия, могут представлять собой устройство для получения фото- и киноизображения преступника в момент его деяния и т. п.
Действие большинства трансферов рассчитано не на захват преступника с поличным (хотя могут быть и такие варианты), а на последующее изобличение с использованием комбинации следственных действий: задержания подозреваемого, его освидетельствования с целью обнаружить признаки воздействия на тело или одежду трансферов, допроса. В процессе этого допроса могут быть использованы все упоминающиеся приемы, причем наиболее эффективным, как показывает практика, оказываются последовательность, создание и снятие напряжения, допущение легенды в сочетании с пресечением лжи.
Изобличение допрашиваемого во лжи может привести к последствиям двоякого рода: к даче им правдивых показаний либо к замене новыми ложными. Во втором случае процесс изобличения во лжи должен быть продлен, но уже с помощью других тактических приемов.
§ 6. Особенности тактики допроса несовершеннолетних
Тактика допроса несовершеннолетних в значительной степени обусловлена особенностями их психики (повышенной внушаемостью и самовнушаемостью, склонностью к фантазированию, высокой эмоциональностью, неустойчивостью.поведения и др.), незначительным жизненным опытом, что нередко приводит к неправильной оценке ими расследуемого события в целом или отдельных его элементов.
Следователь, готовясь к допросу несовершеннолетнего, должен обратить особое внимание на степень развития ребенка или подростка, влияния на него взрослых, особенностей его характера. От этого в пер-
1 Ратинов А., Адамов Ю. Лжесвидетельство. М., 1976. С. 101. - Там же. С. 102.
620
Глава 35. Тактика допроса
вую очередь зависит выбор места допроса. Детей младшего возраста целесообразно допрашивать в привычной для них обстановке: в школе, детском учреждении, иногда у них дома. Наоборот, на несовершеннолетних в возрасте 15–17 лет официальная обстановка места допроса оказывает положительное влияние: проникаясь чувством ответственности, они скорее скажут правду.
Учитывая быструю утомляемость ребенка, его неспособность долгое время сосредоточивается на одном и том же объекте, следователь не должен затягивать допрос. Если допрос все же оказывается продолжительным, то целесообразно устраивать специальные перерывы, во время которых малолетним следует предоставить возможность отвлечься, отдохнуть за игрой, успокоиться.
Ложные показания несовершеннолетних в возрасте до 14 лет, помимо сознательного отказа говорить правду, могут объясняться самовнушением, повышенным влиянием взрослых, в чем несовершеннолетние не отдают себе отчет, могут быть плодом их фантазии или следствием немотивированного желания солгать. При фантазировании в показаниях'несовершеннолетних ложь мешается с правдой или придуманными нелогичными подробностями.
Основным средством изобличения во лжи малолетних являются приемы эмоционального воздействия, ибо средства логического убеждения могут оказаться малоэффективными как вследствие непонимания допрашиваемым самого факта изобличения, так и в силу "духа противоречия", свойственного детям и приводящего к упрямому повторению явно бессмысленной лжи. Эффективным может оказаться и повторный допрос с учетом следующих моментов.
Если на повторном допросе ребенок (подросток) слово в слово повторяет ранее данные показания, употребляя при этом выражения, не свойственные его возрасту, следователь вправе предположить, что такие'показания являются результатом воздействия взрослого. Существенные отличия в деталях указывают на фантазирование ребенка: выдуманные детали обычно плохо удерживаются в памяти и заменяются новыми. Однако следователь должен при этом учитывать и внушающее воздействие собственных вопросов, поэтому особенно важно правильно формулировать вопросы и определять их последовательность.
При допросе несовершеннолетних подозреваемых и обвиняемых следователь должен держаться спокойно, уверенно и вместе с тем дружелюбно, но не в ущерб настойчивости и твердости. Такая манера поведения способствует необходимому контакту с подростком, располагает его. Нервозность следователя, его срывы скорее, чем при допросе взрослых, приведут к тому, что допрашиваемый ожесточится, замкнется или от испуга и волнения начнет путаться и лгать. Страх перед следователем может побудить к самооговору.
Несовершеннолетнему следует облегчить переход от ложных показаний к правдивым. Это достигается установлением причин лжи и разъяснением возможности и необходимости изменить свою позицию как в интересах следствия, так и для облегчения собственной участи.
§ 7. Тактика иных видов допроса
Допрос эксперта. В случае, если у следователя возникают вопросы по заключению эксперта, которые не требуют дополнительных исследований, он может выяснить их путем допроса.
Предметом допроса могут быть приведенные экспертом формулировки или использованная терминология; вопросы, относящиеся к процессу проведенного исследования, его методам и основаниям выводов, его компетентности и причинам расхождений с другими экспертами, если экспертиза была комиссионной либо повторной.
Особенностью допроса эксперта является отсутствие в нем такого этапа, как свободный рассказ. Обстоятельства, интересующие следователя, выясняются непосредственно путем постановки соответствующих вопросов. Не случайно поэтому и закон (ст. 192 УПК) предоставляет эксперту право изложить собственноручно не вообще показания, а именно ответы на вопросы. В результате допроса эксперта следователь при-, ходит к выводу: об отсутствии оснований для дополнительной или повторной экспертизы, если все имевшиеся у него сомнения и неясности разрешены; о необходимости назначить дополнительную экспертизу, если пробелы и неясности в заключении эксперта не удалось устранить путем допроса; о назначении повторной экспертизы, если допрос подтвердил сомнения следователя в компетентности эксперта или в обоснованности его заключения.
Следует учитывать, что ответы эксперта могут носить вероятный характер, как и его заключение.
Допрос на очной ставке. Если в показаниях ранее допрошенных лиц имеются существенные противоречия, следователь вправе произвести между ними очную ставку. Очная ставка – это одновременный допрос двух ранее допрошенных лиц об обстоятельствах, в отношении которых они дали противоречивые показания.
По сравнению с обычным допросом психологическая атмосфера очной ставки обычно является более сложной. Это обусловлено самим фактом участия второго допрашиваемого, эмоциональной напряженностью в связи с возможностью изобличения во лжи, чувством страха за свои правдивые показания или неловкости за ложь. Практически очная ставка всегда проходит в конфликтной ситуации, хотя острота конфликта может быть различной – от откровенной враждебности до обычного спора по поводу правильности того или иного утверждения.
Тактика очной ставки призвана помочь устранить противоречия в показаниях допрашиваемых. Однако цель очной ставки можно считать достигнутой только в том случае, если противоречия устранены на основе показаний, отражающих истинное положение вещей, т. е. таких показаний, которые не только субъективно правдивы, но и объективно истинны. При этом необходимо иметь в виду и возможные отрицательные результаты этого допроса, когда один из участников очной
622
Глава 35. Тактика допроса
ставки, ранее дававший правдивые показания, изменяет их на ложные либо умышленно, либо под влиянием другого участника очной ставки.
Другим отрицательным последствием может быть изменение показаний обоими участниками очной ставки и дача ими новых, тоже ложных показаний, но уже не противоречащих друг другу.
Очная ставка может быть проведена между свидетелями, потерпевшими, подозреваемыми, обвиняемыми – в любом сочетании. В зависимости от того, какое процессуальное положение занимает участник очной ставки, закон определяет его права и обязанности и при проведении этой разновидности допроса. Если допрашивается свидетель или потерпевший, то он в обычном порядке предупреждается об уголовной ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу ложных показаний.
Решая вопрос о проведении очной ставки, следователь должен учитывать существенность противоречий в показаниях допрошенных, возможные отрицательные последствия очной ставки. Если противоречия в показаниях можно устранить другими средствами и с меньшим тактическим риском, то от очной ставки лучше отказаться.
Подготовка к очной ставке включает в себя:
выбор момента ее проведения. Очную ставку целесообразно проводить тогда, когда следователь располагает данными, позволяющими объективно оценить показания ее участников, определить, какие из них соответствуют истине. От этого зависит вся тактическая линия, последовательность постановки вопросов и пр. Однако промедление с производством очной ставки может привести к тому, что она утратит характер внезапности, который в известной степени также способствует ее успешности;
анализ взаимоотношений участников очной ставки. Это необходимо для определения возможной линии их поведения, воздействия друг на друга, оценки вероятности изменения показаний одним участником для другого и т. п.;
определение предмета очной ставки, т. е. круга подлежащих выяснению спорных обстоятельств;
определение вопросов к допрашиваемым, их формулировки;
определение последовательности вопросов;
подготовка доказательств и иных материалов, которые могут потребоваться по ходу очной ставки.
Особого внимания требует формулировка и последовательность вопросов. Необходимо решить, насколько детальным будет анализ обстоятельств, по поводу которых в показаниях допрашиваемых имеются противоречия, не следует ли сначала ограничиться общим вопросом и только потом детализировать показания, следует ли их детализировать, если допрашиваемые останутся на своих позициях и противоречия по общему вопросу устранены не будут. В то 'же время важно учитывать, что детализация показаний позволяет преодолеть добросовестное заблуж-
623
§ 7. Тактика иных видов допроса
дение участника очной ставки и таким образом способствовать устранению противоречий.
Производство очной ставки начинается с выяснения, знают ли ее участники друг друга и в каких отношениях находятся. Это необходимо для оценки возможного влияния связей на правдивость показаний. Поэтому очень важно не ограничиваться фиксацией общих ответов о характере отношений, а выяснить, на какой основе дается такая характеристика, в чем конкретно проявляются, например, неприязненность, враждебность, предвзятость.
Далее следователь предлагает каждому из участников дать показания по существу спорных обстоятельств.
По сложившейся практике первым показания дает тот, кто, по мнению следователя, говорит правду. Это тем более целесообразно в случаях, когда нет уверенности, что данное лицо не изменит своих показаний под влиянием другого участника. Исключения из этого порядка допустимы в случаях, когда следователь считает, что правдивый участник будет твердо стоять на своем и сможет дать более аргументированные показания, выслушав недобросовестного участника, а также когда можно предположить, что его показания так сильно возмутят второго допрашиваемого, что он сообщит дополнительные сведения и даже вынудит недобросовестное лицо говорить правду.
§ 8. Фиксация хода и результатов допроса
Основным средством фиксации хода и результатов допроса, в том числе и на очной ставке, является протокол. Протокол допроса состоит из четырех частей: анкетной, в которой указываются необходимые сведения о личности допрашиваемого (фамилия, имя, отчество, год и место рождения, национальность, образование и т. п.); изложения свободного рассказа; записей поставленных допрашиваемому вопросов и его ответов; удостоверительной, в которой содержится отметка об ознакомлении допрашиваемого с записью показаний и удостоверение его подписью правильности протокола.
Закон требует занесения в протокол показаний в первом лице и по возможности дословно. Последнее особенно важно при фиксации показаний несовершеннолетних, когда сам язык может ориентировать следователя при решении вопроса об их ложности или правдивости.
Каждая страница протокола подписывается допрашиваемым; кроме того, он вправе требовать внесения в протокол необходимых с его точки зрения поправок и дополнений. Все дополнения и поправки должны быть удостоверены подписью допрашиваемого и следователя.
Кроме изложенного, протокол допроса должен содержать:
при допросе свидетеля и потерпевшего – отметку о предупреждении об уголовной ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу ложных показаний, что подтверждается подписью допрашиваемого;
при первом допросе подозреваемого – отметку о разъяснении ему, в совершении какого преступления он подозревается;
при первом допросе обвиняемого – его заявление, признает ли он себя виновным;
при участии в допросе переводчика, эксперта, защитника, педагога, родителей или законных представителей несовершеннолетнего – указание их фамилий и иных необходимых данных, а также подписи всех участников допроса.
В ходе допроса лицо может по собственному побуждению или по предложению следователя выполнить те или иные чертежи, схемы, планы, рисунки, поясняющие его показания. Эти документы, удостове-
625
§ 8. Фиксация хода и результатов допроса
ренные подписями допрашиваемого и следователя, приобщаются к протоколу.
По решению следователя или по просьбе допрашиваемого может быть применена звукозапись. Она не исключает протоколирования допроса, являясь дополнительным средством фиксации показаний.
О производстве звукозаписи допрашиваемый уведомляется до начала следственного действия. Не допускается осуществлять звукозаггись только части допроса или показаний, специально повторенных для звукозаписи. По окончании допроса звукозапись полностью воспроизводится, и лицо своим заявлением удостоверяет ее правильность. На фонограмму записываются и все дополнения и поправки к показаниям. В протоколе допроса в этом случае должны содержаться: отметка о применении звукозаписи и уведомлении об этом допрашиваемого, сведения о технических средствах и условиях звукозаписи, заявления допрашиваемого по поводу применения звукозаписи, отметка о воспроизведении звукозаписи, удостоверение правильности протокола и звукозаписи допрашиваемым и следователем (ст. 1411 УПК).
Показания на очной ставке заносятся в протокол в Той последовательности, в какой они давались. В протоколе очной ставки обязательно делается запись о взаимоотношениях между допрашиваемыми.
При очной ставке также возможна звукозапись. Ее особенность заключается в том, что следователь, задавая вопрос, обязательно должен вслух произнести, кому этот вопрос задается, а также назвать фамилию отвечающего. Правильность звукозаписи удостоверяется голосами обоих участников очной ставки.
Глава 36. Тактика проверки и уточнения показаний на месте
§ 1. Понятие проверки и уточнения показаний на месте
Одним из эффективных способов исследования доказательств, содержащихся в показаниях свидетелей, потерпевших, подозреваемых и обвиняемых, является следственное действие, получившее название проверки показаний на месте. В настоящее время оно как самостоятельный акт УПК не предусмотрено, однако широко применяется в практике в рамках иных следственных действий, регламентированных уголов-но-процессуальным законом.
Сущность его заключается в демонстрации лицом, правдивость показаний которого проверяется, определенного места, связанного с событием преступления; рассказе о совершенных на нем действиях; анализе указанного места и сопоставлении данных, сообщенных лицом, с объективной обстановкой на месте и иногда воспроизводстве некоторых действий.
Проверка и уточнение показаний на месте, сочетая в себе черты ряда следственных действий, имеет своеобразный комплексный характер и своеобразную тактику проведения.
Как и при допросе, свидетель или обвиняемый дает показания о конкретных обстоятельствах дела. Однако проверка показания на месте обязательно проводится в присутствии понятых и в большинстве случаев ;– с целью показа каких-либо объектов. Ее дополнительной целью может быть демонстрация действий на каком-то определенном месте; Действия и обстановка воспринимаются следователем и понятыми непосредственно, лично.
Проверка и уточнение показаний на месте иногда напоминает такие следственные действия, как предъявление для опознания или следственный эксперимент. Однако она не является ни тем, ни другим.
Акт опознания исчерпывается заявлением лица о том, что он опознает (или не опознает) предъявленный ему объект по каким-либо признакам в результате предоставленной ему возможности выбора. При проверке показаний на месте речь идет не о выборе какого-либо места из числа предъявляемых, а об указании его следователю и понятым, об описании лицом не только признаков этого места, но и совершенных на нем действий, о показе в подтверждение своих слов тех: или иных предметов (нередко в скрытом виде).
Проверка и уточнение показаний на месте лишена^ того чисто опытного характера, который отличает следственный эксперимент от других следственных действий. Она не требует специально реконструированной обстановки, не решает вопроса, могло или не могло произойти данное событие, что характерно для следственного эксперимента, а уточня-
627
§ 1, Понятие проверки и уточнения показаний на месте
ет, где и как по проверяемым показаниям произошло событие. Кроме того, эксперимент может быть проведен и без участия в нем свидетеля или обвиняемого, что немыслимо при проверке показаний на месте.
Содержание проверки частично совпадает и с таким следственным действием, как осмотр, однако в него не входит показ места или предмета, связанного с расследуемым событием, и он не сопровождается показаниями,об этих объектах.
При смешении с допросом и осмотром теряет свое значение такой основополагающий тактический принцип проверки и уточнения показаний, как добровольность участия лица, чьи показания проверяются. На практике это приводит к тому, что инициатива в указании пути и самого места проверки переходит к следователю, действия которого приобретают наводящий характер. Возникает необходимость проверки результатов проведенного "выхода на место" и, таким образом, утрачивается сама цель следственного действия.
При смешении с предъявлением для опознания имеет место тот же недостаток, так как в сущности инициатива в действиях также должна принадлежать следователю: выполнение тактического правила, обеспечивающего лицу свободу выбора опознаваемого объекта среди ему подобных, требует предъявления нескольких мест, подбор которых лежит на следователе, а это предполагает к тому же знание последним того места, где должны проверяться показания. Смешение же со следственным экспериментом логически приводит к игнорированию изменений в обстановке места проверки, что противоречит принципам проведения экспериментальных действий.
Тактическое своеобразие проверки и Уточнения показаний на месте требует и оригинальной процессуальной регламентации, где обязательно должен быть сделан акцент на инициативность и добровольность действий лица, чьи показания подвергаются проверке.
Непременным тактическим элементом проверки и уточнения показаний является органическое сочетание рассказа и показа лицом объектов или деталей обстановки, удостоверяющих правдивость его слов, а также демонстрация действий, подтверждающих показания. На данном этапе роль следователя изменяется: из пассивного наблюдателя он превращается в активного участника, поскольку по его инициативе может осуществляться показ или подтверждение действия, необходимое их уточнение и т. п. Смысл сочетания рассказа с показом заключается в объективизации критериев достоверности показаний.
Сказанное подтверждает, что проверка показаний на месте – самостоятельное следственное действие, специфическое и с процессуальной, и с тактической сторон. Его цель – не только исследовать и восполнить имеющиеся, но и получить новые доказательства, относящиеся как к составу расследуемого преступления, так и к обстоятельствам, способствовавшим его совершению.
Проверка доказательств при проведении данного следственного действия заключается в том, что лицо, производящее расследование, воочию убеждается:
628
Глава 36. Тактика проверки и уточнения показаний на месте
а) в существовании того места, о котором показывал свидетель или обвиняемый (по характерным признакам этого места, описанным в показаниях и существующим.в действительности);
б) в существовании того пути, которым преступник проник на место преступления или удалился с него;
в) в наличии или отсутствии противоречий в показаниях нескольких свидетелей или обвиняемых о пути следования к месту преступления или о самом месте преступления, месте встречи с соучастниками или о действиях на определенном месте;
г) в знании лицом, чьи показания проверяются, действительных обстоятельств дела.
В этих случаях проверку и уточнение показаний ,на месте можно рассматривать как одно из средств исследования вопроса о причастности обвиняемого (подозреваемого) к преступлению. Здесь проверяются такие факты, которые могли быть известны лицу только в случае его действительной причастности к преступлению, например место, на котором лежали похищенные вещи. Понятно, что оценка результатов данного следственного действия и решение вопроса о причастности лица к преступлению зависят от всей совокупности доказательств, собранных по уголовному делу. Если же допрашиваемый не может назвать, например, адреса квартир, где были совершены кражи, или улицу, где он видел соучастников, то путем проверки показаний на месте эти пробелы могут быть восполнены. Как указывалось, возможно получить и новые доказательства. Это достигается в том случае, когда на указанном свидетелем или обвиняемым месте обнаруживается похищенное имущество, труп, следы пребывания преступника.
Нуждаются ли результаты рассматриваемого следственного действия в свою очередь в проверке? Практика дает утвердительный ответ на этот вопрос, особенно актуальный при разоблачении самооговора, а иногда и оговора.
Проверяемые показания могут подтвердиться обнаруженными деталями обстановки места, их' расположения и т. д. Но для признания достоверности таких результатов надо исключить всякую возможность получения соответствующей информации лицом, чьи показания проверяются, от третьих лиц, что можно сделать лишь с помощью иных доказательств.
Следует остановиться на вопросе о том, в каких случаях целесообразно проводить проверку и уточнение показаний как самостоятельное следственное действие, а не идти обычным путем, принятым для проверки и оценки доказательств.
В литературе указывают четыре ситуации, в которых возникает необходимость в проверке и уточнении показаний, а именно, когда:
а) в показаниях допрошенного лица есть данные о значимом месте или маршруте, которые он не смог назвать или описать так, чтобы следователь получил о них полное представление, исключающее необходимость их непосредственного восприятия;
б) в показаниях допрошенного лица содержатся сведения о местонахождении каких-либо следов преступления или предметов, могущих служить вещественными доказательствами по делу;
629
§ 3. Тактические приемы проверки и уточнения показаний на месте
в) нужно сопоставить показания двух или более лиц относительно события, происшедшего в определенном месте, или маршрута следования к этому месту;
г) в показаниях допрошенного лица содержатся сведения об обстановке места, где произошло расследуемое событие. В таких случаях при проверке показаний на месте иногда удается восстановить эту обстановку и тем самым проверить осведомленность лица относительно обстоятельств произошедшего события1.
Юридическая баннерная сеть LLE.ru
§ 2. Подготовка к проверке и уточнению показаний на месте
До выхода на место обвиняемый (подозреваемый) или свидетель (потерпевший) подробно допрашивается относительно всех обстоятельств, связанных с интересующим следствие местом. При допросе следует выяснить признаки этого места или пути движения обвиняемого (подозреваемого), свидетеля (потерпевшего).
Проверка и уточнение показаний на месте проводится только при добровольном согласии обвиняемого (подозреваемого) или свидетеля (потерпевшего). Поэтому в ходе допроса необходимо выяснить, может ли и желает ли он указать те места и рассказать там о совершенных действиях.
Подготовка к данному следственному действию включает в себя определение для него наиболее благоприятного времени. Оно должно быть выбрано с таким расчетом, чтобы обеспечить ориентировку на местности лицу, чьи показания проверяются, предупредить нежелательные для следствия действия обвиняемого, обеспечить в необходимых случаях скрытность проверки. Если она может повлечь за собой арест других преступников; момент ее проведения должен быть выбран с таким расчетом, чтобы обеспечить внезапность ареста.
До начала следственного действия необходимо проверить готовность технических средств – фото- и видеокамеры, магнитофона, а в необходимых случаях – поисковых приборов, следственного чемодана. Затем – проинструктировать о порядке действий всех участников, в том числе и водителя транспортного средства.
§ 3. Тактические приемы проверки и уточнения показаний на месте
Предоставление полной инициативы лицу, чьи показания проверяются. Проверка и уточнение показаний на месте начинается с предложения свидетелю или обвиняемому самостоятельно указать путь следования на место. Следователь или понятые не должны брать в этом
630
Глава 36. Тактика проверки и уточнения показаний на месте
отношении инициативу в свои руки, так как в противном случае их действия могут расцениваться как наводящие. В случае неуверенности действий допрашиваемого можно лишь применить приемы "оживления" памяти.
Свидетель или обвиняемый должны идти к установленному месту впереди всей группы участников проверки, указывая направление; при следовании на автомашине данное лицо должно находиться рядом с водителем, который обязан выполнять его указания.
Следователь не должен вмешиваться в действия свидетеля или обвиняемого, поправлять его, высказывать сомнения относительно правильности пути. Однако он может остановить движение, например, с целью фиксации показанного, или задать уточняющие вопросы.
Осуществление проверки и уточнения показаний с каждым обвиняемым или свидетелем порознь. Когда по делу проходят несколько обвиняемых или свидетелей, выразивших желание указать одно и то же место или один и тот же путь следования, проверка осуществляется с каждым из них в отдельности. Более того, в каждом случае рекомендуется привлекать новых понятых, чтобы они не смогли перепутать обстоятельства и результаты проверки показаний, если суд сочтет нужным допросить их.
Сочетание при проверке и уточнении показаний рассказа с показом и демонстрацией действий. Обвиняемый (подозреваемый) или свидетель (потерпевший) в процессе проверки показаний на месте дает свои пояснения в сочетании с действиями, т. е. одновременно показывает и рассказывает об интересующих следствие фактах. Также последовательно эти пояснения должны фиксироваться в протоколе.
Если проверка предпринимается для демонстрации определенных действий, то они должны осуществляться именно в тех местах, где происходили; в противном случае вся процедура проверки лишается всякого смысла.
Сочетание проверки показаний .с исследованием мест или предметов. Указанное обвиняемым или свидетелем место, обнаруженные на этом месте предметы, о которых шла речь в показаниях, а также следы, свидетельствующие о пребывании в данном месте лица, чьи показания проверяются, должны быть изучены следователем. Все установленное в процессе их осмотра, являющегося частью проверки показаний на месте, сопоставляется с даваемыми свидетелем или обвиняемым пояснениями и ранее полученными от них показаниями.
Наиболее распространенная ошибка, допускаемая при производстве данного следственного действия, – ограничение его показом и рассказом обвиняемого или свидетеля без осмотра указанных мест или предметов. Это приводит к тому, что следователь не устанавливает доказательств, которые могли бы подтвердить или опровергнуть проверяемые показания и сыграть важную роль в установлении истины. Такими доказательствами бывают принадлежащие обвиняемому или свидетелю вещи, потерянные им на указанном месте, орудия преступления.
Выявленные в ходе проверки показаний свидетели, потерпевшие, соучастники должны быть безотлагательно опрошены (допрос их осу-
631
4. Фиксация результатов проверки и уточнения показаний на месте
ществляется впоследствии), а сообщенные ими сведения учтены в процессе дальнейшей проверки показаний; кроме того, в отношении выявленных соучастников принимаются предусмотренные законом меры. Наблюдение за поведением лица, чьи показания проверяются. В
ходе проверки следователь либо по его поручению оперативный работник постоянно наблюдает за состоянием и поведением лица, чьи показания проверяются. Это позволяет судить о том, уверенно или нет действовал свидетель или обвиняемый, каково было его эмоциональное состояние в целом и в отдельные моменты проверки, и с чем это связано. Данные, полученные в результате наблюдения^ играя ориентирующую роль, могут помочь следствию, например, в выяснении причин неудачи предпринятой проверки показаний, в оценке результатов данного действия, а также при корректировке следственных версий после проверки.
Наблюдение за участвующим в проверке показаний обвиняемым, находящимся под стражей, позволяет своевременно принять меры по предупреждению побега, пометок установить связь с неизвестными следователю лицами, уничтожить следы преступления, ранее не обнаруженные.
§ 4. Фиксация процесса и результатов проверки и уточнения показаний на месте
Основным средством фиксации процесса и результатов проверки и уточнения показаний на месте является протокол указанного следственного действия. Он составляется следователем и содержит:
а) дату и место его составления;
б) должность, специальное звание и фамилию лица, ведущего расследование;
в) фамилии, имена и отчества, а также адреса понятых;
г) перечисление всех остальных участников проверки;
д) указание на конкретную цель проверки показаний на месте, добровольный характер участия в ней лиц, чьи показания проверяются;
е) время начала и окончания проверки и уточнения показаний на месте;
ж) исходную точку движения участников проверки;
з) описание способа передвижения и маршрута следования и показания свидетеля или обвиняемого относительно этого маршрута;
и) описание конечного пункта движения; показания, относящиеся к этому пункту; описание действий, совершаемых на указанном месте; описание всего обнаруженного на этом месте в результате его осмотра;
к) указание на фото- и видеосъемку, планы и схемы;
л) заявления участников проверки;
м) указание на то, куда отправлены обнаруженные и изъятые объекты;
н) подписи всех участников следственного действия.
Для фиксации пояснений, даваемых в ходе проверки и уточнения свидетелем или обвиняемым, а также для описания всего обнаруженно-
632
Глава 36. Тактика-проверки и уточнения показаний на месте
го следователем целесообразно использовать диктофон, что облегчит составление протокола проверки.
Маршрут следования, указанное свидетелем или обвиняемым место, обнаруженные объекты, действия, совершаемые лицом, чьи показания проверяются, запечатлеваются с помощью фотосъемки или видеозаписи. Указанный этим лицом объект фотографируется либо вместе С ним, либо без него. Не рекомендуется фотографировать вместе с обвиняемым или свидетелем понятых или работников милиции, участвующих в проверке. Готовые фотоснимки наклеиваются на таблицы и снабжаются пояснительными надписями. Таблицы подписываются следователем или другим лицом, производившим съемку, понятыми и лицом, чьи показания проверялись. Снимки одних и тех же объектов, указанных разными лицами, должны быть произведены с одной и той же точки. Если для фиксации процесса и результатов проверки показаний применялась видеозапись, то удостоверение подлинности изготовленного видеофильма производится по общим правилам.
Помимо фототаблиц, видеофильма к протоколу проверки и уточнения показаний на месте может быть приложен план, на котором обозначают маршрут движения участников проверки, указанное место и другие данные, имеющие значение для дела. Itpn допросе свидетелей и обвиняемых перед проверкой и уточнением показаний можно предложить им собственноручно составить план или схему расположения того места, которое они должны указать. Данный прием представляется целесообразным, так как путем последующего сравнения этого плана с составленным при проверке показаний на месте можно определить достоверность полученных данных.
Глава 37. Тактика следственного эксперимента
§ 1. Понятие и сущность следственного эксперимента
Следственный эксперимент является самостоятельным (ст. 183 УПК РСФСР) следственным действием. Само название – эксперимент –- свидетельствует о том, что сущность его состоит в проведении опытных мероприятий. Они могут осуществляться с целью получения новых или проверки уже имеющихся доказательств (например, показаний свидетеля, потерпевшего и т. п.). Эксперимент может проводиться для проверки следственной версии о механизме совершения преступления, о причине и условиях какого-либо события, о происхождении (появлении) проверяемых фактов и т. д. Например, требуется установить, мог ли свидетель увидеть и опознать человека при свете дульного пламени, когда этот человек стрелял ночью из охотничьего ружья. Или: мог ли водитель, находясь на своем месте в кабине транспортного средства, увидеть возникшее препятствие на определенном расстоянии от него; мог ли свидетель слышать разговор, происходивший в соседней комнате; мог ли преступник самостоятельно изготовить фальшивый денежный знак; можно ли было вынести похищенный телевизор через пролом в стене, и т. п.
Во всех подобных случаях проводятся опытные действия – воссоздание проверяемого события в условиях, максимально приближенных к тем, которые имели место при совершении преступления. Степень приближения зависит от характера эксперимента, обстановки, в которой он будет осуществляться, от возможностей реконструирования этой обстановки.
Проведение следственного эксперимента не должно создавать опасность для жизни и здоровья его участников и иных лиц, находящихся в данном месте.
Эксперимент не должен причинять какой-либо материальный ущерб, создавать опасные последствия. И, наконец, эксперимент, т. е. входящие в него опытные действия, не должны унижать честь и достоинство граждан. Так, для проверки возможности совершения изнасилования в кабине "КамАЗа" следователь предложил потерпевшей лечь на сиденье и принять позу, в которой .она находилась в момент насилия. Подобные указания следователя и их реализация несомненно были связаны (если бы потерпевшая не отказалась их выполнять) с унижением'чести и достоинства человека.
Перечислим характерные особенности эксперимента, позволяющие отличить его от иных следственных действий.
1. При следственном эксперименте совершаются действия, максимально сходные с теми, которые имели (или могли иметь) место в действительности в процессе преступного события. Какого-либо исследова-
634
Глава 37. Тактика следственного эксперимента
ния при этом не производится, несмотря на то, что эксперимент (опыт) обычно является частью исследовательской работы. При следственном эксперименте проводится только наблюдение и фиксация хода опытных действий и получаемых результатов/Цель его – наглядная демонстрация возможности (невозможности) проверяемого события (действия).
2. Опыты в рамках следственного эксперимента проходят в обстановке, максимально приближенной к той, в которой происходило (могло происходить) проверяемое событие. Это может потребовать реконст-' рукции обстановки, воссоздания такого расположения объектов и лиц, которое они занимали в момент преступления.
3. Как всякий опыт, следственный эксперимент предусматривает неоднократное проведение проверяемых действий в данной ситуации. При этом условия проведения могут изменяться в некоторых пределах, диктуемых логикой или заданной альтернативностью условий'ситуации (при проверке возможности слышать разговор (речь) всегда предлагают произносить обусловленную фразу с различной степенью громкости). Подобная тактика позволяет исключить влияние посторонних факторов и способна обеспечить стабильность и достоверность получаемых результатов.
Указанные признаки следственного эксперимента позволяют отличать его от таких следственных действий, как осмотр, проверка показаний на месте, предъявление для опознания, а также от экспертизы.
В ходе осмотра изучаются только материальные источники доказательств, а при следственном эксперименте это могут быть как материальные, так и идеальные источники (показания свидетеля, потерпевшего, "обвиняемого). При осмотре следователь обязан изучать и фиксировать все обнаруженное в том виде, как оно наблюдалось в момент осмотра, при следственном эксперименте допустимо реконструирование обстановки.
Следственный эксперимент необходимо отличать и от проверки показаний на месте. Эти действия имеют некоторое сходство, так как оба служат целям проверки и уточнения доказательств. Однако различия между ними более существенны, нежели сходство. При проверке показаний не проводится каких-либо опытных действий, не может быть никакого варьирования условий – смысл состоит в воспроизведении данных ранее показаний в фактической обстановке с целью установить их достоверность путем сопоставления с этой обстановкой.
Не следует смешивать следственный эксперимент и с предъявлением для опознания, хотя они иногда оказываются взаимосвязанными. Известен ставший хрестоматийным случай из практики, когда потребовалось провести следственный эксперимент, чтобы установить достоверность опознания. Свидетельница, которая не могла заснуть из-за духоты в помещении, вышла на балкон в два часа ночи. С балкона она увидела момент убийства, разглядела и запомнила внешность преступника. При предъявлении для опознания она указала на подозреваемое лицо. Возникли серьезные сомнения в том, можно ли в условиях неосвещенного двора безлунной ночью разглядеть лицо человека. Для проверки такой возможности был проведен следственный эксперимент. Такой же темной
635
§ 2. Виды следственных экспериментов
ночью свидетельница, следователь и понятые заняли места на балконе квартиры свидетельницы. С некоторым интервалом во времени во дворе на месте убийства появились лица, которых свидетельница хорошо знала. Всех их она узнала и назвала по именам. Ни следователь, ни понятые не могли рассмотреть черт лица этих людей. Как выяснилось в дальнейшем, достоверное восприятие предметов в темноте было особенностью зрения свидетельницы. Проведенный эксперимент подтвердил достоверность опознания. Иными словами, если возникают сомнения, мог ли опоз-. нающий правильно воспринять признаки объекта (внешность человека, признаки предмета, транспортного средства и т. п.), то необходимо сначала провести следственный эксперимент.
От экспертизы следственный эксперимент отличает то, что в ходе него не проводится исследований, подобных экспертным (хотя при экспертизе эксперименты проводиться могут), Результаты эксперимента должны быть очевидны для всех участников и не требовать специальных познаний, как это происходит при экспертизе.
Успешное выполнение эксперимента требует последовательной реализации следующих мероприятий.
1. Принятие решения о производстве эксперимента лицом, производящим следствие (в том числе судом – в стадии судебного следствия).
2. Определение цели и способов проведения следственного эксперимента.
3. Выбор места и времени.
4. Определение количества участников и роли каждого из них.
5. Создание условий проведения следственного эксперимента (реконструкция обстановки, подбор объектов, предметов и т. п.).
6. Практическое осуществление опытных действий.
7. Фиксация хода и результатов следственного эксперимента, его оценка.
§ 2. Виды следственных экспериментов
В основу классификации экспериментов по видам может быть положена цель проведения. С учетом этого все многообразие следственных экспериментов сводится к следующим четырем видам, внутри которых возможна более дробная детализация.
1. Установление возможности восприятия (видимости, слышимости и т. п.) какого-либо факта при определенных условиях (вообще или конкретным лицом).
2. Возможность совершения определенных действий в данных условиях (вообще или конкретным лицом).
3. Возможность существования какого-либо факта (явления) при определенных обстоятельствах.
4. Установление механизма преступного события в целом или его отдельных этапов.
При установлении возможности (невозможности) восприятия осуществляется по большей части проверка видимости или слышимости.
636
Глава 37. Тактика следственного эксперимента
Например, водитель, обвиняемый в наезде на 5-летнего, мальчика, утверждал, что не мог его видеть до того, как он выскочил из-за кустов и оказался на проезжей части в 1–1,5 метрах от транспортного средства. Следственный эксперимент наглядно свидетельствовал о том, что никто из участников, находившихся в автомобиле, не видел ребенка такого же роста и возраста, когда он стоял за кустами, посаженными вдоль забора дачи. В данном случае достаточным было того, что ребенка не видит любой участник эксперимента.
В приводимом ранее случае об опознании преступника, которого женщина увидела в полной темноте, следственным экспериментом проверялись ее личные психофизиологические и биологические свойства (острота зрения, наблюдательность, целенаправленность восприятия и т. п.). Поэтому, планируя следственный эксперимент для установления возможности восприятия, необходимо не только создать сходные с проверяемыми условия, но и определить цель эксперимента: он нужен для проверки возможности восприятия вообще или определенным лицом.
Например, свидетель утверждает, что слышал, находясь в соседней комнате, как подозреваемый К. угрожал Д. Для проверки показаний был проведен следственный эксперимент, при котором свидетель (со следователем и понятыми) находился в той комнате, где он был в момент разговора. В соседней комнате, также в присутствии понятых, с различной степенью громкости произносились фразы угрожающего характера. Эксперимент показал, что слова, произнесенные обычным голосом, хорошо слышны в соседней комнате всеми присутствовавшими. Если же требуется проверить,способность конкретного лица, то эксперимент строится иначе. Условную фразу знают следователь и понятые, находившиеся вместе с проверяемым. После произнесения этой фразы в соседнем помещении в определенное время, обговоренное с точностью до минуты, проверяемый должен ее воспроизвести. Эксперимент также повторяют неоднократно (3–4 раза) для получения стабильного результата.
Следственный эксперимент по установлению возможности совершения определенных действий также может касаться и принципиальной возможности вообще совершить эти действия, и возможности конкретных лиц (может ли лицо управлять транспортным средством). Разновидность подобного эксперимента – проверка возможности совершить действия определенным лицом в конкретных условиях или за определенное время. Например, мог ли преступник один перенести труп на определенное расстояние, мог ли свидетель за 20 минут пробежать данное расстояние; мог ли обвиняемый самостоятельно с помощью имеющихся средств подделать документ, и т. п.
Подобного рода эксперименты служат, в частности, для проверки наличия у конкретного лица профессиональных или преступных навыков.
Эксперименты для установления возможности существования какого-либо факта или явления призваны подтвердить или опровергнуть факты, фигурирующие в показаниях допрашиваемого. Это может касаться, в частности, движения товарно-материальных ценностей, когда
637
§ 3. Участники следственного эксперимента
требуется установить, возможно ли было в данном помещении хранить партию товара определенного объема, веса.
Следственный эксперимент по установлению механизма преступного события может касаться проверки способа совершения преступления, длительности динамики преступного события и т. п. Так, по делу о краже из сейфа, находившегося в кабинете следователя, потребовалось провести несколько экспериментов. Первый – для установления принципиальной возможности рассверлить дверцу сейфа вокруг замка с помощью ручной дрели, а также времени, затраченного на эту операцию. Второй – та же операция с применением электромеханической дрели – определение периода полного рассверливания. Третий эксперимент: мог ли слышать дежурный милиционер, находившийся на 1-м этаже прокуратуры, звук сверления (ручного, электромеханического) на 2-м этаже, в кабинете следователя.
Особенно часто эксперименты для установления механизма происшествия проводятся по делам о ДТП. Разумеется, их организация должна исключить возможность таких действий, которые могли бы привести к новым тяжким последствиям.
§ 3. Участники следственного эксперимента
Обязательным участником и организатором действия является следователь (лицо, производящее дознание, начальник следственного отдела или 'прокурор, в случае принятия «ми дела к своему производству; суд в процессе судебного следствия).
Следователь принимает решение, определяет место, время, обстановку, необходимые предметы, участников эксперимента и др., планирует ход эксперимента, обеспечивает выполнение необходимых условий, гарантирующих достоверность результата; проводит следственный эксперимент, руководит всем процессом его производства, фиксирует ход и результаты эксперимента, оценивает последние.
. Наряду со следователем обязательно присутствие понятых (ст. 183 УПК РСФСР). Закон не определяет их количество – это устанавливает сам следователь, исходя из характера эксперимента и содержания повторяемых опытов. В приводимом выше примере эксперимента "на слышимость" было четверо понятых: двое в комнате, где происходил разговор, двое – где проверялась возможность слышать.
По другому делу требовалось проверить, слышен ли одновременно заводской гудок в трех местах, удаленных друг от друга на значительном расстоянии. В этом случае в каждом из мест находилось по двое понятых.
Не исключено приглашение понятых, обладающих некоторыми профессиональными навыками, например водителей при эксперименте по делу о ДТП. В любом случае понятые не должны активно участвовать в проведении эксперимента. Их задача – наблюдать за действиями следователя и иных, участников, засвидетельствовать соответствие фиксации действий в протоколе их осуществлению.
638
Глава 37. Тактика следственного эксперимента
Равным образом обязательно присутствие переводчика, если участник эксперимента, чьи показания проверяются, не владеет языком, на котором ведется судопроизводство (ст. 57 УПК), а также педагога, выступающего в роли специалиста, если в ходе эксперимента проверяются показания свидетеля или потерпевшего в возрасте до 14 лет.
При эксперименте вправе присутствовать защитник, если он допущен к участию в деле (ст. 47, 51 УПК). Он вправе присутствовать при эксперименте, который проводится по ходатайству его самого или обвиняемого, после ознакомления последнего со всеми материалами дела (ст. 51, 201 УПК).
По усмотрению следователя в эксперименте могут принимать участие: подозреваемый, обвиняемый, потерпевший, свидетель, специалист (ст. 183 УПК), сотрудник органа внутренних дел (ст. 127 УПК), представитель общественности (ст. 128 УПК).
Когда эксперимент проводится для проверки показаний обвиняемого или подозреваемого, то следователю в каждом случае предстоит решать вопрос об их привлечении к участию с учетом целей и предполагаемых результатов эксперимента. При проверке личных качеств (возможность совершения определенных действий и т. п.) их участие необходимо. В тех же случаях, когда проверяется возможность существования какого-либо факта, надо исходить из реальности и наглядности ожидаемого результата. В приведенном выше примере экспериментальной проверки возможности размещения восьмидесяти ящиков со стеклотарой в киоске отрицательный результат был очевиден для следователя. Поэтому, привлекая к участию в эксперименте обвиняемого, он рассчитывал, что результат эксперимента повлияет нужным образом, и не ошибся,
В другой ситуации, когда результаты не столь однозначны, это может укрепить позицию обвиняемого, отрицающего проверяемый факт. В подобных случаях обвиняемого, по-видимому, приглашать нецелесообразно. О результатах эксперимента он узнает позже, в стадии ознакомления со всеми материалами дела, после того как будет изобличен другими доказательствами.
При необходимости к участию в эксперименте привлекается специалист. Он может оказать содействие следователю в реконструкции обстановки, помочь в фиксации хода и результатов эксперимента (фотографирование, видеозапись, киносъемка).
§ 4. Подготовка к проведению следственного эксперимента
Проведение следственного эксперимента складывается из двух больших этапов (стадий): подготовительного и осуществления опытных действий.
На первоначальном этапе, до выезда на место, а иногда много ранее этого следователь должен решить целый круг задач, призванных обеспечить надлежащее проведение следственного эксперимента. Прежде всего необходимо определить место, время и условия его производства. При проведении эксперимента на местности (улице, шоссе, во дворе и
639
§ 4. Подготовка к проведению следственного эксперимента
т. п.) учитываются погодные условия во время преступления. Если проверяется ситуация, определяемая конкретным местом, эксперимент проводят именно в данном месте. Например, требуется установить видимость знаков с места водителя в условиях Т-образного перекрестка и помех в виде листвы. Если же ситуация не "привязана" к определенному месту, то эксперимент может проводиться где угодно, вплоть до кабинета следователя. Выбор времени определяется характером проверяемого факта. Время имеет существенное значение, когда в ходе эксперимента должны быть соблюдены условия оживленного движения на улице или определенной степени освещенности (естественной, искусственной, смешанной). При этом период времени может не совпадать в абсолютных показателях, а быть максимально приближенным по своим характеристикам. Рассмотрим это на примере по делу о ДТП. Водитель К. (таксист), двигаясь в аэропорт с пассажирами, совершил наезд (переезд) на человека, лежавшего на проезжей части шоссе в состоянии сильного опьянения. Шоссе безлюдное, не освещенное. Время наезда – около 22 часов в конце августа. Водитель и пассажиры утверждали, что человек, одетый в темное и лежавший на шоссе, совершенно не был виден, пока автомобиль вплотную не приблизился к нему и уже технически нельзя было избежать наезда.
Следственный эксперимент проводился в октябре. Для выбора времени следователь запросил в метеослужбе данные о том, какой период времени для эксперимента в октябре будет соответствовать по степени освещенности 22 часам августовского дня, когда произошло ДТП. С учетом полученных данных было определено время проведения следственного эксперимента.
Если проверяемая ситуация не зависит от определенного времени, то оно выбирается с учетом иных тактических соображений: очередность проведения иных следственных действий, возможность (невозможность) сохранения в неизменном виде обстановки, где будет проводиться следственный эксперимент; достаточность данных для его проведения и т. п. В процессе подготовки следователь определяет состав участников эксперимента.
Важный момент – подбор необходимых для эксперимента предметов. Наилучшим вариантом является выбор тех же предметов, орудий, которые фигурировали в преступлении, в особенности если суть эксперимента состоит именно в их использовании. Например, изготовление фальшивых металлических денег с помощью штампа, изъятого у преступника при обыске. Однако это может привести к порче вещественных Доказательств. Поэтому для проведения эксперимента изготавливают модели (манекены, муляжи и т. п.), сходные с предметами по тем свойствам, которые имеют значение для правильной постановки эксперимента. Например, если требуется провести эксперимент для определения возможности,выноса телевизора через пролом в стене склада, достаточно иметь ящик, по размеру и весу равный этому телевизору.
Особое внимание на подготовительной стадии следователь уделяет тому, какие факты подлежат проверке, и с учетом этого составляет подробный план эксперимента, где отражает: место, время проведения,
640
Глава 37. Тактика следственного эксперимента
круг вопросов, подлежащих изучению (проверке); задачи участников, содержание опытных действий, их последовательность, возможные варианты, меры по обеспечению явки участников; предметы, материалы, необходимые для проведения эксперимента. Здесь же должны быть предусмотрены меры по реконструкции места эксперимента, восстановлению обстановки в прежнем виде, указаны научно-технические средства и средства связи, а также возможные предохранительные меры (установка щитов, ограждений и т. п.).
Составив план и имея представление о предстоящем эксперименте, следователь выполняет еще ряд необходимых подготовительных действий: согласовывает взаимодействия с сотрудниками милиции по охране места эксперимента; предупреждает представителя администрации предприятия, учреждения, владельца помещения и т. п. о предстоящем эксперименте.
В этой же стадии следователь может предварительно знакомиться с местом проведения эксперимента. Это позволит ему внести необходимые коррективы в план, уточнить число участников и роль каждого из них. С той же целью могут быть проведены дополнительные допросы свидетелей и иных участников.
В ходе подготовки следователь заранее определяет характер и объем информации, которую он считает целесообразным и необходимым сообщить каждому из участников.
По прибытии на место проведения следственного эксперимента, но до его осуществления, следователь также должен провести ряд подготовительных действий. Прежде всего – осмотреть место проведения опытных действий и при необходимости изменить детали, а если требуется – произвести реконструкцию обстановки (воссоздание того вида, который она имела в момент преступления). При этом могут учитываться пояснения и замечания участников, показания которых будут проверяться в ходе эксперимента (свидетель, потерпевший, обвиняемый и т. д.).
Убедившись в соответствии обстановки той, которая необходима, следователь организует охрану места и принимает меры к обеспечению безопасности участников.
Важным на данном этапе является инструктаж участников эксперимента, включающий: объяснение существа предстоящего эксперимента, конкретных действий каждого из участников, разъяснение их прав и обязанностей, предупреждение о неразглашении данных эксперимента.
После этого следователь предлагает каждому из участников, в том числе и понятым, занять места, определенные для них, и устанавливает средства связи.
В отдельных случаях, когда это целесообразно, предварительно фиксируется обстановка места эксперимента (фотографирование, видеозапись) – как по прибытии, так и после реконструкции.
§ 5. Тактика проведения следственного эксперимента
Тактические приемы следственного эксперимента во многом определяются видом и содержанием опытных действий. Вместе с тем суще-
641
§ 5. Тактика проведения следственного эксперимента
ствуют некоторые общие тактические условия, которые могут быть использованы как ориентирующие для конкретных случаев.
I. Проведение эксперимента в обстановке, тождественной или .максимально приближенной к той, в которой происходило проверяемое событие (действие, явление). Обстановка редко остается неизменной к. моменту проведения эксперимента. Поэтому необходимо решить, какая степень подобия (сходства) требуется в данном случае. Смоделированы должны быть в первую очередь те условия обстановки, которые способны существенно повлиять на ход опытов и от которых зависит объективность получаемых результатов. Подобие может касаться факторов места, времени, объектов и предметов, используемых при эксперименте.
С учетом этого тактического приема – соблюдения принципа подобия – могут быть конкретизированы практические рекомендации проведения следственных экспериментов.
Эксперимент целесообразно проводить в том же месте (в определенном помещении, на конкретном участке открытой местности), где произошло событие, если проверяется возможность видеть кого-то или что-то с определенной позиции; слышать звуки с определенного расстояния; совершить определенные действия в этих условиях (пролезть, спрятаться) или за определенное время (дойти от станции метро до дома) и т. п.
Проведение эксперимента в то же время года (осень, зима и т. д.), суток имеет существенное значение, когда предстоит проверить возможность лица ориентироваться на местности, например в темноте. Соблюдение принципа подобия времени года и суток может потребоваться и в тех случаях, когда проверяется возможность вообще пройти (например, по болоту) или пройти за определенное время по грязи, льду, снегу и т. д. Важным моментом является характер и интенсивность освещения. При этом могут учитываться время восхода и захода солнца, положение и фазы луны, наличие искусственного освещения, вид, высота осветительного Прибора от поверхности земли и многое другое. Все эти факторы должны -учитываться и по возможности воспроизводиться в тех ситуациях, .когда характер и интенсивность освещения играют существенную роль, способную повлиять на достоверность результатов. Это относится к экспериментам при проверке возможности видеть на определенном расстоянии и (или) за определенный отрезок времени (при свете зажигалки, при свете дульного пламени и др.); различить цвет предмета (например, транспортного средства, в котором скрылись преступники, и т. п.).
Соблюдение принципа подобия погодных и климатических условий (солнце, дождь, снег, жара, мороз и т. д.) может потребоваться при самых различных экспериментах: по делам о ДТП (определение тормозного пути, видимости); для установления характера и скорости изменения следов (крови, следов обуви, транспортных средств).
Некоторые эксперименты требуют соблюдения всех вышеприведенных условий (места, времени, освещенности, погодных условий) в совокупности (вспомним пример о наезде водителя такси на человека, лежавшего на шоссе в состоянии опьянения).
642
Глава 37. Тактика следственного эксперимента
При проверке возможности слышать сигнал, крик, разговор, иной звук важно соблюсти подобие звуковых условий. Для этого используют такое же сигнальное устройство (звуковой сигнал автомобиля или его сигнальное-противоугонное устройство, выстрел из ружья или пистолета); при разговоре – степень громкости, тембр, высоту; обращают внимание на помехи (шум оживленной улицы, звук проходящего поезда и т. п.), наличие преград на пути прохождения звука (стены, деревья, строения).
Если для проведения следственного эксперимента прибегают к реконструкции обстановки, то и здесь исходят из принципа подобия. Не следует, по-видимому, во всех случаях стремиться к полной ее тождественности той, которая была при совершении преступления. Подобными должны быть те элементы обстановки, которые важны для опытов с проверяемым событием.
П. Использование тех же приборов, механизмов, материалов, когда это имеет принципиально важное значение.
Так, в изложенном выше примере с наездом водителя такси на лежащего человека сначала эксперимент проводился с однотипным, но не тем же транспортным средством. Результаты свидетельствовали о том, что при соблюдении требуемых временных и погодных условий в некоторых случаях манекен ("человека"), лежащий на земле, можно было заметить. Когда эксперименты провели с тем же автомобилем, выяснилось, что манекен становится виден только на расстоянии 4-–5 м, что явно недостаточно для полной остановки при допустимой на участке шоссе скорости. Оказалось, что у данного автомобиля неправильно отцентрованы фары: они светят несколько вверх против установленной нормы.
Использование тех же самых материалов, оборудования, красителей – непременное условие следственного эксперимента, когда обвиняемый соглашается изготовить фальшивые денежные знаки или ценные бумаги. Использование того же самого орудия взлома может потребоваться при проверке возможности его использования в данных условиях (например, можно ли взломать металлическую дверь с помощью самодельного аппарата для газорезки).
III. Соблюдение тех же характеристик действия, которые имели место при его реализации в процессе преступления.
Это может касаться величины и направленности приложения силы при экспериментальном взломе, при проверке возможности что-то передвинуть, перетащить, перенести через препятствие. Соблюдение тех же характеристик может относиться к темпу и продолжительности действия, например возможность преодолеть данное расстояние, совершить данное действие за определенное время. Важным является соблюдение последовательности действий, операций (при изготовлении поддельного документа, сборке взрывного устройства, снаряжении патронов и т. п.).
IV. Четвертым, очень важным тактическим приемом является неоднократное повторение опытов для того, чтобы исключать результаты случайные и получать достоверные. При эксперименте "на слышимость" звук речи может быть изменен в интервале от "обычно – громко –
643
§ 5. Тактика проведения следственного эксперимента
очень громко", а может быть от "тихо – обычно – громко" в зависимости от того, как это происходило при совершении преступления. При проверке возможности видеть должны быть продемонстрированы различные объекты (люди), чтобы можно было убедиться в устойчивости их распознавания субъектом эксперимента.
Изменяться могут условия события: сила и направление воздействия, скорость движения ТС, состояние дорожного покрытия и т. п. Главное – это убедиться в том, что неоднократное повторение опытных действий дает постоянный (стабильный) достоверный результат. Количество повторений определяют с учетом наступления стабильных результатов.
V. Проведение эксперимента поэтапно. Это позволяет всем его участникам изучить последовательность проведения, наглядно убедиться в наступлении определенных результатов, получить цельное и правильное представление об эксперименте в целом. Разумеется, разделение на стадии (этапы) следственного эксперимента возможно только в тех ситуациях, когда это не влияет на общий темп его проведения. Стадийность эксперимента фиксируется на каждом его этапе как документально, так и наглядно (фото, видео). Если же по условиям эксперимента стадии невыделимы, то следователь может заранее' предложить участникам эксперимента обратить внимание на определенные узловые точки эксперимента, позволяющие зафиксировать главные моменты процесса (промежуточные результаты, переход одной стадии в другую, изменение характера действия).
VI. Шестым тактическим приемом может считаться порядок действий следователя в тех случаях, когда он не обладает точными данными об условиях или каких-либо параметрах проверяемого события (силе воздействия, направленности перемещения, загрузке транспортного средства и т. п.), или произошли невосполнимые изменения на месте происшествия (эксперимента) – объект сгорел, видоизменился и т. д. В подобных ситуациях необходимо варьировать условия проведения опытных действий, неоднократно проводя каждое из них применительно к каждому из измененных условий. Но даже и в этих случаях следует учитывать характер и степень возможных несовпадений условий проверяемого события и условий эксперимента.
Рассмотрим это на примере. Д. был обнаружен мертвым во дворе своего дома ранним утром. По показаниям соседей Д. был охотник-любитель, имел охотничье ружье и собаку-лайку (самку). Собаку он держал во дворе, в сарае. Последние две ночи во дворе дома собиралась большая стая собак, приходивших "в гости" к собаке хозяина. По словам соседей, Д. грозился перестрелять собак, которые будили его своим лаем.
Труп Д. был обнаружен во дворе,
рядом с трупом лежало ружье – одноствольное, безкурковое (с внутренним
расположением курка). При осмотре ружья было установлено, что оно сломано таким
образом, что деревянная часть ложа упирается в ударно-спусковой механизм ружья.
В области приклада на ружье были остатки собачьей шерсти (установлено
экспертизой). На трупе Д. в области живота имелось огнестрельное повреждение,
образованное с расстояния не более
644
Глава 37. Тактика следственного эксперимента
Фабула происшествия представлялась, с учетом вышеизложенного, следующим образом. Д., разбуженный собачьим лаем, зарядил ружье и вышел во двор. Стрелять в собак не стал, возможно не желая тревожить соседей, а, взяв ружье за свободный конец ствола, стал бить им собак как дубиной. При очередном ударе шейка приклада надломилась и один из ее отщепов надавил на ударно-спусковой механизм, вызвав выстрел.
Возможность такого механизма выстрела было решено проверить следственным экспериментом. Разумеется, многие условия события были неизвестны и объяснялись предположительно, .ряд обстоятельств не поддавался реконструкции (удары по собакам, заряженность ружья, дистанция выстрела). Основное внимание было обращено на то, чтобы воссоздать удар ружьем по твердому предмету такой частью и стороной приклада, которая бы вызвала подобный излом и срабатывание ударно-спускового механизма.
При проведении эксперимента было взято старое, изношенное ружье такой же модели. Оно ставилось на боевой взвод, удары наносились по горизонтальному бревну, положенному на козлы. После нескольких ударов с различной силой ружье сломалось в области шейки приклада и произошел срыв с боевого взвода. Несмотря на отсутствие сведений о целом ряде условий и объективной невозможности их воссоздания, главный факт был проверен и версия следствия получила принципиальное подтверждение.
В эту же категорию неизвестных или не поддающихся воспроизведению условий попадают случаи, когда нет возможности привлечь к активному участию в эксперименте само лицо, совершавшее действия. Чаще всего таким лицом является обвиняемый, отказывающийся сотрудничать со следствием. В этом случае должно быть избрано другое лицо, совпадающее по своим свойствам с обвиняемым. Например, для определения возможности пролезть через вентиляционное отверстие с крыши внутрь здания был взят молодой человек такого же роста, телосложения и физического развития, как и обвиняемый в совершении кражи документов из коммерческой фирмы, расположенной в данном здании.
§ 6. Фиксация хода и результатов следственного эксперимента
Ход и результаты эксперимента фиксируются в протоколе этого следственного действия, путем составления планов, схем, графиков, средствами фотографирования, видео- или киносъемки. Возможно применение звукозаписи. Основной формой является составление протокола, озаглавленного "Протокол следственного эксперимента". Протокол состоит из трех частей: вводной, описательной и заключительной.
Вводная часть содержит: дату и место проведения эксперимента, время его начала и окончания, должность, звание и фамилию составляющего протокол, номер уголовного дела, должность, звание и фами-
645
§ 6. Фиксация хода и результатов следственного эксперимента
лию прокурора, присутствующего при проведении эксперимента; фамилии, имена, отчества понятых; фамилии, имена, отчества лиц, принимавших участие в эксперименте (специалиста, переводчика, подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля); ссылку на ст. 183, 141 УПК РСФСР; цель эксперимента (если проверяются чьи-либо показания, то указывают их содержание, лист уголовного дела); сведения о разъяснении участникам эксперимента их прав и обязанностей; сведения о примененных НТС; данные, что участники предупреждены о недопустимости разглашения результатов эксперимента.
В описательной части подробно излагаются действия, которые предшествовали эксперименту, а также составляли его содержание. Наряду с этим фиксируются и полученные результаты. Последовательность фиксации действий и результатов соответствует их истинному порядку.
В целом в описательной части содержатся сведения о том, каким образом был подготовлен эксперимент, какие обстоятельства воспроизводились (если речь идет о метеоусловиях, то делается ссылка на справку метеослужбы, прилагаемую к протоколу), каковы подготовительные действия (подготовлены манекены, муляжи, модели), действия при реконструкции обстановки.
Далее приводятся сведения об использованных вещественных доказательствах или иных предметов. Излагаются данные о распределении обязанностей между участниками эксперимента, средствах связи, примененных при эксперименте, расположении лиц и использованных предметов.
Наконец, описывается содержание, последовательность и повторяемость опытных действий, кто их выполнял, при каких условиях, в чем выражалось изменение условий и действий, подробное описание каждого опыта и полученного результата.
В заключительной части протокола указываются замечания и заявления участников эксперимента, делаются ссылки на планы, схемы, видео-, фотофиксации, данные об ознакомлении с протоколом всех участников и их подписи. Каких-либо выводов в протоколе не делается.
Планы и схемы призваны отразить главным образом дислокацию участников эксперимента и объектов в месте его проведения. План, составляемый в масштабе, чаще всего используется для фиксации места расположения людей и объектов в статическом состоянии: размещение понятых, иных участников, место действия и т. д. Для фиксации динамических стадий эксперимента выполняют схемы применительно к каждой стадии. Как известно, схемы вычерчиваются произвольно, не в масштабе, а необходимые размеры проставляются непосредственно на соответствующих ее участках. Так, схематически может быть зафиксирован путь человека или транспортного средства, с фиксацией положения (места) в определенные узловые моменты. Иногда могут составляться графики типа "путь – время". На таком графике фиксируют, например, движение ТС с заданной скоростью по определенному пути и движение человека' (скорость и путь известны) до места их встречи, до. места, когда ТС попало в поле зрения человека, и т. п.
646
Глава 37. Тактика следственного эксперимента
Фото-, видеосъемка (реже киносъемка) применяются для обзорной фиксации места проведения эксперимента (до реконструкции, после реконструкции), узловой съемки основных мест действия (или основных действий), детальной съемки отдельных операций, действий, образующихся следов.
Предпочтение должно быть отдано видеозаписи, позволяющей запечатлеть следственный эксперимент в его динамике. Для этого оператор видеозаписи должен быть предварительно ознакомлен с содержанием эксперимента, объектами съемки и участками, подлежащими фиксации. Все это необходимо сделать для того, чтобы он, хотя бы мысленно, построил так называемый кадро-план: что снимать, в какой последовательности, с каким увеличением, какова продолжительность кадра (кадров).
§ 7. Оценка результатов следственного эксперимента
Оценка результатов следственного эксперимента представляет собой, по существу, ряд взаимосвязанных оценок: условий, в которых проводился следственный эксперимент; достоверности полученных результатов; выводов, сделанных на основе полученных результатов, возможности их использования в дальнейшем расследовании и доказывании. Достоверность условий следственного эксперимента и получаемых результатов во многом зависит от выполнения всех тех приемов, о которых подробно говорилось выше. Что касается достоверности выводов и возможности их использования как доказательства, то здесь необходимо различать следующие варианты. Все приведенные ранее виды следственных экспериментов могут быть условно поделены на две категории: те, которые устанавливают возможность (невозможность) того или иного факта (наблюдения, слышимости, какого-либо действия и т. д.), и те, которые устанавливают содержание самого факта или процесса его происхождения.
Если путем следственного эксперимента установлена возможность совершения действия, существования факта или иного события, такой результат следственного эксперимента считается положительным. Отрицательный результат характеризуется невозможностью события (факта, действия и т. п.).
Однако положительный результат эксперимента в этом случае доказывает только то, что действие могло быть совершено подобным образом (событие могло иметь место). Было ли оно совершено именно так и имело ли вообще место, необходимо еще доказать. Например, В. утверждает, что он слышал звук выстрела в определенное время. Экспериментом устанавливается, что В. мог слышать выстрел, но не то, что он его слышал в действительности – это следует доказать.
В отличие от положительного результата следственного эксперимента его отрицательный результат носит категорический характер, т. е. позволяет прийти не к вероятному, а достоверному выводу, что данный факт не мог иметь место.
647
§ 7. Оценка результатов следственного эксперимента
В тех случаях, когда проводятся эксперименты, чтобы установить содержание факта или процесса его происхождения, по сути дела, решается вопрос не о возможности или невозможности (хотя элементы этого также имеются), а о том, как произошло то или иное событие, как образовались следы этого события, зафиксированные в процессе расследования. В этих экспериментах выводы по результатам могут носить и достоверный, и вероятный характер. Если эксперимент позволяет установить, что событие, судя по его следам, могло произойти только так и никак не иначе, то выводы из результатов такого эксперимента облекаются в форму категорических (достоверных). При установлении, что следы могли возникнуть и при ином варианте, выводы были бы только вероятными.
Выводы по результатам эксперимента могут быть использованы для корректировки следственной версии, для проведения иных следственных действий – допросов, осмотров, назначения экспертизы и др. В ходе допросов могут уточняться те или иные обстоятельства с учетом результатов эксперимента. В любом случае выводы по результатам следственного эксперимента отражаются в обвинительном .заключении. В зависимости от характера результатов указывается на возможность или невозможность определенного факта (события, действия), а с учетом иных доказательств определяется его достоверность или вероятность.
Глава 38. Тактика предъявления для опознания
§ 1. Сущность, задачи и порядок предъявления для опознания
Предъявление для опознания – самостоятельное следственное действие (ст. 164, 165, 166 УПК РСФСР). В первой части ст. 164 УПК указывается: "В случае необходимости следователь может предъявить для опознания лицо .или предмет свидетелю, потерпевшему, подозреваемому или обвиняемому...". Задача – предоставить возможность лицу опознать, узнать среди предъявляемых ему людей, вещей или иных объек-. тов тот, который он наблюдал или знал ранее. Это может быть человек (подозреваемый, обвиняемый), труп, личность которого предстоит установить, предметы, похищенные у потерпевшего, и предметы, утерянные преступником на месте происшествия. Вариантов этого следственного действия в сочетании "субъект-объект" может быть достаточно много. Однако общим для них будет то, что опознающий должен хранить в своей памяти образ опознаваемого объекта (человека, предмета, животного) и может по этому образу либо отождествить объект, либо установить только его сходство с образом, либо дать отрицательный ответ на вопрос о тождестве.
При достаточной ясности задач этого следственного действия необходимо несколько подробнее остановиться на его сущности. Понимание •существа предъявления для опознания необходимо прежде всего для правильного проведения этого следственного действия и оценки достоверности и доказательственного значения получаемых результатов.
Применительно к принятым в криминалистике категориям опознание – один из способов отождествления. Отождествление, как известно, может проводиться, как по материально-фиксированным отображениям (следы, модели и т. д.), так и по чувственно-конкретным представлениям (образам), сохранившимся в памяти человека. Опознание по своему существу относится к отождествлению второго типа, так как в его основе лежит запоминание признаков увиденного или известного ранее объекта. При этом имеется в виду, что данный объект наблюдался человеком в связи с совершенным преступлением или был знаком ему ранее (например, его вещь). Тогда-то и произошло восприятие и запоминание. В процессе предъявления объекта опознающее лицо сопоставляет признаки, запечатленные в его сознании (мысленный образ), с признаками предъявляемого объекта и в случае их совпадения опознает объект (лицо, предмет). Происходит то, что называется субъективным отождествлением.
Уяснению сущности опознания как психофизиологического процесса способствует введение такого понятия, как узнавание, т. е. отождествление воспринимаемого в настоящее время с воспринятым раньше.
649
§ 1. Сущность, задачи и порядок предъявления для опознания
Степень узнавания может быть различной: от неясного чувства того, что объект где-то был ранее видим, до полной уверенности в тождестве. Степень узнавания будет зависеть от условий первоначального восприятия объекта, от способностей и состояния субъекта, воспринимавшего объект, от свойств его памяти, от условий, в которых осуществляется узнавание, от времени, прошедшего с момента предыдущего восприятия, до момента узнавания. Каждое из вышеприведенных условий способно существенно повлиять на результаты и должно учитываться при проведении этого следственного действия.
Так, для решения вопроса о том, целесообразно ли предъявить объект для опознания, важно проанализировать условия восприятия этого объекта: длительность наблюдения, расстояние от наблюдателя до объек-. та, освещение объекта, вид самого объекта (характерность его признаков, необычность объекта и "т. п.), наличие или отсутствие посторонних явлений (помех) и т. д.
Если речь идет о наблюдении объекта в связи с совершенным преступлением, то необходимо принимать,в расчет способности субъекта опознания и его состояние в тот момент, когда он наблюдал (воспринимал) объект. Иными словами, в какой мере преступление затрагивало интересы данного человека, совершалось ли над ним насилие и в какой форме (физическое, психическое), угрожали ли ему, насколько реальной была угроза и т. п. Немалое значение играют психофизиологические свойства данного лица: его'Чувства и память. Зрение, слух, обоняние, осязание – это каналы, по которым воспринимаются признаки наблюдаемого объекта. Память – это отражение сознанием того, что было в прошлом. Продуктивность памяти характеризуется такими ее свойствами, как объем, быстрота, точность, длительность. Все эти свойства оказывают влияние на процесс: запоминание – воспроизведение – узнавание. Узнавание во многом зависит 'от того, насколько точно данное лицо способно запомнить признаки объекта, насколько тренирована его память, насколько он восприимчив к фиксации в памяти новых, ранее неизвестных ему фактов, обстоятельств, людей, предметов. •
Нельзя не учитывать при этом и такое свойство человеческого сознания, как активное стремление лучше выполнить заданное. Всегда легче запомнить именно тот предмет, который будет задано узнать. Иными словами, если человек отдавал себе отчет, что он является свидетелем преступления, его восприятие носит целенаправленный характер. В итоге он постарается как можно лучше запомнить признаки наблюдаемых объектов.
Помимо запоминания, узнавание связано, как отмечалось выше, еще и со способностью воспроизводить ("оживлять") в памяти запомненный (мысленный) образ. При опознании в уголовном процессе такое воспроизведение должно происходить по крайней мере дважды. Первый раз, когда человек излагает при допросе признаки запомненного им объекта, второй раз, когда ему предлагают опознать объект среди тех, что ему предъявляют. Результаты опознания будут зависеть от полноты и достоверности воспроизведения запечатленного в памяти образа.
650
Глава 38. Тактика предъявления для опознания
Далеко не последнюю роль в узнавании играют физическое и психическое состояние человека и в тот момент, когда происходит опознание (особенно живого лица или трупа). Эмоционален или хладнокровен опознающий, волнует ли его предстоящее действие – все это неизбежно должно приниматься в расчет как обстоятельства, способные существенно повлиять на проводимое опознание.
Таким образом, обстоятельства, влияющие на подготовку, проведение опознания и оценку его результатов, могут быть классифицированы как субъективные (состояние лица, его психофизиологические свойства) и объективные (условия восприятия объекта, выраженность его признаков).
Наряду с указанными факторами чрезвычайно значимы условия предъявления для опознания. Поэтому в законе (ст. 165 УПК РСФСР) подробным образом регламентирован порядок проведения этого следственного действия, разработанный с учетом его особенностей, приведенных выше.
1. Предъявлению для опознания должен предшествовать допрос, в ходе которого выясняют, при каких обстоятельствах допрашиваемый наблюдал человека или предмет, какие запомнил приметы и особенности, может ли опознать его.
Результаты допроса должны позволить следователю решить, целесообразно ли проводить опознание.
2. Лица (предметы) предъявляются для опознания среди сходных с ними по внешним признакам. При этом общее количество предъявляемых объектов не может быть менее трех. Такой порядок повышает достоверность получаемых результатов, так как лицу приходится узнавать объект, отличая его от сходных.
При наличии нескольких объектов опознания они предъявляются по отдельности, также в числе сходных.
Это правило не распространяется на опознание трупов.
3. С целью повышения достоверности результатов опознания живых лиц закон предусматривает, что опознаваемому должно быть предложено занять по своему выбору любое место среди предъявляемых лиц. Об этом делается отметка в протоколе. Выполнение этого условия исключает в дальнейшем сомнения в объективности проведенного опознания.
4. Если опознающим является свидетель или потерпевший, они предупреждаются об ответственности за отказ или уклонение от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний, что отмечается в протоколе.
5. Опознающему предлагают указать на лицо (предмет), о котором он давал показания. При этом исключены и постановка наводящих вопросов, и оглашение данных предварительного допроса.
6. Опознающий должен перечислить признаки, по которым он узнал лицо (предмет).
Показания опознающего в этой части по возможности дословно вносятся в протокол (ст. 166 УПК РСФСР).
7. При предъявлении для опознания обязательно присутствие понятых; в необходимых случаях участие принимает также специалист.
§ 2. Виды предъявления для опознания
По уголовно-процессуальному законодательству объектами, предъявляемыми для опознания, могут быть живые лица, трупы, предметы. В тех случаях, когда не представляется возможным предъявить для опознания самого человека, законом допускается его опознание по фотоснимку.
Опознание живых лиц чаще всего касается подозреваемого или обвиняемого. Анализ практики расследования таких категорий уголовных дел, как убийство, изнасилование, похищение людей, захват заложников, бандитизм, разбойные нападения и грабежи, свидетельствует о том, что почти неизбежно возникает необходимость предъявления обвиняемого (нескольких обвиняемых) потерпевшему (потерпевшим) или свидетелям. Опознание по делам, связанным с деятельностью преступных структур, позволяет уточнить ролевые функции каждого из участников совершенного преступления (кто избивал, истязал, убивал жертву, кто изымал ценности и т. д.).
Наряду с этим возможны случаи опознания и других лиц – потерпевших и даже свидетелей. Так, обвиняемый в получении взяток может опознать лиц, дававших ему взятки. Свидетель может Опознать потерпевшего и т. д.
Трупы предъявляются для опознания с тем, чтобы установить личность. Такое опознание проводится в отношении трупов неизвестных лиц; трупов, изменивших первоначальный вид под влиянием гнилостных и иных трупных явлений;1 трупов, обезображенных при убийстве, и т. п.
Третий вид – опознание предметов. Столь общая законодательная характеристика объектов опознания (предметы) дает основание существенно расширить их круг. Это могут быть: вещи, похищенные у лица; вещественные доказательства, обнаруженные на месте происшествия и опознанные свидетелями; объекты, служившие орудием преступления; транспортные средства – как похищенные, так и использованные при совершении преступления.
Допустимо предъявление для опознания документов, подписей, текстов, оттисков печати и т. п. Опознание их будет свидетельствовать о сходстве с аналогичными документами, которые помнит опознающий. После опознания такого документа должна быть назначена его экспертиза. Экспертное исследование документа (подписи, оттиска печати, текста) позволит установить тождество или отсутствие такового.
На практике нередки случаи предъявления для опознания участков местности, строений, помещений. Например, лицо, изо'бличенное в совершении серии квартирных краж, изъявляет желание показать обворованные им квартиры, еще неизвестные следствию, но не помнит их точного адреса – только местонахождение и может опознать эти объекты.
Среди упомянутых в законе объектов, предъявляемых для опознания, не названы животные. Однако и в теории, и на практике такой вид опознания признается допустимым. Чаще всего оно проводится в отношении похищенного скота, особенного племенного, породистых собак.
652
Глава 38. Тактика предъявления для опознания
Такое опознание возможно в тех случаях, когда животное обладает комплексом признаков, позволяющим индивидуализировать его (окрас, броские приметы, тавро, клеймо) и отличить от подобных.
В соответствии с законом при невозможности предъявить лицо опознание может быть произведено по его фотокарточке. Здесь необходимо четкое понимание, что опознается само лицо, а не фотоснимок, который является лишь средством запечатления и передачи информации. Подобное разграничение принципиально, так как опознания может не произойти из-за некачественности снимка – 'на нем, например, не воспроизведены (или неразличимы) те или иные признаки внешности.
Допустимость опознания лица по фотоснимку на практике нередко трактуют расширительно и производят опознание по фотоснимкам не только живых лиц и трупов, но и предметов. .В исключительных случаях это допустимо (например, опознание вне места следствия), однако вводить это в повседневную практику было бы ошибочным. Дело в том, что ни один фотоснимок предмета, пусть даже цветной, высококачественный, не способен дать такого полного представления о предмете и его признаках, как сам предмет. К тому же опознающему дозволяется взять предмет в руки, осмотреть его со всех сторон, указать на скрытые признаки. Всего этого он лишен при опознании по фотоснимку.
Таким образом, допуская возможность опознания предмета по его фотоснимку,1 необходимо выделить два непременных условия такого предъявления. Первое – наличие -обстоятельств, исключающих' или чрезвычайно затрудняющих предъявление предмета в натуре, и второе – наличие достаточно четкого изображения признаков предмета на фотоснимке. На второе обстоятельство следует обратить особое внимание при изготовлении или подборе фотоснимков сходных предметов. Только объективная, четкая, точная фотофиксация признаков объекта может обеспечить достоверность подобного опознания.
Когда законодатель допускает возможность опознания лица по фотоснимку, он учитывает способность и возможность фотофиксации (равно как и видеосъемки, и киносъемки) объективно, точно и полно запечатлевать и демонстрировать признаки внешности человека. Именно объективность способа передачи информации играет при этом решающую роль. В этой связи не может быть опознания как следственного, действия по художественным, рисованным и композиционным портретам и композиционным фотоснимкам (т. н. "фоторобот"). Художественные портреты и зарисовки лица не являются объективным отображением внешности человека.
Существует еще одна форма передачи признаков внешности –'скульптурные портреты, получаемые путем пластической реконструкции лица по черепу (метод профессора М. М. Герасимова). Этот метод позволяет передать комплекс признаков внешности, различных по своей природе; объективных, относительно объективных и субъективных. По этой причине скульптурные портреты, воссозданные по черепу, также не могут быть объектом, предъявляемым для опознания.
Вместе с тем не следует исключать возможности узнавания лица по такого рода копиям в рамках оперативно-розыскной деятельности в
653
§ 3. Субъекты предъявления для опознания
соответствии с Законом об оперативно-розыскной деятельности"(п. 7 ст. 6). Такое узнавание может оказаться весьма полезным в качестве ориентирующего органы следствия и оперативные службы на розыск определенного лица, при построении следственных версий, для использования в оперативно-тактических целях.
§ 3. Субъекты предъявления для опознания
Субъекты данного следственного действия – лица, вызываемые для предъявления им какого-либо объекта (в том числе человека) с целью его опознания.
В соответствии со ст. 164 УПК РСФСР такими лицами могут быть свидетели, потерпевшие, подозреваемый, обвиняемый.
Свидетели и потерпевшие привлекаются для опознания подозреваемого (обвиняемого) в совершении преступления, для опознания трупа (или его частей), для опознания похищенных предметов, орудий преступления, иных предметов, которые они могли наблюдать в связи с совершенным преступлением. Свидетелям, а особенно потерпевшему, могут предъявляться похищенные домашние животные. Подозреваемому или обвиняемому могут быть предъявлены для опознания его сообщники, потерпевшие лица, похищенные вещи, предметы, принадлежащие подозреваемому (обвиняемому) и утерянные или выброшенные им на месте происшествия, орудия преступления и иные объекты. Результаты опознания в подобных случаях закрепляют признание обвиняемого или позволяют установить его сообщников.
Как известно, в законе не содержится каких-либо указаний на минимальный возраст, начиная с которого лицо может давать показания. В соответствии с этим субъектом опознания могут быть не только взрослые, но и дети. Возможность привлечения ребенка .к опознанию будет зависеть от степени его развития, способности к восприятию, а также от природы объекта опознания и условий его восприятия ребенком.
Допрос ребенка о признаках опознаваемого объекта должен проводиться в порядке, предусмотренном для допроса несовершеннолетних (ст. 159 УПК РСФСР), т. е. до 14 лет присутствие педагога обязательно, а с 14 до 1В – по усмотрению следователя.
Имея в виду сказанное ранее о субъективном характере отождествления, необходимо учитывать состояние опознающего особенно перед опознанием преступника, перед опознанием трупа близкого человека. Поэтому следователю надлежит принять меры, чтобы к лицу вернулась уравновешенность. Так, если предстоит опознать обвиняемого, то в целях безопасности опознающего предъявление может быть произведено в условиях, исключающих их визуальный контакт (например, опознание из затемненного помещения, когда опознаваемый и предъявляемые с ним лица находятся в освещенной комнате, опознание через стекло из изолированного помещения). Понятые в подобных случаях должны находиться вместе с опознающим.
654
.Глава 38. Тактика предъявления для опознания
Если предстоит опознание трупа, можно прибегнуть к помощи врача. Так, в местах массовой гибели людей дежурят бригады врачей и психологи для оказания медицинской помощи опознающим и их психологической поддержки.
В каждом случае субъекту опознания должна быть разъяснена важность достоверного и возможные последствия ошибочного опознания.
В исключительных случаях субъектом может быть лицо, находящееся в тяжелом физическом состоянии (потерпевший), если, однако, не возникает сомнений в его способности правильно-воспринимать и оценивать происходящее.
§ 4. Тактика предъявления для опознания живых лиц
При допросе лица в первую очередь выясняют признаки человека, которого ему предстоит опознать. В ст. 164 УПК РСФСР говорится, что при таком допросе должны быть установлены приметы и особенности, по которым он может осуществить опознание. Указание в законе на особенности и приметы диктуется стремлением повысить достоверность опознания, учитывая его субъективный характер. Но это указание отнюдь не следует понимать как ограничение в выборе признаков человека, используемых для его отождествления. Не следует забывать, что сумма частных признаков составляет индивидуальную совокупность, необходимую и достаточную для отождествления объекта. Поэтому при допросе опознающего не следует ограничиваться только особенностями внешности и ее приметами (особыми, броскими), а необходимо установить как можно больше признаков как общих, так и частных.
Допрос о внешних признаках лица проводится по той схеме, по которой составляются словесные портреты. Терминология словесного портрета не употребляется, так как незнакома опознающему. Признаки описываются в протоколе так, как их излагает допрашиваемый. Следователь, предлагая ему вспомнить и охарактеризовать как можно большее количество признаков, действует по принципу "от общего – к частному". Вначале отмечаются пол, приблизительный возраст и рост человека. Затем – телосложение, осанка. После этого отмечается форма, размеры и положение головы и частей лица (лба, бровей, глаз, носа, рта, подбородка, ушей). Если человек был без головного убора – форма и цвет волос, характер стрижки. Особое внимание уделяется броским приметам лица: шрамы, родимые пятна и т. п. В протоколе отмечаются также признаки одежды: ее вид, цвет, размеры, покрой, материал, состояние, имеющиеся дефекты.
С учетом зафиксированных при допросе признаков внешности и условий, в которых опознающий наблюдал человека, следователь принимает решение о целесообразности (нецелесообразности) опознания. Не следует забывать, что неопознание – не просто отсутствие одного из доказательств, а "противодоказательство", если предъявлялся человек, действительно совершивший преступление. Данное лицо будет исполь-
655
§ 4. Тактика предъявления для опознания живых лиц
зовать факт своего неопознания на всех этапах следствия и судопроизводства.
Приняв решение предъявить объект для опознания, следователь осуществляет ряд подготовительных. мер. Прежде всего это касается подбора лиц, среди которых он будет предъявлен. Люди должны подбираться по принципу общего сходства. При этом в расчет принимаются: национальность, возраст, рост, телосложение, а также сходство некоторых признаков лица (цвет волос, глаз, овал лица и т. п.). Одежда предъявляемых лиц также должна быть сходна по общему виду, цвету, иным общим признакам. Нельзя предъявлять, например, лицо в гражданской одежде среди людей в военной форме и наоборот. Лица, в числе которых будет предъявлен опознаваемый, не должны быть знакомы опознающему. Так, по делу об изнасиловании, совершенном в небольшом рабочем поселке, две свидетельницы заявили, что видели в этот день неизвестного человека и описали его приметы. По приметам был задержан К. и предъявлен каждой из свидетельниц по отдельности. Обе свидетельницы его опознали, но данный факт не миг быть использован в качестве доказательства. Поселок был невелик и все жители его знали друг друга. Задержанного предъявляли среди мужчин, хорошо известных опознающим. Об этом К. заявил на суде. И хотя данное преступление действительно совершил он, суд отправил дело на доследование.
Особое внимание уделяют тому, чтобы опознающий не видел опознаваемого до того момента, когда последний будет'предъявлен-среди других лиц. В противном случае опознание может быть признано недостоверным. Если опознающий увидит опознаваемого до предъявления, да к тому же в обстановке, связанной с расследованием преступления (в сопровождении конвоя, в ожидании вызова к следователю и т. п.), то это может оказать на него определенное воздействие. По этой же причине при наличии нескольких опознающих объект предъявляется каждому из них по отдельности (в группе одних.и тех же или разных лиц).
На практике нередко приходится сталкиваться с отступлением от тактических правил предъявления для опознания, когда процесс узнавания осуществляется дважды: в ходе оперативно-розыскных действий и в уголовном процессе – при предъявлении для опознания. При опросе потерпевшего или свидетеля о признаках преступника ему предъявляют фотоальбомы подучетных лиц. Если потерпевший (свидетель) узнает как преступника кого-либо из изображенных на фотоснимках, то затем в ходе следствия данное лицо предъявляется для опознания. Подобные действия нельзя признать правильными с учетом природы субъективного отождествления, каковым, по сути своей, является опознание. Лицо, увидевшее снимок в альбоме, может впоследствии опознавать не преступника, а того, чью фотографию он запомнил.
В подобных случаях возможны два варианта. Если проводилось опознание по фотографиям до возбуждения уголовного дела, то это действие должно быть документировано как предусмотренное Законом "Об оперативно-розыскной деятельности". В п. 7 ст. 6 этого Закона говорится о допустимости "отождествлейия личности" в ходе оперативно-розыскной деятельности. Впоследствии факт отождествления может быть ис-
656
Глава 38. Тактика предъявления для опознания
пользован в доказывании в соответствии с общим порядком использования результатов ОРД.
Альтернативой является не предъявление альбомов, а розыск лица по приметам и его предъявление в натуре после возбуждения уголовного дела, или же предъявление альбомов после того, как возбуждено уголовное дело, и опознание по фотоснимкам.
После подбора сходных лиц и приглашения понятых, начинается производство данного следственного действия. Изложив смысл и назначение проводимого действия, следователь разъясняет каждому из присутствующих его права и обязанности. Затем опознаваемому предлагается занять любое место среди сходных с ним лиц. После этого в помещение приглашается опознающий1, которому предлагается ответить на вопрос: не опознает ли он кого-либо из предъявляемых лиц и если опоз;-нает, то по каким признакам.
Следователь, проводя опознание, заблаговременно должен решить, насколько возможно в ходе предъявления оглашать данные, касающиеся совершенного преступления. Не следует забывать, что при предъявлении для опознания присутствует не менее четырех посторонних лиц (двое понятых и двое лиц, среди которых предъявляется опознаваемый). Посвящать их в фактические обстоятельства дела нежелательно из соображений тактики, а иногда и этики (по делам об изнасиловании). Поэтому целесообразно ставить вопрос в такой форме, чтобы его содержание давало как можно меньше информации о самом преступлении. Например, "не опознаете ли Вы'среди предъявляемых Вам лиц человека, о котором Вы давали, показания при допросе такого-то числа?"
Подробно перечисленные признаки, по которым опознан предъявленный, заносятся в протокол и впоследствии сопоставляются с показаниями опознающего на предшествующем допросе. Сопоставление признаков, изложенных в обоих документах, степени их детализации позволит надежнее оценить достоверность проведенного опознания.
В ходе предъявления для опознания следователь по просьбе опознающего может предложить группе лиц встать (если они сидели), подойти ближе к свету, повернуться в профиль и т. д. Наводящие вопросы не допускаются, но следователь должен наблюдать за поведением как опознающего, так и опознаваемого. Известны случаи, когда поведение опознающего, его эмоциональная реакция свидетельствовали о том, что он узнал человека,- однако отрицал это. Причины могут быть самые разные. Чаще всего – боязнь мести со стороны преступника или его друзей. Иногда опознающие (особенно пожилые женщины) жалеют преступника ввиду его молодости или болезненного вида. Поэтому наблюдение следователя и последующий допрос должны, позволить установить истинное положение дел: действительно опознающий не узнал человека, или узнал, но скрывает это.
Что касается поведения опознаваемого, то оно тоже может носить уличающий его характер. Кроме того, он должен быть заранее предуп-
1 О возможности предъявления для опознания в условиях, когда опознаваемый не видит опознающего, говорилось ранее в § 3.
657
§ 5. Тактика предъявления для опознания трупов
режден о. недопустимости каких бы то ни было реплик, жестов, угроз, угрожающих взглядов и т. п.
Наряду с отождествлением по морфологическим (анатомическим) признакам человека опознание может проводиться и по функциональным признакам: походке, голосу, жестикуляции. Опознание по этим признакам возможно, если они отличаются от аналогичных признаков иных лиц, т. е. представляют собой некоторую особенность, на которую указал при допросе опознающий. Это может быть хромота, необычность походки, картавость, своеобразный тембр голоса и т. п.
Для того чтобы избежать умышленного изменения функциональных (динамических) признаков, предъявлять опознаваемое лицо необходимо таким образом, чтобы оно об этом не подозревало. Например, опознаваемому вместе с другими лицами предлагают пройти в другое здание, помещение так, чтобы их видел опознающий (вместе с ним находятся понятые). При опознании по голосу объект должен вести разговор с другими лицами, отвечать на вопросы следователя и т. п. Опознающий находится в соседней комнате вместе с понятыми, откуда он может хорошо все слышать, и указывает, кого из говорящих он опознает. После опознания по походке или по голосу может быть проведено обычное опознание по внешним признакам, если опознающий их запомнил.
В заключение необходимо указать еще на один немаловажный момент. Если с первых допросов о признаках внешности человека прошло значительное время, пока был установлен подозреваемый (а это могут быть недели, месяцы и даже годы), то целесообразно еще раз провести допрос, чтобы убедиться в том, что субъект по-прежнему хранит в памяти образ этого человека. и способен его опознать. В зависимости от результатов допроса, в том числе путем его сопоставления с предыдущими, следователь либо предъявляет лицо для опознания, либо отказывается от этого следственного действия.
§ 5. Тактика предъявления для опознания трупов
Трупы предъявляются для опознания в тех случаях, когда нет возможности установить личность умершего по документам либо когда внешность трупа значительно изменена.
При обнаружении такого трупа прежде всего устанавливают, кто из жителей данной местности (региона, города, поселка, деревни) пропал без вести. Для этой цели, в частности, используются данные криминалистического учета. Граждане, заявившие об исчезновении человека, подробно допрашиваются о признаках его внешности, в чем он был одет в день исчезновения, какие при нем были предметы. В первую очередь труп предъявляют родственникам пропавшего лица. Вместе с тем наряду с родственниками к опознанию привлекают и других лиц, знавших или видевших пропавшего. Дело в том, что родственники могут "не опознать" погибшего умышленно, если имеют отношение к совершенному преступлению (например, "заказное убийство" на бытовой почве). Так,
658
Глава 38. Тактика предъявления для опознания
по делу об убийстве, совершенном на окраине) г. Дзержинска, труп предъявлялся гр. 3., заявившей до этого об исчезновении ее мужа. Едва взглянув на труп, гр. 3. без колебаний заявила: "нет, не он". Обращало на себя внимание и поведение 3. по дороге в морг. Она не только не проявляла волнения, но, напротив, была неестественно спокойна. Все это заставило следователя расширить круг лиц, вызванных для опознания трупа, включив в их число сослуживцев мужа 3., его друзей и даже недругов. После опознания трупа в ходе дальнейшего расследования была установлена причастность 3. к убийству мужа.
Возможны и иные варианты, когда
родственники "опознают" труп без достаточных на то оснований,
преследуя при этом определенные корыстные цели (получение пенсии, завладение
имуществом погибшего и т. п.). При массовой гибели людей в результате пожара двух
железнодорожных составов близ г. Уфы (
Если в той местности, где был обнаружен труп, не было зафиксировано исчезновения кого-либо, то его предъявляют для опознания как можно большему числу лиц. При этом привлекают людей, которые по роду своей деятельности общаются с большим количеством граждан: работники гостиниц, коменданты общежитии, работники. домоуправлений, муниципальных органов, паспортных столов, участковые и т. п. Если предстоит предъявлять труп значительному числу лиц и ни от кого из них заявлений не поступало, то проводить допросы целесообразно после опознания трупа кем-либо из этих лиц.
Параллельно с предъявлением трупа лицам, проживающим в данной местности, может проводиться его опознание по фотоснимкам, рассылаемым в различные регионы. Фотоснимки могут демонстрироваться по телевидению, печататься в местных газетах.
Предъявление трупа на месте его обнаружения нецелесообразно, чтобы не изменить обстановку места происшествия. Труп предъявляют либо в морге, либо в каком-то помещении, временно приспособленном для этих целей (сарай, нежилое помещение'и т. п.). В сельской местности для этого вырывают яму полутора метров глубины, на дно которой кладут тонкий слой соломы. В яму помещают труп, после чего ее закрывают досками и присыпают землей. В такой временной могиле труп может сохраняться почти неизмененным в течение нескольких дней даже в жаркую погоду.
Если опознание проходит в морге, одежду, обнаруженную на трупе, следует предъявлять отдельно, среди сходных объектов. Это позволит избежать при опознании смешения разнородных признаков объектов: индивидуализирующих – человека и групповых – одежды. Совпадение признаков одежды, что вполне реально при учете ее распространенности, не сможет в этом случае оказать влияния на лицо, опознающее труп. К тому же следует иметь в виду возможность подмены одежды преступником, совершившим убийство. Нельзя исключить и того, что пострадавший за какое-то время до смерти переоденется. Если труп обнаружен раздетым, ни в коем случае не следует предъявлять его в чужой одежде.
659
§ 6. Тактика предъявления для опознания предметов
Раздельное предъявление трупа и предметов, находившихся при нем (одежда, очки, дипломат, трость, часы и т. п.), позволяют точнее соблюсти норму закона о порядке предъявления каждого из объектов (трупа и предметов).
Труп, предъявляемый для опознания, драпируют простыней; если он был обезображен, осуществляют "туалет трупа" для придания ему прижизненного облика.
При указании признаков, по которым произведено опознание, большую ценность, наряду с особыми приметами, представляют такие,, которые не видны при внешнем осмотре, но были названы опознающими. К таким признакам относятся следы пломбирования и состояние зубного аппарата, наличие протезирования; рубцы, шрамы, татуировки и родимые пятна на участках тела, обычно скрытых одеждой.
Особо следует остановиться на предъявлении трупов в случае массовой гибели людей (аварии, катастрофы, социальные или национальные конфликты и т. п.). Прежде всего принимают меры к их сохранению в неизмененном виде. Все трупы фотографируют или снимают на видеозапись. Зарегистрированные трупы вносят в память компьютера, равно как и вещи, обнаруженные при них.
Лицам, прибывающим для опознания, сначала демонстрируют фотоальбомы (фотостенды, видеозапись) соответствующей категории погибших (мужчины, женщины, подростки и т. д.). В случае опознания по фотоснимку (видеозаписи) об этом делается отметка в протоколе, после чего приступают ко второй стадии опознания –^- самого трупа. Труп переносят в отдельное помещение, где предъявляют опознающему. В протоколе излагают обе-стадии (этапы) опознания: по изображению трупа и в натуральном виде.
Отдельно предъявляют комплект одежды (среди других комплектов). Драгоценности, украшения и т. п. предметы, обладающие, как правило, индивидуализирующими и хорошо запоминаемыми признаками, также предъявляют отдельно от трупа и одежды среди сходных.
Если труп не опознан, его фотографируют по правилам сигналети-ческой фотографии и дактилоскопируют. Фотографии, дактокарта и изложение признаков внешности заносятся в соответствующий вид криминалистического учета. Если лицо, опознавшее труп, может представить прижизненные фотоснимки погибшего, то их следует приобщить к делу. В случае необходимости они могут быть направлены вместе с фотоснимками трупа на экспертное отождествление.
§ 6. Тактика предъявления для опознания предметов
По своему процессуальному положению предметы, предъявляемые для опознания, являются (или становятся) вещественными доказательствами, а следовательно, должны быть оформлены в установленном законом порядке (протоколом осмотра, обыска, выемки и т. п.).
Необходимость опознания предметов может возникать в различных ситуациях по-разному. Иногда оно требуется потому, что в ходе след-
660
Глава 38. Тактика предъявления для опознания
ственного действия (осмотр, обыск, выемка) изымаются предметы, которые могут быть кем-то опознаны. В этом случае еще предстоит установить, кто может опознать данный предмет. В других ситуациях свидетель или потерпевший заявляет о признаках предмета, имеющих значение для дела, хотя сам предмет еще предстоит отыскать.
Применительно к первой ситуации следователь обращает свои усилия на установление лица, которое может опознать имеющийся предмет. Установление субъекта опознания будет зависеть от того, каким образом данный предмет стал вещественным доказательством. Если имеются основания полагать, что он принадлежал жертве преступления, то этот предмет предъявляют самому потерпевшему (если это возможно) или его родным и близким. Если предполагают, что предмет, обнаруженный, например, при осмотре, принадлежал преступнику, то устанавливают лиц, видевших у него этот предмет.
Так, по делу об убийстве девочки Нины Д. с места происшествия была изъята одежда пострадавшей (девочка была обнаружена обнаженной). После того как мать опознала убитую, ей были предъявлены вещи, изъятые с места происшествия. Мать узнала одежду, но не опознала носовой платок, который также был обнаружен на месте происшествия; это позволило предположить, что платок оставлен убийцей. Так как он был обшит кружевами, что присуще обычно женским носовым платкам, следователь предъявил платок нескольким девушкам. Одна из них опознала его и сказала, что подарила своему знакомому Б. Дальнейшим расследованием Б. был изобличен в убийстве.
Во всех случаях, когда предмет, который предстоит предъявлять для опознания, находится в распоряжении следователя, предваряющий это действие допрос отличается некоторыми особенностями. Не предъявляя самого предмета, предстоит выяснить, видели ли этот предмет те, кому предстоит его опознавать, тот ли это предмет, о котором идет речь при допросе. Имея его в своем распоряжении, следователю нетрудно уточняющими вопросами (но не наводящими) установить, на какие признаки предмета указывает опознающий и правильно ли их называет.
В тех случаях, когда самого объекта еще нет и его предстоит отыскать, следователь должен получить как можно больше сведений о нем. При этом допрашиваемого просят перечислить в первую очередь такие признаки предмета, как его целевое назначение, общий вид, форма, размеры, цвет, материал, выделяя среди них те, которые могут иметь значение особых примет.. Если речь идет о предмете, находившемся в пользовании опознающего, то выясняют, какие признаки возникли в процессе его эксплуатации, кто еще знает о наличии этих признаков. Так, по одному из уголовных дел об убийстве у сестры обвиняемого было изъято платье, которое, судя по имеющимся в деле данным, могло принадлежать убитой. Когда это платье в числе других было предъявлено ее подругам, они не только опознали его, но и сообщили,, у какой портнихи оно было сшито. После этого платье в числе сходных было предъявлено портнихе. Последняя опознала его, указав на ряд особенностей (частных признаков), известных только ей как пошивший платье.
Сходные предметы, в группе которых будет предъявляться опознаваемый, подбираются с учетом результатов допроса опознающего, в ча-
661
§ 7. Тактика проведения опознания по фотоснимкам
стности того, на какие признаки он указал при допросе, как долго и в каких условиях он эти признаки воспринимал. Допустим, что у пострадавшего похитили часы, которыми он пользовался длительное время. Вполне естественно, что при допросе он укажет как групповые (модель, вид, цвет и форма корпуса, цвет циферблата), так и частные* признаки, составляющие индивидуальную совокупность (царапины стекла и корпуса, дефекты циферблата и т. п.). Столь подробный перечень дает основание полагать, что в результате опознания будет осуществлено индивидуальное отождествление. В этом случае предъявление целесообразно в группе предметов, совпадающих по групповым свойствам (несколько пар часов одной марки, одного цвета корпуса в циферблате), различающихся только по частным признакам.
В другой ситуации, когда опознающий видел часы мельком, допустим, на руке преступника, он в лучшем случае сможет указать лишь на общие их признаки (групповые): форму, цвет, модель. В подобном случае объект должен быть предъявлен среди предметов разных групп, лишь совпадающих по признакам, указанным опознающим. Несмотря на различие этих ситуаций требование закона о предъявлении предмета среди однородных будет соблюдено.
Подобранные для опознания предметы раскладываются в присутствии понятых в произвольном порядке. Рядом с каждым объектом помещают бирку с номером. При этом должны отчетливо усматриваться признаки, о которых говорил опознающий. Затем следователь приглашает его и предлагает указать на объект, который он опознает. Допустимо, чтобы опознающий брал объект в руки для лучшего его осмотра. В случае опознания в протоколе подробно, по возможности дословно, излагается, по каким .признакам опознан предмет. К протоколу могут быть приобщены фотоснимки предъявленных объектов. Это позволит при оценке достоверности опознания судить о том, насколько сходны были предъявляемые объекты и насколько специфичны признаки, по которым осуществлено опознание.
§ 7. Тактика проведения Опознания по фотоснимкам
Закон допускает проведение опознания человека по его фотоснимку в тех случаях, когда само лицо не может быть предъявлено, например преступник еще не разыскан, но имеются обоснованные подозрения, что им является определенное лицо.
По фотоснимкам возможно и опознание трупа. Сам труп, как известно, длительное время сохранен быть не может. Поэтому чрезвычайно важно его правильно и свревременно сфотографировать (после "туалета трупа"), определить круг лиц, которым в целях опознания следует предъявить фотоснимки трупа.
При опознании людей выбирают четкие, без ретуши фотоснимки, на которых лицо изображено в положениях, принятых при опознавательной фотографии (в фас и в профиль). Так как снимки "в профиль"
662
Глава 38. Тактика предъявления для опознания
редки, обычно отбирают фотографии в 3/4 поворота головы. Это могут быть снимки, выполненные для документов, или любительские, отвечающие указанным выше требованиям.
К помощи художественных снимков приходится прибегать с осторожностью, так как при такой фотосъемке всегда стремятся приукрасить лицо за счет освещения, ретуши (дорисовать брови, затушевать родинки, морщины, шрамы и т. п.). Естественно, что это приводит к уничтожению наиболее ценных индивидуализирующих признаков.
Для опознания лица фотоснимки с его изображением могут быть изъяты у него дома, у друзей, родственников или взяты из официальных документов (личное дело, архив паспортного стола, криминалистический или оперативный учет и др.). Ориентируясь на них, подбирают изображение сходных лиц.
Например, по, делу о нанесении тяжких телесных повреждений подростку Геннадию Б. стало известно, что ножевые ранения ему нанес молодой человек 17–18 лет. Следователь пришел к правильному выводу о -том, что преступник мог сравнительно недавно получать паспорт. Поэтому пострадавшему Б. предъявили документы, представляемые для получения паспорта, где находилось несколько сот фотографий молодых людей одного возраста (16 лет). Перебирая эти документы, потерпевший опознал Виктора Р. как человека, нанесшего ему ножевые ранения.
Если при опознании будут предъявляться фотоснимки предмета, то он должен быть сфотографирован методами запечатлевающей съемки, принятыми в криминалистической фотографии. Сразу же фотографируют 2–3 сходных предмета. Подобранные снимки наклеивают на лист бумаги и нумеруют.
При этом важно, чтобы рядом с фотоснимком не было никаких пометок, знаков и т. п. (кроме обозначения цифр). Опознающий в присутствии понятых указывает, какой объект, под каким номером, по каким признакам он опознает.
Фотоснимки, предъявляемые для опознания объекта, обязательно прилагаются к протоколу этого следственного действия.
§ 8. Тактика предъявления для опознания животных
В следственной практике чаще всего возникает необходимость предъявить для опознания похищенных домашних животных (коров, овец, коз, лошадей и т. п,), а также породистых собак и кошек. В подобных случаях при допросе, предшествующем опознанию, владелец животного должен указать его породу, пол, возраст, масть. Масть (окрас) описывается особенно подробно: отмечается преобладающая окраска, а также участки, отличающиеся по цвету, их размеры, форма, локализация.
В протоколе допроса отмечаются также признаки, имеющие значение особых примет. К ним относятся различные клейма (знаки тавра),
663
§ 9. Процессуальное оформление результатов предъявления для опознания
метки, дефекты копыт (трещины, наросты, форма и вид подков), форма, размеры, состояние рогов и др.
Предъявление производится в группе сходных животных. При этом рекомендуется обращать внимание, как себя ведет животное по отношению к опознающему – как к хозяину или нет. После опознания может быть проведена зооветеринарная экспертиза для подтверждения признаков, указанных хозяином, – порода, возраст и др.
Следует признать возможным предъявление для опознания таких частей забитого животного, как шкура. В этих случаях объект также должен предъявляться в числе сходных.
§ 9. Процессуальное оформление результатов предъявления для опознания
Протокол предъявления для опознания составляется в соответствии со ст. 141, 142, 166 УПК РСФСР. Как известно, законом допускается составление протокола как в ходе следственного действия, так и по его окончании. При опознании составление протокола начинается, когда опознающему в присутствии двух понятых сообщают о начале следственного действия. В этой стадии в протоколе отмечается: кто, где, когда и по какому делу произвел предъявление для опознания, заносятся сведения об опознающем (фамилия, имя, отчество, место жительства) и о понятых. После этого опознающий (если это потерпевший или свидетель) предупреждается об уголовной ответственности по ст. 307, 308 УК РФ, о чем расписывается в протоколе. Затем он выходит в другую комнату (помещение) и в его отсутствие вводят лиц (раскладывают предметы и т. д.), предъявляемых для опознания. В протокол заносятся сведения об этих лицах. При этом не ограничиваются перечислением фамилий, имен, отчеств, но и отмечают, в чем выражается сходство предъявляемых лиц (рост, возраст, цвет волос, глаз, одежда и т. п.). Затем в протоколе отмечают, что опознаваемому предложено занять место, и какое место он занял.
После заполнения данной части протокола приглашают (вводят) опознающего и следователь предлагает ему указать, кого он из указанных лиц опознает. Если лицо опознало человека (предмет), то отмечают, какое место этот объект занимал в группе сходных.
Далее, по возможности дословно (ст. 166 УПК РСФСР) записывают показания опознающего, по каким признакам он опознал лицо (предмет) как виденное ранее в связи с совершенным преступлением. На этом составление протокола заканчивается. Какие-либо наводящие вопросы или подсказки недопустимы. Недопустимы и реплики, возражения, оспаривания опознаваемого в процессе проведения данного следственного действия. Опознающим, опознанным, понятыми и специалистом (если он участвовал в данном следственном деле) могут быть сделаны замечания, также заносимые в протокол. Специалист при необходимости может делать пояснения, относящиеся к его действиям по оказанию помощи следователю.
664
Глава 38. Тактика предъявления для опознания
К ошибкам при составлении протокола относятся:
а) отсутствие сведений о сходстве предъявляемых лиц (объектов) и в чем оно выражается;
б) отсутствие детализации признаков объекта, послуживших основанием для опознания. Иногда в протоколе ограничиваются записью показаний в форме, исключающей возможность проверки достоверности опознания ("опознал лицо по внешности");
в) протокол не дают для подписи опознаваемому, что противоречит ст. 144 УПК РСФСР, предусматривающей подписание протокола всеми лицами, "если они участвуют в производстве следственного действия".
Если опознающий никого (ничего) не опознал, то об этом делается отметка в протоколе и на этом предъявление для опознания заканчивается.
Как отмечалось ранее, в подобных случаях целесообразно допросить опознающего на предмет каких-либо скрытых мотивов (страх за себя и родных, испуг, жалость и т. п.).
В соответствии со ст. 141 УПК к протоколу могут быть приложены фотоснимки, о чем делается соответствующая ссылка в протоколе. Приложение к протоколу фотоснимков желательно во всех случаях, поскольку позволяет судить, насколько были сходны предъявляемые объекты, что немаловажно при оценке достоверности опознания.
Фиксация процесса-опознания и его результатов путем видеозаписи позволяет сочетать визуальное изображение с записью речи. Особенна ценна видеозапись при опознании по функциональным признакам.
Юридическая баннерная сеть LLE.ru
§ 9. Процессуальное оформление результатов предъявления для опознания
Протокол предъявления для опознания составляется в соответствии со ст. 141, 142, 166 УПК РСФСР. Как известно, законом допускается составление протокола как в ходе следственного действия, так и по его окончании. При опознании составление протокола начинается, когда опознающему в присутствии двух понятых сообщают о начале следственного действия. В этой стадии в протоколе отмечается: кто, где, когда и по какому делу произвел предъявление для опознания, заносятся сведения об опознающем (фамилия, имя, отчество, место жительства) и о понятых. После этого опознающий (если это потерпевший или свидетель) предупреждается об уголовной ответственности по ст. 307, 308 УК РФ, о чем расписывается в протоколе. Затем он выходит в другую комнату (помещение) и в его отсутствие вводят лиц (раскладывают предметы и т. д.), предъявляемых для опознания. В протокол заносятся сведения об этих лицах. При этом не ограничиваются перечислением фамилий, имен, отчеств, но и отмечают, в чем выражается сходство предъявляемых лиц (рост, возраст, цвет волос, глаз, одежда и т. п.). Затем в протоколе отмечают, что опознаваемому предложено занять место, и какое место он занял.
После заполнения данной части протокола приглашают (вводят) опознающего и следователь предлагает ему указать, кого он из указанных лиц опознает. Если лицо опознало человека (предмет), то отмечают, какое место этот объект занимал в группе сходных.
Далее, по возможности дословно (ст. 166 УПК РСФСР) записывают показания опознающего, по каким признакам он опознал лицо (предмет) как виденное ранее в связи с совершенным преступлением. На этом составление протокола заканчивается. Какие-либо наводящие вопросы или подсказки недопустимы. Недопустимы и реплики, возражения, оспаривания опознаваемого в процессе проведения данного следственного действия. Опознающим, опознанным, понятыми и специалистом (если он участвовал в данном следственном деле) могут быть сделаны замечания, также заносимые в протокол. Специалист при необходимости может делать пояснения, относящиеся к его действиям по оказанию помощи следователю.
664
Глава 38. Тактика предъявления для опознания
К ошибкам при составлении протокола относятся:
а) отсутствие сведений о сходстве предъявляемых лиц (объектов) и в чем оно выражается;
б) отсутствие детализации признаков объекта, послуживших основанием для опознания. Иногда в протоколе ограничиваются записью показаний в форме, исключающей возможность проверки достоверности опознания ("опознал лицо по внешности");
в) протокол не дают для подписи опознаваемому, что противоречит ст. 144 УПК РСФСР, предусматривающей подписание протокола всеми лицами, "если они участвуют в производстве следственного действия".
Если опознающий никого (ничего) не опознал, то об этом делается отметка в протоколе и на этом предъявление для опознания заканчивается.
Как отмечалось ранее, в подобных случаях целесообразно допросить опознающего на предмет каких-либо скрытых мотивов (страх за себя и родных, испуг, жалость и т. п.).
В соответствии со ст. 141 УПК к протоколу могут быть приложены фотоснимки, о чем делается соответствующая ссылка в протоколе. Приложение к протоколу фотоснимков желательно во всех случаях, поскольку позволяет судить, насколько были сходны предъявляемые объекты, что немаловажно при оценке достоверности опознания.
Фиксация процесса-опознания и его результатов путем видеозаписи позволяет сочетать визуальное изображение с записью речи. Особенна ценна видеозапись при опознании по функциональным признакам.
Глава 39. Тактика задержания и ареста
§ 1. Правовые основания задержания и ареста
Задержание – это неотложное следственное действие с целью захватить лицо, подозреваемое в совершении преступления, доставить и водворить в изолятор временного содержания. С процессуальной точки зрения задержание подозреваемого отличается от заключения под стражу, от задержания разыскиваемого обвиняемого или заключенного, совершившего побег из мест лишения свободы.
Процессуальной основой задержания
служат Федеральный закон
Правомерным будет задержание лица, подозреваемого в совершении преступления, за которое может быть назначено наказание в виде лишения свободы, в тех случаях, когда:
1) подозреваемый застигнут во время совершения преступления или непосредственно после него. Последнее предполагает задержание при попытке скрыться с места преступления, преследовании подозреваемого, проведении заградительных мероприятий и т. п.;
2) очевидцы или потерпевшие прямо укажут на данное лицо как на совершившее преступление. Подобная ситуация может вбзникнуть, если потерпевший, будучи участником поисковой группы, заметит подозреваемого в толпе, магазине и иных местах и укажет на него оперативным сотрудникам. Аналогичная ситуация возможна, если подозреваемый находится среди предъявляемых для опознания лиц;
3) на подозреваемом или на его одежде, при нем или в его жилище обнаружены явные следы преступления – пятна крови и других выделений организма, орудия преступления, следы рук, ног, лоскуты ткани, похищенное имущество, различные документы, свидетельствующие о причастности данного лица к преступлению, – письма, фотографии, видео- и аудиозаписи и др. – эти следы могут быть установлены при личном обыске, освидетельствовании, осмотре одежды, обыске жилища;
4) заподозренное лицо покушается на побег;
5) лицо не имеет постоянного места жительства, подтвержденного соответствующими данными;
6) не установлена личность заподозренного: отсутствуют документы, удостоверяющие личность, и нет иных свидетельств о личности данного человека.
Эти основания, перечисленные в ст. 122 УПК, не подлежат расширительному толкованию. Не следует считать задержанием доставление лица с его согласия в орган милиции для выяснения личности, действия
666
Глава 39. Тактика задержания и ареста
контролеров службы движения, направленные на обеспечение наложенного штрафа, и т. п.'Не является задержанием административный арест, применяемый за отдельные виды административных правонарушений сроком до 15 суток в судебном порядке (ст. 32 Кодекса РСФСР об административных правонарушениях).
Задержание производится с целью:
пресечь попытку скрыться от дознания, предварительного следствия и суда;
не допустить попыток оказать противодействие установлению истины по делу;
пресечь преступную деятельность;
выяснить причастность лица к преступлению.
Задержание может предшествовать аресту – взятию под стражу по постановлению (определению) о мере пресечения.
§ 2. Подготовка к задержанию и аресту
Подготовка к задержанию и аресту включает в себя:
1) изучение лица, подлежащего задержанию и аресту;
2) определение времени и места задержания; •
3) решение вопроса о количественном и персональном составе группы задержания;
4) определение обязанностей участников задержания, .какие действия и в какой последовательности им надлежит совершать до, в момент и^ после задержания]
5) инструктаж участников задержания;
6) оснащение участников задержания необходимыми техническими средствами, средствами индивидуальной защиты и т. п.
В тактическом плане различают одиночные и групповые задержания. При групповом задержании под стражу берут нескольких соучастников или нескольких лиц, не проходящих по одному делу, но в силу обстоятельств находящихся в одном месте (в притоне, на месте воровской сходки и т. п.). Задержание соучастников, находящихся в разных местах, может быть одновременным (в один день и час) и разновременным.
Особую сложность представляет групповое задержание, поэтому следует попытаться сначала разобщить лиц, чтобы задержать поодиночке.
Анализ личности задерживаемого заключается в собирании информации о его внешности, возможных действиях при задержании, нали-• чии у него оружия, физических качествах, владении приемами восточных единоборств. Если речь идет о задержании ранее судимого лица, сведения могут быть получены из его архивного уголовного дела.
При определении времени и места учитывается образ жизни задерживаемого, распорядок его дня, маршруты и средства передвижения. Изучается планировка помещения, входы и выходы, пожарные лестни-
667
§ 3. Тактические приемы задержания
цы, лифты, места укрытия. При подготовке задержания на открытой местности или в населенном пункте следует изучить его рельеф, расположение дорог, лесных посадок, наличие проходных дворов, домов, подъезды которых имеют два выхода, маршрутов городского транспорта и др.
Задержание всегда осуществляется группой сотрудников. В зависимости от личности задерживаемых, их возможного поведения, вооруженности, физической подготовки в задержании могут участвовать специально формируемые оперативные группы из числа сотрудников органа внутренних дел (ОМОН, СОБР). Численность группы определяется из расчета не менее двух сотрудников на одного задерживаемого. Участники задержания должны быть соответственно экипированы и вооружены. Если предполагается задержать женщину, необходимо участие женщины – оперативного сотрудника. В группу может входить следователь.
Участникам группы сообщают данные о личности задерживаемого, его возможных намерениях, способности к сопротивлению. Доводится до сведения план операции, места расположения и обязанности каждого участника группы, последовательность действий. Иногда выделяют сотрудника, которому поручается наблюдать за операцией со стороны с тем, чтобы предупредить попытки задерживаемого что-либо выбросить, подать условный сигнал и т. п.
§ 3. Тактические приемы задержания
Успех при задержании обусловлен конспиративностью подготовки к нему, четкой организацией и внезапностью.
Участники задержания скрытно, приближаясь к задерживаемому, вступают в непосредственный контакт под видом прохожих, обращающихся с каким-либо вопросом, предложением, просьбой и т. п. Затем следует внезапный и решительный захват, ограничивается свобода действий, блокируются попытки оказать сопротивление, бежать, избавиться от каких-либо предметов или документов. Судя по обстоятельствам, могут потребоваться меры, предупреждающие покушение на самоубийство. Обеспечивается надежная изоляция задержанного от окружающих и немедленное водворение его в спецтранспорт.
Действия оперативной группы должны быть так спланированы и осуществлены, чтобы не пострадали посторонние лица, чтобы задерживаемый не смог захватить заложника.
Значительно сложнее задержать подозреваемого в помещении. Задача группы захвата – скрытно проникнуть туда через неизвестные задерживаемому входы, чердачные или подвальные помещения, балконы или с помощью лиц, которые не вызывают у задерживаемого подозрений и которым он может открыть дверь, не зная о группе захвата. Когда преступник отказывается открыть дверь, то, учитывая его психическое напряжение и возможность импульсивных действий вплоть до применения огнестрельного оружия, следует вступить с ним в перегово-
668
Глава 39. Тактика задержания и ареста
ры, убедить в бессмысленности занятой позиции. Если переговоры не достигнут цели, могут быть применены специальные химические средства, преграды взламываются и группа осуществляет захват.
Задержание в отдельно стоящем доме (сарае и т. д.) или на открытой местности – в поле, лесу, в горной местности, проводится с помощью оперативно-тактической комбинации, предусматривающей леген-дированное сближение с задерживаемым при блокировке путей его возможного побега. Иногда необходимо устройство специальных засад в доме или на подступах к нему, на местности. Задержание может сопровождаться погоней с использованием служебно-розыскной собаки.
При одновременном задержании нескольких лиц, находящихся в разных местах, важна четкая координация действий групп захвата. Информация о произведенном задержании или о неожиданно возникших препятствиях (отсутствие задерживаемого, побег, взятие задерживаемым заложника и др.) безотлагательно передается в дежурную часть органа внутренних дел, координирующую захват с тем, чтобы своевременно внести, коррективы в действия других групп.
Как правило, лицо подвергается личному обыску на месте задержания. Если тщательный обыск в данной ситуации невозможен, в любом случае должны быть изъяты оружие и иные средства нападения, личные документы и предметы, находящиеся 'в одежде задержанного.
В органе дознания (изоляторе временного содержания) составляется протокол задержания. В протоколе отражаются сведения о личности задержанного, его психическом и физическом состоянии, признаках алкогольного или наркотического опьянения, его одежде, обуви, предметах, бывших при нем или в его одежде, повреждениях тела и одежды. В протоколе описываются обстоятельства задержания, поведение задержанного в ходе этой операции, отмечаются его попытки избавиться от тех или иных объектов (выбросить, проглотить, уничтожить), совершить побег и т. п.
Как правило, перед водворением задержанного в камеру он должен быть допрошен. Ему сообщают об основаниях задержания, разъясняют его права. Задержанный может быть подвергнут освидетельствованию, его одежда – осмотру; об этих следственных действиях составляются отдельные протоколы.
Не позднее 24 часов о задержании письменно уведомляется надзирающий прокурор. О задержании осведомляются и члены семьи или иные близкие задержанному лица.
Глава 40. Технология получения образцов для сравнительного исследования
§ 1. Понятие и виды образцов для сравнительного исследования
При производстве ряда судебных экспертиз, связанных с решением идентификационных и диагностических задач, процесс экспертного исследования требует определенных материалов для сравнения с объектами, поступившими на экспертизу. Эти материалы получили в процессуальном законе и экспертной практике наименование образцов для сравнительного исследования. Статья 186 УПК РСФСР предусматривает их получение от подозреваемого, обвиняемого и, с известными ограничениями, от потерпевшего и свидетеля. Однако люди –• не единственные источники получения сравнительных материалов. Образцы для сравнительного исследования могут быть получены от предметов (орудий, инструментов, транспортных средств и т. п.), от животных; они могут представлять собой результаты экспериментальных процессов или действий. В соответствии со ст. 186 УПК образцы от перечисленных в ней лиц получает следователь при соблюдении определенной процессуальной процедуры. Необходимость специальной регламентации обусловлена, помимо прочего, и тем, что она допускает принудительное получение образцов от подозреваемого и обвиняемого, а принятие принудительных мер – прерогатива только следователя, но не эксперта.
Иные образцы может получать как следователь, так и непосредственно эксперт в ходе так называемого экспертного эксперимента, при котором не происходит ограничения чьих-либо законных прав и интересов. Образцы являются носителями отобразившихся в них признаков другого объекта либо частью общего объекта, выражающего его признаки. С этой точки зрения все образцы могут быть разделены на две группы: образцы, выражающие признаки другого объекта, и образцы, выражающие свои собственные признаки. К числу первых относятся, например, отпечатки папиллярных узоров на дактилокарте, стреляные пули, полученные от конкретного экземпляра оружия, отпечатки протектора шины автомобиля и т. д. К числу вторых – образцы крови, слюны и иных выделений организма, образцы почвы с места происшествия, зерна из хранилища и т. д. Иногда эти образцы именуют пробами; они всегда представляют собой часть некоего целого.
Образцы необходимы для того, чтобы установить связь объектов, для сравнения с которыми их получают, с событием преступления. Процесс такого сравнения нужен при идентификации, например, орудий преступления: чтобы установить использование изъятого у подозреваемого пистолета, обнаруженную на месте происшествия гильзу сравнивают с гильзой, экспериментально отстрелянной из данного оружия. При совпадении комплексов идентификационных признаков можно сделать
670
Глава 40. Технология получения образцов для исследования
достоверный вывод о том, что обнаруженная на месте происшествия гильза была стреляна из пистолета подозреваемого. В данном случае идет речь об идентификации. Однако иногда сравнительные образцы, несущие лишь групповые признаки, позволяют установить только сходство.
Помимо образцов указанных двух групп, в качестве сравнительных материалов могут использоваться так называемые эталоны, ГОСТы, предметы из специальных коллекций (подошвенной части обуви, паст для шариковых ручек и т. п.). Это не требует специальных процессуальных процедур.
Образцы для сравнительного исследования могут быть:
1) предоставлены в распоряжение следователя участниками судопроизводства или обнаружены им при производстве какого-либо следственного действия – осмотра, обыска и др.;
2) специально получены либо в порядке ст. 186 УПК, либо экспертом для решения поставленных перед ним задач.
В том случае, если образцы были выполнены или возникли до возбуждения уголовного дела и никак не связаны с фактом его расследования, их именуют свободными. Образцы, полученные специально для производства экспертизы, т. е. выполненные в ходе расследования дела, носят название экспериментальных.
Некоторые виды экспертиз, например судебно-почерковедческая, используют так называемые условно-свободные образцы. Это объекты, выполненные в процессе расследования, но вне связи с ним или с предстоящей экспертизой.
• Как свободные, так и экспериментальные образцы обладают своими положительными и отрицательными качествами. Проиллюстрируем это на примере судебно-почерковедческой экспертизы.
Свободные образцы почерка, которые следователь может изъять при производстве обыска у подозреваемого лица, выполнены вне связи с уголовным делом и поэтому в них нет умышленного искажения признаков почерка или изложения умышленно ложных данных. Единственное условие в данном случае – достоверность исполнения именно данным лицом. В этом заключается положительная сторона свободных образцов. Кроме того, имеется возможность получить свободные образцы, исполненные в нужный период времени и при определенных условиях.
В то же время в ряде случаев количество возможных свободных . образцов и их содержание могут оказаться недостаточными для решения экспертной задачи: в тексте образца не всегда есть те фразы или слова, которые необходимы для установления автора документа; свободный образец может быть исполнен в условиях, отличающихся от условий исследуемого документа, другим пишущим прибором, красителем, в другом состоянии исполнителя и т. п.
Экспериментальные же'образцы обладают таким несомненным качеством, как достоверность происхождения, они могут быть получены в требуемых условиях, на требуемом материале и с помощью необходимых средств письма, а также в должном количестве. В то же время исполнитель имеет возможность исказить признаки почерка, топогра-
671
§ 2. Технология получения образцов для сравнительного исследования
фические и лексические признаки письма, сознательно допустить ошибки и т. п.
Таким образом, мы видим, что и свободные, и экспериментальные образцы письма, взятые порознь, не идеальны. Именно поэтому криминалистика разработала рекомендации, согласно которым для производства идентификационных исследований в судебном почерковедении рекомендуется представлять эксперту образцы обоих видов.
С процессуальной точки зрения образцы для сравнительного исследования не являются вещественными доказательствами, поскольку они непосредственно не связаны с событием преступления. Эти объекты имеют самостоятельный процессуальный статус и выполняют единственную функцию – они связывают материальные объекты, фигурирующие или могущие фигурировать по делу в качестве вещественных доказательств, с событием преступления. Эта функция и реализуется в процессе сравнения исследуемых объектов с образцами.
Эталоны и подобные объекты используются двояко: при установлении групповой принадлежности и при решении некоторых диагностических задач, связанных со свойствами и состояниями исследуемых объектов и процессов сравнительно с их исходными свойствами и состояниями.
§ 2. Технология получения образцов для сравнительного исследования
Процесс получения образцов для сравнительного исследования может осуществляться в рамках самостоятельного следственного действия, предусмотренного ст. 186 УПК; образцы могут быть получены и при производстве иных следственных-действий.
Для получения сравнительных образцов в порядке ст. 186 УПК следователь выносит специальное постановление, в котором указывается, от кого, для каких целей и какие образцы должны быть получены. Это могут быть образцы почерка, крови, слюны и других продуктов жизнедеятельности организма, отображения внешней структуры частей тела, в том числе папиллярных узоров рук, подошвенной поверхности стопы и даже контуров уха, кожной поверхности головы и т. п. – в зависимости от предмета предстоящего экспертного исследования.
С вынесенным постановлением следователь знакомит подозреваемого или обвиняемого; заранее готовятся необходимые материалы и инструменты, разрабатывается последовательность и условия получения образцов. Для каждого типа образцов разрабатываются специальные правила. Так, для получения образцов подписи следует заготовить специально нарезанные листы бумаги, соответствующие по своему качеству исследуемому документу, приготовить принадлежности для письма и создать условия, аналогичные представлению следователя об условиях исполнения документа (документ мог быть исполнен стоя, например, перед окошком кассы при получении денег, или на ограниченном пространстве стола и т. д.). На каждом листе бумаги должна быть только
672
Глава 40. Технология получения образцов для исследования
одна подпись; распространенная практика получения нескольких подписей на одном листе является неверной, поскольку каждая предыдущая подпись является образцом для последующей. Исполняются они в обычном темпе, характерном для подписного почерка.
Соответствующие правила существуют и для получения других видов образцов. Главное требование – надлежащее качество, которое предполагает отображение в образце всех необходимых для сравнения существенных признаков, позволяющих исключить случайность результатов.
Помимо качества образцы должны отвечать и требованию должного количества. Так, при проведении автороведческой экспертизы экспериментальные тесты должны быть такой величины, чтобы в них отразились все категории признаков письма: лексико-фразеологические, синтаксические, стилистические, орфографические, пунктуационные, а также частные языковые навыки.
Принудительное получение образцов для сравнительного исследования в порядке ст. 186 УПК относится, как правило, к случаям получения продуктов жизнедеятельности организма и требует участия в этом следственном действии специалиста – судебного медика или заменяющего его врача. О принудительном характере получения образцов обязательно делается отметка в протоколе.
В протоколе указывается основание этого следственного действия, его цель, количество и характер получаемых образцов, перечень участников, описание процедуры; средства, использованные для получения образцов, а также для фиксации самого хода их получения.
Протокол подписывается всеми участниками; в 'случае отказа от подписи подозреваемого или обвиняемого об этом делается соответствующая отметка, удостоверяемая следователем.
Полученные образцы должны быть упакованы, скреплены печатью следователя и находиться при деле до передачи их вместе с другими материалами на экспертное исследование. В постановлении о назначении экспертизы среди перечисленных объектов, направляемых на исследование, обязательно упоминаются образцы и дается их краткая характеристика. После исследования образцы, если они не уничтожены в ходе экспертизы, возвращаются следователю и хранятся при деле. -
Статья 186 УПК предусматривает возможность получения образцов и от потерпевшего, и от свидетеля, но только "лишь при необходимости проверить, не оставлены ли указанными лицами следы на месте происшествия или на вещественных доказательствах". Это ограничение обусловливает в некоторых случаях и процесс получения образцов. Так, образцы папиллярных узоров у подозреваемого или обвиняемого обычно получают на стандартных дактилоскопических картах, тогда как у.потерпевшего и свидетеля – на чистых листах бумаги, чтобы даже по ошибке они впоследствии не были включены в дактилоскопическую картотеку.
Процесс получения образцов для сравнительного исследования помимо протокола может быть отражен с помощью видеозаписи. Это целесообразно делать в тех случаях, когда он носит принудительный харак-
673
§ 2. Технология получения образцов для сравнительного исследования
тер, чтобы отразить содержание процедуры и получить подтверждение, что она не могла причинить вреда здоровью или состоянию подозреваемого или обвиняемого.
Известной спецификой обладает получение образцов запаха, голоса и речи.
В соответствии с методическими рекомендациями "Использование запаховой информации с мест происшествий в раскрытии и расследовании преступлений" К. Т. Сулимова и В. И. Старовойтова, образцы индивидуального запаха, как правило, отбирают работники уголовного розыска и следователи либо эксперты-криминалисты или сотрудники лаборатории криминалистической одорологии. При этом руководствуются следующим: чтобы исключить возможность загрязнения одорологичес-ких проб собственным запахом, образцы индивидуального запаха и за-паховые следы не должны собираться одним и тем же человеком.
Образцы отбирают у человека-донора преимущественно с того участка тела, который мог служить источником изъятых по делу запахо-вых следов. Время выдержки адсорбента в контакте с телом донора не должно быть не менее 30 минут, после чего адсорбенты (лоскуты ткани) с отобранными образцами запаха складывают и упаковывают в банку или завертывают в фольгу так же, как и при сборе следов.
При отборе индивидуального запаха у задержанных или содержащихся под стражей лиц должен быть изъят фоновый запах помещения, в котором они содержатся.
При отборе образцов индивидуального запаха у проверяемых лиц целесообразно получить дополнительно и их контрольные запаховые следы, которые, по указанию специалиста, отбирающего образцы, они воспроизводят на модельных предметах, аналогичных следоносителям, выявленным на месте происшествия. Отобранные образцы вместе с пробами запахов, изъятых на месте происшествия, направляют для сравнительного исследования в лабораторию криминалистической одорологии1.
Для производства судебно-фоноскопических экспертиз требуются образцы голоса и речи, которые также могут быть свободными и экспериментальными. Первые – это фонограммы, не связанные с расследуемым событием, вторые – специально произведенные фонозаписи голоса и речи лиц, в отношении которых решается вопрос о тождестве.
Необходимые процессуальные .требования: перед началом записи обозначается ее дата и место, фамилии и должности записывающих, условия, в которых производится запись (они должны быть максимально сходны с условиями записи при обстоятельствах расследуемого события), подробная характеристика технических средств – тип и характеристики магнитофона, микрофона, магнитной ленты и др..
Тождества с исследуемой записью добиваются употреблением аналогичных фраз, оборотов речи и слов; источнику записи предлагают произносить их в соответствующем темпе и с соответствующими пауза-
1 Сулимое К. Т., Старовойтов В. И. Использование запаховой информации с мест происшествий в раскрытии и расследовании преступлений. Методические рекомендации. М., 1989. С. 12–13.
674
§ 2. Технология получения образцов для сравнительного исследования
Процесс получения образцов для сравнительного исследования может осуществляться в рамках самостоятельного следственного действия, предусмотренного ст. 186 УПК; образцы могут быть получены и при производстве иных следственных-действий.
Для получения сравнительных образцов в порядке ст. 186 УПК следователь выносит специальное постановление, в котором указывается, от кого, для каких целей и какие образцы должны быть получены. Это могут быть образцы почерка, крови, слюны и других продуктов жизнедеятельности организма, отображения внешней структуры частей тела, в том числе папиллярных узоров рук, подошвенной поверхности стопы и даже контуров уха, кожной поверхности головы и т. п. – в зависимости от предмета предстоящего экспертного исследования.
С вынесенным постановлением следователь знакомит подозреваемого или обвиняемого; заранее готовятся необходимые материалы и инструменты, разрабатывается последовательность и условия получения образцов. Для каждого типа образцов разрабатываются специальные правила. Так, для получения образцов подписи следует заготовить специально нарезанные листы бумаги, соответствующие по своему качеству исследуемому документу, приготовить принадлежности для письма и создать условия, аналогичные представлению следователя об условиях исполнения документа (документ мог быть исполнен стоя, например, перед окошком кассы при получении денег, или на ограниченном пространстве стола и т. д.). На каждом листе бумаги должна быть только
672
Глава 40. Технология получения образцов для исследования
одна подпись; распространенная практика получения нескольких подписей на одном листе является неверной, поскольку каждая предыдущая подпись является образцом для последующей. Исполняются они в обычном темпе, характерном для подписного почерка.
Соответствующие правила существуют и для получения других видов образцов. Главное требование – надлежащее качество, которое предполагает отображение в образце всех необходимых для сравнения существенных признаков, позволяющих исключить случайность результатов.
Помимо качества образцы должны отвечать и требованию должного количества. Так, при проведении автороведческой экспертизы экспериментальные тесты должны быть такой величины, чтобы в них отразились все категории признаков письма: лексико-фразеологические, синтаксические, стилистические, орфографические, пунктуационные, а также частные языковые навыки.
Принудительное получение образцов для сравнительного исследования в порядке ст. 186 УПК относится, как правило, к случаям получения продуктов жизнедеятельности организма и требует участия в этом следственном действии специалиста – судебного медика или заменяющего его врача. О принудительном характере получения образцов обязательно делается отметка в протоколе.
В протоколе указывается основание этого следственного действия, его цель, количество и характер получаемых образцов, перечень участников, описание процедуры; средства, использованные для получения образцов, а также для фиксации самого хода их получения.
Протокол подписывается всеми участниками; в 'случае отказа от подписи подозреваемого или обвиняемого об этом делается соответствующая отметка, удостоверяемая следователем.
Полученные образцы должны быть упакованы, скреплены печатью следователя и находиться при деле до передачи их вместе с другими материалами на экспертное исследование. В постановлении о назначении экспертизы среди перечисленных объектов, направляемых на исследование, обязательно упоминаются образцы и дается их краткая характеристика. После исследования образцы, если они не уничтожены в ходе экспертизы, возвращаются следователю и хранятся при деле. -
Статья 186 УПК предусматривает возможность получения образцов и от потерпевшего, и от свидетеля, но только "лишь при необходимости проверить, не оставлены ли указанными лицами следы на месте происшествия или на вещественных доказательствах". Это ограничение обусловливает в некоторых случаях и процесс получения образцов. Так, образцы папиллярных узоров у подозреваемого или обвиняемого обычно получают на стандартных дактилоскопических картах, тогда как у.потерпевшего и свидетеля – на чистых листах бумаги, чтобы даже по ошибке они впоследствии не были включены в дактилоскопическую картотеку.
Процесс получения образцов для сравнительного исследования помимо протокола может быть отражен с помощью видеозаписи. Это целесообразно делать в тех случаях, когда он носит принудительный харак-
673
§ 2. Технология получения образцов для сравнительного исследования
тер, чтобы отразить содержание процедуры и получить подтверждение, что она не могла причинить вреда здоровью или состоянию подозреваемого или обвиняемого.
Известной спецификой обладает получение образцов запаха, голоса и речи.
В соответствии с методическими рекомендациями "Использование запаховой информации с мест происшествий в раскрытии и расследовании преступлений" К. Т. Сулимова и В. И. Старовойтова, образцы индивидуального запаха, как правило, отбирают работники уголовного розыска и следователи либо эксперты-криминалисты или сотрудники лаборатории криминалистической одорологии. При этом руководствуются следующим: чтобы исключить возможность загрязнения одорологичес-ких проб собственным запахом, образцы индивидуального запаха и за-паховые следы не должны собираться одним и тем же человеком.
Образцы отбирают у человека-донора преимущественно с того участка тела, который мог служить источником изъятых по делу запахо-вых следов. Время выдержки адсорбента в контакте с телом донора не должно быть не менее 30 минут, после чего адсорбенты (лоскуты ткани) с отобранными образцами запаха складывают и упаковывают в банку или завертывают в фольгу так же, как и при сборе следов.
При отборе индивидуального запаха у задержанных или содержащихся под стражей лиц должен быть изъят фоновый запах помещения, в котором они содержатся.
При отборе образцов индивидуального запаха у проверяемых лиц целесообразно получить дополнительно и их контрольные запаховые следы, которые, по указанию специалиста, отбирающего образцы, они воспроизводят на модельных предметах, аналогичных следоносителям, выявленным на месте происшествия. Отобранные образцы вместе с пробами запахов, изъятых на месте происшествия, направляют для сравнительного исследования в лабораторию криминалистической одорологии1.
Для производства судебно-фоноскопических экспертиз требуются образцы голоса и речи, которые также могут быть свободными и экспериментальными. Первые – это фонограммы, не связанные с расследуемым событием, вторые – специально произведенные фонозаписи голоса и речи лиц, в отношении которых решается вопрос о тождестве.
Необходимые процессуальные .требования: перед началом записи обозначается ее дата и место, фамилии и должности записывающих, условия, в которых производится запись (они должны быть максимально сходны с условиями записи при обстоятельствах расследуемого события), подробная характеристика технических средств – тип и характеристики магнитофона, микрофона, магнитной ленты и др..
Тождества с исследуемой записью добиваются употреблением аналогичных фраз, оборотов речи и слов; источнику записи предлагают произносить их в соответствующем темпе и с соответствующими пауза-
1 Сулимое К. Т., Старовойтов В. И. Использование запаховой информации с мест происшествий в раскрытии и расследовании преступлений. Методические рекомендации. М., 1989. С. 12–13.
674
Глава 40. Технология получения образцов для исследования
ми. Объем записываемой звуковой информации должен обеспечивать возможность последующей фоноскопической идентификации.
Полученные образцы голоса и речи, зафиксированные в протоколе, упаковываются, снабжаются необходимыми надписями и опечатываются.
Определенной спецификой обладает получение образцов для судебных экспертиз (чаще всего – баллистической и трасологической).
В этом случае образцы получает сам эксперт, который имеет возможность воссоздать необходимые условия, соответствующие его представлению о механизме возникновения следов на объектах, поступивших на, анализ. Количество образцов соответствует условиям решения экспертной задачи. Так, если требуется получить экспериментальные следы орудия взлома, то эксперт, подобра-в объект, материал которого соответствует материалу следовоспринимавшего объекта, получает образцы следов под различными углами встречи орудия с воспринимающим объектом с таким расчетом, чтобы образец отражал необходимые идентификационные признаки.
Образцы затем участвуют в сравнительном исследовании. Процесс их получения, количество и качество отражаются в заключении эксперта. Таким образом, специальный документ о получении образцов экспертом не составляется, а сам процесс их получения является одним из этапов исследования и обычно именуется экспертным экспериментом.
Юридическая баннерная сеть LLE.ru
§ 2. Технология прослушивания и записи переговоров
В постановлении о прослушивании и записи переговоров должно быть указано, с каких переговорных устройств они будут вестись, их номера и другие обозначения, адреса, где установлены или по которым абонированы устройства, участники переговоров, время прослушивания и кому оно поручено.
Следует иметь в виду, что фонозапись переговоров прослушивается по аналогии с процедурой следственного осмотра. В том случае, если следователь является участником процедуры, он становится свидетелем со всеми вытекающими из этого процессуальными последствиями.
Переговоры прослушиваются специально уполномоченными на то лицами из числа операторов предприятия связи или особым оперативно-техническим подразделением органа дознания. В прослушивании могут участвовать потерпевший или иное лицо, в чей адрес высказываются угрозы или противоправные требования.
Звукозапись переговоров ведется в автоматическом режиме, независимо от того, осуществляется ли параллельно их прослушивание или нет. При непосредственном восприятии значимая для дела информация .может немедленно передаваться органу расследования. Запись же прослушивается периодически органом расследования с участием специалиста в присутствии понятых. При этом значимая информация переносится на единый носитель, а не имеющая отношение к делу стирается.
В протоколе указываются, какие части записи перенесены на единый носитель и что он собой представляет; при необходимости излагается значимая информация либо начальная и конечная фразы записанного разговора.
В тех случаях, когда запись производилась по поручению следователя, протокол прослушивания вместе со звукозаписью (кассетой), рапортом или препроводительным письмом представляется ему от органа дознания в опечатанном виде. Следователь осматривает их с участием понятых (и при необходимости специалиста) и прослушивает записи. Все материалы прослушивания, записи и протокол их осмотра приобщаются к делу в качестве источника доказательств. Протокол осмотра фонограммы составляется с соблюдением требований ст. 141 и 1411 УПК. В протоколе указываются внешний вид и технические параметры кассеты; признаки, свидетельствующие о возможных изменениях; содержание фонограммы. В целях установления подлинности и цельности фоно-записи, а также идентификации личности участников переговоров может быть проведена фоноскопическая экспертиза.
Юридическая баннерная сеть LLE.ru
Литература
Раздел III. Криминалистическая тактика и технология
Ко всем главам:
Белкин Р. С. Курс криминалистики. В 3-х тт. М., 1997. Т. 2 и 3.
Белкин Р. С. Криминалистическая энциклопедия. М., 1997.
Криминалистика. Т. 2. Волгоград, 1994.
Криминалистика. М., 1995.
Криминалистика. СПб., 1995.
Справочник следователя. Т.
К главе 26:
Белкин Р. С. Очерки криминалистической тактики. Волгоград, 1993.
К главе 27:
Дубровицкая Л. П., Лузгин И. М. Планирование расследования. М., 1977,
Ларин А. М. Расследование по уголовному делу. Планирование, организация. М., 1970.
Ларин А. М. От следственной версии к истине. М., 1976.
К главе 28:
Закатов А. А. Криминалистическое учение о розыске. Волгоград, 1988.
Закатов А. А. Розыскная деятельность. Волгоград, 1988.
Крылов И. Ф., Бастрыкин А. И, Розыск, дознание, следствие. Л., 1984.
К главе 29:
Справочник следователя. Т.
Чувилев А. А. Взаимодействие следователя органа внутренних дел с милицией. М., 1981.
К главе 30:
Драпкин Л. Я. Основы теории следственных ситуаций. Свердловск, 1987.
Следственная ситуация //Сб. научных трудов ВНИИ Прокуратуры СССР. М, 1985.
К главе 31:
Белкин Р. С. Фактор внезапности, его учет и использование при расследовании преступлений. М., 1995.
Бахин В. П., Кузъмичев. В. С., Лукъянчиков Е. Д. Тактика использования внезапности в раскрытии преступлений органами внутренних дел. Киев, 1990.
Литература
679
К главе 32:
Цветков С. И. Криминалистическая теория принятия тактических решений. М., 1992.
К главе 33:
Быховский И. Е. Осмотр места происшествия. М., 1973. '
Виницкий Л. Е. Теория и практика освидетельствования на предварительном следствии. Караганда, 1983. .
Грамович Г. И. Особенности осмотра неопознанных трупов. Минск, 1993.
Грамович Г. И. Осмотр места происшествия. М., 1960.
К главе 34:
Михайлов А. И., Юрин Г. С. Обыск. М., 1971. Ратинов А. Р. Обыск и выемка. М., 1961.
К главе 35:
Васильев А. Н., Карнеева Л. М. Тактика допроса при расследовании преступлений. М., 1970.
Порубов Н. И. Допрос в советском уголовном судопроизводстве. Минск, 1973.
Соловьев А. Б. Очная ставка на предварительном следствии. М., 1970.
К главе 36:
Авсюк А. В. Процессуальные и тактические особенности проверки показаний на месте. Минск, 1990.
Соя-Серко Л. А. Проверка показаний на месте. М., 1966.
К главе 37:
Белкин Р. С., Белкин А. Р. Эксперимент в уголовном судопроизводстве. М., 1997.
К главе 38:
Кочаров Г. И. Опознание на предварительном следствии. М., 1955.
Гинзбург А. Я. Опознание в следственной, оперативно-розыскной и экспертной практике. М., 1996.
К главе 39:
Янушко В. И. Основы тактики задержания подозреваемого (процессуальные и криминалистические аспекты). Минск, 1987.
К главе 40:
Жбанков В. А. Получение образцов для сравнительного исследования. М., 1992.
Раздел IV КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ МЕТОДИКА
Глава 42. Концептуальные положения криминалистической методики
§ 1. Понятие криминалистической методики
Заключительным разделом системы криминалистической науки и соответственно учебного курса является криминалистическая методика или, как ее иначе называют, методика раскрытия, расследования и предупреждения отдельных видов преступления – убийств, краж, поджогов и т. п. Это, в сущности, "передний край" криминалистики – та сумма ее рекомендаций, которая необходима для практики борьбы с преступностью.
Криминалистическая методика – это система научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и осуществлению расследования и предотвращения отдельных видов преступлений.
В первое десятилетие существования советской криминалистики вопросы методики не выделялись в самостоятельный раздел науки и освещались преимущественно как особенная часть уголовной тактики. И. Н. Якимов понимал под криминалистической методикой "общий метод расследования преступления по косвенным доказательствам", представляющий собой применение научных методов уголовной техники и тактики к расследованию преступлений1. Под несомненным влиянием Вейн-гарта, Ничефоро, Аннушата и других западных криминалистов, пытавшихся сконструировать универсальный метод раскрытия любого преступления, дать пригодные для любой следственной ситуации логико-методические схемы действий следователя, И. Н. Якимов также разрабатывает "схему расследования преступления", действий по сбору и оценки улик, выявлению личности предполагаемого виновника преступления2.
Попытки создать некий универсальный метод, не зависящий от особенностей конкретных преступлений, как и следовало ожидать, не увенчались успехом потому, что такая степень обобщения неминуемо* превращала подобные рекомендации в абстракцию, бесполезную для практики. Однако, оценивая усилия И. Н. Якимова, следует признать, что он внес несомненный вклад в развитие советской криминалистики и особенно криминалистической методики. Он сумел раскрыть главное, что
1 Якимов И. Н. Криминалистика. Уголовная тактика. М., 1929. С. 161–168.
681
§ 1. Понятие криминалистической методики
составляло ее содержание в момент
становления как раздела криминалистической науки. И этим главным были
.особенности применения средств и приемов техники и тактики в условиях
расследования отдельных видов преступлений. И. Н. Якимов в своих работах
настойчиво проводил мысль о том, что при раскрытии преступлений необходимо
использовать "все способы, разработанные уголовной техникой и тактикой, и
что только при употреблении рекомендуемых ими научных приемов можно достигнуть
верного успеха в разрешении той задачи, которую ставит себе всякое уголовное
расследование – обнаружение виновника .преступления и добытого посредством
преступления". Именно такое понимание сущности криминалистической методики
и легло в основу последующих исследований в этой области криминалистики,
которую в
Средства и приемы криминалистических техники и тактики аккумулируются в криминалистической методике в соответствии с особенностями расследования отдельных видов преступлений. Так, криминалистическая техника раскрывает механизм возникновения следов рук, но она, естественно, не может дать ответ, на каких предметах чаще всего образуются эти следы при совершении краж или убийств; в криминалистической тактике рассматриваются приемы допроса свидетелей, но не содержатся ответа на вопрос о том, в чем заключаются особенности допроса свидетелей по делам, скажем, о дорожно-транспортных происшествиях, по делам о поджогах и др. Выявление таких особенностей – задача криминалистической методики. Иными словами, предметом техники и тактики является общее, а предметом методики – особенное, что отличает работу с доказательствами по различным видам преступных посягательств.
Но конкретную частную криминалистическую методику не следует понимать как механическое объединение, набор следственных действий, технических средств и тактических приемов, необходимых для успешного расследования того или иного вида- преступлений. В частных методиках речь идет не только о наиболее эффективных в данном случае средствах и рекомендациях, но и о методах их использования, об особенностях организации расследования – планировании этого процесса, типичных следственных версиях, использовании тех или иных специальных познаний, содействии населения и средств массовой информации и т. п. Содержание конкретных частных криминалистических методик и есть то особенное, ради разработки которого существует этот раздел криминалистической науки.
При разработке криминалистической методики наука отвергает попытки создать схему, годную для раскрытия любого преступления и являющуюся некоей "универсальной отмычкой". Криминалистика исходит из индивидуальности каждого преступления и лиц, его совершивших, что обусловливает индивидуальность путей установления истины. Однако индивидуальный характер совершаемых преступлений и специфика расследования каждого уголовного дела не означают, что отсутствуют положения, общие для расследования всех преступлений того или иного вида, например всех дел о кражах или контрабанде. Наличие общих принципов подхода к решению методических проблем раскры-
682
Глава 42. Концептуальные положения криминалистической методики
тия, расследования и предотвращения преступлений позволяет создавать частные криминалистические методики применительно к отдельным, большим или меньшим по объему группам преступлений. Так, на основе общих положений может быть создана методика расследования всех видов убийств, или методика .расследования только детоубийств, или методика расследования убийств, сопровождающихся расчленением трупа; может быть разработана методика расследования всех видов краж или только квартирных либо карманных. Все зависит от базы формирования частных криминалистических методик.
Эти основания различны. Общие видовые методики формируются на основе уголовно-правовой классификации преступлений (кражи, разбои, изнасилования, бандитизм и т. п.). Они могут объединяться в еще большие группы в соответствии с классификацией, принятой в Уголовном кодексе: преступления против личности, преступления против общественной безопасности, против правосудия и т. д. Такая группировка принята в настоящем учебнике.
Дальнейшая детализация частных методик осуществляется чаще всего на основе особенностей того или иного элемента состава преступления, обычно по его объективной стороне – по способу совершения и сокрытия или месту совершения преступления (кражи из квартир, из магазинов, на транспорте, вымогательство под угрозой применения насилия, с применением насилия и т. д.).
В современной криминалистике формирование частных методик осуществляется по двум направлениям:
1. Совершенствование существующих и разработка новых методик. К числу последних относятся такие, которые обусловлены появлением новых составов преступлений, связанных, например, с охраной окружающей среды, рациональным использованием природных богатств и т. п. Изменения в существующих методиках могут быть связаны с новыми способами совершения и сокрытия преступлений, например с использованием ЭВМ, с изменением контингента субъектов преступных посягательств – появлением организованных сообществ и др.
2. Создание комплексов частнометодических рекомендаций большей степени общности, охватывающих несколько видов и даже родов преступлений, но совершаемых в определенных условиях места, времени либо лицами, характеризуемыми тем или иным общим отличительным признаком. Такие комплексы отличаются от традиционных частных криминалистических методик и своей структурой, и своим содержанием. В сущности, они состоят из криминалистической характеристики условий комплексирования (условий преступного посягательства, группы субъектов преступления и т. п.) и раскрытия тех особенностей методики расследования, которые -обусловлены данной характеристикой и в которых она проявляется. В настоящее время разработаны следующие комплексы.
А. По субъектам – в отношении преступных посягательств:
несовершеннолетних;
рецидивистов;
осужденных в местах лишения свободы;
683
§ 2. Положения формирования частных криминалистических методик
совершенных организованными сообществами;
совершенных иностранцами, и др.
Б. По времени совершения – относительно расследования преступлений:
"по горячим следам"; •
прошлых лет.
В. По месту совершения – относительно преступлений:
на транспорте;
совершенных в курортных зонах и местах массового туризма;
совершенных в экстремальных климатических или территориальных и производственных условиях (на отдаленных лесоразработках, зимовках, горных метеостанциях и т. п.).
Г. По личности потерпевшего – относительно преступлений:
против иностранцев;
против лиц с дефектами и расстройствами психики.
Частные криминалистические методики определяют то типичное, что характерно для расследования преступлений определенного вида или группы, но не содержат и не могут содержать всех рекомендаций по расследованию каждого посягательства, относящегося к этому виду или группе. Выбор частной методики следователем –-первый этап реализации соответствующих криминалистических рекомендаций. Второй и главный этап – творческое, нешаблонное применение выбранной методики для расследования конкретного преступления в соответствии с его индивидуальными особенностями. Частная криминалистическая методика – это своеобразная матрица, которая требует приспособления к условиям конкретного акта расследования для перехода от типичного, составляющего ее содержание, к особенному, отличающему работу следователя по конкретному делу.
§ 3. Структура и содержание частных криминалистических методик
Частная криминалистическая методика включает:
1) криминалистическую характеристику данного вида преступлений;
2) описание типичных следственных ситуаций и особенностей планирования -действий следователя на начальном и последующем этапах расследования;
3) изложение тактики первоначальных следственных действий и сопутствующих оперативно-розыскных мероприятий;
4) особенности тактики последующих действий.
Рассмотрим подробнее эти составные части конкретной частной методики.
Криминалистическая характеристика преступления. Признаки, которые имеют общий характер для всех однородных преступлений, объединяют их в группы, различные по объему, например, все кражи, или только квартирные кражи, или только кражи из камер хранения и т. п. Общие для группы признаки, соответствующим образом систематизированные и типизированные, составляют криминалистическую характеристику данного рода, вида или даже подвида преступлений. Это своеобразный типичный "портрет" преступления, научная абстракция, опирающаяся на то общее, что объединяет множество конкретных преступлений. Такую абстракцию можно считать информационной моделью типичного преступления конкретного вида или рода.
Термин "криминалистическая характеристика преступления" и обозначаемое им понятие вошли в научный криминалистический обиход в конце 60-х гг. Обозначали они систему типичных признаков преступления того или иного вида, рода, но структура криминалистической характеристики различными авторами подчас определялась по-разному. Однако ряд признаков преступления указывался во всех вариантах характеристики и прежде всего тех из них, которые характеризуют объективную сторону состава: способ преступления, место и время его совершения и т. п.
Поскольку криминалистическая характеристика представляет собой отражение типичного, нет и не может быть характеристики отдельного,
688 Глава 42. Концептуальные положения криминалистической методики
конкретного преступления. Характеристика, в которой бы отразились все существенные признаки данного преступления, возможна лишь по результатам расследования и будет в этом случае служить не его целям, на что ориентирована криминалистическая характеристика, а либо науке, как эмпирический материал, либо целям анализа и обобщения следственной практики. Это не характеристика, а описание конкретного преступления; оно не может быть распространено на все подобные преступления именно в силу своей индивидуальности. На основе таких описаний более или менее значительного количества преступлений и разрабатывается их абстрактная модель, отражающая именно типичное для всего массива описываемых ситуаций.
Криминалистическая характеристика преступления – вероятностная модель события и как таковая может быть основанием для вероятностных же умозаключений – следственных версий. Криминалистическая характеристика при этом играет роль своеобразной матрицы: она "накладывается" на конкретный случай и позволяет построить его вероятностную модель. Именно в этом и заключается ее практическое значение, которое не следует преувеличивать, поскольку содержащееся в криминалистической характеристике знание носит не достоверный, а вероятностный характер. Но на начальном этапе расследования всякое истинное знание, даже вероятное, имеет высокую цену, поскольку позволяет следователю снизить информационную неопределенность.
Криминалистическая характеристика преступления обладает достаточно сложной структурой. Чаще всего в ней различают:
1) характеристику типичной исходной информации;
2) системы данных о типичных способах совершения и сокрытия данного вида преступлений и типичных последствиях их применения;
3) личность вероятного преступника 'и вероятные мотивы и цели
преступления;
4) личность вероятной жертвы преступления и данные о типичном
предмете посягательства;
5) данные о некоторых типичных обстоятельствах совершения преступления (место, время, обстановка);
6) данные о типичных обстоятельствах, способствовавших совершению конкретного вида, рода преступлений.
Анализ этой структуры показывает, что в ней отражаются все типичные обстоятельства, которые требуется установить в соответствии с представлениями о предмете доказывания по данной категории уголовных дел. Задача следователя заключается в их конкретизации применительно к специфике расследуемого преступления.
Рассмотрим некоторые из структурных частей криминалистической характеристики подробнее.
Типичная исходная информация; зная, в чем она заключается и каковы ее носители, следователю легче ее обнаружить и оценить, а отсюда и точнее сориентироваться в существе события, требующего
расследования.
Данные о способе совершения и сокрытия преступления – центральная часть криминалистической характеристики, поскольку именно
§ 3. Структура и содержание частных криминалистических методик 689
они выражают функциональную сторону преступной деятельности. Эти данные включают не только чисто операциональные сведения, каким путем подготавливается, совершается и скрывается преступление, но и ' данные о том, как действия преступника отражаются в окружающей среде, т. е. какие следы, "отпечатки" действий преступника возникают в результате преступного посягательства, где их искать и как по ним восстанавливать механизм преступления.
Указания на личность вероятного преступника и вероятную жертву – это данные, которые криминалистика черпает из криминологической характеристики преступления. Именно криминология и виктимо-логия изучают личность преступника и жертвы, существующие между ними связи. То же можно сказать и о типичных обстоятельствах, способствующих совершению преступлений данного вида, рода.
Все эти элементы криминалистической характеристики, даже если между ними нет корреляционной зависимости, несомненно играют для следователя ориентирующую роль. Они всегда изучались и излагались в конкретных частях криминалистических методик. Формирование понятия криминалистической характеристики послужило лишь объединению их в комплекс, повысило вероятность суждения об их истинности применительно к конкретной следственной ситуации. .
Особенности планирования как элемент частной методики облегчает организацию расследования данного вида преступлений. В зависимости от содержания исходных данных, полученных путем анализа следственной ситуации и учета типичных версий для данной категории дел, следователь планирует свои действия на начальном этапе расследования, определяя их круг, очередность и формы связи с оперативно-розыскными и организационно-техническими мероприятиями.
Изложение тактики первоначальных следственных действий и сопутствующих оперативно-розыскных мероприятий. Это самостоятельный элемент (раздел) каждой методики. Перечень действий носит примерный, типичный характер:
Первоначальный этап требует от следователя максимальной оперативности действий. Он должен составить себе представление о событии,' которое ему предстоит расследовать, успеть выявить и собрать максимум доказательств, которые в противном случае могут исчезнуть или быть уничтожены, предпринять интенсивные усилия к раскрытию преступления "по горячим следам", установлению и задержанию виновных, обеспечению возможности возместить ущерб, причиненный преступлением. Следователь должен знать о типичных средствах и путях решения таких задач, о типичных осложняющих обстоятельствах. Все это и содержится в рассматриваемом элементе структуры частной методики.
В практике на базе этого раздела методики иногда разрабатывают формализованные программы действий следователя на начальном этапе работы по уголовному делу. Иногда они помещаются на специальных карточках, которыми снабжается выезжающая на место происшествия следственно-оперативная группа.
690
Глава 42. Концептуальные положения криминалистической методики
Содержание и особенности оперативно-розыскных мероприятий, проводимых как на начальном, так и на последующем этапах расследования, в методике не раскрываются, а лишь упоминаются, поскольку их проведение – компетенция сотрудника органа дознания.
В зависимости от обстоятельств расследуемого события и его особенностей очередность первоначальных действий и их перечень могут
варьировать.
Особенности тактики последующих следственных действий. Задача дальнейшего собирания, исследования, оценки и использования доказательств, установления всех элементов предмета доказывания, т. е. развернутого доказывания, решается на последующем этапе.
Тактика действий, одноименных с теми, которые проводятся на начальном этапе, может быть совершенно иной, поскольку изменяются задачи, объем данных, следственная ситуация. Все это опять-таки требует решительного отказа от всякого шаблона в деятельности следователя.
Расследование преступлений – процесс творческий, в нем нет места схематизму, непродуманным аналогиям, подражаниям, скороспелым решениям. Частная криминалистическая методика не должна сковывать инициативу следователя, исключать нестандартные решения. Частная методика – это всегда лишь комплекс рекомендаций, но при этом не следует забывать, что эти рекомендации – результат обобщения опыта многолетней следственной практики, творческая реализация которого позволяет избежать ошибок и упущений.
Глава 43. Противодействие расследованию и пути его преодоления криминалистическими и оперативно-розыскными средствами и методами
§ 1. Понятие, содержание и субъекты противодействия расследованию
Проблема противодействия расследованию, лишь отчасти привлекавшая внимание криминалистов и специалистов в области оперативно-розыскной деятельности, приобрела в последнее время особенную актуальность и остроту. Это связано с приобретающей все больший размах организованной преступной деятельностью, тесно связанной с процессами коррумпированности работников властных структур и правоохранительных органов. Если раньше под противодействием расследованию понимали преимущественно различные формы и способы сокрытия преступлений, то теперь это понятие наполнилось более широким содержанием и может быть определено как умышленная деятельность с целью воспрепятствовать расследованию и в конечном счете установлению истины по уголовному делу.
Серьезных научных выкладок в этой области мало. Можно назвать лишь специально посвященные ей докторскую диссертацию В. Н. Кара-година и его монографию "Преодоление противодействия предварительному расследованию" (Свердловск, 1992), используемую нами в настоящей работе, кандидатскую диссертацию С. Ю. Журавлева (Нижний Новгород,'1992) несколько статей этих и других авторов.
Недостаточно эффективное преодоление противодействия расследованию –- одна из причин качественного и количественного ухудшения показателей деятельности правоохранительных органов. Этим же можно объяснить и высокий уровень латентной преступности в стране.
Противодействие расследованию предполагает ту или иную форму общения субъекта противодействия со следователем. В структуре общения различают три компонента: перцептивный, коммуникативный и интерактивный. Содержание перцептивного компонента – процессы восприятия и понимания друг друга участниками общения; коммуникативный компонент заключается в обмене информацией. Интерактивный компонент характеризует взаимодействие участников общения. В аспекте перцепции субъект противодействия, понимая цели и направленность работы следователя, стремится повлиять на нее в желательную для себя сторону. С коммуникативных позиций противодействие расследованию заключается, с одной стороны, в стремлении получить информацию о замыслах следователя, а с ^ другой – в передаче следователю ложной или маскирующей информации и в сокрытии истинной. Наконец, интерактивность в данном случае выражается в конфликтном взаимодействии, в противоположности, несовместимости целей взаимодействующих сторон.
692
Глава 43. Противодействие расследованию и пути его преодоления
Поскольку предварительное расследование осуществляется специально уполномоченными законом лицами – следователями и сотрудниками органов дознания; можно заключить, что противодействие выражается в создании помех реализации этими лицами своих процессуальных полномочий. Разумеется, не всегда противодействие касается конкретного следователя или дознавателя; оно может быть направлено против расследования конкретного преступного посягательства правоохранительными органами вообще.
По отношению к конкретному преступлению следует различать "внутреннее" и "внешнее" противодействие. Под "внутренним" понимается противодействие, оказываемое теми или, иными лицами, в любой форме причастными к расследованию: подозреваемыми и обвиняемыми,. свидетелями и потерпевшими, специалистами и экспертами, случайными лицами, оказавшимися на месте происшествия, и др. Для них всех характерно обладание какой-то, информацией о событии и стремление скрыть, изменить или уничтожить эту информацию и (или) ее носителей.
"Внешнее" противодействие – это деятельность лиц, либо не связанных с данным событием и лицом, осуществляющим расследование, либо связанных со следователем (дознавателем) процессуальными, служебными или иными властными отношениями либо другими зависимостями.
Субъекты "внутреннего" противодействия реализуют свои замыслы преимущественно путем сокрытия преступления, субъекты "внешнего" – влиянием, давлением на следователя, созданием условий для совершения им незаконных действий, должностного проступка или преступления и т. п. Субъекты этого вида противодействия – должностные лица предприятий, учреждений и организаций, где было совершено преступление, сотрудники органов исполнительной власти и представительных органов, контрольных и ревизионных и – что особенно опасно – правоохранительных органов. Достаточно распространены акты противодействия, оказываемого представителям партий, профсоюзных и иных общественных организаций, трудовых коллективов, отдельных групп населения. Наконец, противодействие может быть оказано со стороны родственников, друзей и иных близких виновного.
Особым видом противодействия выступает отказ органов представительной власти в лишении депутатского иммунитета своего коллеги, подозреваемого в совершении преступления или коррумпированных связях с преступниками. Участившиеся случаи подобного рода побуждают ограничить депутатский иммунитет только деятельностью, непосредственно связанной с выполнением депутатских обязанностей, как это принято во всех цивилизованных странах.
§ 2. Противодействие расследованию в форме сокрытия преступления, его последствий или причастных к нему лиц
В структуре преступной деятельности различают действия по приготовлению, совершению и сокрытию преступления. Будучи объектом
693
§ 2. Противодействие расследованию в форме сокрытия преступления
криминалистики, эти действия обычно объединяются в систему, именуемую способом совершения или способом совершения и сокрытия преступления, либо в две системы – когда ведут речь раздельно о способе совершения и способе сокрытия преступления.
Первая система включает объединенные общим преступным замыслом действия по подготовке, совершению и сокрытию преступления, детерминированные условиями внешней среды и психофизиологическими свойствами личности. Это понятие отражает содержание так называемого полноструктурного способа совершения преступления, когда он объединяет способы осуществления всех стадий преступного замысла. Однако нередки случаи, когда способ сокрытия преступления существует самостоятельно и не охватывается единым преступным замыслом. Рассмотрим их:
а) при подготовке и совершении преступления субъект не планирует действий по его сокрытию, либо относясь к ним безразлично, либо предполагая, что их все равно не удастся осуществить, а затем, после совершения преступления, в связи с неожиданно возникшим намерением или неожиданно появившимися обстоятельствами принимает меры к сокрытию;
б) при подготовке и совершении преступления субъект не планирует действий по его сокрытию, рассчитывая, что следы исчезнут сами под воздействием природных или иных стихийных факторов, а затем, обманувшись в своих ожиданиях, импровизирует меры по сокрытию;
в) при подготовке и совершении преступления субъект не планирует действий по его сокрытию по тем же причинам, что и в первом случае, но эти действия предпринимают, помимо его желания, иные лица, заинтересованные в исходе дела. Такими лицами могут быть соучастники субъекта по прежним преступлениям, которым непринятие подобных мер грозит изобличением по связям. Ими могут быть друзья и родственники виновного;
г) при подготовке и совершении преступления субъект планирует действия по его сокрытию другими лицами (пособники, укрыватели), однако в связи с их неосуществлением по тем или иным причинам вынужден с разрывом во времени сам принимать эти меры;
д) при подготовке и совершении преступления субъект планирует действия по его сокрытию, но вследствие изменившихся обстоятельств вынужден принимать иные меры, не соответствующие единому пре-, ступному замыслу и не обеспечивающие предусмотренного планом оптимального варианта сокрытия. Имеется в виду случай утраты логической связи между элементами преступной деятельности, замены одного из этих элементов – действий по сокрытию преступления – другим,-однородным, но не связанным с первоначальным преступным замыслом.
Из сказанного следует, что, во-первых, может существовать самостоятельный способ сокрытия преступления, а во-вторых, действия по сокрытию могут быть связаны и не связаны единым замыслом с приготовлением и совершением преступления. В первом случае они могут быть даже непосредственным условием реализации определенного способа
694
Глава 43. Противодействие расследованию и пути его преодоления
совершения преступления или одним из его обязательных элементов. Именно такую роль играют действия по сокрытию преступления в структуре многих способов замаскированных хищений, когда действия по приготовлению и сокрытию (или только сокрытию) преступления совершаются одновременно с изъятием ценностей или предшествуют ему. В подобных случаях может сложиться своеобразная ситуация: преступление еще не совершено, а действия по его сокрытию в будущем уже предпринимаются.
Сокрытие преступления можно определить как деятельность (элемент преступной деятельности), направленную на воспрепятствование расследованию путем утаивания, уничтожения, маскировки или фальсификации следов преступления, преступника и их носителей. Деятельность в данном случае охватывает не только активную форму человеческого поведения – действия, но и пассивную – бездействие.
По содержательной стороне способы сокрытия преступления можно разделить на следующие группы:
1) утаивание информации и (или) ее носителей;
2) уничтожение информации и (или) ее носителей;
3) маскировка информации и (или) ее носителей;
4) фальсификация информации и (или) ее носителей;
5) смешанные способы.
Раскроем содержание каждой из этих групп способов.
Утаивание. В буквальном смысле слова утаить – значит оставить следователя в неведении относительно тех или иных обстоятельств дела или источника информации, требуемой для установления истины; оно может быть осуществлено как в активной, так и в пассивной формах.
К числу активных относятся сокрытие предмета посягательства, вещественных доказательств, денег и ценностей, нажитых преступным путем, иных объектов – источников информации; уклонение от явки в орган расследования. Пассивным утаиванием являются умолчание, недонесение, несообщение запрашиваемых сведений, невыполнение требуемых действий, отказ от дачи показаний.
Уничтожение. Эти способы можно подразделить в зависимости от того, на что они направлены: уничтожение следов преступления или преступника. При этом имеется в виду как уничтожение самой доказательственной информации, так и ее носителей.
Уничтожение может быть полным и частичным. Частичное уничтожение граничит с фальсификацией, иногда служит ее способом.
Маскировка преследует цель изменить представление о способе совершеннного преступления, личности виновного, назначении объектов – носителей информации и их круге.
В качестве способов маскировки могут быть названы: перемещение объектов (например, из того места, где они должны быть согласно существующим или предписанным правилам, в другое); изменение внешнего вида субъекта преступления (парик, грим, маски, смена одежды, цвета волос, фальшивые коронки, искусственное создание или изменение особых примет и т. п.); создание видимости использования объекта не по действительному назначению; сокрытие параллельно совершае-
695
§ 2. Противодействие расследованию в форме сокрытия преступления
мыми действиями или происходящими процессами (например, звуков от действия орудий взлома – шумом транспорта).
Фальсификация. Подделка, создание ложной информации и (или) ее носителей. Способами сокрытия преступлений путем фальсификации служат:
заведомо ложное показание;
заведомо ложное сообщение, заявление, донос;
создание ложных следов и иных вещественных доказательств;
полная или частичная подделка документов;
подмена, дублирование объектов;
частичное уничтожение объекта, его переделка с целью изменить его внешний вид, фальсифицировать назначение и т. п.
Комбинированным способом фальсификации является ложное алиби. Следственной практике известны два способа создания ложного алиби. В первом случае виновный вступает в сговор с соучастниками или лицами, которые впоследствии будут фигурировать в качестве свидетелей алиби. Иногда для видимой достоверности все эти лица действительно проводят вместе какой-то отрезок времени до или после совершения преступления и затем в показаниях изменяют лишь дату или часы своего совместного пребывания.
Другой, более сложный способ создания ложного алиби основан на обмане виновным свидетелей относительно даты или времени пребывания совместно с ними. В этом случае свидетели, подтверждающие алиби, добросовестно заблуждаются.
Смешанные способы сокрытия преступления представлены в следственной практике различными инсценировками или, по старой терминологии, различными видами симуляции обстоятельств преступления.
Инсценировку преступления можно определить как создание обстановки, не соответствующей фактически происшедшему на этом месте событию, что может дополняться согласуёмыми с этой обстановкой поведением и ложными сообщениями как исполнителей инсценировки, так и связанных с ними лиц.
В основе инсценировки преступления всегда лежит искусственное создание материальных следов события. Поведение исполнителя инсценировки и связанных с ним лиц, преследующие цель усилить воздействие на следователя, всегда являются дополнением к материальным следам, хотя по времени могут предшествовать их обнаружению и восприятию следователем. Таковы те случаи, когда исполнители инсценировки сами сообщают органу расследования о якобы совершенном преступлении (например, заявление о мнимой краже) или о возникших у них предположениях о возможном его совершении (например, заявление об исчезновении человека).
Инсценировка может преследовать цели создания:
а) видимости совершения в определенном месте иного преступления и сокрытие признаков подлинного;
б) видимости происшедшего на данном месте события, не имеющего криминального характера, для сокрытия совершенного преступления;
696
Глава 43. Противодействие расследованию и пути его преодоления
в) видимости совершенного преступления для сокрытия фактов аморального поведения, беспечности и иных поступков, не имеющих криминального характера;
г) ложного представления об отдельных деталях фактически совершенного преступления или об отдельных элементах его состава: инсценировка совершения преступления иным лицом, в другом месте, в иных целях и по другим мотивам и т. п.
Классификации инсценировок могут быть представлены следующим образом:
1) по целям – сокрытие преступления; сокрытие некриминального события;
2) по объекту: а) инсценирование преступления; б) инсценирование некриминального события; в) инсценирование отдельных деталей или отдельных элементов состава совершенного преступления; г) инсценирование инсценировок;
3) по времени: осуществленная до преступления; осуществляемая во время преступления или некриминального события; осуществляемая после преступления или некриминального события;
4) по субъекту – совершаемая преступником (ами); совершаемая иньщи лицами;
5) по месту: на месте преступления; на ином месте;
6) по способу легализации: рассчитанная на обнаружение по сигналу исполнителя или связанных с ним лиц; рассчитанная на обнаружение .посторонними лицами;
7) по длительности воздействия: а) рассчитанная на то, что подлинное событие не будет обнаружено (установлено) вообще; б) рассчитанная на получение выигрыша во времени (для создания ложного алиби, приискания убежища, сокрытия похищенного и т. п.);
8) по содержанию: а) инсценировка материальных следов события; б) инсценировка материальных следов события в сочетании с соответствующим поведением и сообщением ложных сведений.
Основным фактором, побуждающим преступника принимать меры к сокрытию содеянного, является желание избежать ответственности. Но само это желание может быть обусловлено разными причинами. Чаще всего это, разумеется, страх перед наказанием, иногда – стыд, боязнь позорящей огласки, как бывает при совершении преступлений против близких людей, сексуальных преступлений, сопряженных с половыми извращениями.
В других случаях разоблачения стремятся избежать, чтобы как можно дольше продолжать преступную. деятельность, что характерно для рецидивистов. Наконец, сокрытие преступления осуществляется и тогда, когда оно входит обязательным элементом в способ совершения преступления, т. е. когда само преступление невозможно совершить, не приняв специальных заблаговременных мер к его сокрытию. Таково положение возникает, как отмечалось, при совершении длящихся хищений.
Сокрытие преступлений путем инсценировок может преследовать еще одну цель: создание из чувства мести, зависти, ревности и т. п. ложных доказательств виновности лица, никак не связанного с совер-
697
§ 2. Противодействие расследованию в форме сокрытия преступления
шением преступления. Здесь мы, по существу, сталкиваемся с тем же оговором, который, как указывалось, тоже может быть способом сокрытия преступления, но оговором с помощью ложных "немых свидетелей" – инсценированной обстановки места события, фальсифицированных доказательств. Особая опасность такого оговора отмечена уголовным законом: ст. 306 УК РФ рассматривает искусственное создание доказательств обвинения как квалифицирующий признак заведомо ложного доноса.
Если преступление скрывается не самим виновным, а по сговору с ним иными лицами, то мотивами этих лиц могут быть корысть, если они ожидают за это вознаграждения, чувства любви, жалости, ложно понимаемого товарищеского долга, стыда перед оглаской, когда дело касается близкого человека, или из боязни изобличения их самих в иных преступлениях или позорящих поступках.
Наконец, следует указать еще две группы факторов, побуждающих к сокрытию преступлений посторонних лиц и потерпевших.
В следственной практике хоть и редко, но встречаются случаи, когда постороннее лицо, скрывая "чужое" преступление по просьбе виновного или по собственной инициативе, преследует цель шантажа. При этом шантажист стремится "материализовать" полученную им информацию о преступлении, скрывая от органа расследования вещественные доказательства виновности объекта шантажа.
Сокрытия преступления со стороны потерпевшего лица можно ожидать в трех случаях:
1) когда преступление носит позорящий данное лицо характер, свидетельствующий, например, о таких его качествах, как трусость, алчность, нечестность и т. п., как это бывает, например, если потерпевший стал жертвой такого мошенничества, которое психологически рассчитано именно на эти стороны человеческого характера. Преступление может расцениваться потерпевшим как позорящее, наносящее существенный ущерб его репутации в силу определенных взглядов, распространенных в данной среде. Именно так воспринимается изнасилование, в силу чего потерпевшая нередко предпочитает скрыть совершенное против нее преступление, чтобы сохранить репутацию;
2) когда раскрытие преступления угрожает уголовной ответственностью самому потерпевшему. Такое возможно при совершении мошенничества ("самочинный обыск") против лица, чьи деньги и ценности, изъятые преступниками, в свою очередь нажиты преступным путем – в результате хищения, взяточничества и т. п.;
3) в силу желания потерпевшего из числа преступников-рецидивистов, членов организованных преступных сообществ лично свести счеты с виновным или при охране групповых интересов лиц этой категории.
Помимо факторов, побуждающих к сокрытию преступления, существует ряд обстоятельств, влияющих на возможность, полноту и выбор способа реализации этого замысла.
Все способы сокрытия преступления, за исключением пассивного утаивания, требуют затраты определенного времени. Между тем во многих случаях преступник торопится. Это отражается на выборе способа сокрытия, неполноте или небрежности инсценировок, их расчете на
698
Глава 43. Противодействие расследованию и пути его преодоления
временное действие. Помимо этого, на выбор способа влияет и отношение преступника к предмету посягательства. Чем. теснее связь преступника с предметом посягательства, тем сложнее и изощреннее способ сокрытия преступления, ставящий, кроме прочего, цель маскировки этой связи. Это, как правило, способы постоянного сокрытия преступления.
Помимо сказанного, детерминируют (определяют) способ сокрытия преступления те же факторы, что и способ совершения преступления. Это объективная обстановка, включая место и время совершения преступления; качества и свойства материальных объектов на месте сокрытия; метеоусловия места и времени сокрытия; условия и образ жизни лиц, имеющих отношение к месту сокрытия, наличие преступного опыта и преступных навыков.
Замышляя преступление, выбирая способы его осуществления и сокрытия, преступник строит мысленную модель своих действий, если содеянное не носит импульсивного характера. Содержание этой модели, ее детализация зависят во многом от уровня воображения субъекта, а выбор и сочетание действий по совершению и сокрытию преступления – от его изобретательности, прошлого преступного опыта и осведомленности о значении для раскрытия преступления тех или иных следов. .
Сказанное проявляется особенно заметно в инсценировке преступлений. Имитируя иное преступление или событие некриминального характера, преступник должен четко представлять себе те признаки, которые характеризуют вымышленное событие, знать способы совершения имитируемого преступного акта и оставляемые им характерные следы, суметь представить себе и мысленно "проиграть" весь механизм для придания инсценировке должной убедительности. Здесь не последнюю роль, наряду с преступным опытом и изобретательностью, играет своеобразное чувство меры при фальсификации доказательств, а при сочетании инсценировки .материальных следов события с притворным поведением и ложными сообщениями – умение строить "многоходовые" комбинации, где опять-таки нельзя обойтись без развитого воображения. И, однако, каким бы тонким и изощренным ни был замысел преступника, он неизбежно допускает более или менее значительные просчеты, в большинстве случаев позволяющие следователю обнаружить инсценировку и выявить признаки подлинного события.
§ 3. Формы и способы "внешнего" противодействия расследованию
Направленность "внешнего" противодействия расследованию может быть различной. Она зависит от субъектов, их возможностей и целей противодействия. Не последнюю роль играет и мотив противодействия, информированность субъекта об обстоятельствах дела.
Новый УК РФ содержит специальную – 294-ю статью "Воспрепят-ствование осуществлению правосудия и производству предварительного расследования". УК признает преступной любую форму вмешатель-
699
§ 3. Формы и способы "внешнего" противодействия расследованию
ства в целях воспрепятствовать всестороннему, полному и объективному расследованию дела.
Как уже указывалось, субъектами "внешнего" противодействия расследованию выступают должностные лица учреждений, предприятий и организаций (независимо от форм собственности), где было совершено преступление, коррумпированные представители властных структур и правоохранительных органов. Особо следует выделить их действия под влиянием добросовестного заблуждения^ ставшего результатом обмана со стороны заинтересованных в деле лиц или гуманных побуждений. Таким образом, субъектов подобного воспрепятствования можно разделить на две группы, исходя из мотивов их действий и преследуемых целей:
преследующие личные корыстные и иные цели, сознающие противоправность своих действий;
действующие под влиянием добросовестного заблуждения по поводу обстоятельств преступления, личности виновного, действий органа расследования и не преследующие личных целей.
Осуществляемое противодействие может быть направленным на:
процесс расследования, решение его задач, условия его производства;
лицо, производящее расследование, – следователя, работника органа дознания;
носителей доказательственной информации – свидетелей, потерпевших, а также не связанных с ними лиц – друзей, товарищей по работе, родственников и т. п.
Противодействие расследованию со стороны субъектов первой группы может выражаться в следующем:
1. Сокрытие события преступления, совершенного в их организации, предприятии, с целью сохранить престиж. Это же относится и к сокрытию обстоятельств, способствовавших совершению преступления.
2. Сокрытие события преступления по корыстным мотивам, например, в целях дальнейшего сокрытия доходов от налогообложения, получения контрабандных товаров и т. п., а также по иным мотивам: допущенного попустительства преступнику, получения различных выгод и т. п.
3. Сокрытие преступления из ложного понимания профессиональных интересов, например, в целях создать видимость высокой раскрываемое™ или отказ в тех же целях в возбуждении уголовного дела, а также из-за возникновения угрозы, продвижению по службе и т. д.
4. Сокрытие преступления или противодействие расследованию коррумпированных субъектов по корыстным мотивам, в силу причастности к деятельности организованных преступных сообществ и т. п.
5. Сокрытие преступлений по личным мотивам: по просьбе заинтересованных в этом родственников, знакомых, деловых партнеров, при угрозе репутации, положению в обществе, деловым связям и т. д.
Противодействие расследованию со стороны субъектов этой группы может быть направлено и непосредственно на лицо, осуществляющее расследование, и выражаться в форме:
а) понуждения следователя к незаконным действиям или действиям, не вызванным интересами следствия: изменению меры пресечения;
700
Глава 43. Противодействие расследованию и пути его преодоления
прекращению дела; переквалификации преступления на более легкое; выделению материалов в отдельное производство с целью затем прекратить преследование или обеспечить незначительное наказание и т. д. Средствами такого понуждения могут быть подкуп, обман путем передачи ложной информации, воздействие авторитетом начальника, дача заведомо неверных указаний, обязательных для следователя, и т. п.;
б) неправомерного насилия: угрозы жизни, здоровью его и членов его семьи или иных близких ему людей; угрозы дисквалификацией, вос-препятствованием служебному росту, оглаской прошлых аморальных или иных порочащих репутацию поступков и др.
Наконец, субъекты этой группы могут противодействовать расследованию путем воздействия на свидетелей, потерпевших, иных лиц, располагающих нужной информацией, экспертов с помощью подкупа, угроз, шантажа с тем, чтобы они изменили свои показания, не явились к следователю, подали заявления о примирении с преступником, изменили экспертные выводы и т. п.
Субъекты второй группы не преследуют личных и противозаконных интересов. Ими могут руководить чувства гуманности, жалости и сочувствия виновному, неверного понимания товарищества, корпоративной общности и т. п. Их действия при этом выражаются обычно в: направлении жалоб и ходатайств в правоохранительные и властные органы, средства массовой информации, стремлении различными путями создать у следователя, свидетелей, потерпевших благоприятное мнение о виновном, а иногда – отрицательное мнение о потерпевшем или свидетелях; неквалифицированных и предвзятых оценках поведения и действий следователя и т. п.
§ 4. Средства и методы преодоления противодействия расследованию
Существующие в следственной практике и разработанные криминалистикой и теорией оперативно-розыскной деятельности средства и методы преодоления противодействия расследованию можно разделить на две группы:
средства и методы преодоления попыток сокрытия преступлений;
средства и методы преодоления иных форм противодействия.
В первую группу входят следственные и розыскные действия, помощь населения и средств массовой информации. Рассмотрим наиболее значимые из них подробнее.
Следственный осмотр. Значение этого следственного действия для указанных целей трудно переоценить. Особенно большую роль играет осмотр места происшествия.
При возникновении версии об инсценировке осмотр места происшествия выявляет так называемые негативные обстоятельства, т. е. противоречащие представлению об обычном ходе вещей в данной ситуации. Речь идет о количественном или качественном несоответствии обстановки места происшествия или ее деталей представлению о событии и его
701
§ 4. Средства и методы преодоления противодействия расследованию
механизме (например, отсутствие признаков отравления угарным газом при обнаружении в очаге пожара обгоревшего трупа; воды в легких у утопленника). Иногда такими негативными обстоятельствами служат не вызывавшиеся необходимостью повреждения запирающих устройств, явно неоправданный беспорядок в торговом или складском помещении и т. д. Обнаружение негативных обстоятельств служит решающим средством разоблачения инсценировок.
Не менее важные результаты могут быть получены при производстве иных видов следственного осмотра – вещественных доказательств, транспортных средств и особенно документов. Последний позволяет не только выявить.следы фальсификации, подделки документа, но и ухищрения, связанные с изменением места хранения документа, его использованием в преступных целях и т. д.
Допрос. Основная задача этого следственного действия в аспекте рассматриваемой проблемы – изобличение допрашиваемого во лжи, в попытках утаить, скрыть или исказить истину. В целях решения этой задачи криминалистикой разработан ряд тактических приемов, которые могут применяться комплексно, в качестве простой тактической комбинации или порознь. Такие приемы имеют логический, психологический, тактический или комплексный характер.
Среди приемов логического характера наиболее распространено предъявление уличающих доказательств. В качестве таковых могут быть использованы показания соучастников, свидетелей, потерпевших, документы, данные криминалистических учетов и т. п. Сила воздействия уличающих показаний увеличится при демонстрации звуко- и видеозаписи допроса этих лиц. Прием в этом случае носит комплексный – логический и психологический – характер.
Другим приемом логического характера служит демонстрация возможностей судебной экспертизы при исследовании вещественных доказательств по делу. Допрашиваемому объясняется, какие уличающие его обстоятельства могут быть установлены экспертным путем, почему их нельзя будет опровергнуть, как результаты экспертизы будут использованы для опровержения избранной им позиции.
Из числа приемов психологического характера следует указать, во-первых, на убеждение в необходимости для допрашиваемого изменить свою позицию по делу, дать правдивые показания. Чтобы добиться в этом успеха, следует разъяснить допрашиваемому все преимущество раскаяния в содеянном, добросердечного признания, при групповом преступлении – факта признания первым из соучастников. Признанию может способствовать и акцент на незначительности его роли в преступной деятельности сообщества по сравнению с другими участниками и т. п.
На психологическое воздействие рассчитана очная ставка, проведение которой, правда, сопряжено с риском, поскольку лицо, дающее правдивые показания, под влиянием другого ее участника может их изменить в отрицательную для следствия сторону. Такая же опасность может возникнуть и при предъявлении для опознания, но сам факт его предъявления лицу, о существовании которого опознаваемый даже не догадывался, оказывает на него весьма сильное психологическое воздействие.
702
Глава 43. Противодействие расследованию и пути его преодоления
Среди приемов тактического характера остановимся на следующих.
"Внезапность". Этим обобщенным термином обозначается, напомним, ряд тактических приемов допроса, основанных на использовании фактора внезапности: неожиданное сообщение допрашиваемому о намерении провести после допроса то или иное следственное действие, которое, по мнению допрашиваемого, провести невозможно вследствие неосведомленности следователя о соответствующих обстоятельствах (например, о проведении обыска в таком месте, о котором следователь не должен был знать), постановка неожиданных для допрашиваемого вопросов.
"Допущение легенды" – допрашиваемому предоставляется возможность беспрепятственно излагать свою ложную легенду в целях последующего детального её опровержения. Этот прием комбинационно сочетается с приемом "пресечения лжи", когда изложение легенды прерывается следователем в самом ее уязвимом месте и начинается процесс опровержения путем предъявления доказательств или с использованием фактора внезапности.
"Повторность" – требование следователя повторить ту или иную часть показаний с целью обнаружить противоречие. Этот прием может быть реализован и путем самостоятельного следственного действия – повторного допроса, который проводится с максимальной детализацией показаний. , .
"Отвлечение внимания", или косвенный допрос. Суть этого приема раскрывает Л. М. Карнеева: "Следователь, заведомо зная, что не получит правильного ответа на основной интересующий его вопрос, задает ряд других вопросов, менее "опасных" с позиции допрашиваемого. Между тем ответы на эти вопросы помогают найти ответ на основной замаскированный вопрос"1.
Этот тактический прием комбинационно может сочетаться с приемами, именуемыми "форсирование Темпа допроса" и "инерция". Под последним понимают незаметный перевод допроса из одной сферы в другую в расчете на то, что допрашиваемый "по инерции" проговорится.
"Проговорка" – прием реализуется не только путем использования "инерции", но и при ускорении темпа допроса, при постановке неожиданных вопросов. Некоторые авторы считают его аморальным. Выражая мнение большинства криминалистов, Г. Ф. Горский и Д. П. Котов указывают, что "данный прием можно считать нравственным, ибо опора здесь делается не на случайную оговорку, а на проговорку об обстоятельствах, как правило, известных только лицу, причастному к преступлению"2.
"Выжидание" – в допросе делается перерыв для того, чтобы психическое состояние допрашиваемого изменилось под влиянием оказанного воздействия.
"Создание заполненности" – подчеркивание следователем невыясненных мест в деле, вызывающее у допрашиваемого стремление "за-
1 Карнеева Л. М. Тактические приемы допроса обвиняемого // Труды ВШ МВД
СССР. Вып.
- Горский Г. Ф., Кокорев Л. Д., Котов Д. П. Судебная этика. Воронеж, 1974. С. 109.
703
§ 4. Средства и методы преодоления противодействия расследованию
полнить" пробелы в соответствии с логикой его показаний, что может привести к противоречиям в объяснении обстоятельств дела.
"Вызов" – побуждение допрашиваемого объяснить логическим путем с позиции своих показаний обстоятельства, обеспеченные доказательствами.
Помимо этих тактических приемов изобличения во лжи, тем же целям может служить такое следственное действие, как следственный эксперимент, а также не регламентированная пока законом проверка и уточнение показаний на месте.
Наконец, весьма существенная роль отводится судебной экспертизе, с помощью которой устанавливаются подлинные обстоятельства дела, разоблачаются инсценировки и добываются аргументы, изобличающие виновных и иных лиц во лжи.
Когда речь идет о противодействии в форме сокрытия преступления, значительная роль в его преодолении отводится оперативно-розыскным мероприятиям. Они предпринимаются в рамках следственного задания по усмотрению оперативного работника, могут проводиться независимо от следственных действий, а могут сочетаться с ними в оперативно-тактической комбинации. Особенно эффективны такие мероприятия, как опрос граждан, наведение справок, наблюдение, обследование различных объектов, прослушивание телефонных переговоров и снятие информации с технических каналов связи.
Средства и методы преодоления противодействия со стороны "внешних" субъектов, действующих противоправно, в основном носят оперативно-розыскной характер или, на начальном этапе, характер ведомственного расследования. Именно оперативным путем выясняются причины противодействия, степень причастности противодействующих лиц к событию преступления, их мотивы и цели. Если речь идет о вмешательстве в деятельность следователя, изучаются законность требований, обоснованность даваемых ему указаний и т. п. При непосредственном давлении на следователя, понуждении его к незаконным или необоснованным действиям со стороны руководства должностное расследование может закончиться возбуждением уголовного дела. Условиями пресечения явно противоправных посягательств на следователя являются добровольное и полное информирование об этих посягательствах компетентных инстанций, принятие оперативных мер по обеспечению безопасности следователя и его близких и при наличии достаточных оснований – возбуждение уголовного дела по признакам покушения на взяточничество, угрозы убийством и других преступлений (ст. 295, 296, 298 УКРФ).
Если субъекты противодействия добросовестно заблуждаются в отношении обстоятельств дела, личности виновного, действий органа расследования и при этом не совершают противоправных поступков и не преследуют личных целей, то средство преодолеть такое противодействие – разъяснение им следователем или – предпочтительнее – руководителем следственного подразделения ошибочности занятой ими позиции, сложившегося у них мнения. Помимо официального письменного ответа на поступившие от таких лиц жалобы и заявления целесообразна
704 Глава 43. Противодействие расследованию и пути его преодоления
официальная беседа с ними с целью убедить в необоснованности опасений и претензий. В этих же целях могут практиковаться выступления следователя и иных должностных лиц в трудовых коллективах, в средствах массовой информации и т. п. Наконец, в исключительных случаях и при условии сохранения следственной тайны допустимо ознакомить этих субъектов с отдельными обстоятельствами и материалами дела для выхода из сложившейся конфликтной ситуации.
Глава 44. Расследование преступлений против жизни и здоровья
§ 1. Расследование убийств
Самым тяжким преступлением против личности является убийство – противоправное умышленное лишение жизни человека. Расследование убийств обычно представляет значительную сложность, поскольку преступники применяют множество способов совершения, маскировки и сокрытия преступления, прибегают к разнообразным средствам противодействия установлению истины.
При совершении убийства преступник может действовать открыто, в присутствии окружающих, и тайно, скрывая или пытаясь скрыть и сами преступные действия, и их результат.
Криминалистическая характеристика убийства позволяет считать наиболее распространенными поводами к возбуждению уголовного дела сообщения об обнаруженном трупе, заявления очевидцев и потерпевших, оставшихся в живых, или их близких, заявления об исчезнувших людях. Решить вопрос о возбуждении уголовного дела в перечисленных случаях (кроме исчезновения) не представляет особой сложности, хотя следует учитывать возможность смерти от несчастного случая или естественных причин (болезни, старости). Возбуждению же уголовного дела по факту исчезновения человека должна предшествовать тщательная проверка, в ходе которой предпринимаются меры к розыску исчезнувшего и только при получении данных о возможном убийстве возбуждается дело.
Содержащиеся в криминалистической характеристике типичные данные о составе убийства определяют круг обстоятельств, которые необходимо доказать в процессе расследования:
а) по объекту преступления – кто является жертвой убийства или против кого был направлен преступный умысел; наступила ли смерть потерпевшего (труп убитого не обнаружен); что явилось причиной смерти – убийство, самоубийство, несчастный случай, смерть от естественных причин;
б) по объективной стороне – где было совершено убийство и обнаружены ли его следы; когда, каким способом и с помощью каких средств совершено преступление; каков способ сокрытия убийства; каковы квалифицирующие обстоятельства и обстоятельства, способствовавшие совершению преступления; каков ущерб от преступления;
в) по субъекту – кто совершил убийство'; если убийц несколько, то какова роль каждого из них; не обладает ли преступник квалифицирующими признаками, достиг ли он 14-летнего возраста;
г) по субъективной стороне – каковы мотивы и цель преступления, форма вины (прямой или косвенный умысел).
706
Глава 44. Расследование преступлений против жизни и здоровья
Статья 105 УК РФ содержит перечень квалифицирующих признаков, относящихся ко всем элементам состава преступления, в том числе такой, как совершение преступления организованной группой. От преступления, предусмотренного этой статьей, следует отличать убийство, совершенное в состоянии аффекта (ст. 107), в состоянии необходимой обороны при превышении ее пределов и при превышении мер, необходимых для задержания преступника (ст. 108). Закон особо выделяет детоубийство, т. е. убийство матерью новорожденного ребенка (ст. 106). В действующем УК нет состава неосторожного убийства – закон говорит о причинении смерти по неосторожности (ст. 109).
Планирование. расследования. На начальном этапе план зачастую состоит лишь из перечня следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Из числа типичных выбираются и конструируются наиболее вероятные общие версии. Развернутый план расследования составляется на базе уже полученных доказательств на последующем этапе. После привлечения подозреваемого в качестве обвиняемого и его допроса в плане должны быть отражены действия по проверке его показаний и всестороннему изучению его личности.
Первоначальные следственные действия – это обычно осмотр места происшествия (преступления), допрос очевидцев и иных свидетелей, судебно-медицинская экспертиза. Им могут сопутствовать такие оперативно-розыскные мероприятия, как поквартирный или подомовой обход, предпринимаемый оперативным сотрудником с целью выявить -свидетелей, преследовать преступника, прочесать местность для обнаружения значимых объектов, использовать источники оперативных данных и др.
Чаще всего расследование начинается с осмотра места происшествия и трупа. Это следственное действие позволяет в той или иной степени выяснить следующие вопросы: какое событие произошло и является ли оно преступлением; является ли место обнаружения трупа местом убийства и если нет, то по каким признакам можно судить о том, где было совершено преступление; кто убит; когда; сколько было преступников, каким путем они проникли и каким путем ушли с места преступления; каким способом, с применением каких средств совершено убийство, какие меры приняты к его сокрытию; что оставил преступник на месте происшествия, что унес с собой и какие следы могли остаться на его теле, одежде, обуви, на орудии преступления, транспортных средствах; какие данные свидетельствуют о личности преступника, его мотивах; откуда можно было видеть или слышать происходившее на месте преступления.
Наружный осмотр трупа, производимый с участием судебного медика, позволяет судить о времени смерти, месте ее причинения, о том, перемещали ли труп, о способе и средствах причинения смерти. Эти сведения зачастую носят вероятностный характер, поскольку точный ответ на такие вопросы может быть дан только по результатам судебно-медицинского исследования трупа.
Не менее важно изучить обстановку и при отсутствии трупа на месте обнаружения следов события. В этом случае исследование обета-
707
§ 1. Расследование убийств
новки должно помочь найти ответы на вопросы: что произошло в действительности – убийство, самоубийство или несчастный случай; как произошло событие и нет ли в данном случае инсценировки самоубийства; какие изменения в обстановке и следы указывают на местонахождение трупа; когда произошло событие.
Для выяснения мотивов совершенного убийства очень важно выявить попытки тем или иным способом замаскировать следы преступления или исказить картину события. Практике известны два вида инсценировок самого события и мотивов совершения преступления. В первом – инсценируется самоубийство, несчастный случай или смерть от естественных причин. Во втором – убийство по таким мотивам, которые могут увести следствие на ложный путь: имитируется убийство при изнасиловании, по корыстным мотивам, из мести и т. п., чем скрывается подлинный мотив преступления.
Личность убитого устанавливается по документам, предъявлением трупа для опознания, проверкой по учету без вести пропавших, по находящимся в одежде трупа квитанциям, меткам на белье и одежде и т. п. Внешность неопознанного трупа обязательно описывается по правилам словесного портрета, труп фотографируется и дактилоскопиру-ется.
Осмотр позволяет получить и некоторые сведения о количестве и личности преступников: по следам рук и ног, остаткам курения, следам от орудий преступления; иногда можно получить информацию и о профессиональных навыках убийцы и его отдельных привычках.
На теле подозреваемого, его одежде и обуви, предметах, находившихся при нем, могут остаться следы с места происшествия: следы крови потерпевшего, следы спермы, частицы грунта, краски, волокна древесины, тканей, волосы, иные микрообъекты. Аналогичные следы могут быть на орудиях преступления, использованных преступником, транспортных средствах. Поэтому к числу первоначальных следственных действий относится освидетельствование задержанного подозреваемого – как следственное, так и при необходимости судебно-медицинское, в зависимости от возникших у следователя вопросов.
Судебно-медицинская экспертиза решает следующие вопросы: какова причина и время наступления смерти; какие повреждения на теле трупа прижизненного, а какие посмертного происхождения и в какой последовательности они наносились; какими орудиями причинены повреждения и могло ли это быть орудие, представленное эксперту; в каком положении находился потерпевший в момент нанесения ему повреждений; принимал ли потерпевший перед смертью алкоголь или наркотики, что именно, ,в каком количестве, за сколько времени до наступления смерти. Разумеется, перед экспертом могут быть поставлены и другие вопросы.
Если потерпевшему, оставшемуся в живых, причинены телесные повреждения, он подвергается судебно-медицинской экспертизе с целью определения характера и степени их тяжести, давности, типа орудия, которым они причинены, опасности повреждений для жизни и последствий для здоровья.
708
Глава 44. Расследование преступлений против жизни и здоровья
Все очевидцы и иные свидетели должны быть по возможности безотлагательно допрошены. При допросе очевидцев следует выяснить: кто совершил убийство, известно ли это лицо свидетелю; при каких обстоятельствах было совершено убийство, каким способом, куда скрылся преступник; где находился и что делал в момент убийства очевидец, заметил ли его преступник; знаком ли очевидец с потерпевшим и в каких отношениях с ним находился; как был одет потерпевший, какие при нем были предметы и не взял ли преступник что-либо из них; что оставил преступник на месте убийства, где могли остаться его следы.
При допросе иных свидетелей, которые устанавливаются непосредственно на месте происшествия, преследуется цель прежде всего выяснить обстоятельства совершения убийства и все происходившее потом на месте преступления: кем и при каких обстоятельствах был обнаружен труп, изменялась ли поза трупа, перемещали ли его; вносились ли изменения в обстановку места происшествия, кем и какие именно; кого видели на месте происшествия до или сразу же после убийства; где и при каких обстоятельствах .видели последний раз потерпевшего живым; кого и на каком основании подозревают в убийстве и др.
Если потерпевший остался в живых, то при первой же к тому возможности он должен быть допрошен. При этом выясняется: когда, где и при каких обстоятельствах он стал жертвой преступления; в связи с чем он оказался на месте преступления; кто покушался на него, кто заинтересован в его смерти и по каким мотивам; оказывал ли он сопротивление преступнику, в чем оно выразилось и какие следы сопротивления могли остаться на теле или одежде преступника; кто мог видеть или слышать происходившее.
В тех случаях, когда приходится допрашивать умирающего, следует использовать магнитофонную запись, вести допрос в присутствии медицинских работников, вместе с которыми затем и оформляется протокол допроса. Особенно убедительно будет выглядеть видеомагнитофонная запись такого допроса.
Последующие следственные действия. Наиболее распространенными на этом этапе являются допрос свидетелей, задержание и допрос подозреваемого и обвиняемого, обыск в местах, с которыми он связан, назначение различных экспертиз. Разумеется, могут быть проведены и предъявление для опознания, следственный эксперимент, арест и выемка корреспонденции и др.
Круг свидетелей определяется личностью потерпевшего и версиями о мотивах и способах убийства, о личности преступника. Если предполагается убийство по корыстным мотивам, следователь должен путем допроса родственников и друзей убитого выяснить, располагал ли потерпевший какими-либо ценностями, какими именно, кто мог знать об их наличии, месте хранения, с кем и в каких имущественных отношениях находился убитый, говорил ли о завещании, в пользу кого, кто претендует на наследство и т. п. При этом следует установить, не производились ли в квартире или в доме потерпевшего незадолго перед убийством1 какие-либо работы, кто посещал убитого, как он относился к людям (доверчиво, настороженно, был ли общителен или замкнут). Если мотив убийства не ясен, должно быть установлено, кто мог быть заинтересо-
709
§ 1. Расследование убийств
ван в смерти потерпевшего, с кем у него были неприязненные или враждебные отношения.
Допрос обвиняемого – одно из ключевых следственных действий. К нему следует готовиться особенно тщательно, желательно составить письменный план допроса, систематизировать материалы дела, имеющие к этому отношение.
Показания обвиняемого во всех случаях подлежат скрупулезной проверке. Средствами такой проверки служат собранные по делу доказательства, повторные допросы, позволяющие выявить противоречия в показаниях, очные ставки с соучастниками, свидетелями, потерпевшими, проверка и уточнение показаний на месте, производство следственных экспериментов. Следует тщательно проверить показания обвиняемого, сознавшегося в убийстве. Известны случаи, когда обвиняемый берет всю вину на себя, преуменьшая роль соучастников или вообще скрывая их.
Нередко ключевую роль для установления истины играет производство судебных экспертиз. Помимо судебно-медицинской экспертизы, о которой речь шла ранее, типичными для этой категории уголовных дел являются криминалистическая, биологическая экспертизы, экспертиза материалов и веществ, судебно-психиатрическая экспертиза.
Особенности расследования некоторых видов убийств. Расследование по делу, возбужденному в связи с исчезновением потерпевшего, начинается с тщательной проверки этого факта. Решается вопрос, действительно ли нет в живых человека, предполагаемого убитым. В этих целях проводятся соответствующие оперативно-розыскные мероприятия и в первую очередь детально допрашивается заявитель, у которого выясняется, когда в последний раз видели исчезнувшего, где, с кем, при каких обстоятельствах; как он был одет, какие предметы, документы и ценности были у него при себе; какие документы и ценности остались у него на работе, дома; как он вел себя в последнее время, не намеревался ли уехать и куда, его родственные и дружеские связи; приметы и важнейшие анкетные данные; наличие и характер особых примет, есть ли у заявителя его фотокарточки, какие основания имеются у заявителя предполагать, что его нет в живых, кто мог быть заинтересован в его смерти.
После допроса заявителя проводится осмотр жилища исчезнувшего, могут быть подвергнуты обыску квартиры подозреваемых в убийстве. Допрашиваются лица из окружения исчезнувшего, предпринимаются меры к обнаружению трупа.
При обнаружении неопознанных и расчлененных трупов усилия следователя и органов дознания на начальном этапе направлены на установление личности потерпевшего, и в этом заключается основная трудность расследования подобных случаев. Личность потерпевшего может быть установлена следующими способами: дактилоскопирование и проверка по учетам МВД; осмотр одежды трупа с целью обнаружить признаки, свидетельствующие о ее владельце; предъявление трупа и его одежды для опознания лицам, предположительно знавшим потерпевшего при жизни; проверка по картотеке лиц, пропавших без вести, и
710
Глава 44. Расследование преступлений против жизни и здоровья
сопоставление примет трупа с приметами этих лиц; осмотр предметов, обнаруженных при трупе или поблизости от него; экспертное сравнение рентгенограмм скелета трупа с прижизненными рентгенограммами лиц, пропавших без вести; реконструкция лица по черепу обнаруженного скелета для сравнения с фотоснимками пропавшего без вести; публикация фотоснимка лица трупа в средствах массовой информации и др.
При обнаружении частей расчлененного трупа прежде всего принимаются меры к обнаружению недостающих частей тела. Затем проводится судебно-медицинская экспертиза, на разрешение которой помимо иных ставятся вопросы о том, принадлежат ли эти части одному трупу, как и когда было произведено расчленение, обладало ли лицо, расчленившее труп, навыками в анатомировании трупов или иными специфическими профессиональными навыками.
Внимательно осматривается упаковочный материал, в котором находились части трупа, детально допрашиваются лица, их обнаружившие.
После установления личности погибшего дальнейшее расследование, осуществляется в описанном порядке.
Особенности расследования детоубийства. Под детоубийством понимается убийство матерью своего новорожденного ребенка сразу же или вскоре после родов. Поводом для возбуждения дела о детоубийстве служит заявление об обнаруженном трупе новорожденного, об исчезновении у матери новорожденного ребенка.
При осмотре трупа и места его обнаружения устанавливается, является ли он трупом .новорожденного или плодом, имеются ли следы насильственной смерти, приметы ребенка и предметов, в которых находился труп.
Судебно-медицинская экспертиза трупа новорожденного решает, был ли ребенок живорожденным или мертворожденным, доношенным или недоношенным и нежизнеспособным, сколько времени после родов жил ребенок и др. При освидетельствовании подозреваемой устанавливается, рожала ли она и как давно. Ее допросом выясняются все обстоятельства убийства, его мотивы, время и место совершения преступления.
§ 2. Расследование причинения вреда здоровью
Причинение вреда здоровью – Понятие, объединяющее ряд преступлений, различающихся между собой как по форме вины, так и по обстоятельствам, а также по степени тяжести наступивших последствий: умышленное или неосторожное причинение тяжкого или средней тяжести вреда здоровью (ст. 111, 112, 115, 118 УК РФ), причинение тяжкого или средней тяжести вреда здоровью в состоянии аффекта (ст. 113), при превышении пределов необходимой обороны или при превышении мер, необходимых при задержании лица, совершившего преступление (ст. 114).
711
§ 2. Расследование причинения вреда здоровью
Криминалистическая характеристика преступлений этого рода отмечает, что уголовное дело возбуждается обычно по заявлению потерпевших, их родственников и знакомых, реже – свидетелей-очевидцев; по сообщениям медицинских учреждений о раненых, травмированных, иногда – по сообщениям страховых организаций, куда потерпевший может обратиться за страховым вознаграждением. Дела об умышленном причинении легкого вреда здоровью возбуждаются только по жалобе потерпевшего, которому разъясняется, что дело может быть прекращено за примирением сторон. В исключительных случаях, перечисленных в законе (ст. 27 УПК), такие дела могут быть возбуждены прокурором, и тогда уже они прекращению за примирением сторон не подлежат и в общем порядке рассматриваются судом.
В ст. Ill и 112 УК РФ содержится перечень обстоятельств, отягчающих ответственность за причинение тяжкого и средней тяжести умышленного вреда здоровью, в том числе за совершение этих посягательств группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, в отношении двух или более лиц или неоднократно.
Наиболее частыми мотивами совершения рассматриваемых преступлений являются хулиганские побуждения, национальная, расовая или религиозная ненависть или вражда, корысть, когда преступление совершается по найму, месть. Признаки, дающие основание возбудить дело, помимо заявления потерпевшего, могут усматриваться из представленных им медицинских (история болезни, справка врача), других уличающих виновного документов, в том числе магнитофонных записей телефонных переговоров, осуществлявшихся потерпевшим по своей инициативе.
По делам этой категории должны быть установлены:
1) по субъекту – кто совершил преступление, его соучастники и пособники. За причинение тяжкого или средней тяжести вреда здоровью ответственность наступает с 14 лет;
2) по субъективной стороне – мотивы и цель преступления, формы вины, в частности, характер умысла – прямой или косвенный;
3) по объекту преступления – кто является потерпевшим, в каких отношениях он находился с виновным, известно ли было ему об умысле виновного причинить вред его здоровью;
4) по объективной стороне – как,
каким способом, когда и где был причинен вред здоровью потерпевшего; каковы
последствия преступления; в чем заключается и какова степень причиненного вреда
здоровью. В ст. 111 в общей форме перечисляются эти последствия: вред, опасный
для жизни, или повлекший за собой потерю зрения, речи, слуха или какого-либо
органа либо утрату органом его функций, неизгладимое обезображение лица и др.
Тяжкий вред здоровью может быть причинен не только физическим, но и психическим
воздействием на жертву. Степень его тяжести определяется в соответствии с
Правилами судебно-медицинского определения степени тяжести телесных повреждений
712
Глава 44. Расследование преступлений против жизни и здоровья
Практика свидетельствует, что рассматриваемые преступления зачастую совершаются на бытовой почве и чаще в состоянии алкогольного опьянения, нередко с особой жестокостью и издевательством над потерпевшим. Велик процент совершения этих преступлений молодыми людьми в возрасте 16–20 лет из хулиганских побуждений.
Планирование расследования на начальном этапе должно предусматривать обязательное проведение таких следственных действий, как допрос и судебно-медицинское освидетельствование потерпевшего, при необходимости – осмотр места происшествия; задержание, освидетельствование и осмотр одежды подозреваемого; возможно производство обыска его жилища, осмотр орудий преступлений, если они обнаружены; детальный допрос подозреваемого. Особое внимание нужно уделять выдвижению версии о субъективной стороне преступления и выведению из нее всех следствий.
Первоначальные следственные действия. Расследование начинается, как правило, с допроса потерпевшего, если он может давать показания. При допросе выясняется: при каких обстоятельствах и кем ему был причинен вред, знаком ли он с виновным, если да, то в каких отношениях с ним находился, что могло послужить поводом к причинению вреда здоровью, какими мотивами, по мнению потерпевшего, мог руководствоваться виновный, были ли у него соучастники, кто именно. Если виновный не известен потерпевшему, каковы признаки его внешности и одежды, в чем заключалась роль других участников преступной группы, как они обращались друг к другу и т. п.
Если о поступлении потерпевшего сообщили из медицинского учреждения, следователь, прибыв туда, устанавливает у медицинского персонала обстоятельства доставления потерпевшего, допрашивает его. Допросом дежурившего в приемном отделении и лечащего врача выясняет состояние потерпевшего.
На начальном этапе назначается судебно-медицинская экспертиза потерпевшего. На разрешение эксперта ставятся вопросы: 1) какова степень тяжести причиненных потерпевшему повреждений, вреда, причиненного его здоровью; 2) какова давность повреждений и каким орудием они могли быть причинены; 3) имеются ли признаки неоднократного причинения вреда и каковы временные интервалы между ними; 4) опасен ли способ причинения вреда для других (многих) лиц; 5) не находился ли потерпевший в момент посягательства в беспомощном состоянии и мог ли он сопротивляться.
Если личность виновного известна потерпевшему или если он задержан с поличным, то производится его допрос, в ходе которого выясняются обстоятельства причинения вреда и детально исследуются мотивы преступления. Вслед за этим проводится осмотр одежды подозреваемого и его судебно-медицинское освидетельствование с целью обнаружить признаки преступления, следы сопротивления потерпевшего; осматриваются наличные орудия преступления.
Если возникает необходимость, производится обыск жилища подозреваемого; основные цели – обнаружить орудия преступления и данные, позволяющие выяснить мотивы (дневники, письма и др.). При ос-
713
§ 2. Расследование причинения вреда здоровью
мотре места происшествия следует искать предметы, служившие орудием преступления, следы борьбы, последствия причиненных потерпевшему повреждений – пятна крови, обрывки одежды, части предметов, принадлежащих потерпевшему (обломки зонтов, тростей, оторванные ручки сумок и т. п.).
На этом же этапе допрашиваются наличные свидетели. Их можно разделить на две категории: очевидцы, которые допрашиваются преимущественно об обстоятельствах преступления, и лица, свидетельствующие о взаимоотношениях потерпевшего и подозреваемого, которые могут дать сведения о развитии и течении конфликта между ними, о высказанных в адрес потерпевшего угрозах, о возможных мотивах преступления и о личности виновного, когда он не установлен.
Основные цели оперативно-розыскных мероприятий на этом этапе – установить и задержать подозреваемого, если его личность неизвестна, установить мотивы преступления.
Последующие действия проводятся в зависимости от того, установлена ли личность виновного по показаниям потерпевшего или в ходе этого этапа расследования. В первом случае продолжается поиск и допрос свидетелей, выяснение обстоятельств и мотивов преступления; во втором – осуществляются те следственные действия с подозреваемым, которые названы выше.
От того, известен ли потерпевшему виновный, зависит и круг свидетелей, и характер допроса. При совершении посягательства группой лиц у свидетелей следует выяснить все, что может характеризовать эту группу, распределение ролей между участниками преступного события, их приметы> особенности общения друг с другом и потерпевшим и др. Далее, перед следователем стоит задача выяснить, имел ли место предварительный сговор соучастников, не является ли группа организованным преступным сообществом, не совершались ли ею подобные или иные преступления ранее. С этой целью помимо допроса задержанных следует произвести проверку по учетам органов внутренних дел, ознакомиться с ориентировками о нераскрытых преступлениях аналогичного или подобного характера, с прекращенными или приостановленными уголовными делами.
Расследование причинения вреда здоровью при исключительных обстоятельствах:
1) в состоянии аффекта; .2) при превышении пределов необходимой обороны;
3) при превышении мер, необходимых для задержания лица, совершившего преступление.
Основная задача расследования в первой ситуации – установить состояние аффекта в момент совершения преступления. Как следует из диспозиции ст. 113 УК, аффект, т. е. внезапное сильное душевное волнение, может возникнуть вследствие насилия, издевательства, тяжкого оскорбления со стороны потерпевшего, иных его противоправных или аморальных действий (бездействия) или создаваемой им длительной психотравмирующей ситуации. Устанавливают эти обстоятельства, а равно состояние аффекта путем допроса лица, причинившего вред, сви-
714
Глава 44. Расследование преступлений против жизни и здоровья
детелей и потерпевшего; для определения аффекта назначается судеб-но-психиатрическая экспертиза.
Когда расследуется причинение вреда здоровью при превышении пределов необходимой обороны, основные задачи следователя, помимо перечисленных, – установить: 1) реальность и интенсивность нападения; 2) допустимые пределы необходимой обороны, достаточные, чтобы отразить нападение; 3) в чем заключалось превышение пределов необходимой обороны, отдавал ли себе обороняющийся отчет в том, что превышает эти пределы, т. е. действовал ли он умышленно или неосторожно. Если речь идет о превышении необходимых для задержания преступника мер, то выясняется: 1) личность преступника, его способность и возможности оказать сопротивление; 2) в чем выражалось сопротивление со стороны преступника, был ли он вооружен и чем именно, что свидетельствовало о его намерении применить средства, препятствующие его задержанию; 3) в чем выражались действия по задержанию преступника, чем они были вызваны, можно ли считать их соразмерными с действиями преступника; 4) можно ли было задержать преступника, не превышая необходимых для этого мер.
Во всех трех случаях обязательно проводится судебно-медицинское освидетельствование потерпевшего; кроме этого, в первом случае может быть проведена судебно-психиатрическая или судебно-психоло-гическая экспертизы подозреваемого для ответа на вопросы, не имеется ли отклонений в его психике, не склонен ли к насилию, сексуальным извращениям и т. п. При наличии обоснованных предположений перед психиатрической экспертизой может быть поставлен вопрос о вменяемости подозреваемого.
Глава 45. Расследование преступлений против половой неприкосновенности и половой свободы личности
Среди преступлений против половой неприкосновенности и половой свободы личности два – изнасилование и насильственные действия сексуального характера могут образовать составы особо тяжких преступлений, остальные – преступления средней тяжести. Но общественную опасность всех этих преступлений нельзя недооценивать, поскольку они попирают моральные устои, вызывают значительный общественный резонанс и оправданную тревогу, особенно в тех случаях, когда совершаются сексуальными маньяками.
§ 1. Расследование изнасилований
Криминалистическая характеристика преступления. Изнасилование определяется законом (ст. 131 УК) как половое сношение с применением насилия или угрозой насилием над потерпевшей или другими лицами либо с использованием беспомощного состояния потерпевшей. Отягчающими ответственность обстоятельствами выступают: изнасилование, совершенное неоднократно или лицом, ранее совершившим насильственные сексуальные действия; совершенное группой лиц, группой лиц по предварительному сговору или организованной группой; соединенное с угрозой убийством или причинением тяжкого вреда здоровью, а также с особой жестокостью или повлекшее иные тяжкие последствия, в том числе смерть потерпевшей по неосторожности.
Характерным для этих посягательств в последнее время стало совершение их группой, нередко состоящей из лиц молодого возраста, привлечение в группу несовершеннолетних, а в качестве пособников и женщин. Изнасилования сопровождаются жестоким обращением с жертвой, издевательствами и пытками, а иногда и убийством потерпевшей с надругательством над трупом. Преступления сексуальных маньяков носят серийный характер, вызывают у людей страх и тревогу.
В соответствии с законом дела об изнасиловании относятся к делам частнопубличного обвинения, и хотя по смыслу закона они не должны прекращаться за примирением сторон, однако в практике встречаются случаи такого рода: иногда примирение бывает искренним и органы расследования в нарушение закона прекращают дело (чаще, не возбуждая дела, возвращают заявление потерпевшей), но зачастую потерпевшая пытается прекратить дело под воздействием окружения насильника (уговоры, угрозы, обещание вознаграждения и т. п.).
В силу специфики возбуждений этой категории дел в качестве исходных данных фигурирует заявление потерпевшей, те или иные ме-
716
Глава 45. Преступления против половой неприкосновенности'
дицинские документы, а также объяснения виновного, если последний известен потерпевшей или задержан с поличным.
Характер исходной информации определяет обстоятельства, подлежащие установлению и доказыванию по данной категории дел. Это:
а) по объекту преступления – кто является потерпевшей, как характеризуется ее образ жизни и поведение; при каких обстоятельствах она оказалась на месте преступления, с кем; известен ли ей насильник, в каких отношениях она с-ним находилась до, и после преступления; как была одета потерпевшая, остались ли на ее одежде следы преступления, кому она их показывала или рассказывала о случившемся; каковы последствия преступления; оказывала ли она сопротивление насильнику, какое, какие следы на нем или его одежде могли остаться;
б) по объективной стороне – где, при каких обстоятельствах и когда было совершено насилие; каким способом было преодолено сопротивление потерпевшей, если оно оказывалось; был ли виновный вооружен, чем именно; каким способом потерпевшая была приведена в беспомощное состояние;
в) по субъекту преступления – кто совершил изнасилование, сколько человек участвовало в посягательстве; как образовалась преступная группа, о чем был сговор, как действовали соучастники; как вела себя потерпевшая до преступления, что предлагали ей насильники; совершили ли они ранее аналогичные или другие преступления;
г) по субъективной стороне – как и при каких обстоятельствах возник умысел на преступление; о чем существовал сговор между насильниками; как давно и при каких обстоятельствах возникла организованная преступная группа и с целью совершения каких акций и др.
Приведенный перечень носит примерный характер и конкретизируется в зависимости от обстоятельств и участников преступления.
Планирование расследования. Направленность расследования зависит от того, известен потерпевшей виновный или нет. В первом случае предусматриваются следственные действия по проверке и доказыванию вины конкретного лица, установлению неизвестных следствию соучастников, если они были; во втором случае планируются действия и оперативно-розыскные меры по установлению личности преступников, их розыску и обнаружению признаков совершенного преступления.
Типичные версии по этой категории дел: а) преступление действительно имело место при указанных потерпевшей или иных обстоятельствах; б) налицо инсценировка преступления.
Первоначальные следственные действия. Расследование начинается с детального допроса потерпевшей. Независимо от того, известен ли.ей виновный, в процессе допроса должно быть выяснено:
1) в какой день и в котором часу было совершено изнасилование; какими данными подтверждаются указанные потерпевшей день и час совершения изнасилования;
2) где было совершено посягательство; в связи с чем потерпевшая оказалась на месте преступления; что представляет собой место преступления и откуда можно было видеть или слышать происходившее
717
1. Расследование изнасилований
там; присутствовали ли на месте преступления или поблизости от него посторонние лица, кто именно, как они вели себя;
3) жила ли ранее потерпевшая половой жизнью, в каком состоянии она была в момент изнасилования, не употребляла ли непосредственно перед совершением посягательства спиртные напитки, наркотики, какие, в каком количестве;
4) с применением каких средств насилия было совершено преступление, был ли преступник вооружен и чем именно, был ли он один или насильников было несколько, все ли они участвовали в изнасиловании, в чем заключалась роль каждого из них;
5) какие следы насилия сохранились на теле потерпевшей, сохранились ли они к моменту ее допроса, если сохранились, то в каком виде; какие следы совершенного насилия имеются на белье и верхнем платье потерпевшей, где находится белье и верхнее платье со следами насилия или иными следами преступления;
6) оказывала ли потерпевшая сопротивление, в чем оно выразилось, звала ли на помощь; могли ли остаться на теле или одежде преступника следы сопротивления потерпевшей, какие именно, где;-могли ли остаться следы на месте преступления, какие именно;
7) каковы последствия изнасилования для здоровья потерпевшей;
8) кому потерпевшая рассказывала о случившемся, кто мог видеть следы преступления на теле или одежде потерпевшей и при каких обстоятельствах; если потерпевшая не сразу обратилась с заявлением о совершенном преступлении, то почему, не оказывалось ли на нее давление со стороны преступника или его связей, какое, в чем оно выражалось.
Если преступник (преступники) не знаком с потерпевшей, следует с максимальной полнотой выяснить приметы преступника и другие данные о его личности для организации неотложных оперативно-розыскных мероприятий.
В тех случаях, когда насильник знаком с потерпевшей, при ее допросе, помимо перечисленного, должно быть выяснено, когда, где и при каких обстоятельствах они познакомились, часто ли они встречались и где именно; их взаимоотношения, были ли с его стороны попытки вступить в половую связь; была ли между ними переписка, если была, то сохранились ли у потерпевшей его письма; кто знал об их знакомстве и отношениях, кто и когда видел их вместе, есть ли у них совместные фотокарточки; где и когда произошла ее встреча с преступником перед изнасилованием, была ли эта встреча случайной или нет, по какому поводу, о чем говорили при встрече, давал ли преступник ей какие-либо обещания, о чем просил после изнасилования, кто мог' их видеть до или после преступления.
Если потерпевшая была, по ее словам, изнасилована на квартире подозреваемого или его знакомого, при допросе следует зафиксировать все детали обстановки квартиры.
Следователь должен вести допрос потерпевшей с максимальным тактом, убедить ее, что интимные подробности преступления не будут
718
Глава 45. Преступления против половой неприкосновенности
разглашены и что подобные дела, как правило, слушаются судом при закрытых дверях.
Допрашивая потерпевшую, следует иметь в виду и версию об инсценировке изнасилования, которая может сопровождаться причинением повреждений себе и своей одежде.
После допроса потерпевшей (а иногда и до) проводится ее судебно-медицинское освидетельствование. Перед экспертом ставятся вопросы о характере и давности повреждений на теле потерпевшей, о наличии признаков насильственного полового сношения, о том, жила ли потерпевшая ранее половой жизнью, о последствиях изнасилования.
Цель оперативно-розыскных мероприятий, проводимых на этом этапе расследования, – установление, розыск и задержание подозреваемого (подозреваемых). Если эти меры увенчались успехом, следуют его освидетельствование, осмотр одежды, в которой он был при совершении преступления, при необходимости – обыск в его жилище или иных местах с целью обнаружения одежды и орудий преступления. Помимо осмотра одежды и белья потерпевшей и подозреваемого может быть проведен осмотр места преступления: для обнаружения следов борьбы между потерпевшей и преступником, оставленных там вещей, следов их пребывания на этом месте и др.
При наличии свидетелей-очевидцев преступления их допрос также представляется неотложным. У них выясняются обстоятельства преступления, где они были в момент изнасилования, почему не помогли потерпевшей, если она звала на помощь, и др.
Последующие следственные действия. В качестве свидетелей в первую очередь допрашиваются, помимо очевидцев, те лица, на которых ссылаются потерпевшая и подозреваемый. Если потерпевшая и подозреваемый знакомы, то при допросе свидетелей особенно детально выясняются все обстоятельства знакомства и их отношений, что известно о совершенном преступлении и его последствиях.
Допрос обвиняемого по этой категории дел тактических особенностей не имеет. Однако следователь должен знать их типичные ухищрения:
а) обвиняемые нередко заявляют, что половое сношение не носило насильственного характера и было совершено с согласия потерпев-, шей;
б) обвиняемый заявляет о своей неспособности к половой жизни;
в) обвиняемый говорит, что заявление потерпевшей носит клеветнический характер, что ею движет месть за невыполненное обещание вступить в брак или иные подобные причины на почве враждебности;
г) если обвиняемый не знаком с потерпевшей, он ссылается на ошибку, допущенную потерпевшей при его опознании, на свои алиби.
Опровергаются ложные заявления допросами свидетелей, осмотром одежды и белья потерпевшей и насильника, места преступления, орудий преступления, предъявлением подозреваемого (обвиняемого) для опознания потерпевшей, очевидцам, разоблачением ложного алиби, судебно-медицинским освидетельствованием подозреваемого.
719
§ 2. Расследование насильственных действий сексуального характера
Наибольшую сложность представляет расследование изнасилований несовершеннолетних и малолетних. Это связано с особенностями психики детей, их склонностью к фантазии, с внушаемостью, отсутствием достаточного жизненного опыта. Как показывает следственная практика, эти преступления совершаются обычно с заранее обдуманным намерением. Под разными предлогами дети заманиваются в такие места, где никто не может помешать осуществлению преступного замысла.
§ 2. Расследование насильственных действий сексуального характера
Криминалистическая характеристика преступления. В отличие от прежнего уголовного законодательства действующий УК РФ предусматривает ответственность лишь за насильственное мужеложство, а также насильственное лесбиянство, ранее уголовным законом не преследовавшееся вообще. Статья 132 УК РФ кроме насильственных мужеложства и лесбиянства предусматривает также иные действия сексуального характера с применением насилия или с угрозой его применения либо с использованием беспомощного состояния потерпевшего (потерпевшей). Под иными понимаются любые развратные действия, сопряженные с насилием, в том числе и мастурбация. Лица другого пола, принимающие участие в насилии, несут ответственность наряду с теми, кто непосредственно совершал насильственные действия сексуального характера.
Часто рассматриваемые преступления совершаются в группе, состав которой по половому признаку может быть смешанным; жертва завлекается обманным путем. Нередко эти посягательства совершаются в состоянии алкогольного опьянения, по внезапно возникшему умыслу, с целью унизить жертву, что особенно характерно для мест заключения, где подвергнувшийся насильственному мужеложству ("петух", "опущенный") автоматически занимает самое презираемое место в преступной "иерархии".
Отягчающие ответственность обстоятельства по ст. 132 те же, что и по делам об изнасиловании. В зависимости от них преступление может быть признано особо тяжким. Расследование такого рода ведут органы внутренних дел.
По делам данной категории должны быть установлены:
а) по субъекту преступления – кто совершил посягательство, его соучастники и пособники; если преступление совершено группой – ее состав и роль каждого из участников. Ответственность наступает с 14 лет;
б) по субъективной стороне – мотивы преступления, как и при каких условиях формировался преступный умысел, его форма у каждого из участников;
в) по объекту преступления – кто стал жертвой, в каком состоянии находилась жертва в момент преступления, не была ли она специ-
720
Глава 45. Преступления против половой неприкосновенности
ально приведена в состояние алкогольного или наркотического опьянения, в иное беспомощное состояние; каковы последствия преступления для .жизни и здоровья жертвы;
г) по объективной стороне – когда, как и при каких обстоятельствах было совершено преступление, в чем выражалось насилие, было ли оно физическим или психическим, если физическим, то в чем оно заключалось, какие средства или орудия использовались преступником, если психическим, то каково было содержание угроз, относились ли эти угрозы к третьим лицам; что конкретно совершал каждый член преступной группы.
Планирование расследования. Поводами для возбуждения уголовного дела чаще всего служат заявление потерпевшего (потерпевшей) или непосредственное усмотрение органа расследования. Типичных версий две: преступление действительно имело место; налицо оговор или инсценировка.
Планирование начального этапа расследования обычно включает в качестве обязательных действий допрос жертвы, ее судебно-медицинское освидетельствование, допрос, осмотр одежды и освидетельствование подозреваемых.
Первоначальные следственные действия. Успех расследования зависит от оперативности действий следователя. Прежде всего необходимо допросить заявителя, которым помимо жертвы могут быть родственники или опекуны несовершеннолетнего, иные лица. Путем допроса выясняется:
а) где и при каких обстоятельствах было совершено преступление, кто является жертвой, как она оказалась на месте преступления;
б) в чем конкретно заключалось насилие над жертвой, кто, и с помощью каких средств его совершил; в чем заключались действия сексуального характера; при групповом насилии – в чем конкретно заключались действия каждого участника группы; кто из числа насильников известен жертве;
в) какие физические и психические последствия для жертвы повлекло преступление.
Детализация допроса жертвы зависит, как и при изнасиловании, от того, известен ли ей преступник (преступники). В-обоих случаях выявляются аналогичные обстоятельства (условия знакомства, характер отношений, приметы преступников и т. п.).
Жертва преступления и подозреваемый подвергаются судебно-медицинскому освидетельствованию. На разрешение судебного медика ставятся вопросы: какие телесные повреждения имеются на теле освиде-тельствуемого, какова их локализация, давность и степень тяжести; помимо обычных следов физического насилия (ссадины, кровоподтеки, царапины, следы зубов и др.) при насильственном мужеложстве следы преступления могут быть обнаружены на ягодицах, в районе анального отверстия, в прямой кишке, на мошонке, при насильственном лесбиян-стве – на половых органах, грудных железах, на лобке, в области рта и других частей лица. Следы насилия могут быть обнаружены и при осмотре белья и одежды как жертвы, так и подозреваемого: пятна крови, спермы, слизистых выделений влагалища и др.
721
§ 2. Расследование насильственных действий сексуального характера
При необходимости проводится осмотр места преступления с целью обнаружить следы сопротивления жертвы, орудия преступления, части, одежды и предметы, оставленные преступником.
При задержании не известных жертве насильников их предъявляют для опознания свидетелям-очевидцам и жертве.
Оперативно-розыскные мероприятия на этом этапе преследуют главным образом цель установить и задержать преступников.
Последующие следственные действия по своему содержанию также соответствуют тем, которые проводятся по делам об изнасиловании: допрос .свидетелей, обвиняемых, производство необходимых экспертиз – криминалистических, почвоведческих, если преступление было совершено на открытой местности, материалов и веществ (волокон ткани и иных микрообъектов).
Глава 46. Расследование преступлений против собственности
§ 1. Родовая криминалистическая характеристика преступлений
Глава 21 УК РФ содержит 11 составов преступлений, общим и непосредственным объектом которых служит чужая собственность. Объективная сторона посягательств заключается либо в противоправном завладении чужим имуществом, либо в его уничтожении или повреждении. По способу завладения различают: кражу, т. е. тайное похищение чужого имущества (ст. 158); мошенничество – хищение путем обмана или злоупотребления доверием (ст. 159); присвоение или растрату, т. е. хищение чужого имущества, находящегося в ведении виновного (ст. 160); грабеж – открытое хищение (ст. 161); разбой – нападение с целью хищения, совершенное с применением насилия (ст. 162); вымогательство – требование передачи имущества или действий имущественного характера под угрозой насилия либо иных действий, угрожающих личным или имущественным правам потерпевшего (ст. 163). Среди посягательств на собственность законодатель выделяет специальный состав – хищение предметов, имеющих особую историческую, научную, художественную и культурную ценность, независимо от способа хищения (ст. 164), и четыре состава причинения имущественного ущерба, не связанного с хищением (ст. 165–168). Общий субъект –'• лицо, достигшее 14 лет.
Все преступления этого рода характеризуются прямым умыслом, кроме уничтожения или повреждения имущества по неосторожности (ст. 168).
Обстоятельствами, отягчающими ответственность и имеющими общий характер для названных преступлений (за исключением уничтожения или повреждения имущества) служат: совершение посягательства группой лиц по предварительному сговору; неоднократность; причинение значительного ущерба. Кроме того, в зависимости от характера преступления закон предусматривает и другие отягчающие вину обстоятельства.
Преступления этого рода весьма распространены, а раскрываемость их невелика. Это относится в первую очередь к кражам, среди них – квартирным и карманным. Отмечается тенденция роста посягательств, совершенных организованными преступными группами, вооруженными, с четким распределением функций между участниками. Возросло число вооруженных нападений на банковские структуры, с проникновением в жилища граждан, с предварительной "разведкой" объекта нападения и т. п. Высока доля участия в таких группах несовершеннолетних и даже
§ 2. Расследование краж
723
малолетних, которым подчас поручают совершение отдельных преступных действий в расчете на уголовную безответственность. При совершении организованных групповых посягательств преступники широко используют современные средства связи и транспорта, располагают информацией об оперативных планах правоохранительных органов, получаемой от их коррумпированных сотрудников.
Преступления этого рода зачастую носят "серийный" характер. Известны случаи совершения одними и теми же лицами свыше ста квартирных краж, десятка и более разбойных нападений, "серий" вымогательств и т. п. Поэтому дела об их преступлениях нередко многоэпизод-ны, что затрудняет расследование всей криминальной деятельности большого числа проходящих по делу лиц.
Существенные особенности имеет и тактика следственных действий по таким делам, когда соучастники связаны групповой порукой, заранее разрабатывают варианты своих показаний на случай провала.
В большинстве случаев основная цель оперативно-розыскных мероприятий по рассматриваемой категории дел – установление и розыск виновных, розыск похищенного имущества или восстановление имущественных прав потерпевших, а по делам, связанным с противоправным проникновением в жилище, – орудий и средств проникновения.
§ 2. Расследование краж
Криминалистическая характеристика преступления. Тайный способ хищения имущества, предполагающий наличие у виновного уверенности, что он действует незаметно для потерпевшего и других лиц, отличает кражу от грабежа и разбоя. Закон предусматривает специфическое отягчающее ответственность за кражу обстоятельство – незаконное проникновение в жилище, помещение либо иное хранилище. Этим она отличается от мошенничества или вымогательства.
Конструкции состава кражи и его криминалистическая характеристика предполагают необходимость установления и доказывания:
а) по субъекту преступления – кто совершил кражу, личность виновного (виновных), возраст, прошлая преступная деятельность (совершение преступлений против собственности неоднократно); характер и состав преступной группы, степень ее организованности, распределение функций между ее членами; подстрекатели и пособники;
б) по субъективной стороне – наличие предварительного сговора, когда и при каких обстоятельствах был осуществлен сговор, что было его предметом;
в) по объекту – какое имущество похищено, размер того имущества (крупным размером признается стоимость имущества, в пятьсот раз превышающая минимальный размер оплаты труда на момент посягательства); где и у кого находится похищенное имущество, как оно сбывалось или как предполагалось его сбыть; какие действия совершены или предполагалось совершить, чтобы затруднить розыск похищенного;
724
Глава 46. Расследование преступлений против собственности
г) по объективной стороне – каким образом был осуществлен доступ к месту кражи, кто и что для этого сделал; действия виновных на месте кражи и после нее с целью сокрытия преступления и его следов.
Это преступление совершается в самых различных местах. Наиболее часто происходят кражи из магазинов, складов, ларьков и других мест хранения или сбыта материальных ценностей, из квартир и нежилых построек граждан, а также кражи личных вещей на вокзалах и в поездах, карманные кражи на рынках и ярмарках, в городском транспорте и иных местах скопления людей. Кражи совершаются как в ночное, так и в дневное время.
Предметами кражи служат деньги, ювелирные изделия, сложная бытовая, теле-, аудио- и видеотехника, компьютеры, носильные вещи, транспортные средства, дорогая посуда, коллекционные предметы, иконы, старинные рукописи и предметы антиквариата и др.
Способы совершения краж различны, и, естественно, не представляется возможным дать их исчерпывающий перечень. Выбор способа кражи определяется преступными и профессиональными навыками, обстановкой на объекте кражи, наличием необходимых технических и транспортных средств и т. п. По способу совершения квартирные кражи и кражи из магазинов и других хранилищ можно разделить на две большие группы: 1) с преодолением запирающих устройств, преград и хранилищ; 2) при свободном доступе к месту хранения имущества. Карманные кражи можно условно разделить на акции с повреждением одежды, сумок, портфелей и т. п. и без такого повреждения.
Воры проникают в помещение путем взлома замков, дверей, окон или проламывая потолки, стены, полы, иногда путем подкопа. Замки разрушаются или открываются отмычками, подобранными ключами, выдергиваются пробои. В дверях преступники выбивают или выламывают филенки, вырезают замки или высверливают их запирающий механизм; в окнах вынимают, разбивают или выдавливают с применением пластыря стекла; в кирпичных стенах совершают проломы с помощью лома, шлямбура, кувалды или "фомки". Карманные кражи совершаются двумя способами: под прикрытием какого-либо предмета ("ширмы") или без такого прикрытия, во время давки и т. п. Известны случаи, когда воры использовали в качестве прикрытия грудных детей, букеты цветов, комнатных собачек, кошек и др.
Определение способа совершения кражи весьма существенно для ее раскрытия.
Планирование расследования. Типичных версий по данным делам три: а) кража действительно имела место; б) кражи не было, налицо добросовестное заблуждение заявителя (замок сломан хулиганами, имущество перемещено в иное место без ведома владельца родственниками и т. п.); в) инсценировка.
Исходными данными для возбуждения уголовного дела и планирования начального этапа расследования служат:
1) сообщение государственного, общественного или иного общего имущества, поступающее от должностного лица, руководителя объекта или лиц, непосредственно обнаруживших факт кражи. Планируются
§ 2. Расследование краж
725
допрос заявителя, осмотр места происшествия, допрос свидетелей, в том числе сотрудников охраны объекта. Предусматриваются оперативные мероприятия по установлению и розыску виновных и похищенного имущества;
2) заявление владельца или иных лиц о квартирной краже. План предусматривает допрос заявителя (потерпевшего), осмотр места кражи, допрос свидетелей, экспертные исследования следов преступления и преступника, розыскные мероприятия;
3) заявление пассажира о краже личных вещей в пути следования. Планируются допрос заявителя, установление и допрос свидетелей и сотрудников транспортного средства (проводников поезда, водителей междугородних автобусов и др.), розыскные мероприятия;
4) заявление владельца о краже транспортного средства. Планируются допрос заявителя об обстоятельствах обнаружения кражи, признаках украденного транспортного средства; осмотр места происшествия (стоянки, гаража и т. п.); допрос очевидцев и иных свидетелей;
5) заявление о карманной краже, сделанное сразу же после ее обнаружения. Планируются допрос заявителя о предмете кражи, обстоятельствах ее обнаружения, активный розыск виновного иногда с участием потерпевшего;
6) инициатива органа дознания (на основе оперативных данных). План расследования согласуется с планом оперативных мероприятий;
7) задержание преступника с поличным в момент кражи или сразу после нее. Планируется допрос задержанного, личный обыск и обыск жилища.
Первоначальные следственные действия. Допрос заявителя или владельца похищенного имущества преследует цель установить обстоятельства совершения (обнаружения) кражи, наименование, количество и признаки похищенного имущества, подозреваемых лиц.
При краже имущества из промышленных, торговых, складских предприятий допросом лиц, отвечающих за его сохранность, следует выяснить:
1) что украдено; остались ли на месте кражи предметы, более ценные, чем похищенные, и где они находились; когда было получено имущество, которое похитили преступники, кто знал о его получении и месте хранения; каковы родовые и индивидуальные признаки похищенных вещей (наименование, назначение, место и время изготовления, изготовитель; материал, клейма, номера, товарные знаки, упаковка и т. п.); какова стоимость похищенного;
2) время совершения кражи; когда в последний раз был в наличии украденный предмет; когда и кто обнаружил кражу, при каких обстоятельствах; в течение какого времени кража могла быть необнаруженной в силу тех или иных обстоятельств (праздничные или нерабочие дни, на имущество был наложен арест в связи с делом о банкротстве, операции с имуществом были приостановлены и т. п.);
3) каков режим работы предприятия, кто имеет доступ к хранилищам и как они охраняются; проверяются ли помещения после окончания работы, чтобы выявить оставшихся там лиц; не было ли отклонений от распорядка работы в день кражи, если были, то какие и по чьему ука-
726
Глава 46. Расследование преступлений против собственности
занию, кто мог знать о них, были ли изменения в составе штатных охранников, какие, кто мог знать о них, как они влияли на охрану объекта;
4) не появлялись ли перед кражей на охраняемом объекте лица, которые к моменту кражи уже не работали на предприятии, подозрительные посторонние, их приметы, чем они интересовались, с кем встречались из сотрудников;
5) были ли ранее на предприятии кражи или покушения на кражи, о которых не сообщалось органам расследования; кем они совершались, что именно, при каких обстоятельствах преступник похитил или пытался похитить, как была пресечена кража, почему о ней не сообщалось в органы расследования.
Допрашивая ответственных за сохранность лиц или владельцев имущества, следует иметь в виду инсценировку кражи с целью сокрытия присвоения или растраты, сокрытия имущества, подлежащего аресту и др.
По делам о краже из квартиры при допросе потерпевших выясняется:
1) какие вещи украдены, их индивидуальные признаки, остались ли у потерпевших аналогичные вещи, какова стоимость украденных вещей, когда они были приобретены;
2) где хранились украденные вещи, кто знал об их приобретении, использовании, местонахождении; не брал ли их кто-нибудь, на какой срок, при каких обстоятельствах возвратил; не сдавались ли вещи, ценности на хранение в ломбард, банк, иное место, кому об этом было известно;
3) когда, кем и при каких обстоятельствах была обнаружена кража; в какое время, по предположению потерпевшего, кража могла быть совершена;
4) при каких обстоятельствах могла быть совершена кража; какие условия облегчили ее совершение и кто мог знать об этих благоприятных условиях;
5) кого потерпевший подозревает в совершении кражи; кто из посторонних лиц был перед этим у него в жилище или надворных постройках, под каким предлогом и кто из них проявлял интерес к его имуществу.
Путем осмотра места происшествия следователь должен получить данные, в той или иной степени освещающие следующие вопросы:
а) каким способом воры проникли на место кражи и какими орудиями совершен взлом, каковы следы взлома, положение и состояние запирающих устройств, дверей и окон;
6) откуда проникли преступники на место кражи, в каком направлении и каким образом покинули его; пользовались ли они транспортными средствами, какими именно, где они находились во время кражи;
в) кто совершил кражу, сколько было воров, как долго они находились на месте кражи, каковы их физические качества и особенности, обладают ли преступники профессиональными и преступными навыками, какими именно, принадлежат ли они к числу преступников-профес-
§ 2. Расследование краж
727
сионалов, судя по признакам специфических преступных суеверий и обычаев;
г) что именно украдено. Более полный ответ дают допросы владельцев или ответственных за сохранность имущества лиц, при необходимости – инвентаризация, судебно-экономические экспертизы, однако предварительный ответ может быть получен и в процессе осмотра. Кроме того, данные осмотра позволяют проверить в дальнейшем показания о похищенном и обстоятельствах кражи;
д) какие иные обстоятельства могут в дальнейшем послужить изобличению преступников. Кроме оставленных на месте кражи орудий взлома, следов частей тела преступников, частей: упаковки похищенных вещей, документов на номерные вещи и т. п., это могут быть предметы, оброненные преступниками, части их одежды, сделанные ими как бравада надписи, обращения к потерпевшим и др.
На этом этапе расследования при допросе свидетелей в первую очередь выясняют приметы подозреваемых и транспортных средств. По этим показаниям составляются синтетические портреты подозреваемых, фиксируются имена, с которыми они обращались друг к'другу, особенности голоса и речи и др.
Существенную роль играет оперативное назначение и производство судебных экспертиз, преимущественно криминалистических – следов взлома, пребывания преступников на месте кражи, транспортных средств. Эксперты в состоянии не только раскрыть механизм проникновения преступников на место кражи, определить их число, направление, по которому они скрылись, но и установить данные, которые впоследствии позволят идентифицировать преступников.
Известными особенностями обладает первоначальный этап расследования карманных краж при захвате вора с поличным.
Задержание с поличным – наиболее эффективное средство изобличения карманного вора. Оно может быть осуществлено как самим потерпевшим и свидетелями-очевидцами, так и оперативными группами органов милиции, специализирующимися на борьбе с карманными кражами. Первоначальными следственными действиями при задержании карманного вора с поличным являются:
личный обыск; осмотр места задержания;
установление личности задержанного и его местожительства;
выявление и допрос всех потерпевших и свидетелей-очевидцев;
допрос задержанного;
осмотр вещественных доказательств: орудий преступления (бритвы, ножи, монеты с заточенными краями, предметы, служившие прикрытием – "ширмой" и др.), одежды и носимых предметов со следами повреждения;
обыск квартиры задержанного и других мест хранения краденого.
Особо важным является личный обыск, в ходе которого могут быть обнаружены похищенные вещи и ценности, орудия преступления. Зная их уликовое значение, задержанный стремится избавиться от них, что требует внимательного наблюдения за его действиями перед и в момент задержания, а также осмотра места задержания, куда эти предметы
728
Глава 46. Расследование преступлений против собственности
могли быть выброшены. Сразу же должны быть выявлены все потерпевшие и свидетели-очевидцы. Они допрашиваются после задержанного.
В процессе допроса задержанного выясняются способ преступления, обстоятельства задержания, наличие соучастников, места хранения и способы сбыта украденного. Если он отрицает свою причастность к краже, необходимо тщательно, до мельчайших подробностей, зафиксировать его объяснения о том, где он находился и что делал до того, как был задержан, а также о причинах задержания.
Оперативно-розыскные мероприятия органов дознания по делам о кражах заключаются в проверке подозреваемых по различным криминалистическим учетам, анализ учетных и архивных данных о кражах, совершенных похожим способом, розыск с помощью синтетических портретов подозреваемого, ориентирование других органов милиции о приметах преступников и похищенных вещей; наблюдение за местами возможного сбыта украденного имущества.
Последующие следственные действия. К их числу в первую очередь относится обыск, если он не производился на начальном этапе расследования. Обыску подлежат жилище и участок (приусадебный, садовый) подозреваемого или обвиняемого; обыски должны быть произведены и у связей обвиняемого, обязательно у пособников (заранее обещанное укрывательство), а также у субъектов заранее не обещанного укрывательства (ст. 316 УК). Основные объекты поисков – похищенное имущество и орудия преступления.
Затем подозреваемый предъявляется для опознания свидетелям-очевидцам. Если краже предшествовала "разведка" преступника, при которой он встречался с будущим потерпевшим, то подозреваемый предъявляется и потерпевшему.
На этом этапе могут быть проведены и судебные экспертизы, которые не назначались "по горячим следам" и способствуют детальному доказыванию таких обстоятельств, как пребывание подозреваемого на месте преступления: трасологические (следы рук, обуви, зубов, орудий взлома и др.), материалов и веществ (микрообъектов), почвоведческая.
При совершении кражи группой в процессе допроса подозреваемых и обвиняемых, помимо обычных вопросов, выясняется роль каждого участника группы; устанавливается личность и роль организатора группы, ее лидера, а также личности пособников преступления – лиц, передававших информацию об объекте кражи, образе жизни потерпевших, лиц, предоставлявших орудия и средства преступления и заранее обещавших сокрытие или сбыт похищенного имущества. При круговой поруке членов группы следует начинать с установления "слабого звена" – наименее стойкого участника преступления.
Известные особенности имеет разоблачение инсценировки кражи. Она предпринимается мнимым потерпевшим с целью сокрытия фактов присвоения и растраты доверенного имущества, своей халатности при хранении и использовании документов, как личных, так и служебных, сокрытия тех или иных неблаговидных поступков или обстоятельств. Случаи инсценировки возможны при расследовании всех видов краж, но наиболее типичны они для сокрытия присвоения ^или растраты доверенного имущества.
§ 3. Расследование грабежей и разбойных нападений
729
Версия об инсценировке кражи должна проверяться наряду с другими версиями по делу. Эффективными средствами подтверждения и разоблачения инсценировки служат осмотр места "кражи", следственный эксперимент и экспертиза.
При осмотре места "кражи" выясняются негативные обстоятельства, свидетельствующие о признаках инсценировки:
несоответствие между необходимыми для проникновения к месту кражи и фактически обнаруженными повреждениями преград и запирающих устройств (окон, стен, дверей, замков и др.);
отсутствие наиболее ценных предметов, места хранения которых никому из посторонних лиц не могли быть известны;
повреждения предметов обстановки и мест хранения ценностей, не вызывавшиеся необходимостью и не обусловленные характером кражи;
отсутствие следов преступников и преступления там, где такие следы должны быть;
несоответствие характера якобы похищенного имущества объективным условиям.
Следственный эксперимент производится чаще всего в целях проверки показаний потерпевшего об обстоятельствах совершения кражи, а также чтобы установить характер следов, которые должны были образоваться, если бы она действительно имела место. Экспериментальным путем бывает нетрудно установить способ проникновения на место кражи, который якобы использовали преступники и был ли он возможен; выяснить, могло ли находиться на месте кражи то количество товаров, которое якобы было похищено; можно ли было вынести данное количество товаров в течение времени, которым располагали воры, и т. п.
Разоблачению инсценировки кражи способствует и производство экспертиз – криминалистической, которая в состоянии объективно оценить механизм события, судебно-бухгалтерской, чтобы определить, находились ли действительно в момент, интересующий следствие, на месте кражи те товарно-материальные ценности (или на такую сумму), которые якобы были похищены.
§ 3. Расследование грабежей и разбойных нападений
Криминалистическая характеристика преступлений. Составы грабежа и разбоя с криминалистической точки зрения имеют много общего, что позволяет дать их обобщенную характеристику. Их объединяет открытый способ похищения имущества, применение насилия или угрозы насилием (разной степени опасности для грабежа и разбоя), а также ряд других отягощающих ответственность обстоятельств (с незаконным проникновением в жилище или иное хранилище, неоднократно, совершение группой лиц по предварительному сговору и др). Отличным от грабежа служит такое отягчающее обстоятельство, как применение при разбое оружия или предметов, используемых в качестве оружия (п. "г" ч. 2 ст. 162 УК).
730
Глава 46. Расследование преступлений против собственности
Открытый характер и дерзость совершения этих преступлений, то впечатление, которое они производят на потерпевших и очевидцев, обусловливают значительный общественный резонанс, чему способствует и относительно низкая раскрываемость грабежей и разбоев, подчас групповой характер этих преступлений.
Особую опасность представляют разбойные нападения на банки (пункты обмена валюты, отделения и филиалы сбербанков и др.), кассиров, инкассаторов и т. п. К совершению таких посягательств преступники тщательно готовятся: уточняют время работы, инкассации, получения денег предприятиями и организациями, маршруты следования кассиров и т. п., обеспечивают себя транспортными средствами, вооружаются, иногда запасаются авиа- или железнодорожными билетами, чтобы сразу покинуть город, изменяют внешность и одежду. Участники преступной группы стремятся действовать быстро и решительно, в состоянии нервного напряжения могут применить оружие при малейшем подозрительном действии сотрудников объекта нападения.
При разбойном нападении на квартиры граждан преступники пользуются фальшивыми документами, выдавая себя за сотрудников милиции, иных правоохранительных органов, работников почты или коммунальных органов и т. п. В квартире действуют жестко: связывают потерпевших, оставляя лежать с кляпом во рту, или сгоняют всех в одно помещение (ванную, кухню, комнату), угрожают расправой в случае заявления в милицию или вообще кому бы то ни было. При сопротивлении или попытках звать на помощь не останавливаются перед насилием, вплоть до причинения тяжкого вреда здоровью потерпевшего.
Криминалистическая характеристика грабежей и разбоев предполагает выяснение и доказывание следующих обстоятельств:
а) по субъекту преступления – кто совершил нападение, сколько было нападавших и каковы отношения между ними, не принадлежат ли они к организованной преступной группе, не совершались ли ими ранее аналогичные преступления или хищения, вымогательство;
б) по субъективной стороне – мотивы и цели преступления, на что был направлен предварительный сговор, как и в каких целях сформировалась преступная группа;
в) по объекту преступления – кто является потерпевшим, какой физический, моральный и материальный ущерб ему причинен, каковы последствия преступления; если объектом нападения служит предприятие, организация, каков размер материального ущерба (включая предусмотренные на этот случай компенсации пострадавшим сотрудникам), наличие или отсутствие средств охранной сигнализации, была ли она в рабочем состоянии, использовалась ли, если да, то время и состав прибывшей по тревоге охранной структуры, действия ее сотрудников;
г) по объективной стороне – обстоятельства нападения, действия нападавших, их состав, способы нейтрализации оказанного или возможного сопротивления нападавшим, формы примененного насилия, использования оружия или иных средств нападения; как проникли на место нападения преступники и каким путем скрылись, имели ли они транспортные средства, какие именно, где они находились в момент нападе-
§ 3. Расследование грабежей и разбойных нападений
731
ния; просматриваются ли в действиях преступников четкая организация, спланированность.
Планирование расследования. Обычно уголовное дело возбуждается по заявлению пострадавшего частного лица или его родственников, знакомых; сообщению сотрудников или администрации; инициативе органов предварительного расследования, что характерно для возбуждения уголовных дел по оперативным данным при совершении посягательств организованными преступными сообществами.
В первых двух случаях план расследования должен предусматривать оперативное производство неотложных следственных действий для раскрытия преступления "по горячим следам", тесно увязанный и согласованный с планом первоначальных оперативно-розыскных мероприятий. Планируются допросы потерпевших и свидетелей-очевидцев, осмотр места происшествия, оставленных орудий преступления. По показаниям названных лиц составляются синтетические портреты преступников, используемые для их поиска и задержания.
В оперативном плане значится преследование "по горячим следам", прочесывание местности, организация наблюдения за местами, где могут появиться преступники, местами сбыта похищенного. В то же время при нападении на граждан следует иметь в виду и версию об инсценировке с целью сокрытия иного преступления или проступка по мотивам, аналогичным мотивам инсценировки кражи.
Первоначальные следственные действия по делам как о грабеже, так и о разбое – допрос потерпевших и свидетелей-очевидцев.
При допросе потерпевших выясняются: где, когда, при каких обстоятельствах и с кем потерпевший оказался на месте нападения, что этому предшествовало; сколько человек участвовало в нападении, их приметы, как они называли друг друга; обстоятельства нападения, каковы были действия нападавших и потерпевшего, был ли преступник (преступники) вооружен, чем именно, угрожал ли, применял или пытался применить оружие и иные средства нападения; что именно похищено, что осталось у потерпевшего; какие следы остались на теле и одежде потерпевшего, преступника; кто был или мог быть свидетелем нападения; что оставил преступник на месте нападения; каковы последствия нападения для потерпевшего, состояние его здоровья.
Свидетели-очевидцы допрашиваются по аналогичному кругу вопросов. Кроме того, всем задаются вопросы об их подозрениях относительно личности нападавших и о том, на чем могут основываться эти подозрения. Проверяется версия о нападении, организованном конкурентами потерпевшего с целью устрашения, получения тех или иных документов и т. п.
Располагая исходными данными о событии преступления, следователь производит осмотр места происшествия с целью обнаружить материальные следы преступления и преступника и сопоставить показания потерпевшего с обстановкой события. При нападении с проникновением в жилище особую роль играет поиск следов рук преступников, оброненных ими предметов, микрообъектов – волокон одежды, частиц почвы с обуви и др. Исходя из особенностей места происшествия надлежит уста-
732
Глава 46. Расследование преступлений против собственности
новить, какие следы могли остаться на одежде и обуви нападавших, на транспортных средствах, орудиях преступления. При осмотре, как и при допросе потерпевших, проверяется версия об инсценировке нападения.
Судебно-медицинским освидетельствованием потерпевшего должно быть установлено, какие повреждения имеются на его теле, степень их тяжести, давность; каким оружием или предметом они нанесены. Анализ повреждений на теле и одежде потерпевшего может дать ответ на вопрос, в каком взаимоположении находились потерпевший и нападавший, наносивший ему повреждения. В этих случаях может быть проведена комплексная трасолого-судебно-медицинская экспертиза. Перед судебным медиком нередко ставится вопрос, могли ли быть причинены повреждения рукой самого потерпевшего. Иногда требуется проведение судебно-психиатрической экспертизы пострадавшего, если следствием нападения стала его психическая травма.
При задержании подозреваемого к числу первоначальных следственных действий относятся его личный обыск, допрос и обыск жилища.
Допрос подозреваемого следует начинать с детального выяснения его местонахождения и действий в то время, когда было совершено нападение. Если есть основания полагать, что на теле и одежде подозреваемого могут быть следы посягательства, в том числе следы оказанного ему сопротивления, проводится его освидетельствование и осмотр одежды. Одежда может быть обнаружена и при обыске жилища подозреваемого, основная цель которого – поиск похищенных вещей и орудий преступления. При этом следует учитывать, что похищенные вещи могут быть перекрашены, переделаны и даже разобраны на части.
При обыске подлежат изъятию любые предметы, напоминающие по виду оружие (зажигалки, игрушечное оружие и др.) или служившие орудиями преступления: кастеты, наладонники и др. В доме обыскиваемого могут быть обнаружены вещи, похищенные при совершении иных преступлений, поэтому необходимо внимательно осматривать все предметы, принадлежность которых обыскиваемому вызывает сомнения, проверять их происхождение и при необходимости изымать.
Последующие следственные действия. Основные действия, осуществляемые на этом этапе расследования, – предъявление подозреваемого для опознания потерпевшим и свидетелям-очевидцам; предъявление для опознания потерпевшим вещей, изъятых у подозреваемого; допрос обвиняемого; назначение и производство судебных экспертиз: криминалистических, почвоведческих, товароведческих и др.
Не следует предъявлять для опознания сразу все вещи, изъятые у подозреваемого, что нередко делается на практике. Необходимо строго соблюдать существующие для этого следственного действия предписания и предъявлять вещи порознь среди аналогичных предметов.
Предмет допроса обвиняемого составляют все обстоятельства преступления и подготовки к нему, а также сокрытия его следов. Если совершено групповое преступление, то при допросе уделяется внимание установке личности организатора нападения, всех соучастников, роли и степени ответственности каждого из них. Особо исследуется вопрос о заранее обещанном укрывательстве преступников, орудий преступления, похищенных вещей и об иных формах пособничества. При нападе-
§ 4. Расследование мошенничества
733
ниях на кассиров, инкассаторов, банковские учреждения очень важно установить источник информации о благоприятных для преступников условиях.
§ 4. Расследование мошенничества
Криминалистическая характеристика преступления. Закон (ст. 159 УК РФ) определяет мошенничество как хищение чужого имущества или приобретение права на чужое имущество путем обмана или злоупотребления доверием. Среди обстоятельств, отягчающих ответственность (помимо общих для преступлений против собственности), фигурирует использование своего служебного положения (п. "в" ч. 2). От мошеннического хищения закон отличает причинение имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием при отсутствии признаков хищения (ст. 165 УК). В таких случаях нет непосредственного изъятия имущества у собственника или иного владельца – имущественная выгода извлекается путем неуплаты должного. С криминалистической точки зрения это то же мошенничество, отличающееся от последнего лишь непосредственным объектом преступного посягательства, а также формой получения имущественной выгоды. Эти различия очень несущественно влияют на методики расследования двух названных видов преступлений.
Прежние, "традиционные" способы мошенничества – самочинный обыск, использование различных "кукол", "фармазонство", т. е. продажа изделий из стекла и цветных металлов под видом драгоценных камней и изделий из благородных металлов, в современных условиях уступили место гораздо более опасным видам, причиняющим неизмеримо более значительный ущерб потерпевшим: различные виды банковских мошенничеств, изощренные способы использования подложных документов и т. п.
Формы мошенничества весьма разнообразны. Одним из распространенных случаев является незаконное получение по подложным документам различных выплат: пенсий, пособий и др., обманное получение различных выплат одним лицом вместо другого, обращение в свою пользу денежных средств по фиктивным трудовым.соглашениям и т. п.
Определяющим криминалистическим признаком мошенничества служит способ его совершения, который в конечном счете сводится к обману или злоупотреблению доверием обманутого лица или организации. В любом случае этот способ направлен на получение имущественной выгоды.
Из особенностей криминалистической характеристики мошенничества вытекают те основные элементы предмета доказывания, которые должны быть установлены:
а) по субъекту – кто совершил преступление; если оно носит групповой характер, кто являлся членом преступной группы и как распределялись между ними обязанности по подготовке, совершению и сокрытию преступления, кто именно из членов группы непосредственно вхо-
734
Глава 46. Расследование преступлений против собственности
дил в доверие потерпевшему; не привлекался ли виновный ранее за хищение или вымогательство;
б) по субъективной стороне – действия с прямым умыслом, наличие этого умысла у всех членов преступной группы;
в) по объекту – характер и размер имущества, полученного мошенническим путем, или содержание имущественного права; размер совокупного ущерба, причиненного преступлением;
г) по объективной стороне – способ мошенничества, неоднократность подобных посягательств в прошлом, какими способами они совершались, не использовалось ли виновным свое служебное положение, в чем это заключалось.
Распространенность мошеннических посягательств, значительный материальный ущерб, причиняемый многими из них, наличие у мошенников коррумпированных связей среди властных структур обусловливают необходимость широкого использования в борьбе с ними средств и рекомендаций криминалистики и теории оперативно-розыскной деятельности, важность обнаружения мошенничества оперативным путем.
Планирование расследования. Обычно уголовное дело возбуждается по заявлению потерпевших, а если объектом мошенничества является предприятие или организация – по сообщению соответствующих должностных лиц или собственников (совладельцев). Кроме того, дела возбуждаются и по инициативе органов расследования. Если объектом посягательства стало юридическое лицо любой формы собственности, следует выдвинуть версию об использовании в мошеннических целях должностными лицами своего служебного положения. Причем такое использование возможно работающими не только на объекте посягательства, но и в других организациях или учреждениях, связь которых с объектом стала либо элементом способа преступления, либо была необходимым условием совершения мошенничества.
На начальном этапе мероприятия и следственные действия планируются в зависимости от повода к возбуждению уголовного дела. Если им служит заявление потерпевшего, планируется его допрос, осмотр орудий и средств преступления, допрос очевидцев, при необходимости экспертиза предмета мошеннической сделки. Если мошенничество совершено против предприятия, организации, планируется допрос соответствующих должностных лиц – субъектов мошеннической сделки, способы определения размеров материального ущерба, осмотр документов, носителей компьютерной информации, назначение необходимых экспертиз. При версии о мошенничестве с использованием служебного положения планируются обыск с целью обнаружения уличающих документов, осмотр документов, детальный допрос подозреваемого.
При задержании с поличным, что чаще бывает при мошеннических сделках купли-продажи, подкидывании "находок" и иных способах обмана на улице, в вагоне электрички или в такси и т. п. планируются личный обыск задержанных, осмотр орудий преступления, допрос задержанных и потерпевших и другие следственные действия, а также оперативно-розыскные мероприятия – в зависимости от обстоятельств преступления.
§ 4. Расследование мошенничества
735
Первоначальные следственные действия. Допрос потерпевшего призван дать в распоряжение следователя максимально полную информацию о личности мошенника (мошенников), его приметах и признаках одежды, действиях виновных, в том числе о том, как был вовлечен потерпевший в обманные действия. Обычно мошенники психологически точно выбирают жертву преступления, воздействуют на такие ее личностные качества, как корысть, доверчивость, азарт, легкомысленность, отсутствие должного жизненного опыта. Пострадавшим движет стремление получить без труда значительную имущественную выгоду, азарт картежника, иногда жалость к мнимой "жертве" стихийного бедствия или иных житейских обстоятельств, побуждающей продавать за бесценок "драгоценности", "золотые" изделия и т. п. Следует иметь в виду, что при допросе потерпевшего иногда приходится касаться явно ущербных с моральной точки зрения поступков потерпевших, что требует от следователя необходимой деликатности, тактичности при допросе и в то же время настойчивости в выяснении всех деталей.
Очевидцев собственно мошеннических действий, как правило, не бывает; свидетели могут быть очевидцами самого факта знакомства виновного с потерпевшим, иногда их разговора, совместного ухода, реже – обстоятельств затеянной с потерпевшим игры – в карты, "наперстки" и др. Однако они могут дать важные показания о внешности и одежде мошенников, особенностях поведения, стиле речи и ее особенностях, об избранном ими поводе для знакомства с потерпевшим, о возможных соучастниках, чье поведение вызвало их подозрения, и т. п.
Если на руках у потерпевшего остался предмет мошеннической сделки – денежная или вещевая "кукла", фальшивые драгоценности и т. п., они подлежат осмотру и при необходимости – экспертизе. По приметам мошенников составляются синтетические портреты, по учетам проверяются следы рук на "кукле"; потерпевшему и свидетелям-очевидцам могут быть предъявлены фотоальбомы преступников, имеющиеся в розыскных аппаратах органов внутренних дел.
Оперативно-розыскные мероприятия заключаются в поиске виновных с участием потерпевшего или свидетелей-очевидцев, ориентировании других органов милиции, изучении аналогичных способов мошенничества по архивным и приостановленным делам.
При задержании мошенников с поличным расследование начинается с их личного обыска и допроса. Путем допроса должна быть получена полная информация о том, как была выбрана жертва, как и с помощью чего (кого) совершались мошеннические действия, какое имущество было похищено путем мошенничества, в каком размере или какой стоимости, где оно находится; совершались ли задержанным ранее аналогичные или иные преступления.
Имущество, бывшее предметом мошенничества и обнаруженное при задержании виновного, должно быть осмотрено, при необходимости подвергнуто экспертизе (криминалистической, товароведческой и др.). Если она обладает индивидуальными признаками, то должно быть предъявлено для опознания потерпевшему. При совершении мошенничества путем самочинного обыска (обыск проводится преступниками с использо-
736
Глава 46. Расследование преступлений против собственности
ванием сфабрикованного постановления об обыске, "санкционированного" прокурором, с предъявлением поддельных удостоверений сотрудников милиции, с составлением фиктивного "протокола обыска", даже с приглашением ничего не подозревающих "понятых") оставленные преступниками документы должны быть осмотрены и подвергнуты экспертному исследованию (почерковедческому, технико-криминалистическому исследованию).
Последующие следственные действия обеспечивают всестороннее исследование предмета доказывания. Допрос обвиняемого должен дать информацию не только об обстоятельствах и способах совершения мошенничества, но и обо всех лицах, участвовавших в подготовке, совершении и сокрытии преступления. Это особенно необходимо, если преступление – часть криминальной деятельности организованного сообщества. Перед следователем стоит задача выявить все эпизоды, сферы этой деятельности, личность организатора сообщества.
Допросы свидетелей преследуют цель получить данные об образе жизни обвиняемого, его связях, фактах приобретения дорогостоящих вещей, транспортных средств, недвижимости, заграничных поездках. При крупных мошенничествах, особенно в банковской сфере, должна быть проверена версия о наличии у обвиняемого счетов в иностранных банках, недвижимости за границей, фиктивных компаний. Помощь в получении подобной информации может оказать Центральное национальное бюро Интерпола "Москва".
Существенную роль в доказывании по этой категории дел играют судебные экспертизы. Помимо проводимых на начальном этапе расследования, возможны судебно-экономические, физико-химические, минералогические экспертизы и искусствоведческие экспертизы предметов искусства и антиквариата.
§ 5. Расследование вымогательства
Криминалистическая характеристика преступления. Вымогательство в последние годы стало одним из наиболее распространенных преступлений. Предметом вымогательства могут быть имущество, деньги и ценности, право на, имущество и требование совершить иные действия имущественного характера. Средство вымогательства – угроза насилием или уничтожением либо повреждением имущества; распространением позорящих потерпевшего или его близких сведений либо иной информации, которая может причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких (ст. 163 УК РФ). Обстоятельства, отягчающие ответственность за вымогательство, аналогичны предусмотренным при совершении разбойного нападения.
Вымогательство часто совершается организованной преступной группой, может сопровождаться захватом заложников. Преступление тщательно готовится, потенциальная жертва всесторонне изучается: выясняется ее материальное положение, связи, возможности совершения тех или иных интересующих преступников действий, образ жизни, пред-
§ 5. Расследование вымогательства
737
принимаются попытки обнаружения порочащих поступков, высказываний, неосторожных, сомнительных сделок, фактов взяточничества, аморальных связей и увлечений. Заранее подыскивается место содержания заложников, подбираются предметы, могущие служить средством устрашения и пытки.
По своему социальному статусу вымогателей можно разделить на две группы: явно криминальные элементы, члены преступных группировок, с одной стороны, и внешне законопослушные сотрудники коммерческих и охранных структур, иногда даже правоохранительных органов, порой высокопоставленные сотрудники банков и акционерных обществ – с другой.
Жертвы вымогательства также могут быть разделены на две группы. К первой относятся законопослушные граждане, чаще занимающиеся коммерческой деятельностью, но ими могут быть и государственные служащие, по роду своих функций связанные с управлением имуществом, распределением квот на экспортно-импортные операции, отведением земель, арендой помещений и т. п. Ко второй – лица, деятельность которых носит противоправный характер: взяточники, участники незаконных и сомнительных сделок, организаторы финансовых "пирамид", посредники в обналичивании и "отмывании" денег и др. Нередко вымогательство становится средством разрешения конфликтов между преступными группировками, передела сфер влияния преступной деятельности.
Способы совершения вымогательства весьма разнообразны, подчас весьма изощренны. Наметив жертву преступления, вымогатели предъявляют ей свои требования. Это может быть предложение "взять под охрану" принадлежащей жертве объект с выплатой вымогателям ежемесячного вознаграждения; фиктивно зачислить на должность; передать пакет акций, доверенность на распоряжение счетом в банке и т. п. При отказе жертвы она получает "предупреждение": поджог принадлежащего ей трргового объекта, взрыв автомобиля, избиение жертвы и т. п. Крайней мерой воздействия может стать захват заложников – самой жертвы или кого-либо из ее близких, пытка заложника и даже убийство для устрашения потенциальных жертв.
Преступники могут вовлечь будущую жертву в азартную игру, финансировать ее рискованную сделку, а затем, выставив явно невыполнимые для должника условия возврата долга, потребовать передачи имущества, прав на имущество, угрожая расправой или разглашением позорящих сведений. Особой жестокостью отличаются такие способы вымогательства, как средства разрешения конфликтов между преступными группировками, когда предметом преступления становятся имущественные выгоды и интересы.
Специфика вымогательства определяет и круг типичных обстоятельств, подлежащих установлению и доказыванию элементов состава преступления:
а) по субъекту – кто совершил преступление, его соучастники (организатор, исполнители, пособники), совершались ли им (ими) ранее хищения или вымогательства, как характеризуется личность вымогателей;
738
Глава 46. Расследование преступлений против собственности
б) по субъективной стороне – наличие предварительного сговора, принадлежность к организованной группе, систематически совершающей умышленные преступления против собственности;
в) по объекту преступления – кто стал жертвой, в чем заключались требования вымогателей, были ли они выполнены, не влекли ли они нарушения жертвой закона; размер и характер причиненного ущерба, вреда здоровью жертвы или его близким; в чем выразилось ущемление личных и имущественных прав жертвы в результате вымогательства;
г) по объективной стороне – способ вымогательства: характер и содержание угроз, форма и степень их реализации; содержание требований вымогателей, условия их удовлетворения; был ли осуществлен захват заложников, кого именно, где и как долго они содержались, подвергались ли насилию, какому и как, как были освобождены.
В процессе расследования конкретного уголовного дела эти обстоятельства уточняются, детализируются.
Планирование расследования. Повод возбудить уголовное дело – заявления лица, подвергающегося вымогательству, его близких или знакомых, а также непосредственная инициатива правоохранительных органов. Типичные версии: вымогательство действительно имело место; инсценирование вымогательства. Полученная информация подлежит тщательной проверке, поскольку не исключено, что ее источник пытался с помощью такой информации устранить конкурента, который фактически вымогательством не занимался, или же угроза является мнимой и не преследовала цели имущественной выгоды, а служила лишь средством предостеречь, устрашить. Если в сообщении содержатся данные о захвате заложника и они подтверждены проверкой, все последующие действия направлены на поиск местонахождения заложника и его освобождение и лишь попутно или затем предпринимаются меры к получению доказательств и т. п.
Исходными для планирования могут быть следующие ситуации:
1) полученная информация свидетельствует о преступных действиях вымогателей, еще не доведенных до конца: сформулированы определенные требования, высказаны угрозы или уже предприняты действия насильственного характера;
2) вымогательство окончено, но жертва не обращается в правоохранительные органы;
3) вымогательство носит длящийся характер, что побуждает потерпевшего заявить об этом в правоохранительные органы;
4) о факте вымогательства стало известно из оперативных источников, а затем жертва подтвердила его в неофициальном порядке.
Первая и третья ситуации требуют оперативного реагирования: принятия неотложных мер к пресечению преступных действий, освобождению заложников, если был их захват, организации задержания вымогателей с поличным.
Вторая и четвертая ситуации позволяют более тщательно подготовить изобличающие действия, всесторонне изучить личность преступ-
§ 5. Расследование вымогательства
739
ников и жертвы, выяснить и проанализировать мотивы и цели вымогателей. Следователь имеет возможность с большей степенью детализации составить план первоначальных следственных действий и определить круг и задачи оперативно-розыскных мероприятий. При этом он должен иметь в виду возможность отказа потерпевшего подтвердить факт вымогательства (ситуация 2) из страха перед преступниками или по причине огласки собственных противоправных либо аморальных действий или поведения. В ситуации 4 следует предусмотреть такие действия и оперативные мероприятия, которые должны побудить потерпевшего дать официальную информацию о совершенном преступлении.
В плане следует предусмотреть меры по обнаружению предмета вымогательства, орудий и средств преступления:
огнестрельного и холодного оружия; взрывных устройств, взывча-тых веществ;
средств физического воздействия на потерпевшего (предметов, использовавшихся при пытках, при нападении и избиении жертвы и др.);
документов угрожающего или иного уликового содержания;
денег, ценностей или иного имущества, бывших предметом вымогательства; части их упаковки;
фонозаписей переговоров жертвы с вымогателями, произведенных по инициативе потерпевшего, произведенных преступниками и использованных ими для понуждения жертвы выполнить их требования;
медицинских документов, подтверждающих побои, истязания или иной физический вред здоровью потерпевшего.
Первоначальные следственные действия планируются в зависимости от того, в какой ситуации возбуждается уголовное дело. Естественно, что если получена информация о захвате заложника, то прежде всего проводится операция по его освобождению и захвату лиц, которые его охраняют, и других участников преступления. Такие операции проводятся, как правило, подразделениями ОМОН или СОБР без участия следователя или с его участием сразу же после задержания преступников.
Если поступило заявление о еще неоконченном преступлении или о длящемся, многократном вымогательстве и проверка показала его достоверность, первоначальным следственным действием будет допрос заявителя, в ходе которого выясняется:
известна ли заявителю личность вымогателей, кто они, в каких отношениях с ними он находился до вымогательства; если их личность заявителю не известна, то кого и по каким признакам он может подозревать;
как, при каких обстоятельствах и каким образом заявителю были переданы требования вымогателей, в чем они заключаются; реальны ли притязания вымогателей;
имеется ли у заявителя предмет вымогательства, как он оказался в его собственности или владении, в чем заключаются его права на вымогаемое имущество или иные имущественные права;
какие сведения грозят разгласить преступники. Потерпевший может отказаться сообщить их содержание как по причинам личного, ин-
740
Глава 46. Расследование преступлений против собственности
тимного порядка, так и сославшись на коммерческую тайну и т. п. Задача следователя заключается в том, чтобы, не вдаваясь в этом случае в сущность сведений, получить в общей форме информацию об их позорящем характере или причинах конфиденциальности;
как и при каких обстоятельствах был захвачен заложник, кто им был, как с ним обращались преступники, какие средства насилия применяли, почему и каким образом заложник был освобожден; каковы последствия пребывания в качестве заложника;
каким образом преступники требуют передать им предмет посягательства, когда это должно произойти, где;
как, где и при каких обстоятельствах потерпевший записал свои переговоры с преступниками, где находится фонограмма.
Если преступление не окончено или является длящимся, после допроса потерпевшего на очереди – захват преступников с поличным. В этих случаях создается следственно-оперативная группа и проводится:
подготовка технических средств контроля за действиями вымогателей и фиксации факта передачи предмета вымогательства или документов, удостоверяющих переход права собственности;
инструктаж потерпевшего о действиях при встрече с вымогателями, обращении со звукозаписывающей аппаратурой, поведении в момент захвата преступников с поличным;
принятие мер к блокированию путей отхода преступников и нейтрализации их возможного сопротивления в момент задержания;
подготовка предмета вымогательства в натуре (переписывание номеров купюр, нанесение невидимых меток на предмет, отделение части упаковки для последующего установления принадлежности части целому, изготовление муляжа предмета – денежной или вещевой "куклы");
обеспечение безопасности потерпевшего, его сотрудников и членов его семьи как в момент задержания, так и после, в ходе расследования.
Задержанные вымогатели обыскиваются, уличающие их объекты изымаются и обязательно указываются и описываются в протоколе обыска. Это может быть не только предмет вымогательства, ' но и документы, аудиокассеты с записями угроз и т. п. Попытки вымогателей избавиться от улик пресекаются, выброшенные объекты, на которых могли остаться следы преступников (следы рук, запах, микрообъекты), изымаются с необходимыми предосторожностями, фиксируются в протоколе задержания и обыска.
По доставлении к месту расследования задержанные немедленно допрашиваются, а параллельно с допросом может проводиться обыск в их жилище или по месту работы, службы. При допросе вымогателя выясняются его личность, место службы, жительства и следующие обстоятельства:
как и когда возник умысел совершить преступление, у кого из группы, при каких обстоятельствах; чем руководствовались преступники в выборе жертвы, в каких отношениях с ней находились (персонально);
если деловых или иных связей с жертвой ранее не было, то какой информацией руководствовались преступники, замышляя вымогательство; от кого была получена эта информация;
§ 5. Расследование вымогательства
741
какие материальные выгоды рассчитывали получить преступники; как предполагалось разделить полученное; если предметом вымогательства было право на имущество, то кому конкретно оно должно было быть передано, каким путем; если предметом вымогательства было совершение жертвой определенных действий, то в чем они выражались и в чью конкретно пользу должны были быть совершены;
каким замышлялось (осуществлялось) вымогательство – одноразовым или длящимся; предполагалось ли в последнем случае систематически повышать свои требования, ужесточать меры принуждения;
в чем заключались угрозы вымогателей, были ли они исполнены, кем, когда, в каких условиях, каковы были их последствия; каким образом угрозы доводились до сведения жертвы;
если планировался захват .жертвы или иных заложников, то был ли он осуществлен; кто был захвачен, где содержался, в каких условиях, как долго; кто охранял заложника, имел ли он возможность кйким-либо образом связаться с нужными ему людьми, как, с помощью кого; как был осуществлен сам захват, как и где были удовлетворены требования преступников;
кто и при каких обстоятельствах передал преступникам требуемое имущество, ценности, где находится сейчас это имущество, ценности;
совершалось ли ранее задержанным единолично или в соучастии вымогательство или хищение, когда, у кого, где, с кем.
К числу первоначальных следственных действий относится и обыск в жилище, по месту работы вымогателя, предпринимаемый для обнаружения названных ранее объектов.
В качестве свидетелей по делу могут фигурировать лица, относительно которых, помимо жертвы, высказывались угрозы вымогателем: члены семьи потерпевшего, иные лица, с которыми потерпевший находился в деловых, дружеских или интимных связях, разгласить которые грозили преступники; лица, у которых потерпевший одалживал деньги, предназначенные для вымогателей, или те, кто по просьбе потерпевшего должен был совершить какие-либо действия в пользу вымогателя; должники потерпевшего, вынужденные ранее обусловленного срока вернуть ему долг или проценты по займу; случайные лица, которым преступники причинили материальный или физический вред в порядке предупреждения или устрашения (поджог, взрыв и т. п.). Наконец, свидетелями могут выступать и очевидцы захвата заложника, передачи ценностей или посредники между преступниками и потерпевшим. При насильственном освобождении заложника допрашиваются участники операции и лица, которые задержали преступника, сумевшего скрыться в ходе освобождения заложника.
Важное доказательственное значение нередко имеют и результаты осмотра места, где содержался заложник. Здесь могут быть обнаружены предметы, служившие орудиями пыток, истязаний, следы, по которым представится возможным установить количество и личность тех, кто охранял заложника или участвовал в применении к нему физического воздействия, предметы, оставленные преступниками, и т. п.
Если вымогатели только предъявили свои требования и переговоры с ними еще предстоят, следует организовать прослушивание и звукоза-
742
Глава 46. Расследование преступлений против собственности
пись этих переговоров; если же потерпевший вел запись уже состоявшихся переговоров, она должна быть осмотрена и прослушана для приобщения к делу в качестве вещественного доказательства, а впоследствии может стать объектом экспертного исследования, для чего назначается фоноскопическая экспертиза.
На разрешение фоноскопической экспертизы ставятся вопросы:
сколько человек участвовало в разговоре, каковы особенности их голосов и речи;
в каких условиях находились лица, звонившие потерпевшему, велся ли разговор из помещения или из уличного телефона-автомата либо по мобильной связи; каковы источники и характер звуков, сопутствующих разговору;
имел ли телефонный аппарат, с которого преступники вели разговор, какие-либо дефекты, какие именно;
не использовали ли преступники какие-либо средства или ухищрения, чтобы изменить свой голос, какие именно; в каком эмоциональном состоянии они находились во время разговора, в момент предъявления своих требований, высказывания угроз в адрес потерпевшего.
Последующие следственные действия/На этом этапе осуществляется допрос обвиняемого, по содержанию аналогичный допросу подозреваемого.
Если жертва не видела преступника (переговоры велись по телефону, с помощью писем, через посредника и через посредника же передавался предмет вымогательства), возможно его предъявление по признакам голоса и речи. Жертве могут предъявляться для опознания участки местности или помещения, где происходили ее встречи с преступниками, или где она содержалась, или где передавался предмет вымогательства. Посреднику, если им было случайное лицо, не выступавшее в роли соучастника и не предполагавшее, что совершается преступление (использованное "втемную"), также могут быть предъявлены для опознания вымогатели, предметы, помещения и участки местности.
Помимо фоноскопической по делу могут быть проведены различные криминалистические экспертизы: исследования следов рук на предметах вымогательства, следов зубов на пищевых продуктах по месту содержания заложника, исследования различных микрообъектов; последние могут стать и объектом экспертизы материалов и веществ. При наличии переписки между жертвой и преступниками возможно проведение почерковедческой, автороведческой и технико-криминалистической экспертиз документов. В некоторых случаях важный доказательный материал могут дать почвоведческая и биологическая экспертизы, особенно когда следует установить факт пребывания лица на том или ином участке местности, или в этих же целях исследовать какие-либо биологические объекты.
§ 6. Расследование присвоения или растраты имущества
Криминалистическая характеристика преступления. Присвоение или растрата характеризуются как хищение чужого имущества, вве-
§ 6. Расследование присвоения или растраты имущества
743
ренного виновному. Из этого следует, что имущество, ставшее предметом преступного посягательства, находилось в ведении виновного, т. е. было вверено ему собственником для управления, эксплуатации или иных операций в рамках закона или договора. Закон (ст. 160 УК РФ) не называет вид собственника этого имущества, как было в прежнем законодательстве, когда преследовалось присвоение или растрата государственного либо общественного имущества, именовавшегося комментаторами социалистическим. Таким образом, речь шла об имуществе, которое не могло быть собственностью отдельных граждан или объединений частных лиц. По действующему закону присвоение или растрата могут быть направлены на любую чужую собственность независимо от ее формы. Важно лишь, чтобы эта собственность была вверена виновному на любых началах, т. е. чтобы последний имел возможность ею распоряжаться. Используя это обстоятельство, преступник обращает имущество в свою пользу или передает его с корыстной целью третьим лицам. По этому признаку данное посягательство отличается от других преступлений против собственности, при которых лицо или вообще не имеет никакого отношения к похищаемому имуществу, или ему поручено лишь охранять это имущество либо наблюдать за его использованием без права им распоряжаться.
Квалифицирующие признаки присвоения и растраты в основном те же, что и при краже.
Поскольку ранее предметом данного преступления (как и хищений вообще) именовалось только государственное имущество или имущество общественной организации, то, учитывая различия в характере имущества и соответственно в способах совершения и сокрытия преступлений, были разработаны методики расследования хищений применительно к специфике различных отраслей народного хозяйства (в промышленности, сельском хозяйстве, на транспорте, в торговле и т. п.), а внутри отраслей – применительно к специфике видов предприятий или организаций (например, в розничной торговле, из оптовых баз, предприятий общественного питания и т. п.). Все эти методики сохранили в основном свою практическую значимость и нуждаются лишь в коррективах в связи с многообразием в настоящее время форм собственности, путей и форм товаре- и документооборота, способов расчета.
Характерным для присвоения и растраты является своеобразное сочетание способа деяния со способом его сокрытия. В ряде случаев сокрытие выступает как условие применения того или иного способа совершения преступления: сначала принимаются меры маскировки подготовительных к хищению действий, например, составляются фиктивные акты на "уничтожение технологического брака", а уже затем реально накопленную таким образом продукцию расхитители реализуют в свою выгоду.
Элементами способа хищения путем присвоения или растраты выступают: создание неучтенного резерва имущества; сокрытие недостачи; использование неучтенных ценностей; завладение материальными ценностями или хищение денежных средств.
744
Глава 46. Расследование преступлений против собственности
Неучтенный резерв создается путем обмана поставщика (его обсчет, обмер, обвес), неоприходования полученного имущества или оприходования в меньшем количестве или сумме, завышения объема платежей за купленный товар; изготовления продукции из неучтенного сырья или по измененной технологии, дающей экономию сырья против установленных норм расхода, и т. п. Сокрытие образовавшейся недостачи имущества может маскироваться инсценировкой кражи, созданием видимости кредита (ложный кредит), составлением подложных актов на списание имущества, его уничтожения по легальным основаниям, созданием условий для уничтожения или порчи товаров (поджог, повреждение тары, увлажнение склада, затопление, приведение в негодность холодильных установок и т. п.), списание ценностей .по завышенным нормам расхода и др. Завладение материальными ценностями или денежными средствами осуществляется путем выписки бестоварных накладных с последующей реализацией товара поставщиком в доле с получателем, передачей товара получателю без документального оформления, выносом или вывозом имущества с территории без документов или по подложным документам, под видом отходов и т. п.; денежные средства присваиваются по подложным кассовым ордерам, путем выплаты денег вымышленным лицам, составления подложных банковских поручений, списания похищенной суммы на различные счета кассового отчета и др.
Типичными признаками готовящегося или совершенного хищения служат обнаруженные при инвентаризации или ревизии недостачи или излишки товарно-материальных ценностей, явное несоответствие условий хранения имущества требованиям ГОСТа, частое списание товаров на скрытые недостатки, потери, подработку, нужды предприятия, постоянные претензии к поставщику о недостачах, частый отпуск порожней тары и т. п.
Расследование дел о присвоении или растрате нередко представляет большие трудности, связанные, как правило, с их многоэпизодно-стью, длящимся характером, высокой организованностью. В особо сложных случаях формируется бригада следователей или создается следственно-оперативная группа. Для всестороннего установления всех обстоятельств предмета доказывания по этим делам требуется выяснить:
а) по субъекту – кто конкретно совершил растрату или присвоение (должностное или недолжностное лицо, которому было вверено имущество или денежные средства); состав преступной группы, обстоятельства и цели ее формирования, личность организатора, роль каждого участника; мотив преступления; как и кому реализовывалось похищенное, на что истрачены деньги; характеристика субъектов преступления;
б) по субъективной стороне – наличие прямого умысла на хищение, на длящийся характер преступной деятельности, сговор с соучастниками, вовлечение третьих лиц;
в) по объекту – какое имущество похищено, кому оно принадлежало, на каких условиях было вверено виновному, какими правами в отношении него был наделен виновный, каковы были его обязанности, как все это было оформлено документально; суммы похищенных де-
§ 6. Расследование присвоения или растраты имущества
745
нежных средств, откуда они поступили в распоряжение виновного, в каких целях, как должны были быть израсходованы или где находиться и на каких условиях, сумма растраченных денег, на что и при каких обстоятельствах они были истрачены, где и у кого находится похищенное имущество или приобретенные на похищенные средства вещи;
г) по объективной стороне – как осуществлялась подготовка к хищению, каким, способом заблаговременно маскировалась эта подготовка, кем; способ совершения хищения и способ его сокрытия; содержание каждого эпизода преступной деятельности; какие следы и признаки преступных действий должны или могли остаться в документах предприятия, организации, у частных лиц, в местах хранения похищенных ценностей, при их транспортировке, у получателей или пособников; какими средствами или орудиями пользовались виновные при подготовке и совершении преступлений, какие благоприятные условия ими были использованы.
Об обнаружении признаков хищения могут сообщить сослуживцы виновных; эти признаки могут быть обнаружены при плановых проверках хозяйственной деятельности, инвентаризации, ревизии, выявлены оперативным путем при проведении мероприятий по оперативному обслуживанию хозяйственных объектов, а также при анализе технико-экономических показателей предприятия или организации. При этом следует иметь в виду, что те или иные из этих признаков, например выявление недостач или излишков, могут свидетельствовать не о хищении, а о халатной деятельности ответственных лиц, об ошибках ревизоров, просчетов, вызванных неисправностью измерительных приборов, и т. п. Все это диктует необходимость проведения доследственной проверки, предшествующей возбуждению уголовного дела, надобность в которой не возникает при задержании виновных с поличным и при реализации достоверных оперативных данных, полученных органами дознания. Методами предварительной проверки служат:
изучение нормативов, регламентирующих деятельность организации, анализ особенностей ее деятельности и связанных с нею организаций;
ревизия;
внезапная инвентаризация;
истребование документов, отражающих сомнительные операции с материальными ценностями или денежными средствами;
объяснения должностных и материально ответственных лиц, причастных к сомнительным операциям и контролю за ними;
поручения органам дознания провести оперативные мероприятия1.
Планирование расследования. Характерными поводами возбуждения данных уголовных дел служат, помимо задержания виновных с поличным, ведомственные материалы, акты ревизии, инвентаризации, иных проверок, а также инициатива органов дознания, основывающаяся на результатах оперативно-розыскных мероприятий. Типичные версии: имело место хищение путем присвоения имущества (растраты);
746
Глава 46. Расследование преступлений против собственности
хищения не было, а налицо преступная халатность, повлекшая за собой материальный ущерб для собственника. Первая версия может возникнуть и при опровержении версии о краже, разбойном нападении или ином имущественном преступлении, когда в ходе их расследования будут обнаружены признаки инсценировки с целью сокрытия присвоения или растраты.
План расследования должен предусматривать не только анализ события преступления и действий всех его участников, но и эффективные меры по возмещению нанесенного собственнику материального ущерба.
Если дело ведет бригада следователей или следственно-оперативная группа (многоэпизодные, групповые, длящиеся преступления), разрабатывается общий план расследования и индивидуальные планы участников бригады (группы). В каждом из них обязательно указываются задания оперативно-розыскного характера и их исполнители из числа оперативных сотрудников органов дознания, взаимодействующих со следователем. Предусматриваются меры по координации следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, пути и формы.взаимного обмена информацией.
Важную роль играют вспомогательные документы: схемы связей подозреваемых, схемы документе- и товарооборота, "лицевые счета" подозреваемых, в которые заносятся данные об их участии в том или ином эпизоде преступной деятельности. Последние могут вестись на базе ЭВМ, наряду со своеобразным банком данных по делу.
Перечень и очередность следственных действий при планировании зависит от содержания типичной и затем общей версии по делу.
Первоначальные следственные действия. При задержании виновных с поличным предусматривается:
личный обыск задержанных. Изымаются все имеющиеся у них документы, в том числе (обязательно), относящиеся к транспортируемым материальным ценностям;
следственный осмотр изъятых документов, места задержания и транспортного средства, задержанного имущества. При осмотре документов решается задача выявления признаков материального или интеллектуального подлога; если обнаружены подлинные и фиктивные документы, предназначенные для прикрытия факта вывоза и транспортировки имущества, они сравниваются по наименованию, количеству и фактическому характеру имущества. Осмотром задержанного имущества производится его сопоставление с данными в обнаруженных на него документах. Место задержания осматривается с целью проверки, не были ли выброшены какие-либо документы или иные -уличающие объекты. В транспортном средстве могут быть оборудованы тайники для документов или ценностей;
Глава 47. Расследование преступлений в сфере экономической деятельности
Период коренного изменения экономики нашего общества ознаменовался появлением новых и ростом как новых, так и ранее существовавших преступлений в сфере экономической деятельности. Расследование их представляет собой достаточно трудную задачу прежде всего потому, что данная категория относится к так называемой "беловорот-ничковой" преступности, иными словами, они совершаются профессионально подготовленными людьми с достаточно высоким'интеллектом, располагающими необходимыми средствами и возможностями для реализации своих преступных замыслов. Трудность определяется также и тем, что не накоплен достаточный опыт, отсутствуют надежные методики расследования, мало еще следователей, подготовленных должным образом. Расследование этой категории требует знания экономики, финансового дела, бухгалтерского учета, банковской деятельности, новых судебно-экономических экспертиз.
В восьмом разделе действующего Уголовного кодекса России (преступления в сфере экономики) в главе 22 – преступления в сфере экономической деятельности – содержится 32 статьи, посвященные различным преступлениям, относящимся к данной категории. Естественно, рассмотреть их все представляется весьма затруднительным. Поэтому преступления, именуемые налоговыми, выделены, как достаточно злободневные, в отдельную главу1. В данной же главе авторы вынуждены, ограниченные объемом учебника, изложить особенности наиболее значимых преступлений.
§ 1. Расследование незаконного получения кредита
и злостного уклонения от погашения кредиторской задолженности
Уголовная ответственность за незаконное получение кредита предусмотрена ст. 176 УК РФ. Статья состоит из двух частей. В первой дана квалификация получения индивидуальным предпринимателем или руководителем организации кредита либо льготных условий кредитования путем предоставления банку или иному кредитору заведомо ложных сведений о хозяйственном положении или финансовом состоянии индивидуального предпринимателя или организации, если это деяние причинило крупный ущерб.
Часть 2 ст. 176 УК РФ посвящена незаконному получению государственного целевого кредита, а равно его использованию не по прямому
752-
Глава 47. Преступления в сфере экономической деятельности
назначению, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству.
Данная статья является новой в уголовной практике Российской Федерации. В качестве объекта выступают интересы финансовой системы и участников экономического оборота. Сфера применения: банки, иные кредитные учреждения, кредиты различных видов, т. е. фактически весь экономический оборот.
Кредитом являются денежные средства, предоставляемые банком или иной кредитной организацией заемщику по кредитному договору1. Договор предусматривает размер кредита, условия кредитования, сроки и порядок возврата, размер процентов и т. п. Существуют денежные кредиты (ст. 819 ГК РФ), товарные (ст. 822 ГК РФ) и коммерческие (ст. 823 ГК РФ). При товарном кредите одна сторона предоставляет другой вещи, определенные родовыми признаками. При коммерческом кредите Могут предоставляться как деньги, так и вещи, определяемые родовыми признаками, в том числе в виде аванса, предварительной оплаты, отсрочки и рассрочки оплаты товаров, работ, услуг, предусмотренных договором.
Под сведениями о хозяйственном положении либо финансовой деятельности понимают данные о балансе, прибылях и убытках, основных средствах и в целом о собственности, имущественных правах и обязательствах, наличии заказов на продукцию либо услуги. Предоставлением заведомо лождых сведений кредитору является их передача лицу (группе лиц), принимающему решение о кредите, причем сведения должны быть оформлены в соответствии с требованиями нормативно-правовых актов и подписаны правомочным лицом (или удостоверены иным образом).
Способы совершения преступлений данного рода достаточно разнообразны; на первом этапе предприниматели (руководители организации) могут действовать по одной или одновременно нескольким из приводимых ниже схем:
а) создание лжефирм. Чаще всего такие фирмы регистрируются на подставное лицо, иногда по украденному паспорту. Цель создания таких "однодневок" – получить кредит, присвоить его, ликвидировать "фирму";
б) изготовление подложных документов и представление их при заключении кредитных договоров. Это может осуществлять как лжефирма, так и реально существующее коммерческое предприятие (организация, предприниматель). Целью изготовления подложных документов является создание видимости финансовой состоятельности;
1 в) фабрикация документов о якобы заключенных сделках, договорах, подрядных работах и т. п., которые предоставляются в банк в качестве обоснования кредита;
г) предоставление подложных или полученных обманным путем гарантийных писем или поручительств от солидных государственных либо коммерческих структур;
1 Не является получением кредита договор займа (ст. 807–818 ГК РФ).
753
§ 1. Расследование незаконного получения кредита
д) предоставление кредитору залогового имущества, не принадлежащего заемщику, либо имущества уже заложенного, либо имущества, не имеющего той ценности, которая объявлена заемщиком. Так, одна из фирм предоставила банку опечатанный сосуд, в котором, по заключению ранее проведенной "экспертизы", находился редкоземельный элемент, оцененный этой экспертизой в сотни тысяч долларов США. Впоследствии, когда "фирма", получив кредит, исчезла и сосуд вскрыли, там оказались малоценные химические реактивы;
е) подкуп банковских работников для выдачи кредита с нарушением экономических нормативов, требований обеспечения возвратности кредита, отсутствия в договоре сроков и формы промежуточного контроля за деятельностью организации, получившей кредит.
Важным элементом совершения преступлений в данной сфере является такой фактор, как наличие у кредитуемой организации нескольких расчетных счетов. Это дает возможность хозяйственной структуре проводить операции по различным счетам, перечислять кредит, минуя основной расчетный счет, вводить в заблуждение кредитора при наличии претензий к основному расчетному счету.
Злостное уклонение от погашения
кредиторской задолженности, предусмотренное ст. 177 УК РФ, состоит в уклонении
организации-должника или гражданина от погашения кредиторской задолженности в
крупном размере (для гражданина – более 500 минимальных размеров оплаты труда,
для организации – свыше
Преступление является длящимся, начальный его момент – бездействие, являющееся злостным уклонением, или действия, с помощью которых совершается злостное уклонение.
Требует расшифровки понятие ценных бумаг. В соответствии со ст. 142 ГК РФ ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении.
К ценным бумагам относятся (ст. 143 ГК РФ): государственная обли- . гация, облигация, вексель, чек, депозитный и сберегательный сертификаты, банковская сберегательная книжка на предъявителя, коносамент, акция,, приватизационные ценные бумаги и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу ценных бумаг.
Типичной исходной информацией по преступлениям, связанным с кредитованием, являются:
а) сообщение банка или иной кредитовавшей организации о невозврате кредита исчезнувшей фирмой;
б) сообщение налоговой полиции о наличии коммерческой организации, не занимающейся никаким видом деятельности, но аккумулирующей средства на своих счетах (счете).
Исходной информацией для возбуждения уголовного дела о неправомерном кредитовании или о злостном уклонении от погашения кредиторской задолженности чаше всего являются:
754
Глава'47. Преступления в сфере экономической деятельности
а) материалы органов дознания, содержащие результаты оперативных разработок;
б) материалы, поступающие из контролирующих органов (налоговая полиция, налоговая инспекция, аудиторские фирмы, ревизующие органы);
, в) материалы, выделенные из других уголовных дел, а также поступившие, из арбитражных и народных судов (по гражданским делам);
г) сообщение средств массовой информации, заявления и сообщения граждан.
При анализе поступивших материалов прежде всего требуется установить, имеются ли в действиях лица (организации) признаки состава преступления (ст. 176, 177 УК РФ) или дело должно решаться в гражданском или арбитражном судопроизводстве.
В ходе предварительной проверки выявляют правовой статус организации (предприятия, структуры), получившей (и не возвращающей) кредит, наличие прав юридического лица, форму собственности. Указанные обстоятельства могут быть установлены путем ознакомления с учредительными документами (устав предприятия, учредительный договор), а также по запросу о регистрации юридического лица в установленном законом порядке. Может осуществляться финансово-экономическая проверка предприятия (аудиторская, налоговой инспекцией), изучаются акты предыдущих проверок.
К моменту возбуждения уголовного дела (или решения вопроса о его возбуждении) следователь должен располагать следующими материалами:
а) полное официальное наименование предприятия (организации, предпринимателя) – кредитополучателя, его юридический адрес, кто его учредители, кем и когда оно зарегистрировано, номер расчетного счета и наименование банка;
б) подробные сведения о том, в чем выразилось нарушение закона;
в) сведения о лицах, допустивших нарушение закона, или результаты проведенных финансово-экономических проверок, ревизий (если они проводились до возбуждения уголовного дела или по другому уголовному, гражданскому делу); если это акт проверки налоговой инспекции, то к нему должны быть приложены все документы, подтверждающие допущенные нарушения;
г) объяснения лиц, причастных к выявленным нарушениям;
д) выписки из нормативных актов, нарушения которых выявлены или предстоит установить.
При решении вопроса о возбуждении уголовного дела учитываются полнота собранных материалов и наличие в них признаков совершенного преступления, а также то обстоятельство, что в данном случае не требуется согласия собственника имущества, ставшего объектом преступного посягательства.
После возбуждения уголовного дела, в зависимости от характера преступления (незаконное получение кредита, незаконное получение государственного целевого кредита, злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности), подлежат установлению:
755
1. Расследование незаконного получения кредита
1) обстоятельства, при которых была создана фирма, получившая кредит; насколько законно ее учреждение, подлинность документов, представленных для ее регистрации. Такими документами являются устав, либо учредительный договор и устав, либо только учредительный договор. Юридическое лицо, не являющееся коммерческой организацией, может действовать на основании общего положения об организациях данного вида (фонды, спортивно-оздоровительные организации и т. п.). В учредительных документах бпределяются наименование юридического лица, место его нахождения, порядок управления и другие сведения, предусмотренные законом. Так, в учредительном договоре должны быть указаны: порядок совместной деятельности, условия передачи юридическому лицу имущества учредителей, порядок распределения прибылей и убытков и т. п.;
2) подлинность или подложность документов о "финансово-экономическом состоянии предприятия (организации), о той или иной хозяйственной сделке, представленной в качестве обоснования кредитной заявки, об оценке залогового имущества и т. п.;
3) подлинность или подложность гарантийного письма, выданного коммерческой структурой или иной солидной организацией, обстоятельства получения такого письма; что послужило основанием для его выдачи (залог, сведения о балансе предприятия, другое);
4) подлинность или подложность документов на право получения льготного кредита; основания льготного кредитования, насколько они правомерны; обстоятельства получения правоустанавливающего документа;
5) обстоятельства подписания кредитного договора, представленные для этого документа, их соответствие требованиям нормативно-правовых актов; движение полученных кредитов; его соответствие договору, представленному в обоснование кредитного запроса;
6) обстоятельства изъятия кредитных средств, перевод их на другие счета этой же организации или иной; обстоятельства их обналичивания и фактическое их расходование; какие сделки были совершены под этот кредит; какие хозяйственные операции проведены; какие материальные ценности приобретены, где и у кого они находятся. Если полученный кредит был переведен другой фирме, которая вскоре прекратила существование, то весь комплекс сведений, изложенных в п. 1, 2, должен быть установлен по этой фирме;
7) установление всех участников незаконного получения кредита: наличие подставных лиц, на которых была зарегистрирована лжефирма, наличие организатора всей акции; если кредит получала реально существующая коммерческая структура и впоследствии перечислила его лжефирме, то характер отношений между ними, документальное подтверждение сотрудничества, размер прибыли, полученной коммерческой организацией от сделки; роль работников банка: при заключении кредитного договора, при выдаче кредита, по проверке выполнения промежуточных обязательств как гарантии выполнения кредитного договора (завоз строительных материалов или какой-либо продукции в установленные сроки, возведение строящегося здания в обусловленном к определенному сроку объеме и т. п.);
756
Глава 47. Преступления в сфере экономической деятельности
8) в чем выразилось злостное уклонение организации (фирмы, предприятия, гражданина) от погашения кредиторской задолженности в крупном размере после вступления в законную силу судебного решения; какие действия и кем предпринимались для возврата долга; где в настоящее время находится лицо (юридическое, физическое) и его имущество, на которое может быть обращено взыскание кредитной задолженности.
Первоначальные следственные действия. К числу неотложных первоначальных следственных действий следует отнести изъятие (выемку) или обнаружение и изъятие (обыск) документов. От того, насколько своевременно и полно будут изъяты документы, во многом зависит успех расследования любого преступления в сфере экономической деятельности. К числу документов, подлежащих осмотру и изъятию, помимо вышеупомянутых и связанных с непосредственным получением кредитов, относятся и иные документы, отражающие финансово-хозяйственную деятельность предприятия (организации). Это могут быть как первичные документы, например накладная на приобретенную продукцию (материалы) и т. п., так и документы сводных учетов и отчетные. Для их изучения (а иногда осмотра, отбора с последующим изъятием) целесообразно приглашение специалиста в области финансового дела, экономики.
Цель изучения подобных документов – получить достоверные сведения о финансово-хозяйственной деятельности организации, ее платежеспособности, целевом использовании средств, находящихся в ее распоряжении, и т. п. Дело в том, что расследование любого преступления данной сферы неизбежно охватывает целый комплекс вопросов, связанных с деятельностью проверяемого юридического лица. Оптимальным вариантом для получения достаточно полной и объективной картины такой деятельности является проведение финансово-экономической экспертизы.
Предмет судебной финансово-экономической экспертизы составляют комплекс обстоятельств дела, устанавливаемых в отношении финансовых операций и финансовых показателей деятельности предприятия (в организации), а также фактические данные, характеризующие образование, распределение и использование на предприятии (организации) доходов и денежных фондов, негативные отклонения в этих процессах, повлиявшие на показатели хозяйственной деятельности или способствовавшие совершению правонарушений, связанных с несоблюдением финансовой дисциплины. Чаще всего финансово-экономические исследования проводятся либр для анализа финансовых результатов и определения финансового состояния предприятия (организации), либо для определения размера неправомерно .полученных доходов в результате несоблюдения правил совершения финансовых операций, скрытой от государства прибыли, необоснованных отчислений в денежные фонды, необоснованного получения кредитов.
В соответствии со своим предметом финансово-экономическая экспертиза:
определяет реальность и экономическую обоснованность финансовых показателей предприятия (организации) в случаях искажения его данных о доходах и расходах;
757
§ 1. Расследование незаконного получения кредита
исследует финансовые состояние и платежеспособность предприятия (организации);
• анализирует структуру и динамику доходов и расходов предприятия (организации) в целях определения в них диспропорций, повлиявших на величину балансовой прибыли и связанных с ней показателей;
выявляет диспропорции в соотношении между себестоимостью продукции и динамикой применяемых цен с целью установить факты искажения отчетных данных о прибыли предприятия (организации);
устанавливает негативные отклонения в распределении и использовании прибыли, приведших к необоснованному завышению суммы денежных средств, оставляемых в распоряжении предприятия (организации);
анализирует расчетные операции, связанные с образованием и использованием доходов и денежных фондов предприятия (организации), с целью установить негативные отклонения (недоплаты, переплаты) по отдельным статьям доходов и .направлениям расходования денежных средств; необоснованное предоставление кредита другой организации; невозврат кредита данной организации;
. определяет степень обеспечения предприятия оборотными средствами, причину образования дебиторской и кредиторской задолженности.
Потребность в организации финансово-экономических экспертиз может возникать также при необходимости исследовать финансовую ситуацию, связанную с- получением кредита, с завышением продажных, занижением закупочных цен, превышением предельного уровня рентабельности и получением сверхприбыли предприятиями-монополистами.
Чаще всего при назначении финансово-экономической экспертизы, в том числе и по делам о кредитовании, перед экспертами ставятся примерно такие вопросы:
а) соответствуют ли отчетные данные предприятия его финансовому состоянию и если нет, то какие экономические факторы привели его к неплатежеспособности;
б) позволяло ли финансовое состояние предприятия предоставлять кредит (ссуду) другому предприятию и если да, то за счет каких источников;
в) соответствует ли себестоимость продукции (работ, услуг) предприятия произведенным затратам и если да, то не повлекло ли это занижения данных о прибыли предприятия;
г) не свидетельствуют ли финансовые операции предприятия об отвлечении средств из хозяйственного оборота и их нецелевом использовании.
Проведению судебной финансово-экономической экспертизы может предшествовать ревизия. Ревизии, назначаемые следователями, поручаются ревизорам отдельных ведомств в системе Министерства финансов России.
Важным моментом первоначальных следственных действий является наложение ареста на материальные ценности и на денежные средства, хранящиеся на счетах организации(предпринимателя)-должника. Арест налагается в первую очередь для возмещения причиненного материального ущерба. Однако могут быть и иные варианты. Например, нало-
758
Глава 47. Преступления в сфере экономической деятельности
жение ареста на имущество, предоставленное ранее в виде залога, для его подлинной оценки, установления его соответствия тем сведениям, что были зафиксированы в договоре кредитования, в оценочном заключении экспертов и т. п.
С целью отыскать документы, имеющие значение для дела, а также обнаружить имущество, на которое может быть наложен арест, в первоначальной стадии расследования проводится обыск. Обыски осуществляются в офисе фирмы, по месту жительства руководителя (предпринимателя), главного (старшего) бухгалтера, на дачах, в гаражах, в автомобилях и т. п. Наряду с официальными документами при обыске изымают черновые записи, заготовки подложных документов, штампы, печати, используемые для их изготовления, пишущие машинки и иные средства оргтехники, использованные для изготовления поддельных документов. Эти материалы могут дать истинное представление о финансово-хозяйственной деятельности организации, о подготовительных действиях для получения кредита, о способах его сокрытия.
К числу первоначальных следственных действий по делам данной категории может быть отнесен и осмотр производственных, складских помещений, офиса фирмы. Целью подобных осмотров является:
а) установить их целевое назначение и его соответствие заявленной деятельности;
б) определить, имеются ли складские помещения для хранения материалов, товаров, продукции в соответствии с заключенным договором; возможно ли в данном помещении разместить заявленные товары (продукцию, материалы), не имеется ли остатков этих товаров (материалов, продукции);
в) установить соответствие производственных помещений заявленной деятельности, а также то, могли ли в них изготавливать неучтенную продукцию;
г) могут ли в офисах быть размещены сотрудники аппарата в том количестве, как это значится по документам (в том числе в ведомости на выдачу зарплаты); имеются ли-в данном офисе другие организации, где в офисе могут храниться (быть спрятаны) интересующие следствие документы.
В ходе подобных осмотров целесообразна помощь специалистов. При необходимости может быть назначена, например, судебно-товароведчес-кая экспертиза.
Важное значение имеют допросы подозреваемых и свидетелей. При расследовании экономических преступлений, в том числе и в области кредитования, типичными объяснениями заинтересованных лиц являются ссылки на хозяйственный просчет: неоправданный риск, недобросовестные действия партнеров, неблагоприятная конъюнктура и т. п. Опровергнуть подобные объяснения могут установленные перед допросом факты (единичные или в комплексе), позволяющие сомневаться в объективности обстоятельств, приведших к невозврату кредита, его незаконному получению (в том числе льготного кредита).
К числу таких фактов, выявляющих подлинные намерения кредитополучателя и истинное положение дел в организации, можно отнести:
759
§ 2. Расследование .лжепредпринимательства
1. Создание фирмы по подложным документам, чрезвычайно малый размер уставного капитала, Отсутствие площадей для выполнения указанных в уставе работ или предоставления услуг; отсутствие в штате организации лиц, способных выполнять эти работы (услуги).
2. Требование стопроцентной предварительной оплаты работ (услуг) как непременное условие заключаемого соглашения. Расчет строится на получение 100% средств и ликвидацию "фирмы-однодневки".
3. Нереально большие размеры дохода, которые фирма обещает своим кредиторам, высокие проценты по вкладам. Этот признак наиболее часто фигурирует по делам об операциях, связанных с ценными бумагами, привлечением средств населения, получением кредитов одновременно от нескольких организаций (фирм, банков).
4. Неблагополучная ситуация на момент получения кредита. Это может быть наличие большого числа долгов, просроченных обязательств по выплатам, произведенным работам, по оказанию услуг и т. п. Это могут быть обстоятельства, поставившие организацию (предпринимателя) на грань банкротства (разорения): уничтожение имущества (пожар, стихийное бедствие), вымогательство со стороны преступных структур и т. п.
5. Обстоятельства, свидетельствующие об отсутствии реальных возможностей выполнить условия, под которые брался кредит. Это может быть непрофессионализм предпринимателя или отсутствие необходимых профессионалов в организации; невыполнение организацией (предпринимателем) необходимых подготовительных действий (дача рекламы, завоз материалов, аренда помещений и т. п.).
6. Подложные документы, гарантийные письма, ненадлежащий залог, предъявляемые при заключении сделок.
7. При заключении договора кредитования под сделки, связанные с приобретением материалов за рубежом – факт отсутствия валютного счета (валютных средств), у кредитополучателя.
8. Трата средств, полученных в качестве целевого кредита, не по назначению (возврат долга, отделка офиса, приобретение дачи, квартиры, транспортного средства и т. п.).
Наряду с. проведением первоначальных следственных действий задания даются органам дознания: прослушивание и запись телефонных переговоров, выявление эпизодов, подобных расследуемому, совершенных ранее, в соседних регионах и т. п. Поручения следователя могут касаться и действий оперативных работников по: выявлению денег и ценностей, недвижимости, нажитых преступным путем, фактов вложения средств в нелегальный бизнес (с оружием, наркотиками, занятие проституцией, азартные игры); установлению конкретных участников события, их розыск и задержание.
На последующем этапе происходит, как правило, проверка объяснений, даваемых обвиняемым (подозреваемым), и закрепление доказательств, полученных в начале следствия.
§ 2. Расследование лжепредпринимательства
Под лжепредпринимательством (ст. 173 УК РФ) понимается создание коммерческой организации без намерения осуществлять предпри-
760
Глава 47. Преступления в сфере экономической деятельности
нимательскую или банковскую деятельность, имеющее целью получение кредитов, освобождение от налогов, извлечение иной имущественной выгоды или прикрытие запрещенной деятельности, причинившее крупный ущерб гражданам, организациям или государству.
Лжепредпринимательство – самостоятельное преступление, посягающее на сферу экономической (точнее, предпринимательской) деятельности со всеми присущими ему признаками.
По смыслу ст. 173 УК уголовно наказуемым является создание коммерческой структуры без намерения осуществлять предпринимательскую деятельность. Однако подобная трактовка таит в себе опасность привлечения к уголовной ответственности за мысли, за намерение, что противоречит принципам российского уголовного права. К тому же подобное намерение в момент, когда коммерческая организация только создана, может быть установлено только признанием самого виновного, что нереально и не является надежным доказательством. Поэтому было бы неверно трактовать лжепредпринимательство просто как бездействие после создания коммерческой структуры.
Лжепредпринимательство – это именно деятельность, которая хотя и осуществляется законно зарегистрированной коммерческой организацией, но не связана с предпринимательством (т. е. с пользованием имуществом, производством или продажей товаров, выполнением работ или оказанием услуг) либо лишь имитирует один из видов предпринимательства для прикрытия преступной деятельности. При любом из приведенных выше вариантов целью такой деятельности является получение заведомо незаконной материальной выгоды.
Ограничение объективной стороны лжепредпринимательства только лишь "созданием" (регистрацией) коммерческой организации будет необоснованно и неверно еще и потому, что в этом случае за рамками ответственности остается незаконная деятельность юридических лиц, созданных ранее принятия УК РФ, в том числе разными способами приобретенных преступниками для своих незаконных целей.
Субъективная сторона рассматриваемого преступления характеризуется только умышленной виной, т. е. прямым умыслом по отношению к создаваемой ложной коммерческой организации и прямым или косвенным умыслом по отношению к последствиям. Лицо сознает, что создает ложную коммерческую организацию с целью: 1) получения кредитов; 2) освобождения от налогов; 3) извлечения иной имущественной выгоды или 4) прикрытия запрещенной деятельности.
На практике наиболее часто лжекоммерческие организации создаются для неправомерного получения кредитов или прикрытия запрещенной деятельности. Под запрещенной следует понимать виды деятельности: 1) которые перечислены в Уголовном кодексе как преступления; 2) осуществление которых разрешено исключительно определенным органам; 3) для осуществления которых требуется специальное разрешение (лицензия).
Лжепредпринимательство может быть и способом совершения налоговых преступлений, когда субъект налогообложения перечисляет лжекоммерческой организации часть своих доходов, занижая тем самым величину налогооблагаемого объекта.
761
2. Расследование лжепредпринимательства
Лжепредпринимательство следует отличать от мошенничества (ст. 159 УК) как способа хищения чужого имущества или приобретения права на чужое имущество. Отлично оно и от причинения ущерба путем обмана или злоупотребления доверием (ст. 165 УК), хотя и сходного с мошенничеством, но отличающегося от последнего механизмом извлечения виновньрй незаконной имущественной выгоды. От незаконного предпринимательства и незаконной банковской деятельности (ст. 171, 172 УК) его отличает то, что при лжепредпринимательстве деятельность осуществляет законно зарегистрированная коммерческая организация.
Отлично лжепредпринимательство и от незаконного получения кредита (ст. 176 УК), и от уклонения от уплаты налогов (ст. 199 УК) как составов самостоятельных преступлений. Однако на практике указанные деяния нередко сочетаются с лжепредпринимательством, которое используется для их реализации.
С учетом вышеизложенного можно прийти к выводу о том, что лжепредпринимательство – это'своего рода "квалифицированный" способ обмана, когда законно зарегистрированная предпринимательская структура, имеющая все соответствующие закону реквизиты (самостоятельное название юридического лица, учредительные документы, расчетный счет в банке, юридический адрес, бланки, штампы, печати), по существу, злостно обманывает граждан, юридических лиц, хозяйствующих субъектов, государство, занимаясь не предпринимательством, а различного рода незаконной деятельностью, в том Числе и откровенно преступной. Лжепредпринимательство, по сути, является своего рода "инструментом" совершения других преступлений или прикрытием запрещенных видов деятельности.
Лжепредпринимательство представляет повышенную опасность, поскольку "деятельность" такого рода "предпринимательских" структур наносит вред осуществляемым экономическим реформам в области построения цивилизованного рынка, все более становясь способом существования организованной преступности, ее официальным прикрытием.
Под прикрытием ложных предпринимательских структур могут совершаться, наряду с перечисленными, и такие преступления, как контрабанда, торговля несовершеннолетними, вовлечение в занятие проституцией и многие другие.
В силу этого ст. 173 У К РФ должна применяться в совокупности с другими статьями УК, запрещающими под страхом уголовного наказания определенные виды деятельности. В качестве примера рассмотрим расследование лжепредпринимательства, осуществляемого с целью незаконного получения кредита1. Подлежащими проверке явятся:
а) создание фирмы (лжекоммерческой организации), получившей кредит;
б) реальность хозяйственной сделки, под которую получен кредит;
в) движение полученных кредитов;
762
Глава 47. Преступления в сфере экономической деятельности
г) изъятие кредита, его обналичивание, если первоначальная его выдача была безналичной;
д) установление всех участников лжекоммерческой организации, а также банковских работников, способствовавших его деятельности.
Для проверки этих обстоятельств совершаются как действия, приведенные в предыдущем параграфе, так и направленные на доказывание факта создания лжепредприятия без цели занятия предпринимательской деятельностью. Для этого устанавливают:
размер уставного капитала и его формирование; неоправданно маленький размер уставного капитала может свидетельствовать об отсутствии намерений совершать предпринимательскую деятельность, заявленную в учредительных документах;
факт отсутствия помещений (собственных, арендуемых), пригодных для заявленной деятельности;
отсутствие каких-либо материалов, сырья, товаров, готовой продукции, свидетельствующих о совершении предпринимательской деятельности любого рода; *
наличие нескольких счетов в различных банках, в том числе и на подставных лиц (филиалы, дочерние организации), позволяющих переадресовывать денежные средства из одного банка в другой и снимать наличные суммы со счетов;
если получаемые кредиты использовались для занятия запрещенной деятельностью, то необходимо установить, какие притворные сделки совершало лжепредприятие для прикрытия этой деятельности, в чем она выражалась.
Нередко лжепредпринимательство является замаскированным способом хищения денежных средств в сфере банковской деятельности и расследуется в совокупности с иными преступлениями: ст. 160 УК – присвоение и растрата, ст. 174 УК – легализация (отмывание); денежных средств или иного имущества, ст. 290, 291 УК – получение и дача взятки и др. В этих случаях лжеорганизация может быть создана по инициативе банковских работников или по сговору с ними учредителей "коммерческой" организации.
При расследовании подобной ситуации необходимо в первую очередь учитывать, что все члены организованного преступного сообщества связаны круговой порукой. Поэтому первоначальной информацией, способной послужить основанием для возбуждения уголовного дела, могут быть только сведения, поступившие извне, но никак не из самого преступного сообщества.
Источниками таких сведений могут быть: :
а) негласная информация, полученная оперативным путем, и результаты оперативной проверки;
б) информация, поступающая из государственных контрольных ор-ганов (налоговой инспекции, контрольно-ревизионных органов и др.);
в) сведения от граждан, из средств массовой информации об Отсутствии легальной деятельности коммерческой организации или занятии ею запрещенной деятельностью в тесной связи с банком (банками).
Независимо от источника информации проверке подлежат как действия лжекоммерческой организации, так и отдельные виды деятель-
763
§ 2. Расследование лжепредпринимательства
ности банка, при подозрении на его активную роль в создании лжепредприятия и преступное сотрудничество с ним.
Обстоятельствами, подлежащими установлению, будут:
а) неоднократный перевод денежных средств в различные организации на различные счета;
б) вложение денежных средств в движимое и недвижимое имущество, которое затем реализуется;
в) скупка ювелирных изделий, антиквариата, старинных картин и т. п.;
г) маскировка хищения денежных средств путем оформления документов на понесенные убытки (перечисление средств организации, которая вскоре прекратила существование, выплата значительных штрафных санкций по вине недобросовестных партнеров и т. п.).
. При активном участии сотрудников .банка в деятельности лжепредприятия по хищению денежных средств1 используется такой способ сокрытия, как искажение компьютерной информации, отражающей финансово-кредитную деятельность банка. Для этого информация может быть уничтожена либо в самом компьютере,, либо на хранящихся магнитных носителях. Так, магнитные носители используются повторно с одновременным уничтожением предыдущих записей. Возможна маскировка хищений под видом сбойных ситуаций, когда якобы из-за ошибок в программе произошел сбой компьютера, приведший к утрате или искажению части информации.
На начальном этапе расследования могут быть две принципиально отличные друг от друга следственные ситуации:
неизвестное лицо (лица) из числа банковских работников, совершающие хищения по сговору с членами лжекоммерческой организации;
преступник задержан с поличным.
В первой ситуации алгоритм расследования будет складываться из следующих действий:
изъятие и изучение платежных банковских документов, а также документации, сопровождающей их обращение (договоры, доверенности, контракты, реестры и т. п.);
изъятие документации по движению банковских средств на счетах как лжепредприятия, так и других учреждений и организаций, при сомнении в законности их действий;
наложение ареста на денежные суммы, зачисленные по подложным банковским документам в учреждения банков, и на денежные суммы, зачисленные по платежным поручениям в лжекоммерческие организации;
изъятие и изучение нормативных материалов, регламентирующих деятельность банковских учреждений;
допросы руководителей и сотрудников банковских учреждений, где были обнаружены и изъяты подложные документы, откуда перечислялись незаконные кредиты. В ходе допросов подлежат выяснению обстоятельства кредитования лжекоммерческой организации, причины отступления от установленных правил (если были такие отступления), кто из сотрудников банка принимал участие в оформлении этих документов;
764
Глава 47. Преступления в сфере экономической деятельности
осуществлял ли банк контроль за деятельностью лжекоммерческой организации и если нет, то почему, и т. п. обстоятельства;
проведение экспертиз.
При второй ситуации, когда кто-либо из членов преступного сообщества задержан с поличным (изготовление или представление подложных документов, незаконное получение наличных средств, занятие незаконной деятельностью), алгоритм расследования будет складываться из следующих действий:
задержание и личный обыск задержанного как заподозренного в совершении преступления. В ходе личного обыска, а в отношении банковского работника – и обыска на рабочем месте, подлежат изъятию все банковские документы, черновики, бланки документов, дискеты, записные книжки, квитанции для оплаты междугородних переговоров, . транспортные документы и др.;
допрос задержанного, выяснение обстоятельств совершения преступления, выявление соучастников;
Обыск по месту жительства подозреваемого для обнаружения объектов, указанных ранее, а также денег и ценностей, нажитых преступным путем;
допрос свидетелей, могущих сообщить сведения, пополняющие информацию о преступной деятельности.
При расследовании банковских хищений, в том числе и путем перекачки денег в лжеструктуру, необходимо в первую очередь изъять и проанализировать компьютерную информацию – главный источник сведений о хищении и способах его сокрытия.
При проведении обыска по месту работы и месту жительства заподозренного осуществляется поиск и изъятие магнитных носителей (дискет, 'магнитофонных лент и т. п.), содержащих сведения, относящиеся к расчетным операциям подразделений банка по месту совершения хищения, носителей функционирующего программного обеспечения по бан--ковским операциям за конкретный период времени, графические распечатки компьютерного текста (листинги) и другие документы; журналы учета сбойных ситуаций вычислительной техники (журналы ведутся и в банке, и в организации, обслуживающей вычислительный центр банка); протоколы вечернего решения, в которых зафиксированы действия оператора по обработке информации после операционного дня; журналы рабочего времени компьютерных систем; журналы передачи смен, дополнительные инструкции, сведения о контрольных числах, данные учета технических неисправностей компьютера и др.
При выемке компьютерной информации желательно использовать помощь специалиста в области компьютерных технологий.
В ходе допросов необходимо выяснить:
у работников'банков: порядок организации и особенности бухгалтерского учета с использованием компьютера и компьютерных систем, о взаимодействии с вычислительным центром данного банка в процессе банковских операций;
у лиц, производивших ведомственную ревизию: каким образом было обнаружено хищение, как оно было замаскировано, кто из числа бан-
765
§ 2. Расследование лжепредпринимательства
ковских работников имел отношение к операциям, сопутствующим хищению;
у должностных лиц вычислительного центра банка: кто разрабатывал программное обеспечение, какие изменения и по чьей инициативе в него вносились, насколько надежен функционирующий программный комплекс, насколько он защищен от несанкционированного проникновения;
у специалистов-электронщиков отдела технического обеспечения вычислительного центра банка: когда и какой проводился ремонт вычислительной техники, чем он был вызван; какова организация и особенности работы структурных подразделений банка в компьютерной сети по обеспечению операций банка, в особенности тех, которые связаны с хищением средств.
Если похищенные средства были перечислены лжекоммерческой структуре, то наряду с указанными следственными действиями осуществляется:
выемка в учреждениях банка документов на несуществующие коммерческие структуры;
допрос лиц, указанных в протоколе общего собрания и в учредительном договоре, по вопросу создания этой структуры, участвовали ли они в данных мероприятиях, подписывали ли протокол и иные документы;
допрос лиц, зарегистрировавших данную коммерческую организацию: кто готовил документы, кто их представлял, какие обстоятельства сопутствовали регистрации.
На последующих этапах важную роль играют судебные экспертизы. Это может быть технико-криминалистическая и судебно-почерковедчес-кая экспертиза (подделок в документах, исследований подлинности подписей и т. п.); судебно-бухгалтерская и финансово-экономическая – для анализа деятельности хозяйствующих субъектов (в том числе и лжеорганизации). Однако наибольшие сложности вызывает производство компьютерно-технической экспертизы. В качестве экспертов должны быть приглашены специалисты в области вычислительной техники, программирования, средств защиты информационных компьютерных систем.
На разрешение компьютерно-технической экспертизы могут быть поставлены следующие вопросы:
возможен ли несанкционированный доступ к программному обеспе-. чению с целью внести в него изменения, влияющие на конечные результаты при составлении баланса во всех структурных подразделениях банка;
каков механизм внесения изменений, какие изменения и куда были внесены, каковы последствия этого;
кто из работников вычислительного центра банка, обслуживающих и эксплуатирующих средства вычислительной Техники, имеет возможность внести такие технические изменения.
Полученные ответы могут быть использованы на последующих стадиях при допросе подозреваемых (обвиняемых), при повторных обысках у них, при производстве иных следственных действий.
§ 3. Расследование хищений, совершаемых организованными преступными формированиями на предприятиях (в организациях)
В данном случае речь идет о расследовании преступлений, предусмотренных рядом статей УК РФ: ст. 169 (воспрепятствование законной предпринимательской деятельности); ст. 201 (злоупотребление полномочиями), ст. 285 (злоупотребление должностными полномочиями), ст. 286 (превышение должностных полномочий), ст. 290 (получение взятки), ст. 291 (дача взятки), ст. 292 (служебный подлог).
Указанные статьи могут сочетаться в различных комбинациях, пополняться другими (например, легализация доходов, лжепредпринимательство), в целом же они характеризуют достаточно распространенные в настоящее время действия по завладению государственным и общественно-кооперативным имуществом там, где оно еще сохранилось.
Подобные хищения осуществляются организованными преступными формированиями, в которые входят должностные лица, осуществляющие управление имуществом; лица, в ведении и пользовании которых находится это имущество; лица, осуществляющие с этим имуществом необходимые хозяйственно-финансовые операции. Подобного рода хищения являются длящимися, они умело организуются и маскируются, наносят многомиллиардные убытки экономике.
Предметом этих хищений все чаще становятся ценное промышленное сырье, нефть и нефтепродукты, газ, природные ископаемые, редкоземельные металлы, оружие, денежные суммы. Участился вывоз за границу стратегически важного сырья, других квотируемых товаров. Что касается хищения крупных денежных средств, то они осуществляются за счет присвоения заранее созданных неучтенных излишков денег в процессе основного или побочных производственных процессов1; путем присвоения крупных сумм, полученных от преступных операций с банковскими кредитами (в том числе и с участием лжефирм); путем переплаты денежных средств по зарубежным контрактам с последующим возвратом части денег плательщику (как правило, перечисляемых на его счет в зарубежном- банке).
Способы хищений на производстве, как обычно, связаны с созданием неучтенных денег или продукции. В последнее время все более распространяется перевод основных фондов из государственного предприятия в частный сектор. Формами его реализации становятся создаваемые инвестиционные фонды, занижение стоимости приватизируемых предприятий, проведение аукционов с участием подставных лиц, когда имущество приобретается по стартовой цене, а иногда даже (в нарушение правил) и ниже.
Получаемые в результате хищений денежные средства перечисляются на- счета создаваемых коммерческих структур якобы за предполагаемые работы или услуги, после чего обналичиваются и присваиваются.
1 О присвоении и растрате (ст. 160 УК РФ) см. гл. 46 учебника.
767
§ 3. Хищения, совершаемые на предприятиях (в организациях)
Все изложенные выше манипуляции сопровождаются дачей взяток чиновникам разных уровней, санкционирующих проведение тех или иных операций либо не осуществляющих контроль, который входит в их обязанности.
Операции, связанные с хищениями,, возможны как внутри легально действующих структур, так и специально созданных для целей хищения.
Основными ситуациями, возникающими на момент начала расследования, являются следующие:
1) наличие негласной информации, поступающей в оперативные подразделения МВД, ФСБ, ФСНП. С учетом поступившей информации данными подразделениями осуществляется оперативная проверка, результаты которой предоставляются следствию;
2) .поступление информации из государственных и других контрольных органов (налоговой, инспекции, контрольно-ревизионных управлений Минфина и иных ведомств, от аудиторских фирм) непосредственно в следственные подразделения;
3) поступление информации как в следственные, так и в оперативные подразделения в виде сообщений должностных лиц, средств массовой информации, из других официальных источников о возможных преступных действиях с имуществом предприятия.
Любой из приведенных видов информации может отличаться большей или меньшей полнотой, содержать подробные данные о месте, времени, способах хищения или давать только общее представление о происходящем.
В любом случае расследование подобных преступлений, совершаемых организованными преступными формированиями (ОПФ), представляет значительные трудности. Как отмечалось ранее, такие преступления готовятся тщательно, способы их совершения продуманы, скрываются весьма умело. К тому же зачастую преступная деятельность удачно маскируется правомерной. Когда же ее не удается скрыть, в ход идут взятки, подкуп, коррумпированные связи, угрозы и даже физическое уничтожение.
Алгоритмом действий по 1-й ситуации будут:
использование фактора внезапности, так как известные следствию данные собирались негласным путем;
организация следственно-оперативной комбинации по задержанию преступников с поличным в момент передачи, вывоза или транспортировки похищенного имущества;
задержание участников преступных акций;
серия неотложных следственных действий, призванных процессуально закрепить собранные негласным путем данные (осмотр мест происшествий, имущества, документов, выемка документов, обыски, осмотр транспортных средств, производственных и складских помещений и т. п.);
назначение ревизии или аудиторской проверки хозяйственно-финансовой деятельности;
назначение и проведение судебно-экономической и криминалистической экспертиз, экспертиз технологической и товароведческой.
768
Глава 47. Преступления в сфере экономической деятельности
Алгоритм действий по 2-й ситуации. При этой ситуации участники ОПФ осведомлены о проведенной проверке (ревизии, проверке налоговых органов), поэтому действия следователя не являются для них неожиданными. Здесь необходимо:
провести доследственную проверку силами следователя, оперативных работников с целью изучения данной хозяйственной структуры, ее связей с другими организациями (в том числе с АО., СП, ТОО); системы осуществляемых хозяйственных операций, документроборота, личности подозреваемых и т. п.;
если проверяется коммерческая структура, то ознакомиться с уставными документами, договорной документацией, документами о размерах уставного капитала и резервного фонда и др.;
недостающую информацию о финансово-хозяйственной деятельности получить из органов налоговой инспекции и налоговой полиции, таможенной службы, организаций внешнеэкономического профиля и др.
После возбуждения по результатам проверки уголовного дела первоначальными следственными действиями будут:
выемка и осмотр первичных бухгалтерских и иных документов, имеющих отношение к выявленным фактам хозяйственно-финансовых нарушений;
анализ бухгалтерских документов и документов первичной проверки, при необходимости с помощью специалиста;
осмотр производственных и складских помещений;
изъятие образцов сырья, технологических карт, продукции, производственной документации, позволяющих установить факты отступлений от технологии производства с целью экономии сырья и создания неучтенной продукции;
допрос лиц, производивших проверку;
допрос подозреваемых;
обыски на рабочих местах и по месту жительства подозреваемых с целью обнаружения доказательств преступной деятельности;
назначение экспертиз (криминалистических, финансово-экономических, технологических, товароведческих).
Алгоритм действий по 3-й ситуации. При наличии сведений от должностных лиц в них могут содержаться достоверные факты, • которые стали им известны в силу их статуса. Тогда схема действия проходит по алгоритму 2-й ситуации.
Если в сообщении граждан или средств массовой информации содержится непроверенная, и, возможно, недостоверная информация, то действия проводятся по алгоритму 1-й ситуации, т. е. начинаются с оперативной проверки данных.
После проверок и возбуждения уголовного дела многое зависит от того, насколько имеющиеся данные будут-использованы для выявления новых источников надежной доказательственной информации.
Отличительной чертой расследования рассматриваемых посягательств является широкое привлечение сведущих лиц (специалистов, экспертов, ревизоров, аудиторов).
В ходе расследования большую помощь в анализе структуры предприятия, его деятельности, его связей с иными хозяйствующими объекта-
769
§ 4. Расследование фальшивомонетничества
ми могут оказать составляемые схемы. Такие схемы позволяют получить наглядное представление о взаимодействии членов преступной группы, о механизме и способах хищения, о связях с другими организациями, об отдельных эпизодах преступной деятельности, о движении документооборота и т. п.
При обысках особое внимание уделяют поиску материалов "черной бухгалтерии": записей, счетов, тетрадей, журналов, записных книжек. Целью обыска является и выявление имущества, на которое может быть наложен арест в возмещение ущерба. Само похищенное в натуре или реализованное в денежные средства преступники обычно немедленно переправляют за границу.
§ 4. Расследование фальшивомонетничества
Криминалистическая характеристика преступления. Под собирательным термином "фальшивомонетничество" понимается изготовление в целях сбыта или сбыт поддельных бумажных денег (банковских билетов Центрального банка РФ) или металлической монеты, а также ценных бумаг в валюте Российской Федерации либо иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте (ст. 186 УК). С точки зрения методики расследования к фальшивомонетничеству весьма близка подделка в целях сбыта или сбыт поддельных кредитных или расчетных карт и иных платежных документов (ст. 187 УК).
Фальшивомонетничество относится к числу преступлений в сфере экономической деятельности, поскольку посягает на кредитно-денеж-- ную систему страны, наносит ущерб экономике и экономическим связям как внутри страны, так и во внешнеэкономической деятельности.
Поддельными признаются деньги или ценные бумаги при их существенном сходстве с подлинными по форме, рисунку, размеру, цвету и иным реквизитам. При грубой подделке и явном несходстве с оригиналом, исключающим массовый сбыт, деяние может квалифицироваться как мошенничество1.
Фальшивомонетничество относится к числу преступлений, которым обычно свойственны тщательность подготовки, глубокая конспирация, постоянная настороженность преступников и готовность при малейшей опасности прекратить на время преступную деятельность. Фальшивомонетчики нередко совершают преступление в одиночку. Если же это группа (рассматривается законом как квалифицирующий признак и влечет повышенную ответственность), то для нее характерны устойчивость организации, распределение ролевых функций между участниками.
Преступление всегда совершается с прямым умыслом.
Изготовление фальшивых денежных знаков и поддельных ценных бумаг требует определенных навыков и квалификации. До широкого распространения современной совершенной копировальной и множительной техники преступник должен был владеть профессиями, которые
770
Глава 47. Преступления в сфере экономической деятельности
сейчас требуются реже: гравера, художника, цинкографа и др. В отдельных случаях фальшивомонетчики в 'целях овладения необходимыми практическими навыками поступали на работу в полиграфическое предприятие.
Самым распространенным способом изготовления фальшивых денег или ценных бумаг служит использование цветных копировальных устройств, иной множительной техники. Более совершенными являются полиграфические способы путем получения оттиска с печатной формы. Печатной формой может служить клише, изготовленное граверным или фотомеханическим способом; оно может быть использовано для изготовления фальшивок высокой или глубокой печатью. Самый несовершенный способ – рисование; оно чаще используется при частичной подделке путем дорисовки нулей, т. е. увеличения номинала денежного билета или ценной бумаги.
Помимо дорисовки распространены подчистка, травление отдельных графических элементов документа с последующим нанесением нужных знаков, в том1 числе путем вклейки из других бумаг.
Подделка металлической монеты крайне редка в силу экономической нецелесообразности; встречается лишь при выпуске монет из драгоценных металлов или с очень значительным номиналом. Способы изготовления – гальванопластика, отливка и чеканка. Методом гальванопластики фальшивые монеты покрываются слоем золота или серебра.
В последние годы число данных преступлений заметно возросло. Этому способствуют рост находящейся в обороте денежной массы, в том числе валюты зарубежных стран; доступность материалов и инструментов, используемых для фальшивомонетничества; широкое распространение совершенных многоцветных копировальных устройств с программным управлением. Наиболее частым объектом подделки служит доллар США.
Фальшивомонетничество приобретает
транснациональный характер, нередко поддельные купюры изготавливаются в одной
стране, а сбываются в других; организованные преступные сообщества занимаются
фальшивомонетничеством наряду с наркобизнесом и торговлей "живым
товаром". Все это требует организации оптимального взаимодействия правоохранительных
органов разных стран и участия Интерпола на основе и в соответствии с Женевской
конвенцией
Учитывая сказанное, элементами предмета доказывания по рассматриваемой категории уголовных дел- являются следующие обстоятельства:
1) имел ли место факт изготовления с целью сбыта или сбыт фальшивых денег, иностранной валюты или ценных бумаг;
2) какие денежные знаки или ценные бумаги подделывались, на какую сумму и когда;
3) кто изготавливал фальшивые денежные,, знаки или ценные бумаги или кто учинял подделку ценных бумаг;
4) каким способом и где изготавливались фальшивые денежные знаки и ценные бумаги или совершалась подделка;
771
§ 4. Расследование фальшивомонетничества
5) из каких источников преступники получали необходимые материалы;
6) кем и каким образом осуществлялся сбыт;
7) имелись ли у преступника соучастники, в чем заключалась роль каждого из них;
8) какими данными характеризуется личность каждого обвиняемого, преступная группа в целом; каков характер связей между членами группы;
9) если фальшивые деньги или ценные бумаги изготавливались за рубежом, как осуществлялась их транспортировка, кто причастен к ней из числа сотрудников таможни, железнодорожного или воздушного транспорта;
10) какие ценности и имущество имеет каждый обвиняемый и где они находятся;
11) какие обстоятельства способствовали совершению преступления.
Планирование расследования и первоначальные следственные действия. Содержание и очередность планируемых следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий зависит от поводов и оснований к возбуждению уголовного дела. Наиболее распространены следующие исходные^ ситуации:
1) о фактах фальшивомонетничества или подделки ценных бумаг следователю становится известным из оперативных данных, полученных в результате комплекса оперативно-розыскных мероприятий;
2) задержание фальшивомонетчика с поличным;
3) в обращении обнаружены фальшивые денежные знаки или ценные бумаги;
4) о фактах фальшивомонетничества становится известным из ориентировок Интерпола.
В первом случае возможно составление развернутого плана расследования, предусматривающего задержание преступников с поличным; обыски – личный, жилища, рабочего места, у связей; допросы и очные ставки задержанных; задержание и допрос соучастников; судебные экспертизы.
Во втором – личный обыск задержанного; его допрос; обыски; задержание соучастников и их допросы; судебные экспертизы.
В третьем случае сначала проводятся. оперативно-розыскные мероприятия и при выявлении виновных следователь действует по первому варианту. В четвертом возможны различные варианты действий: если в сообщении Интерпола речь идет о конкретных лицах, задержанных за рубежом, целью оперативно-розыскных мероприятий может быть выявление их связей, а затем уже начинается расследование их преступной деятельности. Если же Интерпол сообщает о выявлении фальшивок и существующих предположениях, что их источник находится в России, до возбуждения уголовного дела проводится комплекс оперативно-розыскных мероприятий по розыску этого источника, а затем уже следователь действует по первому варианту.
Задержание фальшивомонетчика с поличным, что, как правило, бывает при сбыте фальшивок, осуществляется, если оно готовится за-
772
Глава 47. Преступления в сфере экономической деятельности
ранее, в присутствии понятых. Затем следует личный обыск и немедленный допрос задержанного. Если сбытчик задержан посторонними, лицами, прибывшие по вызову сотрудники милиции производят личный обыск, хотя он может оказаться и безрезультатным: задержанный успевает избавиться от улик.
.Допрос задержанного служит средством выяснения:
а) личности задержанного и его местожительства, работы;
б) кем изготовлены обнаруженные у него фальшивые деньги или ценные бумаги;
в) каким способом они изготовлены;
г) место изготовления фальшивок; какие преступные средства имеются на этом месте;
д) источник получения необходимых материалов для изготовления фальшивок;
•е) места хранения и сбыта фальшивых денег и ценных бумаг;
ж) кто является соучастником преступления.
Если задержанный в качестве места изготовления фальшивок называет иностранное государство, выясняется способ их транспортировки в Россию, способы связи с изготовителями, их личность, другие эпизоды преступной деятельности.
Обыск следует производить в квартире и нежилых постройках задержанного, иногда на его рабочем месте, у родственников и иных связанных с ним лиц. Может потребоваться и обыск участка местности, где хранились бумаги и иные необходимые материалы.
Исходя из способа совершения преступления, предметами обыска служат инструменты, материалы, копировальная техника, готовые или не законченные изготовлением фальшивые денежные знаки или ценные бумаги или образцы.
При полиграфических способах подделки ищут клише на колодках или без них, граверные инструменты, кислоты для протравки клише, медные или цинковые пластины для клише, нумераторы, литеры типографских шрифтов, краски и т. п.
Во всех случаях следует искать бумагу в листах или нарезанную по размерам денежных знаков или ценных бумаг, обрезки бумаги, приспособления для ее резки, ценные бумаги, из которых вырезаны отдельные знаки или фрагменты.
Задержание соучастников осуществляется сформированной оперативной группой, которая сразу же после этого проводит, по поручению следователя, необходимые обыски, доставляет задержанных к следователю.
Особенности последующих действий определяются информацией, полученной на начальном этапе расследования.
Осмотр, особенно вещественных доказательств, играет по этим делам важную роль.
Все изъятые при обысках инструменты, материалы, аппаратура, использовавшиеся в качестве орудий преступления, обнаруженные готовые или незаконченные фальшивые денежные знаки, поддельные ценные бумаги и т. п. подлежат обязательному следственному осмотру, в процессе которого устанавливаются:
773
§ 4. Расследование фальшивомонетничества
а) характер и назначение изъятых предметов;
б) индивидуальные признаки инструментов и материалов, позволяющие судить об источнике их приобретения;
в) признаки, свидетельствующие об использовании технических средств копирования, количества изготовленных копий, индивидуальные признаки устройства, отображающиеся в копиях.
При осмотре места происшествия следователь должен стремиться выявить объективные данные, на основании которых можно ответить на следующие вопросы:
1) является ли осматриваемая площадь местом совершения преступления и что позволяет это утверждать;
2) доступно ли место преступления для других лиц или оно специально приспособлено для преступных целей и укрыто от посторонних;
3) что свидетельствует о способе совершения преступления. Экспертизы. Наиболее часто назначается технико-криминалистическая экспертиза документов. Она решает следующие вопросы:
1) являются ли представленные на исследование денежные знаки фальшивыми и если да, то каким способом они изготовлены;
2) исполнены ли денежные знаки с помощью представленных на исследование печатных форм (набор, клише и т. п.), форм для чеканки, отливки;
3) изготовлены ли данные денежные знаки или ценные бумаги (если их несколько) одним или разными способами;
4) имеется ли подделка в представленных на исследование ценных бумагах, если да, то какие именно знаки подделаны и каким способом;
5) если осуществлена переклейка знаков в ценных бумагах, то не были ли отделены эти знаки от объектов, представленных на исследование;
6) какие материалы использованы для изготовления фальшивых денежных знаков или ценных бумаг, отличаются ли они от материалов, используемых при производстве денег и ценных бумаг.
Если исследуются подделки, исполненные рисованием, то экспертиза может установить, одним ли субъектом выполнена подделка, а иногда и кем конкретно.
Иногда перед экспертом ставится вопрос, не'поступал ли ранее на исследование фальшивый денежный знак, изготовленный тем же способом. Вопрос выясняется путем проверки по картотеке поддельных бумажных денежных знаков, которая ведется в Экспертно-криминалисти-ческом центре МВД РФ. Там же можно получить информацию о том, не проходило ли подозреваемое лицо по делам, связанным с фальшивомонетничеством (ИПС "Старт" и др.).
Следственный эксперимент. Известны случаи, когда один из преступников берет на себя всю вину и утверждает, что он лично не только сбывал, но и изготавливал фальшивые деньги или подделывал ценные бумаги. Ложные утверждения подозреваемого или обвиняемого опровергаются с помощью следственного эксперимента: ему предлагают воспроизвести весь процесс подделки или отдельный его этап.
С помощью следственного эксперимента можно установить, каким способом совершена подделка, изучить новый способ.
774
Глава 47. Преступления в сфере экономической деятельности
Допрос свидетелей. В качестве свидетелей по данной категории уголовных дел обычно выступают:
а) лица, у которых преступники приобрели (арендовали) те или иные инструменты, материалы, аппаратуру для своей преступной деятельности;
б) лица, которым сбывались фальшивые денежные знаки;
в) очевидцы сбыта фальшивых денежных знаков или участники задержания сбытчика;
г) банковские сотрудники или должностные лица иных учреждений и организаций, которым предъявлялись поддельные ценные бумаги;
д) соседи, родственники, знакомые обвиняемых, могущие сообщить сведения об их образе жизни и связях.
Предъявление для опознания. Если свидетели знают преступников только в лицо (например, видели при сбыте фальшивых денег), то после их допроса следует предъявить им подозреваемого для опознания. В связи с этим предварительный допрос этих лиц необходимо максимально детализировать.
В заключение – несколько замечаний, непосредственно не связанных с методикой расследования этих дел, но имеющих отношение к борьбе с фальшивомонетничеством.
Следователь должен ознакомиться с имеющимися архивными уголовными делами, в которых содержатся данные о том, что обвиняемый в какой-то степени был причастен к тем преступлениям. Материалы этих дел могут способствовать изобличению подозреваемого, дать информацию о его связях или характеризовать его личность.
При расследовании дел о фальшивомонетничестве следует иметь в виду и то обстоятельство, что еще на протяжении длительного времени после ареста и изобличения преступников в обращении могут находиться изготовленные ими фальшивые деньги. Поэтому наряду со следственными действиями нужно ориентировать оперативные службы органов внутренних дел на выявление и изъятие из обращения фальшивых денег. Отдельные их держатели могут быть выявлены и в ходе расследования.
Необходимо также наблюдать за лицами, отбывающими наказание за фальшивомонетничество, интересоваться их связями, поскольку практике известны случаи, когда такие осужденные пытаются продолжать свою преступную деятельность даже в местах лишения свободы или же стремятся поддерживать связь с соучастниками.
В качестве мер пресечения и предупреждения фальшивомонетничества следует практиковать детальный инструктаж кассиров и иных лиц, имеющих дело с оборотом денег и ценных бумаг, о способах их подделки и выявления фальшивок, а также разъяснять им, как следует задержать сбытчика фальшивок. Важным представляется систематическая проверка состояния сигнализации, связывающей кредитно-финан-совые учреждения с органами милиции.
§ 5. Расследование контрабанды
Криминалистическая характеристика преступления. Контрабандой закон считает перемещение в крупном размере через таможенную гра-
775
§ 5. Расследование контрабанды
ницу России товаров или иных предметов, совершенное помимо или с сокрытием от таможенного контр'оля либо с обманным использованием документов или средств таможенной идентификации либо сопряженное с недекларированием или недостоверным декларированием (ч. 1 ст. 188 УКРФ).
Часть 2 этой статьи предусматривает контрабанду таких объектов, для которых размер значения не имеет: оружие, наркотики, психо-тропные и ядовитые вещества, оружие массового поражения, стратегическое сырье, культурные ценности и т. п., в отношении которых установлены специальные правила перемещения через границу. Квалифицирующими признаками преступления являются его неоднократность, совершение организованной группой, должностным лицом с использованием своего служебного положения или с применением насилия к лицу, осуществляющему таможенный контроль.
Суть контрабанды – тайное или обманное перемещение через таможенную границу товаров или иных ценностей. Способами тайного перемещения служат:
1) использование тайных троп, обходных дорог с целью миновать пункты таможенного контроля в условиях "прозрачных" или плохо охраняемых государственных границ;
2) перемещение товаров, или иных ценностей в специально устроенных в транспортных средствах тайниках;
3) перемещение товаров или иных ценностей, замаскированных под объекты, не требующие декларирования и обложения таможенной пошлиной;
4) тайное перемещение объектов путем использования в этих целях естественных отверстий тела, органов человека.
Контрабанда путем обмана таможенных органов осуществляется:
1) предъявлением таможенному контролю поддельных документов;
2) использованием фальсифицированных пломб, печатей, идентификационных знаков и т. п.;
3) недостоверным декларированием перевозимых объектов.
Преступление совершается с прямым умыслом. Соучастие в контрабанде нередко принимают сотрудники пограничной охраны, таможенные служащие, проводники при незаконном переходе через государственную границу. Соучастие как правило, носит корыстный характер, может выражаться в эпизодических действиях или в действиях на постоянной основе в соста,ве организованной группы.
Наиболее распространенные объекты контрабанды – наркотики, оружие, ювелирные изделия и драгоценные металлы, произведения искусства и антиквариат. Иногда это транзитный груз, следующий через Россию, отправителем и получателем которого могут значиться вымышленные фирмы или подставные лица. Особым случаем контрабанды является перемещение подобных объектов лицами, пользующимися дипломатическим иммунитетом, или в дипломатической почте, свободной от таможенного контроля.
Первоначальные следственные действия. Расследование контрабанды обычно начинается с факта ее обнаружения органами пограничной охраны или таможенниками. Если при этом задерживается лицо, у
776
Глава 47. Преступления в сфере экономической деятельности
которого или при котором обнаружены объекты контрабанды, возбуждается уголовное дело и проводятся следующие следственные действия.
1. Осмотр обнаруженных тайников и предметов контрабанды. Тайники могут быть устроены в транспортных средствах: в дверцах, сиденьях, багажнике .автомобиля, под капотом, в осветительной арматуре и т. п. Предметы контрабанды могут находиться в топливном баке, в камерах покрышек, в бортах прицепа и т. п.
Все обнаруженное тщательно осматривается, характер, назначение и местонахождение фиксируются в протоколе осмотра, при необходимости с участием специалиста. Может быть приглашен оценщик для определения стоимости контрабандных предметов.
Подлежат осмотру и поддельные документы, пломбы, печати и фальсифицированные идентификационные знаки.
2. Задержание и допрос контрабандиста. При задержании устанавливается личность и производится личный обыск. Если имеются предположения, что предметы контрабанды (наркотики, драгоценности) находятся в теле задержанного, проводится его судебно-медицинское освидетельствование с применением рентгеноскопического исследования, введением слабительных средств, осмотром естественных отверстий. К заключению судебно-медицинского эксперта прилагаются все обнаруженные при исследовании объекты контрабанды, которые затем также подвергаются следственному осмотру.
При допросе задержанного должны быть выяснены следующие обстоятельства:
1) личность задержанного, его семейное и служебное положение, место жительства, семейные и иные связи; .
2) кому принадлежат предметы контрабанды; если задержанный выполняет лишь функции перевозчика, то по чьему поручению,, на каких условиях он согласился осуществить перевозку, кому принадлежит' транспортное средство; является ли он сотрудником владельца контрабанды, совершал ли ранее аналогичные перевозки;
3) кем устроены и оборудованы тайники в транспортном средстве, когда, использовались ли они ранее для аналогичных целей, есть ли еще необнаруженные места для тайной перевозки контрабанды;
4) где, когда и от кого принял контрабандный груз, где, кому и при каких условиях должен был его передать за границей; что известно допрашиваемому об отправителях и получателях груза, о самом грузе; , 5) кто и при каких обстоятельствах снабдил перевозчика поддельными документами и иными средствами прохождения таможенного кон-. троля, кто инструктировал о линии поведения в случае провала;
6) есть ли договоренность с сотрудниками таможни об их содействии в беспрепятственном пересечении границы, на каких началах должно было быть оказано это содействие, в чем заключалось; оказывалось ли подобное содействие ранее;
7) кому, кроме владельца контрабанды, известно о перевозке груза, какое отношение имеют эти лица к деятельности владельца груза, к самому грузу, что известно перевозчику о соучастниках владельца контрабанды, источниках ее приобретения.
777
§ 5. Расследование контрабанды
Если предметы контрабанды принадлежат самому задержанному, то помимо вопросов об источниках приобретения и каналах сбыта, следует выяснить личность соучастников и иных связей контрабандиста, проверить версии о существовании организованного преступного сообщества, членом которого является задержанный, иные эпизоды его преступной деятельности. При обнаружении в одежде или теле задержанного наркотических или сильнодействующих веществ следует выяснить, не является ли задержанный наркоманом или токсикоманом, если нет, то кому предназначались эти вещества, как предполагалось их реализовать и через кого. О наркомании задержанного ставится вопрос и перед судебно-медицинской экспертизой при его освидетельствовании.
При допросе проводников, задержанных вместе с контрабандистом, помимо вопросов, непосредственно связанных с обстоятельствами попытки перехода границы, выясняется характер их связей с контрабандистом, предпринимались ли аналогичные попытки ранее с его участием или с участием известных ему лиц, кто эти лица, что переправлялось через границу, кто принимал контрабандиста после пересечения границы, где, на каких условиях.
3. Обыски. При попытке контрабанды у всех лиц, выявленных при допросах задержанных или по данным осмотра предметов контрабанды и средств ее перевозки, следует произвести обыски жилища, служебных помещений, транспортных средств, хранилищ грузов. Если эти места удалены от границы или пункта таможенного досмотра, то о производстве обысков немедленно направляются отдельные требования соответствующим органам внутренних дел с санкционированными постановлениями. В целях оперативности действий возможна передача этих требований и постановлений'по факсимильной связи с одновременной высылкой оригиналов служебной почтой. Промедление может привести к утрате важных доказательств.
Обыски должны быть произведены и по месту жительства задержанного; если он иностранец, то обыску подлежит место его временного пребывания, место передачи груза. Точно так же, если была пресечена попытка вывоза контрабанды гражданином другого государства, то содействие в производстве обысков оказывается в принятом порядке органами этого государства.
Последующие следственные действия. Основными из них служат выявление и допрос соучастников контрабанды, обыски в местах, где могут находиться предметы, предназначенные для контрабандного вывоза, иные доказательства преступной деятельности, осмотр обнаруженных объектов.
Цель допросов – установить связи между соучастниками, выявить организованную преступную группу, занимающуюся контрабандой в виде промысла, установить.источники получения контрабандных товаров или-ценностей, коррумпированные связи преступников в таможенных и иных государственных структурах, все эпизоды преступной деятельности.
Особенно важно установить источники приобретения контрабанды, если это предметы искусства или антиквариата. В таких случаях возни-
778
Глава 47. Преступления в сфере экономической деятельности
кает реальная возможность выйти на организованные группы, специализирующиеся на кражах из музеев, выставок и частных коллекций.
Экспертизы. По делам этого рода проводятся экспертизы:
криминалистические: по установлению личности по следам рук на предметах контрабанды; технико-криминалистическая экспертиза документов, исследующая поддельные печати, штампы, идентификационные знаки и т. п.; почерковедческая, исследующая рукописные тексты на подложных документах; трасологическая, объектами которой могут быть тайники и их оборудование и др.;
материалов и веществ, определяющая природу наркотических, сильнодействующих и ядовитых веществ, факт контактного взаимодействия объектов, общий источник происхождения и т. п.;
искусствоведческая, решающая вопросы подлинности произведений искусства и их атрибуции, подлинности предметов антиквариата, коллекционных -изделий и др. Может быть проведена и нумизматическая экспертиза, если объектом контрабанды были коллекционные монеты, наградные знаки; оружеведческая, когда речь идет о незаконном вывозе коллекционного оружия;
товароведческая, с целью установить стоимость предметов, что необходимо для определения размера контрабанды как квалифицирующего признака. В соответствии с примечанием к ст. 188 УК, контрабанда признается совершенной в крупном размере, если стоимость перемещенных товаров превышает двести минимальных размеров оплаты труда.
Особенности расследования при неустановленном владельце контрабанды. В практике встречаются случаи, когда владелец обнаруженной контрабанды неизвестен. Это бывает при досмотре поездов, морских судов, иногда самолетов. В таких ситуациях принимаются меры к обнаружению преступника: устанавливается тайное наблюдение за местом сокрытия контрабанды, устраивается засада, предметы контрабанды могут быть помечены люминофором и т. п.
Если в результате этих оперативных мер установить контрабандиста не удалось, возбуждается уголовное дело (при наличии достаточ^ ных к тому оснований) и проводятся в первую очередь допросы поездной бригады, экипажа судна или летного состава. Должна быть тщательно отработана версия о причастности к контрабанде именно этих лиц, среди которых и может быть контрабандист. Но им может быть и пассажир, поэтому в процессе допросов следует выяснять, не привлекал ли внимания кто-либо из пассажиров необычным поведением или действиями.
Контрабандный багаж или груз должен быть тщательно осмотрен с целью выявления признаков, свидетельствующих о его принадлежности конкретному лицу.
В определенных ситуациях факт обнаружения контрабандного груза сохраняется в тайне и никаких демаскирующих это обстоятельство действий не проводится:
1) когда необходимо установить не только перевозчика контрабанды, но и получателя, а также пути реализации. Типичная ситуация подобного рода может возникнуть при контрабанде наркотиков или ору-
779
§ 5. Расследование контрабанды
жия. Оперативным путем становится возможным проследить всю "цепочку" движения контрабанды: от перевозчика и получателя до сбытчиков;
2) когда груз следует транзитом через Россию, таможенные органы нашего государства получили соответствующее извещение и решается задача захвата с поличным получателей груза в стране его назначения;
3) когда существует обоснованное подозрение в причастности к контрабанде сотрудников таможни или пограничной охраны и это подозрение проверяется органами их собственной безопасности.
В процессе расследования возбужденных уголовных дел о фактах контрабанды ориентируются соседние пограничные переходы и таможенные структуры. Выясняется, не имели ли места случаи контрабанды, со стороны тех же лиц, повлекшие за собой лишь административную ответственность, в чем они заключались, не носили ли характера неких пробных действий.
По результатам расследования должны быть установлены обстоятельства, способствующие совершению подобных преступлений, и приняты надлежащие меры профилактического характера, относящиеся к режиму пограничной охраны и функционированию таможенных органов.
Глава 48. Расследование налоговых преступлений
§ 1. Родовая криминалистическая характеристика налоговых преступлений, их уголовно-правовая квалификация
Главные причины и условия налоговой преступности в значительной мере отличаются от общеуголовных. Это причины трех категорий: экономические, правовые и нравственно-психологические. К первой относятся обстоятельства, порожденные коренными изменениями в экономической жизни страны. Это и противоречие между интересами государства (общества) и предприятиями, основывающимися на частной форме собственности, и постоянное увеличение налогов как основного источника бюджета с его значительным дефицитом. К правовой причине относится нестабильность и несовершенство налогового законодательства. Неточность содержащихся в нем понятий, таких, как "сокрытие", "занижение", "уклонение", позволяет налоговым органам толковать их по своему усмотрению.
Основной же причиной налоговой преступности должно быть признано негативное нравственно-психологическое отношение большинства граждан к существующей налоговой системе, четко выраженная корыстная мотивация.
Налог, по своей сути, представляет собой определенную часть валового внутреннего продукта, изымаемого государством в качестве обязательного взноса. При этом различают: объект налогообложения, нало-гооблагаемую базу и налоговую ставку. Объект налогообложения многообразен: доходы (прибыль), стоимость имеющихся товаров, деятельность налогоплательщика, операции с ценными бумагами, пользование природными ресурсами, имущество физических и юридических лиц, передача имущества, добавленная стоимость продукции (работ, услуг) и иные объекты.
Налогооблагаемая база представляет собой сумму (в денежном выражении), с которой взимается налог, а налоговая ставка – изымаемая из этой суммы доля.
Статистика свидетельствует, что преступления в данной сфере чаще всего связаны с порядком исчисления и уплаты налога на прибыль – как правило, 35% от суммы налогооблагаемой базы, налога на добавленную стоимость – 20% и т. д. Отсюда следует, что основное место занимают налоговые преступления, направленные на уклонение от уплаты налогов, составляющих наиболее крупные отчисления в бюджет1.
Новый УК РФ содержит две статьи, предусматривающие ответственность за совершение налоговых преступлений: ст. 198 (уклонение
781
§ 1. Характеристика налоговых преступлений
гражданина от уплаты налога) и ст. 199 (уклонение от уплаты налога с организаций). Рассматриваемые посягательства отнесены к категории преступлений в сфере экономической деятельности, т. е, тех, которые посягают на основы экономической системы общества.
Общественная опасность массового уклонения от налогов определяется рядом факторов: недополучением казной средств, призванных пополнить доходную часть бюджета; возникновением неравенства между предприятиями, что подрывает принципы рыночной конкуренции; нарушением принципов социальной справедливости, так как неплательщики налогов переносят добавочное налоговое бремя на тех, кто исправно выполняет свои налоговые обязательства.
Диспозиция ст. 198 УК РФ предусматривает две формы уклонения граждан от уплаты налога: непредставление декларации о доходах в случаях, когда это является обязательным; включение в декларацию заведомо искаженных данных о доходах или расходах, совершенное в крупных размерах.
Каждая из этих форм объективной стороны представляет собой самостоятельный состав преступления.
Декларация является основанием для начисления и уплаты подоходного налога. Это документ установленного образца, подаваемый в налоговый орган физическим лицом, имевшим в отчетном году основное место работы и получившим доход помимо него. В состав облагаемого совокупного дохода физических лиц включается стоимость (размер) материальных благ, предоставленных предприятиями (организациями), доходы от выполнения работ по гражданско-правовым договорам, от сдачи в аренду жилья, гаражей, автомобилей, а также от индивидуально-предпринимательской деятельности (без образования юридического лица).
По общему правилу заполненная гражданином декларация сда'ется в соответствующий территориальный налоговый орган по 1 апреля включительно следующего за отчетным года. Непредставление декларации к указанному сроку образует первую форму уклонения от уплаты налога. Преступление считается оконченным с момента истечения срока, установленного для подачи декларации.
Что касается второй формы, то включение в декларацию заведомо искаженных данных можно определить как сознательное занижение сведений о фактически полученных доходах или завышение размеров расходов, позволяющих уменьшить налогооблагаемую базу.
Уголовно наказуемым по ст. 198 УК РФ признается лишь уклонение от уплаты налога, совершенное в крупном либо в особо крупном (ч. 2 ст. 198 УК РФ) размере. В-соответствии с примечанием к рассматриваемой статье сумма неуплаченного налога должна превышать в первом случае двести, а во втором – пятьсот минимальных месячных размеров оплаты труда.
Если преступление совершено путем включения в декларацию заведомо искаженных данных о доходах или расходах, то оно считается оконченным по прошествии месячного срока с момента подачи декларации. Эт'о объясняется тем, что физическим лицам предоставлено право в течение месяца после подачи декларации вносить в нее дополнения и исправления.
782
Глава 48. Расследование налоговых преступлений
Субъектами рассматриваемых преступлений являются физические лица – граждане, достигшие 16 лет, имеющие самостоятельный доход и обязанные в соответствии с законодательством декларировать его. Субъективная сторона характеризуется только прямым умыслом.
Статья 199 УК РФ предусматривает ответственность за уклонение от уплаты налогов с организаций, т. е. юридических лиц. Первая часть характеризует объективную сторону состава преступления как уклонение от уплаты налогов с организаций путем включения в бухгалтерские документы заведомо искаженных данных о доходах или расходах либо путем сокрытия других объектов налогообложения, совершенное в крупном размере, вторая часть этой же статьи – то -же деяние, совершенное неоднократно.
Для правильного понимания смысла данной статьи требуется единый подход к таким терминам, как "бухгалтерские документы", "сокрытие", "объекты налогообложения".
Под бухгалтерскими документами понимают: первичные учетные документы, на основании, которых ведется бухгалтерский учет; учетные регистры, в которых накапливается и систематизируется информация о хозяйственных операциях (за месяц, квартал, год); бухгалтерские отчеты, в которые переносится информация из учетных регистров.
Под сокрытием следует понимать такие действия, которые направлены на формирование у налоговых органов ложного представления об объектах налогообложения с целью уклониться от обязательств по уплате налогов. Объектами налогообложения являются: прибыль, добавленная стоимость, стоимость подакцизных товаров и др. Перечень и определение объектов налогообложения, размеры налоговых ставок определяются законодательством.
Основными способами сокрытия прибыли от налогообложения являются:
а) завышение в первичных документах данных о материальных затратах, в том числе:
включение в затраты материала заказчика; составление подложных документов на списание материалов; завышение в накладных цен на приобретенные товары; включение в ведомости на получение зарплаты подставных лиц;
б) завышение в документах учета данных о материальных затратах, в том числе:
включение в затраты отчетного периода предполагаемых затрат;
включение стоимости основных средств в стоимость малоценных и быстроизнашивающихся предметов с упрощенным порядком списания;
в) завышение в отчетных финансовых документах данных о материальных затратах.
Наряду со способами указанных завышений существуют и способы занижения данных:
а) занижение в первичных документах данных о выручке путем:
занижения количества приобретенных товаров;
занижения цены реализованных товаров;
оплаты непосредственно товаром ("черный бартер");
б) занижение в учетных документах сведений о выручке:
783
§ 1. Характеристика налоговых преступлений
путем содержания нелегальных торговых точек;
уменьшением величины дохода, полученного за сдачу в аренду основных средств производства;
за счет покупки и реализации товарно-материальных ценностей за наличный расчет ("черный нал");
в) занижение в отчетных документах сведений о выручке, в т. ч.:
заниженное отражение о выручке в главной книге и балансе;
занижение Отражения выручки в отчете о финансовых результатах.
Помимо способов сокрытия прибыли существуют и способы ее занижения. Основными из них являются:
создание незарегистрированного предприятия (иногда на базе ликвидированного);
завышение расходов на оплату труда;
завышение численности работающих;
Необоснованное (незаконное) получение налоговых льгот;
сговор с руководителями предприятий, имеющих льготы по налогам на законных основаниях (фиктивная сдача им в аренду основных средств, перечисление им прибыли или ее части).
При искажении данных в бухгалтерских документах характерны следующие взаимосвязи:
а) в случаях фальсификации первичных документов подложными оказываются и созданные на их основе учетные и отчетные документы;
б) при фальсификации учетных документов фальсифицируются и отчетные, первичные – очень редко;
в) если фальсифицируются отчетные документы, то соответствующие изменения очень редко вносятся в учетные и еще реже – в первичные. При этом преступники рассчитывают на формальное отношение налоговых инспекций к своим функциям и на практически полное отсутствие ревизий.
Для квалификации преступления неважно, является ли налог федеральным, республиканским или местным. Необходимо только, чтобы сумма неуплаченного налога превышала одну тысячу минимальных размеров оплаты труда. Источник получения доходов или прибыли должен носить законный характер. Данные преступления не охватывают формы незаконного предпринимательства и криминального получения доходов (продажа наркотиков, оружия и т. п.). Преступление может совершаться как действием (внесение в бухгалтерские документы ложных сведений, подчисток, исправлений и т. п.), так и бездействием (неотражение сведений в документах).
Сокрытие объектов налогообложения следует считать оконченным с момента передачи в соответствующие территориальные налоговые органы отчетной документации, содержащей ложные сведения о налогооблагаемых объектах, или со дня, установленного для представления отчетности, если она не была представлена своевременно.
Субъектами данных преступлений являются лица, достигшие 16-летнего возраста, как правило, руководители или владельцы (совладельцы) организаций, главные (старшие) бухгалтеры, иные лица, от-
784
Глава 48. Расследование налоговых преступлений
ветственные за ведение .бухгалтерского учета и представление отчетности и наделенные правом подписи финансово-банковских и отчетных документов.
Для системы "руководитель-бухгалтер", фигурирующей, как правило, в качестве основного элемента криминалистической характеристики рассматриваемых преступлений (ст. 199. УК РФ), отличительными признаками являются: 1) достаточно высокий социальный статус; 2) стойкая установка на достижение поставленной цели; 3) разветвленные социальные и деловые связи в различных сферах (коммерческих, банковских, управленческих, криминальных); 4) четкое распределение ролевых функций, где каждый знает круг своих преступных обязанностей и отвечает за свои действия.
Особенностью механизма налоговых преступлений является, кроме всего прочего, и то, что способы их совершения и сокрытия, как правило, совпадают. Сутью и того, и другого способа является передача налоговым органам ложной информации.
§ 2. Выявление признаков преступлений, проверочные действия, возбуждение уголовного дела
Признаки налогового преступления могут быть достаточно очевидны, носить явный характер, но могут и не выделяться на общем фоне правомерной деятельности.
К числу явных признаков следует отнести:
1) полное несоответствие реальной хозяйственной деятельности ее документальному отражению;
2) несоответствие записей в бухгалтерских документах: первичных – учетным, учетных – отчетным;
3) наличие материальных подлогов в документах (дописки, исправления, подчистки, замена страниц и т. д.);
4) уничтожение бухгалтерских документов (первичных, учетных, отчетных);
5) инсценировка несчастного случая (пожар, затопление) или банкротства.
К неявным признакам относятся всякого рода нарушения, которые могут трактоваться как отсутствие профессионализма, небрежности. К их числу относятся нарушения: правил ведения учета и отчетности, правил ведения кассовых операций, правил списания товарно-материаль-• ных ценностей, правил документооборота, технологической дисциплины.
Источниками первичной информации могут быть и лица определенной категории: продавцы, не участвующие в налоговом преступлении, не осознающие факт его совершения; очевидцы каких-либо криминальных или финансовых операций, не отдающие себе отчет в их сути (секретари, шофера, работники охраны и др.); лица, замешанные в преступлении (контрагенты, пособники, поставщики, потребители); ревизоры, аудиторы, члены инвентаризационных комиссий, представителей общественности и добровольных помощников органов дознания; налого-
785
§ 2. Выявление признаков преступлений, возбуждение уголовного дела
вые инспекторы, налоговые полицейские, сотрудники службы подразделений по борьбе с экономическими преступлениями (БЭД1).
Практика свидетельствует о том, что наиболее часто поводами к возбуждению данной категории уголовных дел являются: непосредственное обнаружение налоговых преступлений органами налоговой полиции, сообщения налоговых инспекторов; использование налоговой полицией информации указанного выше рода, получаемой из различных источников.
В ходе проверок, осуществляемых
главным образом налоговой полицией, реализуется оперативно-розыскная
деятельность, регулируемая Законом об оперативно-розыскной деятельности (
Для этапа проверочных действий характерны две типичные ситуации: первичная информация получена негласным путем; первичные данные поступили из открытых и официальных источников (документов налоговых инспекций, заключений аудиторских служб, актов КРУ, от средств массовой информации).
Для первой ситуации закономерна скрытая проверка: негласное наблюдение за передвижением и сбытом товарно-материальных ценностей, сырья, продукции, за технологическими процессами производства; изучение документооборота, осмотр помещений, транспорта, беседы с работниками, возможными свидетелями. На этой же стадии осуществляются запросы в криминалистические учеты и банки данных (о личностях, об аналогичных способах совершения преступлений и т. п.).
При получении информации из официальных источников проверка носит комбинированный характер. Основное внимание уделяется открытым (гласным) действия. Однако то, что не удается выявить таким путем, стараются установить негласно.
Гласными действиями по рассматриваемым преступлениям, осуществляемыми до возбуждения уголовного дела, являются: ревизии, аудиторские проверки по заданиям налоговой инспекции, налоговой полиции, службы БЭП; запросы и проверки налоговой инспекции; осмотры помещений и документов налоговыми полицейскими или оперуполномоченными службы БЭП; получение образцов сырья, полуфабрикатов и готовой продукции путем "контрольных закупок"; получение объяснений от должностных и материально ответственных лиц.
Существенная роль в ходе выполнения как гласных, так и негласных проверочных действий отводится специалистам. Такие специалисты, как бухгалтер, ревизор, аудитор, могут дать консультацию по вопросам: определения вида документа и его относимости к данному расследованию;, установления того, кто из должностных лиц мог быть при-частен к составлению конкретного документа; каким образом может быть истолкована собранная информация; в чем выражались отступления (и какие) от существующих правил и т. п.
786
Глава 48. Расследование налоговых преступлений
Если в качестве проверочного действия осуществляется ревизия, то типичными вопросами являются: какова величина сокрытой части налогооблагаемой прибыли; какова сумма неуплаченного налога; каким образом скрывался налогооблагаемый доход; какова продолжительность выявленных налоговых правонарушений; что способствовало их совершению.
В ходе любого из перечисленных выше проверочных действий должны приниматься меры, обеспечивающие: сохранность документов, в особенности тех, которые предстоит изъять; подбор свободных образцов (прежде всего подписей должностных лиц); поиск всевозможных черновых записей; нейтрализацию противодействия следствию (проверке). Такое противодействие возможно в самых различных формах: уничтожение документов и вещественных доказательств, инсценировка несчастных случаев в отношении имущества или людей; утаивание партнеров по нелегальному бизнесу; прямые угрозы свидетелям, специалистам, инспекторам, полицейским.
Информацию, собранную в ходе проверочных действий, оценивают с нескольких позиций:
а) ее относимость к целям и задачам, расследования;
б) допустимость и целесообразность использования (в качестве доказательственной, в качестве ориентирующей);
в) достаточность полученных данных для возбуждения уголовного дела и принятия процессуальных решений;
г) перспективы расследования.
С учетом того, что значительное число уголовных дел возбуждают на основании материалов проверок, осуществляемых органами налоговой службы, целесообразно подробнее остановиться на рассмотрении этих материалов.
В соответствии со ст. 9 Закона "О федеральных органах налоговой полиции" налоговые инспекции в случаях выявления фактов сокрытия объектов налогообложения в крупных и особо крупных размерах обязаны в 10-дневный срок направлять материалы в территориальные подразделения налоговой полиции, чтобы провести дознание и решить вопрос в соответствии с законодательством.
Согласно положениям совместного
письма Генеральной прокуратуры РФ (№ 15/5-95 от 11 мая
а) письменное сообщение о фактах сокрытия доходов (прибыли или иных объектов налогообложения) налогоплательщиком;
б) акт документальной проверки соблюдения налогового законодательства и решение по нему начальника Госналогинспекции (с приложением подлинных бухгалтерских документов, отчетов, деклараций и т. п.);
в) документы о разъяснении налогоплательщику его прав, а также его возражения и объяснения;
787
§ 3. Построение и проверка версий
г) объяснения должностных лиц налогоплательщика, если они были даны;
д) копии приказов о назначении на должность лиц, ответственных за финансово-хозяйственную деятельность налогоплательщика;
е) протокол, постановление и иные документы о привлечении к административной ответственности за неуплату налогов (если это имело место ранее).
Собранные в ходе первичной проверки и направляемые из налогового органа материалы несут информацию лишь об объективной стороне, т. е. о механизме совершения налогового преступления, не позволяя получить представление о субъективной стороне. Поэтому уголовное дело возбуждается во многом на основе предположительных выводов о наличии в действиях налогоплательщика всех признаков преступления.
§ 3. Построение и проверка версий. Первоначальные следственные действия
При расследовании фактов внесения искаженных данных в декларацию о доходах или сокрытия доходов (прибыли) либо иных объектов налогообложения, типовыми обстоятельствами, требующими установления, являются:
а) юридический статус субъекта преступления: физическое лицо, физическое лицо – предприниматель без образования юридического лица, юридическое лицо (предприятие, организация);
1 б) обязано ли физическое лицо или предприятие (организация) уплачивать налоги;
в) какие виды налогов и иных обязательных платежей обязано уплачивать лицо (физическое, юридическое);
г) имеет ли лицо (физическое, юридическое) право на льготы по уплате налогов;
д) каков порядок ведения бухгалтерского учета и представления отчетности на предприятии;
е) с какого момента и какая финансово-хозяйственная деятельность осуществлялась налогоплательщиком;
ж) в течение какого времени искаженные данные вносились в документы бухгалтерского учета и отчетности;
з) кто руководил предприятием и отвечал за бухгалтерский учет в период искажения сведений в учете и отчетности;
, и) кто непосредственно причастен к совершению преступления, кто его инициатор;
к) кем, когда и при каких обстоятельствах были выявлены факты сокрытия объектов от налогообложения;
л) какие законодательные и нормативные акты ,были нарушены налогоплательщиком;
м) какие объекты налогообложения были сокрыты и в каком размере;
н) каков размер налогов, не уплаченных с сокрытых объектов налогообложения, какова общая сумма неуплаченных налогов;
788
Глава 48. Расследование налоговых преступлений
о) какие меры следует принять для возмещения ущерба; п) какой использовался способ сокрытия объектов налогообложения; р) какие обстоятельства способствовали совершению преступления. Типовые версии:
1) сокрытие объектов налогообложения осуществлялось за счет занижения выручки (дохода) в учетно-отчетных документах;
2) сокрытие налОгооблагаемой прибыли осуществлялось посредством завышения данных о материальных затратах и незаконного списания оборудования и запасов;
3) сокрытие налогооблагаемой прибыли осуществлялось путем фиктивного увеличения долгов, перечисления средств предприятию, пользующемуся льготами на законном основании;
4) имело место списание налоговых долгов на третье лицо в расчете на его банкротство (планируемое или уже происшедшее).
С учетом криминалистической характеристики рассматриваемых преступлений и приведенных выше типовых версий в развитие каждой из них могут быть выдвинуты как общие, так и частные версии, основанные на конкретных данных, собранных по делу.
Так, по версии о сокрытии налогооблагаемой прибыли путем занижения выручки (дохода) частными версиями, касающимися способов совершения преступления и его субъектов, будут:
1) выручка занижалась внесением искаженных сведений в учетно-отчетную документацию;
2) наиболее вероятно, что субъектами этих действий являлись руководитель предприятия, главный (старший) бухгалтер, бухгалтер;
3) сведения о выручке искажались путем занижения количества приобретенных товаров, цены реализации товаров (услуг); путем оплаты товаром (бартер);
4) были открыты и существуют неучтенные торговые точки;
5) в первичные, учетные и отчетные документы внесены фиктивные записи, имеются признаки как интеллектуального, так и материального подлога;
6) если такие действия имели место, то документальными источниками информации будут: путевые листы, товаротранспортные накладные, журнал учета движения товарно-материальных ценностей, договора, платежные поручения, банковские выписки, главная книга, баланс (ф. 1 счета 46, 80, 81), отчет о финансовых результатах деятельности (ф. 2);
7) сведения, отражающие финансово-хозяйственную деятельность, могут быть отражены в черновых записях, которые предстоит найти.
Наряду с версиями, касающимися в основном работы с документами, выдвигаются версии по изучению личностных качеств субъектов преступления, их действий, связей и т. п. Подобные версии могут быть связаны с обстоятельствами создания предприятия, его структурой и статусом, руководителем этого предприятия, главным бухгалтером, их материальным состоянием, условиями жизни, их социальными связями (включая и преступные), взаимоотношениями с ревизорами, аудиторами, налоговыми инспекторами и налоговыми полицейскими. В версиях
789
§ 3. Построение и проверка версий
должно найти отражение и такое обстоятельство: когда, кем проводилась последняя документальная проверка, каковы ее результаты, каким образом заинтересованные лица объясняют сокрытие прибыли.
После построения общих и частных версий может быть составлен план с определением характера и очередности выполняемых действий.
Планируемые действия могут быть следственными, организационными, оперативно-розыскными.
К числу организационных, которые требуют длительного времени и потому, как правило, назначаются сразу после возбуждения уголовного дела, относятся: документальная ревизия, инвентаризация, запросы в вышестоящие организации, запросы в информационные центры и учеты, запросы в налоговые инспекции, запросы в КРУ.
Первоначальными следственными действиями являются: выемка документов и их осмотр, обыск, следственный осмотр, допрос сотрудников, руководителя, бухгалтера, назначение и проведение экспертиз, очные ставки.
Выемка. При всей скрытности налоговых преступлений те или иные действия, в том числе и преступные, неизбежно отражаются, в документах. Поэтому на первоначальном этапе расследования чрезвычайно важно принять срочные меры к их обнаружению и изъятию.
Выемка документов осуществляется в организациях, предприятиях, учреждениях, когда имеются достоверные сведения о наличии у них искомых документов. Своевременное изъятие способно помешать преступникам скрыть следы содеянного. При расследовании налоговых преступлений искомые документы изымают в секретариатах, бухгалтериях, архивах, у руководителей, в складах и т. п. Документы учета операций по расчетным счетам – в соответствующих банках и иных кре-дитно-финансовых учреждениях. Некоторые виды документов могут быть изъяты у контрагентов (договоры, акты проверок), у головной организации, в транспортных агентствах, в аудиторских фирмах и т. п.
'Целенаправленное и полное изъятие бухгалтерских документов – действие достаточно сложное и не всегда выполнимое. Следователь в состоянии лишь примерно определить, какие из документов должны быть изъяты. В качестве ориентира можно использован следующий перечень: регистрационные документы организации (учредительный договор, протокол общего собрания, свидетельство о регистрации, устав); документы бухгалтерского учета и отчетности (бухгалтерские книги, регистры, отчеты и балансы); приказы, распоряжения, служебная переписка, договоры, книга учета выдачи доверенностей; документы учета операций по расчетным счетам (платежные требования и поручения, карточка с образцами подписей лиц, наделенных правом подписи денежных документов, и оттиском печати организации, банковские выписки); первичные кассовые документы (кассовые ордера, кассовая книга); транспортные и приемо-сдаточные документы (товаротранспор-тные накладные, счета-фактуры); документы складского учета.
Документы подвергают следственному осмотру, обращая внимание на признаки, свидетельствующие о подделке: способ изготовления блан-
790
Глава 48. Расследование налоговых преступлений
ка, признаки изменения первоначального содержания текста документа (подчистки, дописки, допечатки, исправления), признаки травления, смывания; признаки поддельных клише печатей и штампов, технической копировки подписей должностного лица и т. д.
При анализе смыслового содержания документов обращают внимание на соответствие (несоответствие) различных отображений одних и тех же хозяйственных операций. Например, несоответствие между общей массой всего товара и массой одного места (упаковки) с учетом количества мест; между массой всего товара и количеством мест; между количеством груза, выраженного в кубометрах, и его массой или местом его хранения, транспортировки; между массой груза и грузоподъемностью транспортного средства, использованного для перевозки, как это следует из накладной и путевого листа.
Во всех взаимосвязанных документах сопоставляются итоговые записи, например, в документах учета и в отчетных регистрах (т. н. встречная и взаимная проверка).
Если правилами предусмотрено изготовление документа (первичного, учетного) в нескольких экземплярах, то проверяются и сопоставляются, все экземпляры такого документа. Осматривают и документы (графики), выполняемые контрольными приборами (графический, цифровой материал).
Снимаются копии файлов с компьютерными программами офисного делопроизводства, складского, торгового, бухгалтерского учета и отчетности. Информация, хранящаяся в компьютере, может содержать сведения о финансово-хозяйственной деятельности предприятия, заключенных договорах, ценах реализации, данных бухгалтерского учета, финансовых результатах и т. п. В памяти компьютеров могут храниться тексты договоров, деловая переписка, приказы, распоряжения, иные документы, имеющие отношение к расследуемому событию. Осмотр с последующим исследованием графиков и компьютерной информации следователь осуществляет с помощью специалиста.
Необходимо учитывать, что с помощью выемок не всегда удается изъять все необходимые документы. Подозреваемые лица, зная содержание акта документальной проверки, стремятся принять меры, направленные на сокрытие документов, вплоть до их уничтожения.
Обыск. Для обнаружения и изъятия скрываемых официальных документов, а также черновых записей, всевозможных записок, номеров телефонов и фамилий лиц, с которыми связаны в своей деятельности подозреваемые, в этой же первоначальной стадии расследования проводят обыски. Их спецификой по делам о налоговых преступлениях является то, что фактор внезапности ,при таких обысках минимален. Отсюда не всегда положительными являются и результаты.
Местами обыска могут быть те же помещения, где проводилась выемка. Вместе с тем, как свидетельствует практика, наиболее эффективными оказываются обыски по месту жительства (руководителя, бухгалтера), в гаражах, на дачах, в подсобных помещениях, в автомобилях и т. п.
791
§ 3. Построение и проверка версий
В ходе обыска изымают черновые записи, неофициальную учетную документацию, документы, содержащие неоговоренные исправления, подчистки, допечатки и т. п. Нередко подобные документы позволяют установить истинное значение и объем той или иной хозяйственно-финансовой операции. Они делают возможным сопоставление данных неот фициального учета с данными бухгалтерской отчетности. Выявляемые отклонения могут свидетельствовать о сокрытии налогооблагаемого объекта, об уклонении от уплаты налога.
Планируя обыск и приступая к нему, необходимо учитывать, что неофициальный учет – явление повсеместное, действие, осуществляемое материально ответственными,лицами по собственной инициативе для самоконтроля и контроля. Документами неофициального учета являются записи в тетрадях, на листах бумаги, в записных книжках, настольных календарях и т. п. В них могут быть отражены сведения о сделках, операциях, не отраженных в официальных бухгалтерских документах: об оказании услуг, о поступлении товара на склад, о реализации товара и т. д.
С помощью изъятых и систематизированных документов неофициального учета может быть получено истинное представление о финансово-хозяйственной деятельности организации даже в том случае, если официальные документы "утеряны" или бухгалтерский учет не велся совсем.
Главное при работе с неофициальными документами – определить их допустимость и относимость. ,С целью определения относимости документов следователь проводит их осмотр, предъявляет для опознания и по ходу допросов консультируется со специалистом, назначает экспертизы (почерковедческую, экономические и др.).
Неофициальные документы не имеют реквизитов, нигде не регистрируются, не подписаны лицом, их составивЩим, и т. д. Все это дает основание исполнителям подобных документов утверждать, что они не более чем нереализованный проект, предполагаемая, но неосуществленная сделка, в документе примерные .или ошибочные расчеты и т. п. Подобные утверждения могут быть опровергнуты путем сопоставления сведений, содержащихся в документе, с записями других лиц, с данными, зафиксированными в официальных документах.
Следственный осмотр чаще всего осуществляется в отношении документов, в которых отражены финансово-хозяйственные операции. К осмотру документов с учетом их специфики целесообразно привлекать специалиста. В ходе осмотра устанавливают:
вид документа (договор, накладная, счет-фактура и т. д.);
кем и когда выдан, изготовлен;
признаки внешнего вида (бумага, красители, способ нанесения текста);
какие факты и обстоятельства, содержащиеся в документе, важны для расследования;
признаки изменений текста, реквизитов, признаки внешнего воздействия.
При изучении внешнего вида обращают внимание на соответствие его формы общепринятой для таких документов. При осмотре докумен-
792
Глава 48. Расследование налоговых преступлений
тов строгой отчетности обращают внимание на номера и даты выдачи,, зарегистрирован ли документ в соответствующем журнале учета (например, в журнале учета выданных доверенностей, М-26).
При следственном осмотре документов целесообразно проверить правильность расчетов и их соответствие предъявляемым требованиям.
Наряду с осмотром документов могут проводиться и следственные осмотры помещений, участков местности. В качестве помещений фигурируют складские территории, производственные площади, транспортные и подсобные помещения, кабинеты руководителя, бухгалтера. Предметом осмотра могут являться: неучтенное сырье, неучтенные товары, готовая продукция, ее следы; оборудование, транспорт, не состоящие на балансе предприятия. Важным бывает установление размера площади (цеха, склада), количества и качества хранящегося сырья, готовой продукции, иных товаров.
Допрос по делам о налоговых преступлениях целесообразно начинать с лиц, выявивших нарушения в ходе проверки деятельности налогоплательщика. Это могут быть сотрудники налоговых органов, ревизоры, аудиторы. Допрос этих лиц позволяет установить обстоятельства вскрытия налогового преступления, уяснить его суть. Допрос указанных лиц не представляет особой сложности, так как они не заинтересованы в исходе дела и дают правдивые показания. Учитывая профессиональную подготовку допрашиваемых, следователю целесообразно использовать контакт с этими людьми для лучшего уяснения допущенных.налогоплательщиком нарушений и установления причинной связи этих нарушений с действиями по уклонению от уплаты налога.
Следующей категорией допрашиваемых лиц должны стать бухгалтерские работники, занимавшиеся непосредственным учетом хозяйственной деятельности и составлением отчетности: кассиры, кладовщики, экспедиторы, оформлявшие различные первичные документы; продавцы и иные лица, непосредственно участвовавшие в хозяйственных операциях; представители предприятий-партнеров.
Бухгалтерские работники, кассиры, кладовщики и экспедиторы могут дать показания о порядке ведения в организации бухгалтерского учета, о представлении отчетности, о порядке приходования, хранения, сбыта товарно-материальных ценностей, о сдаче денежной выручки в кассу, о местах возможного нахождения неофициальных документов. Большая часть этих свидетелей не заинтересована в сокрытии истины. Однако некоторые из них могут исказить факты либо в силу давности происходившего, либо поддавшись на уговоры заинтересованных лиц, либо из корыстных соображений (например, их обещали вознаградить).
Важные данные могут быть получены и от иных сотрудников организации, являющихся непосредственными участниками хозяйственной (производственной) деятельности или причастных к ней. Это секретари, водители, .грузчики, работники охраны, производственники и другие лица. С их помощью устанавливаются подлинные обстоятельства проведения хозяйственных операций (количество реализованного товара, обстоятельства его погрузки, транспортировки, разгрузки); истинное положение дел в организации, возможные места хранения неоприходованных товаров, сырья и т. д.
793
§ 3. Построение и проверка версий
На эту категорию свидетелей также может быть оказано давление со стороны заинтересованных лиц. Поэтому их целесообразно допросить на ранней стадии следствия.
Ценные показания нередко получают от свидетелей, в число которых входят представители других предприятий или организаций, с которыми сотрудничала данная организация – налогоплательщик. Эти лица сообщают сведения о заключенных договорах, произведенных закупках, продажах, транспортировках, расчетах и т. п. В качестве свидетелей могут выступать коммерческие директора, экспедиторы и другие лица.
При допросе к любому свидетелю из приведенных категорий можно применить такой тактический прием, как предъявление документа. Дело в том, что допрос о проведенных финансово-хозяйственных операциях проводится спустя значительное время после осуществления этих операций. Поэтому многие свидетели лишь приблизительно помнят обстоятельства этих операций и с трудом восстанавливают интересующие следователя подробности. Могут быть и иные причины "забывчивости" свидетеля. Предъявление документа позволяет получить достаточно конкретные показания, помогает свидетелю вспомнить иные относящиеся к делу события, сопутствовавшие проведению хозяйственных операций.
Такой порядок может быть рекомендован и для допроса подозреваемых (обвиняемых) лиц, в качестве которых фигурируют чаще всего руководители (их заместители) организаций, главные бухгалтера. Допрашивать этих лиц целесообразно после того, как будут получены результаты ревизий, аудиторских проверок, допрошены упомянутые ранее свидетели.
Подозреваемые (обвиняемые) по делам о налоговых преступлениях – это, как правило, люди с высоким уровнем образования (экономического, юридического, технического), имеющие достаточно весомый социальный статус, способные правильно оценить силу предъявляемых им доказательств,.
Допросу указанных лиц должна предшествовать тщательная подготовка. Необходимо изучить не только материалы дела, но и налоговое законодательство. Определить факты, по которым необходимо получить показания, вопросы, которые следует задать.' Продумать тактику предъявления доказательств. Обычно это предъявление "по нарастающей" – сначала доказательства, относящиеся к второстепенным обстоятельствам, а затем – к главным. Документы целесообразно предъявлять после того, как допрашиваемый даст показания по всем обстоятельствам, связанным с этими документами.
Большую помощь в допросе указанных лиц способен оказать следователю специалист в области бухгалтерского учета, налогообложения.
Если в показаниях свидетелей и подозреваемых (обвиняемых) содержатся существенные противоречия, то для их устранения могут быть проведены очные ставки. Очные ставки по делам о налоговых преступлениях требуют особого внимания. Дело в том, что существенные противоречия в показаниях лиц обычно не являются результатом забывчивости. Это осознанное стремление одного лица возложить вину на дру-
794
Глава 48. Расследование налоговых преступлений
гое. Речь идет о противоречиях в показаниях руководителя и главного бухгалтера, руководителя и подчиненных работников, главного бухгалтера и его подчиненных, руководителя и представителей других организаций, с которыми осуществлялись коммерческие сделки.
Учитывая, что основой противоречий являются ложные показания одного из допрашиваемых, решать вопрос о целесообразности проведения очной ставки следует с учетом того, можно ли получить достоверные данные из иных источников, чем подтверждаются правдивые показания, как себя могут повести допрашиваемые.
§ 4. Назначение и проведение судебных экспертиз по делам о налоговых преступлениях
Основные экспертизы по делам о налоговых преступлениях связаны с исследованием документов: криминалистические и судебно-экономические.
В задачу технико-криминалистической экспертизы документов входит установление того, каким способом изготовлен документ, использован ли для этого подлинный или поддельный бланк, нанесены ли оттиски печати и штампа подлинными или поддельными клише; что было нанесено раньше: текст, подпись, оттиск печати; вносились ли исправления в первоначальный текст, каков характер этих исправлений; как первоначально читался измененный текст.
При наличии рукописных документов может быть проведена судеб-но-почерковедческая экспертиза. Вместе с исследуемым документом должны быть направлены образцы почерка проверяемого лица (свободные, относительно свободные, экспериментальные). На разрешение эксперта ставятся следующие вопросы:
не выполнен ли текст документа (резолюция, подпись) лицом, образцы почерка которого прилагаются;
кем из проверяемых лиц выполнен документ;
не выполнены ли исследуемые документы одним лицом;
выполнены ли разные фрагменты одного документа одним или разными лицами.
Особо важное значение имеют судебно-экономические экспертизы. Они позволяют на основе изучения документов хозяйственного учета выводным путем установить фактические данные о совершенных финансово-хозяйственных операциях, экономических показателях, наличии или отсутствии хозяйственных средств. Полученные при этом сведения дают экспертам ответ на кардинальный вопрос следствия о том, какой размер налога не уплачен в бюджет.
Из числа экономических наиболее часто назначаются судебно-бух-галтерская и финансово-экономическая экспертизы.
Предметом судебно-бухгалтерской экспертизы являются операции бухгалтерского учета. Она позволяет установить, правильно ли отражены финансово-хозяйственные операции в бухгалтерских документах; в отношении каких операций допущены искажения; в результате каких нарушений занижены суммы налога; какая сумма налога не была пе-
795
§ 4. Экспертизы по делам о налоговых преступлениях
речислена в бюджет; подтверждается ли вывод акта о документальной проверке; кто ответствен за порядок ведения учета и отчетности.
Приведенная модель является оптимальной, но, к сожалению, далеко не всегда реализуемой именно при расследовании налоговых преступлений. Дело в том, что фактически при совершении этих преступлений бухгалтерский учет, как правило, либо отсутствует, либо отражает финансово-хозяйственную деятельность не в полном объеме. И то и другое является средством совершения налогового преступления способом его сокрытия. Подобное положение с бухгалтерским учетом создает серьезные, а порой непреодолимые препятствия для производства судебно-бухгалтерских экспертиз, так как в их компетенцию восстановление учета не входит.
Вместе с тем даже в этих условиях целый ряд обстоятельств, относящихся в конечном счете к предмету доказывания, к его элементу, касающемуся события преступления, может быть установлен в рамках судебно-бухгалтерской экспертизы. Для этого на ее разрешение обычно ставятся следующие вопросы:
каково состояние бухгалтерского учета в организации (на предприятии);
какие нарушения порядка ведения бухгалтерского учета имели место;
соответствуют ли записи в документах бухгалтерского учета о производственных затратах данным первичной документации;
с какими хозяйственными операциями связаны допущенные в учете искажения;
соответствуют ли данные, отраженные в финансовой отчетности организации (предприятия) за определенный период, данным бухгалтерского учета;
полностью ли оприходованы материальные ценности;
к какому периоду относятся выявленные расхождения в учетных данных о приходе (расходе) материальных ценностей;
кто, ответствен за порядок ведения бухгалтерского учета и отчетности.
В тех случаях, когда возможности судебно-бухгалтерской экспертизы ограничены, должна назначаться судебная финансово-экономическая экспертиза1. Она позволяет в новых условиях хозяйствования устанавливать способы искажения бухгалтерской отчетности (фальсификацию балансов) и отрицательные последствия нарушений гражданского и налогового законодательства.
Финансово-экономическая экспертиза исследует балансовые взаимосвязи данных учета, выявляя конкретные нарушения налогового законодательства. Эти взаимосвязи устанавливают по отражению в журналах-ордерах, ведомостях и других регистрах, где накапливается информация, в главной книге регистрации хозяйственных операций, а также в балансе предприятия и приложениях к балансу, включая отчет о финансовых результатах.
Перед судебной финансово-экономической экспертизой могут быть поставлены следующие вопросы:
796
Глава 48. Расследование налоговых преступлений
какова фактическая себестоимость реализованной продукции;
подлежит ли налогообложению сумма, полученная от определенной хозяйственной операции;
в. результате каких нарушений произошло занижение налогообла-гаемой базы;
какая сумма налогов не уплачена в бюджет в результате допущенного нарушения.
Для решения этих вопросов судебному эксперту должны быть представлены: подлинная бухгалтерская отчетность, подписанная лицами, отвечающими за ее достоверность, и представленная в налоговый орган; система счетных записей. Если отсутствуют накопительные документы бухгалтерского учета, то необходимо представить первичные документы.
Говоря об использовании специальных познаний при расследовании налоговых преступлений, нельзя не упомянуть аудиторские проверки. Аудиторская проверка позволяет установить достоверность бухгалтерской отчетности предприятия и соответствие совершенных им финансовых или хозяйственных операций действующему законодательству. Она может быть проведена на основе документов, изъятых следователем в установленном законом порядке.
По своей сути аудиторские проверки представляют собой независимую экспертизу, осуществляющую анализ публичной финансовой отчетности хозяйствующего субъекта с целью установить ее достоверность, полноту, соответствие действующему законодательству и порядку ведения бухгалтерского учета, составление финансовой отчетности и других видов контрольной работы.
Недостатком аудиторской проверки является то, что в ходе ее проведения используются традиционные методы документальной ревизии и фактического контроля (как при инвентаризации). Однако подобным путем не удается выявить приемы и способы фальсификации бухгалтерских балансов. Аудитор проверяет документальное, подтверждение записи в бухгалтерском учете с выходом ее на баланс и на отчет. Иными словами, он проверяет наличие первичных документов, фиксирующих сведения о хозяйственной операции и ее последующее отражение. В тех случаях, когда в документы внесены ложные сведения, аудитор, в отличие от судебного эксперта, не может определить недостоверность первичных документов, а следовательно, установить фальсификацию баланса и тем самым способ совершения налогового преступления.
§ 5. Обеспечение возмещения ущерба, причиненного налоговыми преступлениями
Одна из важнейших задач при расследовании налоговых преступлений – обеспечить гражданский иск, возместив причиненный государству ущерб.
Возмещению ущерба, причиненного
налоговыми преступлениями, уделено значительное внимание в Указаниях
Генерального прокурора РФ от 17 октября
797
§ 5. Возмещение ущерба, причиненного налоговыми преступлениями
руководителя ГНС РФ от 20 октября
Вместе с тем на практике возникает немало вопросов, связанных с возмещением такого ущерба.
Как отмечалось ранее, непосредственным объектом налоговых преступлений являются отношения, возникающие по поводу неуплаты налогов. Последствием преступного нарушения налогового законодательства является ущерб, причиненный государству, не получившему в бюджет средства, которые ему причитаются и которые оно должно было получить.
Так как контроль за соблюдением налогового законодательства возложен на налоговые инспекции, правоутверждающий документ Положение о Государственной.налоговой службе РФ в п. 18.(пп. "з") обязывает их обеспечивать правильность применения финансовых санкций и своевременно их реализовывать.
Отсюда следует, что именно налоговые инспекции обязаны заявлять гражданские иски, в том числе и в уголовном процессе, .с целью возмещения ущерба государству/На практике так чаще всего и происходит.
Вместе с тем в соответствии со ст. 29 УПК РСФСР право предъявления гражданского иска предоставлено и прокурору, если этого требует охрана государственных или общественных интересов.
Таким образом, в задачу следователя входит выяснение вопроса о том, кто будет предъявлять иск, и принятие мер к его обеспечению.
В соответствии со ст. 29 УПК РСФСР требование возместить материальный ущерб прежде всего может быть обращено к обвиняемому (или обвиняемым, несущим солидарную ответственность). Вместе с тем ст. 55 УПК РСФСР предусматривает возможность предъявления гражданского иска и к учреждениям (организациям), которые по закону несут материальную ответственность за ущерб, причиненный преступными действиями обвиняемого. Практика по делам о налоговых преступлениях допускает гражданские иски к организациям.
При любом варианте необходимо правильно оформить граждане-, кий иск и представить документы, подтверждающие обоснованность сумм, предъявленных ко взысканию. Как правило, в сумму иска включают штрафные санкции и пени за просрочку уплаты.
В целях обеспечения гражданского
иска следователь обязан наложить арест на денежные средства и имущество
обвиняемого или иных лиц, у которых находится имущество, приобретенное
преступным путем. Порядок хранения арестованных денежных средств определяется
совместным письмом ФСНП РФ, МФ РФ и Центрального банка РФ от 16 августа
1 Если речь идет об имуществе предприятия, то необходимо учитывать, что арест на него может быть наложен лишь в том случае, если обвиняемый является его владельцем или совладельцем, а также если имеются данные о том, что сокрытые от налога средства обращены в собственность этого предприятия.
Глава 49. Расследование преступлений против общественной безопасности
§ 1. Расследование бандитизма
Криминалистическая характеристика преступления. Бандитизм, т. е. создание устойчивой вооруженной группы (банды) в целях нападения на граждан или организации (ст. 209 УК РФ) относится к числу особо тяжких преступлений. Оконченный состав преступления образуют действия по организации (созданию), руководству и участию в банде, а также участие в совершаемых ею нападениях. Организация или участие в банде, совершенное лицом с использованием своего служебного положения, квалифицируется особо, по ч. 3 ст. 209 УК, и рассматривается как признак, отягчающий ответственность.
Банда, будучи преступной организацией, характеризуется устойчивостью и вооруженностью. Об устойчивости свидетельствуют стабильность ее состава и структуры, постоянность преступной деятельности, осуществляемой преимущественно однотипными средствами и методами. Вооруженность характеризуется наличием оружия хотя бы у одного члена банды, т. е. устройства или предмета, конструктивно предназначенных для поражения живой или иной цели (Закон "Об оружии").
Бандитизм по своему содержанию
представляет корыстно-насильственное преступление. Его преимущественными целями
служат завладение чужим имуществом, ценностями, деньгами путем насилия или
реальной угрозы его немедленного применения. Однако бандитские нападения могут
преследовать и цели неимущественного характера, связанные с интересами членов
банды. По разъяснению Пленума Верховного Суда РФ от 21 декабря
Обычно членами банды являются мужчины в возрасте 25–40 лет, но в практике встречаются члены банд – женщины (иногда даже организаторы). Известны случаи создания банд исключительно из несовершеннолетних старших возрастов. По сравнению с другими преступными организациями структура банд более проста, она редко содержит блоки, выполняющие контрразведывательные функции; такие функции может выполнять член банды из числа сотрудников властных структур.
Бандитские нападения совершаются на квартиры граждан, обладающих по информации преступников значительными материальными ценностями: коммерсантов, дельцов и "звезд" шоу-бизнеса и т. п., на банковские учреждения, часто на пункты по обмену иностранной валюты, на кассиров и инкассаторов, на водителей-"дальнобойщиков". Нападения могут сопровождаться причинением телесных повреждений и пыт-
799
§ 1. Расследование бандитизма
нами потерпевших с целью получить информацию о месте хранения денег и ценностей, их убийствами, убийством свидетелей-очевидцев.
Диапазон технической вооруженности банд весьма широк: от наличия примитивного оружия и непрестижного транспортного средства до обладания дорогостоящими современными'автомобилями, скорострельным автоматическим оружием, совершенными средствами связи.
Специфика криминалистической характеристики бандитизма определяет и особенности предмета доказывания по этой категории уголовных дел:
а) по субъекту преступления – "коллективный" характер субъекта – не менее двух человек; наличие устойчивой связи между членами банды, вооруженность хотя бы одного из них; мотив сговора и цель преступной деятельности – нападения корыстно-насильственной направленности; достижение 16-летнего возраста. Члены банды в возрасте 14– 16 лет несут ответственность за совершенные ими преступления, предусмотренные ч. 2 ст. 20 УК; специальный субъект – лицо, использующее свое служебное положение;
б) по субъективной стороне – наличие прямого умысла на организацию, руководство или участие в банде;
в) по объекту –: граждане, организации всех форм собственности;
г) по объективной стороне – нападения, сопряженные с насилием или реальной угрозой насилием. Нападения могут сопровождаться проникновением в жилище или служебное помещение, совершаются открыто, нередко сопряжены с повреждением или уничтожением имущества, обстановки и т. п. Выбору объекта посягательства может предшествовать преступная разведка, выяснение имущественной состоятельности будущей жертвы, мест хранения ценностей и т. п.
При нападений преступники нередко принимают меры маскировки, изменяют внешность (маски, парики, накладные бороды, усы, грим, темные очки и пр.), после нападения уничтожают одежду, в которой были, следы преступления (например, поджигают помещение); на случай задержания заранее разрабатывают соответствующую легенду, обеспечивают ложное алиби, заблаговременно запасаются авиационными или железнодорожными билетами для выезда в другой регион, подготавливают конспиративные квартиры, чтобы "залечь на дно" в период их самых интенсивных поисков.
Планирование расследования. Исходными данными для возбуждения уголовного дела и планирования расследования могут быть:
1) сообщения потерпевших, администрации организации, свидетелей-очевидцев или обнаруживших последствия нападения;
2) задержание преступников с поличным работниками вневедомственной охраны, патрульно-постовой службы, иными сотрудниками правоохранительных органов и др.;
3) задержание преступников как этап реализации оперативных данных о существовании и преступной деятельности банды.
В первом случае1 планируют неотложные действия по преследованию и задержанию преступников, блокируют пути ухода преступников, собирают информацию об их внешности, приметах транспортного сред-
800
Глава 49. Преступления против общественной безопасности
ства, которое они использовали; на розыск по этим данным и задержание преступников ориентируются другие органы внутренних дел, ведется розыск похищенного имущества.
Во втором случае предусматривают допросы задержанных, обыски у них и их связей; предъявления для опознания свидетелям-очевидцам задержанных, их одежды, иных предметов, орудий преступления.
В третьем случае следователь имеет возможность заранее составить детальный план, предвидев необходимость проведения тех или иных нетипичных действий, согласовать их с оперативно-розыскными мероприятиями, располагая необходимыми сведениями об организаторе и руководителе банды, ее членах, месте хранения "общественных" сумм денег ("общака"), оружия и др.
Первоначальные следственные действия. Задержание подозреваемых проводится оперативной группой с соблюдением необходимых мер безопасности, поскольку они могут быть вооружены. Затем следует немедленный личный обыск, допрос задержанных, выявление и задержание соучастников, обыски в жилищах преступников и их связей.
При,допросе задержанных важно получить показания:
об обстоятельствах задержания и объяснения его причин задержанными;
о соучастниках, руководителе банды, который сам мог не принимать участия в нападении;
о подготовке нападения, источниках информации об объекте нападения, местах хранения ранее похищенного имущества, ценностей.
В этих условиях допрос задержанных носит предварительный характер, его цель – получить информацию об остальных участниках банды, иных эпизодах преступной деятельности. Методически иначе осуществляется допрос задержанных при реализации оперативных данных. В этом случае следователь имеет возможность заранее подготовиться, определить наиболее целесообразную очередность допросов, индивидуализировать предмет каждого из них, предвидеть, как будут себя вести задержанные.
Параллельно с допросом задержанных следует осмотреть место происшествия, оружие и иные средства нападения, одежду задержанных. При необходимости задержанные предъявляются для опознания потерпевшим, свидетелям-очевидцам, проводится их освидетельствование в целях обнаружить на теле следы преступления, оказанного им сопротивления.
Если преступники скрылись с места нападения, следственные действия начинаются допросом потерпевшего. При этом выясняется:
при каких обстоятельствах совершено нападение, как преступники проникли в помещение, как долго они в нем находились;
сколько было преступников, приметы их и одежды, пользовались ли они средствами маскировки и какими именно, были ли вооружены и чем именно;
какую, конкретно цель преследовали нападавшие, чем хотели завладеть, имелось ли в действительности это имущество, ценности у потерпевшего, где они хранились;
801
§ 1. Расследование бандитизма
в чем заключалось примененное преступниками ^насилие, с помощью каких орудий или средств оно осуществлялось, кем конкретно из нападавших; если насилие выразилось в угрозе применения силы, убийством и т. п., то насколько реальна, по мнению потерпевшего, была эта угроза; каковы последствия насилия для потерпевшего; было ли оказано сопротивление нападавшим, какое именно, с какими последствиями;
в чем заключались действия каждого из преступников на месте нападения, как они общались друг с другом, кому принадлежала главенствующая роль при нападении, по каким признакам об этом судит потерпевший;
какое имущество, ценности похищены бандитами, есть ли основания у потерпевшего полагать, что им были известны места хранения ценностей, кто вообще знал о наличии у потерпевшего похищенных ценностей, коллекций ценных предметов, монет, редких произведений искусства, культовых предметов (икон, церковной утвари и др.), о местах их хранения, средствах охраны;
кого потерпевший подозревает в организации или участии в нападении и почему; не появлялись ли ранее поблизости от места нападения подозрительные лица, чем они интересовались.
После допроса потерпевшего осматривается место происшествия, орудия и предметы, оставленные преступниками. При необходимости проводится судебно-медицинское освидетельствование потерпевшего, чтобы определить степень тяжести причиненных ему повреждений, орудия, которым они могли быть причинены. Если потерпевший убит, осуществляется наружный осмотр трупа, устанавливается личность погибшего.
Если объектом нападения была организация, ее структурное подразделение, должны быть допрошены все лица, находившиеся на месте нападения. Помимо вопросов, задаваемых потерпевшему, выясняется:
возникали ли непосредственно перед нападением обстоятельства, благоприятствовавшие преступникам: неожиданный выход из строя системы охранной сигнализации, неприезд в установленные сроки инкассаторов или, наоборот, неожиданная доставка значительных денежных сумм, чем она объяснялась;
была ли приведена в действие тревожная сигнализация, кем именно: лицом, которое было обязано это сделать, или иным лицом; заметили ли это нападавшие, если заметили, как реагировали, проявили ли поспешность в своих действиях;
были ли нападавшие вооружены и чем именно, чем угрожали, что требовали от присутствующих; как распределялись роли между нападавшими, их приметы, одежда,, как общались друг с другом и присутствующими, как и в какой последовательности покидали место преступления; использовались ли ими средства маскировки внешности;
что было похищено нападавшими, кому было известно о наличии этого имущества, ценностей, месте их хранения;
действия после нападения.
Сразу же после допроса свидетелей-очевидцев и осмотра места преступления проводятся:
802
Глава 49. Преступления против общественной безопасности
проверка с помощью АИПС данного посягательства по учету способов совершения преступлений;
проверка обнаруженных следов преступников по учетам экспертно-криминалистйческой службы МВД;
информирование соседних органов внутренних дел;
блокировка возможных мест передвижения или нахождения преступников, мест сбыта похищенного, организация преследования и розыска преступников, их транспортных средств;
составление синтетических портретов преступников и их тиражирование.
Последующие следственные действия. Особую роль в доказывании бандитизма играют допросы обвиняемых. Помимо установления всех обстоятельств, речь о которых идет уже при допросе задержанных, подозреваемых, у обвиняемых необходимо получить данные:
при каких обстоятельствах, по чьей инициативе была организована банда, кто ее возглавил и как он характеризуется, был ли у него соперник, каковы были их взаимоотношения; в чем выразилась роль руководителя банды, принимал ли он участие в нападениях или только готовил и планировал их;
кто входил в состав банды, какова была ее структура, как конспирировалась преступная деятельность, какова была роль каждого члена банды; где и у кого хранился "общак", как и кто им распоряжался, на какие цели;
чем были вооружены члены банды, каким путем было приобретено оружие, у кого, через кого; имелись ли транспортные средства, какие и каким путем были приобретены; какое иное техническое снаряжение имелось у членов банды (средства связи, скрытого наблюдения, прослушивания телефонных переговоров и т. п.);
где хранилось и как сбывалось похищенное имущество, как распределялись 'Захваченные ценности, имелись ли постоянные каналы сбыта похищенного имущества, ценностей, антиквариата;
были ли у преступников пособники, в чем заключалось их содействие; имелись ли коррумпированные связи, где, какие именно, как осуществлялось общение с ними, какой информацией они снабжали банду, чем способствовали помимо этого преступной деятельности банды;
какие преступления были совершены бандой ранее, при каких обстоятельствах, где, кто из членов банды в них участвовал, привлекался ли кто-нибудь из них к ответственности.
При допросах обвиняемых следует иметь в виду их круговую поруку, заранее подготовленные ложные алиби и иные фальсифицированные доказательства непричастности к преступлениям. Помимо противодействия расследованию .со стороны членов банды следует учитывать возможность влияния на следователя со стороны неразоблаченных коррумпированных связей бандитов, давление на свидетелей.
В качестве свидетелей, не являвшихся очевидцами нападения, могут фигурировать родственники и знакомые обвиняемых, сотрудники охранных структур, служащие увеселительных учреждений (казино, бильярдных, дискотек и др.), баров и ресторанов, "бюро знакомств"
803
§ 2. Расследование хулиганства
и т. п. Их показания могут относиться к образу жизни обвиняемых и их окружения, связям, тратам и приобретениям, подаркам, которые обвиняемые делали разным лицам, и т. п.
К числу последующих действий относятся предъявление для опознания обвиняемых потерпевшим и свидетелям-очевидцам, предъявление для опознания похищенных вещей, очные ставки обвиняемых друр с другом, со свидетелями, потерпевшими, проведение различных судебных экспертиз.
Наиболее часто по делам о бандитизме проводятся:
судебно-медицинская экспертиза трупа, потерпевших, оставшихся в живых;
криминалистические экспертизы оружия, боеприпасов, взрывных устройств и следов их применения; следов человека, орудий, транспортных средств;
-- экспертиза веществ и материалов, в том числе различных микрообъектов;
биологическая экспертиза следов крови, слюны и других выделений человека;
почвоведческая экспертиза, чтобы установить факт пребывания лица в конкретном месте;
судебно-психиатрическая экспертиза обвиняемых.
С успехом может быть использован одорологический метод исследования запахов, изъятых с места преступления, оставленных преступниками вещей, и т. п. Возможны экспертные исследования средств сигнализации, подслушивающих устройств и иной техники, обнаруженной у преступников.
§ 2. Расследование хулиганства
Криминалистическая характеристика преступления. Хулиганство представляет собой грубое нарушение общественного порядка, выражающее явное неуважение к обществу, сопровождающееся насилием в отношении граждан или угрозой его применения, уничтожением или повреждением чужого имущества (ст. 213 УК РФ). Квалифицированные виды хулиганства: групповое; связанное с сопротивлением представителю власти или иному лицу, охраняющему общественный порядок; совершенное с применением оружия или предметов, используемых в качестве оружия.
Хулиганство – весьма распространенное преступление, совершаемое чаще всего под влиянием алкогольного или наркотического опьянения, молодыми людьми, как правило, в общественных местах в отношении случайных людей, незнакомых или малознакомых виновному. Для хулиганства характерна явная несоразмерность преступных действий и их повода.
Действия преступника могут сопровождаться активным противоборством лицам, пытающимся пресечь хулиганство, повреждением или уничтожением чужого имущества, выражаться в срыве общественных ме-
804
Глава 49. Преступления против общественной безопасности
роприятий, дебоше в присутственных местах и т. п. Хулиганство обычно выражается в словесных оскорблениях, оскорблении действием, нанесении нецензурных надписей, непристойных рисунков на стены зданий, заборы. При групповом хулиганстве оно может принимать крайние формы, граничащие с более опасными преступлениями, а иногда и переходящие в них (массовые беспорядки, причинение тяжкого и средней тяжести вреда здоровью и др.).
При исследовании предмета доказывания по делам о хулиганстве подлежат установлению:
по субъекту – личность и возраст хулигана; совершал ли он преступление один или в группе, соучастники; был ли виновный ранее судим за хулиганство;
по субъективной стороне – преступление совершается только с прямым умыслом: субъект осознает, что грубо нарушает общественный порядок, выражает явное неуважение к обществу, и желает этого. Мотивы – желание выразить свое мнимое превосходство над обществом, бравада и стремление самоутвердиться, унижая других, покрасоваться своей лихостью и дерзостью, пренебрежением нормами морали.
Объект преступления – общественный порядок, безопасность граждан;
по объективной стороне – нарушения общественного порядка; посягательства на честь и достоинство, здоровье граждан; наличие людей во время совершения хулиганских действий; оказание сопротивления представителю власти или иным лицам, пресекающим действия хулигана, применение оружия или предметов, его заменяющих.
Если хулиганские действия совершены группой лиц, то при выяснении субъективной стороны состава преступления следует выяснить, .существовал ли между ними предварительный сговор, не входят ли они в организованную группу.
Планирование расследования. Поводами возбудить уголовное дело могут быть задержание хулигана на месте преступления и заявления потерпевших, граждан, принимавших участие в пресечении хулиганских действий, иных свидетелей-очевидцев. В соответствии со ст. 414 и 418 УПК РСФСР дела о хулиганстве, подпадающие 'под признаки ч. 1 ст. 213 УК, возбуждаются судом (протокольная форма). Если в установленный законом 10-дневный срок оказалось невозможным выяснить существенные обстоятельства совершенного преступления, уголовное дело возбуждается органом дознания и его расследование должно быть закончено не позднее чем в 20-дневный срок; если хулиганство подпадает под действие ч. 3 ст. 213 УК (совершенное с применением оружия или заменяющих его предметов), по ним. проводится предварительное следствие органами внутренних дел.
Если хулиган задержан с поличным, планируются действия, направленные на детальное выяснение повода, мотивов и обстоятельств хулиганских действий: допросы задержанного, потерпевшего, очевидцев, лиц, пресекавших преступную деятельность. Предусматривается осмотр места происшествия, если есть основания полагать, что там могут быть обнаружены следы преступных действий, оружия или заменяющие его предметы, изъятые у виновного.
805
§ 2. Расследование хулиганства
Если расследование ведется по факту преступных действий, а виновный скрылся, то в первую очередь планируются действия по установлению его личности, местожительства, его розыску и задержанию; параллельно – производство допросов свидетелей и потерпевших. После задержания виновный предъявляется для опознания, производится обыск в его жилище с целью обнаружить орудие преступления. Планируется и проведение необходимых судебных экспертиз, чаще криминалистических, но иногда возникает необходимость в судебно-медицинской и судебно-психиатрической экспертизах; преступника, задержанного с поличным, могут подвергнуть судебно-медицинскому освидетельствованию, чтобы определить наличие алкогольного или наркотического опьянения.
Первоначальные следственные действия. При задержании виновного с поличным это: личный обыск, в надлежащих случаях судебно-медицинское освидетельствование, допрос задержанного, осмотр места преступления, допрос потерпевшего и очевидцев, лиц, пресекавших преступные действия.
При личном обыске изымаются оружие и заменяющие его предметы, доказательства причастности виновного к организованной преступной группе (документы, записные книжки и пр.).
Освидетельствование задержанного (следственное или судебно-медицинское) служит средством установить:
наличие на теле и одежде подозреваемого следов преступления, пребывания его на данном месте;
наличие на теле и одежде подозреваемого следов противодействия потерпевшего, применения силы лицами, пресекавшими его преступные действия.
Допросом подозреваемого выясняются следующие обстоятельства: когда, каким образом и с кем он оказался на месте преступления; что делал на месте преступления до начала хулиганских действий, кто еще был с ним, что послужило поводом к совершению хулиганских действий, если произошла ссора, то с кем и по чьей инициативе;
какие хулиганские действия совершил, при каких обстоятельствах; каким способом нанесены повреждения потерпевшему, какие, с помощью каких средств; было ли у него огнестрельное или холодное оружие, иные заменяющие его предметы, у кого и каким путем они приобретены, кем изготовлены, где находятся в настоящее время;
оказывал ли сопротивление представителю власти или иным лицам, пытавшимся пресечь хулиганство, какое именно, в какой форме, в какой момент, знал ли, кому оказывал сопротивление;
был ли знаком ранее с потерпевшим, какие между ними были отношения, если враждебные, то в чем они выражались;
в каком состоянии находился в момент преступления, если был пьян, то когда, где, с кем и в каких количествах пил спиртные напитки; если находился под воздействием наркотика, то какого, когда и каким путем принимал, как, когда и у кого приобрел его; принимает ли наркотики систематически, как давно, в каких дозах;
совершал ли ранее преступления, в частности хулиганство;
806
Глава 49. Преступления против общественной безопасности
если преступление совершено группой, то был ли предварительный сговор, о чем; что представляет собой эта группа, какую роль он в ней играет, совершила ли она иные преступления. Если выясняется, что речь идет об организованной группе или даже преступной организации, дальнейшие усилия следователя должны быть направлены не только на доказывание хулиганства, но и на расследование действий всей преступной группы, для чего может потребоваться выделение материалов в самостоятельное производство.
Осмотр места преступления позволяет обнаружить его материальные следы: нецензурные надписи и рисунки, поврежденную обстановку и вещи, следы уничтожения чужого имущества, насильственных действий в отношении потерпевшего и сопротивления лицам, пресекавшим преступный акт.
Допрос потерпевшего преследует цель выяснить следующие обстоятельства:
знаком ли он с подозреваемым, каковы отношения между ними, если враждебные, то по какой причине;
когда, с кем и при каких обстоятельствах оказался на месте преступления;
с чего начались преступные действия подозреваемого, в чем они выражались; был ли он один или с другими лицами, принимали ли эти лица участие в хулиганстве, какое именно;
какие оскорбления или повреждения были причинены потерпевшему, чем именно, не было ли у подозреваемого оружия, какого именно,, последствия повреждений; обращался ли потерпевший за медицинской помощью;
оказывал ли потерпевший сопротивление хулигану, в чем оно заключалось, какие следы сопротивления могли остаться на одежде и теле подозреваемого;
в каком состоянии находился подозреваемый; оказывал ли он сопротивление лицам, пресекавшим его действия, кто были эти лица, знал ли подозреваемый, кто они, каковы обстоятельства его задержания.
По всем этим обстоятельствам допрашиваются свидетели-очевидцы и лица, принимавшие меры к Пресечению преступных действий. Если подозреваемый скрылся, то выясняются приметы его внешности и одежды и осуществляется его розыск.
Последующие следственные действия. При установлении личности и задержании подозреваемого производится его допрос для выяснения перечисленных обстоятельств, личный обыск и обыск его жилища. Целью обыска является обнаружение орудий преступления, документов,. иных предметов, значимых для дела (письма и записки оскорбительного характера, записи и записные книжки, свидетельствующие о принадлежности к преступной группировке, и др.).
Задержанный предъявляется для опознания потерпевшему, очевидцам, лицам, пытавшимся его задержать. Может предъявляться для опознания одежда подозреваемого, орудия нападения.
Предметом судебно-медицинской экспертизы служат повреждения на теле потерпевшего, следы оказанного им сопротивления на теле подозреваемого. У подозреваемого могут быть обнаружены и следы при-
807
§ 3. Незаконной оборот оружия, боеприпасов и т. д.
менения к нему силы во время пресечения его .преступных действий. Основные решаемые экспертизой вопросы: характер и давность повреждений, степень их тяжести; каким орудием могли быть причинены повреждения, а иногда и в какой позе находился субъект в этот момент.
Криминалистические экспертизы решают, исследуя следы преступления и преступника, обычные вопросы диагностического и идентификационного характера: кем, при каких обстоятельствах, каким объектом оставлены следы, каков механизм их образования и т. п.
По делу может возникнуть необходимость судебно-психиатричес-кой экспертизы. На ее разрешение ставятся такие вопросы:
не находился ли обвиняемый в момент преступления в состоянии кратковременного расстройства психической деятельности (аффект, патологическое опьянение);
не страдает ли обвиняемый психическим заболеванием и если да, то вменяем ли он;
нет ли у него дефектов психики, не влияющих на вменяемость, но отражающихся на его поведении и действиях;
не страдает ли обвиняемый наркоманией или хроническим алкоголизмом.
В некоторых случаях обвиняемый может быть подвергнут'и судеб-но-психологической экспертизе для исследования его интеллектуальных и эмоциональных особенностей.
§ 3. Расследование незаконного оборота оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств
Криминалистическая характеристика преступлений. Уголовное законодательство Р'Ф предусматривает группу преступлений, предмет посягательства которых -– оружие, боеприпасы, взрывчатые вещества, взрывные устройства. Это незаконные приобретение и оборот указанных объектов (ст. 222 УК), незаконное изготовление оружия (ст. 223), небрежное хранение огнестрельного оружия (ст. 223), ненадлежащее исполнение обязанностей по охране названных объектов (ст. 225) либо их хищение или вымогательство (ст. 226). С криминалистической точки зрения расследование всех этих преступлений имеет много общего, что позволяет дать их обобщенную характеристику.
Оборот оружия в России регулируется
Федеральным законом "Об оружии"
Производство оружия, торговля им, его приобретение, коллекционирование должны быть лицензированы. Закон "Об оружии" устанавливает ряд ограничений оборота гражданского и служебного оружия. В частности, запрещено огнестрельное оружие, имеющее форму, имити-
808
Глава 49. Преступления против общественной безопасности
рующую другие предметы, переделанное огнестрельное оружие, некоторые виды оружия самообороны, кистени, кастеты и другие предметы ударно-дробящего и метательного действия, специально приспособленные для использования в качестве оружия, и др. По лицензии граждане России могут приобретать газовое оружие отечественного производства, огнестрельное отечественное бесствольное оружие или холодное клинковое оружие, предназначенное для ношения с национальным костюмом. Механические и аэрозольные распылители слезоточивых или раздражающих веществ и некоторые другие средства самообороны приобретаются без лицензии.
Взрывные устройства и взрывчатые вещества из гражданского оборота изъяты. Запрещены пересылка оружия и его ношение гражданами во время массовых публичных мероприятий.
Оружие, боеприпасы, взрывные устройства и взрывчатые вещества иногда нелегально изготовляются на оружейных предприятиях, кустарным путем специалистами, в том числе из похищенных деталей, или самодельно. Все эти объекты могут стать предметом хищения или вымогательства. Особо тяжким является хищение или вымогательство ядерного, химического, биологического или других видов оружия массового поражения, материалов, оборудования для их создания.
Квалифицирующими признаками всех видов незаконного оборота оружия служат совершение преступления группой лиц по предварительному сговору, неоднократно, организованной группой, в ряде случаев (ст. 226 УК) – с применением насилия или угрозой насилием, с использованием своего служебного положения.
Хищение и незаконная торговля оружием •– одно из направлений деятельности организованных преступных сообществ, наряду с торговлей наркотиками, "живым товаром", проституцией. Это обстоятельство следует иметь в виду при выдвижении следственных версий.
Обобщенные данные, характеризующие рассматриваемую группу преступлений, позволяют определить и основные обстоятельства, подлежащие доказыванию:
по субъекту – лицо, достигшее 16-летнего возраста; при хищении' названных объектов или их вымогательстве ответственность наступает с 14 лет. При небрежном хранении оружия или иных названных объектов субъектом является лицо, которому оружие было передано во владение или пользование или которому была поручена его охрана;
по субъективной стороне – незаконные изготовление, приобретение, передача, сбыт, хранение, перевозка или ношение оружия, боеприпасов, взрывных устройств и взрывчатых веществ совершаются с прямым умыслом; небрежное хранение этих объектов, повлекшее тяжкие последствия, предполагает неосторожную вину. Их хищение и вымогательство также предполагают прямой умысел. Форма вины должна быть установлена в ходе расследования;
по объекту – предметом посягательства служат перечисленные объекты. В тех случаях, когда решение вопроса, являются ли оружием, боеприпасами, взрывчатыми веществами или взрывными устройствами соответствующие предметы, требует специальных познаний, в соответ-
809
§ 3. Незаконной оборот оружия, боеприпасов и т. д.
ствии с постановлением Пленума
Верховного Суда РФ от 25 июня
по объективной стороне – преступная деятельность заключается в незаконном изготовлении, переделке, ремонте и непосредственном обороте названных объектов или небрежном хранении оружия и иных названных объектов, повлекшем тяжкие последствия. Их хищение или вымогательство характеризуются теми же признаками, что и хищение иного имущества или его вымогательство.
Таким образом, предмет доказывания в общей форме выглядит следующим образом:
1) какое конкретно деяние из числа составляющих незаконный оборот оружия и иных названных объектов совершено, какие объекты стали его предметом;
2) каким способом реализован замысел; если преступление совершено неоднократно, то как распределяются во времени эпизоды преступной деятельности; если налицо преступная бездеятельность (при хранении оружия и иных объектов), то в чем она выразилась и к каким тяжким последствиям привела;
3) кто совершил преступление, с какой целью и по каким мотивам; имелись ли соучастники, был ли предварительный сговор между виновными, не являлся ли виновный (виновные) членом организованной преступной группы, какие функции в этой группе он выполнял;
4) добровольно ли сдано оружие и иные названные объекты (а это освобождает лицо от уголовной ответственности); все ли объекты, находившиеся во владении лица, сданы, не является ли сдача средством сокрытия иного преступления;
5) каковы условия, способствовавшие совершению преступления, каков размер и характер причиненного преступлением ущерба.
Планирование расследования. Типичные поводы к возбуждению уголовного дела – задержание с поличным при транспортировке оружия и иных названных объектов; инициатива органов дознания; сигнал администрации объектов хранения, складирования оружия и иных названных объектов о выявленных фактах недостач хранимого имущества или попытках его вымогательства; преступление, совершенное с использование огнестрельного оружия, добытого по причине его небрежного хранения ответственным лицом.
При задержании с поличным при транспортировке, хищении или вымогательстве названных объектов планируются допрос задержанного, обыск по месту жительства, инвентаризация (ревизия) по месту хранения объектов посягательства.
Если дело возбуждается по инициативе органа дознания, т. е. по имеющимся оперативным данным, то планируются действия, с помощью которых эти данные реализуются: обыски и осмотры по месту изготовления или хранения оружия и т. п., задержание с поличным расхитителей, вымогателей, лиц, участвующих в транспортировке, сбыте и иных действиях по незаконному обороту названных объектов (покупателей, посредников, укрывателей и др.), их допросы.
810
Глава 49. Преступления против общественной безопасности
При сообщении администрации оружейных складов, баз и иных мест хранения о выявленной недостаче .оружия или иных охраняемых объектов планируются допросы ответственных за хранение лиц, осмотры мест хранения, при необходимости назначается и проводится инвентаризация или ревизия.
Во всех случаях задержания находящегося, в незаконном обороте огнестрельного оружия планируется его проверка по соответствующим криминалистическим учетам, чтобы выявить факты его использования в преступных целях.
Первоначальные следственные действия. У задержанного с поличным при допросе выясняются следующие обстоятельства:
из какого источника, от кого получены запрещенные к обороту объекты, кому предназначались; если они кустарного изготовления, то кем изготовлены;
совершались ли задержанным ранее аналогичные преступления, когда, где, каким способом, за какое вознаграждение;
для каких целей, когда и у кого приобретено оружие, как использовалось, кому передавалось, в каком состоянии было возвращено, что известно о его использовании другими лицами;
принадлежит ли задержанный к организованной преступной группе, какие функции там. выполняет, кто возглавляет группу.
Если лицо задержано по месту изготовления запрещенных к обороту объектов (оружия, взрывчатых веществ, взрывных устройств), то помимо названных обстоятельств должно быть выяснено: из какого источника, от кого конкретно получены комплектующие для огнестрельного оружия и т. п., кто конкретно занимается изготовлением, сборкой этих объектов, какими познаниями (квалификацией) эти лица обладают, кому сбывают, через кого, за какое вознаграждение изготовлено оружие и т. п., что известно о его использовании покупателями.
Когда обнаружена недостача названных объектов в местах их хранения, допросом ответственных лиц устанавливается:
кем, когда и .при каких обстоятельствах выявлена недостача;
какого именно имущества недостает, в каком состоянии оно хранилось, где конкретно;
как были организованы учет и хранение этого имущества, кто имел к нему доступ, как оно отпускалось, по каким документам, кому;
какие отступления от установленного порядка хранения были допущены, с чьего ведома или санкции, по какой причине;
неисполнение каких обязанностей по охране оружия и иных названных объектов способствовало их хищению или уничтожению либо иным тяжким последствиям, каким именно.
Объектами обысков по месту изготовления оружия или взрывных устройств, взрывчатых веществ служат детали и собранные (изготовленные) экземпляры оружия, боеприпасы и их детали, компоненты взрывных устройств, взрывчатых веществ, готовые смеси, взрыватели, огне-"проводные шнуры,и т..п. При обысках на квартирах подозреваемых и их связей объектами поиска, помимо перечисленных, служат деньги и цен-
811
§ 3. Незаконной оборот оружия, боеприпасов и т. д.
ности, нажитые преступным путем, вещественные и письменные доказательства: письма, записи с адресами и телефонами посредников, покупателей, иных причастных к незаконному обороту лиц; части тары, упаковки, принадлежности для чистки и смазки оружия, специальная литература по взрывчатым веществам, взрывным устройствам, саперному или минному делу и др.
Криминалистическая экспертиза оружия и боеприпасов решает следующие типичные вопросы:
1) каковы тип, модель представленного на исследование огнестрельного оружия, заводского или кустарного оно происхождения;
2) является ли представленный предмет холодным оружием и каково его происхождение;
3) исправен ли представленный экземпляр оружия, имеются ли признаки его использования, не перебивались ли на нем номера;
4) в надлежащих ли условиях осуществлялись хранение, транспортировка оружия, не представляли ли эти условия опасности для жизни и здоровья окружающих.
Взрывотехническая экспертиза решает:
1) является ли обнаруженное вещество взрывчатым, каким именно, изготовлено ли оно фабричным или кустарным способом;
2) из каких компонентов изготавливается данное вещество, каким путем они могут быть приобретены, какие навыки и знания необходимы для его изготовления, какая аппаратура;
3) какие меры безопасности должны быть приняты при изготовлении взрывчатых веществ или снаряжении им взрывного устройства, соблюдались ли эти меры;
4) что представляет собой исследуемое взрывное устройство, каково его происхождение, каким образом оно должно приводиться в действие, какой силы взрыв может быть им произведен; мог ли взрыв представлять опасность для многих людей;
5) в надлежащих ли условиях осуществлялись хранение и транспортировка взрывчатых веществ или взрывных устройств, не представляли ли эти условия опасности для жизни и здоровья окружающих.
Последующие следственные действия. В качестве свидетелей по делам этой группы могут допрашиваться:
свидетели задержания подозреваемых с поличным;
сотрудники таможни, пограничники, обнаружившие контрабандный груз оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ, взрывных устройств;
сотрудники ведомственной охраны, задерживавшие при выносе с территории завода, предприятия работников с деталями оружия или компонентами взрывных устройств или взрывчатых веществ;
соседи, знакомые, родственники подозреваемых, обвиняемых – об образе жизни и занятиях последних;
посторонние лица, ставшие свидетелями случайного нарушения упаковки перевозимого груза;
лица, изготовившие отдельные детали оружия или взрывного устройства по просьбе обвиняемого, добросовестно заблуждавшиеся относительно назначения изготавливаемых предметов.
812
Глава 49. Преступления против общественной безопасности
При допросе обвиняемого в ненадлежащем исполнении обязанностей по охране оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств следует выяснить:
в чем заключались его обязанности по охране этих объектов;
какие отступления от своих функций он допустил, в чем это выразилось;
какие последствия наступили или реально могли наступить вследствие ненадлежащего исполнения обязанностей по охране этого имущества;
принимал ли обвиняемый меры по предупреждению тяжких последствий своего преступления, какие именно, с каким результатом.
Помимо баллистической и взрывотехнической экспертиз по данным делам могут проводиться иные криминалистические экспертизы (по-черковедческая, техническая экспертиза документов, трасологическая), экспертиза материалов и веществ и др. В некоторых случаях целесообразно провести следственные эксперименты, чтобы установить факт обладания лицом теми или иными навыками или умениями. Возможно предъявление для опознания подозреваемых и обвиняемых свидетелям их задержания с поличным, иным лицам, наблюдавшим перевозимый груз, и др. Возможно предъявление для опознания кустарно изготовленного оружия или взрывного устройства, отдельных деталей случайным свидетелям их изготовления или сбыта, транспортировки.
При допросе лиц, уличенных в незаконном хранении оружия, необходимо выяснить:
когда, где, у кого и при каких обстоятельствах приобретено это оружие;
с какой целью приобреталось оружие;
кому и когда передавалось оружие во временное пользование, было ли оно возвращено вовремя, согласно уговора; что известно об использовании этим лицом переданного ему оружия;
использовалось ли самим виновным хранимое им оружие, как и при каких обстоятельствах, в каких целях;
не подвергалось ли оно переделке, кем и какой именно, не перебивались ли на нем номера, по какой причине.
Если небрежное хранение огнестрельного оружия стало условием совершения другим лицом преступления с тяжкими последствиями, то следует выяснить, в чем заключалось небрежное хранение оружия, кто знал об этом, кто мог этим воспользоваться, предупреждалось ли лицо, ответственное за хранение оружия, о необходимости принятия должных мер к его охране и почему оно пренебрегло этим предупреждением.
§ 4. Расследование незаконного оборота наркотических, сильнодействующих и ядовитых веществ
Криминалистическая характеристика преступлений. К преступлениям рассматриваемой группы относятся: незаконное изготовление, при-
813
4. Незаконный оборот наркотических, сильнодействующих веществ
обретение, хранение, перевозка, пересылка либо сбыт наркотических средств или психотропных веществ (ст. 228 УК РФ); их хищение или вымогательство (ст. 229 УК); склонение к их потреблению (ст. 230 УК); незаконное 'культивирование запрещенных к возделыванию растений, содержащих наркотические вещества (ст. 231 УК); организация либо содержание притонов для потребления наркотических средств или психотропных веществ (ст. 232 УК); незаконная выдача либо подделка рецептов или иных документов, дающих право на получение наркотических средств или психотропных веществ (ст. 233 УК) и незаконный оборот сильнодействующих или ядовитых веществ в целях сбыта (ст. 234 УК). Все эти преступления относятся к числу посягательств на здоровье населения и общественную нравственность, что и составляет их общий объект. В ряде случаев объектом, кроме того, может быть собственность в любой ее форме, нормальная деятельность учреждений, работающих с наркотиками, монополия государства или уполномоченных им органов на выращивание наркотикосодержащих культур.
Непосредственный предмет преступного посягательства – наркотические средства, психотропные, сильнодействующие и ядовитые вещества. К числу природных (натуральных) наркотических средств относятся: а) производные опийного мака – снотворный мак, маковая соломка, экстракционный опий, опий, морфин, кодеин, героин; б) производные конопли индийской – каннабис, марихуана, гашиш (анаша, план), гашишное масло; в) производные кокаинового куста – листья коки, кокаиновая паста, кокаин, крэк; г) производные эфедры (хвойника) – эфедрин, невретин. Полусинтетические и синтетические наркотики – фенциклидин, псилоцибин, триметилфентанил и др. По своему действию это анальгетики, галлюциногены, депрессанты и т. п. Следствием их употребления является возникающая психическая и физическая зависимость на фоне возрастающих доз приема наркотика.
Незаконный оборот наркотиков – специфическая область организованной преступной деятельности. Преступные организации, занимающиеся наркобизнесом, характеризуются всеми типичными, чертами, отличающими современную организованную профессиональную преступность: четкая иерархия, наличие руководящего ядра, ролевое распределение функций членов организации, жесткая дисциплина и строгая конспирация, связи с коррумпированными чиновниками различных служб госаппарата и властных структур, наличие коммерческих каналов лета- . лизации преступных доходов, прикрытия преступной деятельности. Организации наркобизнеса могут носить транснациональный характер.
В роли организаторов преступных сообществ выступают дельцы иных сфер преступного бизнеса: игорного, притонов разврата или преступные авторитеты; лица, ранее судимые за незаконный оборот наркотиков; встречаются медицинские работники, сотрудники исследовательских учреждений. Организации имеют своих экспертов, блоки защиты и противодействия правоохранительным органам, сеть сбытчиков, как оптовых, так и розничных. В составе организации могут быть специальные производственные структуры, лаборатории по изготовлению синтетических Наркотиков, перевозчики (курьеры) и т. п.
814
Глава 49. Преступления против общественной безопасности
Существуют следующие варианты незаконного оборота наркотиков:
1) контрабандный,ввоз из-за рубежа и реализация в России;
2) изготовление и реализация в России;
3) изготовление в России и контрабандный вывоз за рубеж, преимущественно в страны Европы и Центральной Азии (СНГ);
4) контрабандный транзит через территорию России.
Успешная борьба с наркобизнесом при первом, третьем и четвертом вариантах предполагает установление тесных деловых связей с правоохранительными и таможенными органами соответствующих стран, четкую координацию совместных действий при строгом соблюдении их конспиративности, выявление всех звеньев оборота наркотиков: производителей, отправителей, перевозчиков,, получателей, сбытчиков.
Легальными производителями наркотического сырья и наркотиков являются специализированные фармацевтические предприятия и организации; нелегальные производители – сельские жители, выращивающие наркотикосодержащие культуры (коноплю, опийный мак и др.), подпольные лаборатории по переработке растительного сырья или изготовлению полусинтетических и синтетических наркотиков. Официальные держатели наркотиков – фармацевтические м медицинские учреждения, осуществляющие продажу и отпуск наркотиков в строго установленном порядке для определенных надобностей и ограниченного круга лиц.
Расхитителями наркотических веществ выступают сотрудники фармацевтических предприятий, лечебный персонал медицинских учреждений, зачастую наркоманы, не имеющие средств для приобретения наркотиков.
Перевозчиками наркотиков могут быть посредники между производителями и сбытчиками, сами сбытчики, потребители, лица, занимающиеся транспортировкой наркотиков в силу служебных возможностей (работники транспорта, курьеры, почтовые работники и др.). Нередко перевозчики используются "в темную": они не знают ни характера груза, ни его источника, выполняя просьбу знакомого, родственника и даже случайного человека "захватить посылочку", "отвезти пакет родственнику" и т. п.
Следы незаконного оборота наркотических веществ в литературе подразделяют на несколько групп:
изготовления (выращивания) сырья и наркотиков;
транспортировки, хранения и сбыта наркотиков; .
потребления наркотиков.
К первой группе относятся остатки растительного сырья в местах его выращивания и хранения (стебли, цветы, пыль и т. п.), оборудование или предметы, используемые на различных стадиях технологического процесса; любые технологические материалы и отходы; готовые наркотики; компоненты процесса синтеза наркотика; устройства, приспособления и инструменты для сбора наркотикосодержащих растений; рецептура, специальная литература, черновые записи, адреса и телефоны перевозчиков, сбытчиков и др.
Следы второй группы :– бумажная и иная упаковка, специальные контейнеры, тайники в транспортных средствах, в одежде перевозчи-
815
§ 4. Незаконный оборот наркотических, сильнодействующих веществ
ков и сбытчиков, следы самих наркотических веществ в швах, на сгибах, в карманах задержанных и другие микрообъекты, своеобразные "контейнеры", помещенные в тело перевозчика (в естественные отверстия, в желудок) и др.
Третья группа – следы инъекций, изменения в жизнедеятельности потребителя наркотиков, в его поведении.
Изложенные особенности криминалистической характеристики рассматриваемой группы преступлений определяют специфику предмета доказывания по этим делам:
по субъекту –личность любого участника преступной цепочки: организатор – производитель – перевозчик – сбытчик – пользователь или содержатель притона – пользователь;
по субъективной стороне – прямой умысел; мотивы: корысть, удовлетворение потребности в наркотике; ч. 5 ст. 228 УК РФ – нарушение , правил законного оборота наркотиков может быть совершено как с прямым, так и с косвенным умыслом;
по объекту – незаконный оборот наркотических веществ и психо-тропных средств, здоровье населения;
по объективной стороне – незаконное приобретение, хранение в целях сбыта, изготовление, переработка, перевозка, пересылка, сбыт наркотических средств или психотропных веществ; их хищение или вымогательство; склонение к их потреблению; культивирование запрещенных к возделыванию растений, содержащих наркотические вещества; незаконная выдача или подделка документов, дающих право на получение наркотиков или психотропных веществ; организация или содержание притонов для их потребления.
О способах незаконного оборота наркотиков и психотропных веществ уже говорилось; способы хищения отличаются лишь спецификой объекта их хранения: фармацевтические предприятия, аптечные и медицинские учреждения. Вымогательство специфично применительно к категориям лиц, относительно которых оно осуществляется – это сотрудники названных предприятий и учреждений. Подделка документов, дающих право на получение названных средств и веществ, осуществляется общеизвестными способами, похищение этих документов квалифицируется по ст. 325 УК. Организация или содержание притонов выражается в приискании места (дом, квартира) или его переоборудовании для названных целей, приискании клиентуры, организации особого режима для посетителей с конспиративной целью (пароли, охрана и др.), сборе оплаты за посещения и т. п.
Планирование расследования. Исходная информация заключается в сигналах граждан об известных им случаях потребления наркотиков, в оперативных данных органов дознания о фактах незаконного оборота наркотиков или психотропных веществ, в сообщениях должностных лиц об их хищении или вымогательстве, сообщениях сотрудников аптек о попытках получить названные объекты по поддельным рецептам и др. Типичные версии: незаконный оборот названных объектов осуществляется организованной группой; они сбываются самим изготовителем; хищение или вымогательство осуществлены организованной группой в коры-
816
Глава 49. Преступления против общественной безопасности
стных целях или наркоманом для удовлетворения своих потребностей; налицо инсценировка кражи с целью сокрытия их присвоения или растраты; притон организован или содержится только для наркоманов или еще и в целях разврата.
На первоначальном этапе расследования в большинстве случаев планируется задержать участников преступления с поличным, а также: детальные допросы, обыски, осмотры мест изготовления, средств транспортировки, сбыта и потребления названных средств и веществ, обыски у преступников и их связей, допросы наличных свидетелей, соответствующие оперативно-розыскные меры.
На последующем этапе проводятся различные экспертизы, допросы свидетелей, потребителей наркотиков и психотропных веществ, предъявление для опознания обвиняемых, орудий преступления, иногда помещений. Не следует упускать из виду необходимость ареста имущества, особенно когда речь идет об имуществе дельцов наркобизнеса (в том числе и за рубежом – недвижимость, банковские счета, антиквариат и др.).
Первоначальные следственные действия. Суть допроса задержанных зависит от их роли в незаконном обороте названных объектов и характере иных связанных с ним преступлений.
При задержании изготовителей наркосырья растительного происхождения выясняется: какие и в каких размерах выращивались растения, был ли заказ на выращивание, кого именно, если нет, то кому предполагалось сбыть готовое сырье, каким образом, за какую цену, сбывалось ли этому лицу наркосырье ранее, когда, в каком количестве и за какую цену; предпринимались ли в отношении изготовителя какие-либо действия правоохранительными органами (предупреждение, уничтожение посева, готового сырья и т. п.). Если обнаружена подпольная лаборатория по изготовлению синтетических наркотиков или психотропных веществ либо переработке натурального сырья для их изготовления, у задержанных выясняется: их личность, функции в лаборатории, образование, специальность, "стаж"' подпольной деятельности; все детали технологического процесса, источники получения сырья и необходимых компонентов, каналы сбыта, объем получаемого продукта, детали финансовой стороны деятельности.
Допросом задержанных при транспортировке наркотиков или психотропных веществ следует установить: источник груза и его местонахождение/характер перевозимого груза, получатель; как предполагалось преодолеть пограничный и таможенный контроль; какое вознаграждение причиталось за перевозку, от кого и каким образом оно должно быть получено; осуществлялись ли ранее аналогичные перевозки, когда, от кого и кому, в каком объеме; потребляет ли наркотики сам перевозчик; кому принадлежит транспортное средство, кто и как оборудовал его тайниками; пароли и средства связи с отправителем и получателем.
При допросе задержанных сбытчиков выясняется: от кого получены наркотики или психотропные вещества, производилась ли и кем их расфасовка; кому сбываются наркотики, где, при каких обстоятельствах, за какую цену, имеются ли постоянные покупатели, кто им рекомендо-
817
§ 4. Незаконный оборот наркотических, сильнодействующих веществ
вал сбытчика; где сбытчик хранит полученный "товар", как рассчитывается с поставщиком, как давно занимается сбытом, задерживался ли правоохранительными органами, при каких обстоятельствах и др.
По делам о хищении или вымогательстве названных объектов должны быть Допрошены сотрудники предприятия или учреждения – места нахождения этих объектов и виновные в преступлении. У первых выясняются все обстоятельства кражи (вымогательства), в том числе кем и когда обнаружены признаки преступления, кто подозревается в его совершении, данные о личности вымогателей, содержание их требований и угроз. Параллельно проверяется версия об инсценировке преступления с целью присвоить или растратить наркотики.
По делам о незаконной выдаче или подделке документов, дающих право на получение названных объектов, допрашиваются виновные и лица, получившие наркотики или соответствующие документы. У первых выясняется, какие наркотики или психотропные вещества мог приобрести получатель рецепта, в каких дозах и на каком основании был выдан рецепт, имелись ли у получателя показания к приему выписанного лекарства, получило ли лицо, незаконно выдавшее рецепт, материальную выгоду, какую, в каких размерах; имели ли место аналогичные случаи в прошлом. При подделке указанных документов виновный допрашивается о целях и способах подделки, источниках приобретения необходимых для этого технических средств, соучастниках, аналогичных преступлениях в прошлом. Следует иметь в виду, что и незаконная выдача, и подделка документов могут быть совершены лицами, состоящими в организованной преступной группе.
При допросе организаторов и содержателей притонов для наркоманов или токсикоманов должны быть выяснены все обстоятельства создания притона, круг клиентов, источники приобретения наркотиков или психйтропных веществ, режим, установленный для посетителей, размер платы за его посещение, за наркотики.
Помимо допросов виновных на первоначальном этапе расследования проводятся обыски у них и их связей. Объекты поиска:
наркотические средства и психотропные вещества, остатки их упаковки, следы их применения: ампулы, шприцы с остатками вещества, окурки и скрутки со следами пропитки гашишем или с добавкой анаши;
бинты, марля, иные объекты с пятнами желтого цвета;
предметы, которые могли использоваться для изготовления или переработки наркотиков: лабораторная посуда, аппаратура, сита, весы, отходы изготовления наркотиков и др.;
сырье для изготовления наркотиков, компоненты синтетических наркотиков или психотропных веществ;
специальная литература, рецепты, записи инструктивного характера, переписка и другие документы;
вещи, которые могли служить платой за наркотик или психотроп-ное вещество, за посещение притона;
специальные контейнеры и иные приспособления для транспортировки названных объектов – носимые и возимые; тайники как в жилище, так и в транспортных средствах.
818
Глава 49. Преступления против общественной безопасности
Объектами следственного осмотра могут быть место задержания с поличным, помещение подпольной лаборатории (места изготовления наркотиков), место хранения наркотического сырья, помещение притона. Цели осмотра – выявление тех же объектов (признаков), что и при обыске. Осматриваться должны и поддельные рецепты, и иные документы, дающие право на получение наркотиков или психотропных веществ.
Для опознания предъявляются чаще всего сбытчики; в практике редко встречаются случаи предъявления иных участников незаконного оборота наркотиков, особенно организаторов преступной деятельности. Конспиративность действий организованных групп наркоделыдов обусловливает знание задержанным обычно лишь одного-двух членов преступной "цепочки"; других он мог видеть лишь мельком, иногда даже не подозревая об их причастности к преступлению, хотя и запомнив признаки внешности. Поэтому попытка привлечь его в качестве опознающего может оказаться успешной.
Из числа судебных экспертиз на этом этапе расследования обычно проводится, судебно-химическая или экспертиза веществ и материалов. Основной вопрос – природа исследуемого вещества, обнаруженного у задержанного. '
Последующие следственные действия. В качестве свидетелей по рассматриваемой категории преступлений выступают:
лица, сообщившие о подпольной лаборатории: технический персонал учреждения, предприятия, обративший внимание на специфический запах в помещении, наличие нетабельной посуды, предметов, необычного мусора в производственном помещении, в кладовых, складских помещениях;
лица, обнаружившие хищение названных объектов;
свидетели вымогательства, которым стало о нем известно от потерпевшего или виновного;
работники коммунальных служб, обратившие внимание на повышенный расход электроэнергии, газа, специфический характер вывозимого мусора и тары;
сотрудники пограничной службы, таможни;
потребители наркотиков' и психотропных веществ, посетители притонов и их обслуга.
Предметом допроса могут быть любые обстоятельства расследуемого события, а также условия, способствовавшие совершению преступления.
Особенно важную доказательственную роль играют показания наркоманов и результаты проведенных с их участием следственных действий: предъявления для опознания, обыска, проверки показаний на месте.
Судебно-медицинское освидетельствование наркоманов позволяет установить признаки инъекций наркотических средств, их давность для установки периода потребления наркотиков.
Судебно-фармакологическая экспертиза решает следующие вопросы: является ли данное вещество лекарственным, каким именно; каково назначение вещества, обычная разовая доза, побочное действие; есть ли в данном веществе посторонние примеси, какие именно, какой эффект они могут вызывать; как долго продолжается воздействие на орга-
819
§ 5. Преступные нарушения правил пожарной безопасности
низм однократного приема данного вещества; каков порядок его отпуска, обязателен ли для этого рецепт врача, какое его количество может быть отпущено по одному рецепту.
Судебно-психиатрическая экспертиза устанавливает наличие признаков наркомании или токсикомании (болезненное влечение 'к лекарственным веществам); необходимость принудительного лечения субъекта, давность возникновения наркотической зависимости; вменяемость в момент совершения преступления (находилось ли лицо в состоянии острого наркопсихоза или патологического аффекта).
Агротехническая экспертиза исследует природу сырья растительного происхождения, дикорастущий или культурный его характер, определяет величину ожидаемого или полученного урожая, технологию сбора и переработки.
§ 5. Расследование поджогов и преступных нарушений правил пожарной безопасности
Криминалистическая характеристика преступлений. Поджоги и преступные нарушения правил пожарной безопасности представляют серьезную угрозу для общества, поскольку приводят к возникновению и развитию пожаров. Пожар, в соответствии с определением Федерального закона о пожарной безопасности, представляет собой неконтролируемое горение, причиняющее материальный ущерб, вред жизни и здоровью граждан, интересам общества и государства. По статистике, ежегодно в России случается бо,лее 300 тыс. пожаров, например, в 1996 году произошло 294 805 пожаров, при которых погибли 15 877 человек и 14 372 получили ожоги и травмы, уничтожено 77871 строение, 7529 единицы автомобильной и тракторной техники. Материальный ущерб от пожаров более чем в два раза превысил убыток, причиненный всеми видами преступлений вместе взятыми, и составил 1 трлн. 542,1 млрд. рублей.
Действующее законодательство предусматривает наступление уголовной ответственности за следующие противоправные деяния, связанные с пожарами:
умышленное уничтожение или повреждение чужого имущества путем поджога (ч. 2 ст. 167 УК РФ);
уничтожение или повреждение чужого имущества, совершенные путем неосторожного обращения с огнем (ч. 2 ст. 168 УК);
совершение поджога, создающего опасность гибели людей, причинения значительного имущественного ущерба либо наступления иных общественно опасных последствий, если эти действия совершены в целях нарушить общественную безопасность, устрашить население либо оказать воздействие на принятие решений органами власти, т. е. в террористических целях, а также угроза совершения указанных действий в тех же целях (ст. 205 УК);
организация массовых беспорядков, сопровождавшихся поджогами (ч. 1, 2 ст. 212 УК);
820
Глава 49. Преступления против общественной безопасности
нарушение правил учета, хранения, перевозки и использования легковоспламеняющихся веществ и пиротехнических изделий, а также незаконная пересылка этих веществ по почте или багажом, если эти деяния повлекли по неосторожности тяжкие последствия (ст. 218 УК);
нарушение правил пожарной безопасности, совершенное лицом, на котором лежала обязанность по их соблюдению, если это повлекло по неосторожности причинение тяжкого или средней тяжести вреда здоровью человека (ч. 1 ст. 219 УК), повлекло по неосторожности смерть человека или иные тяжкие последствия (ч. 2 ст. 219 УК);
уничтожение или повреждение лесов, а равно насаждений, не входящих в лесной фонд, в результате неосторожного обращения с огнем (ч. 1 ст. 261 УК) или путем поджога (ч. 2 ст. 261 УК);.
совершение поджога, направленного на разрушение или повреждение предприятий, сооружений, путей и средств сообщения, средств связи, объектов жизнеобеспечения населения в целях подрыва экономической безопасности и обороноспособности РФ, т. е. с целью диверсии (ч. 1, 2 ст. 281 УК).
Возникновение и развитие пожара подчинены определенным закономерностям и сопровождаются наличием опасных факторов (высокая температура, тепловое излучение, токсичный и оптически плотный дым, и др.). Именно благодаря закономерному характеру происходящих при этом процессов, образования соответствующих следов на элементах окружающей обстановки и информации в сознании людей оказывается возможным впоследствии с той или иной степенью полноты восстановить особенности протекания пожара.
Большинство пожаров возникает в условиях неочевидности, проявляясь как результат неосторожных действий или преступной халатности определенных лиц, поджога. Весьма редко пожары возникают под неконтролируемым воздействием сил природы (солнечные лучи, молния, электростатическое электричество), но и в таких случаях в самом факте возникновения пожара и его последствиях могут быть установлены виновные лица, не выполнившие соответствующих профилактических мер.
Среди этих причин поджог занимает незначительное место и совершается чаще всего на почве мести; для сокрытия другого преступления (убийства, присвоения чужого имущества и др.); по политическим мотивам с целью дестабилизации обстановки в регионе, городе; из хулиганских побуждений; с целью получить экономическую выгоду (страховые премии, безвозмездные ссуды); для улучшения жилищных условий. Способы поджогов различны и зависят от профессиональных навыков, объекта' преступного посягательства, обстановки. Однако большая часть поджогов совершается с подготовительным этапом, в который входят изучение предмета посягательства, разработка преступного замысла, подготовка технических средств и орудий преступления, создание условий быстрого развития пожара и осложняющих его тушение, принятие мер к сокрытию поджога.
Способы поджога подразделяют на группы:
совершаемые без специальной подготовки, при обычном для данных условий пожароопасном сосредоточении горючих или легковоспламеняющихся материалов;
821
§ 5. Преступные нарушения правил пожарной безопасности
совершаемые с применением горючих вспомогательных материалов и веществ, взятых на месте совершения поджога или принесенных для гарантированного воспламенения объекта;'
совершаемые с использованием специальных технических средств или заранее приготовленных зажигательных приспособлений (в том числе взрывных устройств), обеспечивающих "надежность" и конспирацию преступных действий, а также гарантирующих заданное время воспламенения;
совершаемые путем намеренного создания условий для возникновения' пожара от причин, имитирующих случайность, неумышленное нарушение мер пожарной безопасности или неосторожность;
представляющие собой сочетание указанных случаев.
Подготовка к поджогу может включать действия по созданию условий, способствующих возникновению и развитию горения: преступник прикрывает шторы на окнах, открывает двери и окна для улучшения воздухообмена, выдвигает ящики столов и шкафов, раскладывает и разбрасывает документы, бумаги, другие предметы. В тех же целях припрятывается или выводится из строя пожарный инвентарь, установки пожарной сигнализации и автоматического пожаротушения (отключается электропитание, перекрываются задвижки на трубопроводах пожарного водоснабжения и т. п.).
Необходимо "также учитывать, что если раньше поджоги совершались в подавляющем большинстве случаев скрытно, в ночное время, то теперь нередки случаи дерзких поджогов днем, например, через окно забрасывают бутылки с зажигательной смесью, боевые гранаты.
Преступные нарушения правил – одна из наиболее распространенных причин пожаров. Обычно это касается правил эксплуатации электроустановок, отопительных, осветительных, нагревательных приборов и оборудования, технологии изготовления и использования, хранения и транспортировки легковоспламеняющихся и взрывоопасных материалов, нарушений в системах противопожарной защиты, правил выполнения огневых, взрывных и иных пожароопасных видов работ, неосторожного обращения с огнем (например, при курении).
Криминалистическая характеристика поджогов весьма близка к характеристике преступных нарушений противопожарных правил, поскольку, как показывает практика, грань между неумышленными и преднамеренно организованными пожарами может быть весьма тонка. Так, в торговом предприятии во время проведения документальной ревизии за одним столом работали двое проверяющих и директор этого предприятия; все трое курили, а окурки бросали в стоявшую рядом со столом урну. В обеденный перерыв все ушли в столовую, а когда через 50 минут вернулись, то увидели, что здание, где они находились, объято пламенем. Как было выяснено, пожар возник от горящего окурка, но вот кто из троих присутствовавших его бросил, и сделал ли он это умышленно или случайно, установить так и не удалось... Поэтому, выясняя механизм возгорания, в ходе расследования необходимо прорабатывать версии и об умышленных действиях.
В криминалистическую характеристику преступлений этой категории входит также совокупность сведений о причинах возникновения
822
Глава 49. Преступления против общественной безопасности
пожаров и условиях их развития, поскольку уголовная ответственность тех или иных лиц определяется с учетом тяжести последствий пожара, которые не могут быть обусловлены только самим фактом первоначального локального горения. К факторам, существенным образом влияющим на динамику пожара, относятся определенные соответствующими нормативными документами требования к противопожарным разрывам, высоте складирования материалов, допустимости совместного хранения веществ, герметизации отверстии в ограждающих строительных конструкциях, огнезащитной обработке материалов и т. п. Также могут иметь значение и некоторые объективные факторы, например сила и направленность ветра.
Особенности имеет и механизм следообразования при поджогах и преступных нарушениях противопожарных правил. Огонь, уничтожая многие вещественные доказательства на месте пожара, оставляет соб-, ственные следы на элементах вещной обстановки. Это прежде всего копоть на строительных конструкциях и других объектах, так называемый очаговый конус, следы деформации предметов и приспособлений, по которым можно судить об Очаге пожара, динамике его развития.
На месте пожара обычно обнаруживают различные следы-предметы (в пожарном мусоре находят остатки зажигательных устройств, фрагменты электропроводки со следами оплавлений, обугленные и испепеленные документы и деньги, трупы людей и животных и многое другое) и значительно реже – следы-отображения (практически не изымаются, например, следы рук или обуви). Могут также быть обнаружены технические устройства с признаками выведения их из строя; запахо-вые следы горючих жи'дкостей и взрывоопасных материалов; поврежденные измерительные и регистрирующие устройства; различные документы, указывающие на умышленные действия или преступную небрежность. При расследовании дел о пожарах, связанных с уничтожением лесов, интерес могут представлять следы стоянок туристов, заготовителей, грибников, рыбаков.
Важный элемент криминалистической характеристики – обстоя-• тельства преступления, в том числе место пожара, его очаг, наличие и состояние противопожарных средств и др. Однако, поскольку пламя может распространяться на достаточно большие расстояния, очаг .может не совпадать с местом наибольшего выгорания. По месту возникновения очага различают пожары: в жилых помещениях, на предприятиях, на складах, в культурно-зрелищных учреждениях, на транспорте, на объектах сельского хозяйства, в лесах.
Место пожара тесно связано с личностью преступника. При расследовании поджогов его надо искать в первую очередь среди тех, кто заинтересован в уничтожении или повреждении имущества. Это могут быть материально ответственные лица, совершившие хищения или растраты вверенного имущества, лица, находящиеся в конфликтных отношениях с потерпевшим или администрацией предприятия, лица, стремящиеся получить материальные выгоды, люди с психическими отклонениями и др. По делам о преступных нарушениях противопожарных правил это в первую очередь должностные лица, отвечающие за техно-
823
§ 5. Преступные нарушения правил пожарной безопасности
логические процессы и противопожарную безопасность на производстве.
Планирование расследования. Уголовные дела о поджогах и преступных нарушениях противопожарных правил возбуждаются следователями органов внутренних дел, прокуратуры и органами дознания, в качестве которых выступают подразделения Государственного пожарного надзора МВД. Уголовные дела возбуждаются по заявлениям и сообщениям, граждан, сообщениям администрации предприятий, должностных лиц, сообщениям печати, где усматриваются признаки состава преступления. Основанием возбудить уголовное дело могут быть результаты проверки, проведенной подразделением Государственного пожарного надзора по установлению причины пожара.
Если пожар привел к человеческим жертвам, крупному материальному ущербу, выявлены признаки поджога или сокрытия какого-либо другого преступления, уголовное дело возбуждается незамедлительно. Во всех остальных случаях производится предварительная проверка, в процессе которой: осматривается место пожара; опрашиваются очевидцы, потерпевшие и другие лица; изучается документация по противопожарным мерам на объекте и страховые свидетельства, если они имеются; составляется акт о пожаре, в котором указывается его причина. К сожалению, при проверке редко осуществляются серьезные исследования на месте пожара и поэтому причина его определяется, как правило, умозрительно, и впоследствии, при производстве пожарно-технической экспертизы, часто не подтверждается. На первоначальном этапе расследования этой категории дел возможны две следственные ситуации: причина пожара неизвестна и причина пожара известна. При первой наиболее типичные общие версии:
имел место поджог;
пожар явился результатом преступного нарушения противопожарных правил;
пожар возник в результате неосторожного обращения с огнем;
пожар возник от природных явлений.
В этой ситуации характерны следующие первоначальные следственные действия: осмотр места пожара, допрос потерпевших, материально ответственных, очевидцев и других лиц, назначение пожарно-технической и иных необходимых экспертиз, розыск подозреваемого, обыск, освидетельствование и допрос подозреваемого. Последующими следственными действиями будут назначения некоторых иных экспертиз, допрос обвиняемого, допрос свидетелей, очные ставки, обыск, следственный эксперимент и другие.
При второй ситуации, если причина пожара достоверно установлена, выдвигаются частные версии о мотивах и целях поджога, личности преступника и другие. Если лицо, виновное в совершении поджога, неизвестно, при планировании расследования необходимо прежде всего произвести допросы, обыски и освидетельствования, что поможет быстрее его установить. Установление поджигателя существенно облегчает проверку остальных версий. В этой ситуации первоначальным следственным действием является допрос заявителя, а затем производится осмотр места пожара, допрос очевидцев и иных лиц, розыск подозревае-
824
Глава 49. Преступления против общественной безопасности
мого, его обыск и допрос. Последующими действиями будут назначение пожарно-технической и иных экспертиз, допрос обвиняемого, очные ставки, обыск, следственный эксперимент и другие.
Осмотр места происшествия (пожара) является неотложным следственным действием, позволяющим установить, что именно горело, где произошло загорание и сколько имеется очагов пожара, каковы были пути распространения огня, что способствовало развитию пожара, что конкретно говорит о поджоге и способе его осуществления, на кого из конкретных лиц указывают как на поджигателя, обнаруженные следы, каково состояние противопожарных средств и соблюдались ли правила пожарной безопасности, а также многое другое.
После сообщения о пожаре осмотр его надо начать как можно быстрее. Лучше организовать прибытие на место следственно-оперативной группы еще во время тушения, поскольку многие следы преступления уничтожаются в результате использования воды, пены и технических средств. Кроме того, как раз во время тушения удобнее всего выявить очевидцев пожара, чтобы допросить их впоследствии.
Пожар – это сложнейшее нестационарное физико-химическое явление, поэтому, чтобы осмотр был результативным, его необходимо производить с участием специалиста, в качестве которого лучше всего привлечь пожарно-технического эксперта экспертно-криминалистичес-кого подразделения органа внутренних дел или судебно-экспертного учреждения системы Министерства юстиции. Если это невозможно, в качестве специалиста может выступить сотрудник испытательной пожарной лаборатории управления противопожарной службы органа внутренних дел данного региона. В состав следственной группы могут быть также включены судебный медик, если обнаружен труп, специалист-криминалист для фиксации хода осмотра путем фото- или видеосъемки, кинолог с собакой, инспектор Государственного пожарного надзора и сотрудник уголовного розыска, которые, используя полученные при осмотре данные, принимают меры для розыска преступника "по горячим следам".
На результаты осмотра места пожара существенным образом влияет оснащенность следственно-оперативной группы современными приборами и аппаратурой. Перед выездом на место пожара следователь должен дать указания о подготовке нужных технических средств: обычного криминалистического чемодана при осмотре пожара явно недостаточно. Это в первую очередь фото- и видеоаппаратура, специальный пожарно-технический чемодан, газоанализаторы, обычные и ультрафиолетовые осветители, электроизмерительные приборы (тестер, измерительные клещи), пирометр, специальные сита для-просеивания пожарного мусора.
Прибыв на место пожара, следователь должен убедиться, что оно хорошо охраняется, и приступить к выявлению очевидцев. При их опросе необходимо выяснить: кто и когда обнаружил пожар; где началось загорание; что горело, каков был цвет дыма и пламени; кто последним был в прмещении, где произошел пожар; откуда началось тушение и какие средства при этом использовались; если на объекте имелась по-
825
5. Преступные нарушения правил пожарной безопасности
жарная сигнализация и средства пожаротушения, то находились ли они в исправном состоянии. Необходимо узнать у сотрудников пожарных расчетов, какие изменения они внесли в обстановку места пожара, в каком состоянии находились запоры дверей и окон в момент их прибытия, не обнаружили ли они каких-то устройств или средств поджога, что им известно о поведении отдельных лиц во время пожара.
Эти сведения позволят наметить наиболее рациональный план осмотра. Если на месте происшествия имеются груды пожарного мусора, необходимо, прежде чем приступать к осмотру, составить подробный план расположения мебели, оборудования, товаров и иных предметов.
Сначала необходимо осмотреть местность, где находится объект, что позволяет определить границы территории, которая подлежит осмотру, и подходы к ней. Данное следственное действие отличается от осмотра других мест происшествий > большей трудоемкостью, тяжелыми, а порой и опасными условиями работы, поскольку обычно сопряжен с разборкой и расчисткой остатков обгоревших и разрушенных строительных конструкций, оборудования, с тщательным просмотром и просеиванием так называемого пожарного мусора, с промывкой полов и поверхностей других ограждений в поиске специфических следов обго-рания, с отбором проб веществ и материалов для лабораторного исследования. И все это – в условиях, когда площадь осматриваемого пожарища загазована раздражающими и токсичными веществами, строительные конструкции и оборудование могут -обрушиться.
Поэтому необходимо обеспечить безопасность членов следственно-оперативной группы: обесточить объект, отключить и запереть устройства электропровода; снабдить участников осмотра касками, защитной одеждой, обувью, очками и рукавицами (во избежание механических повреждений, термических и химических ожогов); могут понадобиться противогазы или фильтрующие респираторы; при необходимости во избежание травм намеренно обрушивают ненадежные строительные конструкции, сделав соответствующие пометки для внесения в протокол осмотра. Все опасные места снабжают сигнальными плакатами.
Помимо простейших инструментов, таких, как лопаты, ломы, грабли, метлы, щетки, совки, набор сит, при осмотре необходимы наборы технических средств, размещенные в специальном чемодане. В набор входят миниатюрный ампервольтметр, отвертка-индикатор напряжения, рулетки, штангенциркуль, молоток, стамеска, ножницы, раскладной нож, 2 пинцета, стеклорез, набор отверток, плоскогубцы, разводной гаечный ключ, ручная пила со сменными полотнами, ложка-шпатель, портативный люминесцентный осветитель, свеча с подсвечником, лупа, компас, комплект для отбора проб.
Одной из главных задач осмотра является установление очага пожара. Для этого необходимо выяснить, где первоначально возникло пламя и дым. Исходную информацию для установления очага и оценки динамики пожара получают путем сравнительного исследования степени термических повреждений строительных конструкций, оборудования, коммуникаций, предметов интерьера и др. Их состояние фиксируется в протоколе осмотра с помощью схем и фототаблиц. Если самостоятельных очагов пожара несколько, то устанавливается их взаимосвязь.
826
Глава 49. Преступления против общественной безопасности
Если пожар длится продолжительное время, место его возникновения может не обладать ярковыраженным набором так называемых очаговых признаков в виде следов локального выгорания, оплавления и деформации предметов и конструкций и т. д. Определение очага и причин пожара в процессе осмотра является предварительным; окончательно этот вопрос решается в процессе экспертного исследования.
Осмотру подвергается остальная часть пожарища по ходу распространения огня, прилегающие участки местности, где могут быть обнаружены следы транспортных средств, ног и пр.
В ходе осмотра выясняют, какие горючие вещества и материалы находились на объекте, где располагались, каковы были условия их хранения или использования. Весьма важно установить источник зажигания, который может быть и орудием поджога. К типичным источникам зажигания относятся:
открытое пламя;
нагретые поверхности (корпусов оборудования, приборов и устройств при штатном и аварийном режимах работы);
микробиологические и химические процессы в веществах и материалах, происходящие с выделением тепла;
раскаленные частицы вещества;
искры, возникающие в электротехнических разрядах, включая атмосферное электричество.
Необходимо учитывать, что далеко не от каждого источника возгорается данное вещество. Если, например, от горящей сигареты может начаться тление хлопчатобумажной ткани, то синтетическое волокно лишь сплавится. Поскольку применяемые для поджога бикфордовы шнуры, фитили, легковоспламеняющиеся и горючие жидкости, тлеющие табачные изделия и пр. сгорают в первую очередь, обнаружить их остатки практически не удается. Однако об их использовании можно судить по косвенным признакам: очаг пожара и место наибольшего выгорания не совпадают; обнаружено множество очагов пожара и наиболее интенсивное выгорание в определенных местах, обнаружены банки или бутылки из-под легковоспламеняющихся и горючих жидкостей. В любом случае из предполагаемого очага пожара для экспертного исследования в лабораторных условиях изымают образцы грунта, сгоревших предметов и веществ, подозрительные емкости. Предварительные анализы этих веществ на наличие легковоспламеняющихся и горючих жидкостей с помощью индикаторов проводятся только при значительных количествах вещества.
Если в очаге пожара или вблизи него обнаружены электропроводка либо электрооборудование со следами оплавлений или термических повреждений, их необходимо изъять для проверки версии о возникновении пожара в результате аварийного режима в электросети. Причем наличие оплавлений еще не свидетельствует о том, что причиной пожара явился аварийный режим (например, короткое замыкание), поскольку он мог возникнуть и в результате пожара. Должны быть осмотрены и изъяты также электрощиты и аппараты электрозащиты (электропробки, автоматы и пр.). На электрической схеме объекта, которая в
827
§ 5. Преступные нарушения правил пожарной безопасности
этом случае должна быть приобщена к протоколу осмотра, отмечаются изъятые фрагменты электропроводки, электрооборудование и аппараты электрозащиты.
Внимательному анализу должны быть подвергнуты печи, дымоходы, места проведения сварочных работ.
Пожарный мусор разбирается и осматривается, а при необходимости просеивается. В нем иногда удается обнаружить части устройств, использованных для поджога. Исследование мусора позволяет установить, что именно сгорело и в каком количестве. Осматриваются также запирающие устройства.
В полностью выгоревшем помещении или автомобиле проводится концентрический или фронтальный осмотр с последовательным перемещением по спирали или по радиусу и постепенным продвижением к месту предполагаемого очага. Пожарный мусор переносят лопатой или совком на свободное пространство и тщательно осматривают, извлекая то, что может иметь отношение к причине пожара. Если объект полностью разрушен пожаром, производят осторожную послойную разборку пожарного мусора и остатков конструкций, стараясь избежать путаницы с принадлежностью обнаруживаемых предметов тому или иному агрегату и т. д. Бессистемная разборка и расчистка после сильного пожара, как правило, не имеет смысла, поскольку может затянуть начальный этап расследования. Необходимо проанализировать уже имеющиеся сведения и определиться с местом, где может находиться очаг пожара, чтобы именно с этой зоны и начинать расчистку. Осмотр должен охватывать всю площадь пожара путем методичного обследования каждого участка без пропусков, перемещаясь от периферии, с малоповрежденных пожаром мест, к центру. Противоположная направленность на пожарищах, как правило, неосуществима, поскольку сразу определиться с местоположением наиболее поврежденной зоны сложно, а нередко и опасно.
Поскольку пожар развивается преимущественно в восходящем направлении, при поиске очага следует обнаружить самый нижний уровень, где имеются обгорания, сквозные прогары и т. п. Для этого требуется расчистить пожарный мусор, удалив и просеяв его, а также промыть пол, что позволит наиболее контрастно выделить участки со следами термических повреждений. Пол, как правило, повреждается в меньшей степени, чем стены и потолок. В отсутствие горючей жидкости доски пола загораются не с верхней плоскости, а с кромок, которые быстрее прогреваются от внешнего термического воздействия. Под мебелью на невысоких ножках пол обычно остается неповрежденным, на нем сохраняется паркет, ковровое или линолеумное покрытие.
При осмотре места пожара могут быть выявлены негативные обстоятельства, связанные с отсутствием определенных предметов и материалов (или их следов), о которых было заявлено как об уничтоженных огнем. Например, при осмотре склада магазина, где произошел пожар, было установлено, что товары, хранившиеся на складе, сгорели практически полностью, однако в число этих товаров входили холодильники и телевизоры, содержащие много негорючих металлических частей.
828
Глава 49. Преступления против общественной безопасности
Отсюда был сделан вывод о присвоении чужого имущества перед поджогом.
Свою специфику имеет осмотр мест лесных и кустарниковых пожаров. Поиск очага на местах таких пожаров затруднен из-за большой площади. Поэтому для предварительной ориентировки и определения границ зоны осмотра используют результаты ежедневных контрольных наблюдений за пожаром, метеосводки и данные ознакомления с обстановкой с борта воздушных судов с привязкой к географическим ориентирам.
Если в результате пожара были человеческие жертвы, то необходимо установить личность погибших и осмотреть трупы при участии специалиста – судебного медика. Особое внимание обращают на позу обгоревшего тела, его местонахождение относительно очага пожара, цвет кожи, наличие и цвет трупных пятен. Устанавливают местонахождение и природу травм, их прижизненное или посмертное происхождение.
В протоколе осмотра места пожара должно быть отражено все, что выявлено в ходе осмотра. К протоколу прилагаются подробный план сгоревшего объекта и его электрическая схема. Изъятые следы, вещества, материалы, предметы сортируются, упаковываются в герметично закрывающиеся емкости, маркируются, места их изъятия отмечаются на плане сгоревшего объекта. Фрагменты электропроводки и элементы электроустановок, аппараты защиты упаковываются каждый отдельно и снабжаются бирками с номерами, которые должны быть указаны на электрической схеме. Место происшествия и отдельные предметы фотографируются по правилам криминалистической съемки. Основные моменты осмотра предпочтительно фиксировать с помощью видеозаписи.
Освидетельствование выявляет на теле подозреваемого следы ожогов, опаления волос на голове, волосяного покрова на запястьях, предплечьях, бровях, ресницах. На руках и других частях тела подозреваемого в подногтевом содержимом могут сохраниться частицы копоти, веществ, использованных для инициации горения, горючих жидкостей, почвы, опилок, стружек, запаховые следы.
Особенно важно выявить такие следы при освидетельствовании лиц, подозреваемых в причастности к поджогу леса, стогов сена и других объектов, где круг подозреваемых ограничен.
Допрос свидетелей и потерпевших. При допросе свидетелей-очевидцев, потерпевших, пожарных, принимавших участие в тушении, необходимо выяснить:
при каких обстоятельствах, когда и где они узнали о возникновении пожара и что делали, узнав о нем;
кто там находился и что делал, какие имелись материальные ценности и иное имущество;
с какого места наблюдали пожар, каковы были его масштабы на момент обнаружения (локальное горение внутри, в одной из частей объекта, площадь и число этажей, охваченных пожаром); был ли объект до пожара заперт;
каковы были особенности последующего развития пожара, распространения огня, динамика и интенсивность пламенного горения и дымо-
829
§ 5. Преступные нарушения правил пожарной безопасности
образования (в особенности при допросах пожарных из подразделения, тушившего пожар); .
каковы были метеорологические условия во время пожара и в период до его обнаружения (возникновения);
наблюдались"ли и где в ходе пожара и в период до его обнаружения (возникновения) какие-либо необычные явления: взрывы, хлопки, вспышки пламени; цвет и густота дыма, наличие специфических запахов;
каково было состояние дверей и окон снаружи и внутри объекта • (закрыты или открыты и насколько, имеются ли следы несанкционированного открывания, если известно, то кем и когда произведено открывание, в том числе и пожарными в ходе тушения и спасательных работ);
как функционировало технологическое оборудование и электроустановки до начала и в ходе пожара, имелись ли признаки аварийных явлений, как размещалось оборудование в помещениях объекта, каковы особенности его эксплуатации;
какова была пожарная нагрузка объекта, включая дислокацию, вид, количество, способ упаковки и хранения горючих веществ, материалов и изделий;
не производились ли перед пожаром огневые, сварочные и другие (например, ремонт, погрузка, инвентаризация) работы, на каких участках, в какой период;
как был локализован и ликвидирован пожар (время начала подачи огнетушащих средств в различных точках зоны горения, места вскры-. тия ограждающих и несущих конструкций для их намеренного обрушения, другие изменения обстановки, предпринятые в ходе тушения пожара и впоследствии);
какие подозрения возникли у очевидцев и потерпевших, не заметили ли они лиц, чье появление или поведение подозрительно;
какое имущество уничтожено при пожаре и его тушении, было ли оно застраховано и каковы убытки от пожара;
каково состояние систем электро-, водо-, газоснабжения, противопожарных средств, случались ли загорания ранее, что способствовало возникновению пожара.
Важнейший источник информации о пожаре – показания личного состава подразделения противопожарной службы, задействованного на тушении и спасательных работах. Они могут сообщить о местах наиболее интенсивного горения, плотности задымления и специфическом запахе при пожаре, о путях распространения огня, наличии электрического напряжения на отдельных видах конструкций и оборудования, о поведении людей в ходе пожара и многое другое. Пожарных следует допрашивать всегда, независимо от того, имеются ли другие очевидцы происшествия. В то же время в силу специфики своей профессии пожарные склонны иногда восполнять пробелы восприятия отдельных обстоятельств элементами сложившихся профессиональных представлений, поэтому их показания должны оцениваться с учетом психологического анализа условий их деятельности.
Полезную информацию могут сообщить квалифицированные работники объекта, где был пожар. В первую очередь к ним относятся ответ-
830
Глава 49. Преступления против общественной безопасности
ственные за пожарную безопасность, электрохозяйство и т. п. Однако, поскольку они могут оказаться виновными, к допросу таких лиц необходимо тщательно готовиться и обязательно следует учитывать их общую, профессиональную и специальную осведомленность. '
Последующие следственные действия. Как уже отмечалось выше, в зависимости от следственной ситуации те или иные следственные действия выполняются как на первоначальном, так и на последующем этапе расследования. В то же время на любом этапе эти следственные действия (например, обыск) могут иметь неотложный характер.
Обыск при расследовании дел о поджогах направлен прежде всего на обнаружение горючих и иных материалов (например, тряпок, фитилей), а также следов легковоспламеняющихся и горючих жидкостей, взрывчатых веществ, прожогов и подпалин на одежде и обуви, находящихся в доме. Особенно внимательно должна осматриваться поверхность полов и грунта, где хранились или могли храниться горючие вещества.
В ходе обыска ведется также поиск рисунков и чертежей зажигательных устройств и приспособлений, аналогичных обнаруженным на месте пожара, списков элементов для их комплектации, планов и схем, относящихся к сгоревшему объекту. Могут быть обнаружены свечи, бечевки, куски бумаги или тканей и другие предметы, предполагаемые в качестве комплектующих зажигательные устройства и приспособления.
При подозрении о поджоге,1 совершенном для сокрытия иного преступления, отыскиваются деньги, ценности и вещи, принесенные с места происшествия.
Личный обыск позволяет обнаружить горючие вещества и следы воздействия огня на одежде, обуви подозреваемого. При этом могут быть обнаружены следы крови и механических повреждений на одежде, вызванные действиями при совершении преступления, повреждения (опа-ления и прогары) одежды и обуви пламенем, наличие следов горючих веществ, копоти и грунта на одежде (включая карманы) и обуви.
Допрос подозреваемого (обвиняемого). Тактика допроса определяется в зависимости от следственной ситуации. Если подозреваемый задержан при .совершении поджога или неподалеку от места поджога, что бывает достаточно редко, он должен быть немедленно допрошен. При этом выясняют, как и почему он оказался на месте пожара, знает ли потерпевшего, в каких находится с ним отношениях, каковы мотивы поджога. Если подозреваемый задержан после производства у него обыска, в ходе которого обнаружены вещества, использованные при поджоге, необходимо выяснить происхождение веществ, отношение подозреваемого к сгоревшему объекту, потерпевшему.
В случаях, когда подозревается поджог с целью сокрытия другого преступления, при допросе в первую очередь выясняют состояние противопожарных средств на объекте и соблюдение противопожарных правил. Для изобличения подозреваемого во лжи ему могут предъявляться результаты ревизий, инвентаризаций и судебно-бухгалтерских экспертиз.
Если подозреваемым является должностное лицо, по вине которого произошел пожар, необходимо выяснить, было ли ему известно о
831
§ 5. Преступные нарушения правил пожарной безопасности
нарушении правил противопожарной безопасности на объекте; каковы причины этих нарушений; в течение какого времени они имели место.
Назначение экспертиз. Наиболее часто по делам этой категории, как на первоначальном, так и на последующем этапах расследования назначается судебная пожарно-техническая экспертиза (ПТЭ), к основным задачам которой относятся:
установление очага пожара, диагностика динамики пожара в пространстве и во времени;
диагностика механизма возникновения пожара. При этом выясняются особенности взаимодействия источника зажигания с горючим веществом или самовозгорания веществ и материалов; возможности возникновения пожара от источников зажигания электрической природы (например, высоконагретых токоведущих элементов, горящей изоляции, малоразмерных частиц раскаленного металла, искровых разрядов и пр.); возможности возникновения пожара от аварийных режимов работы тех-. нологического оборудования, приборов и устройств производственного и бытового назначения (предварительно производится инженерно-технологическая экспертиза для установления вида неисправности в этом оборудовании); возможности возникновения пожара от открытого пламени (которое может сопровождать работу отопительных печей, плит для приготовления пищи, газоводонагревательных приборов, паяльных ламп и керосинорезов и др.); возможности возникновения пожара от малоразмерных источников зажигания (частиц горящего или раскаленного вещества, образующихся при работе печей, двигателей транспортных средств и отопительных установок, из костров и других открытых очагов горения; при электрогазосварочных работах; коротких замыканиях; механической обработке твердых материалов, ударах и пр.);
диагностика поджога и его средств.
Объектами ПТЭ являются:
место пожара;
обгоревшие и обуглившиеся конструктивные элементы и части зданий (деформированные и разрушенные строительные конструкции, выполненные из металлов, камня, железобетона, древесины и пластмасс), обгоревшие предметы интерьера;
поврежденные транспортные средства и другие крупногабаритные предметы (в том числе громоздкое технологическое и иное оборудование, изъятие которого не представляется возможным);
механизмы и оборудование или их узлы и детали; '
обгоревшие и необгоревшие предметы и их остатки (включая предполагаемые технические средства поджога или предметы со следами легковоспламеняющихся и горючих жидкостей);
предметы с локализованными следами теплового воздействия (проплавами, прогарами и пр.);
пожарный мусор (зола, пепел, шлак, угли, части обгоревших предметов, веществ и материалов), следы копоти и прогаров на объектах, пробы материала с участков под прогарами;
устройства для зажигания веществ и материалов;
832
Глава 49. Преступления против общественной безопасности
устройства пожарной сигнализации, средства пожаротушения;
электронагревательные приборы вместе со шнурами;
остатки поврежденных электроламп и светильников с признаками аварийных режимов;
фрагменты электрических проводов и кабелей со следами оплавлений (при прокладке в трубах и металлорукавах вместе с трубами и металлорукавами);
устройства электрозащиты (плавкие предохранители, автоматические выключатели и пр.), электрокоммутирующие устройства с признаками аварийных режимов.
В качестве сравнительных при назначении пожарно-технических экспертиз представляются образцы горючих веществ и материалов, электропроводов и кабелей (при необходимости – аппараты защиты и иное оборудование), другие образцы для производства сравнительных исследований и модельных экспертных экспериментов.
При производстве пожарно-технической экспертизы возникает необходимость анализировать техническую документацию сгоревшего объекта и его оборудования, обобщать сведения об обстоятельствах возникновения, обнаружения и развития пожара вплоть до его ликвидации, моделировать процессы, происходившие в ходе пожара. Результативность экспертизы во многом определяется качеством и полнотой представляемых эксперту материалов, к которым относятся:
протоколы осмотров места пожара, подробно иллюстрированные фототаблицами, чертежами, схемами;
сведения о дате пожара, месте и времени его обнаружения, погодных условиях;
характеристики сгоревшего объекта, данные о материалах и огнестойкости конструкций;
виды находившейся на объекте горючей загрузки, ее локализация и способы размещения;
подробные электросхемы наружного (от трансформаторной подртан-ции) и внутреннего электроснабжения объекта (с указанием местонахождения изъятых электропроводник'ов и электроприборов и установок), с отражением положений электрорубильников;
виды, количество и места дислокации осветительных и бытовых приборов, силового электрооборудования; марки и размеры проводов и кабелей, способов прокладки (открыто, в трубах и пр.);
характеристики систем отопления, пожаротушения, устройств электрозащиты;
сведения о событиях, предшествовавших пожару и находившихся в причинно-следственной связи с его возникновением;
признаки, по которым был обнаружен пожар, и условия его обнаружения, особенности развития и тушения пожара, его общая продолжительность, последствия.
Вопросы, выносимые на разрешение пожарно-технической экспертизы, должны быть конкретными и непосредственно связанными со следственными версиями. Нередко в результате поверхностного осмотра места пожара, когда практически не изъяты никакие материальные объекты, эксперту предоставляются все материалы уголовного дела и ставится
833
§ 5. Преступные нарушения правил пожарной безопасности
только один вопрос: "Какова причина пожара?" Это вынуждает эксперта выйти за пределы своей компетенции и заниматься анализом следственных версий и свидетельских показаний. Экспертные выводы в подобных случаях носят вероятный характер.
Хотя пожарно-технические экспертизы производятся в ЭКО МВД-УВД и в судебно-экспертных учреждениях МЮ РФ, из-за нехватки экспертов они часто выполняются и вне экспертных учреждений. При этом необходимо учитывать, что наличие у специалиста инженерного по-жарно-технического образования еще не свидетельствует о его компетенции в области подобной экспертизы. Основным критерием здесь является владение специальными экспертными методиками исследования вещественных доказательств, которое подтверждено свидетельством на право производства пожарно-технических экспертиз.
Экспертизы веществ и материалов назначаются для выявления следов легковоспламеняющихся и горючих жидкостей, исследования продуктов горения, определения природы неизвестных веществ (возможно источников зажигания), а также металлических объектов с места пожара для решения вопросов о причинах оплавления проводов и кабелей, металлорукавов и стальных труб (аварийный режим в электросети или термическое воздействие); о температуре в очаге пожара по изменениям металлоконструкций и другие.
Электротехническая экспертиза позволяет исследовать аварийные режимы работы электроустановок, выявить их причины, установить, правильно ли выбраны средства электрозащиты.
Судебно-медицинская экспертиза назначается при наличии на месте пожара трупов и решает вопросы: о причине смерти (ожоги, удушье и пр.); об имеющихся на трупе повреждениях, их происхождении, в частности, не возникли ли они в результате действия огня; были ли они нанесены при жизни или образовались посмертно, время наступления смерти; какова поза потерпевшего в момент получения ожогов, подвергался ли воздействию огня живой человек или труп (об этом свидетельствует наличие карбоксигемоглобина в крови); ожоги какой степени имеются у потерпевшего; есть ли ожоги или другие следы, характерные для термического воздействия, у подозреваемого (обвиняемого).
В ходе расследования поджогов и преступного нарушения противопожарных правил помимо указанных могут быть назначены и другие , виды экспертиз.
Следственный эксперимент при расследовании поджогов и преступных нарушений противопожарных правил призван:
установить возможность возникновения и развития горения в очаге пожара;
установить причины образования источника зажигания определенного вида, под действием которого, согласно следственной версии, возник пожар;
выяснить обстоятельства, связанные с появлением источника зажигания или горючего вещества в очаге пожара в результате определенных действий подозреваемых лиц (например, заброс бутылки с лег-
834
Глава 49. Преступления против общественной безопасности
ковоспламеняющейся жидкостью в помещение через оконный проем, заброс горящей спички сквозь щель в воротах складского сооружения, проникновение подозреваемого через проем в стене и т. п.);
выяснить иные обстоятельства (например, реконструкция обстановки к моменту возникновения пожара с целью уточнить величину материального ущерба).
Проведение экспериментов, относящихся к последней из перечисленных групп, как правило, не представляет для следователя больших трудностей. '
Возможность возникновения и развития горения устанавливается путем реконструкции фрагмента обстановки места происшествия к моменту начала пожара, куда вносится источник зажигания определенного вида. Информация, необходимая для проведения реконструкции, получается при осмотре места происшествия, допросах, из технической документации. В качестве материалов, подвергающихся воздействию источника зажигания, используются образцы, соответствующие по виду, дисперсности, упаковке, влажности, плотности материалам, находившимся в очаге пожара до его возникновения, а в качестве источника теплового воздействия – то же или однотипное техническое устройство. Аналогичными должны быть пространственное положение источника и материала, интенсивность и длительность воздействия.
Установленная экспериментом возможность возгорания еще не является основанием для категорического вывода о причастности проверяемого источника. Результаты эксперимента свидетельствуют только о том, что исследуемое событие или явление могло протекать подобным образом. При получении отрицательного вывода по результатам следственного эксперимента версию о проверяемом механизме возникновения пожара можно обоснованно считать исключенной.
Для проведения следственных экспериментов целесообразно привлекать специалистов пожарно-технического профиля.
§ 6. Особенности расследования уголовных дел, возбужденных по фактам взрывов
Расследование уголовных дел о взрывах имеет некоторые особенности, обусловленные, в первую очередь, характером объекта, на котором произошел взрыв. На взрывоопасных производствах (нефтехимических, горнорудных, деревообрабатывающих и пр.) он может явиться результатом и нарушения правил техники безопасности, и умышленных действий. Однако наибольшее число преступлений, связанных со взрывами, происходит с применением самодельных и промышленно изготовленных взрывных устройств.
Основанием возбуждения уголовного дела по факту взрыва является, как правило, сообщение, что вследствие противоправных действий произошел взрыв, результатом которого была гибель людей, причинение им телесных повреждений, материальный ущерб. Исходя из объекта взрыва выдвигаются и проверяются общие версии.
§ 6. Расследование уголовных дел, возбужденных по фактам взрывов 835
При взрыве на производстве:
взрыв произошел вследствие нарушения правил техники безопасности;
взрыв произошел вследствие несчастного случая;
взрыв совершен для сокрытия другого преступления.
Если было использовано взрывное устройство, взрыв может быть совершен умышленно с целью:
разрушения объекта; .
сокрытия другого преступления (например, убийства);
террористического акта или дестабилизации обстановки;
вымогательства или мести.
Кроме того, причиной может быть неосторожное обращение с взрывными устройствами (например, при производстве взрывных работ, детских шалостях с взрывными устройствами или взрывчатыми веществами и пр.).
Частные версии по делу о взрыве на производстве обычно связаны с его технической причиной, должностными лицами, ответственными за нарушение правил техники безопасности, условиями взрыва и др. При расследовании взрывов на прочих объектах частные версии связаны со способами подготовки и совершения взрыва, взрывных устройств или взрывчатых веществ, мотивов, целей, личности преступника. На первоначальном этапе расследования подлежат установлению и доказыванию следующие обстоятельства:
произошел ли взрыв в действительности;
способы подготовки и осуществления взрыва;
события, предшествующие взрыву;
причина взрыва;
если на объекте возник пожар, что произошло ранее – взрыв или пожар;
последствия взрыва (в частности, сумма ущерба);
лицо, виновное в случившемся, его мотивы, цели;
причины и условия, способствовавшие преступлению, и другие.
Если причиной взрыва явились нарушения правил техники безопасности, то необходимо установить, какие именно пункты правил нарушены, была ли причинно-следственная связь между несоблюдением или нарушением правил и случившимся взрывом.
Важнейшим следственным действием по делам данной категории является осмотр места происшествия, в ходе которого получают предварительную информацию о природе взрыва, предполагаемом виде взрывного устройства, особенностях его конструкции, способе изготовления, массе заряда, способе взрыва и механизме приведения в действие взрывного устройства, устанавливают иные поисковые признаки, способствующие раскрытию преступления.
В состав следственно-оперативной группы при осмотре места взрыва должны входить следователь, оперативный работник, специалист-взрывотехник, специалист-криминалист, инспектор-кинолог с собакой, судебный медик (если имеются человеческие жертвы). В необходимых случаях в осмотре принимают участие инженер по технике безопасно-
836
Глава 49. Преступления против общественной безопасности
сти, специалист в области исследования пожаров и т. д. В связи с участившимися случаями обнаружения несработавших взрывных устройств и возможности применения преступниками устройств замедленного действия в состав следственно-оперативной группы должны быть включены специалисты-саперы, которые устраняют возможность повторных взрывов.
Осмотр места взрыва начинают с определения его границ и фиксации (с использованием средств криминалистической фотографии и видеосъемки) общей картины происшедшего. Далее осмотр проводится поэтапно, по зонам удаления от центра.
В эпицентре взрыва фиксируется форма, размеры воронки (углубления, отверстия, разлома) и тип материала, в котором она образована, а также измеряется размер зоны окопчения и указывается ее форма. Выполняется раскопка и просеивание грунта, сбор мельчайших фрагментов, которые могли принадлежать взрывному-устройству, проб грунта, изымаются предметы со следами бризантного (дробящего) и термического действия взрыва.
В первой зоне (радиус примерно 2–5 м) проводится поиск предметов со следами бризантного и термического действия взрыва, собираются частицы не прореагировавшего взрывчатого вещества и его упаковки.
Во второй зоне (радиус примерно 10–20 м) проводится поиск предметов со следами фугасного действия взрыва (перенос предметов и тел, разрушение стекол и т. д.), на элементах вещной обстановки фиксируются следы осколочного действия, собираются средние по массе фрагменты взрывного устройства, сравнительные образцы грунта и предметов, аналогичных предметам – носителям следов действия взрывного устройства, но не подвергавшихся действию взрыва.
В третьей зоне (радиус примерно 100–200 м) проводится поиск предметов со следами фугасного действия взрыва, путем сплошного прочесывания собираются фрагменты взрывного устройства.
Границы зон указаны ориентировочно и могут меняться в зависимости от массы взорванного заряда, особенностей его конструкции, места закладки и разлета поражающих элементов.
При осмотре трупа, обнаруженного на месте взрыва, необходимо тщательное исследование и фиксация объема, характера и локализа-, ции повреждений. Полученная информация может затем быть использована при решении вопросов о массе заряда взрывчатого вещества, удаленности потерпевшего от центра взрыва и особенностях конструкции взрывного устройства.
Если взрыв произошел вне помещения, предпринимаются меры для предохранения центра взрыва от воздействия атмосферных осадков и организовывается сплошное прочесывание местности с целью обнаружить остатки взрывного устройства в радиусе, указанном специалис-том-взрывотехником. При взрыве в 'помещении необходимо строжайшее соблюдение правил техники безопасности, чтобы избежать травми-рования участников осмотра элементами строительных конструкций. Кроме того, необходимо отключить энерго- и' газоснабжение, привлечь к осмотру места происшествия специалистов коммунальных служб.
837
§ 6. Расследование уголовных дел, возбужденных по фактам взрывов
В случае взрыва транспортного средства в процессе его движения незамедлительно перекрывается соответствующий участок дороги и организуется поиск остатков взрывного устройства, прежде всего на проезжей части. По окончании осмотра целесообразно отбуксировать транспортное средство в бокс для последующего дополнительного осмотра.
Допрос свидетелей-очевидцев и потерпевших осуществляется сразу по возбуждении уголовного дела. У очевидцев взрыва выясняют его место, время и характер (размеры, цвет пламени и облака дыма, звук и запах, сопровождающие взрыв), события и обстановку до взрыва, его последствия, собственную версию причины взрыва, предлагают указать местонахождение и поведение допрашиваемого и иных лиц в момент взрыва, до и после него, а также другие обстоятельства. При взрыве транспортного средства выясняют обстоятельства его движения до взрыва: особенности торможения, трогания с места, поворота, открывания дверей и т. д. При расследовании взрывов на промышленных объектах – техническое состояние объекта до взрыва, вопросы, связанные с соблюдением правил техники безопасности, качеством сырья и материалов, условиями их хранения, точным соблюдением или несоблюдением технологии производства и др.
Тактика допроса подозреваемого (обвиняемого) по делам данной категории зависит от следственной ситуации. Если подозреваемый задержан при совершении взрыва или неподалеку от места взрыва, он должен быть немедленно допрошен. При этом выясняют, как и почему он оказался на месте взрыва, знает ли потерпевшего, в каких находится с ним отношениях, каковы мотивы совершения взрыва, где или от кого были получены взрывные устройства (если они самодельные – кто их изготовил). Когда подозреваемый задержан после производства у него обыска, в ходе которого обнаружены взрывчатые вещества или взрывные устройства, необходимо выяснить их происхождение, отношение подозреваемого к взорванному объекту, потерпевшему.
При допросе подозреваемого (обвиняемого) по делу о взрыве на промышленном объекте устанавливают уровень его профессиональной подготовки, факты несоблюдения технологических норм и правил техники безопасности, причины отступления от этих правил и др. Для участия в допросе целесообразно привлечь специалиста-взрывотехника.
Назначение экспертиз. Наиболее часто по делам этой категории назначается судебная взрывотехническая экспертиза, разрешающая задачи установления факта взрыва, причин возникновения аварийной ситуации, природы взрыва, его эпицентра и механизма; определения конструкции взрывного устройства, принципа его функционирования, поражающих свойств, массы использованного заряда взрывчатого вещества, а также квалификации, необходимой для изготовления самодельного взрывного устройства; факты нарушений правил взрывобезо-пасности, требований технических регламентов и пр. Возможно также определение вида, марки и предприятия-изготовителя взрывчатого вещества или взрывного устройства, установление принадлежности единому взрывному устройству отдельных фрагментов и элементов.
Объектами взрывотехнической экспертизы являются:
838
Глава 49. Преступления против общественной безопасности
вещества и устройства (в демонтированном виде), которые предположительно могут относиться к взрывоопасным объектам;
предметы, части, фрагменты, которые предположительно могут относиться к остаткам взрывных устройств и их элементам;
элементы вещной обстановки – носители следов воздействия взрыва (осколочных повреждений, деформаций, закопчения и пр.) и предполагаемые носители остатков взрывчатых веществ и продуктов взрыва;
образцы почвы и веществ из мест наибольших разрушений (из воронок, со сколов и разломов), соскобы и смывы (ацетоном и водой), сделанные на закопченных и опаленных местах;
место взрыва;
поврежденные взрывом механизмы и оборудование, а также их узлы .и детали;
деформированные и поврежденные взрывом конструктивные элементы и части зданий (строительные конструкции, выполненные из металлов, камня, железобетона, древесины и пластмасс), предметы интерьера;
поврежденные транспортные средства и другие крупногабаритные предметы (в том числе громоздкое технологическое и иное оборудование, изъятие которого не представляется возможным).
В качестве образцов для производства сравнительных исследований и отдельных экспериментов представляются образцы веществ, почвы, устройства, инструменты и механизмы и пр. Источниками сведений об объекте и его оборудовании, обстоятельствах возникновения, обнаружения и развития аварийной ситуации вплоть до взрыва могут быть:
протоколы осмотров места взрыва, подробно иллюстрированные фототаблицами, чертежами, схемами;
сведения о событиях, предшествовавших взрыву и могущих находиться в причинно-следственной связи с его возникновением;
описания технологического оборудования, его состояния, ремонтов, их причин; пожаро- и взрывоопасные свойства технологического процесса и аномалии его протекания;
характеристика архитектурно-строительных и конструктивных особенностей здания или сооружения, явившегося местом происшествия или находившегося в зоне действия поражающих факторов взрывного воздействия;
нормативные материалы (правила и инструкции по технике безопасности, относящиеся к данному производству и работам, а также по эксплуатации данного оборудования).
При расследовании взрывов, происшедших на взрывоопасных объектах, для выявления причин аварийного режима работы машин и оборудования, нарушения технологии изготовления и хранения продукции назначается судебная инженерно-технологическая экспертиза. Если взрыв сопровождается пожаром, назначается судебная пожарно-тех-ническая экспертиза.
Экспертизы веществ и материалов назначаются для обнаружения следов взрывчатых веществ на фрагментах взрывных устройств и вещ-
839
§ 7. Нарушения правил безопасности движения транспортных средств
ной обстановке и установления состава этих веществ, а также для исследования металлических объектов с места взрыва, чтобы выяснить причины их разрушения.
Трасологическая экспертиза позволяет решить вопрос об отождествлении инструментов и оборудования, используемых при изготовлении самодельного взрывного устройства или его деталей.
§ 7. Расследование нарушений правил безопасности движения и эксплуатации транспортных средств
Родовая криминалистическая характеристика преступлений. Нарушение правил безопасности эксплуатации и движения транспортных средств носит преступный характер в случае причинения смерти или тяжкого либо средней тяжести вреда здоровью человека, а также причинения крупного ущерба. Закон различает эти преступления по видам транспортных средств: если нарушение относится к правилам безопасности и эксплуатации железнодорожного, воздушного, морского или речного транспорта, то ответственность наступает по ст. 263 УК РФ, если механического транспортного средства (автомобиля, трамвая, троллейбуса и др.) – по ст. 264 УК.
Дорожно-.транспортное происшествие (ДТП) – событие, возникшее в результате нарушения нормального режима эксплуатации или движения транспортного средства, повлекшее за собой травмирование или смерть людей, повреждение транспортных средств, грузов, дорожных и иных искусственных сооружений, причинение иного крупного материального ущерба. По характеру механизма все ДТП подразделяются на: наезд, столкновение, опрокидывание транспортного средства и т. п. Большинство ДТП – это аварии (столкновение транспортных средств, их опрокидывание, падение, взрыв, пожар на транспортном средстве). Аварию, связанную с большим количеством жертв, значительными разрушениями техники, дорожных и иных сооружений и пр., именуют катастрофой; другими видами ДТП являются: наезд (на пешехода, велосипедиста, гужевой транспорт и пр.), выпадение пассажира из транспортного средства, получение им травмы при входе и выходе из транспортного средства на ходу и пр.
840
Глава 49. Преступления против общественной безопасности
Следственная практика наиболее часто имеет дело с автотранспортными происшествиями. Уголовная ответственность наступает лишь в случае тяжких последствий (смерть потерпевшего, причинение тяжкого или средней тяжести вреда здоровью, крупного материального ущерба). Если потерпевший получил легкие телесные повреждения, ответственность может наступить в гражданском порядке. Крупный размер определяется судом исходя из характера причиненного материального ущерба.
Объективная сторона преступления предполагает наличие причинной связи между событием и его последствиями. При установлении причинной связи необходимо выяснить, имел ли место период неуправляемости транспортным средством. Этот период слагается из времени реакции водителя на возникшую опасность и времени действия соответствующих механизмов транспортного средства. "Поэтому, если водитель даже и обнаружил опасность, но по объективным причинам, вопреки предпринятым усилиям, не мог в ограниченное время ее предотвратить, состав преступления в его действиях (бездействии) отсутствует"1.
С субъективной стороны преступление характеризуется неосторожной виной по отношению к последствиям. При наличии же прямого или косвенного умысла ответственность наступает за преступление против личности, имущества или диверсию.
В последние годы резкий рост автомобильного транспорта в стране в сочетании с низким уровнем подготовки водителей и значительным числом нарушений ими правил дисциплины на транспорте (управление автомобилем при отсутствии прав на его вождение, управление в нетрезвом состоянии, грубые нарушения правил движения и т. п.) вызвали опасный рост ДТП, в том числе влекущих тяжкие и особо тяжкие последствия. Меры, предпринимаемые органами государственной инспекции безопасности дорожного движения (ГИБДД), пока не в состоянии переломить эту тенденцию. Особую роль в ДТП играют водители автомобилей иностранного производства, поскольку их профессиональный уровень зачастую не соответствует высоким техническим характеристикам автомобилей, развивающих значительную стартовую скоррсть, не адаптированных к отечественным дорожным условиям и т. п. Кгатому следует добавить типичную недисциплинированность пешеходов, по вине которых нередко возникают аварийные ситуации. И хотя привлечение их к ответственности по ст. 264 УК в надлежащих случаях возможно, на практике это осуществляется редко.
При расследовании ДТП подлежат выяснению следующие обстоятельства:
а) является ли данное происшествие ДТП;
б) время и место происшествия, его последствия;
в) имеются ли потерпевшие, характер причиненного их здоровью вреда, время и причины смерти;
г) характер и размер причиненного материального ущерба;
д) какие транспортные средства участвовали в происшествии, каков механизм ДТП;
1 Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации. М., 1996. С. 650–651.
841
§ 7. Нарушения правил безопасности движения транспортных средств
е) по чьей вине произошло ДТП (водителя, пешехода, -пассажира, велосипедиста и др.), каков ее характер;
ж) какие правила дорожного движения и эксплуатации транспортного средства были нарушены виновным и в чем выразились эти нарушения;
з) имеется ли причинная связь между нарушениями этих правил и наступившими последствиями;
и) не несут ли ответственности за ДТП работники автопарка, гаража или базы и за что конкретно (выпуск в рейс неисправного транспортного средства, водителя с признаками переутомления, больного и др.);
к) обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности виновного, а также способствовавшие ДТП;
л) не имела ли места инсценировка ДТП.
Планирование расследования и первоначальные следственные действия. На начальном этапе планирование заключается, как правило, в определении круга неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Их перечень зависит от наличия на месте ДТП участвовавших в нем транспортных средств. УК РФ предусматривает ответственность за оставление места ДТП лицом, управлявшим транспортным средством и нарушившим соответствующие правила движения или эксплуатации транспортного средства (ст. 265 УК). Если это лицо скрылось с места происшествия на автомобиле или без него, в плане расследования предусматриваются меры по розыску того и другого; их следует проводить параллельно с осмотром места происшествия.
Уголовное дело возбуждается обычно по факту ДТП, о котором органу расследования становится известным из сообщения сотрудника ГИБДД, очевидцев происшествия, а иногда и. от водителя транспортного средства. -
Расследование начинается, как правило, с осмотра места ДТП. Общими задачами этого следственного действия являются: а) установление факта ДТП, точного места и времени его совершения; б) предположительная классификация ДТП; в) направленность движения, местонахождение и действия участников события в момент возникновения опасной ситуации; г) местонахождение и действия участников в момент самого ДТП; д) положение и состояние участников в конечной (завершающей) стадии ДТП; е) состояние груза, дорожных сооружений и местных предметов в связи с ДТП.
Особенностью следственного осмотра места ДТП является то, что до прибытия следователя там могут быть произведены (на законном основании) существенные изменения, что требует учета и корректив в ходе осмотра. В соответствии с установленными правилами, работник ГИБДД, прибывший на место происшествия, обязан оказать потерпевшим первую медицинскую,помощь и при необходимости отправить их в лечебное учреждение. Если имеется труп, то его положение фиксируется на дорожном покрытии с помощью стойкого красителя или мела путем обвода контуров тела. Далее инспектор ГИБДД принимает меры к отысканию следов ДТП и вещественных доказательств, отмечает их местоположение и устанавливает перед ними знак заграждения. При необ-
842
Глава 49. Преступления против общественной безопасности
ходимости наладить дорожное движение разрешает отбуксировать поврежденные транспортные средства в сторону, отметив предварительно их положение на месте происшествия; устанавливает участников ДТП, изымает у водителей документы (водительские права, технический паспорт и др.); устанавливает очевидцев; налаживает движение транспорта и ожидает приезда следственно-оперативной группы.
До выезда на место ДТП следователь с учетом поступивших сообщений определяет круг лиц, которых следует привлечь к участию в осмотре (автоинженер, криминалист, судебный медик и др.). Если известно, что водитель скрылся, то в группу включают работника уголовного розыска или иного оперативного сотрудника. Выезжающая группа должна иметь с собой необходимые технические средства осмотра и фиксации, а в ночное время – осветительные приборы.
В начальной стадии осмотра следователь должен получить представление и зафиксировать (в протоколе, на схеме) дорожную обстановку: а) тип и состояние дорожного покрытия; б) ширину и разметку дороги, ее обустройство; в) характеристику прилегающих участков; г) наличие дорожных знаков; д) обзорность; е) видимость; ж) освещенность; з) интенсивность и плотность движения; и) наличие помех движению и дефектов дороги.
Приступив к непосредственному осмотру, следователь устанавливает местонахождение центра (узла) происшествия (его кульминационной стадии). Для этого учитывают: расположение осколков осветительной аппаратуры транспортного средства; пролившейся жидкости (топлива, тормозной жидкости, смазки, охлаждающей жидкости); следов, оставленных на дорожном покрытии колесами и иными частями транспортного средства, следов на объектах обустройства дороги. Отмечается зона распределения, следов и объектов, размеры единичных следов, осуществляется привязка к неподвижным ориентирам (столб на обочине, осевая линия, бордюрный камень и пр.).
Если транспортное средство (ТС) опрокинулось при заносе на повороте, то с помощью специалиста устанавливают радиус поворота, закругления дороги и ее поперечный профиль.
Изучая следы на месте происшествия, следователь отмечает в протоколе и на схеме положение левых и правых колес по отношению к осевой линии и к краю дорожного покрытия (обочине, бордюрному камню). Особое внимание обращают на наличие или отсутствие следов торможения, отмечая вид следов (сплошные, прерывистые) и их длину.
Затем переходят к осмотру транспортного средства, сочетая его с некоторыми проверочными действами технического состояния: отмечают местоположение транспортного средства в заключительной стадии ДТП. Осмотр ТС начинают с той его части, которая, судя по следам, вошла в непосредственное соприкосновение с другим ТС, телом человека или иным объектом при столкновении или наезде. При этом фиксируют форму образовавшихся следов, их размеры и местоположение по отношению к частям ТС, а также по отношению к дорожному покрытию, высоту расположения верхней и нижней границ следа. Повреждения на ТС характеризуют как вмятины, царапины, разрывы, излом, отслоение и наслоение краски, грязи.
843
§ 7. Нарушения правил безопасности движения транспортных средств
При наезде на пешехода основное внимание при осмотре обращают на детали передней части ТС, которыми чаще всего травмируются пешеход: бампер, облицовка радиатора, фары (ободки фар), крылья. Фиксируют их деформацию, отслоение грязи, краски; наложение волокон ткани, частиц крови, эпидермиса, других веществ; отпечатки ткани одежды.
Если столкнулись два ТС, то осмотр начинают с контактировавших поверхностей. При этом учитывают, что столкновения бывают встречные, попутные и угловые. Осматривая .следы первичного соударения, выделяют так называемые контрпары следов, т. е. следы, взаимно пере-' ходящие с одного ТС на другое. Для того чтобы определить, какой частью одного ТС оставлены следы на другом, учитывают форму следа, его размеры и высоту от дорожного покрытия как следа, так и предполагаемой следообразующей детали.
При осмотре боковых и задней поверхностей ТС особое внимание обращают на выступающие детали и части ручки дверей, порожки, боковые зеркала заднего вида, катафоты, осветительную аппаратуру. Осматривая нижнюю часть ТС, фиксируют наличие отсоединившихся при ДТП частей, а также состояние деталей и узлов, которые могли оставлять следы на дорожном покрытии, на теле человека (при переезде).
Наряду с наружными поверхностями осматривают и внутреннюю часть салона (кабины); обращают внимание на ветровое стекло, его проемы, если стекло разбито, на боковое окно, зеркала заднего вида, рукоятку переключения передач, рукоятку ручного тормоза; отмечают цоложение органов управления и показания спидометра.
Если водитель заявил, что транспортным средством управлял не он, а другое лицо (обычно указывают на погибшего), то предпринимают меры к обнаружению и фиксации следов рук на рулевом колесе и рукоятке переключения передач. С этой целью изымают также резиновые коврики и накладки педалей для последующего их экспертного сопоставления с возможными следами на подошвах обуви.
В ходе осмотра ТС следователь совместно со специалистом (в том числе работником ГИБДД) проверяет исправность рулевого управления, тормозной системы, действие осветительных приборов, замеряет давление в шинах. При выпадении человека проверяется исправность дверных замков. Эти сведения отражают в протоколе осмотра.
Когда на месте происшествия имеется труп (наезд на пешехода, переезд, выпадение), то осмотр трупа и одежды способствует выяснению механизма ДТП, его причин, а иногда позволяет прийти к выводу о замаскированном убийстве, инсценированном как ДТП. Осматривая труп, отмечают его местоположение относительно осевой линии, обочины, базовых ориентиров, ТС; фиксируют местоположение, форму и размеры следов крови на дороге.
При осмотре одежды отмечают ее повреждения и загрязнения: разорвана, скручена, имеются следы волочения, отпечатки протектора, наличие наложений краски, грязи и т. п. В наружном осмотре трупа обязательно участвует судебный медик или заменяющий его врач. В протоколе и на схеме частей тела отмечают наличие ссадин, кровопод-
844
Глава 49. Преступления против общественной безопасности
теков, ушибленных и рваных ран, необычную подвижность костей, указывают форму повреждения, размеры, расстояние от подошвы стопы.
В тех случаях, когда водитель скрылся с места происшествия вместе с ТС, особое внимание обращают на следы, которые помогут установить модель ТС и будут использованы для его розыска, а также последующего отождествления. Сначала фиксируют следы ходовой части: ширину колеи, ширину беговой части протектора, рисунок протектора, базу ТС (по следам разворота или стоянки). Затем изучают следы, возникшие от ТС на объектах окружающей обстановки, замеряют верхнюю и нижнюю границы следа от дорожного покрытия (на теле трупа – от подошв обуви). Обращают внимание на отделившиеся детали, части, кусочки краски, осколки и т. п. С учетом следов на потерпевшем и на иных объектах может быть сделан вывод о том, какие повреждения и следы могли остаться на ТС, на каких его частях. Суммируя полученные сведения, следователь определяет ориентирующие данные для розыска ТС и дает задание сотрудникам уголовного розыска и ГИБДД.
Если ТС осталось на месте, а водитель скрылся, то при осмотре ТС выявляют и изымают'Следы рук на рулевом колесе, рукоятке переключения передач, ручном тормозе, на крышке ящика для мелких вещей; изымают вещи и документы, обнаруженные в салоне (кабине).
Для фиксации результатов осмотра места ДТП используют фотосъем-- ку, а при необходимости и видеозапись. Особо хорошие результаты дает применение фотограмметрической стереофотокамеры, позволяющей получить метрические снимки с точной передачей размеров и расстояний между объектами.
После осмотра места происшествия водитель ТС во всех случаях направляется в медицинское учреждение для установления, не употреблял ли он спиртные напитки.
Допрос водителя. После свободного рассказа следователь выясняет, было ли исправно ТС, в чем заключалась неисправность, в какой момент водитель ее обнаружил, какие меры принял (устранил ее, прекратил движение). Сведения о неисправности, сообщаемые водителем, сопоставляются с данными осмотра и проверки ТС на месте происшествия. Впоследствии при назначении судебно-автотехнической экспертизы перед экспертом должен быть поставлен вопрос о наличии неисправности, ее причине и влиянии на происшедшее событие.
При допросе водителя должны быть выяснены следующие обстоятельства: кто, кроме него, находился в кабине (салоне), на каком часу его работы произошло ДТП, сколько времени до этого он непосредственно находился за рулем, куда ехал, по какой улице (дороге), в каком направлении, с какой скоростью, на какой полосе движения (или на каком расстоянии от осевой линии, от обочины шоссе), какова была видимость, обзорность, какие транспортные средства находились на дороге и их взаиморасположение, какие дорожные знаки видел водитель непосредственно перед ДТП; если имеется светофор, то какой был на нем сигнал. Затем выясняют обстоятельства механизма самого ДТП, его кульминационной стадии: когда водитель увидел и осознал аварийную ситуацию, в чем она выражалась; какие действия он предпринял
845
§ 7. Нарушения правил безопасности движения транспортных средств
или собирался предпринять; попытался ли затормозить и применил маневр. Детали события уточняются в зависимости от характера ДТП.
В случае столкновения, двух ТС у каждого водителя выясняют, как ему представлялись действия другого водителя. При допросе водителя, скрывшегося с места происшествия, выясняют, почему он скрылся, какие меры предпринимал для уничтожения следов, возникших на ТС. При допросе может быть использована схема ДТП.
Допрос свидетелей. Следует иметь в виду, что редко одно лицо видело во всех деталях развивающиеся события и действия их участников. Обычно присутствующие реагируют на звук резкого торможения, сигнала, удара после того, как ДТП уже произошло. Кроме того, для восприятия свидетелем происшедшего значимо его местоположение в данной дорожной ситуации, что и необходимо выяснить в начале допроса.
При допросе выясняют: направленность движения ТС, приблизительную скорость, наличие другого транспорта, поведение потерпевшего и другие обстоятельства. Когда столкнулись два или несколько ТС, то свидетеля спрашивают о каждом из них.
Если свидетель находился в кабине (салоне) вместе с водителем, то у него выясняют, как давно он ехал с водителем, не употреблял ли последний спиртные напитки, не отвлекался ли во время движения, вели ли они разговор, смотрел ли свидетель на панель приборов, замечал ли он показания скорости и какова она была перед ДТП и во время него; когда он, свидетель, осознал аварийную ситуацию, какие меры предпринимал водитель, чтобы ее предотвратить.
Если допрашивается свидетель, видевший ТС, скрывшееся с места происшествия, то основное внимание уделяют установке его общих и частных признаков: тип и модель автомобиля, цвет окраски, номер или его отдельные знаки и цифры; горели ли габаритные огни, фары и фонарь номерного знака, не заметил ли свидетель вмятин или царапин на автомобиле, сколько человек сидело в салоне (кабине), признаки внешности водителя и пассажиров, в каком направлении скрылось ТС.
•Допрос потерпевших. При наличии тяжелых травм потерпевший не в состоянии вспомнить и изложить существенные детали происшедшего события. Иногда ДТП происходит настолько неожиданно, что потерпевший его не осознает. Кроме того, следует иметь в виду, что потерпевший – заинтересованное лицо, почему особенно важно допросить его детально, выясняя мельчайшие подробности события.
При допросе потерпевшего, сбитого ТС, выясняют, не, страдает ли он дефектами органов чувств. Затем устанавливают, где он находился до наезда, в каком месте, куда и как двигался, когда увидел ТС и как реагировал на него, с какой скоростью двигалось ТС, какова была дорожная обстановка в этот момент, какой частью ТС он был сбит и др. Показания потерпевшего сопоставляются с показаниями водителя и свидетелей, особенно в той части, где говорится о направлении и режиме его движения.
Розыск ТС, задержание и допрос его водителя. Для розыска проверяемого ТС сведения, полученные в ходе осмотра и допросов свидетелей, сообщаются на посты ГИБДД по пути возможного движения ТС.
846
Глава 49. Преступления против общественной безопасности
Если автомобиль значительно поврежден и по этой причине не мог далеко уехать, организуется прочесывание расположенных неподалеку улиц, дворов, лесных массивов (в местах съездов с магистралей).
При наличии сведений о номере или части номера ТС осуществляется проверка по учетам ГИБДД. Розыск ведется и в автохозяйствах с привлечением оперативных сотрудников, инспекторов ГИБДД, общественных автоинспекторов. В качестве ориентирующих данных этим лицам сообщаются сведения о повреждениях, оставшихся на транспортном средстве, времени ДТП и вероятном времени возвращения в гараж. В ходе подобных проверок выясняют: какие ТС были на линии, какие из них приехали после ДТП, не имелось ли у них повреждений или свежеотремонтированных участков, следов свежей покраски, выправления (рихтовки) металлических частей, замены частей; не предпринимал ли кто-нибудь из водителей мер к устранению неисправностей (поломок, вмятин, погнутостей) в частном порядке; каким образом он объяснял наличие имеющихся повреждений.
Последующие следственные действия. Они зависят от той ситуации, которая сложится после начального этапа расследования. Если ТС еще не установлено и водитель не разыскан, то основное внимание уделяется розыскным действиям. Когда ТС и водитель известны, то главным служит получение и проверка сведений о ДТП. С этой целью планируется установление -и допрос новых свидетелей, проверка и уточнение показаний на месте, назначение судебных экспертиз, проведение при необходимости следственного эксперимента и предъявления для опознания.
Судебные экспертизы играют по данной категории важную роль. В первую очередь это относится с автотехнической экспертизе. Она проводится, чтобы выяснить техническое состояние ТС или отдельных его механизмов и узлов; определить относительное время появления конкретной неисправности (возникла ли она до ДТП или в результате его); причин и условий ее образования; установить причинную связь между имеющейся неисправностью и наступившими последствиями, приведшими к ДТП. Автотехническая экспертиза решает также ряд вопросов, связанных с анализом механизма этих происшествий, например: определяет по длине тормозного пути скорость движения ТС, возникновение момента опасной ситуации; как должен был действовать в данной ситуации водитель, имел ли он техническую возможность избежать происшествия (наезда, столкновения); соответствовали ли его действия правилам дорожного движения. Однако эксперт не предрешает вопроса о виновности водителя; она будет установлена на основе оценки всех фактов, собранных по делу, в частности, наличия или отсутствия причинной связи между действиями (бездействием) водителя и наступившими последствиями.
Наряду с автотехнической может быть назначена и транспортно-трасологическая экспертиза. Она решает .два вида задач: идентификационные и диагностические. К первым относится отождествление ТС или установка его групповой принадлежности по следам его ходовой части, по следам выступающих частей, по отделившимся деталям и частям (часто по осколкам фарных рассеивателей). Диагностическая задача: ус-
847
§ 7. Нарушения правил безопасности движения транспортных средств
тановить направленность движения ТС, точное место кульминационной стадии ДТП, линию и угол столкновения; разграничить следы первичного и повторного соударения (опрокидывания); установить обстоятельства выпадения человека из ТС; изучить прочие следы, обнаруженные на ТС. Решение подобных вопросов позволяет эксперту получить представление о механизме ДТП, точном его месте и динамике.
Судебно-медицинская экспертиза решает вопросы о причине и времени смерти, механизме повреждений на теле человека, прижизненно-сти или посмертности этих повреждений, степени тяжести вреда, причиненного здоровью потерпевшего, и др. Если на ТС обнаружены следы крови, волосы или иные объекты биологического происхождения, то назначается судебно-биологическая экспертиза вещественных доказательств.
Важное значение при расследовании ДТП имеет назначение комплексных экспертиз. В случаях наезда (переезда) на человека чаще всего назначают комплексную судебно-медицинскую и судебно-автотехничес-кую экспертизу, при столкновении ТС – судебно-автотехническую и трасологическую.
В ходе расследования нередко проводят судебно-материаловедчес-кие экспертизы: горюче-смазочных материалов и нефтепродуктов, лакокрасочных покрытий, волокон тканей и пр. На экспертизу направляют одежду потерпевшего со следами смазки или краски; волокна ткани, изъятые с поверхности ТС; частицы краски с места происшествия и т. д. На разрешение экспертизы ставятся вопросы: каким веществом образованы пятна, не совпадает ли это вещество по источнику своего происхождения с аналогичным веществом, изъятым при осмотре ТС; не совпадают ли волокна, обнаруженные на ТС, с волокнами одежды потерпевшего.
Следственный эксперимент может проводиться как для проверки показаний водителя, потерпевшего, свидетеля, так и для объективизации данных о механизме ДТП. В первом случае эксперимент позволяет проверить сведения об обзорности и видимости в данной ситуации; о возможности наблюдать ход события с конкретного места в конкретных условиях; совершать определенные действия в данной обстановке. При воссоздании обстановки ДТП следует учитывать, что она не может и не должна повторять самого происшествия, создавать опасность для жизни и здоровья участников эксперимента и окружающих лиц.
При необходимости ТС, водитель могут быть предъявлены для опознания; проводят очные ставки и иные следственные действия. В ходе дальнейшего расследования возможны повторные допросы.
Собрав достаточные данные, следователь выносит мотивированное постановление о привлечении в качестве обвиняемого и допрашивает его. В этой стадии возможно назначение повторных и дополнительных экспертиз по ходатайству обвиняемого или его защитника.
Глава 50. Расследование должностных преступлений
§ 1. Родовая криминалистическая характеристика должностных преступлений
В соответствии с законодательством (ст. 290 УК РФ) преступные действия, связанные с получением взятки, квалифицируются как получение должностным лицом лично или через посредника взятки в виде денег, ценных бумаг, иного имущества или выгод имущественного характера за действие (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц. Действия (бездействие) должностного лица могут входить в, его служебные полномочия, либо оно в силу своего служебного положения может способствовать таким действиям (бездействию), либо может осуществлять за взятку общее покровительство или попустительство по службе. Отягчающими признаками являются: совершение должностным лицом незаконных действий (бездействия) за взятку, получение взятки лицом, занимающим государственную должность РФ или государственную должность субъекта РФ, а также главой органа местного самоуправления. К отягчающим признакам относятся также:
а) получение взятки группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, получение взяток неоднократно;
б) в крупном размере;
в) путем вымогательства взятки.
Понятие взяточничества охватывает два самостоятельных преступления: получение взятки (ст. 290 УК) и дачу взятки (ст. 291 УК). Оба преступных посягательства находятся в положении необходимого соучастия: без одного не может быть другого. Однако получение взятки законодатель признал более опасным антиобщественным деянием, относя его к категории особо тяжких преступлений. Объясняется это тем, что взяточничество наносит колоссальный вред обществу, подрывает доверие людей к государственному аппарату и муниципальным органам. Взяточничество – причина деформации нормально установленного порядка функционирования государственных и муниципальных служб, источник неправомерного обогащения, расслоения общества и социальной напряженности в нем. Наконец, взяточничество, особенно в таких его формах, как общее покровительство или попустительство по службе, взяточничество, осуществляемое в организованных для преступных целей структурах, – это наиболее типичное и характерное проявление коррупции как опаснейшего криминального явления, разрушающего основы власти и управления. Как отмечается в литературе, "коррупция стала скорее нормой поведения чиновников, чем исключительным явлением в их среде. За распространенностью коррупционной преступности стоят крупные просчеты в управлении делами государства и общества, слабая экономическая и организационная основы функционирования государственной и иной службы, просчеты кадровой политики, распространение психологии вседозволенности и допустимости использования любых
849
§ 1. Характеристика должностных преступлений
средств ооеспечения личного олагополучия, правовой нигилизм и правовой цинизм"1.
Коррупционные правонарушения совершаются в виде: предоставления, принятия материальных, иных благ и преимуществ; создания условий для коррупции и обеспечение ее (использование служебных полномочий вопреки интересам службы, превышение власти и т. п.). Соответственно коррупционная преступность включает разные уголовно-правовые виды действий. Это прежде всего взяточничество (ст. 290, 291 УК), злоупотребление должностными полномочиями (ст. 285 УК); превышение должностных полномочий (ст. 286 УК); незаконное участие в предпринимательской деятельности (ст. 289 УК); служебный подлог (ст. 292 УК); привлечение заведомо невиновного к уголовной ответственности (ст. 299 УК); незаконное освобождение от уголовной ответственности (ст. 300 УК); преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях (ст. 201–204 УК) и др.
Объектом данных преступлений является нормальное функционирование соответствующей ветви власти или управления.
Под предметом преступления, определяемым собирательным понятием "взятка", закон понимает деньги (как российские, так и иностранные денежные знаки); ценные бумаги (облигации, векселя, чеки, акции и т. п. в соответствии со ст. 142 ГК РФ); иное имущество и выгоды материального характера. Под иным имуществом следует понимать любые материальные ценности, обладающие меновой стоимостью: валютные ценности, транспортные средства, жилые дома, дачи, квартиры, гаражи, предметы быта, мебель, одежда и т. д. Выгоды материального характера в настоящее время достаточно специфичны и весьма разнообразны. Это внутригосударственные и зарубежные поездки взяткополучателя (членов его семьи) в туристические, лечебно-оздоровительные и иные поездки; помощь в приобретении кредитов (в том числе льготных), ссуд, ценных бумаг; содействие в приобретении товаров по льготным ценам (с завода-производителя, для членов закрытых обществ и т. п.); оплата обучения детей в престижных вузах или за рубежом; выплата непропорционально больших гонораров за публикуемые (или еще не написанные) труды; оплата теле- и радиовремени в целях рекламы должностного лица; содействие в проведении избирательной кампании.
Приведенным весьма солидным перечнем не исчерпывается круг выгод имущественного характера.
: С объективной стороны действия должностного лица, получившего взятку, может быть как составной частью его служебных полномочий, так и не входить в них, когда он действует в интересах взяткодателя, лишь используя свое должностное положение, свой должностной авторитет, свои должностные связи (в Правительстве, в Администрации Президента (губернатора), в Государственной Думе и т. п.).
Взятка может даваться за определенные конкретные действия (бездействие): взятка-подкуп (до совершения действия); взятка-вознаграждение (после совершения действия), а также за общее покровительство (поручительство) в виде систематических вознаграждений.
1 Преступность, статистика, закон / Под ред. А. И. Долговой. М., 1997. С. 21.
850
Глава 50. Расследование должностных преступлений
Получение взятки – преступление, совершаемое с прямым умыслом; оно считается оконченным в момент принятия хотя бы части взятки.
Субъекты преступления – только должностные лица, осуществляющие постоянно, временно или по специальному полномочию функции, вытекающие из его служебного положения или должности. Это могут быть функции представителя власти (государства, субъекта Федерации, органа местного самоуправления); функции организационно-распорядительные по руководству трудовым коллективом, участком работы и т. д.; функции административно-хозяйственные – полномочия по управлению и распоряжению госимуществом. Не признаются субъектами должностных преступлений (в том числе взяточничества) лица, выполняющие указанные функции в общественных объединениях, партиях, коммерческих структурах, совместных предприятиях (они несут ответственность по ст. 201–204 УК РФ). Такой квалифицирующий признак, как "организованная группа", подразумевает участие в получении взятки не менее двух должностных лиц. Под неоднократностью понимается получение взятки не менее двух раз, или одновременно от нескольких лиц. Получение одной взятки в несколько приемов не может расцениваться как неоднократное.
Под вымогательством понимается требование должностного лица предоставить ему незаконное вознаграждение.
Дача взятки (ст. 291 УК) должностному лицу лично или через посредника совпадает по объекту и предмету преступления с получением взятки. Преступление считает оконченным при передаче хотя бы части взятки. С субъективной стороны оно характеризуется виной в форме прямого умысла. Субъектом преступления может быть любое физическое лицо, достигшее 16 лет. Квалифицирующим признаком является неоднократность дачи взятки или взятка за совершение незаконных действий. Уголовная ответственность не наступает, если взятка у лица вымогалась или если это лицо добровольно сообщило о даче взятки органу, имеющему право возбудить уголовное дело.
Взяточничество, повторим, тесно связано с коррупцией. Понятие коррупции в содержательном плане значительно шире взяточничества независимо от того, совершается ли последнее эпизодически или систематически. Коррумпирование предполагает подкуп или постановку в зависимость от коррумпирующей структуры представителя законодательной, исполнительной или судебной власти, чтобы в корыстных целях использовать его должностные возможности, 'Официальный статус или связи. Эта корысть в первую очередь связана с отвлечением государственных ресурсов, нарушением норм с целью неправомерного обогащения. К этой категории относятся получаемые благодаря коррумпированным лицам'государственные кредиты (не идущие впоследствии на инвестирование в промышленность), пошлинные льготы на ввоз и вывоз предмета купли-продажи, выгодные контракты, приватизация предприятия, систем, структур. Такие действия могут осуществляться на всех уровнях: от региональных до общегосударственных. Менее значительные по объему, но не менее вредные по последствиям (социальным, экономическим) коррумпированные связи на уровне регионов и отдельных организаций, предприятий, учреждений. Это и необоснованные разреше-
851
§ 1. Характеристика должностных преступлений
ния, и передача информации, используемые в целях незаконного обогащения или в борьбе с конкурентами, и непринятие мер в отношении ставших известными должностному лицу преступных действий и т. п. При этом необходимо учитывать, что неправомерное обогащение коррумпированного должностного лица должно влечь за собой уголовные санкции, даже если в результате его действий не наносится непосредственного ущерба государству или частному лицу.
Если же говорить более конкретно о тех действиях, которые наиболее часто совершаются в настоящее время за взятки или коррумпированными должностными лицами, то можно составить следующий примерный перечень:
а) помощь (согласие, разрешение, поддержка) в создании коммерческих структур или федеральных и муниципальных предприятий с целью "перекачки" в эти структуры средств предприятий;
б) передача по заниженным ценам федеральной и муниципальной собственности предпринимательским структурам, минуя продажу через аукционы либо организуя, фиктивные аукционы;
в) заключение убыточных для государства (муниципального округа) коммерческих соглашений (о сдаче в аренду зданий, транспортных средств и т. д.);
г) выдача банковских гарантий, а также кредитов и ссуд без закрепления ответных обязательств со стороны партнера, что способствует расхищению денежных средств;
д) попустительство (пособничество, сокрытие) в связи с нецелевым использованием предоставляемых -(на федеральном или региональном уровнях) кредитов. Сокрытие таких фактов, помощь в перекупке льготных кредитов, например выделяемых Центробанком на развитие фермерских хозяйств, на перепрофилирование предприятий ВПК и т. п.;
е) содействие в создании лжепредприятий: регистрация предприятия или открытие в банке счета без юридического оформления и регистрации предприятия; постановка клиента на обслуживание в другой банк без проверки его юридического оформления и средств его счетов;
ж) отказ в регистрации конкурентов предпринимательской структуры, выплачивающей взятки или постоянно содержащей чиновника; предоставление этой предпринимательской структуре монопольного права производства продукции или торговли (нефтепродуктами, цветными металлами и т. п.);
з) содействие недобросовестной конкуренции на потребительском рынке. Может выражаться как в юридических, так и экономических формах или их сочетании. Например, подавление конкурента в интересах взяткодателя (налоговое, арбитражное, следственно-судебное, административное);
и) предоставление отсрочек платежей в местный бюджет, налоговых, таможенных льгот, льготных лицензий, квот и т. п.;
к) разработка законодательств (решений, постановлений), внедрение и принятие поправок к нормативным актам, которые выгодны определенным структурам (предпринимательским, криминальным);
852
Глава 50. Расследование должностных преступлений
л) попустительство, содействие и непринятие мер к правонарушениям. К числу таких действий могут быть отнесены:
консультирование работниками налоговых инспекций, полиции, банковскими работниками по вопросам уклонения от уплаты налогов, от банковского контроля;
фальсификация материалов документальной ревизии, аудиторской проверки, сведений об облагаемых налогом средствах; фальсификация налоговых деклараций;
предоставление служебной информации из банка, биржи, инвестиционного фонда, фонда имущества, учреждений статистики, аукциона, налоговой инспекции, прокуратуры, милиции;
дача выгодного для правонарушителя заключения по результатам служебной проверки, материалам проверки и расследования по уголовному делу;
сокрытие компрометирующих материалов, поступающих в правоохранительные органы, в средства массойой информации1.
Основой совершения вышеуказанных преступлений является в первую очередь должностной статус служащего, его возможность реализовать свои права, влиять на решение определенных вопросов, совершать определенные действия (лично или давая указания другим), использовать имеющуюся у него информацию или связи с другими должностными лицами.
Поэтому действия взяткополучателя, равно как и коррумпированных чиновников, должны быть проанализированы с позиций ст. 285 УК "Злоупотребление должностными полномочиями", ст. 286 УК "Превышение служебных полномочий", а также ст. 289 УК "Незаконное участие в предпринимательской деятельности".
Объективная сторона злоупотребления должностными полномочиями (ст. 285 УК) характеризуется следующими обязательными признаками в их совокупности: 1) использование должностным лицом своих служебных полномочий вопреки интересам службы; 2) наступление последствий в виде существенного нарушения прав и законных интересов граждан или организаций, либо охраняемых законом интересов общества или государства; 3) причинная связь между деянием и последствием. Злоупотреблением при этом признаются такие действия субъекта, которые вытекали из его служебных полномочий и связаны с осуществлением прав и обязанностей, которыми наделено данное лицо. Поэтому простое использование своего авторитета без реализации должностных полномочий исключает уголовную ответственность по ст. 285 УК.
Одним из мотивов данного преступления является корысть: извлечение какой-либо имущественной выгоды в результате совершения определенных действий в интересах третьих лиц или каких-либо структур.
Субъектами преступления являются те же должностные лица, которые были рассмотрены применительно к взяточничеству.
853
§ 1. Характеристика должностных преступлений
Объективная сторона превышения должностных полномочий ст. 286 УК заключается в совершении должностным лицом действий, явно выходящих за пределы его прав и полномочий. Это могут быть действия, относящиеся к полномочиям другого лица; действия, которые должностное лицо могло по статусу совершать, но при наличии особых обстоятельств, указанных в законе или в подзаконном акте; и, наконец, это могут быть действия, которые никто и ни при каких обстоятельствах не вправе совершать. Субъекты – те же, что и в ст. 290 УК.
Одним из квалифицирующих признаков является совершение противоправного деяния лицом, занимающим государственную должность Российской Федерации или субъекта РФ, а равно главой местного самоуправления.
Незаконное участие в
предпринимательской деятельности имеет непосредственное отношение к Указу
Президента Российской Федерации "О борьбе с коррупцией в системе
государственной службы" от 4 апреля
Как известно, Указ Президента
Российской Федерации "О борьбе с коррупцией в системе государственной
службы" от 4 апреля
Поэтому центральным объективным признаком состава преступления "незаконное участие в предпринимательской деятельности" является использование виновным своего служебного положения как должностного лица государственного органа или влияния и авторитета, вытекающих из занимаемой им должности, для предоставления организации, осуществляющей предпринимательскую деятельность, определенных льгот и преимуществ или покровительства в иной форме.
Определив объекты и объективную сторону рассмотренных выше преступлений, мы тем самым определили не только основные элементы предмета доказывания, но и элементы криминалистической характеристики этих преступлений, которые необходимо устанавливать в каждом случае расследования. Вместе с тем нелишне в этой связи привести и перечень обстоятельств, подлежащих установлению, в частности при расследовании взяточничества, содержащейся в постановлении Пленума Верховного Суда СССР "О судебной практике по делам о взяточни-
854
Глава 50. Расследование должностных преступлений
честве" от 31 августа
Приведенный перечень с успехом может быть использован в качестве ориентирующего при расследовании как отдельных эпизодов, так и систематических выплат, осуществляемых коррумпированному чиновнику (группе чиновников), взятому на содержание коммерческой структурой, преступной группировкой и т. п.
Юридическая баннерная сеть LLE.ru
§ 2. Выявление признаков преступления, тактика проверочных действий,
возбуждение уголовного дела
Поводами для возбуждения уголовного дела по признакам взяточничества (коррупции) обычно являются: заявления граждан (анонимные или именные), статьи и заметки в печати, данные ревизионных управлений, инспекций, контролеров; заявление взяткодателя; непосредственное обнаружение признаков преступления следователем или судом (в частности, при расследовании или рассмотрении другого дела); данные оперативной деятельности. Все приведенные варианты могут быть сведены к двум обобщающим ситуациям: а) поступило заявление или сообщение с указанием конкретных фактов передачи денег, подарков, акций и т. п. должностному лицу или указание на лицо, но без конкретных фактов, за что и когда передавалось вознаграждение, а также сообщение фактов о передаче данным должностным лицом документов, оказания им содействия взяткодателю (коррумпирующей его структуре); б) соответствующие данные получены оперативным путем или в результате инициативного поиска самим следователем.
В рамках этих двух глобальных ситуаций могут быть выявлены признаки, подлежащие как первоначальной проверке, так и позднейшему тщательному расследованию.
855
§ 2. Выявление признаков преступления, тактика проверочных действий
В первую группу могут быть отнесены признаки, чаще всего обращающие на себя внимание окружающих. Это уровень благосостояния должностного лица, его времяпрепровождение, поездки в дальнее зарубежье, наличие многокомнатной квартиры, коттеджа, транспортнрго средства иностранной марки и т. п. К этому могут быть добавлены специ-^ фические связи должностного лица с коммерческими (или преступными) структурами, недосягаемость для простых граждан, невозможность попасть к нему на прием и т. п.
Ко второй группе признаков относятся те, которые характеризуют положение должностного лица: оно правомочно принимать решения, затрагивающие интересы физических и юридических лиц, у которых возникает потребность в реализации этих интересов (создание коммерческих структур и их регистрация, потребность в кредитах, решение вопроса об их выдаче и т. п.) К подобным признакам могут быть отнесены и более сложные варианты, когда в организации, где предполагается наличие коррумпированных служащих, создается такая продуманная и хорошо организованная система защиты от информационного и фактического проникновения посторонних, которая скорее напоминает круговую поруку, нежели диктуемую интересами нормально функционирующего учреждения. Не следует забывать, что одно из проявлений коррупции – это отсутствие гласности в принятии решений (контрактов, проектов и т. п.). И наоборот, гласность, прозрачность бюджета, счетов, доходов – средство борьбы с коррупцией.
К указанным выше признакам примыкают и такие, которые свидетельствуют о некоторых особенностях поведения должностного лица (встречи с криминальными авторитетами, посещение казино, ночных клубов, бань, саун, где регулярно отдыхают представители преступного мира, регулярные встречи с представителями частного бизнеса и т. п.). Немаловажными в- доследственной проверке могут быть и такие действия, как выявление совершенных преступлений, способствовавших получению средств для взятки, подкупа, содержания; отмывание капиталов с этой же целью.
И, наконец, последнюю группу могут составить документы – от управленческих (распоряжения, приказы, протоколы) и бухгалтерских до частных (черновые записи, письма) и прочих (счета гостиниц, регистрация автомобиля, приобретение квартиры) и т. п.
Предварительная проверка заявлений или сообщений может осуществляться путем ознакомления и оперативными средствами. Метод ознакомления включает истребование необходимых материалов, документов; изучение документов учета и отчетности, получение объяснений, изучение дел, находящихся в органах прокуратуры, МВД (расследуемых, приостановленных, прекращенных).
Оперативным путем устанавливаются свидетели, соучастники преступления, собираются сведения о взяткодателе, о коррупционерах. При расследовании взяточничества и коррупции, особенно связанных с совершением должностных преступлений, наиболее успешным является реализация всех форм проверки, причем в кратчайшие сроки. При этом предварительная проверка не включает в себя производство следственных, действий.
856
Глава 50. Расследование должностных преступлений
Иногда в заявлениях и сообщениях граждан отсутствует необходимый объем данных о признаках состава преступлений: называется должностное лицо, но не приводятся конкретные примеры получения взятки (когда, от кого, за что); сообщаются конкретные факты получения взятки (содержания коррумпированного чиновника), но со ссылкой на информацию, полученную от других граждан. Нередки случаи анонимных заявлений: письменных или сообщаемых по телефону.
Предварительная проверка подобных заявлений осуществляется в соответствии со ст. 109 УПК РСФСР. При этом из учреждений и организаций могут быть истребованы документы, достаточные для возбуждения уголовного дела по признакам взяточничества или иного должностного преступления. В ходе проверки могут изучаться материалы, по которым раньше было отказано в возбуждении уголовного дела в отношении лица, на которое вновь поступило заявление. С целью проверки могут быть получены объяснения от заявителя и иных лиц. В таких объяснениях следует уточнить обстоятельства того события, сведения о котором содержатся в первоначальном документе.
Проводя проверочные действия и давая задания оперативного порядка, следователь принимает меры к тому, чтобы подозреваемый не узнал о проверке, а если и узнал, то не смог догадаться о ее целях. Так, наряду с материалами, необходимыми для проверки факта взяточничества (коррупции), запрашивают и другие (документы учета, отчетности, переписка с контрагентами и т. п.) (см. схему).
Если заявление (сообщение) о взяточничестве носит анонимный характер, то прежде всего устанавливают, имело ли место действие, за которое, по данным заявителя, получена взятка. Если это установлено, то проверяют законность выполнения этого действия, причастность к нему конкретного должностного лица, обвиняемого в получении взятки. Если в заявлении не указаны взяткодатели, то принимаются меры к их установлению, а также к выяснению личности заявителя и в каких взаимоотношениях он находится с лицами, которых обвиняет.
Если уголовное дело возбуждается по сообщению гражданина, у которого должностное лицо вымогает взятку, то в соответствии со ст. ПО УПК РСФСР оформляется заявление, подписываемое этим гражданином и лицом, его принявшим. При этом заявителю разъясняется ответственность за ложный донос, о чем делается отметка в протоколе о добровольном заявлении. В нем должно быть указано, где работает лицо, вымогавшее взятку, за какие действия (услуги) он ее требует, в какой форме; когда, где, при каких условиях она должна быть передана и т. д. Если в качестве предмета взятки фигурируют деньги, то указывается- сумма, количество купюр, их достоинство, номера. Если передается вещь, указываются ее общие и частные признаки.
Важным моментом стадии проверочных действий является определение достоверности имеющейся информации. Ознакомление с документами позволяет установить факты, отраженные в этих документах (занижение стоимости приватизированного имущества, неоправданное предоставление льготного кредита и т. п.). Сбор информации, поступающей от граждан, позволяет составить представление о личности инфор-
857
§ 2. Выявление признаков преступления, тактика проверочных действий
Схема. Алгоритм первичной проверки до возбуждения уголовного дела о взяточничестве.
матора и его отношениях с взяткодателем (коррумпированным должностным лицом), и определить, какие из сообщаемых фактов и каким образом могут быть проверены.
Для того чтобы проверить достоверность информации о взятке или коррупции, желательно получить данные по нескольким каналам, • из нескольких независимых друг от друга источников.
После проверки исходных данных и возбуждения уголовного дела могут быть выдвинуты следующие общие версии: а) факт дачи-получения взятки или ее вымогательства имел место; б) подкуп государственного служащего, оказание ему различного рода услуг осуществляются систематически; в) получения взятки (коррумпированности) не было, имел место оговор должностного лица; г) заявитель ошибочно истолковал слова и действия должностного лица как вымогательство взятки; д) должностное лицо правомерно получило вознаграждение (гонорар, наследство, возвращенный долг и т. п.), не совершая каких-либо действий в интересах третьих лиц (структур).
858
Глава 50. Расследование должностных преступлений
Наряду с этими общими (наиболее типичными) версиями должны строиться и версии частные; они могут касаться субъектов взяточничества и коррумпированных деятелей, связей этих субъектов между собой, мотивов, характера их действий. Необходимо построить версию и о ситуации, в которой реализуется или будет реализовываться взяточничество (коррупция). Эта версия должна касаться места, времени, обстановки, возможного отражения действий в документах, .иных материальных источникам. При расследовании эпизодов взяточничества должна проверяться и версия о технологии передачи-получения взятки: месте передачи, способе, используемых при этом технических средствах, тайниках, сопутствующих процедурах и т. д.
Важной является и такая частная версия, которая способствует отысканию материально фиксированных следов (прямых или косвенных доказательств) дачи-получения взятки. Это могут быть уже оставленные, но еще не обнаруженные следствием следы (совместного пребывания, переданных денег или ценностей и др.), в том числе и те, которые могли или должны были возникнуть с учетом конкретной обстановки, следы, которым еще предстоит быть оставленными в момент передачи взятки, где планируется задержание (обнаружение предмета взятки, следов рук взяткодателя на упаковке денег, предмета и т. п.).
§ 3. Особенности последующих следственных действий
Задержание и допрос подозреваемого. Положительным результатом поисковых действий "по горячим следам" явится установление и задержание подозреваемого. В зависимости от имеющихся сведений о его личности и возможности вооруженного сопротивления решается вопрос о составе оперативной группы и тактике задержания. Если преступление совершено группой, состав которой еще точно не известен, следует на какое-то время сохранить в тайне сам факт задержания. Если предстоит задержать несколько человек в разных местах, создается нужное число оперативных групп, действия которых согласовываются по времени. Задержание может быть поручено подразделениям особого назначения или быстрого реагирования, которые осуществят это профессионально и при необходимости скрытно от окружающих.
Подозреваемого целесообразно допросить сразу же после задержания с тем, чтобы также оперативно использовать полученную от него информацию.
При допросе выясняется:
как возник умысел совершить преступление, что этому способствовало; от кого получена информация о предмете посягательства, благоприятных условиях его совершения, имело ли место заранее обещанное укрывательство;
кто кроме задержанного принимал участие в совершении преступной акции, образуют ли эти лица вместе с задержанным организованную группу, каков ее состав, кем она возглавляется, как распределены роли между членами группы и т. д. – все об этой группе;
870
Глава 51. Расследование преступлений "по горячим следам"
обстоятельства совершенного преступления, использованные орудия, их местонахождение в данный момент, источник приобретения; если использовались транспортные средства, то какие, кому принадлежат, какова роль водителя;
если предметом преступления были вещи, иные материальные ценности, деньги, то у кого и где они находятся в настоящее время, как были реализованы или как предполагается их реализовать, через кого, занималось ли то лицо приобретением похищенных вещей ранее.
Этот перечень носит, разумеется, примерный характер.
Сразу же после допроса, а иногда и параллельно с ним проводятся обыски жилища задержанного и других помещений, к которым он имел доступ. Обыски могут проводиться и у его связей, а также у выявленных соучастников. Основное требование – внезапность и оперативность, четкая организация обмена информацией между группами, проводящими одновременные обыски в разных местах. Это необходимо для оперативного же использования полученной информации как в розыскных целях, так и для доказывания и преодоления противодействия расследованию со стороны задержанных.
При производстве расследования "по горячим следам" возможно предъявление для опознания лиц и предметов – потерпевшим, свидетелям, пособникам. Такая необходимость может возникнуть и в отношении организатора преступной группы, который лично преступление не совершал, но встречался потерпевшему или свидетелю ранее.
Организационно процесс расследования "по горячим следам" может осуществляться в следующих вариантах:
1) следственно-оперативная группа, выезжающая на место происшествия, в силу сложившейся ситуации (требующей, например, безотлагательного осмотра еще одного места происшествия) вынуждена на этом закончить свою деятельность по делу, дальнейшее расследование которого поручается другому следователю или иной следственно-оперативной группе;
2) следственно-оперативная группа, выезжавшая на место происшествия, проводит затем расследование в полном объеме и с этого момента не отвлекается на иные поручения;
3) следственно-оперативная группа выполняет все действия начального этапа вплоть до задержания виновного, а затем передает производство по делу другому следователю или следственно-оперативной группе.
Успешное раскрытие преступления "по горячим следам" не только свидетельствует о высоком профессионализме следователей и оперативного сотрудника, но и получает значительный общественный резонанс, способствуя повышению авторитета правоохранительных органов.
§ 4. Последующие следственные действия
Наряду с подозреваемым (обвиняемым) допрашиваются свидетели. Такими свидетелями могут быть лица, у которых взятка вымогалась, но
863
§ 4. Последующие следственные действия
они ее не-дали и в следственные органы не сообщили. В качестве свидетелей допрашиваются сослуживцы взяткополучателя, которым известны факты его неправомерной деятельности; лица, которые видели передачу взятки, но не подозревали об этом, например, взятка передавалась под видом папки с. деловыми бумагами, как возвращение долга и т. п.
Тактика допроса свидетеля определяется с учетом его личности и отношения к расследуемому делу. Если это лицо, у которого безуспешно вымогали взятку, то у него выясняют все те обстоятельства, что и у заявителя. У свидетелей-сослуживцев выясняют характеристику деятельности должностного лица, факты, свидетельствующие о его особом внимании к отдельным посетителям, организациям, структурам; о его повышенном интересе к прохождению отдельных дел через инстанции. Свидетели могут дать показания об обстоятельствах, связанных с расследуемым событием, изложить порядок предоставления льготного кредита, сообщить детали предоставления льгот по налогообложению; сообщить о телефонных переговорах, происходивших в их присутствии, подтвердить факт встреч должностного лица и взяткодателя и т. п.
Важной частью действий следователя по данной категории дел является детальный анализ порядка работы организации (органа, учреждения), где служит взяткополучатель. Такой анализ должен включать как ознакомление с общим порядком совершения действий, за которые была получена взятка, так и изучение функциональных обязанностей работников учреждения: каков обычный порядок прохождения документов, как они оформляются и выдаются. При этом следует иметь в виду факты совпадения времени дачи-получения взятки и решения вопроса, который до этого длительное время не рассматривался; факты подготовки дел к рассмотрению в упрощенном порядке; случаи незаконного оформления должностного лица на работу по совместительству (в коммерческую структуру), приглашение его в качестве консультанта; факты получения завышенных гонораров за научную или лекционную деятельность. Примером искусственного создания обстановки, при которой посетитель вынужден был в замаскированной форме платить "дань" (взятки,. граничащие с рэкетом), является практика, введенная в одном из районов г. Волгограда. Директор муниципального управления социально-экономического развития района гр. Л. ввел в руководимом им управлении следующий порядок. При оформлении регистрации и перерегистрации коммерческих и рыночных структур, малых и государственных предприятий сам Л. или его заместитель изучали за особую плату учредительные документы, поданные на регистрацию. Кроме того, каждый претендующий на регистрацию или перерегистрацию в обязательном порядке должен был купить пакет документов (бланков инструкций, образцов), заполняемых для регистрации. В комплект в качестве "нагрузки" входила еще и художественная литература. В итоге каждый из посетителей принудительно платил несколько миллионов рублей.
Знание указанных обстоятельств помогает следователю при допросе как свидетелей, в том числе сослуживцев, так и подозреваемых.
Наряду с допросом могут быть проведены очные ставки: между взяткополучателем и взяткодателем, любым из них и посредником, взяткополучателем и его сослуживцами.
864
Глава 50. Расследование должностных преступлений
При расследовании взяточничества и коррупции для опознания предъявляют: лиц, предметы, документы. Это целесообразно в тех случаях, если взяткодатель признается в передаче взятки и заявляет, что он может опознать лицо (посредника, взяткополучателя), которое отрицает знакомство с ним и факт встречи (встреч). Взяткодателю для опознания могут предъявляться вещи, передаваемые им взяткополучателю и изъятые у посредника.
В процессе расследования взяточничества и коррупции возможно и целесообразно проведение судебных экспертиз. Это могут быть судеб-но-почерковедческие экспертизы для установления исполнителя документа (черновика служебного письма, проекта решения, записки, письма); экспертиза документов технико-криминалистического направления, .выявляющая допечатки, изменение даты, отождествление машины по машинописному тексту и т. п. Возможно проведение судебно-экономи-ческих экспертиз, особенно если получение взятки связано с другими преступлениями: злоупотреблением служебными полномочиями, превьь шением должностных полномочий. Возможна и дактилоскопическая экспертиза с целью идентификации по следам рук, обнаруженным на предмете взятки, его упаковке, на денежных знаках.
На заключительном этапе от следователя требуется установить причины, способствовавшие получению взятки; коррумпированности должностного лица (лиц).
При этом может быть выявлен ненадлежащий подбор и расстановка кадров, нездоровый нравственный климат в трудовом коллективе; факты падения нравственности. Особое внимание должно быть обращено на факты умышленной усложненности процедуры решения вопросов, входящих в функциональные обязанности сотрудников данной организации.
В заключение необходимо еще раз .подчеркнуть, что коррупция – это сложное социально-правовое явление, связанное с подкупом лиц, находящихся на государственной службе, с целью извлечения "дельцами", а также преступными формированиями прибылей и сверхприбылей за счет перекачки денежных и материальных средств из федерального и местного бюджетов в рыночные структуры и теневую экономику, получение кредитов и льгот без 'достаточных оснований, ростовщичество, перевод российских денег в конвертируемую валюту, вывоз ее за рубеж, укрытие доходов и налогов.
Коррупция проявляется как в действиях, так и бездействии должностных лиц, как по их инициативе, так и по инициативе преступных и коммерческих структур. Методы коррупции различны в зависимости от среды и уровня государственного или муниципального учреждения, но всегда достаточно грамотно завуалированы и направлены на достижение личной или групповой выгоды, как правило, в ущерб государственным интересам.
В результате извращаются принципы законности, ущемляются права граждан, дискредитируется деятельность органов власти и управления и проводимые ими реформы, наносится невосполнимый вред экономике.
Указанные обстоятельства не только свидетельствуют о необходимости самых активных действий со стороны правоохранительных орга-
865
§ 4. Доследующие следственные действия
нов при расследовании преступлений,, связанных с коррупцией, но и о трудностях такого расследования. Трудности эти определяются самой природой коррупции (длительное сотрудничество должностных лиц с коррумпировавшими их структурами), умелым сокрытием (маскировкой) устойчивых связей, активным противодействием расследованию, покровительством лиц, занимающих достаточно высокое и ответственное положение в обществе. И тем не менее знание криминалистической характеристики преступлений, сопутствующих коррупции, владение криминалистической методикой позволяет успешно их расследовать.
Глава 51. Особенности расследования преступлений "по горячим следам"
§ 1. Правовые и организационные основы раскрытия преступлений "по горячим следам"
Раскрыть преступление по горячим следам – значит решить эту задачу в максимально сжатые сроки – за трое суток с момента, когда были обнаружены признаки преступления или поступило сообщение о нем (в отдельных, особо сложных случаях, этот срок увеличивают до 10–15 суток). В практике органов внутренних дел и прокуратуры словосочетание "по горячим следам" употребляется в переносном смысле. Его этимологическое значение в русском языке определяется как "... тотчас же, не теряя времени", "по свежим следам",
"По горячим следам" чаще всего расследуются такие преступления, как кражи, грабежи, разбойные нападения, изнасилование, убийства, хулиганство, мошенничество и некоторые другие.
Протекает такое расследование в специфических условиях; внезапность возникновения ситуации, требующей неотложного реагирования; дефицит времени для принятия следователем, органом дознания решений и их реализации; высокая динамичность процесса расследования, быстрая смена обстановки, следственных ситуаций; недостаток нужной информации и насущная необходимость безотлагательно использовать все новые данные; противодействие расследованию, сокрытие следов и обстоятельств преступления. Эти условия определяют основные требования к организации и производству расследования "по горячим следам":
1) максимально быстрое прибытие следственно-оперативной группы на место происшествия, оперативное принятие решения о возбуждении уголовного дела и начале предварительного расследования;
2) безотлагательное включение в работу всех необходимых сил и средств;
3) широкое сочетание типового программирования действий с индивидуальностью расследования; временное ограничение круга выясняемых вопросов только теми, которые служат целям поступательного развития процесса; строгий отбор следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий и соблюдение очередности тех и других;
4) высокая интенсивность, оперативность следственных действий, их непрерывность, проведение "широким фронтом", с использованием всего состава следственно-оперативной группы;
5) широкое использование технических средств для максимально полного собирания и фиксации данных при минимальной затрате времени, оперативная передача информации взаимодействующим органам;
867
2. Первоначальные следственные действия
всестороннее использование помощи специалистов и экспертов для оперативного исследования носителей информации1.
Реализация этих требований обеспечивается централизованным управлением силами и средствами органов внутренних дел, чтобы обеспечить непрерывность взаимодействия всех подключенных подразделений ОВД и иных органов, а также принять заблаговременные меры, позволяющие адекватно реагировать на возникающую ситуацию. В качестве таких мер могут быть названы:
а) обеспечение постоянной готовности следственно-оперативной группы к выезду на место происшествия и готовности технических средств к работе со следами и иными вещественными доказательствами;
б) обеспечение возможности в любой момент привлечь в состав следственно-оперативной группы специалистов нужного по ситуации профиля. Данные о специалистах должны быть в дежурной части органа внутренних дел или в органе прокуратуры;
в) обеспечение следственно-оперативной группы, выезжающей на место происшествия, типовыми программами неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, рассчитанными на соответствующие ситуации. Эти своеобразные алгоритмы действий должны содержать самые необходимые указания организационного и тактического характера, их не следует перегружать комментариями, научными обоснованиями и т. п. Как правило, такая программа должна содержать перечень действий и мероприятий с указанием их целей, возможных вариантов при возникновении каких-либо трудностей. Набор программ должен находиться в дежурной части органа внутренних дел;
г) заранее продуманная система мер по охране мест происшествия до прибытия следственно-оперативной группы.
Как известно, осмотр места происшествия нередко предшествует возбуждению уголовного дела. Однако в ряде случаев дело возбуждается и до осмотра, если налицо явные признаки совершенного преступления и требуется в первую очередь принять меры к задержанию преступников или если преступник задержан с поличным. Возбуждение уголовного дела по факту совершенного преступления служит необходимой правовой основой для всех последующих действий "по горячим следам".
§ 3. Особенности последующих следственных действий
Задержание и допрос подозреваемого. Положительным результатом поисковых действий "по горячим следам" явится установление и задержание подозреваемого. В зависимости от имеющихся сведений о его личности и возможности вооруженного сопротивления решается вопрос о составе оперативной группы и тактике задержания. Если преступление совершено группой, состав которой еще точно не известен, следует на какое-то время сохранить в тайне сам факт задержания. Если предстоит задержать несколько человек в разных местах, создается нужное число оперативных групп, действия которых согласовываются по времени. Задержание может быть поручено подразделениям особого назначения или быстрого реагирования, которые осуществят это профессионально и при необходимости скрытно от окружающих.
Подозреваемого целесообразно допросить сразу же после задержания с тем, чтобы также оперативно использовать полученную от него информацию.
При допросе выясняется:
как возник умысел совершить преступление, что этому способствовало; от кого получена информация о предмете посягательства, благоприятных условиях его совершения, имело ли место заранее обещанное укрывательство;
кто кроме задержанного принимал участие в совершении преступной акции, образуют ли эти лица вместе с задержанным организованную группу, каков ее состав, кем она возглавляется, как распределены роли между членами группы и т. д. – все об этой группе;
870
Глава 51. Расследование преступлений "по горячим следам"
обстоятельства совершенного преступления, использованные орудия, их местонахождение в данный момент, источник приобретения; если использовались транспортные средства, то какие, кому принадлежат, какова роль водителя;
если предметом преступления были вещи, иные материальные ценности, деньги, то у кого и где они находятся в настоящее время, как были реализованы или как предполагается их реализовать, через кого, занималось ли то лицо приобретением похищенных вещей ранее.
Этот перечень носит, разумеется, примерный характер.
Сразу же после допроса, а иногда и параллельно с ним проводятся обыски жилища задержанного и других помещений, к которым он имел доступ. Обыски могут проводиться и у его связей, а также у выявленных соучастников. Основное требование – внезапность и оперативность, четкая организация обмена информацией между группами, проводящими одновременные обыски в разных местах. Это необходимо для оперативного же использования полученной информации как в розыскных целях, так и для доказывания и преодоления противодействия расследованию со стороны задержанных.
При производстве расследования "по горячим следам" возможно предъявление для опознания лиц и предметов – потерпевшим, свидетелям, пособникам. Такая необходимость может возникнуть и в отношении организатора преступной группы, который лично преступление не совершал, но встречался потерпевшему или свидетелю ранее.
Организационно процесс расследования "по горячим следам" может осуществляться в следующих вариантах:
1) следственно-оперативная группа, выезжающая на место происшествия, в силу сложившейся ситуации (требующей, например, безотлагательного осмотра еще одного места происшествия) вынуждена на этом закончить свою деятельность по делу, дальнейшее расследование которого поручается другому следователю или иной следственно-оперативной группе;
2) следственно-оперативная группа, выезжавшая на место происшествия, проводит затем расследование в полном объеме и с этого момента не отвлекается на иные поручения;
3) следственно-оперативная группа выполняет все действия начального этапа вплоть до задержания виновного, а затем передает производство по делу другому следователю или следственно-оперативной группе.
Успешное раскрытие преступления "по горячим следам" не только свидетельствует о высоком профессионализме следователей и оперативного сотрудника, но и получает значительный общественный резонанс, способствуя повышению авторитета правоохранительных органов.
Глава 52. Особенности расследования преступлений несовершеннолетних
§ 1. Криминалистическая характеристика преступлений несовершеннолетних
Данная методика отличается от иных частных методик расследования, конструируемых по составам преступлений, тем, что ее создание базируется на особенностях субъектов преступной деятельности. При этом определяющей особенностью является их возраст. Несовершеннолетними, как известно, признаются лица, которым ко времени совершения преступления исполнилось 14, но не исполнилось 18 лет (ст. 87 УК РФ). Создание данной методики расследования обусловлено социально-психологическими особенностями лиц указанного возраста, имеющими объективно-субъективную природу. Объективную ее часть составляют психофизиологические процессы, протекающие в организме лиц указанной возрастной группы. Субъективную – специфика формирования конкретной личности. Как объективные, так и субъективные факторы существенно влияют на такие черты личности несовершеннолетнего, как: его общественное и правовое сознание, восприятие требований закона и общежития, мотивы и манера поведения, отношение к другим людям и т. п.
Особое отношение к несовершеннолетним демонстрирует как уго-ловно-правовое, так и уголовно-процессуальное законодательство. Так, в УК РФ имеется специальный раздел (V), посвященный уголовной ответственности несовершеннолетних. В ст. 87–96 этого раздела отражены ее особенности. В частности, наряду с уголовным наказанием предусмотрены принудительные меры воспитательного воздействия как один из видов освобождения от уголовной ответственности (ст. 90 УК) или от наказания (ст. 92 УК). При этом основания уголовной ответственности и ее принципы остаются теми же, что и для взрослых лиц.
В УПК РСФСР в специальный раздел (VII) выделено производство по делам несовершеннолетних. Его особенности касаются порядка производства по таким делам, дополнительных обстоятельств, подлежащих установлению наряду с общепринятым предметом доказывания, выделения дел о несовершеннолетних в отдельное производство, участия в допросе педагога, специфики судопроизводства и т. п.
Особое внимание, уделяемое законодательством
преступлениям несовершеннолетних, отражает как конституционные положения о
защите прав личности ребенка, так и положения документов, имеющих
международно-правовое значение, например Конвенции о правах ребенка, принятой
Генеральной Ассамблеей ООН 20 ноября
Что касается методики расследования преступлений несовершеннолетних, то она базируется на общих целях и принципах предварительного следствия, отражая вместе с тем ряд особенностей, связанных глав-
872
Глава 52. Расследование преступлений несовершеннолетних
ным образом с личностью 'несовершеннолетних. Эти особенности проявляются как при совершении ими противоправного деяния (включая мотивы и способ действия), так и в их поведении на предварительном следствии, обусловленном теми понятиями и установками, которые сформировались у подростка к данному моменту.
В психолого-педагогической литературе 14–17-летний возраст относят к старшему подростковому или к раннему юношескому. Биологически подростковый возраст является периодом завершения физического развития. Социальное положение лиц данной категории весьма неоднородно: учащиеся, работающие, неработающие. Вместе с тем их поведение и поступки носят уже сознательно-волевой характер, что и определяет наступление общеуголовной ответственности с 16 лет, а с 14 лет – за такие преступления, как: убийство, умышленное причинение вреда здоровью (тяжкого и среднего), похищение человека, изнасилование, насильственные действия сексуального характера, кража, грабеж, разбой, вымогательство, неправомерное завладение транспортным средством без цели хищения, умышленное уничтожение или повреждение имущества (при отягчающих обстоятельствах), терроризм, захват заложника, заведомо ложное сообщение об акте терроризма, хулиганство (при отягчающих обстоятельствах), вандализм, хищение либо вымогательство оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств; хищение либо вымогательство наркотических средств или психотропных веществ, приведение в негодность транспортных средств или путей сообщения (ст. 20 УК РФ).
В отечественной криминалистической литературе принято классифицировать несовершеннолетних правонарушителей на четыре типа, отмечая при этом, что различия между ними весьма условны.
К первому могут быть отнесены лица, впервые совершившие преступления; их предшествующее поведение и нравственный облик достаточно положительны. Обычно такие подростки совершают малозначительные правонарушения под влиянием конфликтной или чрезвычайной ситуации.
Ко второму типу относят тех, кто тоже впервые совершил преступление под влиянием ситуации, однако предыдущее их поведение было далеко не безупречным. Они обладают такими отрицательными наклонностями, как употребление спиртных напитков, наркотиков, курение, побеги из дома и т. п.
Третий тип – это подростки с общей нравственной деформацией. Они уже совершали различные правонарушения, привлекались к административной ответственности, направлялись в специальные школы и профтехучилища. Мотив и цель преступления формируется у них специально под влиянием ситуации, в результате воздействия взрослого лица или более испорченного сверстника. Многие преступления совершаются ими спонтанно: участие в драках, хулиганство, ограбление пьяных и т. п.
К четвертому типу относят тех, чья нравственная деформация представляет серьезную опасность для общества, чье поведение носит стойкий антисоциальный характер. В этой категории могут быть и уже суди-
873
§ 1. Характеристика преступлений несовершеннолетних
мые (условно осужденные, освобожденные досрочно и т. п.). Это, как правило, лица, уклоняющиеся от работы и учебы, объединившиеся в подростковые преступные группировки или входящие в состав взрослой преступной структуры. Они грубы, жестоки, у них ослаблено чувство стыда. Основная цель – стяжательство, обогащение. Основные интересы – праздное времяпрепровождение, азартные игры, выпивка, секс.
Независимо от указанных типов при расследовании преступлений несовершеннолетних необходимо учитывать особенности возрастного периода. Повышенная активность и возбудимость делают подростка неразборчивым в знакомствах, побуждают к конфликтам. Естественное стремление к самостоятельности может получить отрицательное развитие под влиянием среды, взрослых из числа антиобщественных элементов. Такому влиянию могут поддаться и подростки робкие, застенчивые, выросшие в семье, где процветало неуважительное отношение к детям, где унижали их достоинство. Многое в поведении подростка определяется его желанием самоутвердиться, завоевать авторитет у сверстников, прослыть смелым, решительным и т. п.
В подростковом возрасте слабо развита система "сдержек", сознательный контроль за своим поведением. Это нередко используют взрослые для вовлечения их в подходящий момент в преступную деятельность.
Многим подросткам свойственна грубость, дерзость, раздражительность как результат дурного воспитания. Эти факторы необходимо учитывать при контакте с ними. Равным образом надо иметь в виду и свойственное несовершеннолетним упрямство, а также лживость, примыкающую к упрямству. Однако лживость подростка не всегда объясняется только чертой характера; она может быть результатом неправильного понимания дружбы и товарищества, боязни прослыть предателем,, желанием выделиться, привлечь внимание. Разумеется, она определяется и мотивами, свойственными преступнику любого возраста: боязнь ответственности и наказания; угроза мести со стороны соучастников.
Естественное стремление подростка к самовоспитанию может получить уродливое развитие, если в качестве примера им будет выбрана личность с антиобщественным поведением. Стремление к дружбе нередко оборачивается вхождением в социально отрицательную группировку на базе совместных развлечений с последующим переходом к преступной деятельности. Не случайно подростковая преступность является, как правило, групповой, и истоки ее лежат в безнадзорности компаний, лидерами в которых становятся взрослые или несовершеннолетние правонарушители.
Резюмируя вышесказанное, следует подчеркнуть, что при расследовании преступлений несовершеннолетних необходимо всегда помнить и учитывать: недостаток жизненного опыта, незавершенность формирования принципов, правил, понятий, критериев самооценки и оценки окружающих и, как следствие, неумение (неспособность) рассмотреть истинный смысл происходящих событий; доверчивость, повышенная эмоциональность, возбудимость и внушаемость, податливость уговорам и
874
Глава 52. Расследование преступлений несовершеннолетних
угрозам, неуравновешенность, импульсивность, стремление подражать старшим, переоценка своих возможностей.
Учет этих факторов накладывает на следователя дополнительные обязательства, во многом определяет особенности методики расследования, формирует тактику действий. Его взаимоотношения с несовершеннолетними должны строиться не только в соответствии с процессуальными нормами, но и охватывать широкий спектр нравственных и психологических начал. Следователь, специализирующийся на делах несовершеннолетних (а такая специализация крайне необходима), наряду с общими профессиональными качествами должен проявлять гуманность, уважительное отношение к личности подростка, веру в возможность его перевоспитания и совершенствования. Подростки очень чувствительны к несправедливости и особенно ценят справедливое отношение к себе. Поэтому они должны видеть, что следователь уделяет их делу необходимое внимание, стремится установить истину, относится объективно, реагирует на просьбы, жалобы, ходатайства. Следователь должен постоянно изучать несовершеннолетнего правонарушителя, выявлять его психологические качества, нравственные установки, пытаясь понять его внутренний мир. Немалую роль при этом способно сыграть знание увлечений, свойственных подростковым группам: спорт, музыка, видеофо-нотехника, компьютерные игры и т. п. Это поможет не только в установлении контактов, но и в оказании на подростка положительного эмоционально-волевого воздействия. По таким делам очень важно, чтобы следователь стал авторитетом, примером для подражания1. Обвинение подростку должно предъявляться таким образом, чтобы он был убежден в достаточности собранных данных. Вместе с тем необходимо не только разъяснить сущность предъявляемого обвинения, но и раскрыть перед подростком общественную опасность его действий, показать, какой ущерб он причинил себе, родным, близким, потерпевшим.
Этико-воспитательным должно быть и отношение к ходатайствам несовершеннолетнего; он должен убедиться в справедливости следователя, его желании объективно разобраться во всем. При отказе удовлетворить ходатайство необходимо подробно объяснить причину, чтобы действия следователя были правильно поняты. Точно так же должны быть мотивированы действия, связанные с задержанием подростка, применением к нему меры пресечения и т. п.
Важным моментом расследования как с тактической, так и с воспитательной позиции является установление психологического контакта2. Для этого прежде всего нужно тщательно изучить личностные качества, которые способствуют установлению контакта (общительность, откровенность и т. д.) или, наоборот, затрудняют его (замкнутость, скрытность, озлобленность, лживость, вспыльчивость и др.). На подростка ока-
-' В этой связи особенно важным является то, чтобы расследование уголовного дела сначала и до конца вел один следователь, тем более если ему удалось установить психологический контакт с подростком.
2 Под психологическим контактом можно понимать такое состояние, при котором участники следственного действия проявляют интерес и готовность к общению, к обмену информацией и к восприятию информации, исходящей от каждого из них (см., например: Каневский Л. Л. Расследование и профилактика преступлений несовершеннолетних. М., 1982. С. 16).
875
§ 1. Характеристика преступлений несовершеннолетних
зывают значительное влияние не только слова и поступки, но и внешний вид следователя, его внимательность, сосредоточенность, безупречное знание материалов дела. Для преодоления скрытности, замкнутости, упрямства подростка, неприемлемой манеры поведения (развя-занность, грубость, вспыльчивость и т. п.) должны быть использованы убеждение, корректность, вежливость в сочетании с твердостью, терпением.
Важным моментом, психологического контакта является речь следователя. Желательно, чтобы она была яркой, выразительной, точно отражала мысли и действия. Недопустима речь монотонная, вялая, наводящая скуку. Нежелательна как очень громкая, резкая речь, так и слишком тихая. Целесообразно постоянно помнить, что манера говорить выражает отношение к делу, а подростки особенно чувствительны к таким моментам.
При расследовании дел несовершеннолетних приходится учитывать и фактор быстрой утомляемости подростков. Поэтому допросы и иные следственные действия с их участием не должны длиться более одного часа.
Применительно к предмету доказывания специфика проявляется при установлении любого обстоятельства совершенного преступления. Например, анализируя объективную сторону состава преступления, следует выяснить, способен ли несовершеннолетний на те или иные физические действия: унести один все похищенное, оказать сопротивление и т. п.
Наряду с общеустановленными элементами предмета доказывания по делам о несовершеннолетних должны быть дополнительно выяснены следующие обстоятельства (ст. 392 УПК РСФСР): "1) возраст несовершеннолетнего (число, месяц, год рождения); 2) условия жизни и воспитания; 3) причины и условия, способствовавшие совершению преступления несовершеннолетним; 4) наличие взрослых подстрекателей и иных соучастников.
При наличии данных об умственной отсталости несовершеннолетнего, не связанной с душевным заболеванием, должно быть выявлено также, мог ли он полностью сознавать значение своих действий. Для установления этих обстоятельств должны быть допрошены родители несовершеннолетнего, его учителя и воспитатели и другие лица, могущие дать нужные сведения, а равно истребованы необходимые документы и проведены иные следственные и судебные действия".
Подобная детализация предмета доказывания обусловливает разработку таких тактических рекомендаций, как: допрос обоих родителей о поведении несовершеннолетнего, его связях, причинах и условиях, способствовавших преступлению; допрос не только классного руководителя, с которым могли не сложиться отношения подростка, но и других учителей; допрос не только бригадира, но и других членов бригады; допрос лиц по месту жительства и др.
При доказывании виновности следует иметь в виду, что для несовершеннолетних характерны более разнообразные мотивы преступлений, чем для взрослых. К ним могут быть отнесены: стремление оказать
876
Глава 52. Расследование преступлений несовершеннолетних
содействие товарищам, озорство, желание утвердиться в группе (компании), доказать свою смелость, показать силу и ловкость, завладеть заманчивым (престижным) предметом и т. п.
Особенности методики расследования преступлений несовершеннолетних проявляются и во взаимоотношениях следователя с иными службами, подразделениями, организациями. Так, следователи органов внутренних дел, специализирующиеся на таких преступлениях, устанавливают тесные контакты с участковыми инспекторами по делам несовершеннолетних, органами дознания, участковыми инспекторами, иными службами. Это способствует оперативному получению необходимых данных об условиях жизни, учебы, работы подростка, о его ближайшем бытовом окружении, его поведении и совершенных ранее проступках и т. п. С этой же целью необходимы контакты с учебно-воспитательными учреждениями (ПТУ, СПТУ и др.), с предприятиями, организациями, самодеятельными организациями (спортивно-оздоровительными, культурными и т. п.).
Важно учитывать руководящие разъяснения Пленума Верховного Суда СССР "О практике применения судами законодательства по делам о преступлениях несовершеннолетних и о вовлечении их в преступную и иную антиобщественную деятельность"1. В постановлении Пленума особо сказано о необходимости обосновать такую меру пресечения, как заключение под стражу; об участии в процессе законных представителей несовершеннолетнего, о реализации его права на защиту; об усилении воспитательного воздействия судопроизводства по делам несовершеннолетних; о необходимости неуклонно исполнять требования ст. 392 УПК РСФСР (в том числе по выяснению данных о личности обвиняемого); о выяснении роли взрослых по вовлечению несовершеннолетнего в преступную деятельность.
§ 2. Возбуждение уголовного дела и планирование расследования
Качество и эффективность расследования по делам несовершеннолетних во многом определяется своевременностью возбуждения уголовного дела. Даже незначительное промедление при решении этого вопроса может привести к совершению подростками новых, нередко еще более тяжких преступлений, а также к утрате доказательств, что существенно затруднит дальнейшее расследование.
Вместе с тем своевременное возбуждение уголовного дела; не дает возникнуть и укрепиться представлению о безнаказанности как в среде несовершеннолетних преступников, так и у их окружения; прекращает воздействие на подростка со стороны взрослых организаторов и подстрекателей с целью сокрытия следов преступления.
В первичных материалах могут быть следующие данные, свидетельствующие о том, что преступление совершено подростками. Во-первых, сам факт их задержания на месте преступления или сразу пос-
1 Постановление Пленума от 3
декабря
877
§ 2. Возбуждение уголовного дела и планирование расследования
ле его совершения (возможно, явился с повинной). Во-вторых, потерпевшие или свидетели знают возраст преступников или по их внешнему виду считают, что это были несовершеннолетние. И, наконец, третий вариант – на подростковый возраст преступников указывает обстановка места происшествия, следы, предмет преступного посягательства и иные вещественные доказательства.
Если сигнал (заявление) о преступлении несовершеннолетних поступил в органы внутренних дел, то орган дознания вправе самостоятельно возбудить уголовное дело и произвести неотложные следственные действия. Чаще всего они сводятся к следующим: а) принятие мер к пресечению и предотвращению преступлений; б) задержание подозреваемого в порядке ст. 122 УПК РСФСР; в) осмотр места преступления; г) установление свидетелей, потерпевших.
Особое внимание при этом должно быть уделено соблюдению установленных ст. 109 УПК РСФСР сроков проверки первичных материалов (трое суток и в исключительных случаях ввиду сложности: и значительного объема проверки – до 10 суток). В ходе проверочных действий могут быть получены объяснения, истребованы необходимые материалы и т. п. Если при проверке первичных материалов точный возраст подростка установить не удалось, то этот вопрос решается после возбуждения уголовного дела, в процессе расследования. При отсутствии паспорта или свидетельства о рождении возраст определяют путем выемки соответствующих документов (медицинские карты, делопроизводство в учебных заведениях, личное дело в отделе кадров и т. п.). С этой же целью могут быть допрошены свидетели (родители, опекуны, родственники и т. д.). При отсутствии иных возможностей проводится судебно-медицинская экспертиза.
Проведя проверочные и неотложные следственные действия, орган дознания направляет дело следователю1. Следственный комитет МВД может принять дело несовершеннолетнего к своему производству, не дожидаясь истечения 10-дневного срока, а также возбудить его по собственной инициативе.
При планировании расследования преступлений несовершеннолетних учитывается как общий предмет доказывания (ст. 68 УПК РСФСР), так и его детализация, предусмотренная ст. 392 УПК РСФСР. Даже в случаях достаточно простой фабулы такие дела характеризуются большим объемом и трудоемкостью следственных действий. Это связано с групповым, как правило, характером большинства дел, с более широким кругом о&язательных версий, с необходимостью реализации дополнительных процессуальных гарантий, привлечением обязательных участников (родителей, педагогов и др.), необходимостью исследовать условия жизни подростка и его воспитания.
Установление обстоятельств, указанных в ст. 392 УПК РСФСР, отражается в плане по любому делу несовершеннолетнего: ,
1 В настоящее время расследование преступлений несовершеннолетних осуществляют следователи следственного комитета МВД.
878
Глава 52. Расследование преступлений несовершеннолетних
1. Выявление точного возраста несовершеннолетнего (число, месяц, год). Если возраст не установлен, то кроме действий, упоминавшихся ранее, могут быть направлены запросы в архивы по месту рождения, проживания или учебы подростка.
2. Исследование условий жизни и воспитания несовершеннолетнего. Для реализации этой установки закона планируется сбор данных, характеризующих его семью. При этом необходимо установить: имеет ли подросток обоих родителей, если нет, то как давно и по какой причине; кто воспитывает подростка; как характеризуются его родители (воспитатели, опекуны), его семья в целом (братья, сестры, иные лица, проживающие совместно); каковы взаимоотношения в семье, нет ли источника аморального воздействия (пьянство, скандалы, развратные действия); каковы материально-бытовые условия.
При выявлении безнадзорности подростка следует установить ее причины (занятость родителей, длительные командировки, болезнь, безразличное отношение к детям и т. п.). Если подросток воспитывался в детском доме, интернате, специальном учебном заведении, то выясняют, в связи с чем он туда поступил, какие там были условия жизни и какое воспитание, как характеризуют его педагоги и воспитатели.
Существенное значение имеет не только бытовое, но и иное ближайшее окружение подростка: круг его знакомых, друзей; наличие среди них лиц с уголовным прошлым; лиц, не занимающихся общественно полезным трудом, ведущих аморальный образ жизни. Не вовлекали ли подростка в азартные игры, употребление спиртных напитков, наркотиков. Установление этих и подобных им обстоятельств выявляет лиц, чье воздействие на подростка отрицательно, а также возможных соучастников преступления.'
Необходимо выяснить, учится ли несовершеннолетний или работает, где именно, в качестве кого, каково его отношение к учебе (работе), к старшим, его повседневное поведение, взаимоотношения с товарищами по учебе (работе). Если несовершеннолетний и не учится, и не работает, то устанавливают, по какой причине и как давно он оставил учебу (работу), какие меры, когда и кем предпринимались для ее возобновления, в чем причина длительной незанятости и т. д.
Данные о семье, бытовом, школьном, производственном окружении устанавливают путем допросов родителей, родных, близких, знакомых, педагогов, воспитателей, бригадиров, лиц, проживающих по соседству. С этой же целью истребуют материалы по приостановленным уголовным делам и т. п.
В процессе сбора вышеуказанных данных следователь должен постоянно иметь в виду необходимость получить сведения об основных чертах характера подростка, его наклонностях, привычках, круге его интересов, характере времяпрепровождения, проявленности возрастных особенностей (фантазирование, внушаемость, скрытность).
3. Выяснение причин и условий, способствовавших совершению преступления.
4. Наличие взрослых подстрекателей и иных соучастников. Для реализации указанных требований закона необходимо установить причины появления у несовершеннолетнего антиобщественных при-
879
§ 2. Возбуждение уголовного дела и планирование расследования
вычек и взглядов, выявить обстоятельства, которые привели к формированию преступного умысла, способствовали подготовке преступления, его совершению, сокрытию следов.
По каждому делу должны быть выдвинуты и проверены следующие версии:
а) наличие взрослых подстрекателей или иных соучастников;
б) существование группы подростков (возможно и взрослых), совершившей несколько преступлений;
в) наличие фактов недоносительства или заранее не обещанного укрывательства со стороны взрослых (родителей, лиц, у которых подросток оставлял на хранение похищенные вещи, которым дарил такие вещи и др.);
г) приобретение взрослыми похищенного подростком имущества и сбыт его;
д) вовлечение несовершеннолетних в занятие попрошайничеством, пьянство, азартные игры, употребление наркотиков, склонение к бродяжничеству и т. п.
Работая по данным версиям, следует учитывать необходимость выяснения различных вариантов. Например, подростка принудили совершить преступление или он присутствовал при этом, но активно не участвовал.
Особого внимания требует анализ позиции, занятой подростком на следствии: отрицание вины или, наоборот, желание все содеянное приписать себе. За всем этим может стоять влияние родителей, уговоры взрослых соучастников, убедивших подростка в том, что ему по молодости лет не грозит суровое наказание. Мотивами поведения мажет быть и ложно понимаемое чувство товарищества. Установление подобных обстоятельств должно сопровождать проверку каждой из версий.
При расследовании преступлений, совершенных группой подростков, необходимо установить, когда и как возникла эта группа, является ли это случайным (спонтанным) объединением нескольких лиц или это структура, заранее сформированная для реализации преступных замыслов. Трудным, но насущно необходимым является решение задачи об индивидуализации роли каждого из участников группы. Это важно как для установления степени их вины, так и для планирования отдельных следственных действий. Например, при расследовании деятельности преступных структур допросы начинаются с рядовых участников группы. Организаторы, руководители, их помощники допрашиваются позже, когда будут собраны данные об их главенствующей роли. •
В отношении группы должно быть выяснено время, обстоятельства ее формирования, инициатор, действия по подготовке к совершению преступления (приобретение оружия, угон транспортного средства, разведывательные действия и т. п.)'. ' ,
Если в составе группы имеются подростки, ранее судимые, исследуют причины рецидива, истребуют из архивов уголовные дела, характеристики из исправительных учреждений, специальных учебно-исправительных заведений.
При планировании следует учитывать, что для выяснения обстоятельств, предусмотренных 'ст. 392 УПК РСФСР, должны быть проведе-
880
Глава 52. Расследование преступлений несовершеннолетних
ны и предусмотренные ею обязательные следственные действия: допрос родителей несовершеннолетнего, его учителей и воспитателей, других лиц, могущих дать нужные сведения, а также истребование необходимых документов. К числу необходимых могут быть отнесены документы, содержащие сведения о возрасте несовершеннолетнего, характеристики на него (с места учебы, работы, из исправительно-трудового учреждения и др.); на родителей подростка и иных лиц, способных оказывать на него влияние, вовлекать в преступную деятельность.
Действия следователя, связанные с истребованием большого количества документов (характеристик, запросов, справок и т. п.), их изучением и приобщением к уголовному делу, должны быть органической частью расследования, осуществляться творчески, а не механически, так как нередко от информации, содержащейся в этих документах, зависит планирование дальнейших следственных действий и тактика их проведения.
Включение в план конкретных следственных действий и определение их сроков и очередности зависит от характера преступления и от тех исходных данных, которые были собраны к моменту возбуждения уголовного дела или наличествуют на данный момент следственной ситуации. Однако при планировании следственных действий рекомендуется учитывать возрастные особенности подростков: избегать больших перерывов в расследовании, определять очередность и тактику допросов, исключающие влияние взрослых или старших товарищей, не забывать и о быстрой утомляемости несовершеннолетних и т. п.
§ 3. Особенности тактики отдельных следственных действий
Осмотр места происшествия. Преступления несовершеннолетних относятся к категории, по которой осмотр места происшествия – первоначальное следственное действие. Квалифицированный осмотр позволяет выявить и зафиксировать обстоятельства, свидетельствующие о том, что преступление совершено подростками.
Способ совершения преступления. О совершении преступления подростками могут свидетельствовать такие элементы способа, как:
а) отсутствие целенаправленных, заранее продуманных и реализованных до конца действий. Например: имеются следы, свидетельствующие о попытке проникнуть в помещение (транспортное средство) сначала одним, затем другим путем;
б) примитивные, неухищренные способы проникновения, например через разбитое окно; взлом, не- требующий значительной физической силы; использование простейших способов взлома запирающих устройств; малые размеры пролома (окна, отверстия);
в) непринятие мер к сокрытию следов преступления; :
г) совершение на месте преступления циничных, озорных действий (порча тоёаров, беспричинная поломка вещей, учинение нецензурных надписей и рисунков).
881
§ 3. Особенности тактики отдельных следственных действий
Выбор места и времени преступления также могут указывать на факт совершения его подростками, например кража из школьного буфета, учебного кабинета, ларька около школы или интерната и т. п.
Характерны предметы преступного посягательства при кражах, осуществляемых подростками: а) проигрыватели, музыкальные центры, магнитофоны, видео- и фототехника, спортивные товары, часы;
б) модная одежда, обувь, куртки, сумки, яркие журналы; в) деньги, ' ценности; г) сладости, напитки, спиртное, продукты питания. При этом могут остаться нетронутыми вещи, неизмеримо более ценные, чем похищенное (меховые манто, антиквариат, картины и т. п.).
О факте совершения преступления подростками или о наличии подростков в составе преступной группы могут свидетельствовать материальные следы, несущие информацию о личности субъекта: а) небольшие по размерам следы ног, рук; б) отпечатки подошв обуви, которую обычно носят подростки (кроссовки, кеды, модная подростковая обувь);
в) личные вещи, оставленные, брошенные, утерянные, по которым можно определить возрастную группу (например, окружность головы по бейсбольной шапочке); г) предметы, которые нередко носят подростки (самодельное холодное оружие, цепочки, металлические украшения и ,т. п.); д) следы и надписи на вертикальных поверхностях; е) следы зубов на продуктах питания, на выплюнутой жевательной резинке и т. д.
В ходе осмотра места происшествия может быть получена информация о личностных качествах несовершеннолетнего преступника. О привычках (пристрастие к курению, употреблению спиртных напитков, наркотиков, токсичных веществ) судят по оставленным на месте происшествия соответствующим объектам, упаковкам, окуркам, бутылкам и т. п. или по характеру похищенных предметов. О навыках несовершеннолетнего, его умениях и пристрастиях можно судить по следам таких действий, как умение обращаться с радиотехникой, электроникой, компьютером, выбор марок или монет из коллекции, выбор ценных книг, древних рукописей и т. п.,
В следах изнасилования, убийства, вандализма, хулиганства проявляются такие личностные качества несовершеннолетних, как жестокость, цинизм, дерзость, садизм.
При осмотре угнанного и затем брошенного транспортного средства можно получить представление о том, в какой мере несовершеннолетний владеет способами открывания замков в автомобиле, знаком с электросхемой данной, марки, умеет нейтрализовать сигнализацию.
В остальном осмотр места происшествия осуществляется в соответствии с тактическими рекомендациями, отражающими специфику совершенного преступления.
Задержание несовершеннолетнего и заключение его под стражу должно применяться лишь в исключительных случаях (ст. 399 УПК РСФСР), при наличии оснований, предусмотренных ст. 91, 96, 122 УПК РСФСР. Правильное решение этого вопроса требует оценки тяжести содеянного и особенностей личности подростка. При этом учитываются его действия после совершенного преступления, опасность рецидива,
882
Глава 52. Расследование преступлений несовершеннолетних
возможность и намерение скрыться от следствия. Принимаются в расчет и дерзость преступных действий, направленность умысла и продуманность содеянного, повторность совершения преступления, наличие прочных связей с криминальной средой и др.
Задержание несовершеннолетних должно быть подготовлено и проведено так, чтобы не привлекать к нему излишнего внимания: не задерживать подростка в школе, по месту работы, когда он находится в компании и т. п. Следует учитывать возможность сопротивления, использования при этом огнестрельного или холодного оружия, спецсредств и т. п.
Далее подростку объясняют, почему он задержан и будет содержаться под стражей, разъясняют его права и обязанности. Нелишне при этом ознакомить его с соответствующими статьями Уголовно-про-цессуального кодекса. О задержании и месте нахождения задержанного информируют его родителей (законных представителей). В протоколе задержания указывается на необходимость содержать подростка отдельно от взрослых и от осужденных несовершеннолетних.
О задержании уведомляется прокурор, который проверяет обоснованность этого действия и необходимость дальнейшего содержания под стражей.
Кроме заключения под стражу и других мер пресечения, к несовершеннолетним может применяться и такая специфическая мера, как отдача его под присмотр законных представителей (опекунов, попечителей, родителей). Если несовершеннолетний воспитывается в закрытом детском учреждении, он может быть отдан под надзор администрации этого учреждения.
Одной из процессуальных гарантий, обеспечивающих охрану прав и интересов несовершеннолетних правонарушителей на предварительном следствии, является норма ст. 89 УПК РСФСР об избрании меры пресечения. Только в исключительных случаях мера пресечения может быть применена к подозреваемому^ до того, как предъявлено обвинение. Данное ограничение связано с тем, что только к моменту предъявления обвинения собрано достаточно материалов, позволяющих всесторонне проанализировать обстоятельства совершенного преступления, личность подростка, его вину и целесообразность избрания меры пресечения.
Обыск по делам несовершеннолетних является средством решения трех важных задач: а) обнаружение похищенного, орудий и средств преступления, одежды и обуви, в которых подросток его совершал, следов преступной деятельности; б) переписки, записных книжек, дневников, позволяющих выявить ближайшее окружение подростка, круг его интересов; в) сбор информации об условиях жизни (учебы, работы) и воспитания подростка.
При обыске, как правило, должен присутствовать законный представитель обвиняемого (подозреваемого). Если его присутствие невозможно, то приглашается представитель жилищного управления или местного органа управления. При обыске в общеж'итии или по месту работы присутствует воспитатель или представитель администрации. Перед началом обыска подростку и проживающим (работающим) с ним
883
'§ 3. Особенности тактики отдельных следственных действий
лицам предлагается добровольно выдать искомые объекты. Учитывая, что довольно часто подростки совершают мелкие кражи (в том числе в, своей среде), целесообразно выяснить, нет ли у них вещей, им не принадлежащих. Выдача таких вещей позволяет вскрыть другие преступления. •
Обычно подростки прячут похищенное на чердаках, в подвалах, сараях, заброшенных зданиях. Однако безразличное отношение со стороны родителей, отсутствие контроля делают возможным хранение похищенного дома. Поэтому при подготовке к обыску необходимо располагать сведениями о родителях и взаимоотношениях в семье. Разумеется, при подготовке к обыску осуществляются и действия общего характера: ознакомление с местом обыска, определение состава следственно-опе-. ративной группы, привлечение специалистов, обеспечение присутствия понятых и т. д.
При совершении грабежей, разбойных нападений подростки нередко завладевают мелкими предметами, представляющими для них особый интерес: брелки, цепочки, браслеты, ножи, часы и т. п. Эти вещи могут открыто находиться в комнате подростка, быть на нем. Поэтому обыск в помещении должен сочетаться с личным обыском, осуществляемым по общим процессуальным правилам.
Если предметом обыска является одежда и обувь подростка или похищенная им, необходимо допросить родителей в соседнем помещении, какая одежда и обувь принадлежат ему, какая его братьям (сестрам), взрослым лицам.
При обнаружении объектов подозрительного происхождения нецелесообразно здесь же выяснять, как они оказались в доме. Это следует сделать позже, после обыска, допросив по отдельности подростка и его родителей. В случае противоречия в показаниях допустима очная ставка.
В процессе обыска могут быть обнаружены предметы, свидетельствующие об участии в преступной акции наряду с подростком и взрослых лиц: профессионально изготовленные отмычки, орудия преступления, вещи, которые подростки обычно не похищают.
Как отмечалось ранее, одна из задач обыска – получить информацию о личности подростка, его интересах, условиях жизни, воспитания. В ходе обыска могут быть выявлены обстоятельства, свидетельствующие об употреблении подростком спиртных напитков, наркотиков, предметы порнографии (книги, видеозаписи и т. п.), записи и произведения нецензурного характера. Все эти факты необходимо отразить в протоколе обыска для последующей проверки версии о вовлечении подростка в пьянство, потребление наркотиков, в иные формы антиобщественной деятельности.
В общежитии обыскивается кровать подростка, его тумбочка (полка), личные вещи, в том числе находящиеся в камере хранения. При необходимости обыскиваются места общего пользования. Если требуется расширить зону обыска, то это следует отразить в постановлении и обеспечить присутствие лиц, чьи вещи будут обыскиваться.
Обыск на рабочем месте проводят при наличии данных о том, что подросток хранит там похищенное или орудия преступления либо заготовки холодного или огнестрельного оружия, взрывных устройств и т. п.
884
Глава 52. Расследование преступлений несовершеннолетних
Не исключены ситуации, когда подобные предметы хранятся в шкафах и тумбочках других лиц. Данное обстоятельство, если о нем известно, отмечается в постановлении. Если оно будет установлено в процессе обыска, то это особо отмечается в протоколе обыска.
В ходе обыска важно наблюдать за подростком. В силу таких возрастных черт, как повышенная возбудимость, недостаточное умение владеть собой, он более явно, чем опытный взрослый, реагирует на действия и слова следователя. Так, положительный эффект может дать "словесная разведка", когда следователь объявляет о своих намерениях, проверяя реакцию подростка. Естественно, наблюдать надо и за остальными членами семьи, присутствующими при обыске.
Если в результате преступления нанесен материальный ущерб, то одновременно с производством обыска налагается арест на имущество как подростка, так и его родителей или лиц, их заменяющих.
Допрос несовершеннолетних. При подготовке к допросу несовершеннолетних учитывается процессуальное положение допрашиваемого, а также данные, характеризующие его личность. И то и другое значимо для определения круга участников допроса, места, времени и наиболее целесообразных тактических приемов его проведения, о способе вызова на допрос.
В соответствии с законом (ст. 159 УПК РСФСР) несовершеннолетний свидетель в возрасте до 14 лет допрашивается только в присутствии педагога, выступающего в данном случае в роли специалиста. По усмотрению следователя педагог может присутствовать и при допросе свидетелей в возрасте от 14 до 16 лет. Указанное положение распространяется и на допрос несовершеннолетних потерпевших. При допросе обвиняемого, не достигшего 16-летнего возраста, педагог может присутствовать по усмотрению следователя или прокурора, а также по ходатайству защитника. Если обвиняемый признан умственно отсталым, то участие педагога возможно и в случае, если несовершеннолетний старше 16 лет (ст. 397 УПК РСФСР).
При необходимости в допросе несовершеннолетнего свидетеля (потерпевшего) участвуют его законные представители или близкие родственники (ст. 159 УПК РСФСР). Вопрос О целесообразности их присутствия решается в каждом случае с учетом сложившейся к данному моменту следственной ситуации.
С момента предъявления обвинения в допросе вправе участвовать защитник. Вызов несовершеннолетних на допрос осуществляется, как правило, через их родителей или законных представителей. Если же у следователя имеются достаточные основания полагать, что эти лица причастны к преступным действиям подростка или способны склонить его к отрицательной линии поведения, то реализуются иные варианты. Следователь может вызвать подростка через посыльного, приехать в школу (профтехучилище, на ра-боту) и допросить его в привычной обстановке. Нежелательно вызывать телефонограммой, так как это повлечет ненужную огласку. Крайне нежелательно доставлять подростка приводом, так как это может его травмировать и затруднит установление психологического контакта.
885
§ 3. Особенности тактики отдельных следственных действий
Находящиеся под стражей'несовершеннолетние вызываются на допрос через администрацию места их содержания.
При общей схожести ряда процессуальных и тактических требований (изучение личности, установление психологического контакта, корректная форма допроса и т. д.) многое в тактике допроса определяется процессуальным положением несовершеннолетнего. В этой связи целесообразно остановиться на особенностях допроса подозреваемого, обвиняемого, свидетеля и потерпевшего.
Допрос подозреваемого несовершеннолетнего. В соответствии со ст. 119 УПК РСФСР допрос несовершеннолетнего подозреваемого является неотложным следственным действием. Он производится после задержания подростка (ст. 122 УПК) или при избрании меры пресечения до предъявления обвинения. При любом варианте ему должно быть разъяснено его положение подозреваемого (ст. 52 УПК) и процессуальные права, предусмотренные ст. 17, 52, 64, 152, 184, 185, 188 УПК РСФСР.
Специфика подготовки к допросу несовершеннолетнего подозреваемого заключается в том, что следователь на данном этапе не располагает еще достаточными доказательствами о степени его участия в совершении преступления (мотивы, роль, действия и т. д.), не имеет должного 'представления о личности подростка, ограничен во времени для подготовки к допросу. И тем не менее даже в этих условиях необходимо собрать хотя бы минимальную информацию о подростке, допросив его родителей, учителей (бригадира или мастера), соседей. Запросить участкового инспектора по делам несовершеннолетних, нет ли у него нужных сведений. При невозможности немедленного допроса он должен быть проведен не позднее 24 часов с момента задержания. Безотлагательность допроса позволит, помимо выполнения требований закона, избежать контактов подростка со взрослыми, способными внушить ему определенную манеру поведения.
При выборе момента и тактики допроса необходимо учитывать психологическое состояние подростка. Обычно это – эмоциональное возбуждение в сочетании с угнетенностью от непривычной обстановки. К этому добавляется страх перед наказанием, перед родителями, перед разоблачением. В такой момент важно побудить подростка к осознанию серьезности его положения и важности допроса, целесообразности сотрудничества со следствием. Для этого необходимо постараться снять (хотя бы частично) его нервное напряжение, успокоить, принять меры к установлению психологического контакта.
Первый допрос очень важен. Нередко он остается основным и решающим, если в ходе допроса удалось получить объективные и полные показания. Начать следует с беседы об условиях жизни, учебы (работы) и воспитания подростка, о круге его интересов, увлечений. Подросток может охотно рассказывать о себе и своих друзьях, полагая, что эти вопросы не имеют отношения к совершенному преступлению. После подробной беседы по биографическим данным ему необходимо очень подробно и доходчиво объяснить, в совершении какого преступления он подозревается. В соответствии со ст. 76 УПК ему должна быть предос-
886
Глава 52. Расследование преступлений несовершеннолетних
тавлена возможность дать показания по поводу обстоятельств, послуживших основанием для его задержания, заключения под стражу или избрания иной меры пресечения.
Очень важно правильно формулировать вопросы. Они должны быть конкретны, не сложны и не содержать фактических данных, способных что-то подсказать подростку. Не следует забывать о такой его черте, как внушаемость. Подозреваемый несовершеннолетний в силу внушаемости и неразвитого лцгического мышления способен оговорить себя, признать виновным, используя информацию, почерпнутую из вопросов следователя.
Если подозреваемый признается в совершенном преступлений и готов подробно рассказать об этом, необходимо, постоянно анализируя его показания, допросить по каждому из обстоятельств. При, этом желательно максимально детализировать излагаемые им факты и по возможности дословно занести их в протокол. Полученные подобным образом сведения позволят в дальнейшем установить, насколько они правдоподобны, действительно ли подросток совершил преступление или почерпнул информацию из других источников. В случае достоверности показаний они помогут.установить новые сведения, отыскать похищенное, Орудия преступления, выявить сообщников.
Немаловажным при допросе будет демонстрация следователем своей осведомленности об обстоятельствах совершенного преступления. Однако это должны быть подлинные сведения, полученные из протокола осмотра места происшествия, показаний очевидцев и т. п. Использование элемента внезапности при предъявлении подозреваемому пусть не очень значительного, но убедительного доказательства способно склонить к необходимости говорить правду. Вместе с тем, предъявляя подростку те или иные доказательства, не следует забывать, что он в силу своего возраста и развития не всегда способен оценить их по достоинству. Поэтому целесообразно разъяснять ему истинное значение предъявляемых фактических данных.
При-ссылке на алиби следует учитывать, что подростки обычно заранее его не подготавливают. Поэтому детализирующие вопросы и ответы на них подозреваемого о месте, времени, свидетелях, совместных действиях и т. п. сведения, зафиксированные в протоколе допроса, помогут в дальнейшем выявить несостоятельность его ссылок на алиби.
При допросе подозреваемого (14–16 лет) может присутствовать педагог, однако решать этот вопрос всегда надлежит с учетом многих факторов: характер преступления, роль подозреваемого в его совершении, личностные качества подростка и многое другое. В отдельных слу-: чаях присутствие педагога, которого знает и уважает подросток, поможет снять напряжение, успокоить допрашиваемого. В других случаях, например при расследовании половых преступлений, участие педагога, знакомого подозреваемому,, нецелесообразно. Лучше пригласить его из другой школы (училища). Что касается родителей, то на этой стадии их присутствие нежелательно. Как показывает практика, подозреваемый несовершеннолетний, допрашиваемый в присутствии родителей, испытывает повышенное чувство стыда, теряется, замыкается. К тому же
'887
§ 3. Особенности тактики отдельных следственных действий
не все родители способны правильно вести себя при подобном допросе.
Допрос несовершеннолетнего обвиняемого. К моменту предъявления обвинения следователь должен иметь все необходимые сведения о несовершеннолетнем (от родителей, учителей, наставников, лиц из окружения подростка, из запросов и характеристик). Таким образом, готовясь к допросу, следователь располагает его нравственно-психологической и социально-демографической характеристикой. Добавим, что к этому моменту позиция подростка уже известна, поэтому, планируя допрос, следователь учитывает его отношение к обвинению. Перед допро-.сом следователь может ознакомить педагога и защитника с психологической характеристикой подростка, чтобы они могли учитывать ее, участвуя в этом действии. Что касается допуска родителей, то так же, как в ситуации с подозреваемым, их участие на данной стадии нецелесообразно.
Особое внимание лиц, присутствующих при допросе, следователь должен обратить на порядок постановки ими вопросов, недопустимость пререкания, реплик, высказываний, снижающих эффективность перевоспитания подростка.
Перед допросом следователь оглашает постановление о* привлечении несовершеннолетнего в качестве обвиняемого. После этого подростку в доступной форме необходимо разъяснить сущность предъявленного обвинения, обоснованность квалификации, содержание процессуальных норм, упомянутых в постановлении, его права как обвиняемого, значение смягчающих и отягчающих вину обстоятельств.
В соответствии со ст. 150 УПК следователь в начале допроса выясняет, признает ли обвиняемый себя виновным в предъявленном обвинении. Отрицательный ответ сразу фиксировать нецелесообразно, так как в ходе допроса подросток может изменить свою позицию под влиянием доказательств.
Если подросток признает свою вину, допрос все равно должен быть проведен детально, без спешки, обстоятельно. Тактическими приемами такого допроса является максимальная детализация обстоятельств преступления и роли каждого из участников. Для этого должны быть выявлены обстоятельства, предшествовавшие преступлению, действия каждого из участников, их взаимоотношения, когда и как возник преступный умысел, кто был его инициатором, как первоначально распределялись роли, какие подготовительные действия были совершены и т. д. При этом необходимо обратить внимание, не сопровождалась ли стадия подготовки вовлечением подростка в преступную деятельность, пьянство, занятия проституцией, вовлечением в азартные игры и т. п.
Сопоставляя мотивы 'и цели планируемого и наступившие результаты, необходимо выяснить, стремился ли обвиняемый к этим результатам, допускал ли он возможность их наступления.
Допрашивая обвиняемого об обстоятельствах механизма преступления, также необходимо стремиться к детализации показаний, касаю^ щихся места, времени, способа его совершения, действий каждого из участников, последовательности этих действий. Если подросток, при-
888 Глава 52. Расследование преступлений несовершеннолетних
знавая свою вину, путается в деталях, то необходимо особо разобраться в том, происходит ли это в силу его психофизиологических свойств (эмоциональное возбуждение, отсталость в развитии и др.) или он сообщает сведения, известные ему из других источников. В первом случае могут быть использованы приемы активизации памяти, во втором – изобличения во лжи.
Важно при допросе установить, как вел себя подросток и его сообщники после преступного акта, какие действия совершали, с кем из взрослых входили в контакт, с какой целью (сбыт похищенного, укрывательство и т. п.).
О необходимости выяснить роль взрослых подстрекателей или иных соучастников следует помнить на протяжении всего допроса. Обращать для этого внимание на различные обстоятельства свободного рассказа подростка, задавать вопросы, заранее подготовленные, а также формулируемые по ходу допроса, касающиеся взрослых лиц, их взаимоотношений и взаимодействия с подростком.
Если несовершеннолетний не признает себя виновным, то помимо тактических приемов, используемых при допросе несовершеннолетнего подозреваемого, могут быть использованы и другие. В первую очередь необходимо доходчиво раскрыть подростку общественную опасность совершенного преступления, отношение к этому людей, ущерб, который он причинил семье, близким,. Показать при этом, к чему может привести отрицание вины и как важно для него дать правильную оценку происшедшему, чистосердечно раскаяться и активно сотрудничать со следствием; объяснить, что это будет иметь значение как смягчающее обстоятельство.
Второй тактический прием – порядок предъявления доказательств. Особенность этого действия при допросе несовершеннолетнего обвиняемого, отрицающего свое участие в преступлении, будет заключаться в том, что доказательства целесообразнее предъявлять по нарастающей, в логической последовательности и без большого разрыва во времени. При этом значение каждого доказательства необходимо разъяснять. Предъявлять целесообразно только те из них, которые изобличают непосредственно подростка. Следует остерегаться сообщать фактичес-. кие данные, которые, непосредственно не уличая подростка, способны раскрыть механизм совершения преступления. В силу внушаемости или из желания взять вину на себя, отвести обвинение от взрослых или иных участников он может начать сознаваться в том, чего не совершал.
Естественно, что при допросе несовершеннолетнего обвиняемого, не признающего свою вину, может быть использован прием изобличения во лжи. С этой целью сначала, например, следователь говорит о второстепенных обстоятельствах, установленных с полной достоверностью. Демонстрация такой осведомленности способна повлиять на подростка и заставить его говорить правду. Равным образом может быть применен и психологический эффект внезапности, в особенности если подросток убеждал следователя, что он говорит правду и раскаивается в содеянном. Умелое опровержение даваемых при этом ложных показаний способно лишить его уверенности в том, что ему безоговорочно верят, что он может и далее давать ложные, показания.
889
§ 3. Особенности тактики отдельных следственных действий
В процессе допроса не рекомендуется показания несовершеннолетнего сразу же заносить в протокол. Это отвлекает его, настораживает, мешает сосредоточиться следователю, нарушает психологический контакт между ними. Целесообразнее делать черновые записи так, чтобы это не мешало допросу, а по его окончании заполнить протокол. В протоколе необходимо по возможности сохранять обороты речи, использованные обвиняемым. Не следует излагать его показания не свойственным подросткам языком.
При допросе несовершеннолетнего обвиняемого может быть применена фонозапись (ст. 1411 УПК). Прибегать к фонозаписи можно по различным, но в каждом случае достаточно веским основаниям:
а) необходимость фиксации обстановки допроса (была ли она спокойной, в каком тоне велся допрос, какие и в какой последовательности задавались вопросы, насколько быстро и охотно отвечал обвиняемый, какие использовал обороты речи и т. д.);
б) если подросток меняет или способен изменить свои показания, отказаться от данных ранее;
в) при даче показаний против взрослых или иных лиц, в присутствии которых или под влиянием которых он может изменить свои показания;
г) если следователь, опасаясь проведения очной ставки со взрослым соучастником, намерен огласить фонозапись его допроса этому лицу.
Допрос несовершеннолетнего свидетеля и потерпевшего. Учитывая опасность воздействия на свидетелей и потерпевших, а также прямого внушения подростку заданных показаний, их допрос проводится как можно быстрее и носит исчерпывающий характер.
Вопрос о месте решается в зависимости от того, будет ли вызываться свидетель через родителей или иным путем, будет ли допрос проводиться по месту следствия или по месту проживания (учебы, работы) подростка. Несовершеннолетних, отличающихся развязным, хулиганским поведением, целесообразно допрашивать в официальной обстановке. Лучше, если следователь при этом будет одет в форму. Это дисциплинирует подростка, помогает изменить манеру поведения.
Свидетелей и потерпевших, не характеризуемых отрицательным поведением, целесообразнее допрашивать в привычной для них обстановке. Это будет меньше травмировать их, способствовать установлению психологического контакта.
Свидетелю (потерпевшему), не достигшему 16 лет, до- начала допроса разъясняется необходимость давать правдивые показания, но они не предупреждаются об ответственности за дачу ложных показаний и за отказ или уклонение от дачи показаний. Свидетели (потерпевшие) старше 16 лет предупреждаются по полной форме.
Тактика допроса несовершеннолетнего свидетеля зависит от era возраста, индивидуальных особенностей и отношения к расследуемому событию. По последнему критерию могут быть выделены три категории свидетелей: 1) очевидцы преступления или иных связанных с ним событий; 2) подростки из числа соучастников, дело в отношении которых прекращено .или они освобождены от уголовного наказания с назначени-
890
Глава 52. Расследование преступлений несовершеннолетних
ем принудительных мер воспитательного воздействия; 3) подростки из ближайшего окружения несовершеннолетнего обвиняемого.
Независимо от того, к какой из указанных категорий относится свидетель, при подготовке к его допросу целесообразно по возможности выяснить некоторые индивидуальные его качества:' отношение к сверстникам (чувство товарищества, нечестность, доброжелательность, злость), черты характера (лживость, упрямство, скрытность и т. п.), интересы, увлечения, взаимоотношения с участниками события.
. Очевидцы преступления или лица, ставшие свидетелями каких-либо связанных с ним событий, обычно дают правдивые показания. Но для того чтобы они их не изменили в силу забывчивости или внушения с чьей-либо стороны, их надо допрашивать как можно раньше. При оценке их показаний необходимо учитывать как объективные факторы восприятия события (удаленность от места, освещенность, длительность наблюдения и др.), так и субъективные (состояние органов чувств, эмоциональное состояние). Специфические сложности проявляются и при воспроизведении подростком воспринятого. Это может быть связано как с особенностями его психики, так и со слабым развитием, недостаточным словарным запасом. Тактическими приемами преодоления этих трудностей являются: а) активизация ассоциативных связей; б) "оживление" памяти путем предъявления доказательств; в) допрос или проверка показаний на месте происшествия.
Данная категория свидетелей обычно доверяет следователю и, может быть и бессознательно, готова помочь в установлении истины. Вместе с тем это доверие и такая готовность чреваты возможностями подтвердить все, о чем его спрашивают. Поэтому вопросы, задаваемые несовершеннолетнему свидетелю (очевидцу), формулируются очень продуманно. Они должны быть краткими, четкими и не содержать в себе никакой подсказки, никакого внушения.
При допросе несовершеннолетних свидетелей, участвовавших в общественно опасных деяниях, дело в отношении которых прекращено, может быть применена та же тактика допроса, что и в отношении несовершеннолетнего обвиняемого, с которым они весьма близки по содеянному.
Такие свидетели, как правило, не отрицают своего участия в совершенном преступлении, однако показания о других лицах дают неохотно, в особенности если ими являлись взрослые или подростки, старшие по возрасту. Преодолевать подобное нежелание следует путем разъяснения необходимости раскаяться и активно помогать следствию, что имеет важное значение для судьбы свидетеля в дальнейшем, а также для перевоспитания его товарищей. В ходе допроса могут быть продемонстрированы некоторые доказательства, свидетельствующие об осведомленности следователя о происшедшем событии. Рекомендуется также постановка детализирующих вопросов для уточнения фактов, упомянутых, но не изложенных детально другими несовершеннолетними, проходящими по делу.
При подготовке и проведении допроса свидетелей, не достигших возраста уголовной ответственности, необходимо дифференцировать их на две группы. Первая – это те подростки, которые совершили пре-
891
§ 3. Особенности тактики отдельных следственных действий
ступление впервые, обычно под чьим-то влиянием. Обычно они дают правдивые показания, и задача следователя состоит в том, чтобы расположить к себе этого "трудного" подростка, правильно определить круг обстоятельств, подлежащих выяснению, сформулировать должным образом вопросы, детализировать показания.
Вторую группу представляют подростки, неоднократно совершавшие правонарушения. Они менее откровенны, реже раскаиваются в содеянном, бравируют "славой" отчаянных, трудных, не поддающихся воспитанию. Для их изобличения должны быть использованы тактические приемы допроса несовершеннолетнего обвиняемого. Большую помощь может оказать педагог, пользующийся у них авторитетом (возможно, тренер детской спортивной школы, где они занимаются).
При допросе свидетелей из ближайшего окружения несовершеннолетнего обвиняемого следует учитывать факт их дружеских отношений. Нередко они образуют устойчивые группы, сформировавшиеся по признаку совместного проживания, по месту учебы (работы), проведению досуга.
В категории этих свидетелей немало лиц, утративших нормальные связи с семьей, школой, трудовым коллективом. Они вышли из-под социального контроля и по своим устремлениям являются единомышленниками обвиняемого. При их допросе можно получить много ценной информации о совершенных ими или другими подростками правонарушениях, которые не выявлены следствием к данному моменту. Немало может быть выявлено обстоятельств и из жизни и поступков обвиняемого, в частности, влияние со стороны взрослых лиц. Однако получить такую информацию далеко не просто. Свидетели данной категории связаны настоящей круговой порукой. Их необходимо убедить в том, что их "дружба", возникшая на почве нездоровых интересов, праздного времяпрепровождения, ничего .общего не имеет с подлинной, когда человеку по-настоящему не безразлична судьба его друга и он готов ему помочь. :
Следует учитывать и то, что проявляемая свидетелем скрытность может быть результатом запугивания его обвиняемым или иными членами группы. Свидетель может отмалчиваться и потому, что опасается возмездия за совершенные им проступки, которые еще не известны следствию. Все эти скрытые до поры до времени обстоятельства необходимо иметь в виду при допросе, стараясь проверить обоснованность таких предположений. Если в ходе допроса будут выявлены факты противоправного поведения свидетеля, следователь должен разъяснить ему, что хотя в его действиях нет состава преступления, но к. нему могут быть применены меры воспитательного воздействия. Полезно при этом показать свидетелю на примере обвиняемого, к чему может привести подобное поведение.
Если в любой из приведенных выше групп имеются малолетние свидетели, то необходимо учитывать следующее. Дети до 14 лет, несмотря на склонность к фантазированию и повышенную внушаемость, очень наблюдательны. Они часто видят и запоминают такие подробности, которых не замечает взрослый человек. Это качество используют, обра-
892
Глава 52. Расследование преступлений несовершеннолетних
щая внимание допрашиваемого на детали и подробно фиксируя их в протоколе для последующей проверки.
Допрашивать малолетних свидетелей необходимо в привычной для них обстановке в присутствии педагога (воспитателя детского сада) и родителей, если последние не заинтересованы в исходе дела. Допрос ведется в форме беседы самим следователем или по его поручению педагогом (воспитателем). В процессе беседы на темы, близкие и понятные малолетнему, должны быть выяснены вопросы, интересующие следователя.
После допроса малолетнего составляется протокол с соблюдением требований ч. 1 и 2 ст. 160 УПК.
При вызове и допросе несовершеннолетнего потерпевшего соблюдаются те же процессуальные требования, что и для свидетеля (ст. 161 УПК).
Несовершеннолетние потерпевшие обычно объективны в своих показаниях. Однако, готовясь к допросу и осуществляя его, необходимо помнить, что они заинтересованы в исходе дела, так как им причинен ' моральный, физический или имущественный вред. К тому же на правдивость показаний может влиять то обстоятельство, что в момент преступного посягательства они находились в состоянии стресса, испытывали чувство страха, неадекватно воспринимали происходящее. К тому же они думали не о том, как запомнить происходящее, а о -самообороне и защите от посягательства.
Если было совершено половое преступление, то потерпевшая(ший) может умалчивать о некоторых обстоятельствах или даже отрицать их.
Нельзя не учитывать также и то, что на потерпевшего оказывают . влияние (угрожают, стараются подкупить) родные, близкие, друзья обвиняемого. Все это определяет формулировки задаваемых ему вопросов и помогает наметить пути последующей проверки его показаний.
Допрос лиц, ответственных за воспитание несовершеннолетних. В соответствии со ст. 392 УПК РСФСР должны быть выяснены причины и условия, способствовавшие совершению подростком преступления. В этой связи одним из обязательных действий является допрос родителей, законных представителей, педагогов, воспитателей, лиц, подозреваемых в.вовлечении подростка в асоциальную и аморальную деятельность!
Допросами указанной категории лиц выясняются условия жизни и воспитания подростка, определяются черты его личности. В ходе допросов могут быть установлены обстоятельства, способствовавшие совершению преступления, определившие мотивацию преступного поведения, внушившие подростку представления о его безнаказанности.
Допрос лиц, ответственных за воспитание подростка, должен охватывать вопросы его физического и психического развития, условий быта, учебы, труда; сведения о его ближайшем окружении, увлечениях, интересах, времяпрепровождении.
По результатам допросов и иных следственных действий может быть поставлен вопрос об ответственности родителей, педагогов за ненадлежащее воспитание несовершеннолетнего, в отношении родителей – за укрывательство, в отношении взрослых лиц – за вовлечение в преступ-
893
§ 3. Особенности тактики отдельных следственных действий
ную деятельность, в антиобщественную деятельность, пьянство, в занятие проституцией, склонение к употреблению наркотиков.
В первую очередь из числа указанных лиц следователь вступает в контакт с родителями, в особенности если подозреваемый несовершеннолетний задержан и заключен под стражу. Если нет возможности допросить родителей по всем вопросам в полном объеме, необходимо хотя бы побеседовать с ними, объяснить, за совершение каких действий задержан подросток, заверить их в объективности проводимого следствия и разъяснить, как важны их правдивые показания, в частности, чтобы установить причины совершенного преступления и определить меры дальнейшего воспитания.
Допрашивать следует обоих родителей, так как они могут по-разному относиться к проблеме воспитания их ребенка, быть неодинаково информированы о его жизни.
-Для обеспечения полноты допроса лиц, ответственных за воспитание несовершеннолетнего, целесообразно последовательно касаться вопросов, связанных со сведениями: о составе семьи, условиях для учебы и отдыха подростка, его успеваемости; круге товарищей, как и с кем он проводит свободное время; как родители контролируют свободное время подростка; как он учится и ведет себя в учебном заведении, по месту работы, по месту жительства; выпивает ли, как давно, кем приучен к спиртному; другие потребности и интересы, проступки, совершенные ранее и 'принимаемые меры в школе, другом учебном заведении, дома; убегал ли из дома, уходили ли на ночь, как реагировали родители; отношения подростка с коллективом (школы, работы); отношения родителей друг к другу и к подростку; какой информацией они располагают о совершенном преступлении; содержание разговоров с подростком по этому поводу; времяпрепровождение в день, когда было совершено преступление, поведение подростка после этого (если он не был задержан).
Практика расследования преступлений свидетельствует о том, что большинство родителей несмотря на явную заинтересованность в судьбе их ребенка дают на следствии объективные показания. Даже если они пытаются преуменьшить значимость отрицательных моментов в поведении подростка и свою ответственность за это, все же существенного искажения фактов они, как правило, не допускают, по-видимому, понимая, что эти факты могут быть установлены и из других источников. Отсюда следует, что огульный скепсис к доказательственной силе показаний родителей не имеет достаточных оснований.
Допрос педагогов, воспитателей (школ, профтехучилищ) позволяет получить данные об особенностях психофизического развития подростка, его характере, потребностях, интересах, связях, проявлениях возрастных особенностей. Эти лица могут быть осведомлены .о моральной атмосфере в семье, взаимоотношениях родителей, условиях жизни и воспитания подростка, причине появления антиобщественных взглядов, привычек, наклонностей.
: Показания учителей и воспитателей обычно более объективны, чем родителей.
К очной ставке при расследовании преступлений несовершеннолетних необходимо относиться с большой осмотрительностью, проводя
894
Глава 52. Расследование преступлений несовершеннолетних'
ее в исключительных случаях. На участие в очной ставке подростки идут крайне неохотно. Основные мотивы при этом: прослыть предателем и боязнь возмездия. Проведение очной ставки обычно полностью нарушает психологический контакт, установившийся между следователем и подростком. Главное же заключается в опасности того, что он изменит свои показания под влиянием другого участника, в особенности если этот другой – взрослый соучастник преступления. Подростку порой трудно разобраться в сложной ситуации, и когда взрослый даже после очной ставки продолжает отрицать свою вину, это может серьезно поколебать позицию подростка, привести к смене им своих показаний, даже без каких-либо видимых угроз со стороны взрослого.
, Не менее сложны очные ставки и между самими несовершеннолетними. Изобличающие показания подростка другой участник обычно объясняет плохими взаимоотношениями, которые существуют между ними.
Если есть возможность устранить противоречия в показаниях несовершеннолетнего обвиняемого и других допрошенных лиц иным путем, не прибегая к очной ставке, следователь должен воспользоваться этой возможностью. Противоречия могут быть устранены анализом собранных, доказательств, истребованием необходимых документов, проведением следственных действий (следственным экспериментом, проверкой показаний на месте и др.).
Допрос несовершеннолетнего обвиняемого, свидетеля, как указывалось, может быть зафиксирован на фонограмме и продемонстрирован лицу, показания которого находятся с ним в противоречии.
Назначение экспертиз. В зависимости от характера совершенного преступления могут назначаться -самые различные экспертизы: судебно-баллистические, трасологические и т. д. Однако специфическими для данной категории дел являются экспертизы судебно-медицинская, судебно-пси-хиатрические, судебно-психологические и комплексные психолого-психиатрические.
Назначение судебно-медицинской экспертизы обязательно в тех случаях, когда отсутствуют документы, подтверждающие возраст подростка, когда возраст скрывается умышленно и когда имеющиеся документы вызывают сомнение. Судебно-медицинская экспертиза основывается на научных данных о возрастных изменениях организма: общее анатомо-физиологическое развитие, степень окостенения скелета, развитие зубного аппарата и др. Возраст устанавливается с некоторым приближением. В подобных случаях за день и месяц рождения принимается 31 декабря установленного экспертами года1.
Судебно-психиатрическая экспертиза назначается для исследования психического состояния несовершеннолетнего. Дефекты в психике подростка могут быть следствием хронической болезни, временного расстройства душевной деятельности, слабоумия или иного болезненного состояния.
Среди подобных аномалий у подростков часто встречаются психопатии, проявляющиеся в дисгармоничности эмоционально-волевых
895
§'4; Деятельность следователя по делам о преступлениях несовершеннолетних
свойств личности: повышенная раздражительность, агрессивность, драчливость, внушаемость, упрямство. 'Может иметь место и психопатическое расстройство влечений: стремление к бродяжничеству (дромома-ния), к поджогам (пиромания), к воровству (клептомания) и др.
Нередко среди несовершеннолетних правонарушителей встречаются лица, страдающие одной из форм олигофрении – дебильностью. Такие подростки характеризуются умственным недоразвитием и нарушением, эмоционально-волевой сферы.
Для выяснения умственной отсталости назначается судебно-психо-логическая экспертиза. Учитывая, что умственная отсталость может быть следствием душевного заболевания, целесообразно сразу назначать комплексную психолого-психиатрическую экспертизу1.
На разрешение судебно-психологической экспертизы и комплексной психолого-психиатрической обычно ставят следующие вопросы: какова степень умственного развития несовершеннолетнего; имеются ли в умственном развитии подростка отклонения от нормального уровня, характерного для данного возраста; чем вызваны эти отклонения, не являются ли они результатом психического заболевания; мог ли несовершеннолетний (малолетний) с учетом его физического и психического состояния правильно воспринимать обстоятельства (указать какие) и дать о них адекватные показания; мог ли несовершеннолетний полностью осознать значение своих действий или действий, совершаемых по отношению к нему; мог ли подросток руководить своими действиями и в какой степени.
При назначении любой экспертизы необходимо обеспечить помощь несовершеннолетнему (обвиняемому, подозреваемому, потерпевшему) со стороны защитника (законного представителя) по осуществлению им прав, связанных с производством экспертизы и предъявлением ее материалов.
§ 4. Профилактическая деятельность следователя по делам о преступлениях несовершеннолетних
Главная цель профилактической работы следователя по делам несовершеннолетних – устранить причины и условия, способствующие совершению конкретного преступления или рецидивов в будущем.
Наиболее типичными условиями, способствующими формированию и проявлению у подростков антиобщественного и преступного поведения, являются: а) безответственное отношение семьи (опекуна, попечи-
1 В соответствии с п. 7
постановления Пленума Верховного Суда СССР от 3 декабря
896
Глава 52. Расследование преступлений несовершеннолетних
тел-я, воспитательного учреждения) к воспитанию несовершеннолетнего, отсутствие должной воспитательной работы в школе, на производстве; б) отрицательное влияние среды, ,в которой находится подросток (в семье, школе,, на производстве, в интернате и т. д.); в) прямое подстрекательство к совершению преступления со стороны взрослых или старших по возрасту подростков; г) недостатки в работе органов, осуществляющих профилактическую работу среди несовершеннолетних.
Для разработки профилактических рекомендаций следователь должен выявить круг лиц, виновных в ненадлежащем воспитании или оказывавших вредное воздействие на подростка и установить обстоятельства, помешавшие удержать его от совершения преступления.
Данная работа должна проводиться с учетом системы законодательных актов, устанавливающих, на кого и какие возложены обязанности по воспитанию несовершеннолетнего и охране его от вредных влияний.
В качестве профилактических действий подростка трудоустраивают, возвращают в общеобразовательное или направляют в специальное учебное заведение.
Важной профилактической мерой может стать лишение родительских прав лиц, отрицательно влияющих на несовершеннолетнего сына (дочь), принятие мер по их выселению, назначение попечителя (опекуна) и т. д.
Если причиной являлось воздействие на подростка окружающей среды, то меры должны быть направлены на ее нейтрализацию или изменение. В настоящее время такие возможности существенно ограничены, однако не исключены и могут быть реализованы коллективами педагогов, общественными объединениями по месту жительства, спортивными и спортивно-оздоровительными коллективами, участковыми инспекторами милиции.
С этой целью следователь направляет представление в официальные организации, может выступить перед собранием коллектива жильцов, предприятия и т: п. В таком выступлении, проводимом обычно после расследования, он должен особо подчеркнуть обстоятельства, способствующие совершению преступления, продемонстрировать, какие правовые акты по воспитанию подростков были нарушены, обосновать ответственность лиц, допустивших эти нарушения, указать пути ликвидации подобных нарушений.
В целях правового воспитания и профилактики преступлений несовершеннолетних могут быть использованы и средства массовой информации.
Профилактическая работа должна проводиться и в тех случаях, когда уголовное дело в отношении несовершеннолетнего прекращено с применением принудительных мер воспитательного воздействия (ст. 8 УПК).
Если дело прекращено в связи с недостижением возраста, с которого наступает уголовная ответственность, то следователь также должен принять меры к разъяснению всем заинтересованным лицам, что освобождение от уголовной .ответственности не означает безнаказанность. Особое внимание уделяется воздействию на группы подростков, в среде ' которых находился такой несовершеннолетний.
Глава 53. Особенности расследования преступлений организованных преступных сообществ
§ 1. Предварительные замечания
Долгие годы в теории и практике борьбы с преступностью в нашей стране господствовало мнение о том, что профессиональная преступность, существовавшая у нас в 20-х – начале 30-х годов, ликвидирована, что это явление не свойственно советскому обществу. В тех случаях, когда ученые и практики 'сталкивались со случаями совершения многочисленных преступлений одним и тем же способом организованной группой на достаточно высоком "технологическом" уровне, в невнятных объяснениях этого можно было встретить стыдливые упоминания о неких "элементах профессионализма" в действиях преступников. О занятии преступной деятельностью как профессией умалчивалось. Утверждение об отсутствии в СССР профессиональной преступности, а уж тем более преступности организованной стало одной из догм правовой науки, на-.ряду, например, с провозглашением так называемого "ленинского принципа неотвратимости наказания", согласно которому не существует преступлений, которые нельзя было бы раскрыть, из чего однозначно следовало, что в случае, если преступление оставалось нераскрытым, необходимо обязательно отыскать виновного в этом и наказать его.
Рано или поздно должен был наступить момент, когда придется посмотреть правде в глаза и признаться в существовании не" просто профессиональной, но и профессиональной организованной преступности. Не говоря уже об уголовно-политическом аспекте такого признания, было совершенно очевидно, что без этого стала бы просто невозможной действенная борьба с этой "несуществующей" преступностью, разгул которой принял в последнее время угрожающий размах.
Но одного такого признания оказалось мало: возник ряд проблем научного и практического характера, потребовавших неотложного решения. В организационном плане вопрос в первом приближении был решен созданием в системе МВД СССР специальных ("шестых") подразделений по борьбе с организованной преступностью и подключением к этой борьбе органов Комитета государственной безопасности с их мощным арсеналом современных технических средств обнаружения и запечатле-ния значимой информации: Правда, и здесь не обходится без трудностей чисто организационного характера, в первую очередь при разграничении компетенции. На практике эти трудности преодолеваются чисто эмпирически, без особого труда. Значительно труднее оказалось их преодолеть в научном плане, для чего потребовалось определить, чт(о такое организованная преступность и чем она отличается от преступности групповой. Вопрос этот пока не получил общепризнанного решения.
В литературе имеется ряд определений преступной группы. Так, некоторые авторы рассматривают ее как малую неформальную группу,
898
Глава 53. Преступления организованных преступных сообществ
объединяющую на основе совершения общественно опасных, противоправных действий людей, стремящихся к достижению общей цели, организованных определенным образом и составляющих единый субъект деятельности. По мнению других авторов, людей в такой группе объединяют "приятельские отношения", что, как совершенно правильно подметил В. М. Быков, не относится к преступным группам высокого развития, например, организованным, где межличностные отношения не играют большой роли, а в ряде случаев могут отсутствовать, "так как в процессе совместной преступной деятельности они трансформируются и перерождаются в деловые"1. В. М. Быков следующим образом формулирует понятие преступной группы: "Это антиобщественное объединение людей на основе совместной преступной деятельности, представляющее собой малую неформальную группу, определенным образом организованную и выступающую как единый особый субъект деятельности"2.
Использовав предложенный в литературе критерий классификации преступных групп – степень их организованности, В. М. Быков выделил следующие криминалистические типы групп: случайные; типа компании; организованные; преступные организации.
Первая группа включает лиц, случайно или ситуативно объединившихся для совершения группового преступления. Первоначальная, ее цель – не совершать преступления, а удовлетворить потребность в общении. Первое преступление многие члены группы совершают из чувства солидарности, случайно, в силу того, что оказались со всеми в данном месте, либо в результате внезапно возникшей ситуации. Роли в случайной группе обычно не распределяются, степень сплоченности участников группы малая.
Если, как замечает В. М. Быков, случайная преступная группа остается неразоблаченной, то при продолжении криминальной деятельности она постепенно превращается в более опасный тип, названный в литературе преступной группой типа компании. Эти группы более организованны, и хотя в них еще нет лидера, но уже имеется ядро из наиболее активных и авторитетных членов. Преступная деятельность постепенно начинает играть ведущую роль. По наблюдениям В. М. Быкова, при расследовании они предстают перед следователем более сплоченны- . ми, чем случайные, показания о личной и групповой преступной деятельности ее члены дают труднее3.
Организованная преступная группа отличается стабильностью личного состава, в ней вырабатываются свои нормы поведения и ценностная ориентация, есть лидер и может быть "оппозиционер" – член-группы, борющийся за главенство. Наблюдается четкая ролевая дифференциация, жесткая дисциплина и конспиративность действий. Вся деятельность группы ориентирована на совершение преступных посягательств, тяжесть которых по мере функционирования группы увеличивается. Группе доступны сложные способы совершения преступлений, одно-
1 Быков В. М. Криминалистическая характеристика преступных групп. Ташкент, 1986. С. 14.
2 Там же. С. 15–16. :
3 Там же. С. 32–33. ,
899
§ 1. Предварительные замечания
временные акции в разных местах. Члены такой группы "обладают преступным опытом и опытом общения со следственными и оперативными работниками органов внутренних дел, а также знают приемы следственной и оперативной работы, поэтому добиться от них правдивых показаний – задача сложная"1.
Наконец, преступные организации – это те же организованные группы, но с еще большей дисциплиной и координацией действий. "Они представляют собой наиболее опасную форму организованной групповой преступной деятельности, которая носит сложный многостепенно опосредованный характер, приводит к формированию стойких организованных форм связи с участниками, выработке и усвоению надежных способов совершения и сокрытия преступлений, созданию сплоченной организации, где непосредственные общения между членами по соображениям конспирации зачастую заменяются информационными и деятель-ностными связями, а отношения носят сугубо "деловой" характер"2.
Для преступных организаций характерна сложная структура, наличие специальных блоков защиты и прикрытия. И хотя в работах по • борьбе с групповыми преступлениями еще не идет речь об организованной преступности в современном понимании этого явления, но в качестве специфического признака преступных организаций называется; вовлечение в состав блоков защиты и группы прикрытия представителей администрации предприятия или ведомства, работников контролирующих и правоохранительных органов. Такая констатация ставит на повестку дня вопрос: не является ли упомянутая по приведенной классификации преступная организация уже в буквальном смысле формой не просто групповой, а именно организованной преступности, той сту- • пенькой, на которой групповая преступность перерастает в организованную, т. е. в гораздо более опасную форму преступной деятельности.
Для ответа на этот вопрос следует обратиться к современным взглядам на понятие организованной преступности.
А. И. Гуров полагает, что под организованной преступностью понимается "относительно массовая распространенность устойчивых управляемых соббществ преступников, создающих систему своей безопасности с помощью коррумпированных связей и занимающихся преступлениями как профессией (бизнесом)"3. Он называет три уровня организованной преступности: "первый включает устойчивые организованные группы, совершающие хищение государственного имущества в сфере экономики, а также занимающиеся мошенничеством, вымогательством, разбоями, грабежами и кражами. Второй уровень предполагает те же сообщества, но имеющие коррумпированные связи с представителями хозяйственных или административных органов. Третий уровень специфичен и выводит нас на прообраз мафии. Речь здесь идет об объединении ряда групп в одну преступную организацию, имеющую функционально-иерархическую систему управления. В западной литературе это полу-
1 Быков В. М. Указ. соч. С, 34–37.
2 Гуров А. И. Профессиональная преступность. Прошлое и современность. М., 1990. С. 207.
3 Там же.
900
Глава 53. Преступления организованных преступных сообществ
чило название сетевой структуры организованной преступности. Как правило, руководят такой организацией несколько человек, образующих нечто вроде совета. Подобные структурные объединения имеют межрегиональные связи, объединяют как профессиональных преступников, так и "белых воротничков" (сотрудников администрации и госаппарата. – Т.А.), создают свои денежные фонды и системы безопасности"1.
Предложенные А. И. Гуровым определение организованной преступности и ее уровни в известной- степени противоречивы. Он считает, что коррупция является тем признаком, который отличает организованную преступность от преступности профессиональной, и, между тем, определяет организованную преступность как профессиональную. Следовательно, речь фактически идет о двух видах профессиональной преступности: без коррумпированных связей и с ними. В то же время устойчивые организованные группы, отнесенные им к организованной преступности (ее первый уровень), по его характеристике не обладают коррумпированными связями, т. е. тем определяющим признаком, который необходимо наличествует у организованной преступности.
Более четкой представляется позиция Г. М. Миньковского, считающего, что "организованные группы (банды), сообщества – только первичное звено, ячейка организованной преступности". Организованная же преступность в контексте понимания сути этого явления "представляет собой систему взаимодействующих (прямо или косвенно) групп такого рода, реализующих процессы "концентрации и монополизации отдельных видов преступной деятельности" (В. Б. Бакатин), захвата плацдармов в сфере теневой и легальной хозяйственной деятельности и в сфере "бизнеса на пороках" (пьянства, потребления наркотиков, проституции и т. д.). Представляется при этом необходимым введение уточняющего признака относительно масштаба – преступная деятельность, квалифицируемая как организованная преступность, должна иметь региональный уровень или даже всей страны либо охватывать отрасль (подотрасль) народного хозяйства страны, региона"2.
Учитывая сказанное, следует признать существование двух уровней организованной преступности. Первый – низший уровень – преступная организация с ограниченной сферой деятельности. Ограничения могут касаться видов совершаемых преступлений. Так, известное распространение получили преступные сообщества, занимающиеся кражами автомобилей. В таком сообществе существует четкое распределение ролей, есть участники, специализирующиеся на подделке документов, изготовлении печатей, перебивке номеров на автодеталях и т. п.
Для этого уровня наличие коррумпированных связей преступников не является обязательным признаком. Чаще речь ,идет о прямом участии в преступной деятельности административного персонала учреждений или предприятий или сотрудников правоохранительных органов.
1 Туров А. И. Указ. соч. С. 208–209.
- Минъковский Г. М. Организованная преступность: проблемы теории и практики //
Борьба с организованной преступностью: проблемы теории и практики. М., 1990. С. 13.
901
§ 2. Информация о совершении преступления организованной группой
Второй уровень – система преступных организаций. Эта система может быть своего рода специализированной, занимающейся одним каким-то родом преступной деятельности, например наркобизнесом, хотя обычно она гораздо разнообразней.
Отличительным признаком второго уровня служит региональная сфера преступной деятельности, обусловливающая наличие широких коррумпированных связей.
Криминологический анализ рассмотренных понятий весьма существен для криминалистики и процесса доказывания. Известно, что задача расследования –• не только установить всех соучастников преступления и индивидуализировать роль и вину каждого из них, но и выявить, все эпизоды преступной деятельности, как во времени, так и в пространстве, установить способы совершения и сокрытия преступлений, причиненного материального ущерба и, разумеется, всех обстоятельств, способствовавших криминалу. Очевидно, что все эти элементы предмета доказывания обладают существенной спецификой при совершении преступления организованным сообществом, в особенности если оно представляет собой субъект организованной преступности.
В криминалистическом аспекте установление последнего обстоятельства можно представить себе как процесс, состоящий из трех этапов.
1. Установление факта совершения преступления группой.
2. Выявление признаков совершения преступления организованным преступным сообществом.
3. Установление признаков принадлежности сообщества к категории организованной преступности.
Часть ориентирующей в этих вопросах информации содержится в исходных данных, поступающих в органы расследования на стадии возбуждения уголовного дела, но основной ее блок добывается в процессе проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, сопутствующих расследованию, т. е. по уже возбужденному уголовному делу.
§ 2. Исходная информация о совершении преступления организованной группой
Исходная информация, служащая основанием для возбуждения уголовного дела, может поступить в орган расследования по нескольким каналам.
1. Из дежурной части органа внутренних дел, принявшей заявление потерпевших или сигнал об обнаружении патрульно-постовой службой, сотрудниками организаций и предприятий и иными лицами признаков события, требующего расследования.
2. Из оперативных аппаратов органов внутренних дел.
3. Из медицинских учреждений при обращении к ним за помощью лиц, получивших повреждения в результате насилия, предположительно имеющего криминальный характер.
902
Глава 53. Преступления организованных преступных сообществ
4. При производстве до возбуждения уголовного дела осмотра места происшествия и связанных с ним розыскных мероприятий.
В криминалистическом аспекте эта информация в большинстве случаев содержит данные о том, что преступление совершено группой лиц, иногда о признаках сплоченности группы, разделении функциональных обязанностей и т. п. Судить по исходной информации о степени организованности группы, ее принадлежности к преступной организации более высокого уровня обычно трудно. Исключение могут составить оперативные сведения, о чем подробнее будет сказано далее.
Информация о преступлениях может быть устной и письменной. С заявлением о совершенном преступлении может обратиться и преступник (явка с повинной).
Как известно, распространенными средствами проверки исходной инфомации служат получение объяснений, истребование документов, назначение ревизии, предварительных исследований.
Вопрос о производстве предварительных исследований требует специального рассмотрения.
Предварительные исследования представляют собой форму использования специальных познаний. В силу существующей процессуальной процедуры, которая запрещает производство судебной экспертизы до возбуждения уголовного дела, предварительные исследования в известной степени выполняют ее функции, являясь средством получить информацию для решения вопроса о возбуждении уголовного дела и некоторые ориентиры для определения направленности расследования.
Предварительные исследования не заменяют производство экспертизы в силу следующих причин:
а) результаты таких исследований не имеют доказательственного значения и могут играть для следователя лишь ориентирующую роль. Полученная таким образом информация только в отдельных случаях может быть непосредственно использована для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, например, если установлено, что исследуемое вещество является наркотиком или что водитель управлял автомашиной в состоянии опьянения;
б) возможности предварительных исследований существенно более ограничены хотя бы потому, Что необходимое условие ее проведения – сохранить исследуемый объект в неизменном виде и как следствие этого применение лишь неразрушающих методов исследования и т. п.;
в) проведение предварительных исследований в большинстве случаев нацелено на стандартные задачи, априори значимые для решения вопроса о возбуждении уголовного дела (природа исследуемого вещества, состояние освидетельствуемого лица, выделение признаков па-пиллярного узора в пальцевом отпечатке и т. п.), поскольку следователь или оперативный работник еще не представляют себе, какую именно информацию желательно получить путем производства исследования. Особенно наглядно это положение дает о себе знать при судебно-медицинском исследовании трупа, доставленного в морг с места происшествия. Как правило, эксперт в этих случаях ограничивается фиксацией имеющихся на трупе повреждений,, установлением причины и времени
903
§ 2. Информация о совершении преступления организованной группой
наступления смерти. Другие вопросы, возникающие в процессе расследования либо/требуют повторного – уже экспертного – исследования, для чего может понадобиться эксгумация трупа, либо в силу тех или иных обстоятельств вообще остаются без ответа.
Криминалистами – учеными и практиками неоднократно ставился вопрос о необходимости разрешить до возбуждения уголовного дела производство хотя бы тех экспертиз, которые не требуют получения от людей образцов для сравнительного исследования, но законодатель на эти предложения не реагирует, а оппоненты утверждают, что подобное допущение может якобы "размыть" границы стадий уголовного процесса, ослабить гарантии прав личности и т. п., хотя, например, было очевидно, что никаких подобных последствий не повлекла законодательно разрешенная возможность проводить до возбуждения уголовного дела осмотр места происшествия.
Результаты предварительных исследований обычно содержат следующую информацию:
а) орудия, которые могли быть использованы при совершении преступления, по своему характеру требуют одновременных действий двух или более человек;
б) повреждения на теле потерпевшего причинены, судя по их расположению и характеру, не одним человеком;
в) волокна принадлежат однотипным предметам одежды, которые не могли быть надеты на одного человека, и т. п.
Иными словами, речь может идти о том, что констатируется причастность к событию двух или более человек.
Естественно, что в заявлениях и объяснениях потерпевших и в подобных источниках исходной информации может указываться, что преступление совершено группой, и даже некоторые сведения, позволяющие судить о характере этой группы. Еще более подробные данные могут быть сообщены органу расследования участниками преступной организации при явке с повинной, но получение полного, объема информации осуществляется уже в ходе предварительного расследования.
Существенно отличается от описанной ситуация, когда дело возбуждается на основании данных, полученных оперативным путем.
Информация о признаках преступления может быть получена путем применения отдельных оперативно-розыскных мероприятий: личный сыск, оперативное наблюдение, контрольная проверка, экономический анализ и др.
Личный сыск представляет собой действия оперативного работника по розыску, распознаванию и последующему задержанию преступника. Объектом сыска может быть группа лиц, состоящих в преступном сообществе.
В процессе оперативного наблюдения устанавливаются связи лица, места его пребывания, факты транспортировки различных объектов и другие данные, позволяющие сделать вывод о существовании преступной группы.
Контрольная проверка заключается во внезапном для проверяемого лица или группы лиц выяснении правильности произведенной граждане-
904
Глава 53. Преступления организованных преступных сообществ
кой сделки или хозяйственной операции. Контрольная проверка, производимая одновременно в нескольких звеньях одного технологического процесса, позволяет выявить общность действий нескольких лиц, содержащих признаки преступления.
Эффективным примером обнаружения признаков преступления может служить и экономический анализ того, как влияет ущерб, причиненный хищениями, халатностью и др., на показатели хозяйственной деятельности.
Названные приемы позволяют получить лишь неполные данные о признаках преступления и совершении его группой. Иная ситуация складывается, если до возбуждения уголовного дела была осуществлена оперативная разработка, т. е. комплекс оперативно-розыскных средств и приемов, объединенных единой целью: не только выявить признаки преступления, но и установить во всех деталях его механизм, участников, характер отношений между ними, выявить организаторов преступления, их внутренние и внешние связи и т. п., т. е. получить исчерпывающую информацию, которая позволит следователю качественно расследовать дело.
Оперативная разработка еще до возбуждения уголовного дела дает представление о характере преступного сообщества, всех тех признаках, которые позволяют отнести его к категории организованной преступности.
Возбуждение уголовного дела по оперативным данным имеет свои особенности. Реализация оперативных данных возможна лишь путем придания им статуса судебных доказательств, что, в свою очередь, требует глубоко продуманных и скоординированных действий следователя и оперативного работника, всестороннего учета возможного тактического риска и вообще всех возможных последствий планируемых действий.
Важным источником исходной информации, указывающей на совершение преступления организованной группой, служит осмотр места происшествия, проводимый до возбуждения уголовного дела.
§ 3. Использование возможностей осмотра места происшествия для установления факта совершения преступления организованной группой
Версия о совершении преступных действий группой лиц может быть выдвинута уже в ходе осмотра места происшествия на основании обнаруженных следов, особенностей предмета посягательства, способа совершения и орудий преступления, изменений в обстановке.
Следы преступников. О групповом характере совершенного преступления могут свидетельствовать в первую очередь следы пальцев рук, оставленные, судя по рисунку папиллярных линий, разными лицами. Подтверждением этого обстоятельства служит различие следов одноименных пальцев и притом одинаковая давность их образования. При
905
§ 3. Возможности осмотра места происшествия
обнаружении следов разноименных пальцев версию о групповом преступлении подтверждает существенное различие в их размерах.
Вывод о том, что преступников было несколько, может быть сделан по следам рук только после исключения их принадлежности потерпевшему или лицам из его окружения.
По тем же критериям оцениваются и следы ног (обуви). Различия устанавливаются по конфигурации и размерам следов обуви, по отобразившимся в следах признаках подошвенной части и при наличии дорожек следов – по различиям в признаках походки.
Полезную информацию может дать анализ следов курения. О том, что преступников было несколько, свидетельствует наличие сигарет или папирос разных марок, различия в способе тушения, манере докуривать их до конца ("до фабрики") или оставлять окурок той или иной величины, привычка сминать гильзу папиросы своеобразным способом, признаки использования мундштука, следы губной помады. Различия могут быть установлены и путем исследования слюны на окурках. При обнаружении окурков сигарет или папирос одной марки следует обратить внимание на товарный знак, поскольку они могли быть изготовлены на разных фабриках, что указывает на принадлежность окурков разным лицам.
Следы губ на винной или чайной посуде – маловидимые или окрашенные (губная помада) – не так информативны, как иные следы преступников, но в сочетании с ними также позволяют с известной степенью обоснованности судить о числе преступников. Учитывается и особенность обстановки – накрытый на определенное количество людей стол со следами пищи на тарелках, количество, ассортимент и степень опорожнения винной посуды (стандартных бутылок и иных емкостей).
Особенности предмета преступного посягательства. Указанием на то, что преступление совершено группой, служат следы перемещения, переноса громоздких или тяжелых предметов, значительный объем и вес похищенного.
При обнаружении трупа с признаками насильственной смерти о групповом характере преступления свидетельствуют различия в: орудиях, которыми причинены повреждения; характере профессиональных узлов, примененных при связывании потерпевшего или при упаковке трупа; следах истязаний потерпевшего при жизни. Признаком группового преступления может послужить и способ сокрытия убийства (место захоронения, способ расчленения трупа, вид инсценировки несчастного случая и т. п.).
Способ совершения преступления выступает свидетельством группы в тех случаях, когда отличается особой изощренностью или сложностью. Пример – совершение кражи путем проникновения в помещение с помощью подкопа. Со способом связаны орудия и средства совершения преступления: использование тяжелых средств для резки металла при кражах из сейфов и иных металлических хранилищ, обнаружение на месте происшествия стреляных гильз от разных экземпляров оружия, следы различных орудий взлома, следы нескольких транспортных
906
Глава 53. Преступления организованных преступных сообществ
средств, относимость которых к событию преступления несомненна, и т. п.
Наконец, о группе могут свидетельствовать изменения в обстановке места происшествия соотносительно с продолжительностью пребывания там преступников. Так, значительные изменения обстановки квартиры, опорожненные ящики с бельем, разбросанные вещи, вскрытые ящики письменного стола, буфета, шкафа в сопоставлении с тем установленным фактом, что время пребывания воров в квартире не могло превышать получаса, позволили предположить, что преступник был не один.
Изменения в обстановке места происшествия могут заключаться и в оставленных там предметах, принадлежащих преступнику или принесенных им с собой. Практике известны случаи, когда преступники на месте кражи переодевались в похищенные вещи и оставляли свою одежду, по характеру которой можно судить, сколько их было. Реже об этом свидетельствуют забытые или оброненные вещи, а в одном случае двое преступников на месте кражи сфотографировались хозяйским фотоаппаратом и забыли его.
Бее обнаруженные следы, предметы, изменения обстановки места происшествия должны быть оперативно оценены под углом зрения их относимости к расследуемому событию, а с позиций нашего исследования – ив плане версии группового преступления. При этом, как справедливо замечает В. М. Быков, даже при отсутствии признаков группы такое преступление в принципе не исключается. "Некоторые из членов преступной группы могут непосредственно не участвовать в его совершении, а исполнять какие-то другие, определенные соглашением, преступные роли. Возможен и такой вариант – вся преступная группа находилась на месте происшествия, но не каждый из соучастников оставил следы пребывания на нем"1. Что же касается преступной организации, то ее лидер, как правило, лично в совершении преступных акций не участвует, и поэтому, естественно, следов на месте преступления не оставляет.
Оперативная оценка следов преступления и преступников предполагает:
1) установление причин образования следов;
2) определение способов образования следов, временных и пространственных обстоятельств их образования, т. е. мысленная реконструкция события преступления;
3) определение связи обнаруженных следов с преступлением, исключение следов, не относящихся к делу, и получение данных для поиска дальнейших следов;
4) установление следообразующих. объектов;
5) выявление данных о личности преступника и исключение лиц, не причастных к преступлению;
8) выявление связи обнаруженных следов с материалами о других преступлениях (в частности, аналогичных по способу совершения и т. п.);
1 Быков В. М. Указ. соч. С. 15.
907
§ 4. Выдвижение версий о совершении преступления
9) получение информации для выдвижения версий планирования расследования"1.
Помимо результатов осмотра места происшествия в качестве исходной информации на стадии возбуждения уголовного дела используются данные, полученные в результате осуществляемых параллельно с осмотром оперативно-розыскных мероприятий: работа негласных сотрудников; поквартирный обход, опрос потерпевших и иных лиц, применение служебно-розыскной собаки и т. п. В рассматриваемом аспекте это сведения о количестве преступников, их ролевой дифференциации, особенностях общения друг с другом, приметах, а также о подготовительных к совершению преступного посягательства действиях: расспросах жильцов, неоднократном посещении будущего места происшествия и.т. д.
Совокупность исходной информации должна содержать достоверные данные о признаках преступления.
Признаки преступления – это признаки его состава. Статья 108 УПК РСФСР фактически устанавливает два требования: а) наличие для возбуждения уголовного дела признаков преступления и б) достаточность данных об этих признаках. Для возбуждения уголовного дела требуется такая совокупность признаков состава преступления, чтобы это дало возможность сделать предположительный, но обоснованный вывод о совершении определенного посягательства.
Исходная информация, полученная в результате осмотра места происшествия, как правило, бывает неполной. В рассматриваемом нами аспекте она может содержать лишь сведения о совершении преступной акции группой и некоторые догадки о степени организованности этой группы. Последующие действия следователя, если он основывается лишь на такой информации, будут протекать на начальном этапе расследования в условиях информационной неопределенности.
Иначе обстоит дело в тех случаях, когда в качестве исходной информации фигурируют материалы оперативной разработки, явки с повинной или подробные объяснения потерпевших с указанием числа и примет преступников, а иногда и ценной информации о деятельности преступной группы, позволяющей судить о степени ее организованности. Тогда с первых же шагов следствия речь будет идти о раскрытии преступления, совершенного преступным сообществом того или иного типа.
§ 4. Выдвижение версий о совершении преступления группой лиц и планирование расследования
Исходная информация становится базой для выдвижения следственных и оперативно-розыскных версий.
Учение о криминалистической версии, напомним, различает по субъектам выдвижения – четыре их вида: следственные, оперативно-розыскные, экспертные и судебные. Исходная информация, в которой
1 Постика И. В. Оперативная оценка следов преступления. Одесса, 1988. С. 4.
908
Глава 53. Преступления организованных преступных сообществ
преобладают данные, полученные при осмотре места происшествия, используется преимущественно для выдвижения следственных и оперативно-розыскных версий, тесно связанных друг с другом и по своему содержанию, и по времени проверки. Именно они определяют направленность начального этапа расследования.
В зависимости от содержания исходной информации версия может характеризоваться большей или меньшей степенью конкретности. Чаще всего данные лишь одного осмотра места происшествия позволяют только до известного предела конкретизировать типовую версию, объясняющую суть расследуемого события в общих чертах. Но даже такая версия может предполагать, что преступление совершено группой.
Версия в известном смысле представляется как вероятная информационная модель события, один из элементов которой – предположение о групповом субъекте преступления.
Если взять наиболее сложную ситуацию, когда исходная информация ограничивается лишь данными, полученными при осмотре места происшествия, отсутствуют лица, в той или иной степени причастные к расследуемому событию или обладающие некоторой о нем информацией, то версия опирается на сведения, характеризующие расположение данного места относительно известных ориентиров; количество лиц, бывших на этом месте, физические и прочие особенности каждого из них; направленность и характер их передвижений, действий; характер оставленных следов; предметы, оставившие эти следы, и предметы, принесенные на данное место участниками события;' последствия действий, совершенных бывшими здесь лицами (помимо оставленных следов): наличие и расположение трупов, частиц предметов и веществ, брызг, луж, овальности и обожженности поверхностей предметов, поврежденных, перемещенных и разбросанных предметов обстановки и т. п.
Полученная модель события должна давать представления, во-первых, об обстановке на месте происшествия до события и, во-вторых, после него. Анализ произведенных в обстановке изменений служит средством формирования частной версии о числе преступников.
Как следует из изложенного, исходная информация, полученная в результате осмотра места происшествия, в значительной своей части относится к биологическим свойствам личности преступников, которые проявляются в:
антропологических признаках (расовая, половая, возрастная характеристики);
физических особенностях преступников и внешней анатомии их тел (черты лица, морфология кожных узоров, размеры тела и его структурно-механические свойства и др.);
функционально-анатомических особенностях;
биохимических особенностях (специфика состава слюны, крови, пота, спермы, тканей тела, запаха и пр.);
патологических аномалиях всех указанных элементов.
Помимо биологических свойств, эта информация может содержать и данные об опыте, знаниях, навыках, привычках и умениях преступников.; Задача следователя при выдвижении версии о групповом пре-
909
§ 4. Выдвижение версий о совершении преступления
ступлении – суметь четко дифференцировать все собранные данные о личности преступников, объединив их по признакам, характеризующим каждого из участников. Если это сравнительно просто в отношении следов, например, рук, ног, зубов, запаха, то значительно сложнее применительно к признакам навыков и умений, а биохимические особенности для их дифференциации требуют хотя бы предварительных лабораторных исследований.
Планированию расследования должно предшествовать выведение следствий из версии о совершении преступления группой.
Следствия – это логические выводы, вытекающие из предположения о достоверности версии: о тех фактах и обстоятельствах, которые должны иметь место, если версия отражает истинное положение вещей. Из версии о наличии преступной группы, выдвинутой лишь по результатам осмотра места преступления, в общей форме.могут быть выведены следствия о:
количестве преступников;
числе непосредственно принимавших участие в реализации избранного способа совершения преступления;
числе реализовавших способ сокрытия преступления;
ролевом распределении исполнителей;
использовании орудий преступления единолично (только одним из участников), персонифицированно, группой (количественный состав группы);
числе лиц, на которых могли остаться следы предпринятых 'ими действий или следы с места происшествия.
В любом случае следствие должно вытекать из версии, в этом сама его суть и значимость для планирования расследования.
После выведения следствий определяются действия следователя и оперативно-розыскные мероприятия, проведение которых необходимо для подтверждения или опровержения следствий.. Перечень таких действий и мероприятий с указанием сроков их проведения и исполнителей и составляет основу плана расследования на его начальном этапе.
Разумеется, приведенная схема существенно пополнится, если в распоряжении следователя уже в первые часы работы по делу будет информация, полученная от потерпевших и свидетелей. В этом случае версия о групповом преступлении может в принципе не вызывать сомнений, задача будет заключаться, помимо ее подтверждения, в детализации выводов. Следствия эти должны охватывать собой не только факт коллективных преступных действий, но и их содержание, реальную распределенность функций между участниками преступной группы, признаки, указывающие на главенство в ней того или иного лица, иные признаки, свидетельствующие об уровне организованности группы.
Так, группа преступников напала на контору из райпотребсоюзов в сельской местности. По словам охраняющего контору сторожа, в комнату, где он находился во время ночного дежурства, внезапно вошли два человека в масках, повалили его на пол лицом вниз, связали руки и ноги, а рот заткнули кляпом. Взяв ключи от комнаты кассы, они подня-
910
Глава 53. Преступления организованных преступных сообществ
лись на второй этаж. По звуку шагов на лестнице сторож предположил, что преступников было не менее трех, а по голосам (они переговаривались громко, не стесняясь, что их могут услышать), – что их четверо.
Принесенными с собой орудиями преступники вскрыли стоявший в комнате кассы сейф и похитили деньги. Уходя, один из них заглянул в комнату сторожа и пригрозил ему расправой, если тот в течение часа поднимет тревогу. И хотя сторожу удалось освободиться от веревки на ногах и от кляпа значительно раньше и он смог сразу же после этого позвать людей, преступников настичь не удалось: судя по следам на снегу около здания контры, они уехали на автомобиле "Жигули".
При осмотре помещения кассы и сейфа были обнаружены множественные следы пальцев рук. Их сравнительное исследование показало, что они принадлежат трем разным лицам. Следов мокрой обуви на полу было много, однако все они не годились не только для идентификации, но даже и для установления каких-то значимых общих признаков. Но в комнате сторожа обнаружили следы обуви двух человек, различимые, правда, только по размерам.
На передней стенке сейфа по краям замочной скважины имелись царапины различной глубины, оставленные, по-видимому, острым предметом, которым пытались открыть замок. Более глубокие вмятины были по краям дверцы сейфа, зазор между ней и боковой стенкой явно пытались увеличить, вбивая в него какой-то предмет типа зубила. Сейф был отодвинут так, что открылся доступ к его задней стенке. Причем значительные габариты и вес сейфа требовали больших усилий. В месте соединения задней и правой боковой стенок сейфа, пользуясь зазором между ними, преступники смогли отогнуть часть боковой стенки и через образовавшееся отверстие похитили деньги. О том, что сейф отодвигали трое, свидетельствовали следы их рук.
Исходная информация позволяла выдвинуть версию, что в совершении преступления участвовало не менее трех человек (по словам сторожа, их могло быть и четверо). Было ясно, что налицо организованная преступная группа. В плане расследования применительно к этой версии были предусмотрены оперативно-розыскные мероприятия и следственные действия:
проверка обнаруженных следов пальцев по дактилоскопическим учетам;
проверка всех лиц, совершивших аналогичные преступления в данном и окружающих районах, отбывших наказание и возвратившихся к прежнему месту жительства;
изучение оперативных и следственных материалов по нераскрытым аналогичным преступлениям прошлых лет;
допрос всех лиц, имевших отношение к оформлению документов на получение денег в день накануне кражи, их транспортировке, раздаче и хранению;
назначение трасологической экспертизы следов взлома, чтобы установить механизм и орудия взлома и получить данные о величине требуемых для взлома усилий;
911
§ 4. Выдвижение версий о совершении преступления
определение круга подозреваемых в краже лиц.
Планируя все эти действия, следователь рассуждал так.
Допуская, что преступление совершено организованной труппой, можно предположить, что в ее составе есть лица, ранее совершившие аналогичное или иное преступление. Следовательно, их данные могут содержаться в дактилоскопических и иных учетах органов внутренних дел. Ими могли быть совершены аналогичные преступления, оставшиеся нераскрытыми. В материалах по этим делам может содержаться информация, которая "сработает" в данном случае. Группа могла'действовать, пользуясь полученной от кого-то из работников конторы информацией о наличии в кассе значительной суммы денег. Следовательно, с преступниками мог быть связан человек, обладавший подобной информацией, скорее всего кто-то из тех, кто имел отношение к деньгам. Способ совершения преступления даст информацию о физической силе и навыках преступников, а сведения об орудии взлома – о его виде и, возможно, индивидуальных признаках, что позволит организовать его поиск.
Можно заключить, что все планируемые действия имели общую цель: получить информацию для определения круга подозреваемых. Пока еще речь не идет о выяснении характера преступной группы, степени ее организованности, распределении ролей между ее участниками. Эти задачи будут решаться на последующем этапе, при наличии реальных подозреваемых, после изучения их личности. Разумеется, на начальном этапе расследования обязательно планируются детальные допросы потерпевших и свидетелей; подробно об их тактике речь будет идти далее.
Существенные отличия имеет планирование начального этапа расследования дела, возбужденного на основе оперативных материалов. План расследования в этом случае представляет собой в сущности определение путей и средств реализации оперативных данных; следователь располагает ориентирующей информацией о численности преступной труп--пы, уровне ее организации, ролевых отношениях между ее участниками, эпизодах преступной деятельности. У него есть возможность, воспользовавшись выдвинутыми оперативными работниками версиями, сконструировать наиболее вероятную версию и тем продуктивнее и целеустремленнее вести расследование.
Поскольку подобные групповые дела обычно являются и многоэпи-зодными, весьма важным представляется правильно определить, с какого следственного действия или с какого эпизода преступной деятельности нужно начинать. Поэтому практика рекомендует следователю план таких первоначальных действий составлять с участием работника, который осуществлял по делу оперативно-розыскные мероприятия. Если реализация оперативных материалов начинается с задержания подозреваемых с поличным, то его рекомендации будут полезны при определении: кого, где и каким образом следует задерживать, в какой очередности производить затем обыски у задержанных, какие меры предпринять для дезориентации тех участников преступной группы, которых по- тактическим соображениям на этом этапе расследования задерживать не-
912
Глава 53. Преступления организованных преступных сообществ
целесообразно, а также для того, чтобы обеспечить, сохранность денег и имущества, нажитых преступным путем, до их изъятия или наложения ареста.
При планировании расследования по делу, возбужденному на основе оперативных материалов, необходимо принять меры к сохранению в тайне источника оперативной информации, что требует детально продумывать как тактику отдельных следственных действий, так и их очередность. Особо надо предусмотреть порядок и момент использования объектов, полученных оперативным путем (результатов фото- и киносъемки, видеозаписи, прослушивания телефонных переговоров, документов и их копий и т. п.). Наиболее осторожно должны вестись допросы подозреваемых и обвиняемых, поскольку именно при проведении этих следственных действий существует опасность разглашения источника оперативной информации: постановкой непродуманного вопроса или просто упоминанием обстоятельств, о которых следователю могло стать известно лишь от .определенного лица, и т. п.
, Необходимо заметить, что реализация оперативных материалов – это не завершение, а начало делового взаимодействия следователя с оперативными работниками милиции. Практика показывает, что именно по групповым делам залогом успешности расследования служит непрерывность такого взаимодействия на всем протяжении работы следователя по делу. Естественно, что формы взаимодействия должны быть отражены в плане расследования.
Важное место в системе источников доказательств по групповым делам занимает допрос – свидетелей и потерпевших, подозреваемых и обвиняемых. Именно допрос служит основным средством получения информации о преступном сообществе в целом, его целях, организации и других характеризующих его признаках и качествах.
§ 5. Допрос как средство получения информации о совершении преступления организованной группой
Среди средств получения информации о преступлении, совершенном организованным преступным сообществом, допрос занимает особое место. Это его положение обусловлено тем, что допрос, во-первых, самое распространенное следственное действие, без проведения которого не обходится расследование ни одного уголовного дела, и, во-вторых, такой источник информации, который позволяет следователю и суду наиболее полно представить событие преступления, все элементы его состава, включая и такие трудно устанавливаемые, как мотив, цель и причины совершения преступного акта. В то же время допрос является одним из самых сложных следственных действий; его производство требует высокой общей и профессиональной культуры, глубокого знания людей, их психологии, мастерского владения тактико-криминалистическими приемами допроса. Неслучайно еще один из пионеров советской криминалистики И. Н. Якимов писал, что "само ведение допроса
913
§ 5. Допрос как средство получения информации
есть искусство, и притом в высокой степени обусловленное качествами лица, производящего допрос"1.
Как известно, цель допроса – получить полные и правдивые, объективно отражающие действительность показания. Для подозреваемого и обвиняемого показания, кроме того, и средство защиты от возникшего против них подозрения или предъявленного обвинения. Это необходимо учитывать, оценивая значение допроса как следственного действия.
Процесс формирования показаний – от восприятия события до воспроизведения, передачи информации – носит психологический характер. Не останавливаясь на известных закономерностях этого процесса, напомним, что на всем его протяжении на психику человека влияют многочисленные объективные и субъективные факторы, действие которых так или иначе отражается на полноте и объективности показаний. К этому следует добавить, что при допросе следователю нередко – как это и бывает при расследовании преступлений, совершенных организованными группами, – противостоит человек, не желающий давать показания или вообще говорить. Все это лишний раз подтверждает тезис о сложности данного следственного действия, о его важной роли в установлении истины по делу.
Предмет допроса, т. е. круг выясняемых обстоятельств, в общей форме предопределен предметом доказывания. По делам о преступлениях, совершенных организованным преступным сообществом, его особенности состоят в установлении данных, позволяющих не только констатировать факт преступления, совершенного группой, но и получить о ней максимально полную информацию, индивидуализировать роль и вину каждого из ее участников.
К допросам по групповым делам в полной мере относятся общие требования тактики проведения'этого следственного действия: активность допроса, его целеустремленность, объективность и полнота, необходимость учета свойств личности допрашиваемого, а также, что характерно именно для допросов по таким делам, процессуального положения допрашиваемого, а если это подозреваемый или обвиняемый, то его положения и роли в преступном сообществе.
Успех допроса зависит от того, насколько полно следователь учтет и использует особенности личности допрашиваемого – психику, культурный и образовательный уровень, профессию, мировоззрение. Без такого учета невозможно установить психологический контакт с допрашиваемым, что-является необходимым условием достижения цели доп-, роса. И особенно важно учитывать процессуальное положение допрашиваемого, роль и действия подозреваемого или обвиняемого в расследуемом событии, в преступном сообществе.
Подготовка к допросу. Эта стадия следственного действия, как известно, включает в себя: а) собирание исходных данных; б) тактическое обеспечение допроса; в) выбор момента и места и определение способа вызова на допрос; г) техническое обеспечение допроса.
1 Якимов И. Н. Криминалистика. Руководство по уголовной технике и тактике. М., 1929. С. 307.
914
Глава 53. Преступления организованных преступных сообществ
Исходные данные определяют эффективность допроса. По своим источникам и содержанию они неоднородны.
Во-первых, это данные, относящиеся к обстоятельствам расследуемого события: его механизму, месту, времени, участникам, их роли и действиям и т. п.
Во-вторых, данные о личности допрашиваемого. Их объем и характер зависят от процессуального положения лица, обстоятельств дела, предмета предстоящего допроса и значимости показаний.
Изучение личности допрашиваемого, обладание необходимой о нем информацией помогает определить особенности, которые имел процесс формирования его показаний, предположить, какова будет линия его поведения на допросе, насколько устойчив он в отношении возможного воздействия заинтересованных в исходе лиц и можно ли ожидать от него изменения показаний в результате такого воздействия. Оценка и учет всех этих данных о личности допрашиваемого позволяют выработать нужную тактику допроса.
Тактическое обеспечение допроса заключается в разработке приемов его реализации и составлении, в необходимых случаях, плана допроса.
Такой план должен обязательно составляться при подготовке к допросу:
а) любых допрашиваемых, если предполагается использование оперативной информации. Планирование в этом случае имеет целью предупредить неосторожную расшифровку источника сведений непродуманным вопросом либо предъявлением доказательств, наличие которых у следователя на данном этапе позволяет допрашиваемому догадаться об источнике их получения;
б) участников преступного сообщества независимо от их предполагаемой роли и положения в сообществе. Сложность допроса этой категории лиц требует особенно тщательного продумывания и отбора тактических приемов допроса, установления их строгой очередности, точности формулировок, прогнозирования последствий предъявления допрашиваемому имеющихся доказательств. Далее мы специально остановимся на проблеме преодоления сговора и круговой поруки обвиняемых – членов преступного сообщества, здесь же ограничимся указанием, что допрос обвиняемых может быть одним из средств разоблачения такого Сговора.
План допроса составляется в произвольной форме, но обязательно должен содержать перечень подлежащих установлению обстоятельств, имеющихся по ним доказательств и формулировки основных.вопросов, а также тех, которые связаны с информацией, полученной из оперативных источников. В отношении последних в плане целесообразно предусмотреть момент, когда их лучше задать, что должно этому предшествовать и какие на случай непредвиденных осложнений должны быть приняты меры для сохранения в тайне источника информации.
Выбор момента и места допроса. Момент допроса определяется с учетом важности данных, которыми, по предположению следователя, располагает допрашиваемый, его процессуального положения, роли в
915
§ 5. Допрос как средство получения информации
преступном сообществе и конкретно в расследуемом событии, связей с другими лицами, подлежащими допросу по делу.
На решение вопроса о моменте влияет и избранная следователем очередность допросов членов сообщества. Если из оперативных источников известно, кто из членов сообщества виновен менее других или менее всех устойчив, то бывает целесообразным начать допросы именно с этого лица. Иногда же наоборот – первым допрашивается главарь группы и тогда, в случае получения от него правдивых показаний, более простыми оказываются допросы участников сообщества.
Влияет на выбор момента допроса и ряд других обстоятельств: интересы сохранения следственной тайны, задачи обеспечения безопасности потерпевших и свидетелей, сила и характер переживаний, испытанных допрашиваемым в момент события.
Нередко выбор приобретет значение тактического приема (элемента тактической комбинации), о чем речь пойдет далее. Тактическое значение может приобрести и способ вызова на допрос. Здесь следует учитывать возможность (а то и неизбежность) огласки, опасность воспрепятствования явке допрашиваемого и даже его ликвидации после того, как становится известным, что он оказался в поле зрения правоохранительных органов. Само собой, речь идет об обеспечении безопасности лица, вызываемого на допрос, но не только об этом. Способ вызова также бывает элементом тактической задачи. То же можно сказать и о выборе места допроса, например, когда из тактических соображений сам факт допроса и его содержание намеренно доводят до определенных лиц.
Техническое обеспечение допроса. Весьма важное значение имеет подготовка средств магнитной и особенно видеомагнитофонной записи. Применение видеосъемки, во-первых, может послужить средством изобличения во лжи, побудить к даче правдивых показаний, преодолеть отказ от дачи показаний, что приобретает особое значение при сговоре членов преступного сообщества или колебаниях потерпевших и свидетелей; во-вторых, сдерживает допрашиваемых от изменения показаний или отказа от них и является доказательством ложности их заявлений о незаконных методах воздействия при допросе.
Особенности тактики допроса свидетелей и потерпевших. При одинаковом процессуальном положении потерпевших предмет их допроса различается в зависимости от того, стали ли они жертвой очевидного или неочевидного посягательства. В первом случае это насильственные, насильственно-корыстные и открытые имущественные преступления, во втором – преимущественно кражи (именно эти преступления наиболее часто совершаются.организованными преступными группами).
В случае очевидного для потерпевшего преступного посягательства при его допросе следует выяснить:
количество лиц, принимавших участие в совершении группового преступления, внешние признаки преступников;
конкретные действия каждого из них, особенности поведения;
как они называли друг друга, использовали ли клички, уголовные арго;
916
Глава 53. Преступления организованных преступных сообществ
кто руководил действиями соучастников;
кто и чем был вооружен;
как нападавшие покинули место происшествия, не подавал ли команду кто-либо из наблюдавших совершение -преступного деяния.
По аналогичной схеме должны быть допрошены и свидетели-очевидцы, но при этом дополнительно выясняется, -где они находились в момент события, принимали ли и какое именно в нем участие, в каком состоянии воспринимали действия преступников и потерпевших.
При оценке результатов допроса потерпевших следует иметь в виду возможность дачи ими ложных показаний из мести, обиды, жадности, сочувствия к обвиняемому, страха перед ним или его сообщниками, что особенно часто бывает, когда из всех участников преступной группы задержан только один. Иногда потерпевшие говорят не обо всех преступных действиях участников группы, скрывая такие из них, огласки которых они хотят избежать, например, сообщают о разбойном нападении, но умалчивают об изнасиловании.
Круг свидетелей-очевидцев по групповым делам зависит от характера и обстоятельств преступного посягательства. Так, если по делам о разбойных нападениях на квартиры это обычно соседи потерпевших, лифтеры, работники коммунальных служб или органов связи, то при разбойных нападениях на банковские учреждения – кассиры, инкассаторы и'иные лица, восприятие нападения которыми связано с их служебными обязанностями (они же могут быть и потерпевшими); работники охраны, воспринимавшие нападение не только в силу выполнения служебных обязанностей, но и как специалисты-профессионалы в определенной области знаний; лица, которые в момент нападения находились на месте происшествия или вблизи него. Причем их показания будут зависеть от того, какую роль они играли в событии: активно противодействовали нападению, наблюдали его, но не вмешивались в ход событий или не имели возможности вмешаться.
Разумеется, особенно важными будут показания тех свидетелей, которые могут назвать конкретных преступников, сообщить данные об их связях и иные уличающие сведения.
Существенные особенности имеет предмет допроса свидетелей по делам о преступлениях, совершенных организованным сообществом в области экономики. Свидетелями по таким делам могут выступать лица самых различных категорий: сотрудники контрольно-ревизионных органов, административный персонал, руководители различных звеньев производства, рабочие, персонал транспортных предприятий и вневедомственной охраны, кооператоры, торговые работники и т, п. Помимо типичных для дел о хищениях свидетелям должны быть заданы вопросы с целью получить информацию – в любом, даже минимальном объеме, о том:
каков способ хищения: его подготовки, совершения и сокрытия и какие конкретные лица, исходя из этого способа, должны были принимать участие в совершенном преступлении;
кто был инициатором хищения, разрабатывал его способ и план действий;
917
§ 5. Допрос как средство получения информации
каким образом формировалось преступное сообщество, как был вовлечен в него каждый из участников;
кто, кроме работников данного предприятия, организации, входил в преступное сообщество, каким образом эти лица были вовлечены в преступную деятельность, на каких условиях;
кто осуществлял 'подготовку к хищениям, в чем заключались действия каждого из участников подготовки;
какие конкретные действия и в течение какого времени совершал каждый участник преступного сообщества; в чем заключались действия (или бездействие) коррумпированных лиц, обеспечивающих или содействующих сообществу;
что известно свидетелю об организационном построении преступного сообщества, распределении ролей между его участниками, как он характеризует членов сообщества;
как распределялись доходы от преступной деятельности, каков размер похищенного имущества в целом и конкретно каждым участником сообщества;
кто конкретно прервал преступную связь с сообществом, по каким причинам, как на это реагировали остальные члены сообщества и, в частности, его руководитель.
Одна из задач, решаемых допросом свидетелей по этой категории дел, – получить информацию о каждом участнике преступного сообщества в целях изучения его личности. Это прежде всего данные о нравственно-психологических особенностях личности такого расхитителя, в том числе:
а) взгляды на общественную жизнь, социальные ценности, отношение к государственной и частной собственности; образ жизни;
б) черты характера (индивидуализм, жадность, стяжательство, скупость, честолюбие и др.);
в) волевые качества (сам проявил инициативу или был втянут кем-то), отношение к преступной роли;
г) мотивы совершения хищений.
В ходе расследования может возникнуть необходимость преодолеть отказ от дачи показаний или изобличить свидетеля либо потерпевшего в даче ложных показаний.
Помимо общих приемов, подробно изложенных в главе 35 (о тактике допроса), существуют многочисленные тактические средства, которые будут рассмотрены в заключительной части настоящей главы, где речь пойдет об использовании иных (помимо допроса) средств доказывания. В подавляющем большинстве случаев эти приемы одинаковы для всех категорий допрашиваемых.
Особенности тактики допроса подозреваемых и обвиняемых. Тактика допроса этой категории лиц -определяется в зависимости от:
а) характера преступной деятельности общества: насильственные, корыстно-насильственные преступления (разбой, грабеж), ненасильственные имущественные преступления (кражи, мошенничество и др.), преступления в области экономики;
б) положения и роли участника преступного сообщества;
918
Глава 53. Преступления организованных преступных сообществ
в) прошлой "допреступной" деятельности участника сообщества, профессии, образования, семейного положения, но и от наличия в прошлом судимости, знакомства с методами раскрытия и расследования преступлений.
Особенности предмета допроса определяются главным образом положением и ролью в преступном сообществе. Руководствуясь этим критерием, целесообразно рассмотреть особенности предмета допроса организаторов (руководителей) преступного сообщества, непосредственных исполнителей преступных замыслов, членов групп (или блоков) защиты и прикрытия. Ряд обстоятельств требует выяснения в ходе допросов всех категорий этих лиц, и поэтому при характеристике предметов допроса повторяется.
При допросе организаторов (руководителей) преступного сообщества следует стремиться установить:
- как и у кого возник замысел организации преступного сообщества, при каких обстоятельствах, что было побудительным мотивом к этому, в какой последовательности реализовывался замысел;
какая преступная деятельность предполагалась, какая в действительности осуществлялась; эпизоды преступной деятельности, их конкретные участники, принимал ли непосредственное участие в совершении преступных акций сам организатор;
каким способом (способами) совершались преступления, как был избран или разработан способ, из какого источника была получена информация о нем, у кого из членов сообщества имелся опыт применения этого способа; то же в отношении способов сокрытия преступной деятельности;
структура сообщества, наличие специализированных блоков в организации, 'меры конспирации, средства и приемы связи;
материально-техническое оснащение сообщества, вооружение, транспортные средства, средства связи, конспирация;
способы вовлечения новых членов сообщества, связи с коррумпированными элементами в государственных и иных структурах, состав группы прикрытия, ее деятельность, каналы получения разведывательной ("наводка"), иной информации;
группа (блок) защиты, состав, действия;
исполнители, их всесторонняя характеристика, факты эксцесса исполнителя и реагирование на них; лица, порвавшие с сообществом, их характеристика, реагирование остальных на "ртступничество";
имущество, деньги и ценности, нажитые преступным путем, распределение между членами сообщества, доля организатора, наличие общего имущества, денег ("общак"), их предназначение, расходование, осведомленность членов сообщества о преступных "доходах";
личностные отношения в сообществе, конфликты, способы их разрешения, система наказаний; наличие конкурирующего "лидера", его отношения с руководителем.
Разумеется, это лишь примерный перечень того, что целесообразно попытаться выяснить при допросе организатора.
При допросе непосредственных исполнителей, помимо сведений об организации – в этом предмет допроса совпадает с предметом допроса
919
§ 5. Допрос как средство получения информации
организаторов (с поправкой на степень возможной информированности), целесообразно выяснить:
в совершении каких конкретно преступлений допрашиваемый принимал личное участие, в чем оно заключалось;
кто был инициатором преступлений, кто их планировал, были ли допущены отступления от первоначального плана;
какие меры намечались для сокрытия преступления, как предписывалось вести себя в случае провала или неудачи по иным причинам, какова легенда при задержании с поличным;
места сбыта похищенного имущества, наличие конспиративных квартир для того, чтобы "залечь на дно"; какова доля имущества или ценностей, полученных в результате совершенного преступления; имеет ли доступ и на каких основаниях к "общаку";
отношения с соучастниками, с другими членами сообщества;
как был вовлечен в преступную деятельность сообщества, причины.
При допросе членов группы (блока) защиты следует попытаться установить:
как был завербован в сообщество, какие его качества послужили для того основанием;
в чем заключаются его преступные обязанности, кто их определил;
кто еще состоял в группе, в чем заключались их обязанности;
имел ли оружие, какое, каким путем оно было приобретено, были ли случаи его применения, при каких обстоятельствах;
участвовал ли в конфликтах с членами других преступных образований, когда, где, из-за чего, при каких обстоятельствах, с какими последствиями;
какие эпизоды преступной деятельности сообщества известны, в каких принимал непосредственное участие и в чем оно заключалось;
средства связи между членами группы, приемы конспирации;
какова была доля обогащения от преступной деятельности, кем она определялась и когда, как передавалась, как и на что расходовалась.
При допросе членов группы (блока) прикрытия помимо приведенных вопросов выясняется:
что могли знать о преступной деятельности допрашиваемого или о чем могли догадываться сослуживцы по его месту работы;
какие препятствия и каким образом приходилось преодолевать, чтобы получить информацию для преступного сообщества; каким путем эта информация ему передавалась;
были ли провалы и каким образом удавалось их нейтрализовать, оправдаться, изменялось ли после них отношение к нему сослуживцев;
как удавалось входить в доверие к источнику нужной информации;
если допрашиваемый был сотрудником правоохранительных органов, то как ему удавалось маскировать свое участие в преступном сообществе, избегать операций против него и т. п.
Как уже указывалось, приведенные перечни носят примерный характер. Любой из вопросов может стать и предметом очной ставки, о которой речь будет идти при рассмотрении приемов разоблачения сговора и круговой поруки участников преступного сообщества.
§ 6. Использование иных средств доказывания для установления факта совершения преступления организованной группой
Использование возможностей следственного осмотра предметов и документов. Как известно, предметы и документы, имеющие доказательственное значение, могут быть получены" не только в результате осмотра места происшествия, но и при производстве других следственных действий, а также представлены следователю участниками процесса. Они играют роль вещественных доказательств или образцов для сравнительного исследования; документы могут выступать и в качестве источников доказательств как "иные документы" в соответствии со ст. 88 УПК РСФСР. Следственный осмотр этих объектов позволяет получить информацию, указывающую на признаки совершения преступления организованной группой. Такими признаками могут быть следующие.
1. Характер объектов, служащих орудиями преступления. На невозможность использования их одним лицом указывают:
а) габариты объекта – его размеры, вес и т. п.;
б) функциональное назначение объекта, предполагающее его ис-.пользование группой;
в) указание в документе – вещественном доказательстве на возможность его использования несколькими лицами, связанными между собой по службе или при выполнении тех или иных операций;
г) сложность изготовления объекта, предполагающая кооперацию нескольких исполнителей;
д) сложный состав материала, из которого изготовлен объект, предполагающий наличие нескольких источников его получения либо нескольких лиц, добывающих его компоненты.
2. Характер объектов преступного посягательства. Он может быть таков, что его перемещение необходимо требует участия нескольких лиц, например похищенный сейф, или представлять такое количество похищенных ценностей, вынести которое не по силам одному человеку.
3. Содержание документов – вещественных доказательств: дневников, писем, различных записей и т. п.
4. Содержание письменных документов, не являющихся вещественными доказательствами, фиксирующее связи проходящих по делу лиц.
Этот перечень не носит исчерпывающего характера. Осмотр указанных объектов позволяет выявить и зафиксировать причастность к событию нескольких лиц, распределение ролей между ними при совершении преступлений, дает ориентиры для индивидуализации вины каждого из участников группы.
В протоколе осмотра вещественных доказательств обязательно указываются:
а) характер объекта, его внещний вид и функциональное назначение;
б) индивидуальные признаки объекта;
в) признаки, свидетельствующие о его владении или использовании определенным лицом или лицами; .
921
§ 6. Установление факта совершения преступления
г) признаки, указывающие на необходимость его использования (применения) несколькими лицами;
д) признаки, свидетельствующие о его использовании (применении) при совершении расследуемого преступления.
В протоколе осмотра документов следует отметить: '
а) наименование и внешний вид документа; . ,
б) наличие необходимых реквизитов;
в) упоминающихся в документе лиц, проходящих по делу.
Та часть содержания документа, которая представляет интерес для следствия, записывается в протокол дословно. Кроме того, в протоколе указывается место хранения документа – в обычном месте, там, где ему и надлежит храниться, либо в необычном – в иных папках, иных хранилищах и т. п. Данный факт может сам по себе иметь уликовое значение, что особенно важно, если это документ строгой отчетности. Особое внимание следует обратить на личность составителя, а также пользователей документа, если ведется их учет.
В условиях компьютеризации хозяйственной и иной деятельности возникает задача ознакомления с информацией, хранящейся в памяти ЭВМ, о тех или иных сделках и других операциях. В сущности это своеобразный осмотр программного продукта и результатов его использования. Цель – выявить злоупотребления путем операций с банковскими и иными счетами и расчетами и всех причастных к этим злоупотреблениям лиц, без которых они были бы невозможны. Для участия в этой работе необходимо привлечь специалиста – программиста, оператора ЭВМ и др.
Отпечатанные на принтере ЭВМ данные этого исследования приобщаются к делу либо как вещественные доказательства, если они обладают качествами последних, либо как иные документы. Привлекаемые к осмотру понятые должны обладать необходимыми познаниями для того, чтобы правильно оценить действия следователя.
По результатам исследования возможен допрос разработчика программы и персонала, обслуживающего ЭВМ, в процессе которого обязательно выясняется, кто и в каких целях имел доступ к работе на ЭВМ, как учитывается пользование машиной и т. п.
Использование возможностей следственного эксперимента. Из числа разновидностей следственного эксперимента групповой характер совершения преступного посягательства обычно выявляют:
а) эксперименты, устанавливающие возможность совершения какого-либо действия;
б) эксперименты по установлению отдельных деталей механизма события;
в) эксперименты, определяющие процесс образования обнаруженных следов.
Говоря о следственном эксперименте первого вида, имеют в виду конкретное действие вообще, или в данных условиях, или данной личностью, или за определенный промежуток времени. В рассматриваемом аспекте речь должна идти о возможности совершения действия одним лицом или необходимости участия в этом нескольких лиц. Например,
922
Глава 53. Преступления организованных преступных сообществ
если задержанный утверждает, что объект изготовлен им самим, без участия других лиц, проводится следственный эксперимент для проверки наличия у задержанного необходимых для этого профессиональных навыков (о чём подробно рассказано в гл. 37 – Тактика следственного действия).
Следует специально подчеркнуть, что целями всех экспериментов этого вида при расследовании групповых преступлений всегда служит именно проверка возможности совершения действия одним лицом. В этом случае отрицательный результат прямо указывает на преступную группу.
Следственный эксперимент по установлению отдельных деталей механизма преступления служит той же цели. Он тесно связан с реконструкцией обстановки события и обычно требует воссоздания условий, в которых происходило расследуемое событие. В процессе подобного следственного эксперимента выясняется течение события и возможности именно такого течения при наличии лишь одного подозреваемого. Отрицательный результат означает участие в преступлении нескольких лиц. В ряде случаев даже получают ответ на вопрос, сколько должно было быть участников события, если оно протекало именно таким образом. Ответ чаще всего будет носить вероятный характер: "Участников должно было быть не менее...".
Если подозреваемый в ходе эксперимента продолжает отрицать совершение преступной акции группой, то условия опытов могут специально упрощаться. При этом повышается возможность участия в событии одного лица (например, подозреваемому предлагают передвинуть сейф меньших габаритов, выполнить одному более простое, чем в момент преступления, действие), и если даже в таких условиях результаты эксперимента будут отрицательными, то это станет убедительным доказательством ложности объяснений подозреваемого.
Аналогичным целям служат эксперименты, определеющие процесс образования следов. И здесь требуется установить, могли ли быть оставлены данные следы одним человеком или их возникновение – результат деятельности нескольких лиц (используемых ими инструментов, механизмов и т. п.).
Следует заметить, что эта разновидность следственного эксперимента весьма редко встречается в практике. Она наиболее близка к криминалистической экспертизе, и не случайно в таких случаях иногда допускается смешение экспертизы и следственного эксперимента. Это происходит потому, что рассматриваемую разновидность пытаются ограничить лишь экспериментом по установлению, каким орудием оставлен след, тогда как ее цель – определить механизм, процесс следообра-зования, его динамики.
Использование возможностей проверки и уточнения показаний. В условиях действующего законодательства России это следственное действие не может проводиться "под своим именем", так как оно не предусмотрено УПК. Но практика его проведение носит повсеместный характер, его проводят обычно "под флагом" узаконенного действия – называя либо следственным экспериментом, либо проведением допроса
923
§ 6. Установление факта совершения преступления
на месте, либо воспроизводством обстоятельств события и т. п. Здесь не место доказывать неправильность подобной практики; остается надеяться, что в новом законодательстве указанное следственное действие - займет законное место.
Возможности проверки и уточнения показаний на месте, чтобы установить групповой характер совершенного преступления, довольно ограниченны. Рассмотрим такую ситуацию.
Причастность подозреваемого, чьи показания предполагается проверить путем выхода с ним на место, не вызывает у следователя сомнений. В процессе проверки обнаруживается, что подозреваемый не может указать названное им при допросе место или что указанное место не соответствует данному им описанию или же на указанном месте нет тех или иных предметов, названных допрошенным. Из этого факта может быть сделано несколько выводов:
а) подозреваемый действует добросовестно, ошибся или ошибается неумышленно;
б) подозреваемый сознательно вводит в заблуждение следователя, поскольку не намерен указать искомое место, но рассчитывает таким путем затянуть расследование или совершить побег либо установить связь с соучастником;
в) подозреваемый сознательно вводит в заблуждение следователя, а информацией, подвергаемой проверке путем выхода на место, располагает иное лицо – соучастник этого подозреваемого.
По делам о групповых преступлениях значим второй и третий из упомянутых выводов. Второй – если есть данные о намерении подозреваемого установить связь с реально существующим соучастником или соучастниками, еще не известными следователю. Эта информация чаще всего поступает из оперативных источников. В таких случаях должна планироваться оперативно-тактическая операция с целью задержания соучастников. Если же такая информация стала известна после выхода на место, то она служит объяснением целей подозреваемого, которые ему по какой-то причине осуществить не удалось. Но когда следователь, имея в виду такую цель подозреваемого (а он ее должен иметь в виду во всех случаях), обнаруживает соответствующие попытки, то, естественно, ему необходимо принять меры к задержанию тех лиц, с которыми подозреваемый пытается установить связь, а затем проверить их причастность к преступлению.
Третий вывод из рассматриваемой ситуации дает основания предполагать групповой характер совершенного преступления, но обычно не содержит указаний на конкретное лицо, обладающее достоверной информацией, т. е. на соучастника (соучастников) подозреваемого.
В заключение следует сказать, что как второй, так и третий вывод не всегда верны, поскольку отрицательный результат этого следственного действия может вытекать из самооговора лица, чьи показания проверяются.
Использование возможностей обыска. Это следственное действие может служить как средствам установления группового характера совершенного посягательства, так и получения информации о существо-
924
Глава 53. Преступления организованных преступных сообществ
вании преступного сообщества, его составе, целях, распределении ролей между участниками, личности организатора и лидера и т. п. Перечислим объекты, искомые при обыске.
1. Орудия преступления. Информация, полученная в результате осмотра места происшествия и других следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, ориентирует следователя на видовую принадлежность этих объектов, либо даже на их признаки, позволяющие их индивидуализировать. Это может быть один объект, несколько однородных или разнородных объектов. Когда речь идет о нескольких объектах, можно полагать, что преступление совершила группа лиц, хотя и использование только одного орудия преступления эту версию не исключает.
Как уже указывалось, особое внимание следует уделять поиску таких орудий, которые предполагают невозможность их использования одним человеком (аппараты для резки металла и т. п.). Необходимо также учитывать, что на орудиях преступления могут быть следы их использования разными лицами, например следы пальцев. Поэтому их изъятию должен предшествовать тщательный осмотр по правилам обращения со следами, возможно с участием специалиста. Обнаруженные следы при необходимости копируются либо сохраняются вместе с орудием, на котором они находятся. Это относится и к транспортным средствам –г орудиям преступления.
Обнаруженное при обыске то или иное технологическое оборудование, полуфабрикаты, сырье и иные материалы, также служившие орудиями преступления (клише с изображением фальшивых денежных знаков, пуансоны для перебивки номеров на агрегатах похищаемых автомашин, заготовки поддельных документов, различные печати и штампы и т. п.), обязательно осматриваются опять-таки с целью обнаружения следов разных лиц, которые их использовали или применяли.
2. Предметы, изъятые из гражданского оборота – огнестрельное и холодное оружие, боеприпасы, взрывчатые вещества, яды, наркотики и т. п. Помимо того, что сам факт их обнаружения может быть основанием для возбуждения уголовного дела против лица, у которого они хра-. нились, следователь должен иметь в виду, что эти предметы могли служить орудием преступления по иным расследуемым делам либо при совершении посягательств, еще не известных правоохранительным органам, причем тем же преступным сообществом, в которое предположительно входит обыскиваемый.
3. Предметы, сохранившие на себе следы преступных действий. Обнаружив такие объекты, следователь должен хотя бы ориентировочно решить следующие вопросы:
а) каково происхождение этих следов, на каких объектах обыска могут быть аналогичные следы;
б) если следы оставлены определенным орудием, то не является ли этим орудием предмет, обнаруженный при обыске; какой предмет следует искать;
в) не являются ли следы, обнаруженные при' обыске, признаками уничтожения объектов, сохранявших на себе следы преступления (его-
925
§ 6. Установление факта совершения преступления
ревшие одежда и обувь со следами крови и "т. п.); имеются ли и какие признаки уничтожения таких объектов несколькими лицами, а не одним обыскиваемым.
Выясняя первый из указанных вопросов, следует учитывать, что обнаруженные следы могут относиться не к расследуемому, а к иному преступлению.
4. Деньги и ценности, ценные бумаги, банковские документы на третьих лиц, среди которых могут оказаться соучастники обыскиваемого. Немаловажны адреса банковских учреждений, где находятся вклады обыскиваемого: не исключено, что они были внесены его соучастниками, проживающими поблизости от этих филиалов. На деньгах и ценных бумагах могут быть различные пометки, инициалы и др., свидетельствующие об их принадлежности известным или не известным следователю лицам.
5. Различные документы. Среди них могут быть и относящиеся к первым трем названным категориям, и иные документы, служащие, как сказано в законе, "средствами к обнаружению преступления, установлению фактических обстоятельств дела, выявлению виновных" (ст. 83 УПК РСФСР): дневниковые записи, письма, записные книжки, "теневая" бухгалтерия, фотоснимки, магнитофонные и видеозаписи и др. Номера телефонов могут быть записаны на обоях, на видеокассетах, на салфетках и других предметах повседневного пользования.
Все документы, которые содержат или могут содержать информацию о соучастниках обыскиваемого, изымаются для последующего тщательного изучения. Именно в таких документах могут содержаться данные о преступном сообществе и его членах, в том числе о главарях, об иных, помимо расследуемого, преступлениях и др.
6. Скрывающийся преступник. Это может быть соучастник обыскиваемого, но может быть и лицо, разыскиваемое за иное преступление, не связанное с обыскиваемым – знакомый, родственник, постороннее лицо, скрываемое за какое-либо вознаграждение или по просьбе других лиц.
Проведение одновременных обысков у нескольких подозреваемых или связанных с ними лиц требует особо тщательной подготовки. Помимо сбора необходимой информации о местах обыска и самих обыскиваемых, комплектуется должное количество оперативных групп, оговариваются формы и средства оперативной связи между группами с целью своевременного обмена значимой информацией. Если предполагается задержание обыскиваемых, заранее следует предусмотреть, как оно будет осуществляться, какие меры должны быть приняты, чтобы исключить общения задержанных между собой, и где они будут размещены.
Производство одновременно обысков у нескольких лиц обычно представляет собой элемент тактической операции, включающий в себя, помимо обысков, задержания, допросы, очные ставки, другие следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия. Для успешного проведения операции обычно создается своеобразный штаб и разрабатывается детальный план операции.
926
Глава 53. Преступления организованных преступных сообществ
Использование возможностей предъявления для опознания. На
предварительном допросе опознающего, в памяти которого запечатлелся облик нескольких участников преступления, должны быть детально зафиксированы индивидуальные признаки каждого из них. Чтобы избежать смешения этих признаков, допрос должен быть максимально детализирован, а показания предельно уточнены постановкой контрольных и уточняющих вопросов. Очевидно, известная вероятность такого смешения все-таки может сохраниться, и поэтому при опознании следователь должен ориентироваться на те признаки личности опознаваемого, принадлежность которых ему, судя по показаниям опознающего, наиболее вероятна.
Предъявление для опознания личности в рассматриваемом нами аспекте существенных особенностей не имеет. Представляет интерес лишь тот случай, когда опознающим является подозреваемый или обвиняемый, а опознаваемым – другой участник преступного сообщества. Если опознающий на допросе дал правдивые показания и высказал намерение опознать предъявляемое лицо, с которым он ранее непосредственных связей не имел и которое он может опознать лишь по внешним признакам (в противном случае предъявление для опознания лишается смысла), то, как правило, опознанный будет категорически отрицать достоверность этого следственного действия. Изменить позицию его может побудить лишь последующий допрос и очная ставка с опознающим его лицом.
Если предполагаемый опознающий на допросе заявляет о том, что не помнит того, кого ему хотят предъявить, а следователь убежден в том, что он может, но не желает опознавать, то в некоторых случаях .предъявление для опознания все-таки следует провести. Цель такого действия будет заключаться в том, чтобы получить свидетельство ложных показаний опознающего, одной из причин которых может быть его соучастие с предъявляемым для опознания лицом. Иногда в такой ситуации может произойти так называемое "обратное" опознание: если опознаваемый, который до этого отрицал свою причастность к расследуемому событию, вдруг решает изменить свою позицию – это очень редко, но случалось в практике, – то он может заявить опознающему, что тот лжет и что он, опознаваемый, хорошо его знает, что они знакомы и т. п. Под влиянием этого может изменить свои показания и опознающий. Вообще же При предъявлении для опознания всегда существует риск, что опознающий, дающий правдивые показания, по тем или иным причинам может изменить их на ложные, и это необходимо учитывать следователю.
С данной точки зрения представляется предпочтительным осуществлять опознание по фотоизображениям, во время которого опознающий чувствует себя более раскованно.
Информация о преступлении, совершенном .организованной группой, может быть получена и при опознании предметов (вещей). Здесь рассмотрим следующие ситуации.
1. Потерпевшему предъявляются для опознания вещи, изъятые у подозреваемого. Он опознает лишь часть этих вещей как свои. Другую
927
§ '6. Установление факта совершения преступления
часть вещей опознает второй потерпевший, бывший жертвой преступления, совершенного в то же время, что и первое, но в ином месте. Результаты этих следственных действий позволяют сделать вывод, что поскольку похищенное имущество находилось у одного лица, то оба преступления могли быть совершены одной и той же группой.
2. Потерпевший опознает только часть вещей как свои, в отношении же некоторых остальных дает показания об их владельце, который не был известен следователю. Полученная информация позволяет выявить еще одно или несколько преступлений, в том числе совершенных группой, в которую входил подозреваемый.
3. Лицо, не причастное к преступлению, опознает среди предметов, обнаруженных на месте происшествия или у подозреваемого, предметы, принадлежащие иным лицам.
В заключение следует упомянуть о той информации, которая может быть получена с применением технических средств ее фиксации в процессе оперативно-розыскных мероприятий. Из записи телефонных переговоров можно узнать о составе преступного сообщества, замышляемых или совершаемых преступлениях и роли в них - каждого преступника, сроках и местах встреч и т. п.
Результаты негласной фото-, кино- и видеосъемки позволяют получить данные не только об обстоятельствах встреч соучастников, подтвердить наличие связей между ними, но и реально зафиксировать динамику преступного посягательства, действия каждого участника группы, а при задержании получить важные вещественные доказательства совместной преступной деятельности. Установленная ныне законом допустимость всех этих объектов в качестве средств доказывания по делам о групповых преступлениях существенно облегчила этот процесс и расширила его возможности.
Глава 54. Особенности расследования преступлений, совершенных иностранцами и против иностранцев
§ 1. Правовое положение иностранцев в России
Преступления, совершенные иностранцами и против иностранцев – уголовное объединение разнородных акций по субъекту или непосредственному объекту преступного посягательства, позволяющее выявить некоторые особенности, характеризующие методику их раскрытия и расследования. При работе по делам этого рода следует учитывать правовой статус иностранца, возможный языковой барьер, некоторые психологические факторы: необычность обстановки для иностранца, недостаточное знакомство с образом жизни, правилами поведения, обычаями/традициями и законами нашей страны, порядком судопроизводства. Следует иметь в виду еще одно немаловажное в психологическом плане обстоятельство: многие граждане стран СНГ, находясь в России, еще не чувствуют себя в полном смысле иностранцами, внутренне они еще "свои", что порой отражается на их поведении и поступках. Этот феномен "своего" может проявиться и в действиях сотрудников правоохранительных органов: в игнорировании необходимых правил общения с иностранцами в процессе дознания или предварительного следствия, консульских учреждений этих стран и т. п.
Под иностранцем в соответствии с принципами международного права понимают всякое лицо, находящееся на территории данного государства, но состоящее в гражданстве или подданстве другого государства (при республиканской форме правления иностранец считается гражданином, а при монархической – подданным). Иностранец должен иметь в подтверждение своего гражданства (подданства) национальный паспорт или заменяющий его документ. Человек, который не является российским гражданином, проживает на территории России, но не имеет доказательств принадлежности к иностранному государству, признается лицом без гражданства (апатридом).
В соответствии с Конституцией РФ допускается двойное гражданство, что не освобождает его носителя от обязанностей, вытекающих из российского гражданства, если иное не предусмотрено законом. Иностранцы пользуются в России правами и несут обязанности наравне с российскими гражданами, кроме случаев, установленных законом. Это, помимо прочего, означает одинаковый принцип уголовной ответственности. Исключение предусмотрено ч. 4 ст. 11 УК РФ: "Вопрос об уголовной ответственности дипломатических представителей иностранных государств и иных граждан, которые пользуются иммунитетом, в случае совершения этими лицами преступления на территории Российской Федерации разрешается в соответствии с нормами международного права".
Действующий УПК РСФСР содержит понятие "право дипломатической неприкосновенности" (ч. 2 ст. 33), т. е. право дипломатических
929
§ 1. Правовое положение иностранцев в России
(консульских) представителей на охрану их личности, помещений, архивов, переписки и почты от принудительных действий административных и иных органов страны пребывания: дипломатические (консульские) представители не подлежат аресту или задержанию- в какой-либо форме; их резиденция, жилище, служебные помещения, салоны личных и служебных автомашин не подлежат обыску, осмотру, выемке, изъятию чего-либо; архивы, почта и переписка не могут быть вскрыты или задержаны; они не обязаны давать показания в качестве свидете-т лей, а в случае согласия дать такие показания не обязаны являться для этого в следственные или судебные органы.
Статья 1 Венской конвенции о
дипломатических сношениях
Иммунитетом от уголовной юрисдикции России обладают следующие группы иностранцев:
1) сотрудники дипломатических представительств: а) дипломатический персонал и проживающие с ним члены семей, не являющиеся российскими гражданами; б) сотрудники административно-технического персонала и проживающие с ними члены их семей, если ни те, ни другие не являются российскими гражданами; в) сотрудники обслуживающего персонала, не являющиеся российскими гражданами и не проживающие в России постоянно; г) дипломатические курьеры; д) домашние работники – лица, состоящие исключительно на частной службе у дипломатов;
2) консульские сотрудники: а) руководители консульства; б) консульские должностные лица; в) административные и технические сотрудники консульства (в том числе шофер, садовник и т. п.), не являющиеся российскими гражданами и не проживающие в России постоянно;
3) члены персонала дипломатических представительств в других странах, члены их семей и дипломатические курьеры, следующие транзитом через Россию;
4) сотрудники парламентских и правительственных иностранных делегаций и члены их семей, приезжающие в Россию с официальными функциями или следующие через Россию транзитом;
5) сотрудники международных межправительственных организаций. ~ Объем привилегий и иммунитета обслуживающего персонала дипломатических и консульских учреждений определяется, как правило, на основе взаимности. Так, даже консульские должностные лица, которые пользуются иммунитетом от уголовной, гражданской и административной юрисдикции России, не освобождаются от предъявления им иска о возмещении вреда, причиненного дорожно-транспортным происшествием.
С учетом изложенных правил уголовно-процессуальное законодательство России устанавливает порядок, согласно которому "в отноше-
930
Глава 54. Преступления, совершенные иностранцами
нии лиц, обладающих правом дипломатической неприкосновенности, процессуальные действия... производятся лишь по их просьбе или с их согласия. Согласие на производство этих действий испрашивается через Министерство иностранных дел" (ч. 2 ст. 33 УПК). УПК РСФСР дополнительно требует, чтобы при производстве выемки и обыска в представительских или консульских помещениях, согласие на которые от соответствующих лиц получено, обязательно присутствовал прокурор и представитель МИДа (ст. 173).
Если лицо, обладающее иммунитетом от юрисдикции России, заявляет о преступлении, это не следует рассматривать как просьбу или согласие на проведение с его участием всех необходимых следственных действий, тем более если такое заявление носит устный характер. Подобная просьба или согласие должны быть выражены в письменном виде, о чем следователь обязан поставить в известность через руководство органа внутренних дел или прокуратуры соответствующее учреждение МИДа. При отсутствии такой просьбы или согласия, если расследование не терпит отлагательства, необходимо провести неотложные следственные действия, не затрагивающие дипломатического иммунитета, без участия данного иностранца, что отметить в протоколе, указав причину. В литературе рекомендуется в исключительных случаях, при совершении иностранцем-дипломатом тяжкого преступления, когда интересы следствия требуют проведения неотложных действий (изъятия орудий преступления, судебно-медицинского освидетельствования виновного и т. п.), немедленно принять меры к вызову на место происшествия представителя МИДа, а через него – представителя соответствующего посольства или консульства1.
Вопрос о дальнейших следственных действиях решается после прибытия сотрудников посольства или консульства, и если они правомочны просить о проведении таких действий или давать на них согласие, то в соответствующем протоколе об этом делается отметка, которая подтверждается подписями присутствующих лиц с указанием их должности и документов, удостоверяющих личность. ч
Следует иметь в виду, что некоторые категории иностранцев из числа перечисленных обладают иммунитетом лишь в отношении действий, совершенных ими при исполнении служебных обязанностей. Это сотрудники обслуживающего персонала дипломатического представительства, административно-технического и обслуживающего персонала консульств и некоторые другие. Поэтому, если возникает необходимость выяснить, совершено ли преступное посягательство при исполнении им служебных обязанностей, в МИД направляется письменный запрос, где излагаются данные об иностранце и обстоятельства преступления.
Иностранцы, прибывшие в Россию в качестве туристов или для участия в спортивных соревнованиях, фестивалях, конкурсах и т. п., а также участники научных конференций, симпозиумов,, аспиранты, студенты, практиканты, сотрудники иностранных банков, фирм, предпри-
931
§ 2. Производство следственных действий с участием иностранцев
ятий, специалисты и рабочие по договорам не пользуются никакими привилегиями и иммунитетом от российской юрисдикции. Они несут уголовную ответственность за преступления, совершенные в России, и обладают уголовно-процессуальными правами и обязанностями наравне с российскими гражданами.
§ 2. Особенности производства следственных действий с участием иностранцев
'При возбуждении уголовного дела против иностранца или в случаях, когда потерпевший – иностранец, решается (помимо обычных) ряд специфических вопросов: правовой статус иностранца, законность пребывания в России, определенные сроки законного пребывания. Последнее обстоятельство связано с установленным УПК сроком проверки заявления о преступлении – 3. суток, а в исключительных случаях – не более 10 суток (ст. 109 УПК). Обстоятельства могут потребовать сокращения этих сроков, если, например, иностранец должен выехать из России через два дня или даже 'в день подачи заявления.
Извещение о задержании или аресте иностранца направляется через МИД в срок не более трех дней посольству или консульству страны, чьим гражданином он является. Разрешение посетить задержанного или арестованного гражданина иностранного государства должно быть дано сотрудникам посольств или консульским должностным лицам по их просьбе в срок не позднее четырех дней после задержания или ареста. Разрешение дается Генеральным прокурором России или его заместителем по согласованию с МИД и при необходимости согласуется с ФСБ, МВД или Верховным Судом России. Если задержанный или арестованный отказывается от такой встречи и заявляет об этом письменно, разрешение не выдается, о чем сообщается в МИД РФ.
При возбуждении уголовного дела требуется выяснить, владеет ли иностранец русским языком, в1 какой степени и не нуждается ли в переводчике, на каком языке предпочитает давать объяснения, показания – на русском, родном или ином языке. Если показания будут даваться не на русском языке, немедленно приглашается переводчик и все процессуальные действия проводятся с его участием. При этом переводчику обязательно разъясняются его права и обязанности, он предупреждается об уголовной ответственности за заведомо неправильный перевод по ст. 207 УК РФ; иностранцу разъясняют его право давать показания на избранном им языке и право отвода переводчика.
Помимо языкового барьера следует учитывать действие определенных психологических факторов, усложняющих расследование.
Находящийся в чужой стране иностранец может неадекватно воспринимать обстановку, испытывать недоверие к действиям правоохранительных органов, а иногда и просто не понимать их. Незнание правил российского судопроизводства, может привести к, противодействию с его стороны по добросовестному заблуждению о якобы незаконности решений и действий следователя. Следователю надлежит в подобных
932
Глава 54. Преступления, совершенные иностранцами
случаях разъяснять иностранцу его заблуждение, проявляя необходимые такт и терпение. Ему может способствовать в этом и участвующий в деле защитник.
Иностранец может быть предубежден по поводу существующего в нашей стране режима власти, иметь искаженные представления о правах и обязанностях российских граждан, порядке их ограничения и т. п. При установлении психологического контакта в подобных случаях ему необходимо обстоятельно разъяснить действительное положение вещей, доказать, что он заблуждается.
На организацию и тактику расследования существенно влияет и кратковременность пребывания иностранца в России, когда он проходит по делу в качестве потерпевшего или свидетеля. Необходимые след-ственныр действия в этом случае должны быть проведены в высшей степени оперативно и настолько качественно, чтобы исключить необходимость их повторного проведения.
Как уже отмечалось, иностранцев, обладающих иммунитетом от российской юрисдикции, можно привлекать к участию в следственных действиях лишь по их просьбе или с их согласия, что фиксируется в письменной форме. Привлечение их в качестве подозреваемых или обвиняемых возможно лишь при лишении иммунитета органами страны, представителями которой они являются, что встречается в практике весьма редко.
В структуре преступлений, совершаемых против иностранных граждан, доминируют имущественные и корыстно-насильственные преступления: кражи, грабежи и разбойные нападения. Кражи обычно совершают лица, проживающие в местах размещения иностранцев (гостиницы, кемпинги, курорты и т. п.), проститутки, "специализирующиеся" на связях с иностранцами, или их соучастники; при этом девушка нередко выполняет роль приманки, завлекая иностранца в место, где ее соучастники совершают грабеж или разбойное нападение. Соучастником преступной группы может быть водитель такси или иного транспортного, средства, приглашающий в аэропорту или на вокзале воспользоваться его услугами.
Все следственные действия, которые не требуют участия иностранца, проводятся по принятой процессуальной процедуре. Определенные сложности могут возникнуть, если иностранец – потерпевший или свидетель – уже выехал за переделы России. Это в первую очередь касается предъявления для опознания людей или предметов. Здесь возможны два варианта: использовать фото- или видеоизображения, направив их по месту нахождения иностранца через соответствующие инстанции, если с данной страной подписан договор о правовой помощи (если такого договора нет, то это действие может быть осуществлено через Интерпол); идентифицировать объект по описанию, имеющемуся в протоколе допроса иностранца, если таковой был проведен. Не исключено, что для подтверждения вывода следователя о тождестве может потребоваться проведение соответствующей экспертизы (если вещи не имеют номеров и бесспорных индивидуальных признаков).
Особое значение имеет допрос иностранца – потерпевшего или свидетеля. При краткосрочном его пребывании в нашей стране он дол-
933
§ 2. Производство следственных действий с участием иностранцев
жен быть проведен оперативно, становясь фактически неотложным следственным действием. Время и место допроса определяются с учетом это-,го обстоятельства и местонахождения иностранца; так, возможно срочное направление отдельного требования о его допросе.
В литературе рекомендуется осуществлять вызов на допрос иностранцев, прибывших в страну в составе делегаций, туристических групп, морских круизов и т. п. через руководителей этих групп, делегаций. Учащиеся могут быть вызваны через администрацию учебных заведений, землячества и иные .организации, в которые они входят. Пребывающие в России на постоянной основе специалисты и рабочие могут быть вызваны через администрацию фирм или учреждений. При этом следователь должен продумать вопрос о том, как иностранец, не знающий языка и города, сможет отыскать место допроса1.
Помимо переводчика при допросе может присутствовать адвокат и, по просьбе допрашиваемого, сотрудник консульского или дипломатического представительства его страны. Все переговоры о месте, времени допроса с участием этих лиц .ведутся .руководителем следственного подразделения только через МИД.
Ходатайства иностранца-подозреваемого о присутствии на допросе дипломатического или консульского сотрудника рассматриваются в соответствии со ст. 131 УПК. При полном или частичном отказе в удовлетворении ходатайства следователь обязан мотивировать это специальным постановлением; при удовлетворении ходатайства просьба о присутствии представителя направляется через органы МИД. При необходимости провести повторный допрос процедура такого вызова повторяется.
Подготовка к допросу должна включать в себя составление плана. Целесообразно наиболее существенные вопросы заранее перевести на тот язык, на котором будут даваться показания, и, возможно, даже убедиться в адекватности перевода. Если предполагается предъявлять при.допросе документы, то та часть их содержания, которая существенна для дела, также может быть заблаговременно переведена. То же относится и к вещественным доказательствам: заранее должен быть сделан перевод их наименований и обозначений на них, фрагментов протоколов осмотра или обыска, при котором они были обнаружены. Такой заблаговременный перевод обеспечит необходимый тактический эффект при внезапном для допрашиваемого предъявлении этих объектов.
Допрос иностранца целесообразно, помимо протокола, фиксировать с помощью магнитофонной или видеомагнитофонной записи. Это тем более важно при проведении очной ставки между иностранцами или с участием иностранца.
Решая вопрос об участии переводчика, следователь должен учитывать, что в наше время лица, проживающие в странах СНГ, могут не владеть языком места проживания, что характерно для русскоязычного населения этих (и других) стран. Естественно, что в подобных случаях они выражают желание давать показания на русском языке, и это должно быть зафиксировано в протоколе допроса.
934
Глава 54. Преступления, совершенные иностранцами
Может возникнуть ситуация, когда следователь владеет языком, на котором желает давать показания иностранец. Закон не запрещает вести допрос на этом языке, если следователь владеет им свободно, что, разумеется, значительно упрощает общение с допрашиваемым, способствует установлению психологического контакта, доверительных отношений. Но при этом высказываются рекомендации составлять на данном же языке и протокол допроса, а впоследствии с помощью приглашенного переводчика перевести протокол на язык судопроизводства и приобщить независимый перевод к делу1. Желание допрашиваемого давать показания через переводчика или без него обязательно отражается в протоколе допроса.
При допросе иностранца – свидетеля или потерпевшего, не пользующегося иммунитетом, следователь предупреждает его об уголовной ответственности за отказ от показаний и за дачу ложных показаний. Это предупреждение удостоверяется его подписью в протоколе допроса. Если допрашивается лицо, обладающее иммунитетом, то, очевидно, предупреждать его об ответственности за отказ давать показания не имеет смысла. Что же касается ответственности за ложные показания, то это возможно, поскольку вопрос о такой ответственности будет решаться дипломатическим путем, т. е. предупреждение приобретает тактический смысл. Следует также иметь в виду, что присяга, принятая в ряде стран как средство подтвердить правдивость показаний, по законодательству России не допускается, что и должно быть разъяснено иностранцу.
Формулировка вопросов, которые задаются допрашиваемому после свободного рассказа, не должна допускать различных толкований. Следует избегать идиоматических выражений, пословиц и поговорок, смысл которых недоступен допрашиваемому и не может быть точно разъяснен при переводе.
Известные сложности возникают при проведении очной ставки. Ее участниками могут оказаться иностранцы, говорящие на разных языках, и в этом случае потребуются два переводчика и двойной перевод. Если же оба участника очной ставки говорят на одном языке, то следователь, не знающий этого языка, должен предупредить возможность сговора. Об этом необходимо сказать переводчику, вменив ему в обязанность пресекать всякое общение участников очной ставки друг с другом, минуя следователя.
Производство судебных экспертиз может потребовать получения от проходящих по делу лиц образцов для сравнительного исследования. Если такие лица не пользуются иммунитетом, то данная процедура не выходит за рамки ст. 186 УПК, но при этом следует иметь в виду следующее существенное обстоятельство. Обычаи и суеверия некоторых стран не допускают передачи посторонним каких-либо продуктов жизнедеятельности человека, в том числе волос, крови, спермы, срезов ногтей и т. п. По распространенным поверьям, все это может быть использовано непосредственно или с помощью магий во вред человеку. Поэтому попытки получить образцы могут встретить немотивированное с точки зрения следователя противодействие, а принудительные меры (в допустй-
935
§ 2. Производство следственных действий с участием иностранцев
мых законом случаях) приведут к острому конфликту, способному существенно осложнить весь процесс расследования.
Столкнувшись с подобным противодействием, следователь должен выяснить его причины, и если они лежат в обрядовой или культовой области, путем обстоятельных разъяснений попытаться изменить занятую субъектом позицию. Это можно сделать, пригласив авторитетных для иностранца лиц из числа единоверцев или земляков, придерживающихся современных взглядов.
При назначении экспертиз иностранец – подозреваемый или обвиняемый –- должен иметь возможность ознакомиться с переводом постановления, ему обязательно должны быть разъяснены его права, а заявленные им ходатайства – внимательно рассмотрены. В том же порядке его следует ознакомить с заключением эксперта и разъяснить его права ходатайствовать о назначении дополнительной или повторной экспертизы.
Ознакомление обвиняемого иностранца с материалами законченного производства осуществляется по общим правилам с участием переводчика.
Глава 55. Особенности расследования преступлений, совершенных невменяемыми и лицами с дефектами психики
§ 1. Понятие невменяемости и дефектов психики (психических недостатков)
В практике встречаются'случаи, когда обстоятельства расследуемого преступления обусловливают версию о психической неполноценности виновного: совершении посягательства невменяемым или лицом с дефектами психики. Встречаются и ситуации, когда обвиняемые симулируют психическое заболевание с тем, чтобы избежать уголовной ответственности. На мысль о психической неполноценности наталкивают и серийные преступления, совершаемые на сексуальной почве или явно безмотйвные. Всякое обоснованное сомнение в душевном здоровье подозреваемого или обвиняемого требует тщательной проверки, поскольку, как известно, лицо, признанное невменяемым, не может нести ответственность за свои действия, поскольку отсутствует субъективная сторона состава преступления.
По своей внешней стороне общественно опасные деяния невменяемых аналогичны объективной стороне того или иного состава преступления и могут'повлечь за собой такие .же последствия: смерть, тяжкий вред здоровью, значительный ущерб имуществу. Опасность представляют собой и лица, их совершившие; до выздоровления их следует изолировать от общества путем применения принудительных мер медицинского характера (помещение в психиатрическую больницу общего или специального характера). Не подлежит наказанию и лицо, заболевшее психической болезнью после совершенного преступления, но до вынесения приговора. Его также могут лечить принудительно, но после выздоровления это лицо подлежит уголовной ответственности. То же относится к заболевшим душевной болезнью во время отбывания наказания.
Принудительные меры медицинского характера назначаются только судом,, хотя и не являются мерами наказания. Их цель – излечить больного и в то же время обезопасить общество.
Понятие невменяемости сформулировано в ст. 21 УК РФ: "Не подлежит уголовной ответственности лицо, которое во время совершения общественно опасного деяния находилось в состоянии невменяемости, то есть не могло осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) либо руководить ими вследствие хронического психического расстройства, временного психического расстройства, слабоумия либо иного болезненного состояния психики". В этой статье определены два критерия определения невменяемости – юридический и медицинский. Первый сформулирован как неспособность отдавать отчет в своих действиях либо руководить ими. Он содержит интеллектуальный признак (возможность отдавать себе отчет) и волевой
937
§ 1. Понятие невменяемости и дефектов психики
(возможность руководить своим поведением). В качестве второго указываются хроническое или временное психическое расстройство, слабоумие и иное болезненное состояние. Наличие только одного медицинского или юридического критерия еще не дает права говорить о невменяемости. Например, слабоумие свидетельствует о наличии медицинского критерия, но если слабоумный, совершая преступление, все же мог осознавать характер своих действий и руководить ими, то он вменяем, поскольку отсутствует юридический критерий.
Юридический критерий не следует понимать формально. Известны случаи, когда психически больной сознает, что совершает преступление, принимает меры к сокрытию его следов, на следствии упорно защищается и в то же время страдает хроническим заболеванием, не позволяющим ему правильно оценить всю ситуацию. Поэтому о психическом заболевании нужно судить не по отдельным эпизодам, кажущимся вполне разумными, а по психическому состоянию и поведению лица в целом. Это особенно важно при кратковременных расстройствах психики, когда человек внешне выглядит совершенно здоровым, а его поступки – осознанными.
Вопрос о вменяемости или невменяемости решается только в отношении конкретного и доказанного общественно опасного деяния. Он .должен быть разрешен даже в отношении лица, уже признанного невменяемым по другому делу.
Временные психические расстройства начинаются внезапно, протекают на фоне измененного сознания при бурном двигательном возбуждении и агрессивном поведении, непродолжительны и также внезапно заканчиваются, после чего наступает упадок физических и психических сил, а иногда и сон с последующим полным восстановлением психического здоровья. Такого рода расстройства иногда именуют исключительными состояниями. К их числу относят патологический а,ф-фект, патологическое просоночное состояние, патологическое опьянение. Все они характеризуются помрачением сознания, резким аффективным напряжением, агрессивностью и последующей полной или значительной амнезией. Совершение общественно опасного деяния в подобном состоянии отвечает медицинскому критерию невменяемости. Вопрос об их юридической невменяемости решает, разумеется, суд.
От невменяемых следует отличать вменяемых лиц, которые во время совершения преступления в силу психического расстройства не могли в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий или в полной мере руководить ими (ст. 22 УК).
К числу таких психических расстройств, не исключающих вменяемость, относят:
дебильность, т. е. легкую степень врожденного слабоумия. По' данным В. В. Бадаева, основная масса преступлений, совершенных дебилами, – корыстные посягательства (около 55%), большую часть которых составляют кражи. Далее следует хулиганство (25%) и сексуальные правонарушения (10%)';
938
Глава 55. Преступления, совершенные невменяемыми лицами
реактивные состояния -– неврозы и реактивные психозы – вре-, менные нарушения психической- деятельности, как правило, результат перенесенных психических травм;
эпилепсия. Это хроническое заболевание, но тяжесть и глубина его различны. Эпилептики без глубоких изменений личности, совершившие преступление в обычном состоянии, а не в период болезненного приступа, как 'правило, признаются вменяемыми, так как в тот период могли осознавать свои действия и руководить ими;
психопатия, т. е. патология эмоционально-волевой сферы. Встречаются следующие формы психопатий: психопаты возбудимой формы (повышенная 'аффективность, злобность, частые взрывы гнева и неистовства по'ничтожному поводу, агрессивность); психопаты истерической формы (неожиданная агрессия, немотивированные и импульсивные действия); параноические психопаты (подозрительность, агрессивность, сутяжничество); сексуальные психопаты – лица со стойкими сексуальными извращениями (содомия, некрофилия, фетишизм, эксгибиционизм) и др.;
психофизический инфантилизм, характеризующийся сохранением в зрелом возрасте особенностей, свойственных детству;
хронический алкоголизм, влекущий 'соматические и нервно-психические расстройства.
Признанные вменяемыми, лица с подобными расстройствами психики могут быть подвергнуты по суду принудительным медицинским мерам. Наличие таких расстройств учитывается судом при назначении наказания.
§ 2. Возбуждение уголовного дела и первоначальные следственные действия
Поскольку признание лица невменяемым требует установления ряда признаков и обстоятельств, что сделать,в судебном заседании невозможно или затруднительно, закон предписывает в подобных случаях обязательное зозбуждение уголовного дела и предварительное расследование, в процессе которого' должно быть установлено:
1) обстоятельства совершения общественно опасного деяния;
2) совершение его именно данным лицом;
3) наличие у данного лица душевного заболевания в прошлом, в момент посягательства или ко времени расследования дела; степень или характер заболевания;
4) поведение данного лица до и после общественно опасного деяния;
5) характер и размер ущерба, причиненного общественно опасным деянием (ст. 404 УПК).
Уголовное дело возбуждается при наличии достаточных данных, указывающих на признаки общественно опасного деяния, предусмотренного Особенной частью УК. Этому может сопутствовать информация о поведении лица, совершившего общественно опасное деяние, свиде-
939
§ 2. Возбуждение уголовного дела
тельствующем о признаках душевной болезни (высказанные бредовые идеи, галлюцинации, расстройство мышления и т. п.).
На основе собранных доказательств и оперативных данных могут быть построены следующие версии о психическом состоянии лица:
общественно опасное деяние совершено лицом в состоянии невменяемости;
душевная болезнь наступила после совершения преступления;
общественно опасное деяние совершено в состоянии временного психического расстройства;
лицо здорово и симулирует душевную болезнь;
симулирует душевную болезнь, являясь душевнобольным;
является душевнобольным, но скрывает это1.
При расследовании подобных дел необходимо иметь в виду, что психическую ущербность человека могли использовать подстрекатели, поскольку некоторые психические больные сильно подвержены внушению.
При наличии версии о душевной болезни, помимо обычных задач первоначального этапа расследования, необходим сбор информации о психическом состоянии заподозренного. Эта информация может быть получена уже при осмотре места происшествия, "обстановку которого можно рассматривать как овеществленную психологию участников расследуемого события, действовавших на этом плацдарме. Его изучение позволяет с большей или меньшей степенью вероятности судить о психических особенностях преступника"2. Такими свидетельствами выступают безмотивность и беспорядочность действий, особая жестокость по отношению к жертве, изощренность сексуального посягательства, бессмысленность повреждений обстановки и т. п.
Особое значение в данной ситуации имеют допросы – потерпевших, свидетелей-очевидцев, родных, сослуживцев, иных знакомых.
При допросе потерпевших и свидетелей-очевидцев выясняются все подробности совершенного против них или при них деяния: что могло быть побудительным мотивом, что делал и как вел себя правонарушитель до, во время и после деяния, какие особенности его поведения обратили на себя внимание допрашиваемого, в чем они заключались; как реагировал правонарушитель на оказанное ему сопротивление, уговоры; имела ли какие-либо особенности его речь, возгласы, мимика, телодвижения и т. п. Если личность правонарушителя известна потерпевшему или свидетелям, то должно быть выяснено все, что они знают или предполагают о его психическом состоянии. Если личность этого человека неизвестна, но- допрашиваемые высказывают мнение о его психической неполноценности, то по указанным ими приметам надлежит произвести оперативную проверку по психоневрологическим учреждениям, где лицо с такими приметами может стоять на учете.
2 Ратинов А. Р. Судебная психология для следователей. М., 1967. С. 254.
940
Глава 55, Преступления, совершенные невменяемыми лицами
Психическое состояние подозреваемого – основной предмет допроса его родных, сослуживцев и знакомых. Следователь получает возможность подробно выяснить не только образ жизни этого лица, но и какие болезни или травмы оно перенесло, находилось ли на излечении в психоневрологическом .лечебном учреждении, в каком именно, когда, с каким диагнозом было выписано; не совершал ли подозреваемый ранее общественно опасных деяний, какие именно, с какими последствиями, не подвергался ли лечению и т. п.
У подозреваемого должны быть произведены обыски – по месту жительства, рабочего места, а при необходимости у его связей. Цели обыска –• поиск орудий общественно опасного деяния, медицинских и иных документов, свидетельствующих о его душевной болезни, специальной литературы по психиатрии, старые рецепты на психотропные лекарственные средства и т. п. О душевном заболевании могут свидетельствовать коллекционные предметы (фетишизм), рисунки, исполненные в необычной манере, стихи. Определенное значение могут иметь и действия обыскиваемого во время обыска: истерические реакции, суетливость или агрессивность и др.
Если в ходе расследования уже собраны доказательства психической болезни подозреваемого и есть основание ожидать рецидива общественно опасных действий или посягательств на собственную жизнь и здоровье, принимаются меры к его задержанию и изоляции. Такая изоляция возможна путем избрания мерой пресечения содержание под стражей или назначения стационарной судебно-психиатрической экспертизы с помещением задержанного в специальное психиатрическое лечебное учреждение.
Очень важную информацию может дать допрос задержанного правонарушителя. Однако при этом надо иметь в виду, что его психическое состояние нередко исключает производство подобных следственных действий, допуская лишь те из них, где ему отводится пассивная роль – предъявление его для опознания, получение некоторых образцов для сравнительного исследования, освидетельствование и т. п.
Если препятствий к допросу задержанного нет, то к нему надлежит тщательно подготовиться: проанализировать доказательства и оперативные данные, продумать содержание и последовательность вопросов, посоветоваться с психиатром о средствах эмоционального и логического воздействия на допрашиваемого.
Как отмечает В. В. Радаев, о психических недостатках подследственного, являющегося вменяемым, стало известно из его показаний в 32,2% дел. Обвиняемые, которые ранее были судимы, как правило, не скрывают своей психической неполноценности. Реже других об этом по собственной инициативе сообщают дебилы. Часто душевнобольные, не называя своего заболевания, жалуются на плохую память, слабые нервы и т. п.1
При допросе задержанного, когда у следователя имеются обоснованные предположения о его психической болезни, важно выяснить:
1) нет ли у допрашиваемого каких-либо болезненных проявлений, считает ли он, что болен и чем именно, как давно и в чем состоит его заболевание;
941
§ 3. Особенности последующих следственных действий
2) если допрашиваемый заявляет о психической болезни, то как давно он болен, где лечится, состоит ли на учете и если да, то где;
3) что он может показать о содеянном, когда у него возник замысел его совершить, как он. к этому готовился, рассказывал ли кому-либо о своих планах, не надоумил ли его кто-либо сделать это, кто конкретно, при каких обстоятельствах, не обещал ли. какое-либо вознаграждение;
4) какие чувства испытывал после содеянного, кому рассказывал о. нем; не совершал ли ранее чего-либо подобного, если да, то что именно, когда и при каких обстоятельствах.
По делам лиц, совершивших общественно опасные деяния в состоянии невменяемости, участие защитника является обязательным и. он допускается к участию в деле с момента, когда установлен факт душевной болезни (ст. 405 УПК). По делам лиц, .совершивших такие деяния в силу психического расстройства, не исключающего вменяемости, защитник допускается с момента либо предъявления обвинения, либо объявления протокола о задержании или постановления об избрании меры пресечения (ст. 47 УПК). По делам лиц, которые в силу психических недостатков не могут сами осуществлять свое право на защиту, участие защитника признается законом обязательным (ст. 49 УПК). Он имеет право присутствовать при производстве всех следственных действий с участием его подзащитного.
§ 3. Особенности последующих следственных действий
Важнейшее значение по делам рассматриваемой категории имеет судебно-психиатрическая экспертиза. В соответствии с п. 2 ст. 79 УПК назначение такой экспертизы является обязательным, поскольку без нее невозможно определить наличие и характер душевного заболевания, прогнозировать его течение и таким образом установить степень ответственности лица, совершившего общественно опасное деяние.
Основанием для назначения судебно-психиатрической экспертизы служат данные о его психической болезни, перенесенных травмах, ненормальности поведения как до, так и во время и после совершения общественно опасных действий, явно неадекватная реакция.на окружающую обстановку, поведение в быту, с сослуживцами и т. п. Обвиняемый, подозреваемый или потерпевший могут сами ходатайствовать о проведении экспертизы. Инициатива ее назначения может исходить и от их родных. Следует иметь в виду, что тяжесть содеянного, его жестокость не всегда свидетельствуют о психическом заболевании виновного. Кроме того, надо учитывать, что болезненное состояние может наступить у человека, ранее считавшегося здоровым, внезапно вызвать краткосрочное расстройство психики, которое практически никогда впоследствии не повторится.
Поводами для назначения судебно-психиатрической экспертизы могут стать показания подозреваемых, обвиняемых, иногда потерпевших, носящие характер оговоров и самооговоров; сутяжное поведение лица:
942
Глава 55. Преступления, совершенные невменяемыми лицами
бесконечные жалобы и претензии, носящие явно преувеличенный и уродливый характер; пребывание лица в психиатрической больнице или под наблюдением в психоневрологическом диспансере, поликлинике.
Отказ в назначении экспертизы должен быть мотивирован в постановлении следователя или определении суда (ст. 131, 276 УПК).
В зависимости от обстоятельств дела судебно-психиатрическая экспертиза проводится амбулаторно, стационарно или заочно. Возможна посмертная экспертиза по материалам дела.
В распоряжение эксперта должны быть предоставлены все материалы, характеризующие личность подэкспертного, обстоятельства общественно опасного деяния и его последствия. Без этих сведений эксперт не может дать полноценное заключение, поскольку только одного обследования лица недостаточно, Особенно важны для эксперта данные о психическом состоянии и поведении лица в период совершения опасного деяния – до, во время и после него. Вопрос -о кратковременном расстройстве психики без таких данных часто вообще решить невозможно.
Следователь, собирая материалы для экспертизы, должен учитывать, что лицо может сознательно вводить эксперта в заблуждение. Поэтому его объяснения и показания необходимо проверять показаниями других лиц, истребованием необходимых документов и т. п. Эксперту надлежит представить и медицинские документы, если лицо находилось на излечении в психиатрической больнице или по случаю полученных черепно-мозговых травм. При этом следует иметь в виду, что иногда обвиняемый заблаговременно посещает соответствующее медицинское учреждение, чтобы затем сослаться на этот факт как свидетельство психической болезни.
Перед экспертом-психиатром обычно ставят следующие вопросы: - 1) страдает ли лицо психическим заболеванием и каким именно;
2) в каком психическом состоянии находилось лицо во время общественно опасных действий и было ли оно в то время вменяемо;
3) каково психическое состояние лица в настоящее время;
4)-нуждается ли лицо в принудительных и иных мерах медицинского характера и каких именно;
5) может ли лицо по своему психическому состоянию участвовать в производстве следственных действий.
Если у следователя возникла версия о симуляции психического заболевания, то перед экспертом может быть поставлен вопрос о том, какие данные обследования свидетельствуют о симуляции и каковы ее признаки; если психическое заболевание симулируется действительным душевнобольным, то экспертиза -может способствовать выяснению мотивов симуляции.
Посмертная судебно-психиатрическая экспертиза обычно проводится в случаях смерти душевнобольного во время следствия, при самоубийстве, когда не установлена его причина и есть данные о психическом нездоровье этого лица. Как отмечает Б. И. Дергай, назначение судебно-психиатрической экспертизы может потребоваться и по делам об убийстве в состоянии необходимой обороны, когда действия убитого заставляют усомниться в его вменяемости1.
1 Дергай Б. И. Указ. соч. С. 25–26.
943
§ 3. Особенности последующих следственных действий
Помимо судебно-психиатрической определению психического состояния подозреваемого, обвиняемого могут способствовать и иные экспертизы. Так, судебно-почерковедческая экспертиза может установить признаки, свидетельствующие о патологических изменениях почерка, характерных для душевнобольных; автороведческая экспертиза позволяет выявить признаки болезненного расстройства письменной речи; признаки расстройства эмоциональной сферы может выявить искусствоведческая экспертиза.
Лицу,. признанному невменяемым, заключения экспертиз не представляются; с ними вправе ознакомиться его защитник. Следователь при оценке заключения, по общему правилу, может прийти к выводу о необходимости проведения дополнительной или повторной экспертизы. Если эксперты дают заключение о симуляции болезни, то оно может быть использовано, чтобы изобличить подозреваемого или обвиняемого и получить от него правдивые показания.
Признание лица невменяемым может повлечь за собой следующие варианты процессуальных действий.
1. В случаях, предусмотренных ст. 208 УПК РСФСР (по общим основаниям), а также если лицо по своему психическому состоянию и характеру совершенного деяния в настоящее время не представляет опасности для общества, предварительное следствие прекращается (ч. 1 ст. 406 УПК).
2. В случаях, когда* установлены основания для принудительных медицинских мер, следователь выносит постановление о направлении дела в суд; прокурор, ознакомившись с материалами дела, либо направляет его по подсудности, либо прекращает дело (ч. 3 ст. 406 УПК).
3. Если установлено, что лицо заболело после совершения преступных действий, причем болезнь носит характер временного психического расстройства, предварительное следствие приостанавливается (ч. 2 ст. 195 УПК), а после его выздоровления – возобновляется. Перед тем, как приостановить следствие, выносится постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого.
Признание лица вменяемым влечет продолжение предварительного следствия в общем порядке с последующим принятием обычных процессуальных решений.
§ 2. Особенности тактики следственных действий
При расследовании преступлений в данной сфере можно выделить (как и по другим категориям) три типичные следственные ситуации. Преступление, связанное с движением компьютерной информации произошло:
в условиях очевидности – характер и его обстоятельства известны (например, какой вирус и каким способом введен в компьютерную сеть) и выявлены потерпевшим собственными силами, преступник известен и задержан (явился с повинной);
известен способ совершения, но механизм преступления в полном объеме неясен, например произошел несанкционированный доступ к файлам законного пользователя через Интернет, через слабые места в защите компьютерной системы, преступник известен, но скрылся;
налицо только преступный результат-, например дезорганизация компьютерной сети банка, механизм преступления и преступник неизвестны.
В первом случае необходимо установить, имелась ли причинно-следственная связь между несанкционированным проникновением в компьютерную систему и наступившими последствиями (сбоями в работе, занесением компьютерного вируса и пр.), определить размеры ущерба. Во втором – первоочередной задачей, наряду с указанными выше, являет-
953
§ 2. Особенности тактики следственных действий.
ся розыск и задержание преступника. И наконец, в наименее благоприятной (третьей) ситуации необходимо установить механизм преступления.
Остановимся подробнее на особенностях тактики отдельных следственных действий, в ходе которых производится обнаружение, фиксация, изъятие компьютерной информации, а именно: осмотра места происшествия (местности, помещений, предметов, документов), -обыска (в том числе личного, на местности и в помещении), выемки (предметов, документов, почтово-телеграфной корреспонденции, документов, содержащих государственную тайну), прослушивания телефонных и других переговоров. При производстве этих следственных действий необходимо тактически правильно производить поиск информации в компьютере, что позволит избежать ее уничтожения или повреждения; найти требуемое; зафиксировать и изъять его в соответствии с процессуальными нормами. Современное развитие электроники позволяет хранить огромные массивы информации в незначительных по объему устройствах.
При подготовке к осмотру, обыску или выемке следователь решает вопрос о необходимости изъятия компьютерной информации. На эту необходимость, помимо признаков состава преступления в сфере движения компьютерной информации, могут указывать:
наличие у подозреваемого (обвиняемого) или потерпевшего (в некоторых случаях свидетелей) специального образования в области вычислительной техники и информатики, а также компьютерной техники в личном пользовании;
присутствие в материалах дела документов, изготовленных машинным способом (ответы на запросы, справки, полученные от обвиняемого или потерпевшей стороны);
хищение носителей компьютерной информации;
данные об увлечении вышеуказанных лиц вычислительной техникой, информатикой и программированием или об их частых контактах с людьми, имеющими такие увлечения.
На подготовительном этапе осмотра или обыска необходимо получить достоверные данные о виде и конфигурации используемой ЭВМ; о том, подключена ли она к локальной или глобальной сети (типа Интернет); наличии службы информационной безопасности и защиты от несанкционированного доступа; системе электропитания помещений, где установлена вычислительная техника; квалификации пользователей; собрать сведения о сотрудниках, обслуживающих вычислительную технику (взаимоотношениях в коллективе, его возможной криминализации и т. д.). Владение такой информацией облегчит следователю доступ к хранящимся в компьютере информации и максимально повысит ее доказательственную силу.
Часто решающее значение имеет внезапность обыска (неотложность осмотра), поскольку компьютерную информацию можно быстро уничтожить. Если получены сведения о том, что компьютеры организованы в локальную сеть, следует заранее установить местонахождение всех средств компьютерной техники, подключенных к этой сети, и организо-
954
Глава 56. Преступления в сфере компьютерной информации
вать групповой обыск одновременно во всех помещениях, где установлены ЭВМ. Перед началом обыска (осмотра) принимаются меры, которые предотвратят возможное повреждение или уничтожение информации. Для этого следует обеспечить контроль за бесперебойным электроснабжением ЭВМ в момент осмотра, удалить всех посторонних лиц с территории, на которой производится осмотр или обыск, прекратить дальнейший доступ; принять меры к тому, чтобы оставшиеся лица не имели возможности прикасаться к средствам вычислительной техники и к источникам электропитания. Если на объекте находятся взрывчатые, легковоспламеняющиеся, едкие вещества, посторонние источники электромагнитного излучения и другие предметы и аппаратура, способные привести к аварии ЭВМ, эвакуировать их. Осмотр или обыск целесообразно производить с участием специалиста в области информатики и вычислительной техники. Желательно и в качестве понятых приглашать лиц, знакомых с работой ЭВМ.
Не следует ограничиваться поиском информации только в компьютере; необходимо внимательно осмотреть имеющуюся документацию, вплоть до записей на клочках бумаги, поскольку программисты часто, не надеясь на свою память, оставляют записи о паролях, изменениях конфигурации системы, особенностях построения информационной базы компьютера. Многие пользователи хранят копии своих файлов на дискетах во избежание утраты их при выходе компьютера из строя. Поэтому любые обнаруженные носители информации должны быть изъяты и изучены.
Только после перечисленных подготовительных мер следует приступать к рабочему этапу следственного действия. Изучение' практики показывает: несоблюдение элементарных правил ведет к тому, что деятельность следователя по сбору компьютерной информации не достигает своей цели. Так, присутствующий при обыске подозреваемый незаметно от членов следственно-оперативной группы всего-навсего изменил положение тумблера переключателя рабочего напряжения ПЭВМ, расположенного на задней стенке системного блока, с 220 на 115 вольт. При включении блок питания через некоторое время вышел из строя, что привело к неисправности всего компьютера.
Тактика поиска компьютерной информации должна избираться исходя из, во-первых, степени защищенности данных, во-вторых – функционального состояния компьютера и периферийных устройств на момент производства следственного действия.
О высокой степени защищенности компьютера может свидетельствовать наличие специальных систем защиты информации от несанкционированного доступа и (или) сертифицированных средств защиты; постоянная охрана территории и здания, где размещается компьютерная система, с помощью технических средств и специального персонала, использование строгого пропускного режима, специальное оборудование помещений; наличие администратора (службы) защиты информации, нормальное функционирование и контроль работы.
Низкая степень защищенности определяется наличием простого алгоритма ограничения доступа (например, данные защищены только
955
§ 2. Особенности тактики следственных действий
паролем), получением достоверных данных о его преодолении, при этом нет необходимости применять специальные средства доступа к данным.
Деятельность следователя по преодолению защиты компьютера от несанкционированного доступа – одна из самых ответственных. Именно при некорректном обращении защищенные данные могут быть самоуничтожены, искажены, спрятаны и т. д. с помощью специальных программ. Чтобы этого не произошло, при подготовке к проведению следственного действия необходимо как можно более точно и полно определить степень защищенности компьютера, средства защиты, пароли, ключевые слова и т. д.
, С одной стороны, по общему мнению специалистов в области вычислительной техники и программирования, на сегодняшний день нет программно-технических средств, способных на 100% гарантировать защиту. Отсюда следует, что, в принципе, возможно преодолеть любую преграду при поиске информации. С другой стороны, существующие средства защиты настолько разнообразны, используют различные алгоритмы и принципы построения защиты, что для их преодоления может понадобиться немало времени. В среде хакеров именно преодоление защиты от несанкционированного доступа является одним из высших подтверждений мастерства.
Причины защиты данных в компьютере различны. Кроме цели противодействия раскрытию и расследованию преступления, пользователи защищают данные от некомпетентности и неаккуратности при выполнении работ на ЭВМ. Защита компьютерной информации осуществляется путем идентификации (пользователь сообщает свое имя) и,аутентификации (проверки подлинности) – вторая сторона убеждается, что субъект действительно тот, за кого себя выдает. Подлинность подтверждается знанием пароля, личного идентификационного номера, криптографического ключа и пр.; личной карточкой или иным устройством аналогичного назначения; голосом, отпечатками пальцев и другими биометрическими характеристиками и т. д.
Пароли давно встроены в операционные системы и другие сервисные программы. При правильном использовании они могут обеспечить приемлемый для многих организаций уровень безопасности. Тем не менее, по совокупности характеристик их следует признать самым слабым средством проверки подлинности. Надежность паролей основывается на способности помнить их и хранить в тайне. Чтобы пароль был запоминающимся, его зачастую делают простым, однако простой пароль не трудно угадать, особенно если заранее изучить пристрастия, увлечения, круг интересов законного пользователя. Иногда пароли с самого начала не являются тайной, так как имеют стандартные значения, указанные в документации, и далеко не всегда после установки с'истемы производится их смена. Ввод пароля можно определить и с помощью оптических приборов, приборов перехвата электромагнитного излучения процессора и монитора. Статья 6 Федерального закона "Об оперативно-розыскной деятельности" определяет среди прочих оперативно-розыскных мероприятий снятие информации с технических каналов связи. Проведение указанного мероприятия предусматривает знание оперативным работником каналов возможного снятия (перехвата) компьютерной информа-
956
Глава 56. Преступления в сфере компьютерной информации
ции, способов несанкционированного доступа, умения применять специальные технические средства.
Анализ парольной защиты при осмотре или обыске компьютерной техники позволит следователю с большей вероятностью определить истинного владельца криминалистически значимой информации, найденной в компьютере. Другими словами, чем выше надежность парольной системы, тем с большей уверенностью можно определить ее истинного владельца и тем выше доказательственная сила обнаруженной информации.
Другим средством аутентификации служат токены – предметы или устройства, владение которыми подтверждает подлинность пользователя. Самыми распространенными из них являются карточки с магнитной полосой. Обычно пользователь набирает на клавиатуре свой идентификационный номер, после чего процессор проверяет его совпадение с тем, что записан на карточке, а также подлинность самой карточки. Иногда (обычно для физического контроля доступа) карточки применяют сами по себе, без запроса личного идентификационного номера.
Безбумажная технология дает целый ряд преимуществ при обмене документами по сети связи или на машинных носителях. Но при этом возникает проблема идентификации автора документа и самого документа. В традиционной (бумажной) технологии она решается за счет того, что информация в документе жестко связана с физическим носителем (бумагой). На машинных носителях такой связи нет. Технически эта проблема частично решена с помощью применения цифровой подписи. Технология состоит в том, что лицо, составившее документ, кодирует его с помощью специальной программы – электронного ключа. При этом применяется два ключа. Один из них, не секретный, используется для шифровки и может публиковаться вместе с адресом пользователя, другой – секретный, применяется для расшифровки и известен только определенному лицу. Эта программа хранится на отдельной дискете, обычно у автора документа или стороны, которой тот направлен. Цифровая подпись реализует две функции – гарантирует целостность сообщения и удостоверяет личность автора документа. Криптографическая защита считается одним из наиболее мощных средств обеспечения конфиденциальности информации в компьютере или на магнитных носителях. Необходимо помнить, что даже в том случае, когда в распоряжении следствия имеется компьютер или магнитный носитель, но электронный ключ не обнаружен, "прочитать" информацию и идентифицировать ее автора (владельца) не представится возможным.
Помимо использования криптоалгоритмов, существует еще целый набор программных средств, позволяющих шифровать информацию и учитывающих различные условия анализа шифротекста при попытке его вскрытия. К ним, в частности, можно отнести и общеизвестную программу Diskreet из пакета Norton Utilities, позволяющую кроме шифрования магнитных носителей информации выполнять функцию блокировки клавиатуры и экрана ЭВМ (гашение' изображения ценной информации), а также предусматривающую защиту информационных объектов на уровне файлов или виртуальных (логических) дисков винчестера. Для возобновления нормальной работы в ЭВМ требуется ввести пароль.
957
§ 2. Особенности тактики следственных действий
Все программы защиты, управляющие доступом к машинной информации, функционируют по принципу ответа на вопросы: кто может выполнять, какие операции и над какими данными. Доступ "может быть определен как:
общий (безусловно предоставляемый каждому пользователю);
отказ (безусловный отказ, например, разрешение на удаление порции информации);
зависимый от события (управляемый событием); предусматривает блокировку обращения пользователя, например, в определенные интервалы времени или при обращении к компьютерной системе с определенного терминала;
зависимый от содержания данных (в этом случае решение о доступе основывается на текущем значении данных, например, некоторым пользователям запрещено читать те или иные данные);
зависимый от состояния (динамического состояния компьютерной системы); осуществляется в зависимости от текущего состояния компьютерной системы, управляющих программ и системы защиты;
частотно-зависимый (например, доступ разрешен пользователю только один или определенное число раз – таким образом предотвращается возможность динамического управления событиями)-
по имени или другим признакам пользователя (например,, пользователю должно быть более 18 лет);
зависимый от полномочий (предусматривает обращение пользователя к программам, данным, оборудованию в зависимости от предоставленного режима, например, может быть разрешено "только чтение", "чтение и запись", "только выполнение");
зависимый от предыстории обращений и учитывающий семантические связи между данными в сочетании с управлением доступом, зависящим от полномочий (программой проводится анализ контекста, включающего предыдущие запросы, их обработку, среду текущего запроса и семантические отношения между данными);
по разрешению (паролю или другому идентификатору: карточка, значок и т. д.), где под идентификацией понимается процедура установления подлинности пользователя, осуществляющего доступ к компьютерной системе;
по процедуре (в этом случае система имеет свою собственную процедуру: автоматически генерирует собственные правила обеспечения безопасности данных).
К новой электронной технологии относится применение электронных ключей. Электронный ключ – это устройство с памятью, выполненное на специализированной микросхеме размером не более спичечного коробка. Если при осмотре компьютера запустить защищенную программу, то она проверит наличие своего ключа. Когда такой ключ найден, программа выполняется; иначе выдается информация об ошибке и работа прерывается. Сам ключ вводится в порт компьютера, предназначенного для подключения принтера, и легко выводится.
Таким образом, очевидно, что наличие и использование оперативной информации зачастую может сыграть решающую роль при поиске в ЭВМ. Однако успешное преодоление защиты еще не решает все про-. блемы собирания доказательств в компьютере. Тактические особенности
958
Глава 56. Преступления в сфере компьютерной информации
поиска компьютерной информации зависят также от функционального состояния ЭВМ и ее периферийных устройств на момент осмотра или обыска. Информация может быть либо зафиксирована на постоянном носителе, либо храниться в ЭВМ только в период ее работы, поэтому следователю необходимо выбирать различные тактические приемы поиска в зависимости от того, работает компьютер на момент начала следственного действия или отключен.
При включении компьютера в работу электронные устройства образуют в нем определенный объем так называемой "оперативной памяти" (ОЗУ), которая предназначена для операционных действий над информацией и программами и сохраняет их в процессе работы. При включении компьютера и (или) окончании работы с конкретной программой или данными ОЗУ очищается и готово для ввода новых. В процессе работы компьютера ОЗУ специальными программными средствами расчленяется на специальные области, предназначенные для раздельного хранения программ и данных. Среди таких-областей, по желанию пользователя, может быть выделена специальная, которая имитирует внешнее устройство – накопитель информации. Этот накопитель (так называемый "виртуальный диск" или "псевдодиск") отличается высокой скоростью доступа и позволяет выполнять специфические операции по обмену программами (данными) с устройствами ЭВМ. О работающем компьютере свидетельствуют положение тумблеров, мигание или горение индикаторов на передней панели системного блока, изображение на дисплее, небольшая вибрация и чуть слышный шум работающих внутри вентиляторов.
В случае, если компьютер на момент начала осмотра оказался включен, необходимо оценить информацию, изображенную на дисплее. Прежде всего определить, какая программа' исполняется на данный момент. В случае работы стандартного программного продукта (например, на экране изображены, окна операционных оболочек Norton Commander или Windows) – не приступать к каким-либо манипуляциям на входе без предварительного визуального осмотра технических средств. Экран дисплея необходимо сфотографировать. Отключить все телефонные линии, подсоединенные к компьютеру. Описать все соединения на задней стенке системного блока. Если необходимо, вскрыть кожух системного блока и визуально определить конфигурацию ЭВМ, описать месторасположение электронных плат. Следование данным правилам позволит обезопасить поиск информации от различного рода устройств повреждения или уничтожения как аппаратных средств, так и информационной базы. Этими устройствами могут быть электронные ключи, радиозакладки-шумоподавителя и др. В случае, если при осмотре аппаратных средств выявлены неизвестные участникам осмотра (обыска) устройства (платы расширения, нестандартные соединения и т. д.), компьютер необходимо сразу .выключить. При этом следует не отключать тумблер блока питания, а вынуть вилку из розетки. Затем (до отсоединения проводов) необходимо промаркировать всю систему подключения, все порты и разъемы, чтобы потом можно было осуществить точную реконструкцию расположения кабелей, плат расширения и других устройств.
959
§ 2. Особенности тактики следственных действий
Если конфигурация процессора стандартна, следует корректно завершить работу исполняемой в данный момент программы. Либо дождаться завершения ее работы до выдачи дополнительных, возможно искомых, данных. Присутствующим при осмотре (обыске) необходимо разъяснять все действия следователя и специалиста в ходе манипуляций с ЭВМ. Недопустимо вмешательство в информационную базу без наглядного и доступного комментария своих действий. Объяснено должно быть любое нажатие на клавиатуру, передвижение мыши и т. д.
Если для поиска информации задействуются программные продукты, не находящиеся в компьютере, а используемые следователем, это необходимо отметить в протоколе осмотра или обыска. Такие программы должны быть стандартными. Необходимо обеспечить наглядность контроля, т. е. все ключевые этапы работы программы изображаются на экране дисплея, а следователь либо специалист комментирует происходящее. Максимально активное участие понятых при поиске информации важно еще и потому, что результатом выполнения искомой программы может явиться не текстовой или графический документ, а аудио-или видеоролик (вербальная или визуальная информация). Такой итог работы программы, являясь уникальным (неповторимым), фиксируется с помощью протокола (не считая фото- и видеосъемки).
В случае обнаружения искомой информации текущее изображение экрана дисплея также необходимо сфотографировать, после чего стандартными средствами переписать информацию на постоянный носитель (обычно – магнитный диск) либо распечатать.
Включать и выключать компьютеры, производить с ними какие-то манипуляции может только специалист в области вычислительной техники. Если на объекте было отключено электроснабжение, например, в связи с пожаром или взрывом, до его включения следует проверить, находятся ли все компьютеры и периферийные устройства в отключенном состоянии. Изымать необходимо сразу все имеющиеся на объекте компьютеры (или хотя бы блоки памяти) и магнитные носители. Нельзя оставлять их на ответственное хранение на самом объекте или в другом месте, где к ним могут иметь доступ посторонние лица. Содержащаяся на магнитных носителях информация может быть легко уничтожена преступником, например, с помощью источника электромагнитного излучения. При этом визуально определить это невозможно.
Компьютеры и их комплектующие опечатываются: на разъемы налагают лист бумаги, закрепляя его края на боковых стенках компьютера густым клеем или клейкой лентой, чтобы исключить возможность работы с ними в отсутствие 'владельца или эксперта.. Магнитные носители упаковываются, хранятся и перевозятся в' специальных экранированных контейнерах или в стандартных дискетных или иных алюминиевых футлярах заводского изготовления, чтобы исключить разрушающее воздействие различных электромагнитных и магнитных полей и наводок, направленных излучений. Опечатываются только контейнеры или футляры. Пояснительные надписи наносятся на специальные самоклеящиеся этикетки для дискет, причем сначала делается надпись, а потом этикетка наклеивается на предназначенный для этого участок. Если на дис-
960
Глава 56. Преступления в сфере компьютерной информации
кете уже имеется этикетка с какой-либо надписью, проставляется только порядковый номер, а пояснительные надписи под этим номером делаются на отдельном листке, который вкладывается в коробку. Недопустимо приклеивать что-либо непосредственно к магнитным носителям, пропускать через них бечеву, пробивать отверстия, наносить подписи, пометки, печати и т. д.
В протоколе следственного действия описываются основные физические характеристики изымаемых устройств, магнитных и других постоянных носителей информации, серийные номера аппаратуры, их видимые индивидуальные признаки. Машинные распечатки оформляются как приложение к протоколу.
Поскольку помимо информационных на аппаратных средствах зачастую оказываются традиционные для криминалистики следы, к участию в осмотре целесообразно привлекать специалиста-криминалиста. Из следственной практики известны случаи обнаружения следов пальцев рук, металлообрабатывающих инструментов, ручной пайки на внутренних элементах компьютерных средств.
При осуществлении допросов подозреваемых и обвиняемых необходимо учитывать данные криминалистической характеристики о личности предполагаемого преступника. Важной является подготовка к допросу, в процессе которой необходимо постараться хотя бы условно выбрать, к какой группе относится подозреваемый или обвиняемый, и на этом основывать, тактику допроса. При первоначальном допросе необходимо, побуждая лицо к деятельному раскаянию, выяснить, какие изменения в работу компьютерных систем были внесены, какие вирусы использовались, есть ли с точки зрения подозреваемого (обвиняемого) возможность быстро устранить или уменьшить вред, причиненный несанкционированным проникновением в систему. Какие сведения и кому передавались.
При первоначальных допросах свидетелей и потерпевших необходимо выяснить назначение и функции компьютерной системы, кто имел доступ к ней и в помещения, где располагалась компьютерная техника, не появлялись ли там посторонние лица, какие средства защиты использовались. Если часть информации была закрытой, то кто санкционировал доступ к ней и кто реально был допущен. Какой вред (имущественный, неимущественный) причинен преступлением и имеются ли способы его уменьшить.
§ 3. Возможности судебных экспертиз при расследовании преступлений в сфере движения компьютерной информации
Выше уже отмечалось большое значение, которое имеет по делам данной категории участие специалиста в собирании доказательственной информации. Но наиболее важен ее дальнейший анализ, исследование доказательств в ходе экспертных исследований.
Основной род экспертиз – компьютерно-технические. В соответствии с их задачами и спецификой объектов исследования в настоящее время в рамках этого рода экспертиз можно выделить два вида:
961
§ 3. Возможности судебных экспертиз при расследовании преступлений
техническая экспертиза компьютеров и их комплектующих, которая проводится в целях изучения конструктивных особенностей и состояния компьютера, его периферийных устройств, магнитных носителей и пр., компьютерных сетей, а также причин возникновения сбоев в работе;
экспертиза данных и программного обеспечения, осуществляемая в целях изучения информации, хранящейся в компьютере и на магнитных носителях.
Вопросы, выносимые на разрешение компьютерно-технической эк-/епертизы, можно, по ее виду, также подразделить на две группы. Вопросы, разрешаемые технической экспертизой компьютеров и их комплектующих (диагностические):
1) компьютер какой модели представлен на исследование; каковы технические характеристики его системного блока и периферийных устройств; каковы технические характеристики данной вычислительной сети;
2) где и когда изготовлен и собран данный компьютер и его комплектующие; осуществлялась ли сборка компьютера в заводских условиях или кустарно;
3) соответствует ли внутреннее устройство компьютера и периферии прилагаемой технической документации; не внесены ли в конструкцию компьютера изменения (например, установка дополнительных встроенных устройств: жестких дисков, устройств для расширения оперативной памяти, считывания оптических дисков и пр., иные изменения конфигурации);
4) исправен ли компьютер и его комплектующие; каков их износ; каковы причины неисправности компьютера и периферийных устройств; не содержат ли физических дефектов магнитные носители информации;
5) не производилась ли адаптация компьютера для работы с ним специфических пользователей (левша, слабовидящий и пр.);
6) каковы технические характеристики иных электронных средств приема, накопления и выдачи информации (пейджер, электронная записная книжка, телефонный сервер); исправны ли эти средства; каковы причины неисправностей.
Вопросы, разрешаемые экспертизой данных и программного обеспечения (диагностические):
1) какая операционная система использована в компьютере;
2) каково содержание информации, хранящейся на внутренних и внешних магнитных носителях, в том числе какие программные продукты там находятся; каково назначение программных продуктов; каков алгоритм их функционирования, способа ввода и вывода информации; какое время проходит с момента введения данных до вывода результатов при работе данной компьютерной программы, базы данных;
3) являются ли данные программные продукты лицензионными (и-ли несанкционированными) копиями стандартных систем или оригинальными разработками;
4) не вносились ли в программы данного системного продукта какие-либо коррективы (какие), изменяющие выполнение некоторых операций (каких);
962
Глава 56. Преступления в сфере компьютерной информации
5) соответствует ли данный оригинальный компьютерный продукт техническому заданию; обеспечивается ли при его работе выполнение всех предусмотренных функций;
6) использовались ли для ограничения доступа к информации паро- i ли, скрытые файлы, программы защиты и пр.; каково содержание скрытой информации; не предпринимались ли попытки подбора паролей, взлома защитных средств и иные попытки несанкционированного доступа;
7) возможно ли восстановление стертых файлов, дефектных магнитных носителей информации; каково содержание восстановленных файлов;
8) каков механизм утечки информации из локальных вычислительных сетей, глобальных сетей и распределенных баз данных;
9) имеются ли сбои в функционировании компьютера, работе отдельных программ; каковы причины этих сбоев; не вызваны ли сбои' в работе компьютера влиянием вируса (какого); распространяется ли негативное .влияние вируса на большинство программ или он действует только на определенные программы; возможно ли восстановить в полном объеме функционирование данной программы (текстового файла), поврежденной вирусом;
10) каково содержание информации, хранящейся на пейджере, в электронной записной книжке и пр.; имеется ли в книжке скрытая информация и каково ее содержание;
11) когда производилась последняя корректировка данного файла или инсталляция данного программного продукта;
12) каков был уровень профессиональной подготовки в области программирования и работы с компьютерной техникой лица, произведшего данные действия.
С помощью компьютерно-технических экспертиз возможно разрешение и некоторых вопросов идентификационного характера:
' 1) имеют ли комплектующие компьютера (печатные платы, магнитные носители, дисководы и пр.) единый источник происхождения;
2) не написана ли данная компьютерная программа определенным лицом (решается комплексно при производстве компьютерно-технической и автороведческой экспертиз).
Объектами компьютерно-технической экспертизы явля-ются:
компьютеры в сборке, их системные блоки;
периферийные устройства (дисплеи, принтеры, дисководы, модемы, клавиатуры, сканеры, манипуляторы типа "мышь", джойстики и пр.), коммуникационные устройства компьютеров и вычислительных сетей;
магнитные носители информации (жесткие и флоппи-диски, оптические диски, ленты);
распечатки программных и текстовых файлов;
словари поисковых признаков систем (тезаурусы), классификаторы и иная техническая документация, например технические задания и отчеты;
электронные записные книжки, пейджеры, иные электронные носители текстовой или цифровой информации, техническая документация к. ним.
963
§ 3. .Возможности судебных экспертиз при расследовании преступлений
По делам данной категории могут назначаться экспертизы других классов и родов: трасологические – для анализа следов взлома, дактилоскопические –- следов рук, как на внешних, так и на внутренних поверхностях компьютеров и их комплектующих. Судебно-экономичес-кие экспертизы, в частности, финансово-экономические и бухгалтерские, назначаются, когда, например, преступления в сфере движения компьютерной информации связаны с преступлениями в кредитно-фи-нансовой сфере. Весьма распространены технико-криминалистические экспертизы документов, когда компьютер используется как средство для изготовления поддельных документов, фальшивых денежных билетов и пр. При использовании средств прослушивания переговоров назначаются фоноскопические экспертизы.
Глава 57. Профилактическая деятельность следователя
§ 1. Понятие и содержание следственной профилактики
Расследование и раскрытие преступлений, привлечение виновных к уголовной ответственности не исчерпывают обязанностей органов предварительного следствия. Закон возлагает на них и специальные обязанности по предупреждению (превенции) криминала. Статья 21 УПК РСФСР требует от органа дознания и предварительного следствия, а также при производстве судебного разбирательства по уголовному делу выявлять-причины и условия, способствовавшие преступлению. Установив их, органы дознания, следователь, прокурор, суд обязаны принять, специальные меры к их устранению с тем, чтобы тем самым предупредить совершение аналогичных или иных преступлений (ст. 211 и 212 УПК).
Однако сказанным не исчерпывается содержание профилактичес-' кой деятельности следователя. Выявление причин и условий совершения преступных посягательств, играя само по себе предупредительную роль, в то же время служит основой для других превентивных мер следователя.. К их числу можно отнести следующие:
1) обнаружение и раскрытие совершенных преступлений. Таким путем не только пресекается преступная деятельность конкретных лиц, что имеет важное предупредительное значение, но и обеспечивается неотвратимость наказания, превентивная роль которого несомненна;
2) устранение выявленных причин и условий, способствовавших преступлениям конкретного вида, рода или совершенных определенным способом, при определенных обстоятельствах и т. п.;
3)' меры воспитывающего и предостерегающего характера;
4) общепрофилактические меры, в том числе использование возможностей средств массовой информации, трудовых коллективов, родовых и национальных традиций и т. п.
Профилактическая деятельность следователя и других правоохранительных органов не может преследовать цель полного искоренения преступности в стране, которая была декларирована в условиях господства коммунистической идеологии. Как показывает опыт истории, преступность присуща любому общественному строю, ее развитие – результат действия определенных социальных закономерностей. Задача профилактической деятельности – не полное искоренение преступности, а эффективное снижение ее количественных и качественных показателей, уменьшение ее воздействия на общество и государство, повышение уровня личной безопасности граждан, защиты их законных прав и интересов. В достижении этих целей профилактической деятельности следователю, как представителю государственной власти, принадлежит заметная роль.
965
§ 2. Средства выявления и доказывания обстоятельств
. Истина по делу достигается лишь в том случае, когда полно и всесторонне установлены все обстоятельства, входящие в предмет доказывания. К числу этих обстоятельств закон (ст. 6Ц УПК) относит причины и условия, способствующие преступлению, которь^е также подлежат именно доказыванию, т. е. должны быть выявлены .путем применения всех процедур, предусмотренных законом для этого процесса. Хотя закон по понятным причинам не может содержать перечня типичных причин и условий, некоторые из них (в отдельных случаях) он выключает в предмет доказывания. Так, определяя обстоятельства, подлежащие установлению по делам несовершеннолетних (ст. 392 УПК), он требует выяснить условия их'жизни и воспитания; по делам об общественно опасных деяниях невменяемых или лиц с временным расстройством психической деятельности следователь и суд обязаны установить факт душевной болезни, поскольку именно она и служит причиной содеянного. Вообще же следует заметить, что требование закона устанавливать по каждому делу именно причины преступления носит в большей степени декларативный характер: причина преступления – настолько .сложная категория, обусловленная многозначными социальными и иными зависимостями, что установить ее в рамках предварительного следствия зачастую просто невозможно, если не довольствоваться шаблонными и ничего не выражающими констатациями типа "влияние среды", "влияние преступного окружения подследственного" и т. п. Поэтому не случайно в литературе и в практической следственной деятельности речь обычно идет об установлении обстоятельств, способствовавших преступлению, а не их причин.
§ 2. Средства выявления и доказывания обстоятельств, способствовавших совершению преступления
Успешность выявления указанных обстоятельств зависит от систематичности соответствующих действий следователя, что обеспечивается, как известно, целеустремленным планированием расследования.
Обстоятельства, способствовавшие преступлению, должны устанавливаться в ходе всего расследования. Поэтому уже при составлении плана первоначальных следственных действий и выдвижения версий, лежащих в основе этого плана, предусматриваются действия, прямо относящиеся к решению этого вопроса. Например, проверяя версию о краже с охраняемого объекта, совершенной посторонними лицами, в плане указываются действия по выяснению состава и режима работы охраны, состояния сигнализации, порядка выдачи пропусков на вывоз имущества и т. п. *
Важную информацию об обстоятельствах, способствовавших преступлению, можно получить путем следственного осмотра. Так, осматривая место разбойного нападения, следователь может отметить неисправность уличного освещения, разрушенную ограду, ранее препятствовавшую свободному проникновению на это место посторонних, что создало удобные условия для нападения на прохожих, стремящихся сократить путь, проходя именно через это место.
966
Глава 57. Профилактическая деятельность следователя
При осмотре документов может быть выявлена небрежность оформления, несоблюдение установленных правил их оборота и хранений, что позволило специально запутать контроль за движением товарной материальных ценностей и создало благоприятные условия для расхгЛ тителей. Осмотр поддельных документов позволяет установить условия, облегчающие их подделку: использование вместо бланков строгой отчетности бланков, не имеющих защитных средств, доверенностей, не оформленных должным образом, и т. п.
Осмотр похищенных предметов позволяет выяснить, на какой стадии обработки они были украдены, и таким образом определить место и время кражи, когда существовали благоприятные для этого условия.
Осмотр самодельных орудий преступления дает возможность определить, где обстановка на производстве позволяет заниматься их изготовлением, что делает возможным использовать в подобных целях оборудование этого предприятия, сырье и готовые детали. Осмотр взломанных преступниками преград и запирающих устройств служит источником информации об их конструктивных дефектах или отступлениях от установленного порядка использования, что и помогло преступникам.
Участие в осмотре специалиста способствует более полному выявлению благоприятствующих преступнику обстоятельств. Специалист обращает на эти обстоятельства внимание следователя; задача их выявления может быть поставлена перед специалистом, когда именно для этого он и привлечен для участия в осмотре. Этим же целям служит предшествующий осмотру опрос лиц, обнаруживших следы преступления, и иных свидетелей события.
Эффективным средством выявления указанных обстоятельств может стать обыск жилища или рабочего места заподозренного. Так, обнаруженные при обыске самодельное оружие, приспособления для подделки документов, самодельные средства взлома хранилищ и т. п. свиде-тельствовуют о возможности их кустарного изготовления по месту работы заподозренного, о небрежных условиях хранения тех или иных материалов, заготовок, полуфабрикатов. Обнаружение при обыске предметов, изъятых из гражданского оборота, позволяет установить источник их добычи и соответственно обстоятельства, при которых эти объекты беспрепятственно становятся предметом различных преступных сделок, выявить всю цепочку, ведущую от продавца через посредников к покупателю, что весьма важно при расследовании незаконного оборота наркотиков или оружия, взрывчатых веществ.
. Путем допроса подозреваемых, обвиняемых, потерпевших и свидетелей в распоряжении следователя оказывается широкий круг сведений, значимый как для профилактики преступлений, так и для анализа личности виновных, формы и содержания их антиобщественной установки. Путем допроса становится возможным не только выявить конкретные обстоятельства, способствовавшие совершению расследуемого преступления, но и определить,' в какой мере они способствуют новым преступлениям.
При допросе подозреваемого и обвиняемого должны быть выяснены обстоятельства формирования у него умысла, с чем это связано,
967
§ 2. Средства выявления и доказывания обстоятельств
каким мотивом он руководствовался, причем следует стремиться раскрыть конкретное содержание мотива. Подробно выясняются те обстоятельства, которые облегчили ему совершение преступной акции, каким образом он узнал об этих обстоятельствах и как именно их использовал, просто ли, реализовал или сам создал их, способствовал их возникновению. Особенно важно это выяснить при допросе лиц, обвиняемых в должностных преступлениях – служебном подлоге, превышении или злоупотреблении своими полномочиями и др.
Круг свидетелей, который должен быть допрошен, зависит от характера обстоятельств, способствовавших преступлению. Так, по делам о различных видах хищений – кражах, мошенничествах, присвоениях и др. могут быть получены данные об организации охраны материальных ценностей, о приеме и сдаче охраняемых объектов, контроле за вывозом и транспортировкой сырья и продукции, способах создания неучтенных излишков и т. п. С этой целью допрашивают работников охраны, складов, бухгалтерии и т. д.
По фактам насильственных преступлений против личности, хулиганства, вандализма и т. п. допросом свидетелей выявляются данные о попустительстве и недостатках в работе органов милиции, администрации общежитии, зрелищных предприятий, коммунальных служб и др. Допросом их сотрудников устанавливаются недостатки в организации общественного порядка и безопасности граждан, что способствует совершению преступлений.
Показаниями потерпевшего могут быть установлены факты нарушения работниками милиции своих прямых обязанностей, непринятие мер по заявлению о преступном посягательстве, отказ от регистрации преступления, непринятие мер к задержанию виновного, пресечению посягательства, неправомерное задержание самого потерпевшего и др. Следует при этом иметь в виду, что преступлению могло способствовать виктимное поведение самого потерпевшего, признаки которого также следует выяснять при его допросе.
Следственный эксперимент позволяет получить сведения о способе преступления и располагающих к этому обстоятельствах: о конструктивных недостатках преград и запирающих устройств, дефектах охранной сигнализации, используемых преступником, путях использования уязвимых мест в охране объектов, в том или ином технологическом процессе, контроле за расходованием ценностей и т. п.
Вопрос об обстоятельствах, способствовавших преступлению, может быть поставлен перед экспертом в прямой форме, например перед автотехническим экспертом – вопрос о том, какие обстоятельства, связанные с техническим состоянием транспортного средства, дорожной обстановки, способствовали дорожно-транспортному происшествию. Но вывод о таких обстоятельствах следователь может сделать и в тех случаях, когда прямо такой вопрос не ставился, но о них можно судить по ответам на другие вопросы. Например, если экспертиза нефтепродуктов устанавливает, что в бензине, представленном на исследование, есть примесь более низкого сорта или иных • нефтепродуктов либо жидкостей, у следователя появляются основания для выяснения тех условий,
968
Глава 57. Профилактическая деятельность следователя
которые сделали возможными подобные мошеннические действия. Даже если выводы эксперта носят вероятный характер, промежуточные per зультаты проведенного исследования, относящиеся к указанным обсто\ ятельствам, могут быть достоверными и послужить основанием для выд-\ вижения соответствующей версии следователя об обстоятельствах, способствовавших совершению преступного акта.
Подобные обстоятельства могут быть установлены экспертом и по собственной инициативе. В этом случае эксперт сообщает о них в своем заключении. Эти обстоятельства могут быть и предметом допроса эксперта, когда для их вскрытия не требуется дополнительного исследования.
Выявленные при производстве экспертиз какого-либо рода или вида обстоятельства, способствовавшие совершению однородных преступлений, могут стать объектом обобщений, осуществляемых судебно-экс,-пертным учреждением. Такие обобщения, а также соответствующие рекомендации по устранению или ослаблению действия способствующих преступлениям обстоятельств передаются для принятия необходимых мер в компетентные органы. Это одно из направлений экспертной профилактической деятельности. При должном взаимодействии следователя с экспертными учреждениями такие обобщения могут быть использованы им при проведении непроцессуальных профилактических мероприятий.
Существенную помощь следователю в установлении обстоятельств, способствовавших преступлению, могут оказать своими оперативными возможностями органы дознания. Оперативная информация позволяет провести соответствующие следственные действия, чтобы получить таким образом необходимые доказательства наличия и содержания указанных обстоятельств.
§ 3. Предупредительные меры, принимаемые следователем на стадии расследования
Закон регламентирует ряд предупредительных мер, принимаемых следователем в ходе расследования. Статья 112 УПК РСФСР требует, чтобы следователь, возбуждая уголовное дело, одновременно принимал меры к предотвращению или пресечению преступного акта. Статья 140 УПК регламентирует порядок внесения следователем представлений. Эти представления в соответствии со ст. 211 УПК вносятся в соответствующий государственный орган, общественную организацию или должностному лицу.
1 В представлении излагается существо уголовного дела, указывается, кто и за что привлечен к уголовной ответственности, дается характеристика обстоятельств, способствовавших преступлению. Если следователь располагает материалами, дающими основания для рекомендации конкретных предупредительных мер, такие меры должны быть названы. Среди этих мер может быть и предложение рассмотреть вопрос об ответственности конкретных должностных лиц, виновных в возникновении способствующих преступлению обстоятельств.
969
§ 3. Предупредительные меры, принимаемые следователем
Если следователь не в состоянии рекомендовать конкретные предупредительные меры, он может ограничиться указаниями на их направленность.
Закон не определяет времени, когда вносится такое представление. Разумеется, что наиболее полно обстоятельства, способствовавшие преступлению, устанавливаются по завершении следствия, однако это не означает, что представление во всех,случаях вносится только на окончательном этапе. В ходе расследования могут быть выяснены обстоятельства, чреватые новым преступлением или грозящие несчастными случаями с людьми и другими тяжкими последствиями. Естественно, что в подобной ситуации предупредительные меры должны приниматься незамедлительно.
Представление следователя является процессуальным документом, поэтому его копия должна быть приобщена к -делу. С ним в установленный срок знакомятся все участники процесса, имеющие доступ к материалам дела.
Закон требует, чтобы меры по представлению были приняты не позднее чем в месячный срок и о результатах сообщено лицу, направившему представление (ст. 211 УПК). В сообщении следует указать, какие и кем конкретно приняты меры, оно не должно быть отпиской. Следователь обязан осуществлять контроль за исполнением предложенных предупредительных мер; иногда для этих целей может быть использована помощь трудового 'коллектива, иных форм объединения трудящихся, например профсоюза, и т. п.
Как на стадии расследования, так и по его окончании действенными предупредительными мерами могут стать выступление следователя перед сотрудниками предприятия, учреждения, публикация материалов воспитательного и профилактического характера в средствах массовой информации, выступление по радио, телевидению и др. Важно при этом соблюдать необходимый такт и корректность, а также избегать всяческих действий, которые могут быть расценены как давление на судебные органы, когда дело еще не рассмотрено судом.
Литература
Раздел IV. Криминалистическая методика
Ко всем главам:
Белкин Р. С. Курс криминалистики. В
3-х тт. М., 1997. Т. 2 и 3. Белкин Р. С. Криминалистическая энциклопедия. М.,
1997. Криминалистика. Т. 2. Волгоград, 1994. Справочник следователя. Вып.
К главе 42:
Возгрин И. А. Научные основы криминалистической методики расследования преступлений. Вып. 1–4. СПб., 1992, 1993.
К главе 43:
Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования. М., 19&7. Гл. 5.
К главе 44:
Руководство по расследованию убийств. М., 1977.
Расследование и предупреждение телесных повреждений. М., 1964.
К главе 45:
Хлынцов М. Н. Расследование половых преступлений. Саратов, 1965. Сидорик В. Я. Методика расследования изнасилований. Минск, 1981.
К главе 46:
Бараков Я. Я. Расследование краж личного имущества. М., 1977.
Федоров Ю. Д. Расследование карманных краж. Ташкент, 1978.
Куклин В. И. Расследование разбойных нападений и грабежей. Саратов, 1977.
Хмыров А. А. Расследование хищении социалистического имущества, совершаемых должностными лицами. Краснодар, 1985.
Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования, М., 1997. Гл. 11.
К главам 47, 48:
Криминалистика. Расследование преступлений в сфере экономики. Нижний Новгород, 1995.
Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования. М., 1997. Гл. 13, 14.
К главе 49:
Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования. М., 1997. Гл. 10, 12.
Шубин В. В. Рассмотрение уголовных дел о хулиганстве. М., 1980.
Меретуков Г. М. Криминалистические проблемы борьбы с наркобизнесом организованных преступных групп. М., 1995.
Гурский В. П. Дорожно-транспортные происшествия: методика расследования. М., 1992.
Литература
971
Родионов Л. Д. Расследование дорожно-тр&нспортных происшествий. М, 1990.
К главе 50:
Дулов А. В. Основы расследования преступлений, совершенных должностными лицами. Минск, 1985.
Каминский М. К. Расследование взяточничества. Горький, 1978.
К главе 51:
Сидоров В. Е. Начальный этап расследования: организация, взаимодействие, тактика. М., 1992.
К главе 52:
Каневский Л. Л. Криминалистические проблемы расследования и профилактики преступлений несовершеннолетних. Красноярск, 1991.
Каневский Л. Л., Лузгин И. М., Минъковский Г. М. Расследование преступлений, совершаемых несовершеннолетними. М., 1982.
К главе 53:
Быков В. М. Криминалистическая характеристика преступных групп. Ташкент, 1986.
Куликов В. И. Основы криминалистической теории организованной преступной деятельности. Ульяновск, 1994.
К главе 54:
Дергай Б. И. Особенности расследования уголовных дел о преступлениях, совершенных иностранцами и в отношении иностранных граждан. Минск, 1979.
Крамарев А. Г., Лавров В. П. Особенности допроса граждан иностранных государств. М., 1976.
К главе 55:
Криминалистическое обеспечение предварительного расследования. М., 1992.
Радаев В. В. Расследование преступлений, совершенных лицами с психическими недостатками. Волгоград, 1987.
ДергайБ. И. Особенности расследования по делам невменяемых. Волгоград, 1976.
К главе 56:
Вехов В. Б. Компьютерные преступления: способы совершения, методика расследования. М., 1996.
Батурин Ю. М., Жодзишский А. М. Компьютерная преступность и компьютерная безопасность. М., 1991.
К главе 57:
Выявление причин преступности и предупреждение преступлений. М., 1967.
Лопушанский Ф. А. Следственная профилактика преступлений. Киев, 1980.
Т. В. Аверьянова, Р. С. Белкин, Ю. Г. Корухов, Е. Р. Россинская
Криминалистика
Учебник для вузов
Издательство НОРМА
Лицензия № 03206 от 10 ноября
101831, Москва, Колпачный пер., 9а
Тел./факс (095) 921-62-95 E-rnail: norma@norma-verlag.corn
Подписано в печать 10.09.01
Формат 70x100/16. Усл. печ. л. 79,98
Тираж 60 000 экз. (6-й завод 27 001 - 35 000)
Заказ № 1860
Издательский Дом ИНФРА • М
Лицензия № 070824 от 21 января
127214, Москва, Дмитровское ш., 107
Тел. (095) 485-70-63; 485-76-18
Отпечатано в полном соответствии
с качеством предоставленных диапозитивов
в ОАО «Можайский полиграфический комбинат».